第一篇：項目備案文件解讀

《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》：選址意見、環(huán)評批文、土地預(yù)審、節(jié)能審查，都不再是項目立項的前置條件

2017-01-15 19:57

國務(wù)院日前發(fā)布《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務(wù)院令第673號），自2017年2月1日起施行。文件明確項目選址意見書、環(huán)評批文、土地預(yù)審意見、節(jié)能審查意見等都不再是項目立項核準或備案的前置條件，下面給大家具體分析新老規(guī)定的差異。原規(guī)定：

原《政府核準投資項目管理辦法》（發(fā)展改革委令第11號）第十二條規(guī)定：項目單位在報送項目申請報告時，應(yīng)當根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：

（一）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；

（二）國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設(shè)用地范圍內(nèi)進行改擴建的項目，可以不進行用地預(yù)審）；

（三）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；

（四）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（五）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當提交的其他文件。

可以看出，原《管理辦法》明確規(guī)定：項目選址意見書、環(huán)評批文、土地預(yù)審意見、節(jié)能審查意見等都是項目立項核準的前置條件。新規(guī)定：

國務(wù)院日前新發(fā)布《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》規(guī)定：

第三條 對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準管理。對前款規(guī)定以外的項目，實行備案管理。第六條 企業(yè)辦理項目核準手續(xù)，應(yīng)當向核準機關(guān)提交項目申請書；由國務(wù)院核準的項目，向國務(wù)院投資主管部門提交項目申請書。項目申請書應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

（一）企業(yè)基本情況；

（二）項目情況，包括項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等；

（三）項目利用資源情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析；

（四）項目對經(jīng)濟和社會的影響分析。

第十三條 實行備案管理的項目，企業(yè)應(yīng)當在開工建設(shè)前通過在線平臺將下列信息告知備案機關(guān)：

（一）企業(yè)基本情況；

（二）項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；

（三）項目總投資額；

（四）項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

企業(yè)應(yīng)當對備案項目信息的真實性負責。

備案機關(guān)收到本條第一款規(guī)定的全部信息即為備案；企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機關(guān)應(yīng)當指導(dǎo)企業(yè)補正。在這個由國務(wù)院公布的文件中，可以看出，不管是實行核準管理的項目，還是實行備案管理的項目，項目選址意見書、環(huán)評批文、土地預(yù)審意見和節(jié)能審查意見，都不再是項目立項核準或備案的前置條件。

并且新條例對項目備案更簡單，不需要辦理任何批文，備案機關(guān)收到企業(yè)報送的全部信息即為備案。

同時，新《環(huán)評法》第二十五條也明確規(guī)定： 建設(shè)項目的環(huán)境影響評價文件未依法經(jīng)審批部門審查或者審查后未予批準的，建設(shè)單位不得開工建設(shè)。

也就是說，環(huán)評批復(fù)不再是項目立項之前必須完成的，但在項目開工前必須完成的。

《條例》全文：

中華人民共和國國務(wù)院令 第673號

《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》已經(jīng)2016年10月8日國務(wù)院第149次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2017年2月1日起施行?？偫?李克強

2016年11月30日

企業(yè)投資項目核準和備案管理條例

第一條 為了規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準和備案行為，加快轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能，落實企業(yè)投資自主權(quán)，制定本條例。

第二條 本條例所稱企業(yè)投資項目（以下簡稱項目），是指企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目。

第三條 對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準管理。具體項目范圍以及核準機關(guān)、核準權(quán)限依照政府核準的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，報國務(wù)院批準后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

對前款規(guī)定以外的項目，實行備案管理。除國務(wù)院另有規(guī)定的，實行備案管理的項目按照屬地原則備案，備案機關(guān)及其權(quán)限由省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府規(guī)定。

第四條 除涉及國家秘密的項目外，項目核準、備案通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺）辦理。核準機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線平臺生成的項目代碼辦理相關(guān)手續(xù)。

國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門制定在線平臺管理辦法。

第五條 核準機關(guān)、備案機關(guān)應(yīng)當通過在線平臺列明與項目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開項目核準的辦理流程、辦理時限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務(wù)。

第六條 企業(yè)辦理項目核準手續(xù)，應(yīng)當向核準機關(guān)提交項目申請書；由國務(wù)院核準的項目，向國務(wù)院投資主管部門提交項目申請書。項目申請書應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

（一）企業(yè)基本情況；

（二）項目情況，包括項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等；

（三）項目利用資源情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析；

（四）項目對經(jīng)濟和社會的影響分析。

企業(yè)應(yīng)當對項目申請書內(nèi)容的真實性負責。法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)作為項目核準前置條件的，企業(yè)應(yīng)當提交已經(jīng)辦理相關(guān)手續(xù)的證明文件。

第七條 項目申請書由企業(yè)自主組織編制，任何單位和個人不得強制企業(yè)委托中介服務(wù)機構(gòu)編制項目申請書。

核準機關(guān)應(yīng)當制定并公布項目申請書示范文本，明確項目申請書編制要求。第八條 由國務(wù)院有關(guān)部門核準的項目，企業(yè)可以通過項目所在地省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府有關(guān)部門（以下稱地方人民政府有關(guān)部門）轉(zhuǎn)送項目申請書，地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)當自收到項目申請書之日起5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準機關(guān)。

由國務(wù)院核準的項目，企業(yè)通過地方人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送項目申請書的，地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)當在前款規(guī)定的期限內(nèi)將項目申請書轉(zhuǎn)送國務(wù)院投資主管部門，由國務(wù)院投資主管部門審核后報國務(wù)院核準。第九條 核準機關(guān)應(yīng)當從下列方面對項目進行審查：

（一）是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全；

（二）是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標準和產(chǎn)業(yè)政策；

（三）是否合理開發(fā)并有效利用資源；

（四）是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

項目涉及有關(guān)部門或者項目所在地地方人民政府職責的，核準機關(guān)應(yīng)當書面征求其意見,被征求意見單位應(yīng)當及時書面回復(fù)。核準機關(guān)委托中介服務(wù)機構(gòu)對項目進行評估的，應(yīng)當明確評估重點；除項目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日。評估費用由核準機關(guān)承擔。第十條 核準機關(guān)應(yīng)當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，作出是否予以核準的決定；項目情況復(fù)雜或者需要征求有關(guān)單位意見的，經(jīng)本機關(guān)主要負責人批準，可以延長核準期限，但延長的期限不得超過40個工作日。核準機關(guān)委托中介服務(wù)機構(gòu)對項目進行評估的，評估時間不計入核準期限。

核準機關(guān)對項目予以核準的，應(yīng)當向企業(yè)出具核準文件；不予核準的，應(yīng)當書面通知企業(yè)并說明理由。由國務(wù)院核準的項目，由國務(wù)院投資主管部門根據(jù)國務(wù)院的決定向企業(yè)出具核準文件或者不予核準的書面通知。

第十一條 企業(yè)擬變更已核準項目的建設(shè)地點，或者擬對建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，應(yīng)當向核準機關(guān)提出變更申請。核準機關(guān)應(yīng)當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，作出是否同意變更的書面決定。

第十二條 項目自核準機關(guān)作出予以核準決定或者同意變更決定之日起2年內(nèi)未開工建設(shè)，需要延期開工建設(shè)的，企業(yè)應(yīng)當在2年期限屆滿的30個工作日前，向核準機關(guān)申請延期開工建設(shè)。核準機關(guān)應(yīng)當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，作出是否同意延期開工建設(shè)的決定。開工建設(shè)只能延期一次，期限最長不得超過1年。國家對項目延期開工建設(shè)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第十三條 實行備案管理的項目，企業(yè)應(yīng)當在開工建設(shè)前通過在線平臺將下列信息告知備案機關(guān)：

（一）企業(yè)基本情況；

（二）項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；

（三）項目總投資額；

（四）項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

企業(yè)應(yīng)當對備案項目信息的真實性負責。備案機關(guān)收到本條第一款規(guī)定的全部信息即為備案；企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機關(guān)應(yīng)當指導(dǎo)企業(yè)補正。

企業(yè)需要備案證明的，可以要求備案機關(guān)出具或者通過在線平臺自行打印。第十四條 已備案項目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)當及時告知備案機關(guān)。第十五條 備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實行核準管理的，應(yīng)當及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準手續(xù)，并通知有關(guān)部門。第十六條 核準機關(guān)、備案機關(guān)以及依法對項目負有監(jiān)督管理職責的其他有關(guān)部門應(yīng)當加強事中事后監(jiān)管，按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，落實監(jiān)管責任，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，加強對項目實施的監(jiān)督檢查。

企業(yè)應(yīng)當通過在線平臺如實報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進度、竣工的基本信息。第十七條 核準機關(guān)、備案機關(guān)以及依法對項目負有監(jiān)督管理職責的其他有關(guān)部門應(yīng)當建立項目信息共享機制，通過在線平臺實現(xiàn)信息共享。企業(yè)在項目核準、備案以及項目實施中的違法行為及其處理信息，通過國家社會信用信息平臺向社會公示。

第十八條 實行核準管理的項目，企業(yè)未依照本條例規(guī)定辦理核準手續(xù)開工建設(shè)或者未按照核準的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)的，由核準機關(guān)責令停止建設(shè)或者責令停產(chǎn)，對企業(yè)處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得項目核準文件，尚未開工建設(shè)的，由核準機關(guān)撤銷核準文件，處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；已經(jīng)開工建設(shè)的，依照前款規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十九條 實行備案管理的項目，企業(yè)未依照本條例規(guī)定將項目信息或者已備案項目的信息變更情況告知備案機關(guān)，或者向備案機關(guān)提供虛假信息的，由備案機關(guān)責令限期改正；逾期不改正的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。

第二十條 企業(yè)投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項目的，由縣級以上人民政府投資主管部門責令停止建設(shè)或者責令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，對企業(yè)處項目總投資額5‰以上10‰以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第二十一條 核準機關(guān)、備案機關(guān)及其工作人員在項目核準、備案工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，對負有責任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十二條 事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目適用本條例，但通過預(yù)算安排的固定資產(chǎn)投資項目除外。

第二十三條 國防科技工業(yè)企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準和備案管理辦法，由國務(wù)院國防科技工業(yè)管理部門根據(jù)本條例的原則另行制定。第二十四條 本條例自2017年2月1日起施行。

第二篇：項目備案申請文件示本

關(guān)于﹡﹡﹡﹡﹡﹡﹡﹡﹡項目備案的請示（函）

安溪縣發(fā)展和改革局：

﹡﹡﹡單位（我單位）擬在﹡﹡﹡﹡﹡﹡投資建設(shè)﹡﹡﹡﹡﹡﹡﹡﹡﹡項目，項目符合國家產(chǎn)業(yè)政策且不屬于《政府核準的投資項目目錄》范圍內(nèi)，為此，特申請項目備案。現(xiàn)將項目有關(guān)情況呈報如下：

一、項目名稱、建設(shè)必要性

二、項目建設(shè)地點、用地面積、用地性質(zhì)

三、項目建設(shè)規(guī)模和主要建設(shè)內(nèi)容

四、項目總投資及資金來源（包括項目資本金）

五、建設(shè)工期

六、效益分析

七、其他需要說明的情況 請予備案。

附件：1．福建省企業(yè)投資項目備案申請表

2．固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能登記表（報告表或報告書）

3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證并加蓋公章 4.銀行出具的資金證明

單位公章

××年××月××日

(聯(lián)系人:***,聯(lián)系電話:*******)

第三篇：規(guī)范性文件備案

規(guī)范性文件備案

今年年底，我國要宣布中國特色社會主義法律體系的建成。在這個法律體系當中，囊括了憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，也就是說，規(guī)范性文件在這個體系中是不可或缺的一部分。

關(guān)于到底什么規(guī)范性文件的問題，其實從廣義角度來說的話，我們國家有關(guān)權(quán)力機關(guān)或行政機關(guān)制定的法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋、以及作為行政管理依據(jù)的文件都可以被稱作規(guī)范性文件，因為它們有一個共同的特征，也就是“規(guī)范性”，都是用來規(guī)范管理相對人行為的，其實同時，它對我們有關(guān)機關(guān)本身的行為也同樣起著規(guī)范的作用。

平時我們所說的規(guī)范性文件，也就是今天我們所說的規(guī)范性文件，是從狹義的角度來說的，也就是說，它是由行政機關(guān)發(fā)布的作為行政管理依據(jù)的文件。雖然說，我們這里所說的規(guī)范性文件不在立法范疇，但它是一種準立法行為。制定規(guī)范性文件，是憲法賦予行政機關(guān)的一項工作職責。在實踐中，各級政府、各部門出臺的規(guī)范性文件數(shù)量也相當多，內(nèi)容涉及行政管理的方方面面，在各行政機關(guān)的日常管理中被大量的使用。所以，它在我們的日常管理中也算是扮演著非常重要的角色。

由于規(guī)范性文件它是一個抽象的行政行為，它跟我們平時的行政執(zhí)法這樣的具體行政行為不一樣，執(zhí)法行為針對的是具體的人，具體的事，是一次性行為，它的影響面相對比較小;而規(guī)范性文件，它針對的是不特定的人、不特定的事，而且在一定范圍、一定時期內(nèi)可以反復(fù)適用，相比之下，它的影響面要大很多。可以說，一件好的規(guī)范性文件，可以造福一方，一件不好的規(guī)范性文件，可能會禍害一片，因此，我們在制定規(guī)范性文件過程中把好質(zhì)量關(guān)實在是非常的重要。

一、市政府規(guī)范性文件的制定程序以及其中需要注意的有關(guān)問題

市政府在1996年制定了《規(guī)范性文件制定程序暫行規(guī)定》，這是我市建市以來制定的第一部成型的，專門規(guī)范規(guī)范性文件制定程序的文件。2007年，市政府對這個《規(guī)定》進行了修訂，并作了重新發(fā)布，重新發(fā)布后的這個文件，從規(guī)范性文件的制定原則、立項、起草、審查、決定、公布、備案等方面對文件的制定程序作了比較明確的規(guī)定。政府法制機構(gòu)，在政府規(guī)范性文件制定程序當中，承擔著政府規(guī)范性文件審查和備案的職責，在我們平時審查和備案過程中，發(fā)現(xiàn)了很多問題，值得研究，也值得注意。

（一）規(guī)范性文件制定原則

規(guī)范性文件制定的原則是，在規(guī)范性文件中，不得違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，作出影響公民、法人和其他組織合法權(quán)益或者增加公民、法人和其他組織義務(wù)的規(guī)定。也就是說，我們制定的規(guī)范性文件的內(nèi)容，不得違反“上位法”規(guī)定，影響管理相對人權(quán)利義務(wù)。具體來講，主要有以下幾個事項不得設(shè)定：1行政處罰，2行政許可,3行政收費，4行政強制,5其他應(yīng)當由法律、法規(guī)和規(guī)章設(shè)定的事項。

（二）立項

按照市政府《規(guī)范性文件制定程序規(guī)定》第二章的規(guī)定，市政府各部門或各縣（市、區(qū)）政府認為需要由市政府制定規(guī)范性文件的 , 須在每年的11月底前，提出下一的規(guī)范性文件制定計劃，按程序向市政府法制機構(gòu)申請立項。市政府法制機構(gòu)對各單位制定規(guī)范性文件的立項申請進行匯總和研究論證，并擬訂下一規(guī)范性文件制定計劃，報市政府審定。未列入制定計劃的項目，原則上不予制定，有關(guān)單位認為急需制定的，須向市政府法制機構(gòu)提出申請，經(jīng)市政府法制機構(gòu)組織論證后，報市政府審定。

也就是說，各部門、各縣（市、區(qū)）政府在下一，有以市政府名義制定規(guī)范性文件的需求的，要在本年底前向市政府法制辦提出制定計劃，經(jīng)法制辦審核，報市政府審定后執(zhí)行，沒報計劃的，下一原則上市政府不予考慮，除非有充分的理由能夠證明急需制定。

（三）起草

市政府的規(guī)范性文件，一般是由市政府工作部門負責起草的，極個別的，內(nèi)容涉及幾個工作部門職能的重要的規(guī)范性文件，由市政府法制機構(gòu)或主要部門牽頭，組成專門小組來負責起草，但一般都是由市政府工作部門負責起草的。在起草過程中應(yīng)該注意以下幾點：

第一，要做好調(diào)研論證。一個制度制定后要使用比較長的時間，這個文件是不是必要，是不是切合實際，中間的制度怎么設(shè)計，對于重點、難點、敏感性問題的處理是否適當，文件主要內(nèi)容是否能經(jīng)得起實踐的檢驗，等等，都需要進行深入的調(diào)查研究。在起草一個文件之前是不是經(jīng)過深入的調(diào)查研究了，是不是聽取各方意見了，它不光是程序問題，有時候還是態(tài)度問題，尤其是涉及重大問題的文件的時候。

第二，規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)該具體、明確、具有可操作性。凡國家法律、法規(guī)和規(guī)章以及上級規(guī)范性文件明確規(guī)定的內(nèi)容，原則上不作重復(fù)規(guī)定。規(guī)范性文件的內(nèi)容里面一般要對制定目的、制定依據(jù)、基本原則、調(diào)整對象、具體規(guī)范等做出明確規(guī)定。

第三，起草規(guī)范性文件，應(yīng)對內(nèi)容相近的現(xiàn)行規(guī)范性文件進行清理。意思是說，原來就有一個文件，現(xiàn)在起草的這個文件是對原來那個文件的替換，那應(yīng)該在新起草的這個文件最后面注明“市政府于某年某月某日以某文號發(fā)布的某某某文件同時廢止”。

第四，關(guān)于規(guī)范性文件名稱的問題。規(guī)范性文件的名稱一般可以稱辦法、規(guī)定、決定、意見、通知等，但不能稱“條例”。國務(wù)院制定的行政法規(guī)、省級人大制定的地方性法規(guī)可以叫“條例”，但規(guī)范性文件不行。

第五，起草規(guī)范性文件的同時，應(yīng)撰寫起草說明（重要）。起草說明的內(nèi)容應(yīng)包括：該文件起草的背景、必要性和目的、起草的法律法規(guī)依據(jù)、想要明確和解決的主要問題、起草經(jīng)過、調(diào)研和征求意見情況、對有爭議問題的協(xié)調(diào)情況、主要條款的解釋和其他需要說明的問題等。規(guī)范性文件的起草說明，就像一個產(chǎn)品的使用說明書一樣，可以幫助有關(guān)人員及時了解文件起草背景和制定目的，理解主要內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問題和不足，便于提出好的意見和建議，或者推動有關(guān)方面及時作出決策。因此，規(guī)范性文件的起草說明對于提高規(guī)范性文件通過的效率，提高規(guī)范性文件的質(zhì)量，具有十分重要的意義。

（四）審查

《河南省規(guī)章規(guī)范性文件備案辦法》明確提出規(guī)范性文件在發(fā)布之前必須要經(jīng)法制機構(gòu)審查，未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，不得發(fā)布施行。審查文件，主要是從這么幾個方面：

第一，合法性。規(guī)范性文件的制定，主要就是為了使國家的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策在本地得到具體執(zhí)行和實施，所以它不僅不能同國家的有關(guān)法律政策相抵觸，而且還必須與它們相統(tǒng)一。需要說明的是，要求規(guī)范性文件與法律、法規(guī)、規(guī)章和政策相統(tǒng)一，并不是要求和上級規(guī)定一一對應(yīng)，照搬照抄。也不能片面站在部門角度，對法律、法規(guī)、規(guī)章各取所需、斷章取義，形成加工國家法律的不正常現(xiàn)象。我們在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍內(nèi)從具體辦事程序等方面作一些適當?shù)募毣兔鞔_還是可以的。

制定的規(guī)范性文件必須合法，這是基礎(chǔ)，關(guān)于它的合法性，我們需要把握好這么幾點：

一是不得違法設(shè)定行政處罰。按照《行政處罰法》的規(guī)定，法律、法規(guī)、規(guī)章可以設(shè)定行政處罰，而規(guī)范性文件不得設(shè)定，這里所說的不得“設(shè)定”，它不但包括不能自己“創(chuàng)設(shè)”新的行政處罰，也包括不能“改變”法律、法規(guī)、規(guī)章確定的行政處罰的“種類和標準”，這一點我們一定要把握好。在平時制定的規(guī)范性文件當中，違法設(shè)定行政處罰的例子很多，比如說，我國《兵役法》罰則中有一條，大概意思是對退役士兵不安臵的，由縣級人民政府責令改正，并可以處以罰款。這里問題就來了，兵役法規(guī)定只是說到“可以罰款”，對按什么來罰，罰的幅度是多少沒有規(guī)定，實際上這個規(guī)定是沒有可操作性的，但假如我們在規(guī)范性文件中將它變得可操作，那是違反行政處罰法的，是不可以的。

我們自己不能設(shè)立行政處罰，對不該罰或者沒有權(quán)力罰的，我們罰了，那是違法的。但是，同時，對該罰的，我們不去處罰，那也是違反行政處罰法有關(guān)規(guī)定的。有時候,有很多法律規(guī)定說違反什么什么行為的，“可以”處以多少多少錢罰款，我們在引用這樣的條款的時候不能把“可以”這兩個字取了，有“可以”這兩個字和沒有這兩個字是不同的概念，一個是視情況可以罰，也可以不罰，一個是沒有選擇的余地，必須要罰。另外，我們還得注意的是，我們制定的文件中也不能出現(xiàn)“從重處罰”、“依法予以上限處罰”“依法予以下限處罰”這樣的實體性規(guī)定。行政處罰里面規(guī)定一個罰款的幅度，那是法律對行政執(zhí)法機關(guān)賦予的自由裁量權(quán)，我們不能以一紙文件讓它變了味。

曾經(jīng)我們在審查文件過程中有單位提出過，說在行政管理過程中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)被管理人的某些行為是違法的，不合適的，國家法律雖然沒有規(guī)定本單位可以處罰，但該單位不管沒人管，不處罰又制止不了，不能聽之任之。在這里我們需要明確一點，我國對行政機關(guān)的職責有一個基本的原則，也就是職權(quán)法定，法無明文規(guī)定不可為，既然國家沒有規(guī)定你可以罰，那你就不能罰，你罰了，你就違法了，以違法行為制止違法行為顯然是不合適的。

另外，從規(guī)范性文件制定技術(shù)方面來講，我們建議文件中盡量不要規(guī)定罰則，因為我們沒有設(shè)定行政處罰的權(quán)力。即使在文件中規(guī)定了，也只能是引用法律、法規(guī)、規(guī)章的原話，沒多大必要。再說了，我們就是去執(zhí)法的時候，下行政處罰決定書，其中引用的處罰依據(jù)也肯定都是法律、法規(guī)、規(guī)章，而不會是規(guī)范性文件。

二是不得違法設(shè)定行政許可。行政許可通俗的講，就是允許某人做某事，我們以前都叫行政審批，基本就是這個意思，不過行政許可和行政審批在范圍上還是有些區(qū)別的。規(guī)范性文件不得設(shè)定行政許可，這是《行政許可法》的規(guī)定。這里的不得設(shè)定行政許可和不得設(shè)定行政處罰類似，也就是說，規(guī)范性文件不但不能“創(chuàng)設(shè)”新的行政許可“項目”，也不能“增加”行政許可的“條件或環(huán)節(jié)”。能設(shè)定行政許可的只有法律和法規(guī),規(guī)章都基本沒有，只有省政府規(guī)章可以設(shè)定為期一年的臨時性的行政許可，可見，國家對可以設(shè)定行政許可的要求是相當嚴格的。也就是說，這個事項國家法律、法規(guī)讓你批，那你就可以批，沒說讓你批的，你就不能批，同時，經(jīng)你批準需要什么條件這也都是法定的，是不能隨便更改的。

三是不得違法設(shè)定行政收費。我們國家現(xiàn)在還沒有一部規(guī)范行政收費的法律，《行政收費法》已經(jīng)醞釀了好多年了，到目前還沒有出臺。但是雖然沒有法律來規(guī)范行政收費行為，但國務(wù)院有規(guī)定。根據(jù)國務(wù)院《違反行政事業(yè)性收費和罰沒收入收支兩條線管理規(guī)定行政處分暫行規(guī)定》第三條，可以規(guī)定行政事業(yè)性收費的最低層級的機關(guān)為省政府文件、省級財政和物價部門聯(lián)合下發(fā)的文件。地市級政府及其以下是沒有權(quán)力設(shè)定行政收費的。這里面，我們不但不能“設(shè)定”行政收費“項目”、也不能“增設(shè)”收費“范圍”，或者擅自“增加”收費“標準”。

四是不得違法設(shè)定行政強制。在規(guī)范性文件中隨意設(shè)定行政強制的現(xiàn)象比起行政處罰、行政許可、行政收費要少一些。行政強制的措施比如有行政強制戒嚴、強制戒毒、強制查封、扣押、凍結(jié)、強制銷毀、強制劃撥、強制扣繳等等，這些在規(guī)范性文件中也是不能自己創(chuàng)設(shè)性地設(shè)立的。我國的《行政強制法》可能很快就頒布了，這又將是一部規(guī)范行政行為的法律規(guī)范。

在合法性方面除以上幾點需要把握外，我們在平時的規(guī)范性文件審查過程中還存在著其他一些問題，需要注意，主要有：

1、如政府越權(quán)規(guī)定減免所得稅和土地出讓金等，這在招商引資文件中很普遍，但這是不可以的。

2、違反國家有關(guān)政策。比如曾經(jīng)有個地方出臺的一個政府規(guī)范性文件要求外來務(wù)工人員必須接受當?shù)赜嘘P(guān)部門的培訓(xùn)，領(lǐng)取培訓(xùn)合格證后方能在當?shù)貏?wù)工，否則，對當事人和用人單位實施處罰。這與中央和國務(wù)院關(guān)于減輕外來務(wù)工人員的負擔的相關(guān)精神是相違背的。

3、違反市場經(jīng)濟原則。比如含有“掛牌保護”內(nèi)容和地方保護、行業(yè)保護以及超國民待遇的內(nèi)容，妨礙了市場的公平競爭。咱們國家2008年施行的《反壟斷法》專章對“濫用行政權(quán)力排除、限制競爭”作了明確規(guī)定。

4、關(guān)于“解釋權(quán)”的問題。政府制定的文件規(guī)定“由部門負責解釋”，部門制定的文件規(guī)定“由科室負責解釋”，這和“誰制定、誰解釋”的法律精神是相違背的。關(guān)于解釋權(quán)的問題，《規(guī)章制定程序條例》第三十三和三十六條有比較明確的規(guī)定，這個規(guī)定對規(guī)范性文件也是適用的。

第二，必要性和可行性

上面說的是我們制定文件時要把握合法性，在把握合法性的同時，還得把握必要性和可行性。

發(fā)布文件就是為了落實的，這個文件是不是有必要發(fā)，是不是切實可行，它的發(fā)布能不能因地制宜地得到實施，解決實際問題，都是值得考慮的，因此，必要性和可行性也顯得很重要。一個脫離了實際情況的規(guī)范性文件，是沒有可操作性的，因此，在制定文件的過程中在考慮合法因素的同時，還得考慮是否具有必要性和可操作性。

第三，把好技術(shù)關(guān)和語言關(guān)

這就要求我們制定的文件要主題明確、結(jié)構(gòu)嚴謹、邏輯合理、語言規(guī)范、表述準確，我們起草文件時要注意盡量使用“法言法語”，這就對起草人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、法律素質(zhì)、文字功底和責任心都有一定的要求。需要強調(diào)的是，在規(guī)范性文件的審查程序中，有時候有些單位今天把文件送到法制辦了，明天就想要，上午送來了，下午就想要，對于有些比較簡單的文件，涉及法律問題不多的，沒問題，我們很快就能出意見，甚至當時就能出意見。但是對于有些直接涉及公民、法人或者其他組織利益的，我們在審查過程中還必須要按國務(wù)院有關(guān)規(guī)定向社會和有關(guān)單位征求意見，其中涉及重大事項的，還要召開聽證會、論證會，或者上報市政府協(xié)調(diào)等，中間會需要一些時間，這個需要有些部門的理解和配合。

另外，我們平時在文件制定過程中發(fā)現(xiàn)還有一些問題很值得關(guān)注，比如“公共權(quán)力部門化”、“部門權(quán)力利益化”等“權(quán)力尋租”的情況還是經(jīng)常出現(xiàn)，還有，利用規(guī)范性文件解決機構(gòu)問題的情況也時有發(fā)生，這些問題都非常值得深思。

（五）決定、公布

在文件審查完后，報到市政府，市政府經(jīng)有關(guān)會議審議、有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽署，就可以發(fā)布了。發(fā)布之后會按規(guī)定向社會公布?，F(xiàn)在市政府公布規(guī)范性文件的方式一般是政府門戶網(wǎng)站和政府公報。

在平時審查文件過程中，我們都比較嚴格，法制機構(gòu)本身就是為政府提供法律服務(wù)的，我們必須得保證經(jīng)我們審查的政府發(fā)出去的文件是合法的、可行的，是嚴肅的、規(guī)范的。有些時候有些同志不理解，說你們搞得也太嚴了，你們說這也不行，那也不行，那我們還干不干了，我們說這不是“我們”說不行，是“法律”說不行，我們必須要為政府負責，其實同時也是為各有關(guān)單位負責，我們的工作性質(zhì)也決定了我們必須嚴格把關(guān)任何一件規(guī)范性文件。

現(xiàn)在關(guān)于文件的監(jiān)督機制也越來越嚴格了，國務(wù)院和省政府都明確要求市政府制定的文件在規(guī)定期限內(nèi)要報送省政府備案，接受監(jiān)督審查。國家從2007年7月1日施行的《監(jiān)督法》，其中專章規(guī)定人大對政府規(guī)范性文件的審查監(jiān)督，這還是一個法定監(jiān)督。所以，市政府的規(guī)范性文件并不是一發(fā)布就完了，還必須要報送省政府和市人大接受備案審查，審查沒通過的，是不能使用的。

二、規(guī)范性文件的備案及其應(yīng)該注意的有關(guān)事項

按照規(guī)定，不光市政府的文件要報省政府和市人大備案。各縣（市、區(qū)）政府、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的文件也要報送上級政府備案、市縣政府各部門的文件也得報送本級政府備案，接受審查監(jiān)督。市政府的文件給省政府和市人大備案，各縣（市、區(qū)）政府和市政府部門向市政府報備的文件的具體審查工作在市政府法制辦。

我們在備案審查中審查的主要內(nèi)容包括（和規(guī)范性文件發(fā)布前的審查基本相通）：1是否超越法定權(quán)限；2是否違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家政策規(guī)定；3規(guī)范性文件之間對同一事項的規(guī)定是否一致；4文件是否適當；5是否違反法定程序。

關(guān)于報備的程序方面，《河南省規(guī)章規(guī)范性文件備案辦法》對報備的范圍、報備的時間、需要報備的材料等方面都有比較明確的要求。關(guān)于報備的范圍：凡是直接或間接涉及行政管理相對人權(quán)利義務(wù)，作為行政管理依據(jù)的文件都視為規(guī)范性文件，都要報送。不需要報備的有：

1、原文轉(zhuǎn)發(fā)的上級部門規(guī)范性文件的文件。但在轉(zhuǎn)發(fā)的同時又作出具體規(guī)定的除外；

2、單位內(nèi)部文件；

3、平行文，比如向沒有隸屬關(guān)系的機關(guān)發(fā)布的函；

4、具體行政行為，比如就特定的人、特定的事發(fā)布的通報、通知、批復(fù)、公告、或者作出的行政許可、行政處罰或其他行政執(zhí)法決定、行政復(fù)議決定等；

5、上行文，也就是對上級機關(guān)的請示報告；

6、會議通知；

7、領(lǐng)導(dǎo)講話和不作為行政管理依據(jù)的會議紀要；

8、人事任免決定。

關(guān)于報備的時間。國務(wù)院2008年發(fā)布的《關(guān)于加強市縣政府依法行政的決定》要求自文件發(fā)布之日起15日內(nèi)報送。《河南省規(guī)章規(guī)范性文件備案辦法》中也有明確規(guī)定。由于省里的備案辦法比國務(wù)院的決定發(fā)布的早一年，在時間要求上不太一致，我們盡量按國務(wù)院的要求來報，也就是按15日來報。

需要報備的材料：

1、備案報告1份（格式市政府以前發(fā)過，各單位都有）；

2、正式文件一式3份；

3、起草說明一式1份；

4、法律法規(guī)政策依據(jù)一式1份；

5、電子文本。

關(guān)于備案文件的合法率、報備率、按時率都屬于市政府依法行政目標考核的范圍，應(yīng)引起各單位重視。

第四篇：境外投資項目備案申報文件和申請表格式

（密級）

（東方時代網(wǎng)絡(luò)傳媒股份有限公司）（東方網(wǎng)絡(luò)【2016】01號）

關(guān)于泰國互聯(lián)網(wǎng)電視投資項目申請核準的請示 國家發(fā)展改革委：

根據(jù)《境外投資項目核準和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第9號）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將（泰國互聯(lián)網(wǎng)電視投資項目）項目核準申請報告上報你委，請予以核準。申報單位：東方時代網(wǎng)絡(luò)傳媒股份有限公司（加蓋公章）年月日

境外投資項目備案申請表

一、投資項目 名稱

二、投資主體情況

主要投資方

企業(yè)名稱

注冊資本

萬元

注冊地址

省市縣（市、區(qū)）

企業(yè)類型

□國有及國有控股□民營及民營控股企業(yè)□外資企業(yè) □其他

主要經(jīng)營范圍、主要產(chǎn)品的生產(chǎn)（銷售）規(guī)模

股權(quán)結(jié)構(gòu)

（說明主要股東名稱及持股比例）

企業(yè)資產(chǎn)、經(jīng)營狀況（金額單位：萬元）

（最新）年末

總資產(chǎn)

凈資產(chǎn)

（最新）

主營業(yè)務(wù)收入

凈利潤

境內(nèi)其他投資方基本情況（如有）

三、境外合作方 基本情況（如有）

四、投資背景 及目的

（項目的由來，投資主體實施項目的意圖，外方合作意愿等）

五、投資地點

投資目的國

項目所在地

六、投資領(lǐng)域

□油氣□電力□礦產(chǎn)□農(nóng)林牧漁□基礎(chǔ)設(shè)施□制造加工 □科技研發(fā)□服務(wù)業(yè)□房地產(chǎn)及旅游設(shè)施□

七、投資方式

□新建□并購□參股□增資□注資□

八、投資內(nèi)容

（建設(shè)類項目需要說明建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品/市場、配套基礎(chǔ)設(shè)施，預(yù)期投資收益率、投資回收期；并購類項目需要說明目標公司最新生產(chǎn)經(jīng)營狀況、資產(chǎn)財務(wù)狀況、股權(quán)及股價狀況，具體收購方案；涉及能源資源開發(fā)的，還需說明資源儲量、勘探狀況、生產(chǎn)開發(fā)情況等）

九、投資規(guī)模 及資金來源

總投資額

萬美元

實際使用幣種：，折合匯率：

中方投資額

萬美元

實際使用幣種：，折合匯率：

投資 用途說明

中方資金來源

自有資金

境內(nèi)貸款

境外貸款（注明幣種、單位）

其他資金、權(quán)益或資產(chǎn)

中方投資額以外的投資資金構(gòu)成十、已開展的前期工作和下一步工作計劃

十一、附件：

（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

（二）投標、并購或合資合作項目，提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（三）涉及銀行融資的，提供銀行出具的含融資金額的意向書。

聯(lián)系人

聯(lián)系電話（座機、手機）

傳真號

電子郵箱

通信地址

第五篇：《境外投資項目核準和備案管理辦法》解讀

2016《境外投資項目核準和備案管理辦法》解讀

春秋無殤 春秋無殤 2016-02-25 12:02:38

國家發(fā)展和改革委員會（“國家發(fā)改委”）終于頒布了市場期盼已久的《境外投資項目核準和備案管理辦法》（“9號令”）。國務(wù)院在去年12月2日頒布了《政府核準的投資項目目錄(2013年本)》（“2013目錄”）。就中國企業(yè)境外投資而言，2013目錄對兩個最重要的審批部門國家發(fā)改委和中華人民共和國商務(wù)部（“商務(wù)部”）的審批權(quán)限進行了大幅削減和下放。由于2013目錄僅包含原則性規(guī)定，市場一直在等待兩個關(guān)鍵審批部門頒布相關(guān)實施細則。

根據(jù)2013目錄所確立的原則，9號令對國家發(fā)改委于2004年發(fā)布的《境外投資項目核準暫行管理辦法》（“21號令”）進行了大幅修改。新的核準和備案制度將于5月8日起正式施行，將極大簡化各級發(fā)改委部門對中國企業(yè)海外投資審批（核準或備案）的流程。

一、以備案為主的管理方式

9號令對21號令建立的現(xiàn)行核準機制最重大的修改是確認了以備案為主的管理方式。

在21號令下，核準是唯一的管理方式-中國企業(yè)的任何境外投資項目都需要向國家或省級發(fā)改委進行項目核準。而根據(jù)9號令，只有兩類項目適用“核準”的管理方式：一類是中方投資額在10億美元以上的項目；二是涉及敏感國家和地區(qū)或涉及敏感行業(yè)的項目（合稱“敏感項目”）。其他境外投資項目一律適用備案管理。

上述10億美元的金額門檻具有重要意義。據(jù)報道，2013年上半年的中國企業(yè)境外投資項目中，只有中海油對尼克森的收購項目金額超過這一門檻。這意味著對于絕大部分境外投資項目，除非屬于敏感項目，否則只需要進行備案。

9號令同時首次明確了“中方投資額”的概念，即“投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔保的總額”，解答了實務(wù)中常常遇到的中國企業(yè)的債權(quán)投資部分是否應(yīng)當計入中方投資額的問題。

9號令對“敏感國家和地區(qū)”以及“敏感行業(yè)”進行了定義。前者限于未建交或受國家制裁或正在發(fā)生戰(zhàn)爭或內(nèi)亂的國家和地區(qū)。后者限于“基礎(chǔ)電信運營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)”，這些行業(yè)在多數(shù)目標國一般也都屬于限制外資進入的敏感行業(yè)。

二、核準和備案適用同樣的審核考量

9號令規(guī)定了下列是否予以核準或備案的考量因素（與21號令下的有關(guān)要求并無實質(zhì)性差異），因此，發(fā)改委各級部門仍然享有絕對的裁量權(quán)：

● 符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策；

● 符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約；

● 符合國家資本項目管理相關(guān)規(guī)定；以及

● 投資主體具備相應(yīng)的投資實力。

需要指出，9號令并未排除國家發(fā)改委對境外投資項目申請不予以核準或備案的可能性。同時，9號令也規(guī)定對不予核準或備案的境外投資項目，“國家發(fā)展改革委將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利”。

三、進一步明確核準程序的時限

9號令也進一步明確了核準的程序和時限。適用核準的項目，企業(yè)將“直接”向所在地省級發(fā)改委報送申請報告，而不再需要通過區(qū)或市、縣一級的發(fā)改委層層申報，這將縮短中間環(huán)節(jié)的報送時間。如果要求補正申請材料，國家發(fā)改委必須在5個工作日內(nèi)一次性告知申請人。

對于需要評估的項目，評估時間并不計入國家發(fā)改委審核時限。21號令下沒有對評估時限進行規(guī)定。9號令明確規(guī)定，國家發(fā)改委必須在受理項目申請報告后5個工作日內(nèi)委托評估，評估時限原則上不超過40個工作日，且評估費用由國家發(fā)改委承擔。

四、備案程序簡便

9號令規(guī)定了非常簡便的備案流程。

在備案層級上，除了中央管理企業(yè)實施的項目和中方投資額3億美元及以上的項目需要向國家發(fā)改委備案外，其他項目均由省級發(fā)改委備案。

其次，備案將通過“表格化”的方式進行，備案申請表格式文本及附件將由國家發(fā)改委另行發(fā)布。

對于需要國家發(fā)改委備案的項目，將在7個工作日內(nèi)決定 – 而核準項目一般需要20個工作日，該時限可以被延長。9號令未明確規(guī)定省級發(fā)改委備案的時間，預(yù)計各省級發(fā)改委將在實施細則中加以明確。

據(jù)報道，國家發(fā)改委正在開發(fā)全國境外投資網(wǎng)上備案系統(tǒng)，預(yù)計將在今年下半年上線運行，屆時企業(yè)將可以通過互聯(lián)網(wǎng)提交申請并跟蹤辦理進程。

五、核準和備案必須“事前”進行

21號令要求投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項目核準文件或備案證明。9號令并未對此進行實質(zhì)性修改，只是另外明確投資主體也可以選擇“在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發(fā)展改革委出具的核準文件或備案通知書”。

根據(jù)市場的交易慣例，中國企業(yè)的境外投資一般是將獲得包括各級發(fā)改委的項目核準在內(nèi)的中國境內(nèi)監(jiān)管審批作為境外交易文件的先決條件（而非生效條件）。因此，可以看出9號令雖然是考慮了市場的交易慣例而意圖對原來不合理的規(guī)定進行修改，但尚未準確反映相關(guān)的法律機制。

六、適用的對象范圍有變化

9號令適用于中國境內(nèi)各類法人（也稱為“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目。此外，“投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金”也同樣適用9號令的相關(guān)規(guī)定。

對于“自然人和其他組織在境外實施的投資項目”，9號令僅規(guī)定“參照本辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法”。這是比較讓人困惑的規(guī)定。在“另行制定的具體管理辦法”出臺之前，我們并不清楚非法人性質(zhì)的中國投資者（包括自然人或采取有限合伙形式的各種基金等）如何適用新的核準備案機制。根據(jù)我們過往的實務(wù)經(jīng)驗，在21號令建立的老核準機制下，中國私募及主權(quán)基金的境外投資項目仍然是適用了與各類法人投資主體一致的核準機制。

七、再投資審批一定程度放開

與通常的看法相反，對于中國境內(nèi)的各類企業(yè)法人投資主體“通過其在境外控股的企業(yè)或機構(gòu)”在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）（“再投資項目”），21號令并未豁免其獲得項目核準的義務(wù)。

從我們過去的實務(wù)經(jīng)驗來看，再投資項目的境內(nèi)項目核準問題給不少大型中國企業(yè)（尤其是央企）帶來困擾。這些企業(yè)很多已經(jīng)在境外（如香港）設(shè)立了全資子公司或參股公司，且有關(guān)海外公司已經(jīng)成長為擁有大量資產(chǎn)的當?shù)毓?。但由?1號令的適用范圍明確包括這些當?shù)毓镜脑偻顿Y項目，因此，即使這些投資并不涉及境內(nèi)的資金換匯出境，他們的母公司仍需要完成境內(nèi)的核準流程。

與21號令不同的是，9號令僅要求“以提供融資或擔保等方式通過其境外企業(yè)或機構(gòu)實施的境外投資項目”的投資主體進行項目的核準或備案。雖然如此，由于再投資項目往往涉及母公司擔?；蛲ㄟ^境內(nèi)銀行提供融資，因此預(yù)計9號令下仍然會有不少再投資項目需要完成境內(nèi)的核準或備案程序。

八、保留項目信息報告制度

對于中方投資額1億美元及以上的境外競標或收購項目，21號令及其后的法規(guī)要求中國企業(yè)在“對外開展實質(zhì)性工作”前，須向國家發(fā)改委報送項目信息報告，并取得國家發(fā)改委出具的確認函。

9號令保留了該制度的所有核心原則，包括對“對外開展實質(zhì)性工作”的規(guī)定（即，境外收購項目是指對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報價及向?qū)Ψ絿一虻貐^(qū)政府審查部門提出申請；境外競標項目是指對外正式投標），以及國家發(fā)改委出具確認函的時限（即，對于符合國家境外投資政策的項目，在收到項目信息報告后7個工作日內(nèi)出具），只是將適用的項目金額提高到3億美元及以上。根據(jù)市場的一致看法，設(shè)立前期信息報送制度的一個重要目的，是為了防止中國投資者競購?fù)毁Y產(chǎn)（最終導(dǎo)致國家承擔增加的投資成本）。因此，盡管國家發(fā)改委從未有明確的官方表態(tài)，市場一直普遍認為國家發(fā)改委只會對一個境外競標或收購項目出具一份確認函，并形象稱之為“路條”。9號令仍然并未對此進行明確規(guī)定。

但是，從近期市場發(fā)生的相關(guān)交易來看，我們有理由相信，國家發(fā)改委會在新的核準備案機制下更加嚴格執(zhí)行“單一路條”的政策。

值得注意的是，對于適用核準的項目，9號令并未要求企業(yè)在申請核準時需要提交確認函（21號令下對此有明確要求）。但是，對于“應(yīng)報送項目信息報告但未獲得信息報告確認函而對外開展實質(zhì)性工作”的企業(yè)，9號令規(guī)定，“國家發(fā)改委將予以通報批評，責令其糾正，對于性質(zhì)嚴重、給國家利益造成嚴重損害的，國家發(fā)展改革委將會同有關(guān)部門依法進行處罰，并提請或者移交有關(guān)機關(guān)依法追究有關(guān)責任人的法律和行政責任”。我們的看法是，真正足以對有關(guān)企業(yè)形成威懾的，恐怕還是違反相關(guān)規(guī)定后可能在發(fā)改委所留下的“違規(guī)記錄”，從而有可能對相關(guān)項目在交易后期從國家發(fā)改委獲得備案或核準證書造成負面影響。

九、前期費用支付的突破

根據(jù)21號令的規(guī)定，“投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向國家發(fā)展改革委申請核準。經(jīng)核準的該項前期費用計入項目投資總額”。根據(jù)其后頒布的配套外匯法規(guī)，有關(guān)前期費用的金額不得超過項目投資總額的15%。從交易的實務(wù)來看，各地外匯局通常對此采取非常保守的做法，一般要求相關(guān)的企業(yè)先拿到發(fā)改委的項目核準才能進行前期費用出境的外匯申請，而且對換匯金額有嚴格的限制。

9號令對上述限制有所突破，規(guī)定對于境外投資項目前期工作周期長、所需前期費用（包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規(guī)模較大的，可以根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，參照9號令中核準和備案的相關(guān)規(guī)定，單獨對項目前期費用申請核準或備案。經(jīng)核準或備案的項目前期費用仍然會計入項目中方投資額。無疑，該項規(guī)定的有效實施還需要外匯管理部門出臺配套的實施細則。

十、核準及備案通知書的有效期及項目變更

根據(jù)9號令，核準文件和備案通知書應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類項目核準文件和備案通知書有效期二年，其他項目核準文件和備案通知書有效期一年。如果在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)的，可以在有效期屆滿前30個工作日內(nèi)申請延長有效期。

對于已經(jīng)核準或備案的境外投資項目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)當視情況（核準或備案）向國家發(fā)展改革委申請變更：

● 項目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；

● 投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；以及

● 中方投資額超過原核準或備案的20％及以上。

十一、未依法核準或備案的責任結(jié)語

一個有意思的現(xiàn)象是，與21號令相比，9號令至少在形式上進一步強化了對違反核準、備案或項目信息報告制度規(guī)定應(yīng)當承擔責任的規(guī)定。

對于投資主體在境外投資項目申報過程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，國家發(fā)改委將不予受理或不予核準、備案；已經(jīng)取得核準文件或備案通知書的，國家發(fā)改委將撤銷核準文件或備案通知書，并給予警告。

對于未依法進行核準或備案，或未按核準或備案內(nèi)容實施的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，國家發(fā)改委將會同有關(guān)部門責令停止項目實施，并提請或者移交有關(guān)機關(guān)依法追究有關(guān)責任人的法律和行政責任。

同時，9號令強調(diào)，對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款。

十二、結(jié)語

9號令確立了發(fā)改委對于中國企業(yè)境外投資項目以備案為主的管理方式，同時大幅下放備案管理權(quán)限，并極大的簡化了備案程序。這些積極的變化無疑將有利于解決境內(nèi)審批程序與境外交易時間表之間的沖突，并在一定程度上解決境內(nèi)審批給境外交易所帶來的不確定性問題，從而給中國企業(yè)進行境外投資帶來極大便利。

然而，對于3億美元以上的境外項目，新的核準和備案制度仍然保留了項目信息報告制度（即“路條”）的要求。其次，中國企業(yè)的海外公司進行特定的再投資項目仍然需要考慮境內(nèi)相關(guān)發(fā)改委部門的核準或備案。同時，對于是否予以核準或備案，各級發(fā)改委仍然享有斟酌權(quán)。因此，相關(guān)的改革并不徹底，仍然會給中國企業(yè)在境外的交易（尤其是競爭性投標）帶來不確定性，而中國投資者仍然需要考慮將獲得有關(guān)的核準和備案作為實施交易的先決條件。