第一篇：廣東省企業管理咨詢和培訓機構資質評審暫行辦法

廣東省企業管理咨詢和培訓機構資質評審暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強我省企業管理咨詢和培訓機構的管理，規范行業行為，提高服務質量，培育企業管理咨詢和培訓骨干企業，促進咨詢和培訓產業快速健康發展，依據《廣東省企業管理咨詢和培訓行業規范》(以下簡稱:《行業規范》)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱“企業管理咨詢和培訓機構”(以下簡稱:咨詢和培訓)，是指以科學技術、專業知識和實踐經驗為基礎，以信息和知識為載體，以理論和技術為手段，向用戶提供有充分科學依據的決策建議、管理策劃、解決方案、可行性論證、戰略與規劃、評估與預測、專業咨詢等智力服務為主營業務的企業或機構(以下簡稱:單位)。

第三條 本辦法所稱“資質評審”，是采用科學方法與程序，對上述單位的合法手續、執業資質、服務業績、技術力量、技術水平、管理能力和客戶的公信度等方面進行客觀、公正的評審，并向社會公布評審結果的一項行業性管理工作。

第四條 廣東省企業管理咨詢協會（以下簡稱：協會）指導廣東省企業管理咨詢和培訓機構資質評審工作。評審工作由廣東省企業管理咨詢和培訓機構資質評審委員會（以下簡稱：評委會）組織實施。

第五條 單位資質評審實行自愿申報的原則。

第二章 資質評審的標準及條件

第六條 廣東省企業管理咨詢和培訓機構資質等級分為甲、乙、丙三級。資質等級證書正副本由評委會統一制定。

第七條 甲級資質評審標準：

(一)工作場所：有固定的工作場所，人均使用面積不少于6平方米。(二)技術裝備：有比較先進齊全的技術裝備，積累了較完整的專業技術資料，具有跟蹤和處理國內相關信息以及獨立與國內外咨詢單位進行合作的能力。

(三)技術力量：單位負責人具有八年以上從事咨詢和培訓工作的經歷；單位技術負責人具有八年以上從事咨詢和培訓工作的經歷，并取得咨詢師或培訓師資質證書；研究人員力量雄厚，專業配備齊全，取得高級職稱（含其它行業的高級職稱）的在崗人員不少于5人，能同時承擔所具資質等級以上項目三項咨詢和培訓業務。

(四)業務水平：具有本行業的技術專長，具有與國外咨詢和培訓單位進行業務合作的能力；承擔過所具資質等級以上項目咨詢和培訓業務，成果具有較高水平，有一定的社會信譽，無不誠信記錄。近兩年內咨詢和培訓過10個以上中小型企業或3個以上大型企業項目。

(五)信息：資料、信息來源渠道可靠，建立客戶或專家數據庫。

(六)從事咨詢和培訓服務三年以上，有完善的組織章程、規章制度，管理科學規范，質量管理體系健全，服務經營運作正常。(七)注冊資金：不低于100萬元。(八)年營業額：不低于500萬元。

(九)承認并遵守《行業規范》。第八條 乙級資質評審標準：

(一)工作場所：有固定的工作場所，人均使用面積不少于6平方米。

2(二)技術裝備：有相應配套的技術裝備，積累了一定的專業技術資料，具備查詢相關專業信息的條件。

(三)技術力量：單位負責人具有五年以上從事咨詢和培訓工作的經歷；單位技術負責人具有五年以上從事咨詢和培訓工作的經歷，并取得咨詢師或培訓師資質證書；研究人員力量較強，專業配備齊全，取得高級職稱（含其它行業的高級職稱）的在崗人員不少于3人，能同時承擔所具資質等級以上項目兩項咨詢和培訓業務。

(四)業務水平：具有相當的技術專長和計算機軟件應用能力；承擔過所具資質等級以上項目咨詢和培訓業務，質量良好，有良好的社會信譽，無不誠信記錄。近兩年內咨詢和培訓過8個以上中小型企業或1個以上大型企業項目。

(五)從事咨詢和培訓服務二年以上，有完善的組織章程、規章制度，管理規范，建立了質量管理體系，服務經營運作正常。

(六)信息：資料、信息來源渠道可靠，建立客戶或專家數據庫。(七)注冊資金：不低于50萬元。(八)年營業額：不低于200萬元。

(九)承認并遵守《行業規范》。第九條 丙級資質評審標準：

(一)工作場所：有固定的工作場所,人均使用面積不少于6平方米。(二)技術裝備：有必備的技術裝備，能滿足咨詢和培訓業務的開展，采用較先進的技術和科學方法完成咨詢和培訓業務；

(三)技術力量：單位負責人具有三年以上從事咨詢和培訓工作的經歷；單位技術負責人具有三年以上從事咨詢和培訓工作的經歷，并取得咨詢師或培訓師資質證書；有一定數量的研究人員，專業配備齊全，取得高 3 級職稱（含其它行業的高級職稱）的在崗人員不少于1人，能同時承擔所具資質等級以上項目兩項咨詢和培訓業務。

(四)業務水平：在崗的主要咨詢和培訓服務人員有良好的咨詢和培訓資歷，有一定的專業特長，承擔過所具資質等級以上項目咨詢和培訓業務，質量良好，有一定的社會信譽，無不誠信記錄。近一年內咨詢和培訓過3個以上中小型企業。

(五)信息：資料、信息來源渠道可靠，建立客戶或專家數據庫。

(六)從事咨詢和培訓服務一年以上，有完整的組織章程、規章制度，管理嚴格，服務經營運作正常。(七)注冊資金：不低于10萬元。(八)年營業額：不低于50萬元。

(九)承認并遵守《行業規范》。

第十條 未能獲得資質等級證書的單位，評委會將全力指導幫助企業找出存在問題，制定整改措施，明確努力方向，通過自身的努力，短期內達到準入資質等級門檻。

第三章 資質評審的組織與管理

第十一條 評委會成員由政府有關部門領導、科研院所及高校專家、學者、企業家代表、協會領導組成，負責資質評審的全面工作。第十二條 評委會的工作職責：(一)制定資質評審實施細則；(二)組建專家評審組和評審辦公室；(三)負責受理申報單位的申報工作；

第十三條 申報單位的資質等級由評委會批準，報廣東省經濟貿易委員會備案。

第十四條 獲得資質等級的單位由協會統一向社會公布，并授予資質證書和銘牌。

第四章 資質的申報

第十五條 申報單位必須認真填寫由協會統一制定的《廣東省企業管理咨詢和培訓機構資質等級申報表》（以下簡稱：《申報表》）。主要內容如下：

(一)單位的基本情況；

(二)單位主要負責人的基本情況；

(三)單位人員結構的基本情況；

(四)單位經營范圍與兼營范圍情況；

(五)單位業務骨干的基本情況；

(六)單位專家網絡成員的基本情況；(七)單位項目專家或用戶評價的基本情況；

(八)單位項目創新或獲獎的基本情況；

(九)單位項目被采納運用成果的基本情況；

(十)單位經營及效益的基本情況；

第十六條 申報單位應提交下列材料或文件：

(一)《申報表》；

(二)咨詢和培訓業績文件，內容包括：

1、近兩年內承擔過咨詢和培訓業務的項目、計劃任務書、合同文本(復 5 印件)；

2、近兩年內已完成的咨詢和培訓業務項目專家評審結果或用戶驗收意見文書(復印件)；

3、近兩年內咨詢和培訓業務項目成果被各級咨詢和培訓機構或其它權威機構授獎材料(復印件)。

(三)單位營業執照（復印件）；

(四)單位法定代表人身份證（復印件）；

(五)單位章程、管理制度和機構設置情況介紹材料（復印件）；(六)單位自述材料，內容包括：咨詢和培訓服務的業績、技術力量、水平、涉外或國際合作情況，單位質量管理體系和信用體系基本情況，以及能說明本單位在社會上的知名度、公信度和職業道德水平的相關內容材料(不超過5000字)。

第十七條 申報單位按本辦法的第十五條和第十六條規定，如實填寫，若提供的證明和相關材料不全，一概不予受理。

第十八條 各單位所提供的材料中，因涉及國家安全和企業利益及當事人需要保密的，應予以說明。

第十九條 資質評審，以申報單位提交的材料為主要依據。若申報單位在申報中弄虛作假，應對后果負責。頒證機構有權視情節輕重進行必要的實地和用戶調查，對調查結果做出報告。

第二十條 評委會對受理后的資質等級申報單位進行統一的核實評審。

第二十一條 專業評審考核主要內容：

(一)咨詢和培訓服務業績：包括完成咨詢和培訓項目的層次、數量、質量(項目的水平、創新程度、獲獎情況)和經濟效益等；

6(二)咨詢和培訓技術力量和水平：包括人員業務素質、專家網絡和技術條件與手段等；

(三)管理水平：包括組織機構和規章制度的完善性、規范性等；(四)用戶滿意度：包括項目質量、職業道德水平、信譽狀況，被用戶采納所產生的經濟效益和社會效益等；(五)咨詢和培訓單位的專家知名度；

(六)咨詢和培訓單位的項目成果被各級咨詢和培訓管理機構或其它權威機構授獎情況。

第二十二條 參與資質等級評審的人員對申報單位的材料負有保密義務。

第五章 管理與檢查

第二十三條 獲得資質等級的單位若要分立、合并、遷移，變更名稱、所有制性質、注冊地址、法定代表人，應向頒證機構備案。

第二十四條 獲得資質等級的單位若發生下列情形之一時，應及時辦理注銷手續，由頒證機構收回資質證書和銘牌：(一)單位撤銷、解散或破產；(二)咨詢和培訓業務終止；(三)當事人提出注銷申請。

第二十五條 評委會每年對取得資質等級單位進行執業情況年檢。

第二十六條 取得資質等級的單位發生下列情形之一者，由頒證機構撤銷其資質等級，追繳其資質證書和銘牌，并向社會公布：(一)隱瞞真實情況、弄虛作假、騙取資質者；

7(二)偽造、涂改、出租、出借、轉讓資質證書及銘牌者；

(三)從事違法經營活動或有嚴重違規者；

(四)有本辦法第二十四條規定所列情況，不及時辦理注銷手續者；

(五)在年檢中發現有嚴重問題者。

第二十七條 第二十八條

第六章 附則

本辦法由協會制定并負責解釋。

本辦法自二○○五年六月二十八日起試行。

廣東省企業管理咨詢協會 二○○五年六月二十八日

第二篇：廣東省土地規劃機構資質管理辦法

廣東省土地規劃機構資質管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條 為了規范土地規劃機構資質管理，提高土地規劃編制水平，根據《土地規劃機構評選推薦管理辦法》（以下簡稱《評選推薦管理辦法》和國土資源部、中國土地學會、廣東省國土資源廳有關文件的精神和要求，制定本辦法。

第二條 凡在廣東省境內注冊，從事土地規劃及相關業務的獨立法人，達到《評選推薦管理辦法》以及本辦法標準的，均可申請土地規劃機構資質。

土地規劃及相關業務是指：土地利用總體規劃、土地開發整理規劃、耕地保護規劃、土地生態建設規劃、土地整治工程規劃以及其他土地專項規劃的編制、設計、論證、咨詢等。

第三條 土地規劃機構資質管理，遵循自愿申報、分級管理的原則。第四條 廣東省土地學會負責對廣東省土地規劃機構乙級、丙級資質條件的制定，乙級、丙級機構的推薦認定及管理等工作，定期公布《廣東省土地規劃乙級、丙級機構推薦名錄》（以下簡稱《廣東乙丙級級名錄》），丙協助中國土地學會對省內甲級土地規劃機構的認定和推薦工作。廣東省國土資源廳對有關工作進行監督管理。

第二章 資質等級與標準

第五條 報國務院審批的土地利用總體規劃，其編制單位應從《全國土地規劃甲級機構推薦名錄》（以下簡稱《全國甲級名錄》）中選擇。

土地規劃乙級機構可承擔廣東省內除報國務院審批的土地利用總體規劃以外的市、縣、鎮（鄉）級土地利用規劃及其他專項規劃的編制、設計、咨詢等業務。

土地規劃丙級機構可從事其工商注冊所在地市的縣、鎮（鄉）級土地利用總體規劃及其他專項規劃的編制、設計、咨詢等業務。

廣東省內各地在開展土地規劃及相關業務時，應從《全國甲級名錄》和廣東省乙丙級名錄》中選取。

第六條 廣東省土地規劃乙級機構名錄評選推薦標準：

（一）具有獨立的法人資格，注冊資本50萬元以上。

（二）企業須從事土地規劃及相關業務兩年以上，并曾完成（承擔）縣（區、市）級以上的土地規劃業務項目。

（三）具有中級以上（含中級）技術職稱的人員不少于10人，其中土地利用規劃專業背景的不少于5人；具有高級技術職稱的人員不少于4人，其中土地利用規劃專業背景的不少于2人。

（四）達到《關于組織開展規劃機構評選推薦工作的通知》（以下簡稱《工作通知》）附件3要求的技術裝備及應用水平考核標準。

（五）有健全的技術、質量、經營、財務管理制度并得到有效執行。

（六）有固定的工作場所，人均建筑面積不少于5平方米。第七條 廣東省土地規劃丙級機構名錄評選推薦標準：

（一）具有獨立的法人資格，注冊資本30萬元以上。

（二）具有中級以上（含中級）技術職稱的人員不少于6人，其中土地利用規劃專業背景的不少于3人；具有高級技術職稱的人員不少于2人，其中土地利用規劃專業背景的不少于1人。

（三）達到《工作通知》）附件3要求的技術裝備及應用水平考核標準。

（四）有健全的技術、質量、經營、財務管理制度并得到有效執行。

（五）有固定的工作場所，人均建筑面積不少于5平方米。

第三章 資質申報、評選推薦與重新認定

第八條 規劃機構資質評選推薦工作一年一次，每年9-10月份進行。機構通過評選推薦的，列入《廣東省乙丙級名錄》。

申請參加土地規劃機構評選推薦的機構，應按照《推薦通知》中所要求的，準備有關材料，填寫《土地規劃機構評選推薦申請表》，提供附件4證明材料清單、中級以上技術人員的社保或納稅證明，將紙質材料（合訂）及其電子版光盤報送廣東省土地學會。

列入土地規劃丙級機構推薦名錄的機構，當符合土地規劃乙級機構評選推薦標準及有關規定時，可申請加入土地規劃乙級機構推薦名錄。

第九條 列入《廣東省乙丙級名錄》的機構，由廣東省土地學會頒發《土地規劃機構等級證書》（以下簡稱《等級證書》）。證書有效期一般為兩年，在有效期到期前，需對資質重新認定。

機構資質重新認定與每年資質申請工作同期進行，申報重新認定的機構，參照本辦法第八條第一款的要求，將有關材料在證書有效期到期前兩個月報送廣東省土地學會。

機構通過重新認定的，列入《廣東省乙丙級名錄》，并換發新證。未通過認定的，根據情況作降低、撤銷資質等級的決定。

第十條 《等級證書》分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。《等級證書》由廣東省土地學會統一印制。

第四章 監督管理

第十一條 為不斷提高省內土地規劃機構從業人員業務素質，保證規劃成果質量，促進土地規劃行業的持續發展，廣東省土地學會負責廣東省土地規劃乙級、丙級機構專業技術人員繼續教育的組織實施工作。

《廣東省乙丙級名錄》的機構從業技術人員需接受培訓、研討等繼續教育活動。機構資質重新認定時，需提供其所屬中級以上（含中級）技術人員的繼續教育證明，每人兩年接受繼續教育的時間應不少于40學時。

第十二條 已列入《廣東省乙丙級名錄》的機構撤銷，應在工商登記手續完成后30個工作日內，向原評選推薦單位辦理相關手續。已列入《廣東省乙丙級名錄》的機構合并或者分立，應當重新申報機構資質。

第十三條 已列入《廣東省乙丙級名錄》的機構名稱、法定代表人（或執行合伙人）、住所等工商登記事項變更的，需在工商登記變更手續完成后30個工作日內，向原評選推薦單位辦理申報變更手續。

第十四條 已列入《廣東省乙丙級名錄》的機構在注冊地以外設立且屬于獨立法人性質的分支機構，如從事土地利用規劃編制、咨詢等業務，應當按照本辦法單獨申請加入《廣東省乙丙級名錄》。

第五章 法律責任

第十五條 列入《廣東省乙丙級名錄》的機構有下列情形之一的，由廣東省土地學會撤銷其資質：

（一）違反法律法規被追究法律責任的；

（二）違反行業管理規定造成惡劣影響的；

（三）在申報評選推薦或者申報重新認定中弄虛作假的；

（四）轉讓《等級證書》的。

第十六條 列入《廣東省乙丙級名錄》的機構有下列情形之一的，由廣東省土地學會予以除名或降低其資質等級；

（一）土地規劃機構變更名稱，未報廣東省土地學會備案的；

（二）違反行業管理規定造成不良影響的；

（三）完成的業務成果質量低劣，被投訴并經證實的；

（四）轉包土地利用規劃編制、咨詢等業務的；

（五）資質條件發生變化達不到原等級要求的。

第十七條 廣東省土地學會的工作人員在土地規劃機構評選推薦、重新認定工作中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，給予處分、追究責任。

第六章 附則

第十八條 本辦法在試行過程中，根據中國土地學會有關規定的更新及辦法執行情況進行修訂。

第十九條 本辦法由廣東省土地學會負責解釋。第二十條 本辦法自發布之日起施行。

第三篇：司法鑒定機構資質認定評審準則

司法鑒定機構資質認定評審準則

1.總則

1.1為貫徹落實《全國人民代表大會常務委員會關于司法鑒定管理問題的決定》, 規范司法鑒定執業活動，指導司法鑒定機構建立并保持管理體系，有效實施司法鑒定機構資質認定評審，制定本準則。

1.2本準則依據司法部、國家認監委關于司法鑒定管理、資質認定等規定制定,同時符合實驗室和檢查機構資質認定的通用要求。

1.3司法鑒定機構建立并保持管理體系應當符合本準則要求。司法鑒定機構資質認定評審應當遵守本準則。

1.4司法鑒定機構資質認定評審，應當遵循客觀公正、科學準確、統一規范和避免不必要重復的原則。

2．參考文件

《實驗室資質認定評審準則》

GB/T27025《檢測和校準實驗室能力的通用要求》(等同采用ISO/IEC 17025)GB/T18346《檢查機構能力的通用要求》（等同采用ISO/IEC17020）3．術語和定義

本準則使用《實驗室和檢查機構資質認定管理辦法》、《檢測和校準實驗室能力的通用要求》（GB/T27025）、《檢查機構能力的通用要求》（GB/18346）給出的相關術語和定義，以及司法鑒定通用術語。

司法鑒定：在訴訟活動中司法鑒定人運用科學技術或者專門知識對訴訟中涉及的專門性問題進行鑒別和判斷，并提供鑒定意見的活動。

司法鑒定機構：經過司法行政機關審核登記并取得《司法鑒定許可證》，從事司法鑒定業務的法人或者其他組織。

司法鑒定人：經過司法行政機關審核登記并取得《司法鑒定人執業證》，從事司法鑒定業務的人員。

司法鑒定人員：直接參加司法鑒定活動的司法鑒定人和技術輔助人員。授權簽字人：由司法鑒定機構負責人指定，熟悉資質認定規定，經資質認定考核合格，負責授權范圍內司法鑒定文書簽發的司法鑒定人。

質量負責人：由司法鑒定機構負責人任命，負責管理體系的建立、實施和持續改進的人員。

技術管理者：由司法鑒定機構負責人任命的一人或者多人，負責機構的技術運作并提供相應資源。

鑒定材料：包括檢材和鑒定資料。檢材是指與鑒定事項有關的生物檢材和非生物檢材；鑒定資料是指存在于各種載體上與鑒定事項有關的記錄。

分支機構：是指司法鑒定機構依法設立的分部，該分部應當具有獨立的辦公場所、資金、人員、設備并經省級司法行政機關審核登記，司法鑒定機構承擔其分部執業活動的法律責任。

外部信息：指可能被司法鑒定機構作為鑒定依據的外部檢測、檢查或者其他與鑒定相關的信息。

4．管理要求 4.1組織

4.1.1司法鑒定機構應當具有保證依法、客觀、公正和獨立地從事司法鑒定業務的法律地位，并持有省級司法行政機關頒發的《司法鑒定許可證》。

非獨立設立的司法鑒定機構需要經所屬法人授權，明確承擔法律責任的主體，有獨立帳目或者獨立核算。

4.1.2司法鑒定機構應當有固定的工作場所，具有符合司法行政機關規定的場地和設備。

司法鑒定機構應當獨立對外開展業務活動。

4.1.3司法鑒定機構的管理體系應當覆蓋其所有鑒定場所；分支機構應當單獨進行資質認定。

4.1.4司法鑒定機構應當有與其所從事鑒定活動相適應的司法鑒定人員。司法鑒定人只能在一個司法鑒定機構中執業。

4.1.5司法鑒定機構及其人員不得以鑒定活動及其出具的數據和結果謀取不正當利益，不得參與任何有損于鑒定獨立性和誠信度的活動。

司法鑒定機構應當有措施確保其人員不受任何來自內外部的不正當的行政、商業、財務和其他方面的壓力和影響，并防止商業賄賂。

司法鑒定機構所在組織從事司法鑒定以外的業務活動，應當明確司法鑒定與

該組織其他業務的關系。

司法鑒定機構和司法鑒定人員應當依法進行回避。

4.1.6司法鑒定機構及其人員對其在鑒定中所知悉的國家秘密、商業秘密、技術秘密及個人隱私負有保密義務。

4.1.7司法鑒定機構應當明確其組織和管理結構，以及質量管理、技術運作和支持服務之間的關系，包括其與外部組織的關系。

4.1.8司法鑒定機構負責人應當有其上級主管部門或者其設立組織的任命文件，司法鑒定機構法定代表人兼任機構負責人的除外。

司法鑒定機構的技術管理者、質量負責人及各部門主管應當有任命文件。機構負責人和技術管理者的變更需報資質認定發證機關備案。

4.1.9司法鑒定機構應當規定對鑒定質量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責、權力和相互關系，并指定機構負責人、技術管理者、質量負責人的代理人。

4.1.10司法鑒定機構應當由熟悉鑒定方法、程序、目的和結果評價的人員對司法鑒定人員進行監督。

4.1.11司法鑒定機構的技術運作由技術管理者全面負責。技術管理者應當具有司法鑒定機構運作方面相應的資格或者經歷，是在編人員或者與司法鑒定機構簽署聘用合同或者勞動合同的人員。

司法鑒定機構應當指定一名質量負責人，賦予其能夠保證管理體系有效運行的職責和權力。

4.2管理體系

司法鑒定機構應當按照本準則建立和保持與其鑒定活動相適應的管理體系。管理體系應當形成文件，闡明與鑒定質量相關的政策，包括質量方針、目標和承諾，使所有相關人員理解并有效實施。

4.3文件控制

司法鑒定機構應當建立并保持文件編制、審核、批準、標識、發放、保管、修訂和廢止等的控制程序，包括描述如何更改和控制保存在計算機系統中文件的，確保在所有相關場所，相關人員均可以得到所需文件的有效版本。

4.4外部信息

4.4.1司法鑒定機構應當獨立完成司法鑒定協議書中要求的鑒定工作。4.4.2司法鑒定機構應當有對外部信息的完整性和采用程度進行核查或者驗證的程序。

4.4.3司法鑒定機構使用并作為鑒定依據的外部信息，應當由委托人提供或者同意。

4.4.4采用的外部信息應當在司法鑒定文書中注明。4.5服務和供應品的采購

司法鑒定機構應當建立并保持對鑒定質量有影響的服務和供應品的選擇、購買、驗收和儲存等的程序，以確保服務和供應品的質量。

4.6鑒定委托和司法鑒定協議書評審

4.6.1司法鑒定機構應當建立并保持評審鑒定委托和司法鑒定協議書的程序。

4.6.2司法鑒定機構決定受理鑒定委托的，應當與委托人簽訂司法鑒定協議書，協議書內容除司法行政機關要求外，應當包括鑒定選用的方法、標準，鑒定時限，鑒定結束后需退還的鑒定材料及退還方式，以及鑒定過程中的風險告知等。

4.6.3修改已簽訂的司法鑒定協議書，應當重新進行評審；修改內容需雙方書面確認，并通知本機構相關人員。

4.7投訴

司法鑒定機構應當建立完善的投訴處理程序，保存所有投訴及處理結果的記錄。

4.8糾正措施、預防措施及改進

司法鑒定機構應當通過實施糾正措施、預防措施等持續改進其管理體系。司法鑒定機構對發現的不符合工作應當采取糾正措施，以防止類似不符合事項的再次發生；對潛在不符合事項應當采取預防措施，以減少不符合事項發生的可能性并改進。

4.9記錄

4.9.1司法鑒定機構應當建立和保持記錄控制程序。

4.9.2司法鑒定人員在鑒定過程中應當進行實時記錄并簽字。記錄的內容應當真實、客觀、準確、完整、清晰，有足夠的信息以保證其能夠再現或者對鑒定

活動進行正確評價。

4.9.3司法鑒定機構的內部審核、管理評審、糾正措施、預防措施等質量記錄，原始觀測記錄、導出數據、鑒定文書副本等技術記錄應當歸檔并按規定期限保存。記錄的文本或者音像載體、電子存儲介質應當妥善保存，避免原始信息或者數據的丟失或者改動，并為委托人保密。

4.10內部審核

司法鑒定機構應當根據計劃和程序，定期對其質量活動進行內部審核，以驗證其運作持續符合管理體系和本準則的要求。內部審核每12個月不少于1次。在12個月內，內部審核活動應當覆蓋到管理體系的全部要素、所有場所和所有活動，包括現場目擊。

內部審核人員應當經過培訓并確認其資格，資源允許時，內部審核人員應當獨立于被審核的鑒定活動。

4.11管理評審

司法鑒定機構負責人應當根據預定的計劃和程序，每12個月對管理體系和鑒定活動進行1次評審，以確保其持續適用和有效，并進行必要的改進。

管理評審應當考慮到：總體目標，政策和程序的適應性；管理和監督人員的報告；近期內部審核的結果；糾正措施和預防措施；由外部機構進行的評審；司法鑒定機構間比對和能力驗證、測量審核的結果；工作量和工作類型的變化；投訴及委托人反饋；改進的建議；質量控制活動、資源以及人員培訓情況等。

5.技術要求 5.1人員

5.1.1司法鑒定人員應當是在編人員或者與司法鑒定機構簽署聘用合同或者勞動合同的人員。每項鑒定業務應當有3名以上司法鑒定人。

司法鑒定人應當具備相應的資格、培訓、經驗，熟知所從事鑒定的規則和要求，并有做出專業判斷和出具司法鑒定文書的能力。

司法鑒定機構應當確保司法鑒定人員按照管理體系要求工作并受到監督，監督范圍應當覆蓋鑒定活動的關鍵環節。

5.1.2鑒定活動需要外部專家提供技術支持時，司法鑒定機構應有評估與選擇外部專家的程序，以確保外部專家有能力提供必要的咨詢意見。

5.1.3司法鑒定機構應當按照司法鑒定教育培訓的規定，建立并保持人員培訓程序和計劃，保證司法鑒定人員經過與其承擔的任務相適應的教育、培訓，具有相應的專業知識和經驗。

司法鑒定機構可以為司法鑒定人員制定必要的階段性教育培訓計劃。其中可以包括：

a)入門階段；

b)在資深司法鑒定人指導下工作的階段；

c)在整個聘用期間的教育培訓，以便與技術發展保持同步。

5.1.4司法鑒定機構應當保存司法鑒定人員的資格、培訓、技能和經歷等證明材料。

5.1.5司法鑒定機構技術管理者、授權簽字人應當具有司法鑒定人資格并同時具有副高級以上本專業領域的技術職稱，或者取得司法鑒定人資格后在本專業領域從業5年以上。

5.2設施和環境條件

5.2.1司法鑒定機構的鑒定設施以及環境條件應當滿足相關法律法規、技術規范或者標準的要求。

5.2.2設施和環境條件對鑒定結果的質量有影響時，司法鑒定機構應當監測、控制和記錄環境條件。在非固定場所進行檢測時應當特別注意環境條件的影響。

5.2.3司法鑒定機構應當建立并保持安全作業管理程序，確保化學危險品、毒品、有害生物、電離輻射、高溫、高電壓、撞擊、以及水、氣、火、電等危及安全的因素和環境得到有效控制，并有相應的應急處理措施。

5.2.4司法鑒定機構應當建立并保持環境保護程序，具備相應的設施、設備，確保鑒定產生的廢液、廢物等的處理符合環境和健康的要求，并有相應的應急處理措施。

5.2.5區域間的工作相互之間有不利影響時，應當采取有效的隔離措施。5.2.6對影響鑒定質量和涉及安全的區域和設施應當有效控制并正確標識。5.3鑒定方法

5.3.1司法鑒定機構應當按照技術標準或者技術規范實施鑒定活動。司法鑒定機構應當優先選擇國家標準、行業標準、地方標準或者司法部批準

使用的技術規范；無上述標準時應當優先選擇經省級以上司法行政機關指定的組織確認的方法。

缺少作業指導書影響鑒定結果的，司法鑒定機構應當制定相應的作業指導書。

5.3.2司法鑒定機構應當證實能否正確使用所選用的標準方法。標準方法發生變化應當重新進行證實。

5.3.3司法鑒定機構自行制訂的非標準方法，經省級以上司法行政機關指定的組織確認后，可以作為資質認定項目。

5.3.4司法鑒定機構使用的標準應當現行有效，便于工作人員使用。5.3.5鑒定方法的偏離應當有文件規定，經技術判斷，獲得機構負責人批準和委托人確認。

5.3.6司法鑒定機構利用計算機或者自動設備對鑒定數據進行采集、處理、記錄、報告、存儲、檢索時，應當建立并實施數據保護的程序，包括數據輸入、采集、存儲、轉移和處理的完整性和保密性。

5.4儀器設備和標準物質

5.4.1司法鑒定機構應當按照司法行政機關規定的儀器設備配置要求，配備鑒定所需儀器設備和標準物質，并對所有儀器設備進行維護。

依靠借用或者租用儀器設備進行的司法鑒定事項不予資質認定，司法行政機關另有規定的除外。

5.4.2儀器設備有過載或者錯誤操作、或者顯示的結果可疑、或者通過其他方式表明有缺陷時，應當立即停止使用，并加以標識；修復的儀器設備應當經檢定、校準等方式證明其功能指標已經恢復后才能繼續使用。司法鑒定機構應當檢查這種缺陷對之前的鑒定活動所造成的影響。

5.4.3司法鑒定機構在使用司法行政機關規定的必備儀器設備之外的外部儀器設備前，應當驗證其符合本準則的要求，保存驗證和使用的記錄。

5.4.4設備應當由經過授權的人員操作。設備使用和維護的技術資料應當便于相關人員取用。

5.4.5司法鑒定機構應當保存對鑒定結果具有直接影響的儀器設備及其軟件的檔案，至少應當包括：

a)儀器設備及其軟件的名稱，并對其進行唯一性標識； b)制造商名稱、型式標識、系列號； c)對儀器設備符合規范的核查記錄； d)當前的位置；

e)制造商的說明書，或者指明說明書存放地點； f)檢定、校準報告或者證書；

g)儀器設備接收或者啟用日期和驗收記錄； h)儀器設備使用和維護記錄；

i)儀器設備的任何損壞、故障、改裝或者修理記錄。5.4.6所有儀器設備和標準物質應當有表明其狀態的標識。

5.4.7儀器設備脫離司法鑒定機構直接控制，該機構應當確保儀器設備返回后，在使用前對其功能和校準狀態進行核查并能顯示滿意結果。

5.4.8當需要利用期間核查以保持鑒定設備校準狀態的可信度時，應當按照規定的程序進行。

5.4.9當校準產生了一組修正因子或者修正值時，司法鑒定機構應當確保其得到更新和備份。

5.5量值溯源

5.5.1司法鑒定機構的量值溯源應當符合《中華人民共和國計量法》的規定，確保量值能夠溯源至國家計量基標準。司法鑒定機構應當制定和實施儀器設備的校準、檢定、驗證、確認的總體要求。

5.5.2檢測量值不能溯源到國家計量基標準的，司法鑒定機構應當溯源到有證標準物質或者提供能力驗證結果滿意的證據。

5.5.3司法鑒定機構應當制定設備檢定或者校準的計劃。在使用對量值的準確性產生影響的檢測設備之前，應當按照國家相關技術規范或者標準對其進行檢定或者校準，以保證其準確性。對于規定應當強制檢定的計量器具應當定期檢定，對于會明顯影響鑒定結果的儀器設備需定期進行檢定或者校準。

5.5.4適用時，司法鑒定機構應當有參考標準的檢定或者校準計劃。參考標準在任何調整之前和之后均應當校準。司法鑒定機構持有的測量參考標準應當僅用于校準而不用于其他目的，除非能證明其作為參考標準的性能不會

失效。

5.5.5適用時，司法鑒定機構應當使用有證標準物質（參考物質）。沒有有證標準物質（參考物質）時，應當確保量值的準確性。

5.5.6適用時，司法鑒定機構應當根據規定的程序對參考標準和有證標準物質（參考物質）進行期間核查，以保持其校準狀態的置信度。

5.5.7適用時，司法鑒定機構應當有程序來安全處置、運輸、存儲和使用參考標準和有證標準物質（參考物質），以防止污染或者損壞，確保其完好性。

5.6鑒定材料處置

5.6.1司法鑒定機構應當制定鑒定材料的提取、運輸、接收、處置、保護、存儲、保留、清理的程序，確保鑒定材料的完整性。

5.6.2司法鑒定機構應當記錄接收鑒定材料的狀態和相關信息，包括與正常或者規定條件的偏離。因鑒定需要耗盡或者可能損壞鑒定材料的，應當告知委托人并征得書面同意。

5.6.3司法鑒定機構應當具有鑒定材料的標識系統，避免鑒定材料或者其記錄的混淆。

5.6.4司法鑒定機構應當具有適當的設備設施貯存、處理鑒定材料。對貯存鑒定材料的狀態和條件進行定期檢查并記錄。司法鑒定機構應當保持鑒定材料的流轉記錄。

5.7結果質量控制

5.7.1司法鑒定機構應當具有質量控制程序和質量控制計劃以監控鑒定結果的有效性，可以采用下列方式：

a)定期使用有證標準物質（參考物質）進行監控或者使用次級標準物質（參考物質）開展內部質量控制；

b)參加司法鑒定機構間的比對或者能力驗證； c)使用相同或者不同方法進行鑒定； d)對存留鑒定材料進行再次鑒定；

e)分析同一個鑒定材料不同特性結果的相關性。

5.7.2司法鑒定機構應當分析質量控制的數據，當發現質量控制數據可能超出預先確定的判斷依據時，應當采取有計劃的措施來糾正出現的問題，并防止報

告錯誤結果。

5.8司法鑒定文書

5.8.1司法鑒定機構和司法鑒定人應當按照司法行政機關規定的要求和程序，及時出具司法鑒定文書，并保證其準確、客觀、真實。

5.8.2司法鑒定文書至少包含以下信息： a）標題；

b）司法鑒定機構名稱及許可證號； c）鑒定委托（鑒定要求與鑒定事項）； d）唯一性編號； e）委托人； f）鑒定材料； g）檢驗檢測過程； h）鑒定方法和依據；

i）檢驗檢測結果和鑒定意見。適用時，形成對檢驗檢測結果和鑒定意見的分析說明；

j）司法鑒定人執業證號。

5.8.3司法鑒定文書的附件應當包括與鑒定意見、檢驗結果有關的關鍵圖表、照片等，包括有關音像資料、參考文獻的目錄。

5.8.4司法鑒定人應當在司法鑒定文書上簽名；多人參加司法鑒定，對鑒定意見有不同意見的，應當注明。

司法鑒定文書應當經授權簽字人簽發，并加蓋司法鑒定專用章。

第四篇：檢驗檢測機構資質認定評審準則培訓考試卷

檢驗檢測機構資質認定評審準則培訓考試卷

一、判斷題（共25分）根據《評審準則》判斷以下內容對錯，正確的打√，錯誤的打×。

1、檢驗檢測機構資質認定是我國計量法規定，對凡是為社會出具公證

數據的檢測機構，進行強制考核的一種手段。（√）

2、申請檢驗檢測機構資質認定的檢測機構，必須是獨立法人機構。（×）

3、只有質量手冊、程序文件、作業指導書才是應受控的文件。（×）

4、檢驗報告只能由授權人員簽發或批準。（√）

5、質量體系內部審核和管理評審，都必須由最高管理者組織實施。（×）

6、新購入的儀器設備或修理過的儀器設備，只要合格就可直接投入使用。（×）

7、當檢測一部分工作分包時，應在檢測報告中向客戶標明分包檢測的項目。（√）

8、質監員必須熟悉檢測方法和程序，了解檢測目的，懂得如何評價檢測結果。（√）

9、在兩次校準之間，應對檢測設備進行期間核查，這種核查其實就是再校準。（×）

10、檢驗檢測機構應保存所有為檢驗提供所需的外部支持服務和供應商的記錄。（√）

11、質量方針聲明由質量主管批準并授權發布。（×）

12、檢驗檢測機構可以由有能力的外部機構進行內部審核。（√）

13、內審組長只能由質量主管擔任。（×）

14、除正常全面的內部審核外，當發生不符合或偏離時，還必須時進行附加審核。（×）

15、預防措施是對已發現問題或客戶投訴的反映。（×）

16、跟蹤審核活動應驗證和記錄糾正措施情況及有效性。（√）

17、管理體系應覆蓋檢驗檢測機構在固定設施內進行的工作，不需要覆蓋在臨時的或可移動的設施中進行的工作。（×）

18、如果檢驗檢測機構接受了外部審核，則在內審周期內可不必再進行內部審核。（×）

19、檢驗檢測機構必須是其使用儀器設備所有者。（×）20、檢驗檢測機構的某類儀器設備中只有一件時，可以僅用儀器設備名稱來標識。（×）

21、檢驗檢測機構應確保被檢測樣品的唯一性，以避免任何時候混淆。（√）

22、內審應由受過培訓和有資格的人員來承擔，審核人員應與被審核工作無關。（√）

23、當發現儀器設備有缺陷時，對檢測報告給出的檢測結果的有效性產生疑問，客戶又沒找，就不必通知客戶了。（×）

24、接收樣品時，應記錄其狀態，包括是否與相應的檢驗方法中所描述的標準狀態有所偏離。（√）

25、只要認真記錄檢測數據，就不必再對計算和數據換算進行適當的檢查。（×）

第五篇：廣東省高級專業技術資格評審暫行辦法

廣東省人事廳文件

粵人職[1998]17號

廣東省人事廳《關于印發《廣東省高級專業技術資格評審暫行辦

法》的通知》（粵人職[1998]17號）；

各市、縣（區）人事局、省直各單位：

現將《廣東省高級專業技術資格評審暫行辦法》印發給你們，請遵照執行。執行中有何意見和建議，請報告省人事廳職稱處。

廣東省人事廳

一九九八年六月十六日

廣東省高級專業技術資格評審暫行辦法

第一條 為進一步加強高級專業技術資格評審工作，建立和完善科學、客觀、公正的人才評價機制，規范評審程序，嚴肅評審紀律，使高級專業技術資格評審工作規范化、制度化，根據國家和省的有關規定，制定本辦法。

第二條 每年10月、11月為全省高級專業技術資格評審委員會(簡稱高評委會，下同)開展評審活動時間。

第三條 每年的8月為高評委會日常工作部門受理評審申報材料時間。

第四條 凡在企事業單位從事專業技術工作，符合高級專業技術資格條件，提交資格條件裁定的評審材料，交納評審費的專業技術人員，均可向所在單位提出評審高級專業技術資格的申請。

第五條 申報人必須對照高級專業技術資格條件的要求提交下列材料：

1．(廣東省專業技術資格評審表)—份；

2．(高級專業技術資格申報人基本情況及評審登記表)一式20份，其中一份為原件；

3．學歷證、中級(或副高)專業技術資格證、聘書、繼續教育證(或證明)各一份(驗證后交復印件一份)；參加全國或省外語統一命題考試成績通知(原件)；

4．任現職以來的聘任考核(考核和任職期滿考核)登記表各一份(復印件，需有人事部門驗印蓋章)；

5．業績、成果材料。任現職以來的主要專業工作業績、成果，即作品、成果、獎勵、業績的 證書、證明，或作為專業技術主要貢獻者完成的項目，獲得社會、學術技術團體或專業主管部門評價、鑒定證書、文字評述材料等各一式一份；

6、論文、著作(代表作)。包括：學術、技術或專業論文、著作、譯著及解決專業技術難題的專項技術分析報告或實例材料各一式一份；

7、本人任現職以來的專業技術工作業績報告(3000字以內)一式五份(供專業組成員評價)；

8、破格申請及單位對破格申報人的業績綜述各一份；

9、免冠大一寸近期正面黑白相片一張(資格證用)；

10、《送評材料目錄》一份。

11、《評審材料呈退交接表》一份。

第六條 評審材料要求：

1．申報人提交評審的材料必須準確、真實可靠，數量質量符合資格條件規定。

2．所在單位審核評價小組(由人事職改干部、技術主管、專業技術人員組成)，對申請人任現職以來的職業道德、思想政治表現、專業技術工作業績成果、工作表現以及填報材料真實可靠性提出準確客觀的評價意見(150字左右)，填入《廣東省專業技術資格評審表》和《高級專業技術資格申報人基本情況和評審登記表》。材料審核鑒別必須將不符合要求及有爭議尚未核實的材料剔除。

3．單位對申報人的評審材料審核鑒別，要做到申報名單公開業績成果公開，考核結果公開，接

受群眾監督。

申報材料提交的復印件須由單位核對原件，并簽署核對人姓名和審核意見，加蓋公章。

4．兩人或兩人以上共同完成的發明創造，學術技術成果，專業技 術項目，論文、著作、譯著等，必須如實地注明本人在其中所做的工作內容，所起的作用及排名順序。

5．對發明創造、學術技術成果以及完成的項目等的獎勵、表彰，要注明授予的部門和等級。

6．填報和提交的學術、技術或專業論文應是公開發表的。

第七條 申報材料，要按第五條列項順序進行歸類裝釘。在規定時間內報送相應專業(系列)高評委日常工作部門。

第八條 凡有下列情況之一的申報材料，各級人事職改部門不予受理：

1．提交的評審材料不符合高級專業技術資格申報條件規定的質量、數量要求的；

2．填寫表格不符合規范要求，必填欄目空白或填報的材料有不真實的；

3．不按規定時間、程序申報和呈送的。

第九條 對個別專業的高級專業技術資格省內不能評審，需委托國務院部委或分省評審的，評審材料須由省職改辦審核同意出具委托函，其評審結果方為有效。中央駐粵單位專業技術人員需要委托我省高評委評審的，各高評委日常工作部門按本辦法的規定要求受理評審。

第十條 高評委會日常工作部門的職責是：

1．受理屬于本評委會評審專業范圍的申報材料，并對照資格條件進行審核；如發現非本評委會評審范圍的材料，應迅速將材料(含評審費)轉到對口高評委會的日常工作部門。

2．對經審核符合規定要求的評審材料按專業(學科)分類、登記，不符合要求的材料不提交評審。

3．擬定評審工作計劃，安排評審活動日程、地點，通知評委會委員和專業(學科)評審組(筒稱評審組，下同)成員參加評審會議。將評委會的評審工作日程安排報省職改辦，在省職改辦的指導下開展工作。

4．論文水平的鑒定，由學科、專業評審組負責評價。高教、科研系列，評審對象提交的論文，如需要另請同行專家鑒定的，由評委會日常工作部門負責統一送審，單位、個人送審結果無效。

第十—條 評審組評審時，出席會議的成員不少于五人，其評審結果方為有效。評審組在對評審對象的材料全面審閱的基礎上，進行充分討論和評議，采取無記名投票方式表決，同意票達到出席會議成員人數二分之一的，才提交評委會評審。評審組根據評審結果，負責寫出評審結論，填入評審表內。

評審組認為評審對象的能力、水平等需通過答辨才能鑒定的，由評委會日常工作部門通知答辯者到會答辯。不按時到會答辯者，不提交評、委會評審。答辯對象是：

1．破格晉升的申報者；

2．成果共用發生爭議或材料與實際工件有出入，以及論文雷同需分辯、證實者；

3．評審組認為必須通過答辯才能判定其水平者。

第十二條 高評委會的評審會議，出席會議的委員人數(除有特別界定的之外)不少于十三人，評審結果方為有效。

評審時，評委會要認真聽取專業(學科)組評審情況匯報，審閱評審材料，在充分討論和評議的基礎上，采取無記名方式表決，同意通過出席會議委員人數的二分之一為通過。對每個評審對象無論通過與 否，都要寫出評審結論，填入(廣東省專業技術資格評審表)及《高級專業技術資格申報人基本情況及評審登記表》。屬破格評審的，要標明破格評審字樣。

第十三條 高評委評審會議，除評委會委員及日常工作部門的工作人員、省人事職改部門工作人員外，其他人員不列席會議。

第十四條 評審組成員和評委委員必須依時參加評審會，因故未出席評審會議或中途離會，未參加評議過程的委員(成員)不得投票、委托投票或會后補投票。對評審未獲通過的對象，當年不得進行復議、復評。

第十五條 評委會實行回避制度，在評議評委委員、評審組成員本人及其直系親屬時，本人應予回避或被告知回避，但可參加投票。

第十六條 召開評審會議前，評委會日常工作部門必須安排時間，組織評委委員、評審組成員學習專業技術資格條件有關規定。評審時，要分別向評審組、評委會報告有關評審材料審核情況。評審結束應進行總結。

第十七條 建立評審會議記錄制度。記錄包括開會時間；地點、出席會議人數、名單、會議議程、評審對象；委員或成員發言要點、投票結果等。

第十八條 評審工作結束后，評委會日常工作部門在20天內，將評審通過人員的資格審批材料報省人事廳審批。材料要求：

1．按不同市、省直部門分別填報《廣東省高級專業技術資格審批、發證表》一式三份。

2．提交評審通過人員按(審批、發證表)所列項目輸入電路的儲存磁盤一個；

3．（廣東省專業技術資格評審表）一式一份；

4．《高級專業技術資格申報人基本情況及評審登記表》(原件)一式一份；

5．近期大一寸黑白相片一張。

資格審批發證一般在評審工作結束后二個月內完成。

第十九條 資格審批工作完成后，評審通過或未通過的評審材料，按原呈送渠道退回。

經評委會評審通過并經省人事廳批準獲得專業技術資格人員的評審材料，由各級職改辦清理后退回用人單位，其中《廣東省專業技術資格評審表)存入個人人事檔案，個人提交的業績、論文、成果、證書、證明等退回申報者。

評審未獲通過或省人事廳不予批準人員的評審材料，屬個人提交的業績、論文、成果、證書、證明等退回申報者，凡涉及有組織核查、評價和評審組織的結論，包括《廣東省專業技術資格評審表》中的內容，只退回至省直主管部門及市、縣職改辦，并由省直主管部門及市、縣職改辦保存一年后銷毀，不退回個人。

審批結果由各市、省直主管部門轉發通知至申報人所在單位、對評審未通過或不予批準的，由省直主管部門及市、縣職改辦書面通知本人。

第二十條．評委會委員、評審組成員、評委會日常干詐部門的工作人員應嚴格遵守：

1．不向外泄露評委會委員和評審組成員姓名、地址；

2．不泄露評委會、評審組討論和表決情況；

3．不對外接受有關評審情況的查詢；

4．沒有向本單位領導匯報評審情況的義務。

5．評委委員、評審組成員，無論擔任了何種行政領導職務，都是評委會中的普通一員，評審中不得有行政干預的言行。

6．堅持客現、公正、準確的評審原則，認真履行職責，不得有徇私、放寬標準條件及其他有礙公正評審的行為。

第二十一條 對偽造學歷、資歷、剽竊、侵占他人成果，弄虛作假的申報者，一經查實，不受理評審；評審已獲通過的，撤銷其評審通過的專業技術資格，收回資格證，并在兩年內不得申報評審。情節嚴重者，給予通報或建議行政處分。

對評審材料的審核不負責任，對弄虛作假行為包庇、縱容的單位和個人，要追究個人責任，給予通報批評或建議行政處分。

第二十二條 本辦法由省人事廳職稱處負責解釋。

第二十三條 本辦法自發文之日起執行，過去的有關文件與本辦法不一致的，按本辦法執行。