第一篇：寧夏省2015年下半年基金從業資格：利潤分配與稅收考試試卷

寧夏省2015年下半年基金從業資格：利潤分配與稅收考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續營銷 C．營業推廣 D．公共關系

2.基金銷售機構從事基金銷售活動，不得__。

A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C．募集期間對認購費用打折

D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 3.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格

D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認

4.上市公司公積金的來源有__。

A．股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金

D．公司經過若干年經營以后資產重估增值部分 5.__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金

6.基金年度報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告

7.政府和中央政府直屬機構是證券發行的重要主體之一，但其發行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

8.小李有30萬元人民幣，根據(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 9.基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規模 B．社會階層

C．家庭生命周期 D．交通通信條件

10.《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金發生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 11.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 12.一般來講，政府債券與公司債券相比，__。A．公司債券風險大，收益低 B．公司債券風險小，收益高 C．政府債券風險大，收益高 D．政府債券風險小，收益穩定

13.通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行，這是基金銷售監管中的（）。A．市場準入監管 B．日常持續監管 C．現場檢查 D．非現場檢查

14.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值? 15.下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要

B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任 C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理

D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來

16.基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級

17.基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優惠政策

C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準

18.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

19.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

20.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數法

21.下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監督

C．公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制 D．獨立董事的檢查、監督、控制和指導

22.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

23.下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的

C．是基金市場的監管機構

D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）24.下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 25.下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要

B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任

C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理

D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來 26.下列機構可以參與證券投資的有__。A．證券經營機構 B．商業銀行 C．保險公司

D．證券投資基金

27.下列關于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 28.基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

29.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

30.行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監察稽核部

31.基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露 32.國家法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》

33.某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 34.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

35.缺鐵性貧血早期最可靠的依據是（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結合力增高 D．運鐵蛋白飽和度降低 E．紅細胞內原卟啉增高

36.關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 37.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業人員較高的專業水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設立了內部流程控制

38.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關規定

B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數 C．有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

39.根據我國的相關規定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產管理產品 B．基金管理公司的專戶理財產品

C．發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券 D．上市公司采取定向增發方式發行的有價證券 40.無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。A．股票名稱 B．股票編號

C．股票的記載方式 D．股東權利

41.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

42.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B．債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權

43.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 44.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

45.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任 46.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

47.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3 B．5 C．6 D．10 48.基金托管人是（）權益的代表。A．基金管理人 B．基金公司

C．基金份額持有人 D．證券公司

49.對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務

C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現形式

50.從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》

第二篇：2016年上半年內蒙古基金從業資格：基金利潤分配與稅收考試試卷

2016年上半年內蒙古基金從業資格：基金利潤分配與稅收考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列各項中，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

2.基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

3.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有__。

A．申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點 B．“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷

4.基金管理公司的股東均應具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣

C．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 5.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B．債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 6.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

7.如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 8.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

9.證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協商 C．公開招標 D．公開競價

10.__是基金管理公司最基本的一項業務。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業務 C．基金運營

D．投資咨詢服務

11.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值

D．份額累計凈值

12.通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行，這是基金銷售監管中的（）。A．市場準入監管 B．日常持續監管 C．現場檢查 D．非現場檢查

13.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任 14.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性

15.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案 16.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 17.首次公開發行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

18.客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A．價格原因 B．產品原因 C．技術原因 D．服務原因

19.目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）20.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現收益 D．凈值增長率

21.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。A．3% B．5% C．10% D．20% 22.根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 23.__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金 24.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

25.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案

26.契約型基金和公司型基金的劃分依據是__。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同

27.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 28.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日平均價 C．最近交易的市價 D．發行日收盤價

29.有價證券的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性

30.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶 31.足額向__支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監管部門 C．基金托管人

D．基金份額持有人

32.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔 33.贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

34.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

35.國家法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》

36.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關規定

B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數 C．有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

37.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

38.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。

A．我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B．除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20% C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過397天的浮動利率債券 D．貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高 39.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

40.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 41.下列關于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 42.下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券

43.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

44.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15% 45.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

46.某基金50%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

47.基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件是__。A．基金合同 B．基金代銷協議 C．基金托管協議 D．基金招募說明書

48.基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

49.基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級

50.__可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復制 B．現金留存 C．完全復制 D．基金費用

第三篇：山東省證券從業《證券投資基金》：封閉式基金的利潤分配考試試卷

山東省證券從業《證券投資基金》：封閉式基金的利潤分配

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下哪條原則不屬于基金管理公司制定內部控制制度的原則__ A．合法、合規性原則 B．全面性原則 C．審慎性原則 D．成本效益原則

2、關于私募證券，下列說法正確的是__。A．發行人通過中介機構發行 B．審查條件嚴格，投資者也較少

C．證券發行的對象是少數特定的投資者 D．采取公示制度

3、附有可轉換條款的債券是指__的債券。A．發行人有權提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權在指定日期內以票面價值賣回發行人 C．按約定條件換成發行公司普通股票

D．有權按約定條件購買發行公司新發行普通股票

4、（）是發行人發行股票時，就發行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。A．招股說明書 B．發行保薦書 C．法律意見書

D．招股說明書摘要

5、清算、交收與財產實際轉移之間的正確關系是__。A．清算、交收均不發生財產實際轉移 B．清算、交收均發生了財產的實際轉移 C．交收發生財產的實際轉移 D．清算發生了財產的實際轉移

6、證券營業部專用基金的提取應當__。A．先用后提，量出為入 B．先用后進，量入為出 C．先提后用，量出為入 D．先提后用，量入為出

7、如果市場不是有效市場，基金管理人__。A．買入價值低估的股票，賣出價值高估的股票 B．買入價值低估的股票和價值高估的股票 C．賣出價值低估的股票和價值高估的股票

D．賣出價值低估的股票，買入價值高估的股票

8、對稱三角形情況出現之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。

A．出現與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續行動 C．繼續盤整格局

D．不能做出任何判斷

9、區位分析與__分析無關。A．產品質量分析 B．政府扶植力度 C．公司競爭優勢

D．上市公司投資價值

10、發行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的__以及設立后各年及最近1期的__。

A．資產負債表；利潤表和現金流量表 B．資產負債表和現金流量表；利潤表

C．股東權益增減變動表；資產負債表和現金流量表 D．利潤表；資產負債表和現金流量表

11、中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于__。A．互聯網

B．上海證券交易所網絡投票系統 C．深圳證券交易所網絡投票系統

D．上海和深圳證券交易所網絡投票系統

12、下列事項中，不需要經過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關聯交易

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半報告和報告

13、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構投資者或專業投資者進行配售的方式發行外資股時，發行人和承銷商一般需要準備（）。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

14、最容易產生對企業的控制權問題的融資方式是（）。A．債務融資 B．股權融資 C．內部融資 D．向銀行借款

15、表示市場處于超買或超賣狀態的技術指標是__。A．PSY B．BIAS C．MACD D．WMS

16、關于MACD的應用法則不正確的是__。A．以DIF和DEA的取值和這兩者之間的相對取值對行情進行預測 B．DIF和DEA均為正值時，DIF向上突破DEA是買入信號 C．DIF和DEA均為負值時，DIF向下突破DEA是賣出信號 D．當DIF向上突破O軸線時，此時為賣出信號

17、基金收益來源中存款利息收入可以按照規定的利率確認存款利息，利息__計提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

18、國際推介的對象主要是__。A．政府機構 B．機構投資者 C．證券公司 D．個人投資者

19、關于ETF交易，下列說法中正確的是__。

A．投資者的申購、贖[]ETF份額的申報指令可以撤銷 B．ETF只能申購和贖回各一次的交易限制

C．投資者需要組合證券進行申購、贖回ETF份額 D．當日申購的基金份額當日可以賣出或者贖回

20、基金資產估值的對象是基金所持有的__。A．高收益資產

B．扣除負債后的資產 C．全部負債 D．全部資產

21、證券信用評級的主要對象是__。A．企業債券和地方債券 B．中央政府債券和地方債券 C．普通股票和優先股票 D．國際債券和政府債券

22、如果遇到由于突發的利多或利空消息而產生股價暴漲暴跌的情況，對數據分界線說法正確的是__。

A．對于綜合指標，BIAS(10)＞35%為拋出時機 B．對于綜合指標，BIAS(10)＜20%為買入時機 C．對于個股，BIAS(10)＞30%的拋出時機 D．對于個股，BIAS(10)＜-15%為拋出時機

23、收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求__。A．資本利得 B．基本收益 C．資本升值 D．現金流量

24、營業部電腦管理的軟件管理不包括__。A．運行效率 B．行情分析 C．業務處理 D．軟件更新

25、如果在下降趨勢的末期出現上升三角形，以后可能會__。A．進行整理 B．繼續向下 C．反轉向下 D．不能判斷

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、金融期貨的理論價格要想與金融期貨的實際價格達到一致，至少要滿足以下哪幾個條件__ A．市場化程度極高 B．市場處于均衡狀態

C．存在一個理性的無摩擦的市場

D．期貨價格與現貨價格具有穩定關系

2、__是以股票的方式派發的股息，通常由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東。A．現金股息 B．股票股息 C．資本利得 D．財產股息

3、在證券經紀業務中，包含的要素有__。A．委托人 B．證券經紀商 C．證券交易所

D．證券交易的對象

4、某股份公司因2008出現虧損，董事會提議該暫緩發放優先股股息，待以后盈利一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于__。A．可轉換優先股 B．參與優先股

C．股息率可調整優先股 D．累積優先股

5、下列__不是資產配置的目標。A．改善投資者面臨的環境 B．降低投資風險 C．提高投資收益

D．消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風險

6、根據我國證券投資基金法的規定，下列事項應該通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理公司的高級管理人員 D．更換基金管理人、基金托管人

7、對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導基金分散投資、降低風險 B．避免基金操縱市場

C．發揮基金引導市場的積極作用 D．增加基金資產的收益水平

8、股東大會是由股份有限公司全體股東組成、表達公司最高意思的權力機構。股東大會的職權可以概括為__。A．決定權和審批權 B．決定權和經營權 C．經營權和審批權 D．經營權和執行權

9、外國投資者股權并購的，除國家另有規定外，對并購后所設外商投資企業應按照以下__比例確定投資總額的上限。

A．注冊資本在200萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的10/7 B．注冊資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的10/7 C．注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2．5倍 D．注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2倍 E．注冊資本在500萬～1200萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2.5倍

10、上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前__個交易日發布公告。A．1 B．2 C．3 D．4

11、龍債券利率的確定基準是__。A．美國聯邦基金利率 B．倫敦銀行同業拆放利率 C．新加坡銀行同業拆放利率 D．香港銀行同業拆放利率

12、開立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．真實性和公開性 C．合法性和真實性 D．公正性和公平性

13、符合條件的證券公司提出申請后，需要經過證券交易所__的批準方能稱為證券交易所的會員。A．監事會 B．董事會

C．專門委員會 D．理事會

14、__是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。A．ETF B．權證 C．LOF D．可轉換債券

15、根據行業中企業數量、進入限制程度及產品差別，行業基本上可以分為以下幾種市場結構__。A．安全競爭 B．壟斷競爭 C．寡頭壟斷 D．完全壟斷

16、客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起（）個交易日內向證券公司申報。A．3 B．6 C．10 D．15

17、證券公司提供的服務有以下哪些特點__。A．無形性 B．不可分性 C．專業綜合性 D．差異性

18、發行人最近一期末持有金額較大的（）等財務性投資的，應分析其投資目的、對發行人資金安排的影響、投資期限、發行人對投資的監管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。A．交易性金融資產 B．委托理財

C．借與他人款項

D．可供出售的金融資產

19、關于基金管理公司內部控制基本要求的敘述，錯誤的是__。A．部門設置要體現職責明確、相互獨立的原則 B．嚴格授權控制

C．強化內部監察稽核控制

D．建立科學嚴密的風險管理系統

20、下列不屬于國際收支中資本項目的是__。A．各國間債券投資 B．貿易收支

C．各國間股票投資 D．各國企業間存款

21、基金的托管費用通常__計算并累計。A．逐 B．逐周 C．逐月 D．逐年

22、場外交易市場是一個以__方式進行證券交易的市場。A．公開招標 B．議價

C．上網競價方式 D．累計投標詢價方式

23、以下混合基金中投資風險最低的是__。A．偏股型基金 B．靈活配置型基金 C．偏債型基金

D．股債平衡型基金

24、關于證券公司辦理客戶資產管理業務，以下說法正確的有__。

A．集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產托管機構 B．參與集合資產管理計劃的客戶可以自行轉讓其所擁有的份額

C．證券公司不可以以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃 D．證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

25、控股股東不履行認購股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股份的數量未達到擬配售股份數量的（）的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已認購的股東。A．40% B．50% C．60% D．70%

第四篇：廣西基金從業資格：中期票據考試試卷

廣西基金從業資格：中期票據考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。

A．是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規避基金投資所固有的風險 C．能保證投資人獲得收益

D．是替代儲蓄的等效理財方式

2、下列屬于理財經理工作方式的有__。

A．全面了解客戶的個人財務狀況以及理財目標

B．制訂一個可操作的綜合理財方案并且協助客戶執行理財方案 C．選定基金管理人并監督基金管理人的業績，定期向客戶匯報 D．根據內外部因素的改變定期對綜合理財方案進行調整

3、關于中國證券業協會，下列說法正確的有__。A．不具有獨立法人地位

B．由經營證券業務的金融機構自愿組成 C．是行業自律組織 D．以營利為目的

4、下列不屬于證券市場顯著特征的選項是____ A：證券市場是價值實現增值的場所 B：證券市場是價值直接交換的場所 C：證券市場是財產權利直接交換的場所 D：證券市場是風險直接交換的場所

5、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

6、關于基金銷售監管的公開、公平、公正原則，下列說法錯誤的是__。A．基金市場必須要有充分的透明度，要實現信息的公開化 B．參與市場的主體具有完全平等的權利 C．監管部門執法必須公正

D．促進基金銷售機構審慎經營，有效防范和化解業務風險

7、基金宣傳推介材料可能涉及的違規行為包括__。A．承諾收益或承擔損失 B．報中國證監會備案 C．預測收益率 D．明確提示風險

8、開放式基金應當至少__公告一次基金的資產凈值和份額凈值。A．每月 B．每周 C．每三個交易日 D．每個交易日

9、《證券投資基金法》規定，成立基金管理公司，實繳貨幣資本不得低于__元人民幣。A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億

10、對表現好的基金衡量會涉及到____的選擇問題。A：業績計算時期 B：操作策略 C：風險水平D：比較基準

11、貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于______天但剩余存續期超過______天的浮動利率債券，其剩余期限與其他券種存在差異。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；397

12、基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起__個工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。A．2 B．3 C．5 D．7

13、相關研究表明，資產配置對基金投資組合業績的貢獻度達到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

14、我國基金稅收的政策法規主要體現在__，這些政策法規對基金作為一個營業主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規定。A．1998年3月1日起實施的《關于證券投資基金稅收問題的通知》 B．2002年發布的《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》 C．2004年發布的《關于證券投資基金稅收政策的通知》

D．2005年發布的《關于股息紅利個人所得稅有關政策的通知》及《關于股息紅利有關個人所得稅政策的補充通知》

15、根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，可以從事基金代銷業務的機構包括__。

A．證券投資咨詢機構 B．證券公司

C．專業基金銷售公司 D．商業銀行

16、對個別基金績效的衡量屬于____ A：內部衡量 B：絕對衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量

17、下列關于基金份額持有人權利和義務的說法，正確的有__。

A．基金份額持有人享有依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額的權利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任

D．基金份額持有人在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額

18、按證券發行主體的不同，有價證券可分為__。A．政府證券 B．金融證券

C．政府機構證券 D．公司證券

19、__是指通過一些理財規劃的工具幫助客戶評估目前的資產配置是否合理，發掘客戶的理財需求，提出相應的改善意見。A．財務診斷 B．風險評價 C．資產配置 D．理財規劃

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》規定，申請設立基金管理公司期間股東發生變動，申請人應該__。

A．自變化發生之日起3個工作日內向中國證監會提交更新材料 B．自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料 C．自變化發生之日起10個工作日內向中國證監會提交更新材料 D．重新報送申請材料

21、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括____ A：期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據 B：1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C：現金

D：可轉換債券

22、目前，我國的基金主要投資于__等。A．國債 B．企業債券 C．權證

D．貨幣市場工具

23、LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．份額申購、金額贖回 B．金額申購、份額贖回 C．金額申購、金額贖回 D．份額申購、份額贖回

24、證券從業人員需要具備證券從業資格，監管部門對一般從業人員，授權____管理。

A：中國證監會 B：中國證券業協會 C：證券交易所 D：中國人民銀行

25、股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。A．供求關系 B．每股凈資產 C．公司人員結構 D．公司組織形式

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為__個等級。A．3 B．5 C．6 D．10

2、投資短期封閉式基金應綜合分析的因素有__。A．凈值收益率 B．折價率 C．市場走勢

D．潛在分紅能力

3、在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金

4、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數要達到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

5、《證券投資基金法》規定，基金份額上市交易，應當符合的條件有__。A．必須為開放式基金

B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人

6、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金資產凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協議 D．基金招募說明書

7、反映股票型基金經營業績的主要指標包括__等。A．持股數量 B．基金分紅

C．份額凈值增長率 D．已實現收益

8、以下屬于證券市場監管手段的有__。A．自律手段 B．法律手段 C．經濟手段 D．行政手段 9、20世紀40年代美國出臺的__對基金在全球的發展影響深遠。A．《投資公司法》 B．《投資顧問法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》

10、下列不屬于基金銷售客戶服務規范的是__。

A．基金銷售機構應在交易被拒絕或確認失敗時主動通知投資人

B．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》，保證投資人了解相關權益

C．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策 D．宣傳推介活動應當遵循誠實信用原則，不得有欺詐、誤導投資人的行為

11、對于基金銷售機構本身的情況，基金銷售機構需要關注的方面有__等。A．營銷團隊 B．經營策略 C．資本實力

D．公司股權結構

12、根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，下列說法不正確的是__。A．60%以上的基金資產投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產投資于債券的基金為債券基金

C．70%以上的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金

D．70%的基金資產投資于債券、20%的基金資產投資于股票、10%的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為混合基金

13、通過回歸的算法衡量基金經理擇時能力的方法是__。A．現金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項法

14、資本證券是有價證券的主要形式，它反映了持有人的__。A．求償權 B．收入請求權 C．貨幣索取權 D．商品所有權

15、債券是證明__關系的憑證。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權

16、影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．宏觀經濟與宏觀經濟政策因素 B．人為操縱因素 C．行業與部門因素 D．公司經營狀況

17、基金管理人的主要職責包括__。A．投資管理 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計核算

18、下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要

B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任

C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理

D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來

19、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于__。A．基金資產總值的90% B．基金資產凈值的90% C．基金資產總值的80% D．基金資產凈值的80% 20、根據《證券基金銷售管理辦法》有關規定，商業銀行申請基金代銷業務資格，公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員應不低于該部門員工人數的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/5

21、根據____的要求，中國證監會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

22、我國相關法律法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于__元人民幣。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億

23、、屬于低風險、低回報的基金產品。A：保本基金 B：期貨基金 C：對沖基金 D：傘形基金

24、下列關于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金

25、基金銷售機構應嚴格按照約定的時間進行申購資金劃付，超過約定時間的資金應當__。

A．說明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續受理

D．拒絕受理申請

第五篇：內蒙古2015年基金從業資格：權證考試試卷

內蒙古2015年基金從業資格：權證考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券

2.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

3.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

4.企業補充流動資金的重要手段是__。A．發行股票 B．發行短期債券 C．發行長期債券 D．購買政府債券

5.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 6.基金銷售機構應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 7.__是用來分析貨幣市場基金的指標。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人

8.如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 9.備兌權證通常由__發行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監會

10.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

11.國家法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》

12.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。

A．我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B．除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20% C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過397天的浮動利率債券 D．貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高 13.根據__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象

14.無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。A．股票名稱 B．股票編號

C．股票的記載方式 D．股東權利

15.下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

16.某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 17.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格

D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認

18.__可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復制 B．現金留存 C．完全復制 D．基金費用

19.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值

D．份額累計凈值

20.從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》

21.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

22.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金審計報告

23.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 24.目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）25.下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

26.如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A．50% B．60% C．70% D．80% 27.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A．前臺業務系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統 28.基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

29.__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

30.下列__屬于機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 31.基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

32.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

33.深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 34.證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協商 C．公開招標 D．公開競價

35.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重

36.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

37.下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的

C．是基金市場的監管機構

D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

38.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A．劃出當天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天

39.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金 40.封閉式基金買賣申報數量應當為______份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于______萬份。__ A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000 41.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業人員較高的專業水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設立了內部流程控制

42.對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續營銷 C．營業推廣 D．公共關系

43.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是__。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務

44.基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則

45.《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金發生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 46.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

47.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

48.當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業務資格申請，D．基金份額發售 49.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值? 50.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶