第一篇：危險能源控制

危險能源控制

總則

第一條 為認真貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，加強對重大危險源的管理，預防重、特大事故的發生，根據《安全生產法》等有關法律、法規，特制定本辦法。

第二條 本辦法引用標準gb18218?—2011《危險化學品重大危險源辨識》和國家安監總局《關于開展重大危險源監督管理工作的指導意見》。

第三條 重大危險源是指長期或臨時生產、加工、搬運、使用或貯存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。

第四條 各工程公司（項目部）、承包單位、各職能部室要認真履行職責，分工合作，積極配合，加強重大危險源的安全監督檢查和管理，消除隱患，確保安全生產。

第二章 重大危險源管理規定

第五條 必須根據國家標準定期對本單位的危險源進行危險（安全）評價，即工程公司（項目部）所有構筑物、承建的施工現場、鍋爐、壓力容器（管道）、庫區（庫）、貯罐區（貯罐）、危險化學品使用、儲運等危險性作業的工業設施和作業以及其他具有危險性、可能發生或曾經發生過重大事故的生產場所予以危險危害辨識與風險評價。

第六條 重大危險源的風險評價和安全評價由公司組織有關專業技術人員或聘請安全評價中介機構進行。根據評價結果制定有效的控制措施與應急救援預案，降低危險性，保障重大危險源安全運行。

第七條 公司對有重大危險源的施工現場，必須開工前進行一次風險分析評估；劇毒品作業每年進行一次安全評價。根據重大危險源的危險特性、發生事故的可能性及其嚴重性與后果做出定量或者定性的分析評價，并將評價報告按管理權限上報有關部門。

第八條 重大危險源進行辨識和評價后，將根據安全評價結果和國家有關標準對危險源劃分等級，確定不同的管理權限和責任，制定相應的管理制度與控制措施。

第九條 重大危險源實行分級監控。按照“集團公司-銅城建設公司-各分公司”三級分工，在各自職責范圍內做好監控管理。

第十條 建立危險源登記臺帳制度，及時掌握重大危險源數量與等級變化以及運行控制、安全管理與維護、人員培訓、安全責任落實等情況，有效控制引發事故的危險因素，消除違章作業和違章指揮現象。

第十一條 重大危險源所在工程公司（項目部）、承包單位必須制定事故應急救援預案，配備必要的應急器材與工具，并組織應急救援演練，檢驗應急響應的有效性和時效性，并根據演練效果及時修改補充。

第十二條 重大危險源所在工程公司（項目部）、承包單位必須制定書面的、科學清楚的崗位安全技術操作規程，保證其適用有效。

第十三條 實行重大危險源動態管理，生產工藝條件、設備、材料、生產過程等因素發生變化后必須重新進行風險分析與安全評價，重新進行危險源分級登記，修訂相關技術資料、文件與控制措施。

第十四條 建立和實施重大危險源從業人員安全教育培訓制度，建立安全培訓檔案，提高從業人員的安全意識。

第十五條 重大危險源所在區域必須設置安全標識。

第十六條 各單位新建、擴建、改建有重大危險的設施或工程項目時，必須嚴格執行“三同時”制度，在投運前進行安全評價，對具有重大危險的設施或設備應制定保障安全運行的控制措施和操作規程。

第三章 管理職責

第十七條 要重視重大危險源的管理、監控和隱患治理工作，掌握公司重大危險源分布及其動態變化情況，公司及所屬各公司（項目部）、承包單位和有關部門領導對所轄區域內的重大危險源負有安全管理責任。建立和完善應急救援組織和應急救援預案，制定相應的治理計劃和長遠規劃。

第十八條 各公司（項目部）、承包單位和在安排與之有關的工作時，做好安全防范措施，嚴禁違章指揮、冒險作業。

第十九條 對重大危險源負有實施監督管理的各有關部門，必須嚴格執行國家有關法律、標準，認真履行職責，做好分管工作。

（一）安全管理部要把重大危險源的管理、監控、治理工作作為安全生產工作的重要內容，加強監督檢查，根據國家有關標準、規定制定本單位重大危險源監控實施方案和應急救援預案，明確責任部門和責任人，對重點監控部位定期組織安全檢查和不定期巡查，掌握動態變化情況，并嚴格記錄備查，對相關單位、部門的管理工作進行檢查、協調；

（二）項目主管部門在新建、改建、擴建有重大危險的設施和項目時，要嚴格執行“三同時”制度，應優先考慮對重大危險源的改進；

（三）計劃、質量部門負責重大危險源安全生產工作中的技術管理，為重大危險源安全管理提供技術服務，制訂本單位重大危險源技術操作規程；

（四）保衛部門負責重大危險源部位的消防、保衛工作，參與安全評價工作；

第二十條 重大危險源崗位人員必須認真履行崗位安全生產責任制，熟練掌握重大危險源控制措施及應急救援預案，嚴格執行安全操作規程和安全管理規章制度，發現隱患及時匯報，嚴禁違章作業。

第二十一條 當重大危險源發現新問題及時處理，不能自行解決的要及時上報，確保安全運行。

第四章 罰則

第二十二條 由于崗位人員不負責任、玩忽職守、忽視安全、違反本辦法造成事故的，視其情節輕重給予所在單位經濟處罰；給予責任人經濟處罰、行政處分；觸犯刑法的依法追究其刑事責任。

第二十三條 由于單位領導或有關部門不認真履行職責、忽視安全、玩忽職守或者瀆職，造成管理混亂，發生事故的，視其情節輕重給予所在單位經濟處罰；給予有關責任人經濟處罰、行政處分；觸犯刑法的依法追究其刑事責任。

第五章 附則

第二十四條 本制度與上級有關規定相抵觸時，按上級規定執行。

第二十五條 本制度由公司安全管理部負責解釋。

第二十六條本制度自印發之日起施行。

第二篇：能源節約控制流程

能源節約控制流程 目的

為有效地配置和利用能源，提高其利用率，減少對可利用能源的浪費，保護環境。2范圍

適用于銅材公司水、電、液化氣的節約及控制活動。3 職責

3.1 設備部負責制定公司能源目標及指標；

3.2 各用能單位負責本單位區域內水、電、液化氣節約措施的制定； 3.3 設備部負責檢查能源節約措施的執行； 3.4 財務部負責能源目標及指標考核。4 工作流程

4.1 工作流程圖（見附件）4.2 目標制定、批準 4.2.1 設備部根據《江西銅業集團公司本主要能源消耗指標考核明細》、《江西銅業集團銅材有限公司能源審計報告》、《江西銅業集團銅材有限公司節能規劃》、上用水、用電、用氣單耗，結合本生產任務，制定節能目標； 4.2.2 報主管領導批準后下發各單位執行。4.3 控制措施

4.3.1 設備部定期開展對各用能單位能源利用狀況的監督、檢查，根據《江西銅業集團銅材有限公司能源管理辦法（補充規定）》處罰；

4.3.2用能單位建立健全節能管理制度，運用科學的管理方法和先進的技術手段，制定并組織實施本單位節能計劃和節能技術進步措施，合理有效地利用能源； 4.3.3用能單位健全能源計量、監測管理制度，配備合格的能源計量器具、儀表； 4.3.4用能單位建立能源消費統計和能源利用狀況報告制度。各分廠須指定專人負責能源統計，建立健全原始記錄和統計臺帳。根據各工序本月能源單耗與考核指標比較，分析原因；

4.3.5 設備部每月編制《銅材公司能源月報表》，分析銅材公司能耗情況，提出指導意見。4.4監督與考核 4.4.1監督：設備部對各單位節能情況進行監督，各單位能源負責人對本單位節能情況進行監督管理。

4.4.2考核：設備部對被考核單位的能耗進行統計，對與未完成節約計劃的 單耗指標，根據《江西銅業集團銅材有限公司能源管理辦法》、《江西銅業集團銅材有限公司能源管理辦法（補充規定）》處罰，同時查找原因，制定出整改措施，并監督執行。4.5主要能源

4.5.1能源的分類：根據公司產品特點及實際情況，能源主要有以下幾方面： 4.5.1.1水(工業用水、生活用水)； 4.5.1.2電(工業用電、生活用電)； 4.5.1.3液化氣（工業用）。4.5.2能源的消耗對象及發生地點： 4.5.2.1水的消耗主要包括以下二個方面 a.生活用水：辦公樓及食堂；

b.生產用水：鑄軋分廠、線材分廠。

4.5.2.2電的消耗主要包括以下二個方面： a.生活用電：辦公樓及食堂； b.生產用電：鑄軋分廠、線材分廠。

4.5.2.3液化氣的消耗在鑄軋分廠二條SCR生產線。4.5.3能源貯存

4.5.3.1定期對儲存能源產品正常狀態進行確認、記錄，現場要有明顯的標識注明，有相關應急預案；

4.5.3.2相關責任單位對易燃、易爆的能源產品要加強管理，具體參照《化學危險品管理流程》。5 相關文件

5.1《江西銅業集團公司2012年主要能源消耗指標考核明細》 5.2《江西銅業集團銅材有限公司能源審計報告》 5.3《江西銅業集團銅材有限公司節能規劃》 5.4《江西銅業集團銅材有限公司能源管理辦法》

5.5《江西銅業集團銅材有限公司能源管理辦法（補充規定）》 6 相關記錄

6.1《銅材公司能源月報表》 6.2《分廠能源數據統計月報表》 6.3《銅材公司能源購進、消費月報表》 6.4《能源管理檢查情況周通報表》

能源節約控制流程財務管理部各分廠、部室設備部公司領導記錄開始能耗月度分析制定節能目標主管領導審核分廠能源數據統計月報表能耗考核各單位執行能源管理檢查銅材公司能源購進、消費月報表能耗月度分析完成節能目標能源管理檢查情況周通報表整改措施監督執行結束

第三篇：能源公司內部控制制度

廣聚能源股份有限公司內部控制制度

第一章 總 則

第一條 為提高公司管理水平，保護投資者權益，保證公司戰略目標的實現，控制公司戰略制定和經營活動中存在的風險，提高公司經營的效率與效果，根據《公司法》、《關于提高上市公司質量意見》、《公司章程》等法律法規，結合公司實際情況，特制定本制度。

第二條 授權控制的主要內容包括：

（一）股東大會是公司的最高權力機構。董事會是公司的常設決策機構，向股東大會負責。監事會是公司的內部監督機構，向股東大會負責，對公司董事、經理的行為及公司財務進行監督。公司總經理由董事會聘任，對董事會負責，主持公司的日常經營管理工作，組織實施董事會決議。

（二）公司根據實際情況設置管理架構，各部門負責制定、完善實施本部門系統內的風險管理和控制制度，配合完成公司內部控制情況的檢查。

第二章 內部控制的主要內容

第三條 本制度主要包括以下各系統的內部風險管理和控制內部：環境控制、業務控制、會計系統控制、電子信息系統控制、信息傳遞控制、內部審計控制等內容。

第一節

環境控制

第四條 環境控制包括授權管理和人力資源管理：

（一）通過授權管理明確股東大會、董事會、監事會、總經理和公司管理層、1

總部各職能部門的具體職責范圍；各職能部門制定相關規定，由董事會秘書匯總完善。

1、股東大會：《股東大會議事規則》明確“股東大會是公司的權力機構，依法行使下列職權：

(一)決定公司經營方針和投資計劃。

（二）選舉和更換董事，決定有關董事的報酬事項。

（三）選舉和更換由股東代表出任的監事，決定有關監事的報酬事項。

（四）審議批準董事會的報告。

（五）審議批準監事會的報告。

（六）審議批準公司的財務預算方案、決算方案。

（七）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。

（八）對公司增加或者減少注冊資本作出決議。

（九）對發行公司股票、企業債券作出決議。

（十）對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議。

（十一）修改公司章程。

（十二）對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議。

（十三）審議法律、法規和公司章程規定及其它應當由股東大會決定的事項。

（十四）審議批準對公司在職董事、監事以及高管人員的激勵制度、辦法。

（十五）審議批準重大收購出售資產、重大風險投資、擔保、融資、關聯交易以及變更募集資金投向等其它事項，重大的標準按《深圳證券交易所股票上市規則》和公司章程確定。

2、董事會：《董事會議事規則》明確董事會是公司的經營決策中心，對股東大會負責。董事會行使下列職權：

（一）負責召集股東大會，并向股東大會報告工作。

（二）執行股東大會的決議。

（三）決定公司的經營計劃和投資方案。

（四）制訂公司的財務預算方案、決算方案。

（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。

（六）制訂公司增加或者減少注冊資本、發行債券或其他證券及上市方案。

（七）擬訂公司重大收購、回購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案。

（八）審議批準在一個會計內累計投資金額占公司最近一期經審計的凈資產5%以上，30%以下的重大投資項目。

（九）審議批準在一個會計內累計金額占公司最近一期經審計的凈資產5%以上，30%以下的固定資產購置及資產出售或抵押事項。

（十）審議批準在一個會計內累計金額占公司最近一期經審計的凈資產5%以上，30%以下的貸款事項。

（十一）決定公司內部管理機構的設置。

（十二）聘任或者解聘公司總經理、財務總監、董事會秘書。根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項。

（十三）制訂公司的基本管理制度。

（十四）制訂公司章程的修改方案。

（十五）管理公司信息披露事項。

（十六）向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所。（十七）聽取公司總經理的工作匯報并檢查總經理的工作。

（十八）法律、法規或公司章程規定，以及股東大會授予的其他職權。

3、監事會：《監事會議事規則》明確監事會是公司依法設立的監督機構，對股東大會負責，并報告工作。

監事會行使下列職權：

（一）檢查公司的財務。

（二）對董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、法規或者章程的行為進行監督。

（三）當董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正，必要時向股東大會或國家有關主管機關報告。

（四）提議召開臨時股東大會。

（五）列席董事會會議。

（六）公司章程規定或股東大會授予的其它職權。

4、總經理：公司明確規定了總經理、副總經理、財務總監崗位職責。副總經理協助總經理開展工作，對總經理負責。總經理行使下列職權：

（一）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作。

（二）制訂總經理工作細則，報董事會批準。

（三）組織實施公司經營計劃和投資方案。

（四）擬訂公司內部管理機構設置方案。

（五）擬訂公司的基本管理制度。

（六）制訂公司的具體規章。

（七）提請董事會聘任或者解聘公司副總經理等。

（八）聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的負責管理人員。

（九）公司章程或董事會授予的其他職權。

（十）決定需報請董事會審議批準和需由股東會決定之外的對外投資、固定資產購置、資產出售或抵押以及貸款等事項。

5、子公司控制：公司對所屬各子公司堅持“集中資產管理，分權獨立經營”的原則，實行扁平化的直線管理，各職能部門為各子公司的相應部門提供服務和專業指導、監督。公司對各子公司的機構設置、資金調配、人員編制、職員錄用、培訓、調配和任免實行統一管理。全資子公司董事長為所屬公司首席產權代表，是該公司最高負責人, 在公司統一領導下, 對任職企業的經營管理負有全面領導責任。公司制定《外派產權代表管理規定》，以加強對子公司的各項管理。

（二）人力資源管理主要指公司應建立科學的聘用、培訓、薪酬、輪崗、晉升、休假、辭退等人力資源管理制度，確保公司員工具備和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質、穩定的工作心態，并具備應有的專業勝任能力。由公司人力資源部負責制定相關細則并負責具體實施。

公司各部門根據自身業務需要，向公司人力資源部申報職位空缺信息。公司 5

管理層首先考慮從內部進行調劑，然后再面向社會公開招聘。招聘渠道采取發布招聘信息，并嚴格按程序對應聘資料進行篩選后，由人力資源部、相關人員組織面試。經過初試確定預選人員，再經公司領導綜合評定，最終確定人選。對高級管理人員的錄用除經過上述必要程序，還需要經公司領導面試。新員工錄用后須統一進行入職培訓。

2、薪酬管理：

公司實行“崗位工資”分配制度，制定了《薪酬管理制度》，員工的工資水平按照員工的崗位和職務，并結合公司完成利潤計劃的情況而確定，所屬公司統一執行公司的工資制度及標準(以計件、計量、底薪工資計酬者除外)。

3、培訓管理：

公司制定《員工招聘與培訓教育規定》，根據員工素質和崗位要求，實行新員工入職培訓、專業技能培訓及職業教育，以培養、提高員工的職業技能和職業道德意識。具體由公司人力資源部和各子公司相關部門根據各自實際需要，擬訂培訓規劃，并負責組織培訓。

4、休假管理：

公司根據國家有關規定制定《休假管理規定》，員工本人可按規定和程序提出申請，經相關領導批準后，報送公司人力資源部審核、備案，在做好工作交接后開始休假。

5、工作調動管理：

因工作需要員工進行內部調動或解除勞動合同，所在部門需立即通知人力資源部、財務部等相關部門，按程序辦理調動或離職手續。

第二節 業務控制

第五條 業務控制是指公司各職能部門及各子公司根據自身業務特點和需要，制定各項業務管理規章、操作流程。本制度所規定的業務控制包括：

1、內務管理制度：

（1）目的：明確公文處理程序、規范公務車輛使用行為、強化對安全生產的管理和監督。

（2）主要內容：來文處理程序、公務車輛使用管理規定、安全生產管理規定、安全事故報告管理規定。

2、銷售及收款控制：

（1）目的：確保主營業務的正常進行，避免財務風險。

（2）主要內容：配備合格人員辦理銷售與收款業務，按照公司定價規定辦理銷售業務，規范發貨及運輸控制流程，制定嚴格的產品銷售入賬及應收賬款管理制度，保證貨款的及時回籠，避免呆、壞帳的產生。

3、采購及付款控制：

（1）目的：規范公司采購與付款行為，防范采購與付款過程中的差錯和舞弊。

（2）主要內容：根據供應商按公司要求提供產品能力評價和選擇供應商，集體商議采購事項，按程序簽訂采購合同。明確支付及記錄現金支出的流程，嚴格執行公司的應付賬款管理制度，記錄和監督貨款的支付活動，保證付款安全性和適時性。

4、資產管理制度：

（1）目的：加強對存貨、固定資產及低值易耗品的管理，避免國有資產流失。

（2）主要內容：規定對庫存商品及時盤點，逐一造冊登記核對，分門別類地建立臺賬，并及時、準確地做好賬務處理；明確固定資產折舊年限，購置、處置固定資產的審批程序，以及低值易耗品的使用程序。

5、資金管理制度：

（1）目的：加強對公司資金的管理，規范各項業務管理程序，避免呆賬、壞賬。

（2）主要內容：加強公司資金管理，建立比較完善的資金管理制度，包括貨幣資金的管理、內部往來資金、借款管理、應收賬款（預付賬款）、管理費用、票據管理等。

6、關聯交易制度：

（1）目的：為維護公司和股東的利益，規范本公司及其控股子公司與關聯人之間發生不可避免的關聯交易。

（2）主要內容：本制度明確了關聯交易的范圍及原則、關聯交易的決策及回避、交易價格的確定原則、關聯交易的披露及公告。

7、銀行貸款擔保管理：

（1）目的：為規范融資擔保行為，維護公司的合法權益，加強資本經營的風險管理，保證公司資產的安全有效運作，提高資金使用的整體效益。

（2）主要內容：公司系統內的銀行融資管理，包括銀行融資的原則、組織、管理、審批。同時，明確了對外公司提供貸款擔保管理規定，包括對外擔保的范 8

圍、擔保辦理程序。

8、投資管理制度：

（1）目的：為實現公司投資決策的科學化、規范化，保障公司穩健經營、健康發展。

（2）主要內容：包括適用范圍、項目投資決策原則、項目投資批準權限、公司及子公司項目投資決策程序、項目責任追究。同時，對參與證券投資作出了具體規定，其中，明確了證券投資原則，并指定公司金融證券部在公司授權使用的資金范圍內，自行決定新股申購、增發申購、證券回購、證券衍生產品或債券投資等具體操作方式。制定了《募集資金使用管理規定》，公司設立募集資金管理委員會，由董事長擔任委員會主任，其職責是制定募集資金使用的總體實施方案及審查項目的可行性論證報告；制定使用募集資金的預算和項目的進度計劃, 督促檢查投資項目預算執行情況, 對發現的問題及時糾正和處置, 并可根據項目進度合理調配資金。對相關部門和人員的工作程序也作了具體規定。

為規范合同管理，減少因合同把關不嚴或條款疏漏等造成的損失，制定了經濟合同管理規定，各子公司制定具體實施細則。

第三節 會計系統控制

第六條 會計系統控制分為會計核算控制和財務管理控制，主要內容包括：

（一）公司依據《會計法》、《會計準則》、《企業會計制度》、《財務通則》、《會計基礎工作規范》等法律法規制定公司會計制度、財務管理制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，作為公司財務管理和會計核算工作的依據。

（二）公司設財務總監，由董事會任免。公司本部和下屬子公司、分公司 9

等獨立核算單位均單獨設置財務部，并至少配備兩名具有會計專業知識、具有會計從業資格證的會計人員。

（三）各級會計人員行政隸屬于所在核算單位，但業務上受公司財務部門的領導。各獨立核算單位會計主管人員的任免、調動，需經公司批準。一般會計人員的調動，需取得本單位會計主管的同意。

（四）公司制訂完善會計檔案保管和財務交接制度。會計檔案管理由專人負責。公司內部調閱會計檔案應由會計主管人員批準，并指定專人協同查閱。會計人員調動工作或者離職，必須與接管人員辦理交接手續。一般會計人員辦理交接手續，由相應單位會計機構負責人（或會計主管人員）監交；會計機構負責人（或會計主管人員）辦理交接手續，須由單位負責人監交，必要時上級財務部門可派人會同監交。

（五）公司建立完善的財務收支審批制度和費用報銷管理辦法，對各項經濟業務的開支權限進行明確的規定和劃分。

（六）公司建立健全各項資產管理制度，包括貨幣資金、票據、存貨、固定資產等管理制度。對各項資產的購置、保管、處置等通過制度進行約束，對各項資產庫存狀況的進行跟蹤，定期、不定期地進行盤點，從中發現差異，找出差異產生的原因，不斷完善各項管理制度，確保資產的安全完整。

第四節 信息系統管理

第七條 公司信息系統管理制度包括網站管理、信息系統固定資產管理、信息系統管理和機房管理等內容，公司信息系統管理由內務部負責。公司制定《計算機系統管理規定》、《會計電算化上機操作管理規定》、《會計電算化硬件、軟件 10

管理規定》等規定。

《計算機系統管理規定》明確規定了計算機專職管理人員歸口內務部管理，主要負責公司及各子公司的電腦維護、公司網絡、各業務應用系統的運行和維護。公司以及所屬企業的計算機系統按照“總體規劃、分步實施”的原則進行部署，建設和管理工作接受公司計算機專職管理人員的指導和監督。《計算機系統管理規定》對計算機設備選擇與采購、設備使用管理、系統管理與維護、信息安全管理及違規處罰作了具體規定。

第五節

信息傳遞控制

第八條 信息傳遞控制分為內部信息溝通控制和公開信息披露控制，主要包括：

（一）內部信息傳遞管理：為建立公司信息互通互控、上傳下達及資源共享的內部信息傳遞體系，提高公司內部控制的效率和效果，公司建立《內部信息溝通程序及管理制度》，明確公司信息溝通的方式、內容和時限。公司通過文件傳閱和公文發布、召開公司辦公例會、專題工作會議和辦公業務協調會議等形式，進行內部信息傳遞，以提高工作效率，增強管理透明度以降低經營風險。

（二）對外信息披露管理：公司根據中國證監會《上市公司信息披露管理辦法》等有關規定，結合本公司實際情況，制定、實施和修訂《信息披露管理制度》。公司各職能部門、各子公司嚴格按照此規定提供信息披露所需的所有文件和資料，并對所提供的內容的準確性負責。公司董事會秘書處負責完成具體的信息披露工作，董事會秘書對所披露的信息的真實性、完整性進行總體監督。

第六節 內部審計控制

第九條 內部審計控制由巡察員負責實施。

公司依據審計署《內部審計工作的規定》和《上市公司治理準則》、《上市公司內部控制工作指引》及《公司章程》的有關規定，結合本公司實際情況，制定《內部審計控制管理制度》。

（一）董事會秘書處內設巡察員，其職能之一即是負責公司內部審計。在進行專項內部審計工作時，可以成立專項內部審計小組。巡察員向董事長負責。巡察員對公司的經營管理和財務進行動態的跟蹤與檢查。

（二）巡察員在開展工作時，可以組織相關部門人員組成專職工作小組。

（三）公司各部門定期自行檢查其內部控制，對內部控制制度設計的完整性、科學性和內部控制執行進行自評。自評須綜合業務目標和控制過程的風險，是否存在控制缺陷或薄弱環節，是否在發現之后進行了糾正或改進。

巡察員依據本規定對公司及控股子公司的內部制度系統的適當性和有效性以及完成指定責任過程中的工作效果實施檢查和評價，為完善公司經營管理、提高經濟效益服務。

（四）審計實施前向被審計公司送達審計通知書，通知書應寫明審計范圍、內容、方式、要求和時間等，并寫明審計小組負責人和其他人員名單，對被審計公司配合審計的要求。

（五）審計終結后，巡察員應向董事會提交審計報告。審計報告的內容應包括審計范圍、內容、時間、方式及有關情況和發現的問題、評價和結論、處理意見和建議。必要時，審計報告應附有證明材料和有關資料。審計報告應征求被審計公司的意見，被審計公司必須在十天內提出書面意見，并隨同審計報告一并交 12

回巡察員。

（六）巡察員應領導專項審計小組，于每年四月底前向董事會提交上一內部控制審計總結報告，并提出內部控制缺陷及整改建議。

董事會應就上述內部控制審計報告，召開專門的董事會會議并形成決議。

（七）內部控制審計工作底稿、審計證據、內部控制審計報告、整改落實報告及其它相關資料等保存五年以上。

第十條 公司抽調專人組成“內部控制考評工作小組”（簡稱“工作小組”），由巡察員負責監督檢查本制度的執行情況、評價內部控制有效性，提出完善內部控制和整改的建議。

第三章 內部控制效果的自我評估

第十一條 為協助董事會、監事會及經理層及時了解公司內部控制的有效性，及時應對公司內、外環境的變化，確保內部控制的設計及執行持續有效，公司應建立內部控制效果的自我評估制度，定期對內部控制進行自我評估。

每年3月份前，公司各職能部門依據本制度相關規定，對本部門內控制制度實施情況和效果進行評估，并向“工作小組”提交評估總結報告。

對本部門員工能熟悉內部控制制度，并能按照要求加以貫徹執行，部門工作成績優異的可評為優秀；對內部控制制度基本得到了實施，沒有發現重大錯誤，并能得到及時處理或已消除事故隱患的，可評為合格；對內控制度沒有得到有效的落實，工作中出現了重大錯誤或者事故隱患，沒有及時進行處理，視為不及格。對于不及格的職能部門應該在總結報告中詳細列明改進計劃、目標和直接負責人。

第十二條 工作小組根據各部門的自查報告，對公司整體內部控制情況進行總結，總結主要從以下幾個方面進行：

（一）控制環境——指影響內部控制效果的各種綜合因素。控制環境是其他控制要素發揮作用的基礎，直接影響到內部控制的貫徹執行及內部控制目標的實現。主要包括：董事會的結構；經理層的職業道德、誠信及能力；聘雇、培訓、管理員工及劃分員工權責的方式；信息溝通體系等。

（二）風險評估——指可能導致內部控制目標無法實現的內、外部因素進行評估，以確認這些因素的影響程度及發生的可能性，其評估結果可協助公司完善必要的內部控制制度。

（三）控制活動——指協助經理層確保其指令已被執行的政策或程序，主要包括人力資源管理；職能分工；生產和資產安全；計劃、預算管理；財務內部牽制、稽核等內容。

（四）信息及溝通——主要包括與內部控制目標有關的財務及非財務信息在公司內部的傳遞及向外傳遞。

（五）監督——指對內部控制的效果進行評估的過程，包括評估控制環境是否良好，風險評估是否及時、準確，內部控制活動是否適當、確實，信息及溝通系統是否良好順暢等。監督可分為持續性監督及專項監督，持續性監督是經營過程中的例行監督，包括經理層的日常管理與監督，員工履行其職務時所采取的監督等；專項監督是由公司內部相關人員或外部相關機構就某一特定目標進行的監督。

第十三條 工作小組對公司各職能部門的內部控制進行統一的考核，并給 14

出相應的意見。

第十四條 董事會應就上述內部控制報告召開專門的董事會會議并形成決議。

第十五條第十六條

第四章 附則

本制度由董事會秘書處負責解釋。本制度自董事會通過之日起實施。深圳市廣聚能源股份有限公司 二○○七年六月二十八日

第四篇：水電廠危險因素分析與控制管理

水電廠危險因素分析與控制管理

第一章 總 則

第一條 為貫徹“安全第一，預防為主”的方針，確保員工在生產活動中的人身安全和設備安全，根據中電投《安全生產工作規定》和《發電企業業績評估指南》要求制定本規定。

第二條 危險因素分析與控制，主要針對工作條件、設備及工器具性能、人員精神狀態等方面進行綜合分析，找出潛在的危險因素，制訂相應的控制措施并實施監控。

第三條 凌津灘水力發電廠（以下簡稱電廠）各部門、工區在布置工作時，應針對每個人、每件事開展危險因素分析與控制工作。第二章 管理機構與職責

第四條 安全生產部是危險因素分析與控制管理部門，各工區負責危險因素分析與控制的實施。第五條 安全生產部主要職責：

（一）根據電廠實際，組織編制并完善《危險因素分析與控制措施匯編》。

（二）監督各工區危險因素分析與控制執行情況，監督《危險因素分析與控制措施匯編》的實施。第六條 各工區主要職責：

（一）在工區主任的組織下，全面開展危險因素分析與控制工作。

（二）不斷完善工區內部危險因素分析與控制措施。第三章 危險因素分析與控制的一般要求

第七條 對不需要辦理工作票的工作，利用班前會布置工作的機會，由工區主任（或指定的負責人）組織大家進行危險點分析，同時明確工作負責人；工區主任（或指定的負責人）將工作任務、工作負責人以及根據分析結果得出的安全注意事項詳細記入工區工作日志。工作負責人到現場交待有關安全注意事項。

第八條 對需要辦理工作票才能進行的一般消缺與維護工作，按“一票一單”（即一張工作票附帶一張危險點分析控制單）的方式進行危險因素分析與控制，工作負責人組織工作班人員提出危險因素分析與控制措施，填寫工作票以及危險點分析控制單，交工區主任或專業組長簽發。辦理工作許可手續后，工作負責人到現場向工作班成員詳細交待安全注意事項以及危險因素分析與控制措施，并要求工作班成員掌握相關內容。

第九條 設備大小修、更新改造、重大缺陷消除危險因素分析與控制的規定

設備大、小修；更新改造；重大缺陷消除等工作除按“一票一單”的方式進行危險因素分析與控制外，還應按業績評估的要求遵守以下各項：

（一）檢修前，編制“三措”（組織措施、技術措施、安全措施）方案；

（二）根據工作需要制定以下危險因素控制措施卡。

1、發電機風洞內工作危險因素控制措施卡；

2、機組流道工作危險因素控制措施卡；

3、高空作業工作危險因素控制措施卡；

4、起重作業工作危險因素控制措施卡；

5、腳手架作業工作危險因素控制措施卡；

6、電、火焊作業工作危險因素控制措施卡；

7、發電機絕緣試驗工作危險因素控制措施卡；

8、發電機保護校驗工作危險因素控制措施卡；

9、發電機勵磁系統檢修工作危險因素控制措施卡；

10、機組LCU檢修工作危險因素控制措施卡；

11、調速器系統（電氣部分）檢修工作危險因素控制措施卡；

12、調速器系統（機械部分）檢修工作危險因素控制措施卡；

13、輔機系統檢修工作危險因素控制措施卡；

14、機組檢修后整體試驗工作危險因素控制措施卡；

15、有關更新改造與重大缺陷消除單項工作危險因素控制措施卡等。

（三）工作前由“三措”方案以及危險因素控制措施卡編寫人員對參加檢修的有 關人員進行培訓，并考試合格。

（四）辦理檢修工作許可手續后，工作負責人應隨身攜帶工作票與危險點分析控制單，各專業組負責人將有關專業工作危險因素控制措施卡懸掛現場工作地點。

（五）檢修總負責人將特殊作業（高空、起重、焊接、腳手架、流道、風洞等）危險因素控制措施卡懸掛相應工作地點。

第四章 危險因素分析與控制的方法 第十條 人身安全的控制

(一)運用安全性評價、危險因素分析等方法，對作業環境實施有效監控，對發現的安全隱患及時改進。并規范各種作業方法，保證員工在生產活動中的人身安全。(二)企業在生產活動中對人員必須加強以下危險因素的分析。

1、工作人員精神狀態是否良好,有無防礙工作的病癥、殘疾等不良因素。

2、工作人員自身素質是否勝任本工作，人數安排是否合理。

3、天氣及工作、生活環境是否良好。

4、工作條件是否良好，是否存在能量或危險物質意外釋放的可能性。

5、作業中使用的工器具是否合格。

(三)針對以上危險因素，生產活動中對人身安全管理方面必須采取以下控制措施。

1、按照企業AJH(安全、健康、環境)管理標準，定期對作業環境的安全性進行評價，發現問題及時整改。

2、作業開工前，各級管理者必須對本項工作的工作條件、施工用的工器具、工作的難易度進行綜合分析，安排合格勝任的人員和適當的工期，找出潛在的危險因素，制訂相應的控制措施并實施監控。

3、認真落實好三大措施，即安全措施、組織措施、技術措施。

4、認真落實《防止電力生產重大事故的二十五項重點要求》中防止人身傷害的有關內容。

5、加強生產現場安全監督，嚴厲打擊違章行為，積極開展“反違章”活動。

6、嚴禁使用不合格的安全工器具進行作業。

7、嚴格執行規范化作業。

8、新項目必須做到安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投運，對其可能產生的危害進行預先評估。

9、認真落實《安全技術勞動保護措施計劃》。

10、危險品統一管理、存放，嚴格執行危險品及危險源監督管理制度。

11、加強食堂衛生安全管理，防止中毒事件的發生。

12、加強生活基地的保衛工作，做好防火、防盜、防破壞工作，確保職工生活環境安全。

13、經開公司成立交通安全管理機構，嚴格落實“行車預測預防”、“控制車速”、“強化車輛保養”和“防止疲勞駕駛”等控制措施，確保行車安全。第十一條 設備安全的控制

(一)運用安全性評價、危險因素分析等方法，對生產設備所有運行工況和非運行階段實施有效監控，發現潛在危險因素，采取有效措施予以消除和控制，使之更加安全可靠。(二)企業生產活動中必須對設備加強以下危險因素分析。

1、設備技術狀況是否落后，是否符合企業的發展需要。

2、設備的安全性能是否穩定，是否存在故障。

3、設備管理是否到位或存在漏洞。

4、外部環境是否存在不利于設備安全運行的危險因素。(三)針對以上危險因素，生產活動中對設備安全管理方面必須采取以下控制措施。

1、定期對生產設備技術狀況、安全性能和管理水平進行全面評價，對發現的問題制定詳細的整改計劃，認真落實。

2、認真組織季節性檢查，達到及時發現隱患、消除隱患。

3、認真開展設備損壞危險因素分析和控制工作。

4、認真落實《防止電力生產重大事故的二十五項重點要求》的有關措施。

5、廣泛開展群眾性的攻關活動，鼓勵員工積極進行科技攻關，解決生產中存在的關鍵技術問題，同時學好用好新技術、新工藝，提高專業技能

6、結合實際從生產管理、檢修技術、運行技術、定期試驗等方面落實各項反事故措施。

7、編制并實施《反事故措施計劃》，有目的、有重點地防范電力生產惡性事故和對社會有重大影響的事件。

8、加強新技術應用(包括改造工程、新購設備、設施和技術改造項目)管理，抓住項目調研、方案制定、項目施工、質量驗收等重點環節，加強全過程管理，有效防止新技術應用可能產生的負面影響。

9、加強運行管理，保證設備運行參數及狀態在規程規定范圍。

10、保證各種自動、保護、連鎖裝置及數據采集系統完好率、合格率、投入率符合要求。

11、保證各種監測報警裝置及主要儀表齊全可靠。

12、按規定進行設備有關試驗。

13、準確、及時測報庫區水情，抓好防汛工作，制定好防汛應急預案。

14、汛期加強廠區周邊山體監測，防止山體滑坡帶來的損害。第十二條 其他安全控制措施

(一)嚴格外包工程、臨時工及外來人員安全管理，加強風險評估，實施有效監控。(二)外包工程嚴格執行廠部外包工程管理規定，把好承包方的資質審查關。(三)臨時工的聘用按廠部臨時工管理制度進行。

(四)外來人員入廠參觀、學習必須有本廠人員帶領、監護，并交待好安全注意事項。(五)廠家人員入廠配合工作，必須有本廠相關技術人員監護方可工作。第五章 其他規定

第十三條 安全生產部應按照電廠《安全規范化管理標準》定期組織檢查，并下達整改通知書，各部門應定期進行自查整改，消除因設備場地、工作條件等原因造成的危險因素。

第十四條 各部門應對照電廠《工器具安全管理規定》要求定期對工器具進行檢查與試驗，并正確使用，杜絕因工器具使用不當造成的不安全事件。

第十五條 生產現場人員應嚴格遵守電業安全工作規程、檢修工藝規程和運行規程的有關規定，杜絕違章事件的發生，確保工作質量，消除設備隱患。第六章 考核與處罰

第十六條 由于不遵守《危險因素分析與控制規定》造成的不安全事件，按照《電力生產事故調查規程》和《電廠二類障礙與異常》界定的標準進行考核處罰。對違反規定的行為按電廠《安全生產考核辦法》進行考核處罰。第七章 反 饋

第十七條 本規定應根據執行情況和反饋意見及時進行修訂和完善，一般一年審查一次，三年全面修訂一次。

第八章 附 則

第十八條 本規定適用于電廠各部門以及各外包施工隊伍。第十九條 本規定由電廠安全生產部負責解釋。

第二十條 本規定自發布之日起實施，其他相關規定同時廢止。

百龍灘水電廠歷年統計事故分析

百龍灘水電廠位于廣西紅水河中游，是紅水河第7個梯級電站。電站裝有32 MW燈泡貫流式水輪發電機組6臺，自1996年2月至1999年5月相繼投產。

事故分類統計事故統計分析

2.1 機械事故

自第一臺機組投產至今，累計機械統計事故5次，其中1997年1號機在低溫啟動時，發電機因電磁噪音異常(目前尚未查到原因)而非計劃停運2次，3號機因發電機轉子故障非計劃停運2次；2002年4號機在運行過程中8號導葉彎曲連桿脫落、9號導葉彎曲變形引起非計劃停運。

3號機試運行2個多月后，發現發電機轉子4顆T型鍵止動壓板的M12定位螺釘脫落，制造商富士電機公司判斷可以繼續運行。一個半月后機組無法啟動運行，檢查發現16個轉子引線連接片全部斷損，轉子中心體在6，8號T型鍵處多處裂紋，最長180 mm。事故修理時間達5個月之久，買賣雙方損失嚴重。事故直接原因是由于發電機轉子磁軛熱套緊固量未達到設計要求。

2.2 保護事故

保護設備累計統計事故23次，其中機組保護誤動8次，主變保護誤動8次，兩者占總數的69.9%，220 kV斷路器事故跳閘5次，機組動力盤柜BZT拒動2次。

2.2.1 機組保護誤動

8次誤動中4次是機組數字保護，均發生在2號機，當機組保護裝置電源消失，軟件看門狗故障，機組電氣量異常但尚未達到保護動作整定值時，機組數字保護均出口跳閘造成非計劃停運(日本富士電機公司理解為正常停運，而不是事故停運，這主要是由于日本保護設計思想與我國不同)。另有4次負序過流Ⅱ段保護誤動均發生在3號機。1999年5月經日本方技術人員對其軟件進行修改完善后，機組保護誤動現象到發稿日再未發生。

2.2.2 主變保護誤動

(1)設計原因：因各種原因，在主變保護設計中未將廠用電分支系統CT接入主變差動保護回路，致使主變差動保護不能躲過近距離廠用電系統短路故障電流，而擴大事故2次；因主變測溫裝置設計選型不當、工作票安全措施又不到位導致主變事故失壓1次。

(2)管理問題：由于保護接線錯誤、主變零序保護定值由5.3 s變為0 s導致越級跳閘，端子受潮釋壓保護誤動等原因，1號主變事故失壓各1次；主變差動保護計算中，CT變比計算有誤，3號主變事故失壓1次。

(3)設備缺陷：因220 kV斷路器拒動啟動失靈保護出口，1號主變事故失壓1次。

2.2.3 220 kV斷路器事故跳閘

5次220 kV斷路器事故跳閘中有2次是對側線路保護原因，1次是農網改造引起線路對地放電，2次因保護接線錯誤引起。

2.3 監控勵磁事故

監控和勵磁系統累計統計事故5次，其中監控系統3次，勵磁系統2次。監控系統3次事故分別是：監控系統通訊中斷引起1號機非計劃停運，5號機因監控系統中央處理模塊故障非計劃停運，監控系統用于檢測機組機端電壓的采集模塊故障，1號機非計劃停運；勵磁系統事故一起為1號機誤強勵非計劃停運，另一起事故是2號機因勵磁功率柜風機電壓監視繼電器失靈，風機停風后，B相可控硅元件熱擊穿，保險燒斷，發電機差動保護動作。

2.4 調速器事故

調速器累計統計事故15次，其中由于調速器漿葉、導葉主配抽動導致調速器突然溜負荷、關機、過負荷等共12次，占總數的80.0%，2次為調速器導葉反饋鋼絲繩脫落、1次為輪葉反饋鋼絲繩脫落。調速器自投運以來，運行就不穩定，經常發生引導閥發卡，主配抽動，影響調速器的穩定性。

2.5 自動化事故

自動化元件累計統計事故22次，其中推力軸承潤滑油油流中斷7次，軸承高位油箱油位異常5次，壓力油罐油壓過低3次，機組溫度測溫裝置誤動4次，機組冷卻風機電源故障2次，廠房滲漏排水泵不能自動啟動而水淹排水泵房1次。因機組潤滑油系統異常導致機組非計劃停運15次，占總數的68.2%。1996-1999年自動化元件累計統計事故19次，從這4年的統計事故內容及原因分析，造成機組非計劃停運主要原因是管理和維護方面存在問題，且68.2%是重復性事故。2000年后有所改善。

2.6 人為責任事故

人為責任累計統計事故18次，占事故總數的20.2%，人為責任事故原因有三：

(1)運行、維護人員操作失誤11次，占總數的61.1%。

(2)設備安裝調試人員工作失誤3次。

(3)項目監管不力，外來人員盲目施工、誤動設備4次。事故趨勢分析

從表1可以看出，1996-1999年設備統計事故是逐年增加的趨勢，1999年事故達到高峰，反映出前4年機組各設備還處于邊施工、邊暴露問題、邊處理問題、邊適應設備運行的過渡期。1999，2000年經過設備和環境綜合整治，重要輔助設備電源改造，機組部分保護根據實際情況進行了修改，設備運行進行優化等工作，設備運行狀況得到了一定的改善，特別是重復性的機組油系統油位、油壓異常導致機組非計劃停運的現象得到有效控制。自2000年設備統計事故呈逐年下降的趨勢。

值得注意的是，近年在設備改造過程中，職工安全生產意識不強，工作疏忽，導致多起事故，今后在抓提高設備健康水平的同時，更應注意提高人員素質。經驗教訓

(1)設備安裝過渡期太長。6臺機組全部投產歷經3年多，期間，投產機組運行環境條件惡劣，設備上經常積有大量灰塵。為此，發生過計算機通信中斷，設備模塊、元件燒壞，特別是監控和調速器電源模塊運行不穩定或燒壞。

(2)設備基礎管理工作差，技術措施不完善，組織措施不到位。如因管理不到位、力度不夠，發生重復性和人為責任事故數十次。

(3)初期對職工技術培訓重視不夠、效果差，職工綜合素質相對較差，又是進口機組，運行、維護人員對新設備性能不夠熟，數次出現操作失誤引發設備事故。

(4)激勵機制欠缺，職工學技術鉆業務風氣不濃，主動技術攻關熱情不高，有很多設備異常現象只要組織得當，完全有可能在出現第一次事故后得到有效控制，避免多次重復性的機組非計劃停運。

從葛洲壩水電廠檢修實踐談未來的狀態檢修

摘要：以葛洲壩水力發電廠近20年來設備檢修實踐為基礎，從狀態檢修管理體制、人員素質和技術檢測手段等幾個方面闡述了葛洲壩水力發電在向以診斷性檢修為基礎，故障檢修與預防性相結合，以實現最低成本消耗為目標的狀態檢修模式邁進的歷程中所采取的措施、設想和面臨的困難，解決的思路。

關鍵詞：葛洲壩水電廠 狀態檢修 檢測手段

長期以來，我國電力系統的發供電設備均采用定期預防性試驗和定期計劃檢修。近年來，隨著市場經濟的發展，并借鑒電力發達國家診斷性檢修的經驗，推進發電設備檢修體制的改革根據，提高全國發電設備科學管理水平和整體經濟效益，我國開始提出并試行狀態檢修的設想。根據葛洲壩水力發電廠近20年來設備檢修實踐，從狀態檢修管理體制、人員素質和技術手段等幾個方面闡述了我們的設想和建議。

發電設備實施狀態檢修是一項復雜的系統工程，它不僅涉及到電力設備各專業、多學科的技術問題，而且還涉及到一系列的管理科學上的問題。目前我國推行的狀態檢修是指在試點廠探索融故障檢修、計劃性檢修、狀態檢修、主動檢修為一體的，使設備具有最大可靠性和最低成本消耗的混合檢修方式。實施狀態檢修從整體上理解，就是圍繞降低設備維護成本，提高設備利用率和檢修的預見性、預控性，使用先進的科學技術手段，從方方面面去做好設備管理工作。純計劃檢修已不能適應現代化水電廠的需求

葛洲壩電廠是華中電網的主力電廠，是正在興建的三峽電廠的反調節水電廠。電站設計水頭18.6m，全廠共裝機21臺，裝機容量2175MW。近年來，該廠經過對水輪發電機油、水、風系統的自動化元件、發電機勵磁、調速、保護系統，水輪機推力瓦和220kV、500kV開關站等設備的優化改造，其設備的自動化水平和安全運行穩定性得到明顯提高，以往采用的純計劃檢修已不能適應現代化設備運行和各種突發事故的要求，因此實行狀態檢修已成為該廠各項管理體制改革的重要內容。

1.1 純計劃檢修的弊病

純計劃性的預防檢修，是計劃經濟下的產物，它包括了設備的大修、小修、定期維護等，如《發電廠檢修規程》明確規定，機組大修每3～5年1次，小修每年2次，檢修安排的重要依據是檢修周期。這種檢修模式雖有一定的科學依據，但比較保守，且存在許多弊病：

(1)純計劃檢修的不科學性 純計劃檢修是依據設備的制造質量、安裝工藝、現場投運調試情況而預定一個檢修周期，將其寫入設備的檢修規程并固定下來，由生產計劃部門參照執行。純計劃檢修雖然對設備狀態不佳的設備進行了必要的維修，但對設備運行情況良好的設備按部就班修理，這樣勢必造成有些發電機組越修越壞或良好設備一修便故障率增加的現象，因此缺乏科學性。

(2)設備檢修的不經濟性 純計劃檢修一方面致使有些狀況較好的設備到期必須修理，增加設備檢修費用，同時又加速了設備的磨損，甚至縮短了使用壽命，降低了設備利用率；另一方面，少數狀況不好的設備因檢修周期未到而得不到及時檢修，降低了設備運行的安全可靠性，甚至到發生事故后才搶修，擴大了經濟損失。

(2)檢修過程的不持續性 進入九十年代以來，有許多電廠相繼推出了檢修運行分離的管理體制的改革措施，紛紛成立和組建了各自的檢修，但由于發電廠和檢修公司之間設備責任的不明確和分工的交叉，在檢修特別是大修及擴大性大修方面，盡管檢修質量能夠得到保障，仍普遍存在著檢修與維護過程的不持續性，常常使一些技改項目特別是一些小的技改項目，在檢修完成后進行日常維護或事故處理時一些資料圖紙、技術參數的混亂，從而延長了檢修時間，降低了設備利用率，給發電廠造成不必要的運行時間損失和經濟損失。狀態檢修的關鍵是對狀態檢修全過程管理

真正意義上的狀態檢修其成本消耗最低，設備運行具有最大可靠性。因此在實施狀態檢修時，一方面對一些非主要運行設備可實行狀態檢修，而對主要發電設備，由于其影響性和經濟性，應大力依靠監測手段，預測其運行的最后程度，實行計劃檢修，并在設備有可能造成較嚴重后果或經濟損失較大時，對其進行預防性檢修；另一方面，由于設備運行的不穩定性和不可控性，狀態檢修應在兼顧經濟效益的基礎上，定期發現問題，定期淘汰設備，加速設備折舊，以提高設備運行的可靠性。

2.1 實行狀態檢修必須從改變觀念入手

純計劃檢修是在計劃經濟管理模式下針對我國的國情而實施的一種設備檢修管理模式。固定的檢修周期并不隨現場設備的運行條件、環境和設備的換型、運行可靠性的提高而變化。因此形成了設備到期就必修，不論其健康狀況如何均來一個大拆、大卸、大組裝。因此開展狀態檢修與預防性檢修、故障檢修相結合的混合式檢修勢在必行，且必須從思想觀念上徹底突破相關的條條框框，打破純計劃檢修模式下的固有檢修周期的約束。

2.2 葛洲壩電廠檢修模式

1993年10月，葛洲壩水力發電廠打破了傳統的檢修模式，代之以計劃檢修為主，診斷檢修為輔的檢修模式，遵循“具體情況具體分析，修必修好”的原則，把集檢修、運行管理為一體的發電綜合體分離為兩個獨立的單位：發電廠與獨立核算的具有法人資格的檢修公司，從而向狀態檢修邁出了第一步。1995年針對發電廠與檢修公司之間存在的責任混淆等問題對兩單位的設備分工進行了重新分配：發電廠負責對設備的運行管理、二次電氣設備的大、小修和日常維護；檢修公司負責機械、一次電氣設備的大、小修。新的檢修模式的建立，不僅在建立新的檢修觀念的同時精簡了機構，促進了職工隊伍向技術業務素質的提高，而且使發電廠的職能進一步明確和單純化，逐步從純計劃檢修向以狀態檢修為基礎，故障檢修與預防性檢修相結合，以最低經濟消耗為目標，同時兼顧設備運行可靠性的混合檢修方式發展。

2.3 葛洲壩電廠在推行狀態檢修的前期實踐

在進行檢修體制改革的同時，葛洲壩電廠在部分設備的運行管理方面相繼開展了一些“初級階段”的狀態檢修工作：如1990年進行的3F機組擴大性檢修，按慣例機組運行10年左右擴修一次，而3F僅運行了8年時間因水轉機轉輪漏油嚴重而提前進行擴修。按計劃5F機組應該在1995年進行擴修，由于5F機組的運行狀況良好，至今尚未進行擴修。

1998年長江發生了自1954年以來的全流域性大洪水，其洪峰水位之高，來水量之大，持續時間之久是歷史罕見的。葛洲壩電廠做為我國最大的水力發電廠，在其發電機組2F、4F、5F、6F相繼出現上導、水導擺度增大的不良運行工況，振動擺度監測裝置實時在線監測并報警，在確認了這一不良運行工況之后，葛洲壩電廠及時同調度聯系申請停機低谷消缺，施行狀態檢修。從而在確保大壩安全及發電的同時，發揮大型水力樞紐攔洪、錯峰、削峰作用，最大限度減輕下游的防洪壓力，為整個長江流域尤其是確保荊江大堤、共同抵御洪水的侵蝕作出了應有的貢獻。推行狀態檢修的首要任務是提高人員素質

人才是企業生存和發展的根本。隨著現代科技在發電廠的應用，計算機監控已能代替人來完成大部分設備的運行監視，但這些技術都需要人去控制、去操作。而狀態檢修作為未來我國電力系統檢修方式的發展方向更需要一專多能型技術人才，因此人才的培養已成為我們急待解決的首要任務。

狀態檢修與純計劃性檢修對人員素質要求的最大不同點在于純計劃性檢修要求技術人員熟練掌握一個專業面的知識就可，而狀態檢修則要求各單位、各級技術部門都要有全面的專業知識、獨立的判斷能力、很強的事故處理能力，即需要一專多能型技術人才，在設備運行、設備故障處理和設備檢修過程中均能夠把經濟損失降低到最低點，以確保設備利用率和整體效益的高起點。

為此,葛洲壩電廠在全廠實施了“三全”培訓制度。所謂“三全”，即全過程、全方位、全員參與。全過程、全方位地參與新設備的開發、研制、設計及安裝、調試，有效利用葛洲壩電廠大中專以上學歷占職工總數50%以上的優勢，掌握設計原理和思路，使葛洲壩電廠廠在由純計劃檢修向狀態檢修體制轉變的進程中受益非淺。

在檢修和技改過程中，葛洲壩電廠建立起與(合同)協作單位良好的相互信任、相互支持的友好合作關系，相互交流，取長補短，共同提高，從設計開始，參與全過程。共同參與提供了相互學習的機會，各方面意見和建議能得到充分醞釀，及時總結，歸納，取其精華，去其糟粕。這樣做，不僅培訓出一批能勝任生產現場運行操作、檢修維護、改造(改進)、完善提高的骨干力量，而且大大地縮短開發、研制、試用的周期，加快了新設備推廣應用，提高新設備的實用性和適應性，達到了培訓的目的。

要真正有效地開展狀態檢修，僅有以上的培訓是遠遠不夠的，還必須開展全方位的運行維護交叉更深層次的業務技術培訓，造就一大批既懂運行管理又懂設備維護的高素質的復合型人才，才能夠對設備的運行狀態、健康狀況作出正確的分析判斷。先進檢測手段和裝備是實施狀態檢修必要手段

從葛洲壩電廠目前的設備先進水平及在線檢測手段來看，要想真正實現狀態檢修還有相當長的一段距離。但該廠根據自身實際，在向狀態檢修邁進的同時采取了一系列技術措施，進行了大量艱苦的實踐和探索、提高了在線檢測水平。

4.1 計算機監控系統高度自動化

葛洲壩電廠的計算機監控系統已全部實現了設備監控、報表自動打印、事件順序記錄、歷史數據查詢、事件追憶及存貯等功能，還開發了智能語音報警和電話報警功能，并有事故處理和操作票專家系統。特別是其計算機歷史數據庫，實現了各設備的累計運行時間、不間斷連續運行時間等數據的統計存檔，可供查詢和打印分析，為設備檢修和維護提供可靠依據。

4.2 機組振動、擺度監測

目前國內不少水電廠都安裝了計算機監控系統，但對于表征水輪發電機組穩定運行的機組非電量主要參數等都沒有考慮或很少考慮。葛洲壩電廠與華中理工大學聯合研制開發的“機組振動、擺度監測專家系統”有效地彌補了機組非電量在線監測的不足。

該專家系統一方面可實時觀察機組運行數據情況：可實時記錄200s以內的機組甩負荷后的運行參數，另一方面又可根據需要進行現場信號分析和處理，幫助現場操作人員了解機組運行情況。

4.3 輔助設備的全方位監控

在監視方面：對機組的重要輔助設備如技術供水系統、漏油泵控制系統、頂蓋排水、清潔水系統、自動補氣裝置等，除常規壓力開關或浮子式液位信號器外還安裝了非電量傳感器來監視模擬量信號，這種采用開關量定位監視和模擬量連續監視相結合的方法既給運行人員一個設備運行工況的量化概念，又有利于輔助設備的安全運行。輔助設備的全方位監控使機組主輔設備的安全水平大幅度提高。

4.4 先進的報警手段

計算機監控系統的語音報警分幾級，最基本的顯示在簡報窗，監控系統的所有信息以滾動方式在簡報窗陸續顯示。對事故信號、保護信號以及重要的輔助設備等都設置了語音報警，并對一些比較嚴重的事故按其重要程度分類，同時啟動不同部門負責人的電話語音報警，并統治現場設備事故的性質。實現電話語音報警可以便運行人員同檢修人員共同快速處理、恢復設備，減少經濟損失。先進報警手段提高了綜合管理水平。狀態檢修在葛洲壩電廠的發展前景

改革傳統的計劃檢修體制，實施診斷性的狀態檢修制度，有利于保證安全生產、降低檢修費用、提高設備利用率和企業經濟效益，是設備檢修的發展方向。如何做到防患于未然，正確把握設備健康狀況是狀態檢修成功與否的關鍵。過去通過計劃檢修，可以及時發現設備隱患并及時處理，設備安全才得以保證。如果現在普遍實行狀態檢修，以現有技術條件和管理體制，還有許多工作需要努力。為此，在改革檢修管理體制方面建議如下：

(1)取消指令性的計劃檢修，改為指導性的計劃檢修，將預防檢修、狀態檢修和事故后檢修有機結合，逐步過渡到以狀態檢修為主的主動檢修模式。

(2)成立專業化的檢修公司，實現集中檢修進而實施終生檢修承包制，改變現在以設備檢修規模的次數定效益的弊端，創造設備運行和檢修的最佳經濟效益。

(3)不斷實施、完善和推廣各種狀態監測手段，在全面監測各設備的同時，對異動設備實行重點跟蹤監測和分析，為狀態檢修提供可靠的技術依據。

(4)充分發揮葛洲壩電廠分廠、車間、班組三級質量驗收體系，對每臺機建立一套完整的健康履歷，了解分析設備現狀、跟蹤分析設備現狀、跟蹤細小缺陷的發展方向，對設備狀況做到了如指掌，只有這樣才能把握設備健康的命脈。

狀態檢修作為我國電力系統實現體制轉變，提高電力設備的科學管理水平的有力措施，是葛洲壩電廠今后在電力生產中急需努力和發展的方向，盡管該廠要全面實施狀態檢修還需做大量的工作，但我們相信在不久的將來，葛洲壩電廠有能力在狀態檢修方面走出自己的特色，走出中國的模式。

第五篇：噴漆工作中的危險因素和控制

許昌德瑞電梯有限公司編號:DREC/SC-2013-041噴漆工作中的危險因素和控制

一：危險源的辨識：

１、化學品的使用（油漆、稀料等）－－對人體產生傷害、產生火災

2、其它傷害：摔倒、拌倒、噴漆車間通風不足、人要到噴漆機里拿產品、地方小人多等.二：化學品對人體的傷害

１、危害：如稀料： 短期暴露: 吸入后刺激鼻腔、咽喉, 引起頭昏、嗑唾、惡心、麻木;皮膚較長時間接觸, 可引起疥包、灼傷變紅、水皰, 刺激眼睛;食入后引起口、喉和胃灼傷感；隨著中毒加深可出現嘔吐、腹瀉和昏睡, 液體吸入肺部,還會出現肺水腫, 呼吸加快甚至死亡；

長期暴露: 可產生疲勞虛弱、惡心、嘔吐和腹痛, 損傷神經導致發抖, 手腳麻木, 肌肉失控等.2.不能用其來洗手、擦皮膚

3、控制：通風（如調漆時）、配戴消毒口罩、等

三：如何檢查濾面罩的氣密性

1.密合：調整好面罩位置后，做面部密合性試驗。先用手掌蓋住濾盒部分，然后緩緩吸氣，如果感覺面罩稍稍向里塌陷，說明面罩內有一定負壓，外界氣體沒有漏入，密合良好；

每次在進入污染區域之前，必須先佩帶面罩，并完成面部密合性試驗，確保密合良好，這是確保呼吸防護用品防護功能首要因素。

2.更換：當聞到吸入的空氣含有化學品的味道的時候，應當進行更換。注意：更換后的濾毒盒作為危險廢棄物進行處理！

四：防止火災

1、電器設備：如電燈、電機、風機、電線的穿管、開關、插 座等（特別在1米以下的空間尤其重要）

2、可燃燒的物質（減少、消除）

化學品放置（稀料、油漆、酒精等）

3、禁止使用可燃物品：如木箱、木制工作臺.五：防止火災的擴大

1、危險廢物垃圾桶保持關閉狀態

2、禁止用稀料擦機臺

六：其它傷害

1.拌倒、摔倒等

2.電線或其它布線的不規則、地面的濕劃(曾經有人摔倒，后果很嚴重）.