第一篇：上海黃金交易所會員管理辦法

上海黃金交易所會員管理辦法（2011修訂案）

為加強會員的自律管理，保障會員的合法權益，規范會員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業務活動，根據《上海黃金交易所業務監督管理規則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

上海黃金交易所會員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權益，規范會員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業務活動，根據《上海黃金交易所業務監督管理規則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

第二條 會員是指依照中華人民共和國有關法律、法規及交易所章程的有關規定，在中華人民共和國境內注冊登記，經交易所審核批準，在交易所進行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易活動的企業法人機構或其它營業機構。

第三條 本辦法適用于會員及其從業人員。

第二章 會員資格

第四條 交易所會員依其業務范圍分為金融類會員（含外資銀行）、綜合類會員和自營類會員。金融類會員可進行自營和代理業務及國家有關部門批準的其它業務（外資銀行另有規定），綜合類會員可進行自營和代理法人業務，自營類會員可進行自營業務。第五條 申請成為交易所會員必須具備下列條件：

（一）中華人民共和國境內登記注冊的企業法人；

（二）承認交易所的章程及各項業務規則；

（三）具有1000萬元人民幣以上的注冊資本和凈資產；

（四）具有良好的信譽和經營歷史，近三年內無嚴重違法行為記錄；

（五）有健全的組織機構和財務管理制度及完善的內部控制和風險管理制度；

（六）有固定的經營場所和必要設施；

（七）認繳交易所的會員資格費和年會費；

（八）交易所規定的其它條件。

第六條 申請成為會員須向交易所提交下列文件和資料:

（一）經法定代表人簽字的申請書；

（二）工商行政管理部門核發的《企業法人營業執照》、中華人民共和國組織機構代碼證、稅務登記證和法人代表身份證復印件；

（三）經會計師事務所或審計師事務所審計的最近一年的年度會計報告；

（四）住所或者營業場所使用證明；

（五）交易所認為需要提供的其它文件。

第七條 申請交易所會員資格，須向交易所提交書面申請書。申請書主要包括以下內容:

（一）申請交易所會員資格的目的和理由；

（二）書面承諾遵守交易所章程和各項規定；

（三）組織機構、經營機構的設置情況；

（四）交易所要求申請單位須說明的其它情況。第八條 交易所收到符合要求的入會申請材料后，應于30個工作日內提出辦理意見，提交會員資格審查委員會審核批準。

第九條 申請單位自收到交易所入會通知書之日起30個工作日內，辦理如下事項：

（一）繳納會員資格費：金融類和外資金融類會員，資格費140萬元；綜合類會員，資格費110萬元；自營類會員，資格費80萬元；

（二）交納年會費：金融類會員，年會費5萬元；綜合類會員，年會費4萬元；自營類會員，年會費3萬元；

（三）在交易所指定的清算銀行開設專用資金賬戶；

（四）參加交易員培訓并取得資格證書；

（五）辦理有關人員和印鑒的授權手續；

（六）其它應當辦理的事項。逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。

新增會員由交易所根據實際情況另行制訂費用標準。

第十條 申請單位辦理完手續后，即正式取得會員資格。交易所頒發會員證書，并報中國人民銀行備案。

第十一條 正式取得交易所會員資格后，會員擁有一個場內交易席位。會員因業務發展需要增加交易席位，應當向交易所提出申請，由交易所審核批準。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費按年收取，每年為3萬元/席位。

第十二條 會員享有章程規定的權利，履行章程規定的義務。

第三章 會員的變更

第十三條 經批準，會員資格可以轉讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉讓會員資格或交易席位。

第十四條 會員資格轉讓的，轉讓方應提前60個工作日向交易所提交會員資格轉讓申請書，受讓方應向交易所提交會員資格申請書。交易所按會員條件對受讓方作資格初步審查后，由轉讓方和受讓方簽訂《會員資格轉讓協議書》。經交易所會員資格審查委員會批準后，由交易所為轉讓方和受讓方辦理會員資格變更手續。

第十五條 會員資格轉讓時，轉讓方應辦理如下事項：

（一）了結交易合同；

（二）結清在交易所內的全部債權與債務；

（三）退還各種票據和交易所頒發的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續；

（五）退還交易所的各種交易設施；

（六）按規定應當辦理的其它事項。

會員接到交易所批準轉讓的書面通知后，必須在30個工作日內辦理完轉讓手續。第十六條 會員存在以下情況之一的，會員資格不得自行轉讓：

（一）由于經濟糾紛、違法或犯罪接受國家有關部門立案調查處理期間；

（二）涉嫌違規，被交易所立案調查期間；

（三）因違法、違規被交易所處以通報批評、暫停交易等處罰不滿三個月的；

（四）取得交易所會員資格未滿一年的；

（五）已被交易所取消會員資格的；

（六）與交易所發生債務糾紛尚未了結的。第十七條 兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人若要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經交易所會員資格審查委員會審查批準后，方可承繼會員資格。

兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人，有優先取得會員資格的權利。第十八條 會員存在下列情況之一的，經交易所理事會批準，可以取消其會員資格：

（一）被中國人民銀行宣布為“市場禁止進入者”的；

（二）私下轉讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經營的；

（三）資金、人員和設備嚴重不足，管理混亂，經整頓無效的；

（四）拒不執行會員大會或理事會決議的；

（五）無正當理由連續三個月不做交易的；

（六）私設或參與地下炒金；

（七）無正當理由，未按規定繳納年會費的；

（八）虛開增值稅發票；

（九）其它違反國家法律、法規、規章和嚴重違反交易所章程及有關規定的。被取消會員資格的，按會員資格轉讓辦法強制執行。

第十九條 會員資格發生變化，交易所應報中國人民銀行備案。

第二十條 會員有下列情況之一的，應在10個工作日內向交易所書面報告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊資本或股權結構；

（三）變更名稱、住所或者營業場所、經營范圍及聯系方式；

（四）經營狀況發生重大變化；

（五）取得其它交易所會員資格。

（六）發生重大訴訟案件或經濟糾紛；

（七）因涉嫌違法、違規受到監管機關立案調查、處罰或者受到其它交易所處罰；

（八）交易所要求報告的其它情況。

第四章 會員代理

第二十一條 代理業務是金融類和綜合類會員接受客戶委托代理客戶進行交易的活動。第二十二條 會員及其從業人員和代理客戶必須遵守國家有關法律、法規、政策和交易所章程、規則、辦法等各項業務規定。本著誠實信用的原則，加強對投資者的教育和引導，提高市場主體素質，提高市場運作和監管水平，嚴格執行國家稅收政策。

第二十三條 會員有義務將交易所公告的國家各項法律法規及稅收政策告知客戶。第二十四條 代理業務必須按照交易所規定的程序辦理。

第二十五條 進行代理業務的會員不得接納有下列情況之一者為客戶：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）機構客戶未能提供法定代表人授權委托書的；

（三）未按交易所規定提供相關合法資質證明的；

（四）行政法規、中國人民銀行及交易所規定的其它情況。

第二十六條 會員接受客戶委托從事交易時，應按交易所的相關規定對客戶的身份、資信及交易資格核查確認，并簽署代理協議。

客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應當提供交易資金合法使用的證明。第二十七條 會員接受客戶委托，個人客戶必須提供本人親自簽名的授權委托書，或雙方認可的其它協議形式的授權委托；法人客戶必須提供法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權委托書，或雙方認可的其它協議形式的授權委托，下達交易指令或資金調撥指令。沒有授權委托或授權不明的，不得代客戶從事交易活動。

第二十八條 會員應當將自有資金與客戶保證金分賬管理，客戶保證金專戶存儲，嚴禁挪用；設置獨立的保證金科目并分客戶進行明細核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶結算單與分客戶會計明細賬之間應建立對應關系，不得以結算單代替客戶明細賬。

客戶辦理存取款手續時，代理會員應當要求客戶或其合法資金調撥人在財務憑證上簽字或蓋章。

會員不得將收取的客戶保證金用于自身經營活動或充抵自身債務；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經營活動提供擔保。

第二十九條 會員應及時、準確執行客戶交易指令。委托交易成交后，代理會員應及時通知客戶。

第三十條 會員應完善客戶下達交易指令和交易結算資料的簽字確認手續。與交易所相關的資料及交易記錄保存時間應不少于五年。

第三十一條 會員為控制交易風險，需要對客戶持倉實施強行平倉的，應當遵守雙方合同規定的標準和條件，并以合同約定的方式通知客戶。會員不得允許客戶透支交易。

第三十二條 會員不得以各種形式虛假開戶、挪用、占用客戶保證金。

第三十三條 會員受托從事交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導、欺詐客戶。第三十四條 會員可向客戶收取清算準備金（自然人客戶暫時不收）和代理手續費。第三十五條

開展代理業務的會員應設立風險準備金專用賬戶，按不低于年代理手續費5%的比例提取風險準備金。

第五章 監督管理

第三十六條 會員及其從業人員應當遵守國家有關法律、法規、政策和交易所章程、規則、辦法等各項業務規定，接受中國人民銀行和交易所的管理和監督。

第三十七條 會員有下列情況之一的，交易所有權要求其限期整改：

（一）財務管理不善，長期虧損，經營狀況不佳或清償能力明顯下降；

（二）年度審驗中發現重大問題；

（三）代理業務中違反第四章相關規定的；

（四）交易所認為的其它情況。

會員未能在限期內整改的，交易所有權暫停其相關業務或經理事會批準取消其會員資格。

第三十八條 會員應維護交易所的聲譽，協助交易所處理各種突發或異常事件。當出現各種突發或異常事件時，會員未做好客戶相關工作的，交易所可暫停其相關業務。

第三十九條 會員應按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。因故確實無法參加的，應事先報交易所同意。

第四十條 會員交易員在交易所內從事交易、交割、結算業務的，須經其會員授權，經交易所專業培訓并取得資格證書。交易員在同一時期內，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員交易員在交易所從事的業務活動均由該會員承擔全部責任。第四十一條 交易所有權對會員的自營業務和代理業務進行檢查和監督。

第四十二條 會員資格一經轉讓或被取消會員資格，該會員對其交易員的授權自動失效。第四十三條 除交易所授權同意外，會員不得擅自使用交易所的標識及文字用于經營活動。一經發現，交易所有權要求其限期整改。

第六章 附 則

第四十四條 違反本辦法規定的，交易所按《上海黃金交易所違規違約處理辦法》的有關規定處理。

第四十五條 本辦法解釋權屬于上海黃金交易所。第四十六條 本辦法自發布之日起實施。

第二篇：上海黃金交易所會員單位名單

上海黃金交易所會員單位名單 金融類

1中國工商銀行

2中國建設銀行

3中國銀行

4中國農業銀行

5中國金幣總公司

6上海浦東發展銀行

7招商銀行

8中信銀行

9深圳發展銀行

10交通銀行

11華夏銀行

12光大銀行

13上海銀行

14廣東發展銀行股份有限公司 15深圳市商業銀行

16興業銀行股份有限公司 17上海國際信托投資有限公司 18昆明市商業銀

19中國民生銀行股份有限公司 20中鈔國鼎（北京）投資有限

綜合類

1內蒙古乾坤金銀精煉股份有限公司 2長城金銀精煉廠

3江西銅業股份有限公司 4銅陵有色金屬（集團）公司 5上海金創黃金有限公司 6山東招金集團有限公司 7中國黃金集團公司

8崇禮紫金礦業有限責任公司 9上海獅王黃金有限責任公司 10廣東高要河臺金礦

11中金黃金股份有限公司 12山東黃金集團有限公司 13山東金洲礦業集團有限公司 14紫金礦業集團股份有限公司 15浙江省遂昌金礦有限公司 16山東天承生物金業有限公司 17上海老鳳祥有限公司

18山東中海金倉礦業有限公司 19樺甸市黃金有限責任公司 20濟南齊魯金店有限公司

21四川愛心黃金珠寶飾品加工廠

22靈寶市金源桐輝精煉有限責任公司 23武漢新世界珠寶金號有限公司

24遼寧金銀銷售中心

25洛陽紫金銀輝黃金冶煉有限公司 26沈陽萃華金銀珠寶制品實業有限公司 27海南恒昌金銀珠寶實業有限公司 28北京京沙工藝品廠

29北京菜市口百貨股份有限公司

30廣東大哥大集團有限公司

31中國工藝美術（集團）公司

32大冶有色金屬公司

33浙江明牌首飾股份有限公司

34大同銀星金店

35海南鑫生實業股份有限公司

36中藝珠寶首飾國際貿易（北京）有限公司 37上海老鳳祥珠寶首飾有限公司

38上海老鳳祥首飾研究所有限公司 39南京金陵金箔股份有限公司

40成都天鑫洋金業有限責任公司

41張家口金圓黃金有限責任公司

42蘇州萬寶銀樓

43廣東粵寶黃金投資有限公司

44西安一得貿易有限公司

45江蘇弘業股份有限公司

46上海老廟黃金有限公司

47福州福輝珠寶有限公司

48惠州市嘉盛金銀珠寶有限公司

49廣州金銀首飾有限公司

50河南省靈寶市黃金集團公司

51湖南辰州礦業有限責任公司

52江西金山金礦

53上海金幣投資有限公司

54南京寶祥金店

55汕頭市金信黃金投資有限公司

56上海今亞珠寶有限公司

57深圳市歐瑞德珠寶首飾有限公司 58深圳市藝華珠寶首飾有限公司

59新疆阿希金礦

60中國黃金集團夾皮溝礦業有限公司 61新疆黃金工業有限責任公司

62佛山市工藝總廠有限公司

63上海瑞祥金銀飾品公司

64深圳市金大福珠寶有限公司

65深圳寶昌鉆石飾品實業有限公司 40深圳市金滿盈實業發展有限公司 67深圳市甘露珠寶首飾有限公司

68深圳市福麒珠寶首飾有限公司

69山西華茂科工貿股份有限公司

70賀利氏招遠貴金屬材料有限公司 71深圳市翠綠投資有限公司

72深圳市百泰珠寶首飾有限公司

73深圳市粵豪珠寶有限公司

74北京工美集團有限責任公司

75貴州西南黃金經營中心有限公司 76山東黃金鑫意首飾有限公司

77上海黃金公司

78深圳市安盛華實業發展有限公司 79常州瑞銀匯鑫黃金經營有限公司 80南京寶慶銀樓首飾有限責任公司 81中博世金科貿有限責任公司

82東莞市金龍珠寶首飾有限公司

83廣東省黃金公司

84云南銅業股份有限公司

85湖南株冶有色金屬有限責任公司 86廣東明發貴金屬有限公司

87云南地礦資源股份有限公司

88上海萬向投資有限公司

89甘肅西脈新材料科技股份有限公司 90北京和祥通實業公司

91有研億金新材料股份有限公司

92深圳市龍嘉珠寶實業有限公司

93深圳市吉盟首飾有限公司

94上海怡亞投資管理有限公司

95蘇州市投資有限公司

96深圳寶福珠寶首飾有限公司

97靈寶黃金股份有限公司曲延生

98經易金業有限責任公司

99上海亞一金廠有限公司

100上海故得惜貿易有限公司

101武漢市金凰珠寶有限公司

102山西宏藝首飾股份有限公司

103湖北金蘭首飾集團有限公司

104上海靈瑞黃金投資有限公司

105深圳市富理實業有限公司

106上海仟家信投資管理有限公司 107成都高賽爾金銀有限公司

108廣東羅定金業冶煉廠有限公司

109上海邦聯資產管理有限公司

110北京中經合投資管理有限公司 111深圳市安盛華貴金屬有限公司

112杭州航民百泰首飾有限公司

113上海銀城佘山白銀開發有限公司 114深圳市素養投資發展有限公司 115上海裕盛投資管理有限公司

116煙臺國大薩菲納高技術環保精煉有限公司 117深圳市意大隆珠寶首飾有限公司 118中國華輕實業有限公司

119煙臺鵬暉同業有限公司

120山西銀河金銀珠寶有限責任公司 121北京金海投資有限公司

自營類

1蘇州市恒孚首飾集團有限公司

2北京大佳源珠寶金行有限公司

3河南豫光金鉛股份有限公司

4上海造幣廠

5沈陽造幣廠

6深圳市金麟首飾進出口貿易有限公司 7河南金渠黃金股份有限公司

8河北愛寶首飾股份有限公司

9湖北省嘉魚蛇屋山金礦有限責任公司

第三篇：上海黃金交易所會員資格轉讓實施細則

根據上海黃金交易所(以下簡稱“交易所”)會員管理辦法(以下簡稱“辦法”)第三章“會員的變更”，制訂本細則。

1、根據“辦法”第三章第十四條，會員資格轉讓時，由轉讓雙方擬定并簽署《會員資格轉讓協議書》提交給上海黃金交易所交易部，交易部為會員資格轉讓的具體承辦部門。

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2、交易部收到轉讓雙方上報的《會員資格轉讓協議書》后，對《會員資格轉讓協議書》的內容及受讓方的入會資格進行初步審查。如無疑議，則要求轉讓雙方填寫《會員資格轉讓申請書》(附件一)，受讓方另需填寫《上海黃金交易所入會申請表》(附件二)。

3、交易部收到上報的《會員資格轉讓申請書》(附件一)和《上海黃金交易所入會申請表》(附件二)后，由交易所各部門對《上海黃金交易所會員資格轉讓預審表》(附件三)會簽，并上報交易所領導簽署意見。

4、交易所領導同意后，由交易部提交至交易所會員資格審查委員會預審。同意后簽署《關于會員資格轉讓的預審意見》(附件四)上報至交易所理事會審批簽署《關于會員資格轉讓的批復》(附件五)。

5、如果受讓方的入會資格條件未獲會員資格審查委員會預審同意，轉讓程序自動終止。

6、交易所理事會審批同意后，由交易所向轉讓方和受讓方發出《會員資格轉讓通知書》(附件六)和《會員入會通知書》(附件七)。

7、轉讓方在辦理退會手續時，必須退還交易所頒發的《會員資格證書》、IC卡、數字證書原件，如有遺失，需在交易所指定發布信息的報紙刊登遺失廣告，聲明作廢。費用由轉讓方承擔。

8、轉讓方在遞交《會員資格轉讓申請書》(附件一)之前，必須將自營賬戶和代理賬戶的庫存余額清零，并將代理客戶的保證金返還至代理客戶處。在遞交《會員資格轉讓申請書》(附件一)之后，交易所將停止轉讓方的交易功能。

9、交易所清算部、儲運交割部接到《會員資格轉讓預審表》(附件三)后，對轉讓方在交易所內的債權債務進行清算。

10、轉讓方在辦理退會手續時，交易所將從所繳會費中扣除電腦、IC卡、數字證書、會員資格證書設備費2萬元。現場會員需繳納2萬元現場席位費。剩余資金和清算保證金一并退還。轉讓方所繳納的當年年會費不予退還。

11、交易部在匯總確認轉讓方辦完交易所的所有手續后，通知轉讓方辦理專用資金賬戶等的銷戶手續。

12、受讓方在辦理轉讓入會手續時，須繳納5萬元轉讓手續費。入會申請手續及繳納的其它各項費用見《辦法》第二章第十條。

13、本細則由交易所負責修訂和解釋。

第四篇：上海黃金交易所現貨交易資金清算管理辦法

上 海 黃 金 交 易 所 現貨交易資金清算管理辦法

第一章 總 則 第二章 清算原則 第三章 清算機構 第四章 清算銀行 第五章 日常清算 第六章 第七章 違規處罰 附 則

上 海 黃 金 交 易 所 現貨交易資金清算管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范上海黃金交易所(以下簡稱交易所)現貨交易的資金清算行為,保護交易當事人的合法權益和社會公眾利益,防范和化解市場的風險,根據《上海黃金交易所現貨交易規則》制定本辦法。

第二條 資金清算是指根據交易結果和交易所的有關規定對會員貨款、交易首付款、交易盈虧、手續費、延期補償費等及其它有關款項進行計算、收付的行為。

第三條 交易所對全額交易采取買方在交易前將全額資金存入交易所指定賬戶，賣方將需售出的實物全部存放在交易所指定倉庫的方式進行交易；對Au(T+5)和延期交收交易采取首付款制度進行清算，會員首付款暫定為成交總額的10%。實行每日無負債清算制度和風險準備金制度。

第四條 本辦法適用于交易所內的一切資金清算活動,交易所、會員、客戶和指定清算銀行必須遵守本辦法。

第二章 清算原則

第五條 交易所實行“集中、凈額、直接”的資金清算原則。“集中”是指交易所與會員在結算日統一通過清算銀行辦理資金劃付；

“凈額”是指會員就其在交易所買賣的成交差額與交易所進行清算；

“直接”是指交易所直接和會員實行凈額清算。第六條 現貨交易實行T+0的清算速度辦理資金清算。第七條 參與全額交易的會員（自營或代理），在交易日將資金從買入會員（自營或代理）資金賬戶上扣除，將資金劃入賣出會員的（自營或代理）資金賬戶,下一個交易日再劃入賣出會員在清算銀行開立的（自營或代理）專用賬戶。

參與Au(T+5)和延期交收交易的會員(自營或代理)，在交割日交易結束前須將足額的貨款劃入清算準備金賬戶；賣出交割的會員(自營或代理),交易所將資金劃入該會員的清算準備金賬戶。

第八條 會員須在交易所指定的銀行分別開立自營和代理專用賬戶進行資金清算，代理客戶資金應存入代理專用賬戶。

第九條 會員自營和代理交易分別清算。

第十條 交易所負責對會員進行資金清算,金融和綜合類會員負責對其代理的客戶進行資金清算，交易所負責向會員提供其代理客戶交易資金清算明細數據。

第三章 清算機構

第十一條 清算部作為具體的資金清算承辦部門，負責交易所交易資金的統一清算、交易資金管理及防范清算風險。

第十二條 清算機構的主要職責:

（一）控制清算風險；

（二）編制會員的資金清算表；

（三）負責管理會員交易資金；

（四）解決會員交易資金延誤糾紛；

（五）辦理資金清算業務等。

第十三條 所有在交易所交易系統中成交的合約必須通過清算機構進行統一清算。

第十四條 交易所有權檢查會員涉及交易的清算資料、財務報表及相關的憑證和賬冊。

第十五條 會員必須有專職部門（或專人）負責資金清算工作，金融和綜合類會員專職部門（或專人）負責會員與交易所、會員與被代理客戶之間的資金清算工作；自營會員專職部門（或專人）負責會員與交易所之間的清算工作。會員須將專職部門（或專人）的名單上報交易所備案。專職部門（或專人）應妥善保管清算資料、財務報表及相關憑證、賬冊,以備查詢和核實。

第十六條 清算機構及其工作人員應當保守交易所和會員的商業秘密。

第四章 清算銀行

第十七條 清算銀行是指交易所指定的、協助交易所辦理交易資金清算業務的商業銀行。

第十八條 清算銀行須符合以下條件:

（一）是全國性的商業銀行；

（二）資金雄厚；

（三）信譽良好；

（四）在全國各主要城市設有分支機構和營業網點；

（五）擁有先進、快速的同城和異地資金劃撥網絡；

（六）具有資金管理制度:

（七）擁有懂得資金清算知識、期貨知識、風險防范意識強的專業技術人員:

（八）交易所認為必須具備的其他條件。

符合以上條件,并經交易所同意成為清算銀行后,清算銀行應與交易所簽訂清算協議,明確雙方的權利和義務,以規范相關業務手續。

第十九條 清算銀行的權利:

（一）交易所和會員分別在清算銀行開設專用清算賬戶和專用資金賬戶；

（二）吸收會員的交易存款；

（三）了解被清算會員在交易所的資信情況。第二十條 清算銀行的義務：

（一）向交易所提供會員專用資金賬戶的資金情況；

（二）根據交易所提供的電子數據優先劃轉會員的資金和及時將會員的資金轉入交易所的專用賬戶；

（三）協助交易所核查會員資金的來源和去向；

（四）向交易所及時通報會員在資金清算方面的不良行為；

（五）在交易所出現重大風險時必須協助交易所化解風險；

（六）保守交易所和會員的商業秘密。

第五章 日常清算

第二十一條 交易所在各清算銀行開設一個專用的清算賬戶,用于和會員進行資金及相關款項的結算。

第二十二條 會員須在清算銀行開設專用自營和代理資金賬戶,用于存放清算準備金及相關款項，且二個賬戶資金不得混用。

第二十三條 交易所與會員之間資金的往來清算通過交易所專用清算賬戶和會員專用自營和代理資金賬戶辦理。

第二十四條 交易所對會員存入交易所專用清算賬戶的資金實行分賬戶管理,為每一會員設立明細賬戶,按日序時登記核算每一會員資金轉入和轉出、盈虧、交易首付款、手續費等。

第二十五條 金融類、綜合類會員對客戶存入會員專用代理資金賬戶的資金實行分賬管理,為每一客戶設立明細賬戶,按日序時登記核算每一客戶資金轉入和轉出、盈虧、交易首付款、手續費等。

第二十六條 會員需更換專用資金賬戶，需向清算部提出書面申請，并填妥相關資料，經批準后方可更改。

第二十七條 全額交易會員自營保證金賬戶每日余額不低于1萬元人民幣；代理客戶保證金賬戶按每一客戶存入1萬元人民幣保證金，余額用于支付手續費、倉儲費、運保費等費用。自然人客戶暫不收取最低保證金。

第二十八條 Au(T+5)和延期交收交易資金分為交易首付款和清算準備金。

第二十九條 交易首付款是指會員在交易所專用清算賬戶中確保合約履行的資金,是己被合約占用的資金。當買賣雙方成交后,交易所按持倉合約價值的一定比率向雙方收取交易首付款。

交易所對Au(T+5)交易按當日的凈持倉收取交易首付款；對延期交收交易按全部持倉收取與持倉總量相對應的交易首付款。

第三十條 交易首付款在交易合約中規定,不同階段的交易首付款按交易所有關規定執行。

第三十一條 金融類、綜合類會員向客戶收取的首付款比例暫定為15%。

第三十二條 清算準備金是指會員為了交易在交易所專用清算賬戶中預先準備的資金,是未被合約占用的資金，不得用于交易。清算準備金的最低余額由交易所決定。

第三十三條 Au(T+5)交易清算準備金每日余額不低于10萬元人民幣；延期交收交易清算準備金最低余額：金融類會員200萬元人民

幣（包括代理清算準備金150萬元），綜合類會員100萬元人民幣（包括代理清算準備金50萬元），自營類會員50萬元人民幣。每日交易開始前，會員清算準備金不得低于此額度，若清算準備金余額大于或等于零，而低于清算準備金最低余額，不得開新倉，清算準備金余額小于零，交易所將按有關規定對其強行平倉。

第三十四條 金融類、綜合類會員代理客戶交易,向客戶收取的清算準備金屬于客戶所有,必須存放在會員的代理專用賬戶，以備及時交付首付款和其他相關費用；嚴禁會員挪用客戶的資金。

第三十五條 交易所根據中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率對會員資金賬戶余額計算利息,并在每年的3月21日、6月21日、9月21日、12月21日（遇節假日順延）將利息劃入會員清算賬戶，對于會員資金清算賬戶因實物等原因發生的資金余額不足，按銀行同期貸款利率計算利息。

第三十六條 交易所根據會員當日成交合約數量按合約規定的標準計收交易手續費和其他費用。

第三十七條 交易所實行每日無負債清算制度。每日無負債清算制度是指每日交易結束后，交易所按當日結算價清算所有合約的盈虧、交易首付款及手續費、延期補償費等費用，對應收應付的資金實行凈額劃轉，相應增加或減少會員的清算準備金。

第三十八條 當日結算價是指某一合約當日成交總額除以當日交易總量的加權平均價。當日無加權平均價，以上一交易日的加權平均價作為當日的結算價。

第三十九條 合約均以當日結算價作為計算當日盈虧的依據。具體計算公式如下：

當日盈虧=[（賣出成交價-當日結算價）×賣出量]+[（當日結算價-買入成交價）×買入量]+（上一日交易結算價-當日結算價）×上一日凈持倉

第四十條 Au(T+5)交易，交易所對市值增值部分不予計算，對于市值減值部分凍結相應的資金。

延期交收交易當日盈虧在每日清算時進行劃轉，會員當日贏利劃入會員清算準備金賬戶，當日虧損從會員清算準備金賬戶中扣除。

手續費、延期補償費等相關費用從會員清算準備金中扣除。第四十一條 清算準備金余額的具體計算公式如下：

當日清算準備金余額=上一交易日清算準備金余額+當日盈虧+轉入資金-轉出資金-手續費等相關費用。

第四十二條 清算結束后，參與Au(T+5)和延期交收交易會員的清算準備金低于規定最低余額的，該清算結果即為交易所向會員發出的追加清算準備金通知。追加的清算準備金必須在下一個交易日開市前30分鐘補足，若清算準備金余額大于或等于零，而低于清算準備金最低余額，不得開新倉，清算準備金余額小于零，交易所將按有關規定對其強行平倉。

第四十三條 當日交易結束后,交易所對每一會員的盈虧、交易手續費、交易首付款等款項進行清算。清算完成后,會員可通過會員服務系統獲得相關的清算數據。

第四十四條 交易所對會員在交割時產生的費用實行二次資金清算。賣出方在清算時結清所有費用，對買入方交易所按以下順序扣除：

（一）直接從會員保證金賬戶中扣除；

（二）保證金賬戶余額不足，如會員發生賣出交易，從應收交易款中扣除；

（三）交易所發送催款通知，會員在收到通知后一個工作日內付款。

第四十五條 遇特殊情況造成交易所不能按時提供清算數據,交易所將另行通知提供清算數據的時間。

第四十六條 會員每天應及時取得交易所提供的清算數據,做好核對工作,并將之妥善保存,保存時間不少于五年,但對有關交易有爭議的,應當保存至該爭議消除時為止。

第四十七條 會員如對清算數據有異議,應在第二天開市前30分鐘以書面形式通知交易所清算部。遇特殊情況,會員可在第二天開市后2小時內以書面形式通知交易所清算部。如在規定時間內會員沒有對清算數據提出異議,則視作會員己認可清算數據的正確性。

第四十八條 交易清算完成后,在結算日會員可將資金劃轉至有關清算銀行的專用賬戶。

第六章 違規處罰

第四十九條 對于違規會員的處罰按《上海黃金交易所違規違約處

理辦法》執行。

第七章 附 則

第五十條 本辦法解釋權及修改權屬交易所。第五十一條 本辦法自發布之日起實施。

第五篇：上海黃金交易所貴金屬考試題

1、2013年，我國首只黃金ETF上市，它是將絕大部分基金財產投資于上海黃金交易所掛盤黃金現貨合約品種，并在證券交易所上市交易的開放式基金，某客戶擁有金交所實物賬戶，可以（）進行黃金ETF的申購、贖回。

A、在上海證券交易所使用黃金現貨實盤合約

B、在上海證券交易所使用黃金實物

C、在上海黃金交易所使用黃金現貨實盤合約

D、以上均不正確

2上海黃金交易所白銀現貨保證金交易，凍結（）的保證金。

A、1

B、1.02

C、0.2

D、0.1

3、以下哪個合約是暫時并不向個人開放交易的掛牌合約：（）

A、Au(t+d)

B、Ag99.99

C、Au99.99

D、Au100g

4、會員盈利的資金，在清算的（）可提取。

A、下一自然日 B、當天 C、下一交易日的開始前

D、下一交易日的15：30后

5、以下那個不是交易所清算部的職責（）

A、控制清算風險

B、負責管理會員交易資金 C、編制客戶的資金清算

D、辦理資金清算業務

6、以下對于黃金的稅收政策，錯誤的是（）

A、對非標準黃金免稅：黃金生產和經營單位銷售非標準黃金和黃金礦砂，免征增值稅

B、進口環節免稅：進口黃金和黃金礦砂免征進口環節增值稅

C、場內交易免費：會員或客戶通過交易所銷售標準黃金，免征增值稅 D、稅票：發生實物交割的，由賣方開增值稅專用發票

7、通過交易所交易標準黃金，未發生實物交割的，由（）向交易所開具普通發票并取得交易所開具的（），免征增值稅。

A、賣方；結算發票B、賣方；抵扣發票C、買方；結算發票D、買方；抵扣發票

8、Ag99.9和Ag(T+D)銀錠交割實物存取地區為（）

A、北京

B、上海

C、深圳

D、廣州

9、二次結算分為入庫清算及出庫清算，入庫清算順序為（）

A、現貨實盤交易、現貨即期交易、現貨延期交收交易 B、現貨延期交收交易、現貨實盤交易、現貨即期交易 C、現貨即期交易、現貨實盤交易、現貨延期交收交易 D、現貨實盤交易、現貨即期交易、現貨即期交易

10、提取金條方提出質量異議，須提供交易結算憑證、金條質量證明書，客戶由（）提出

A、會員代理電話

B、銀行代理郵件

C、會員代理書面

D、銀行代理書面

11、增值稅最終由（）承擔

A、生產者

B、加工者

C、銷售者

D、消費者

12、以下哪個是交易所指定清算銀行（）

A、深圳發展銀行

B、浦東發展銀行

C、杭州銀行

D、上海農商銀行

13、對于白銀現貨即期交易品種，交易所以成交日為T+0日，實物交割時間為T+2日交易所日終清算前，實物交割量為成交日的（）

A、總買賣量

B、凈買賣量

C、總買賣量-凈買賣量

D、凈買賣量-總買賣量

14、黃金價格與美元價格指數走勢的關系（）

A、正相關

B、負相關

C、大多數情況下負相關

D、大多數情況下正相關

15、Pt99.95的交割品種中，沒有（）重量

A、0.1Kg

B、0.5Kg

C、1Kg

D、5Kg

16、下列不屬于目前銀行黃金詢價業務的交易規則（）

A、交易品種AUX.CNY

B、交易品種AUY.CNY

C、撮合交易

D、做市商交易

17、標準重量15千克、成色不低于99.9%的銀錠，針對掛牌的（）

A、Ag99.9

B、Ag99.99

C、Ag(T+D)

18、鉑金買入貨權倉儲費為（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

19、目前，上海黃金交易所交易商品沒有（）。

A、黃金

B、白銀

C、鉑 金

D、鈀金

20、Ag99．9和Ag99．99合約成交后不能轉讓和取消，已成交當日為T+O日，（）日完成實物交割。

A、T+O

B、T+O1

C、T+2

D、T+3

21、清算制度中，“集中”指交易所對（）統一辦理資金清算和劃付

A、機構客戶

B、個人客戶

C、會員

D、會員及客戶

22、報價在（）個交易日內有效，報價尚未成交前可以在集合競價申報階段或連續交易時間段進行撤單。

A、1

B、2

C、3

D、4

23、關于報價操作，正確的是（）

A、買開倉：凍結保證金，多頭持倉增加

B、賣開倉：凍結保證金，空頭持倉減少

C、賣開倉：凍結資金，多頭持倉減少

D、買平倉：解凍資金，多頭持倉減少

24、目前我國黃金儲備占外匯儲備比例大約是（）

A、1.10%

B、2%

C、5%

D、4

25、在六部委聯合發文的《關于促進黃金市場發展的若干意見中》，不屬于我國進行黃金投資

交易的合法渠道有（）

A、商業銀行

B、上海黃金交易所

C、上海期貨交易所

D、天津貴金屬交易所

26、下列選項中，對于上海黃金交易所現貨實盤交易說法錯誤的是（）。

A、黃金現貨交易報價時即凍結金額資金和實物。

B、普通交易模式中，會員賣出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內的交易。

C、買入黃金，可以立即賣出或提貨。

D、鉑金現貨賣出報價時，交易所會凍結102%的資金。27、2013年5月，上海黃金交易所推出周五夜間交易時段。周五夜市交與（）合并作為一個完整的交易日。

A、下周一的周一白天的交易

B、周四的白天的交易

C、獨立作為一個交易時間段

D、周四下午的交易

28、Ag99．99銀錠運保費為（）

A、5元/千克

B、6元/千克

C、2元/千克

D、0.09元/千克

29、黃金交易所采取撮合交易，當前撮合成交價格為190元/克，目前買方報價為192元/克，賣

方報價為189元/克，經撮合以后成交價格為（）。

A、189元/克

B、190元/克

C、190。5元/克

D、192元/克 30、中立倉申報時間為（）。

A、15：00-15：30

B、15：30-15：31 C、15：31-15：40

D、15：20-15：30

31、上海黃金交易所的資金清算速度為（）。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

32、交易所對金錠入庫稱差規定范圍（）克（含）內

A、±0.05

B、±0.1

C、±0.2

D、±1

33、每個交易日收市后進行結算，如果發生虧損，必須于次日開盤前補足保證金，否則將被強行平倉，此制度被稱為：（）

A、每日無負債制度

B、撮合成交制度

C、場內交易制度

D、結算價制度

34、現貨實盤交易，當天收盤價為240元/克，結算價為238元/克，上一交易日的收盤價為235元/克，結算價為234元，請問當天的漲跌幅為（）

A、0.0213

B、0.0128

C、0.0256

D、0.017

35、黃金交易品種，增值稅發票是由（）開給買方的

A、賣方

B、上海黃金交易所

C、地方稅務所

D、無增值稅發票

36、目前，黃金的現貨定價仍然集中在（）黃金市場。

A、美國紐約

B、倫敦

C、蘇黎世

D、東京

37、上海黃金交易所是由國務院批準設立，經()審批組建并在國家工商行政管理部門登記注冊，不以盈利為目的，實行自律性管理的法人，按照公開、公平、公正和（）的原則，組織黃金及其他中國人民銀行批準的貴金屬集中交易。A、銀監會

誠實信用

B、中國人民銀行

誠實信用

C、中國人民銀行

平等互利

D、銀監會

平等互利

38、下列關于黃金、鉑金現貨實盤交易最小交易說法錯誤的是（）。

A、Au99.99最小交易量單位為50g。

B、Au99.95最小交易量單位為1000g。

C、Au50g最小交易量單位為50g。

D、Pt99.95最小交易量單位為1000g。

39、無論是否交割或出庫，（）無法得到增值稅發票()A、機構客戶

B、個人客戶、非一般增值稅納稅人機構客戶

C、金融機構

D、個人客戶 40、現貨延期交收交易當日盈虧在每日清算時進行劃轉，會員當日盈利劃入會員（）

A、保證金

B、清算準備金

C、銀行結算賬戶

D、代理賬戶

41、下列不屬于我國政府批準設立的黃金進口口岸有（）

A、北京

B、廣州

C、深圳

D、上海

42、客戶在9:00做了一筆報價，該報價的有效期為（）。

A．早市（9:00—11：:30）

B.9:00—15:30

C.9:00—21:00

D.9:00—02：:30

43、上海黃金交易所一個交易日總計有（）個小時的交易時間。

A、9

B、10

C、11

D、12 44.會員開設的專用賬戶，是指（）和（）。

A．自營賬戶、代理賬戶

B.自營保證金賬戶、代理保證金賬戶

C.自營賬戶、自營保證金賬戶

D.代理賬戶、代理保證金賬戶

45、關于鉑金交易的稅收說法錯誤的是（）。A、進口鉑金免征進口環節增值稅。

B、通過交易所交易的鉑金，由交易所向買入方代開增值稅專用發票，銷售方享受增值稅即征即退。

C、鉑金出口，只對加工環節的加工費按規定退稅。

D、鉑金首飾消費稅征收環節和進口環節改為在零售環節征收，稅率調整為5%。46.白銀的交割手續費為（）。

A.0元/千克

B.0.5元/千克

C.1元/千克

2元/千克

47.（）和Au（T+N2）交易合約采用定期集中支付延期費的方式，這意味著多空雙方在最后交易日以外的時間可以免交易期交割手續費，每天的持倉成本大降低。

A.Au（T+N1）

B.mAu（T+D）

C.Au（T+D）

D.Ag（T+D）48.Ag99.99違約金比例為（）。

A.20%

B.6%

C.7%

D.8% 49.延期交易的開盤價是（）形成的。

A.開市后第一筆成功交易

B.集合競價

C.交易所在開盤前直接公布

D.前一交易日的收盤價

50、會員買入成交后立即申請提貨，Au9999品種黃金的提貨量是（）公斤的整數倍。

A、1千克

B、2千克

C、3千克

D、4千克

51、現貨實盤交易，以下描述正確的是（）

A、現貨報價單位為元/克，元以后保留零位小數。B、漲跌停板，以前一交易日結算價為基礎±30%。C、鉑金：只有一家會員賣出，其他只能買入。D、鉑金：買入報價時凍結100%的資金。

52、以下哪個選項不是上海黃金交易所的交易品種（）

A、現貨實盤交易合約

B、現貨即期交易合約 C、黃金期貨交收合約

D、現貨延期交收合約

53、目前，交易所標準金錠實行（）的取貨原則。A、“擇庫存貨，擇庫取貨”

B、“擇庫存貨、定庫取貨” C、“定庫存貨．擇庫取貨”

D、“定庫存貨，定庫取貨” 54.白銀品種最小交易單位是（）。

A.100g/手

B.1千克/手

C.12.5公斤/手

D.15公斤/手 55.關于結算價和收盤價，以下說法正確的是（）。

A.結算價一般高于收盤價

B.收盤價為當天最后5筆成交價的加權平均價

C.收盤價是現貨延期交易計算漲跌幅的價格基礎

D.結算價是現貨實盤交易計算漲跌幅的價格基礎

56.國內個人客戶可在上海黃金交易所購買的最小金條為（）。

A.50克

B.100克

C.1000克

D.3000克 57.會員收取客戶的交易保證金必須（）交易所對會員收取的交囂保證金比例。

A.低于

B．等于

C．高于

D．不高于

58、白銀的倉儲費為（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

59、交易（），會員可將其保證金賬戶的余額劃轉至其在清算銀行的賬戶。

A、當日

B、下一個營業日

C、第三日

D、第三個營業日 60、.關于Au（T+D），錯誤的是（）。

A.一種現貨交易

B.必須要交割

C.交易手續費為萬分之2

D.如做平今倉操作，則可免收取平倉手續費 61、交易會員及客戶溝通過開戶手續獲得實物賬戶，交易所實物交割實行（）制度。

A.最大交易量

B.最小剩余量

C.集合競價

D.一戶一碼 62、交易所早市的交易時間為（）。

A.9:30—11.30

B.8:50—11:30

C.9:00—11:30

D.9：00—11:00 63、報價操作中“賣平”的持倉變化情況是（）

A、多頭持倉增加

B、多頭持倉減少

C、空頭持倉增加

D、空頭持倉減少

64、國際會員和國際客戶（）參與交易白銀、鉑金相關合約。A.可以

B.不可以

65、關于中交倉，以下說法正確的是（）。

A.中立倉進入市場，沒有收益

B.中交倉申報時間為15:30—15:40

C.中立倉不存在違約

D.中立倉的反向持倉，沒有手續費 66、50克金條運保費由（）承擔。

A、買方

B、賣方

C、買賣雙方

67、現貨延期交易的開盤價，是什么時候產生的。（）

A、當天第一筆成交價

B、集合競價時

C、交易所確定

D、根據上一交易日的收盤價

68、延期補償費=（）

A、當日凈頭寸*結算價*延期補償費率

B、當日總持倉*結算價*延期補償費率

C、當日凈頭寸*收盤價*延期補償費率

D、當日總持倉*收盤價*延期補償費率

69、Au（T+N）品種的保證金比例為（）

A、0.2

B、0.09

C、0.07

D、0.1 70、（）是交易所統一調撥各指定倉庫實物產生的費用。

A、運保費

B、倉儲費

C、入庫費

D、出庫費