第一篇：建設(shè)工程疑難問題(講課稿6.11)簡(jiǎn)要版

建設(shè)工程審判疑難問題

一、建設(shè)工程案件的裁判方法

1、歸入法

2、法律關(guān)系分析法

二、建設(shè)工程案件疑難問題

（一）關(guān)于合同效力

1、建設(shè)工程施工合同無(wú)效的情形有哪些？（1）合同效力應(yīng)當(dāng)主動(dòng)審查。

（2）無(wú)效情形包括：

1、未取得資質(zhì)或者超越資質(zhì)；

2、借用資質(zhì)；

3、必須招標(biāo)而未招標(biāo)或中標(biāo)無(wú)效；

4、轉(zhuǎn)包；

5、違法分包；

6、缺少建設(shè)工程規(guī)劃許可證和建設(shè)用地規(guī)劃許可證；

7、低于成本價(jià)中標(biāo)；

8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

注意：

——繼續(xù)適用2005年建設(shè)工程司法解釋第1條的規(guī)定，不適用建設(shè)工程司法解釋

（二）征求意見稿。

——無(wú)論發(fā)包人對(duì)掛靠是否明知，只要存在掛靠事實(shí)，合同均無(wú)效。

2、未取得“四證”而簽訂的建設(shè)工程施工合同的效力如何認(rèn)定？

發(fā)包人未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證或建設(shè)工程規(guī)劃許可證，與承包人簽訂的建設(shè)工程施工合同，應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。但在一審法庭辯論終結(jié)前取得兩證或者經(jīng)主管部門予以竣工核實(shí)的，可以認(rèn)定有效。

發(fā)包人未取得建設(shè)用地使用權(quán)證或者建設(shè)工程施工許可證的，不影響建設(shè)工程施工合同的效力。

3、商品房未經(jīng)招投標(biāo)的合同效力如何認(rèn)定？ 建設(shè)商品房不招標(biāo)，不影響合同效力。

《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條授權(quán)國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定必須招投標(biāo)的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。

國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（2000年3號(hào)令）第3條規(guī)定：商品住宅包括經(jīng)濟(jì)適用住房屬于《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條規(guī)定的關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項(xiàng)目的范圍。第10條規(guī)定：省、自治區(qū)、直轄市人民政府根據(jù)實(shí)際情況，可以規(guī)定本地區(qū)必須進(jìn)行招標(biāo)的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，但不得縮小本規(guī)定確定的必須招標(biāo)的范圍。

江蘇省人民政府《江蘇省工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（2004年第48號(hào)文）第4條僅規(guī)定“經(jīng)濟(jì)適用房、職工集資房”屬于“關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項(xiàng)目的范圍”，不包括商品房。

4、工程性質(zhì)屬于必須招投標(biāo)的項(xiàng)目但未達(dá)到規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的合同效力如何認(rèn)定？

工程屬于必須進(jìn)行招投標(biāo)的項(xiàng)目范圍，但未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，沒有進(jìn)行招投標(biāo)的，建設(shè)工程施工合同不應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效合同。

國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（2000年3號(hào)令）第7條規(guī)定：施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元以上的，或者項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上的，必須進(jìn)行招標(biāo)。

江蘇省人民政府《江蘇省工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（2004年第48號(hào)文）第8條僅規(guī)定：施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元以上或者建筑面積在2000平方米以上的，或者總投資額在2000萬(wàn)元以上的，必須招標(biāo)。

5、低于成本價(jià)中標(biāo)合同的效力如何認(rèn)定？（1）低于成本價(jià)中標(biāo)的合同無(wú)效。

（2）對(duì)于低于成本價(jià)的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以企業(yè)個(gè)別成本為依據(jù)，綜合建筑市場(chǎng)社會(huì)平均成本予以判斷。

（3）發(fā)包人要求參照合同約定的價(jià)款結(jié)算的，法院應(yīng)予支持。

6、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠如何認(rèn)定？

根據(jù)2014年住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》的規(guī)定予以認(rèn)定。

7、如何認(rèn)定內(nèi)部承包協(xié)議及其效力？

建筑施工企業(yè)的承包人與其下屬分支機(jī)構(gòu)或在冊(cè)職工簽訂合同，將其承包的全部或者部分工程承包給其下屬分支機(jī)構(gòu)或職工施工，并在資金、技術(shù)、設(shè)備、人力等方面給予支持的，可以認(rèn)定為企業(yè)內(nèi)部承包合同。當(dāng)事人以內(nèi)部承包合同的承包人無(wú)施工資質(zhì)為由，主張?jiān)搩?nèi)部承包合同無(wú)效的，不予支持。

8、建設(shè)工程施工合同無(wú)效，發(fā)包人是否有權(quán)請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款？

建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人也可以請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款。

9、建設(shè)工程施工合同無(wú)效，建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，合同中的哪些條款可以參照合同約定？

違約責(zé)任系建立在合同有效的基礎(chǔ)上，故在合同無(wú)效的情形下，違約條款不應(yīng)繼續(xù)適用。

對(duì)于工程造價(jià)、工期和進(jìn)度、工程質(zhì)量、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修等約定，因與工程結(jié)算直接關(guān)聯(lián)，可以參照合同約定處理。

10、建設(shè)工程施工合同因“三無(wú)工程”導(dǎo)致無(wú)效后，工程價(jià)款如何結(jié)算？

對(duì)于“三無(wú)工程”應(yīng)當(dāng)區(qū)分是否竣工驗(yàn)收合格。如果工程已經(jīng)竣工驗(yàn)收合格或者修復(fù)后竣工驗(yàn)收合格，工程質(zhì)量不存在問題，可以參照合同約定支付工程價(jià)款。

如果工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，應(yīng)當(dāng)對(duì)承包方投入人工費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、材料費(fèi)等實(shí)際損失，結(jié)合雙方當(dāng)事人的過錯(cuò)進(jìn)行分擔(dān)。

11、關(guān)于收繳管理費(fèi)問題。

（1）對(duì)于已經(jīng)實(shí)際收取的管理費(fèi)，根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》第13條的規(guī)定，屬于違法所得，不應(yīng)予以保護(hù)，應(yīng)當(dāng)予以收繳。

（2）對(duì)于約定的管理費(fèi)，因尚未實(shí)際發(fā)生，對(duì)此不屬于收繳的對(duì)象。

（3）出借資質(zhì)的一方或者轉(zhuǎn)包人要求按照合同約定支付管理費(fèi)的，應(yīng)根據(jù)其實(shí)際參與管理情況而作不同對(duì)待：出借資質(zhì)的一方對(duì)于借用資質(zhì)的一方，或者轉(zhuǎn)包人對(duì)于分包人實(shí)際提供管理服務(wù)的，應(yīng)綜合考慮合同履行情況、締約過錯(cuò)、工程質(zhì)量等因素，根據(jù)公平原則予以衡量，原則上管理費(fèi)比例在工程價(jià)款的5%-10%之間。未實(shí)際提供管理服務(wù)的，對(duì)該請(qǐng)求不予支持。

（4）人民法院應(yīng)慎重運(yùn)用收繳措施和民事制裁措施。法院在審理中查明建設(shè)單位或承包單位存在轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法行為的，應(yīng)當(dāng)在裁判文書中依法對(duì)相關(guān)事實(shí)、法 5 律性質(zhì)和效力作出認(rèn)定，并在裁判文書作出后向工程所在地的建設(shè)主管部門提出司法建議，移送相關(guān)證據(jù)或違法線索。

12、掛靠人與被掛靠人的責(zé)任問題

（1）借用房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)，被借用企業(yè)對(duì)借用人欠付的工程款應(yīng)否承擔(dān)連帶責(zé)任？

對(duì)于借用資質(zhì)的，建設(shè)工程施工合同無(wú)效。基于違法行為，被借用企業(yè)與借用人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

（2）實(shí)際施工人和被掛靠企業(yè)對(duì)工程質(zhì)量應(yīng)否承擔(dān)連帶責(zé)任？

實(shí)際施工人借用建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者掛靠建筑施工企業(yè)進(jìn)行招投標(biāo)的，如果建設(shè)工程出現(xiàn)質(zhì)量問題，發(fā)包人主張由投標(biāo)的建筑施工企業(yè)和實(shí)際施工人承擔(dān)連帶質(zhì)量保修責(zé)任的，應(yīng)予支持。

13、中標(biāo)通知書的性質(zhì)如何認(rèn)定？

招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書后，建設(shè)工程施工合同成立。

招標(biāo)人無(wú)正當(dāng)理由不簽訂書面合同導(dǎo)致合同無(wú)法履行，中標(biāo)人請(qǐng)求招標(biāo)人賠償履行后可獲得的利益等損失的，予以支持。

14、合作開發(fā)房地產(chǎn)合同各方對(duì)承包人的責(zé)任如何承擔(dān)？ 合作開發(fā)房地產(chǎn)合同中的一方當(dāng)事人作為發(fā)包人與承包人 6 簽訂建設(shè)工程施工合同，承包人要求合作各方當(dāng)事人對(duì)欠付的工程款承擔(dān)連帶責(zé)任的，法院應(yīng)予支持。

（二）關(guān)于實(shí)際施工人問題

1、合同相對(duì)性突破的限度？

對(duì)實(shí)際施工人向與其沒有合同關(guān)系的轉(zhuǎn)包人、分包人、總承包人、發(fā)包人提起的訴訟，要嚴(yán)格依照法律、司法解釋的規(guī)定進(jìn)行審查,不能隨意擴(kuò)大《建設(shè)工程司法解釋》第26條第2款的適用范圍，并且要嚴(yán)格根據(jù)相關(guān)司法解釋規(guī)定明確發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任。

2、實(shí)際施工人如何界定？

對(duì)實(shí)際施工人的認(rèn)定主要考察三個(gè)方面：

一是應(yīng)審查是否存在實(shí)際施工行為，包括是否有在施工過程中購(gòu)買材料、支付工人工資、支付水電費(fèi)等行為。

二是應(yīng)審查是否參與合同的簽訂與履行。三是應(yīng)審查是否存在投資或收款行為。

3、對(duì)于施工隊(duì)、班組能否認(rèn)定為實(shí)際施工人？

屬于施工企業(yè)內(nèi)部職工或者不具有合同主體身份的施工隊(duì)、班組成員的，不能認(rèn)定為實(shí)際施工。

4、實(shí)際施工人的權(quán)利能否及于配套施工的人？

基礎(chǔ)工程的配套工程，如架子工程（腳手架），其合同內(nèi)容 7 與普通的建設(shè)工程存在較大差異，其性質(zhì)應(yīng)認(rèn)定為租賃或承攬合同，不應(yīng)將其納入建設(shè)工程施工合同的范疇，實(shí)際施工人的權(quán)利不能及于配套施工的人。

5、對(duì)于層層轉(zhuǎn)包情形是否存在多個(gè)實(shí)際施工人？ 只有實(shí)際投入資金、材料和勞力等從事工程施工的最后手的承包人才屬于實(shí)際施工人，對(duì)于中間環(huán)節(jié)的違法轉(zhuǎn)包人不能認(rèn)定為實(shí)際施工人。

6、發(fā)包人與承包人之間約定仲裁條款，實(shí)際施工人起訴發(fā)包人是否受仲裁條款的約束？

實(shí)際施工人向發(fā)包人主張權(quán)利源于對(duì)承包人權(quán)利的承繼，應(yīng)受承包人與發(fā)包人之間仲裁條款的約束。

7、實(shí)際施工人以與其有合同關(guān)系的轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告提起訴訟不追加發(fā)包人，發(fā)包人以承包人為被告提起另案訴訟不追加實(shí)際施工人，如何處理？

為查清案件事實(shí)，避免上下手之間結(jié)算結(jié)果的矛盾，無(wú)論在哪一手結(jié)算時(shí)，宜將相關(guān)的主體追加為當(dāng)事人，以完整地查清事實(shí)。當(dāng)事人不追加的，法院可向當(dāng)事人釋明。

8、如果發(fā)包方與承包人就工程款問題尚未結(jié)算時(shí)，如何判令發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任？

在審理涉及實(shí)際施工人工程款糾紛時(shí)，原則上仍應(yīng)首先堅(jiān)持 8 合同相對(duì)性，由與實(shí)際施工人有合同關(guān)系的上一手承包人給付工程款。如發(fā)包人與承包人就工程款已經(jīng)或者可以結(jié)算清楚，欠付工程款范圍明確，方可依法判決發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)給付責(zé)任。

9、在層層轉(zhuǎn)包中，實(shí)際施工人要求所有轉(zhuǎn)包人均承擔(dān)責(zé)任，對(duì)此應(yīng)否支持？

因建設(shè)工程施工合同無(wú)效，所有轉(zhuǎn)包人基于違法行為承擔(dān)連帶責(zé)任。

10、發(fā)包人對(duì)實(shí)際施工人清償?shù)男Яθ绾握J(rèn)定？

承包人根據(jù)建設(shè)工程施工合同要求發(fā)包人支付工程款，發(fā)包人要求對(duì)已經(jīng)向?qū)嶋H施工人支付的部分進(jìn)行抵扣的，法院應(yīng)予支持，但承包人有證據(jù)證明發(fā)包人與實(shí)際施工人惡意串通的除外。

（三）關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的問題。

1、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的性質(zhì)是什么？

建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)在性質(zhì)上屬于法定法定抵押權(quán)。

2、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)與保證的關(guān)系問題。

承包人對(duì)發(fā)包人拖欠的建設(shè)工程價(jià)款享有優(yōu)先受償權(quán)，同時(shí)保證人為發(fā)包人的工程欠款向承包人提供保證的，此時(shí)承包人是否應(yīng)當(dāng)先行使建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)？

承包人應(yīng)當(dāng)優(yōu)先行使建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)，保證人只在 9 建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)不能受償?shù)姆秶鷥?nèi)承擔(dān)責(zé)任。

3、合同無(wú)效后是否享有建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)？ 建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，承包人可以主張工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)。

4、建設(shè)工程施工合同解除的，是否享有優(yōu)先受償權(quán)？ 優(yōu)先受償權(quán)依附于工程款債權(quán)，合同解除的不影響優(yōu)先受償權(quán)。

5、實(shí)際施工人是否享有優(yōu)先受償權(quán)？

實(shí)際施工人在總承包人或者轉(zhuǎn)包人怠于行使工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)時(shí)，就其承建的工程在發(fā)包人欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)可以主張優(yōu)先受償權(quán)。

6、關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的起算點(diǎn)問題。建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)從債權(quán)應(yīng)受清償時(shí)起算。

7、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的行使方式。（1）同時(shí)或單獨(dú)提起優(yōu)先受償權(quán)確認(rèn)之訴。（2）提起實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)程序。

8、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)能否通過調(diào)解書確認(rèn)？ 不能通過民事調(diào)解書予以確認(rèn)。

9、承包人能否預(yù)先約定放棄優(yōu)先受償權(quán)？ 當(dāng)事人預(yù)先約定放棄優(yōu)先受償權(quán)的，應(yīng)認(rèn)定無(wú)效。

10、工程款債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，優(yōu)先受償權(quán)是否一并轉(zhuǎn)讓？ 優(yōu)先受償權(quán)隨工程款債權(quán)一并轉(zhuǎn)讓。

11、優(yōu)先受償權(quán)的范圍如何確定？

承包人的優(yōu)先受償權(quán)的范圍限于建設(shè)工程合同約定的工程價(jià)款，包括承包人應(yīng)當(dāng)支付的工作人員報(bào)酬、材料款、用于建設(shè)工程的墊資等實(shí)際支出的費(fèi)用。

未用于建設(shè)工程的借款以及承包人應(yīng)當(dāng)支付的違約金或者因?yàn)榘l(fā)包人違約所造成的損失不屬于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的受償范圍。

12、優(yōu)先受償權(quán)的客體是否包括土地使用權(quán)？

承包人請(qǐng)求對(duì)建設(shè)工程占用范圍內(nèi)的土地使用權(quán)享有優(yōu)先受償權(quán)的，不予支持。

13、裝飾裝修合同的承包人是否享有優(yōu)先受償權(quán)？勘察人、設(shè)計(jì)人是否享有優(yōu)先受償權(quán)？

裝飾裝修工程承包人主張工程價(jià)款優(yōu)先受償?shù)模捎枰灾С郑还こ炭辈烊嘶蛟O(shè)計(jì)人就工程勘察或設(shè)計(jì)費(fèi)主張優(yōu)先受償權(quán)的，不予支持。

14、建設(shè)工程不宜折價(jià)、拍賣的情形？（1）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格。

（2）建設(shè)工程屬于事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體以公益目的建設(shè)的 11 教育設(shè)施、醫(yī)療設(shè)施及其他社會(huì)公益設(shè)施。

（3）建設(shè)工程屬于軍事建筑。

（4）建設(shè)工程屬于設(shè)備安裝等附屬工程。

（5）消費(fèi)者購(gòu)買承包人承建的商品房，并已經(jīng)支付全部或者大部分房款的。

（四）關(guān)于表見代理的認(rèn)定問題。

1、項(xiàng)目經(jīng)理以承包人名義對(duì)外借款的效力如何認(rèn)定？ 具有行政隸屬關(guān)系的項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)外借款的，構(gòu)成職務(wù)行為，債權(quán)人要求承包人承擔(dān)民事責(zé)任的，應(yīng)予支持。

不具有行政隸屬關(guān)系的項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)外借款的，一般由項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人承擔(dān)，如果債權(quán)人能夠舉證證明項(xiàng)目經(jīng)理將借款實(shí)際用于工程的，則應(yīng)由施工企業(yè)承擔(dān)付款責(zé)任。

2、項(xiàng)目經(jīng)理以承包人名義對(duì)外購(gòu)買材料、租賃設(shè)備的效力如何認(rèn)定？

具有行政隸屬關(guān)系的項(xiàng)目經(jīng)理以承包人名義對(duì)外購(gòu)買材料、租賃設(shè)備訂立合同的，構(gòu)成職務(wù)行為，債權(quán)人要求承包人承擔(dān)民事責(zé)任的，應(yīng)予支持。

不具有行政隸屬關(guān)系的項(xiàng)目經(jīng)理以承包人名義對(duì)外購(gòu)買材料、租賃設(shè)備訂立合同的，債權(quán)人要求承包人承擔(dān)民事責(zé)任的，應(yīng)由其對(duì)表見代理承擔(dān)舉證責(zé)任。

3、善意無(wú)過失如何判斷？

在建設(shè)工程領(lǐng)域，出現(xiàn)以下情況時(shí)，一般可以否定相對(duì)人為善意無(wú)過失：

（1）合同的訂立和履行明顯損害建筑單位利益的。（2）權(quán)利人交付的合同標(biāo)的物明顯非該工程建設(shè)所需要的，或材料供應(yīng)量明顯超出該工程建設(shè)需要量的。

（3）締約時(shí)間在工程竣工結(jié)算之后的。

（4）項(xiàng)目經(jīng)理所為的行為與權(quán)利外觀不具有牽連性。（5）相對(duì)人知道或應(yīng)當(dāng)知道存在非法轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠事實(shí)，仍同意行為人以建筑企業(yè)名義與之發(fā)生交易的。

4、如何認(rèn)定項(xiàng)目部印章的法律效力？

建筑企業(yè)認(rèn)可項(xiàng)目部印章對(duì)外訂立合同的，項(xiàng)目部印章的效力按企業(yè)公章或合同專用章的效力處理。

建筑企業(yè)對(duì)項(xiàng)目部印章不予認(rèn)可的，權(quán)利人應(yīng)舉證證明該枚印章由該單位持有并在其他具有公示效力的場(chǎng)合使用過，該枚印章具有締約或結(jié)算效力。

5、技術(shù)章、材料收訖章和資料專用章的效力？

加蓋技術(shù)章、材料收訖章和資料專用章簽訂的合同，施工人一般不承擔(dān)責(zé)任。相對(duì)人依表見代理主張權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)舉證證明其依一般交易習(xí)慣有理由相信該枚印章有超出其表面記載的實(shí) 13 際功能，或結(jié)合其他證據(jù)證明存在使其相信行為人與企業(yè)之間存在某種事實(shí)上或者法律上關(guān)聯(lián)的事實(shí)和理由。

6、私刻、盜用的印章。

行為人私刻印章的，如果未認(rèn)定構(gòu)成犯罪，可繼續(xù)按照民事程序處理。企業(yè)不能證明確有偽造、變?cè)焓聦?shí)的，構(gòu)成表見代理。

行為人使用盜用的印章簽訂合同的，一般不認(rèn)定為表見代理。企業(yè)不能證明確有盜用事實(shí)的，構(gòu)成表見代理。

（五）關(guān)于黑白合同問題。

1、強(qiáng)制招投標(biāo)的合同。

必須招投標(biāo)的建設(shè)工程，當(dāng)事人以實(shí)際履行的建設(shè)工程施工合同與備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為工程價(jià)款的結(jié)算根據(jù)。

2、自主招投標(biāo)的合同。

非必須招投標(biāo)的項(xiàng)目，經(jīng)過招投標(biāo)的，當(dāng)事人實(shí)際履行的建設(shè)工程施工合同與中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，以中標(biāo)合同作為工程價(jià)款的結(jié)算依據(jù)。

3、自主備案的合同。

非強(qiáng)制招投標(biāo)項(xiàng)目，當(dāng)事人又未自愿進(jìn)行招投標(biāo)，但根據(jù)當(dāng)?shù)匦姓鞴懿块T的要求，承、發(fā)包雙方簽訂的施工合同必須備案。當(dāng)事人在備案合同之外，另行簽訂實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不同的合同且未備 14 案的，是否屬于黑合同？應(yīng)當(dāng)以實(shí)際履行的合同作為工程價(jià)款的結(jié)算根據(jù)。

4、未按中標(biāo)通知書訂立施工合同，在先簽訂的施工合同的效力。

在非必須招標(biāo)的項(xiàng)目，在先簽訂合同被事后的招投標(biāo)合同所取代，在先簽訂的合同發(fā)生了變更。

5、變更中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容如何判斷？

（1）招標(biāo)人和中標(biāo)人另行簽訂改變工期、工程價(jià)款、工程項(xiàng)目性質(zhì)等影響中標(biāo)結(jié)果實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議，導(dǎo)致合同雙方當(dāng)事人就實(shí)質(zhì)性內(nèi)容享有的權(quán)利義務(wù)發(fā)生較大變化的，應(yīng)認(rèn)定為變更中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

（2）中標(biāo)人作出的以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買承建房產(chǎn)、無(wú)償建設(shè)住房配套設(shè)施、讓利、向建設(shè)方捐款等承諾，亦應(yīng)認(rèn)定為變更中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

（3）建設(shè)工程開工后，因設(shè)計(jì)變更、建設(shè)工程規(guī)劃指標(biāo)調(diào)整等客觀原因，發(fā)包人與承包人通過補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)談紀(jì)要、往來(lái)函件、簽證等洽商記錄形式變更工期、工程價(jià)款、工程項(xiàng)目性質(zhì)的，不應(yīng)認(rèn)定為變更中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

6、備案的中標(biāo)合同與招投標(biāo)文件不一致時(shí)工程價(jià)款如何結(jié)算？

當(dāng)事人經(jīng)過備案的中標(biāo)合同與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書載明的工程價(jià)款、工期、工程項(xiàng)目性質(zhì)不一致，且無(wú)證據(jù)表明簽訂備案合同時(shí)，招投標(biāo)的客觀情況發(fā)生變化，且變更內(nèi)容未達(dá)到實(shí)質(zhì)性變更程度，當(dāng)事人一方請(qǐng)求將招標(biāo)文件投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)，應(yīng)予支持。合同另有約定的除外。

7、多份合同無(wú)效后如何結(jié)算工程價(jià)款？

當(dāng)事人就同一建設(shè)工程訂立的數(shù)份施工合同均被認(rèn)定無(wú)效，在結(jié)算工程價(jià)款時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照當(dāng)事人真實(shí)合意并實(shí)際履行的合同約定結(jié)算工程價(jià)款。

無(wú)法確定雙方當(dāng)事人真實(shí)合意并實(shí)際履行合同的,應(yīng)當(dāng)結(jié)合締約過錯(cuò)、已完工程質(zhì)量、利益平衡等因素分配兩份或以上合同間的差價(jià)確定工程價(jià)款。

（六）工程款結(jié)算

1、開工日期如何認(rèn)定？

（1）合同有約定的，依照合同約定。

（2）合同沒有約定或約定不明，完成開工準(zhǔn)備工作后，開工日期為監(jiān)理人發(fā)出的開工通知中載明的開工日期。

（3）不具備開工條件的，以開工條件成就時(shí)作為開工日期。但當(dāng)事人同意起算工期的，依照雙方約定確定開工日期。

16（4）監(jiān)理人發(fā)出的開工通知、施工人提交的開工報(bào)告扥關(guān)于開工日期記載與實(shí)際開工日期不一致的，以實(shí)際開工日期為開工日期。

（5）無(wú)法查明實(shí)際開工日期的，應(yīng)當(dāng)依次考慮開工通知、開工報(bào)告、合同約定、開工許可證上載明的時(shí)間，并結(jié)合是否具備開工條件等事實(shí)，確定工期起算時(shí)間。

2、工期順延如何認(rèn)定？

當(dāng)事人約定順延工期應(yīng)當(dāng)經(jīng)發(fā)包人簽證確認(rèn)，承包人雖未取得工期順延的簽證確認(rèn)，但能夠證明在合同約定的辦理期限內(nèi)向發(fā)包人申請(qǐng)過工期順延的，對(duì)其順延合理工期的主張，可予支持。

當(dāng)事人約定，承包人不在約定時(shí)間內(nèi)提出工期順延申請(qǐng)視為工期不順延的，按照約定處理。

3、審計(jì)結(jié)論的效力如何認(rèn)定？

由國(guó)家財(cái)政投資的建設(shè)工程，當(dāng)事人未在合同中約定以國(guó)家財(cái)政部門或國(guó)家審計(jì)部門的審核、審計(jì)結(jié)果作為工程價(jià)款結(jié)算依據(jù)的，承包人要求按照合同約定結(jié)算工程價(jià)款的，法院應(yīng)予支持。

合同約定以審計(jì)機(jī)關(guān)出具的審計(jì)意見或者財(cái)政評(píng)審機(jī)構(gòu)出具的評(píng)審意見作為工程價(jià)款結(jié)算依據(jù)的，承包人有證據(jù)證明存在下列情形的，不能作為認(rèn)定工程價(jià)款的結(jié)算依據(jù)：（1）鑒定程序嚴(yán)重違法的；（2）鑒定結(jié)論明顯依據(jù)不足的；（3）經(jīng)過質(zhì)證認(rèn)定 17 不能作為工程價(jià)款認(rèn)定依據(jù)的其他情形。

上述意見，可以通過補(bǔ)充簽訂、重新質(zhì)證或者補(bǔ)充質(zhì)證的，不予重新鑒定。

4、固定價(jià)合同如何結(jié)算？

建設(shè)工程施工合同約定工程價(jià)款實(shí)行固定價(jià)結(jié)算的，一方當(dāng)事人要求按定額結(jié)算工程價(jià)款的，不予支持，但合同履行過程中原材料價(jià)格發(fā)生重大變化的除外。

建設(shè)工程施工合同約定工程價(jià)款實(shí)行固定價(jià)結(jié)算的，因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工程量變化或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變化，當(dāng)事人要求對(duì)工程量增加或減少部分按實(shí)結(jié)算的，應(yīng)予支持，當(dāng)事人另有約定的除外。

5、材差如何處理？

發(fā)包人與承包人雖在合同中約定工程款按固定總價(jià)或固定單價(jià)結(jié)算，但在實(shí)際履行中由于發(fā)包方的原因?qū)е鹿こ萄悠谑┕ぃ溟g建筑材料大幅波動(dòng)，承包人根據(jù)《江蘇省建設(shè)廳關(guān)于加強(qiáng)建筑材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)控制的指導(dǎo)意見》要求調(diào)整材差的，應(yīng)予支持。

6、發(fā)包人拖延結(jié)算的如何處理？

建設(shè)工程施工合同中明確約定發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在合同約定的期限內(nèi)不予答復(fù)視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件，當(dāng)事人要求按照竣工結(jié)算文件進(jìn)行工程價(jià)款結(jié)算的，法院應(yīng)予支持。

建設(shè)工程施工合同中未明確約定，當(dāng)事人要求按照竣工結(jié)算 18 文件進(jìn)行工程價(jià)款結(jié)算的，法院不予支持。

7、“半拉子”工程的工程款結(jié)算，是否應(yīng)當(dāng)按照合同約定下浮？

按照同樣定額標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出已完工程款、根據(jù)施工圖算出未完工程款，計(jì)算兩者比例，再在固定價(jià)中按比例計(jì)算。

約定按固定價(jià)結(jié)算，但缺乏計(jì)算基礎(chǔ)的，可按定額結(jié)算。

8、建設(shè)工程施工合同無(wú)效，實(shí)際施工人請(qǐng)求參照轉(zhuǎn)包人、違法分包人與發(fā)包人之間的合同約定結(jié)算工程款，如何處理？

不予支持，除非合同另有約定。

9、單體工程竣工驗(yàn)收，整體工程尚未竣工驗(yàn)收的，如何處理？

承包人只承包單位工程并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，請(qǐng)求支付相應(yīng)工程價(jià)款，發(fā)包人主張整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目沒有經(jīng)過竣工驗(yàn)收，拒絕支付工程款的，不予支持。但當(dāng)事人另有約定的除外。

10、如何認(rèn)定工程簽證？

當(dāng)事人在合同中對(duì)簽證人員和簽證時(shí)間及形式有明確約定的，應(yīng)根據(jù)約定確定簽證的有效性。

合同約定以外人員的簽證，如符合表見代理的，視為有效簽證。雖未按合同約定的時(shí)間和形式簽證，但有證據(jù)表明對(duì)方事后認(rèn)可的，也視為有效簽證。

11、以房抵工程款問題。

在建設(shè)工程施工合同領(lǐng)域，發(fā)包人與承包人在工程款到期后約定以房抵工程款，對(duì)該抵債協(xié)議如何認(rèn)定其效力？

以房抵工程款協(xié)議有效。但對(duì)需符合兩個(gè)條件：一是承包人的優(yōu)先受償權(quán)能夠行使，即不存在優(yōu)先受償權(quán)消滅的情形。二是所抵房屋應(yīng)包括在所建工程范圍之內(nèi)。

12、基于工程款轉(zhuǎn)化的欠款處理問題。

在建設(shè)工程施工過程中，承發(fā)包雙方結(jié)算，出具書面借據(jù)確認(rèn)欠付債務(wù)，借據(jù)確認(rèn)的債務(wù)與實(shí)際的債務(wù)往往存在一定的差別，有的甚至包括高額利息，事后債權(quán)人依據(jù)欠條起訴，債務(wù)人或擔(dān)保人以基礎(chǔ)關(guān)系提出抗辯，對(duì)此是否應(yīng)按工程款法律關(guān)系審理？

雙方達(dá)成的欠條系雙方意思表示一致的體現(xiàn)，一般應(yīng)認(rèn)可其效力。如果原告能夠提供證據(jù)足以對(duì)欠款關(guān)系真實(shí)性產(chǎn)生合理懷疑的，則應(yīng)由被告進(jìn)一步舉證欠款形成的合意及合理性，被告無(wú)法舉證的，應(yīng)按基礎(chǔ)的工程款法律關(guān)系審理。

13、施工資料有瑕疵如何處理？

建設(shè)工程價(jià)款進(jìn)行鑒定的，承包人出具的工程簽證單等工程施工資料有瑕疵，鑒定機(jī)構(gòu)未予認(rèn)定，承包人要求按照工程簽證單等工程施工資料給付相應(yīng)工程價(jià)款的，法院不予支持，但當(dāng)事 20 人有證據(jù)證明工程簽證單等工程施工資料載明的工程內(nèi)容確已完成的除外。

14、工程款利息的起算如何認(rèn)定？

發(fā)包人應(yīng)及時(shí)審查承包人提交的工程竣工結(jié)算文件。發(fā)包人在合同約定的審核結(jié)算期限屆滿后，又以承包人提交的竣工結(jié)算文件不完整為由拒絕結(jié)算，承包人要求從合同約定的審核結(jié)算期限屆滿之日起計(jì)算工程價(jià)款利息的，法院應(yīng)予支持。

（七）合同解除糾紛的處理

1、訴訟中解除合同的后續(xù)處理。

及時(shí)辦理工程移交和證據(jù)保全，明確拖延辦理工程移交的法律后果，最大限度減少損失。

2、因承包人違約而解除合同，發(fā)包人主張重新發(fā)包的差價(jià)損失的，是否支持？

由發(fā)包人舉證，對(duì)合理?yè)p失予以支持。

（八）工程質(zhì)量糾紛的處理

1、質(zhì)量異議屬于抗辯還是反訴？

（1）承包人請(qǐng)求發(fā)包人給付工程價(jià)款案件中，發(fā)包人以工程質(zhì)量不合格或者不符合合同約定為由主張付款不成就，或者減少工程價(jià)款的，應(yīng)作為抗辯處理。

（2）發(fā)包人主張承包人承擔(dān)建設(shè)工程質(zhì)量違約賠償責(zé)任的，應(yīng)作為反訴處理。

21（3）質(zhì)量反訴可以合并審理的，應(yīng)當(dāng)合并審理。

2、發(fā)包人以工程質(zhì)量抗辯工程價(jià)款給付的如何處理？ 建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格或者未經(jīng)竣工驗(yàn)收但發(fā)包人擅自使用后，發(fā)包人又以工程質(zhì)量不合格為由主張付款條件不成就的，法院不予支持。

發(fā)包人主張減少工程價(jià)款的，亦不予支持。

但確因承包人原因?qū)е陆ㄔO(shè)工程的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量不合格的除外。

3、工程質(zhì)量鑒定的提起條件？

建設(shè)工程竣工并經(jīng)驗(yàn)收合格后，承包人要求發(fā)包人支付工程價(jià)款，發(fā)包人對(duì)工程質(zhì)量提出異議并要求對(duì)工程進(jìn)行鑒定的，法院不予支持。

建設(shè)工程竣工但未經(jīng)驗(yàn)收，承包人要求發(fā)包人支付工程價(jià)款，發(fā)包人對(duì)工程質(zhì)量提出異議并要求進(jìn)行鑒定的，法院應(yīng)予支持。

4、違反建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的處理。

（1）當(dāng)事人約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)高于國(guó)家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)包人最終驗(yàn)收或鑒定后，建設(shè)工程的質(zhì)量無(wú)法達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)，但已符合國(guó)家安全使用標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)承包人返工修復(fù)仍無(wú)法達(dá)標(biāo)或者無(wú)法修復(fù)的，除合同另有約定外，發(fā)包人可以要求減少工程價(jià)款。

（2）建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收或鑒定后，工程缺陷經(jīng)修繕后即可正 22 常使用的，發(fā)包人可以通知承包人返工修繕，承包人拒絕返工修繕的，發(fā)包人可以減價(jià)增收工程，并可主張損害賠償。

（3）建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收或鑒定后，工程缺陷經(jīng)修繕后仍無(wú)法達(dá)到安全使用標(biāo)準(zhǔn)，或者無(wú)法進(jìn)行修復(fù)的，發(fā)包人可以拒絕接收工程，主張解除合同，要求返還已付的工程款并賠償損失。

5、因工程質(zhì)量問題購(gòu)房人能否直接要求承包人承擔(dān)責(zé)任？ 根據(jù)《合同法》第282條規(guī)定可以。

（九）關(guān)于違約責(zé)任。

1、如何認(rèn)定窩工損失。

因發(fā)包人因素導(dǎo)致工期遲延而產(chǎn)生的損害，應(yīng)認(rèn)定發(fā)包人違約，應(yīng)賠償承包人的窩工損失并承擔(dān)違約責(zé)任；

非因雙方因素導(dǎo)致工期遲延，而導(dǎo)致的窩工損害，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則合理補(bǔ)償給承包人；

雙方都存在遲延的情況下，原則上只能要求工期順延，不能主張窩工損失。

2、承包人未履行工期順延簽證程序能否主張工期順延及窩工損失？

承包人未取得工程順延的簽證確認(rèn)，但提供的工程聯(lián)系單、工期延長(zhǎng)報(bào)審表等證據(jù)證明其在合同約定的辦理期限內(nèi)向發(fā)包人主張過工期延期，或者發(fā)包人的上述行為確實(shí)影響施工進(jìn)度的，法院可以合理支持工期順延的請(qǐng)求。

3、關(guān)于工程款未定情形下逾期付款違約金問題。在合同同時(shí)約定工程款金額確定方式與給付工程款期限的情形下，如給付期間屆滿，而工程款數(shù)額尚未按約定方式確定時(shí)，承包人能否以超過約定給付期限主張逾期違約金？

雙方已約定將工程款結(jié)算金額確定時(shí)間作為確定工程款給付期日及給付期間起點(diǎn)的依據(jù)。因此，工程款結(jié)算金額不明時(shí)，除因發(fā)包人的原因?qū)е掠馄诮Y(jié)算工程款外，承包人不能以超過約定給付期限為由主張逾期違約金。

4、關(guān)于建設(shè)工程施工合同解除后能否主張違約責(zé)任的問題。除當(dāng)事人另有約定外，解除合同后仍可主張違約責(zé)任。

5、發(fā)包人擅自變更的責(zé)任

發(fā)包人未經(jīng)設(shè)計(jì)、規(guī)劃等部門同意自行變更工程規(guī)劃、設(shè)計(jì)，承包人按照發(fā)包人指令施工，由此造成發(fā)包人損失的，由發(fā)包人自行承擔(dān)；造成第三人損失的，由發(fā)包人與承包人承擔(dān)連帶責(zé)任。

6、違約金如何調(diào)整？

建設(shè)工程施工合同約定發(fā)包人可以因工期、質(zhì)量、轉(zhuǎn)包或違法分包等情形對(duì)承包人處以罰款的，該約定應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)事人在合同中約定的違約金條款，當(dāng)事人要求按照《中華人民共和國(guó)合同法》第一百一十四條的規(guī)定予以調(diào)整的，人民法院應(yīng)予支持。

7、發(fā)包人能否以承包人未開具發(fā)票作為拒絕支付工程款的 24 先履行抗辯的事由？

不能，除非合同明確約定。

（十）關(guān)于保修責(zé)任問題。

1、保修責(zé)任承擔(dān)的前提。

在工程質(zhì)量存在問題，除屬于地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)工程外，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)先履行通知程序，根據(jù)保修條款的約定要求承包人承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任，發(fā)包人不能直接根據(jù)鑒定得出修復(fù)造價(jià)而主張。

只有在承包人拒絕修復(fù)或修復(fù)不能的情況下，發(fā)包人才能主張損害賠償。

但如果承發(fā)包雙方矛盾已經(jīng)非常激化，發(fā)包人多次通知承包人進(jìn)行整改，承包人一直沒有整改到位，承包人繼續(xù)履行修復(fù)責(zé)任已不可能，此時(shí)應(yīng)允許發(fā)包人要求承包人賠償修復(fù)責(zé)任，而非必須繼續(xù)由承包人整改。

發(fā)包人無(wú)正當(dāng)理由拒絕承包人修復(fù)，且未履行通知義務(wù)，則認(rèn)定發(fā)包人另行委托他人修復(fù)不當(dāng)，但鑒于工程已實(shí)際修復(fù)，不可逆轉(zhuǎn)，再判決承包人修復(fù)已無(wú)必要。對(duì)于修復(fù)費(fèi)用可以參照由承包人自行修復(fù)所需費(fèi)用進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)所需的材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)等合理支出予以支持。

2、關(guān)于保修質(zhì)量保證金。

實(shí)踐中發(fā)包人往往預(yù)先扣留一定的質(zhì)保金作為保修費(fèi)用，在工程竣工后承包人主張工程款，發(fā)包人能否主張扣留相應(yīng)的質(zhì)保金？

發(fā)包人在一定期限內(nèi)扣留一定比例的質(zhì)保金作為對(duì)保修費(fèi)用的預(yù)留，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同的約定處理。合同有約定的，不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)為允許。

合同對(duì)質(zhì)保金預(yù)留未有約定的，發(fā)包人不得扣留，只能向施工方另行主張修復(fù)責(zé)任。

3、約定保修期限低于法定期限的效力？

建設(shè)工程施工合同中約定的正常使用條件下工程的保修期限低于法律、行政法規(guī)規(guī)定的最低期限，當(dāng)事人要求確認(rèn)該約定無(wú)效的，應(yīng)予支持。

十一、工程鑒定

1、訴前鑒定的效力如何認(rèn)定？

當(dāng)事人訴前已經(jīng)共同選定具有相應(yīng)資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)工程作出了鑒定結(jié)論，訴訟中一方當(dāng)事人要求重新鑒定的，不予支持，但有證據(jù)證明鑒定結(jié)論具有《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二十七條第一款規(guī)定的情形除外。

2、訴前結(jié)算的效力如何認(rèn)定？

當(dāng)事人在提起訴訟前已經(jīng)對(duì)工程價(jià)款結(jié)算形成有效合意，訴 26 訟中，一方當(dāng)事人申請(qǐng)對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行鑒定的，不予支持。

人民法院根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)對(duì)工程造價(jià)或工程質(zhì)量進(jìn)行鑒定的，人民法院應(yīng)當(dāng)充分聽取雙方意見后根據(jù)合同約定及案件事實(shí)情況明確鑒定事項(xiàng)和鑒定要求。必要時(shí)可咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員。

當(dāng)事人對(duì)鑒定所依據(jù)的資料的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)組織質(zhì)證后進(jìn)行認(rèn)定。

3、鑒定人資格及出庭問題。

法院應(yīng)當(dāng)委托有鑒定資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委派有鑒定資格的人員參加鑒定。

法院審核鑒定人是否具有鑒定資格，應(yīng)當(dāng)注重審核以下幾個(gè)方面：（1）鑒定人應(yīng)當(dāng)取得工程質(zhì)量或工程造價(jià)鑒定的業(yè)務(wù)許可文件；（2）按照行業(yè)主管部門規(guī)定，鑒定人實(shí)行資質(zhì)等級(jí)管理模式的，鑒定人資質(zhì)等級(jí)應(yīng)當(dāng)?shù)扔诨蛘叽笥阼b定事項(xiàng)所需資質(zhì)；（3）主管部門規(guī)定特定專業(yè)鑒定事項(xiàng)，如水利工程、民航、信息產(chǎn)業(yè)等，需要特定資質(zhì)的，鑒定人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)資質(zhì)；（4）造價(jià)工程師等鑒定人員應(yīng)當(dāng)通過全國(guó)統(tǒng)一執(zhí)業(yè)資格考試并取得執(zhí)業(yè)注冊(cè)證書。

鑒定機(jī)構(gòu)必須指派有鑒定資格且參加鑒定的人員出庭，并回答當(dāng)事人對(duì)鑒定結(jié)論的質(zhì)詢。

原審法院委托鑒定后，當(dāng)事人在二審、申請(qǐng)?jiān)賹徏霸賹忞A段 27 對(duì)鑒定結(jié)論有異議的，鑒定人也須到庭接受質(zhì)詢。

4、法院委托鑒定中司法權(quán)的行使。

法院準(zhǔn)許當(dāng)事人對(duì)工程價(jià)款進(jìn)行鑒定的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)及查明案件的需要，確定委托鑒定的事項(xiàng)和范圍，并組織雙方當(dāng)事人對(duì)爭(zhēng)議的鑒定材料進(jìn)行質(zhì)證，確定鑒定依據(jù)。

5、二審需要鑒定的如何處理？

當(dāng)事人在二審中申請(qǐng)重新鑒定或補(bǔ)充鑒定，二審人民法院認(rèn)為確有必要的，應(yīng)當(dāng)發(fā)回原審法院重新審理。

6、對(duì)鑒定報(bào)告的如何審核認(rèn)定？

（1）法院有權(quán)對(duì)鑒定意見部分內(nèi)容予以采信，其他部分不予采信。

超出委托鑒定范圍且超范圍鑒定可以剝離的，對(duì)超范圍鑒定不予采信。不能剝離的，應(yīng)當(dāng)要求鑒定單位補(bǔ)充鑒定。鑒定單位不同意補(bǔ)充鑒定的，對(duì)鑒定意見不予采信。

鑒定人對(duì)合同效力、當(dāng)事人過錯(cuò)責(zé)任承擔(dān)比例、違約責(zé)任承擔(dān)、損失賠償數(shù)額等應(yīng)由審判權(quán)審理范圍作出的鑒定結(jié)論，不予采信。

（2）送檢材料應(yīng)當(dāng)由法庭組織質(zhì)證。未經(jīng)質(zhì)證的，原則上對(duì)鑒定結(jié)論不予采信。

對(duì)于送檢前未質(zhì)證的送檢材料，有條件的情況下，法院可以通過法庭主持補(bǔ)充質(zhì)證、當(dāng)事人補(bǔ)送材料、鑒定人出庭答疑、委 28 托專家專項(xiàng)審核、補(bǔ)充鑒定等方式彌補(bǔ)，在鑒定中充分保護(hù)當(dāng)事人的訴權(quán)。

（3）鑒定人經(jīng)法院通知拒不出庭作證，導(dǎo)致鑒定結(jié)論未予采信，法院在裁判文書中可以不判決當(dāng)事人對(duì)鑒定費(fèi)用的負(fù)擔(dān)，并說(shuō)明理由。

第二篇：工程審計(jì)講課稿

講 課 稿

今天很高興和大家在一起探討校安工程審計(jì)方面的有關(guān)內(nèi)容，（說(shuō)實(shí)話，在做的各位都不是從事審計(jì)工作的，如果從什么是審計(jì)、審計(jì)程序、作用等講授顯然是不合適的，經(jīng)過與省校安辦協(xié)商，就歷次跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行剖析），審計(jì)廳作為校安工程領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，有責(zé)任也有義務(wù)監(jiān)督好校安工程項(xiàng)目資金的撥付、管理、使用以及項(xiàng)目建設(shè)管理情況。自2009年我省校安工程啟動(dòng)以來(lái)，三年多來(lái)審計(jì)機(jī)關(guān)及時(shí)跟進(jìn)、全面介入、全程跟蹤，共組織全省審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行了5輪次跟蹤審計(jì)工作，發(fā)現(xiàn)了各種各樣的問題，下面我從兩方面與大家共同探討在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題及處理處罰等方面的內(nèi)容：

第一講：校安工程審計(jì)的背景

審計(jì)暑和我廳對(duì)校安工程審計(jì)工作非常重視，2009年審計(jì)署印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)全國(guó)中小學(xué)校舍安全工程建設(shè)審計(jì)的指導(dǎo)意見》，我廳同期也印發(fā)了《青海省審計(jì)廳關(guān)于加強(qiáng)全省中小學(xué)校舍安全工程建設(shè)審計(jì)的通知》及《中小學(xué)校舍安全工程建設(shè)項(xiàng)目全過程跟蹤審計(jì)工作方案》，對(duì)全省審計(jì) 機(jī)關(guān)組織實(shí)施校安工程跟蹤審計(jì)工作以及審計(jì)范圍、內(nèi)容、重點(diǎn)作了具體安排部署。校安工程跟蹤審計(jì)自2009年下半年開始至今，我省審計(jì)機(jī)關(guān)共投入審計(jì)人員600余名，對(duì)校安工程資金撥付、管理、使用，項(xiàng)目前期審批手續(xù)，招投標(biāo)程序的合法合規(guī)性，工程進(jìn)度及完成投資額，有關(guān)政策減免落實(shí)情況，工程質(zhì)量情況，D級(jí)危房拆除改造情況和竣工財(cái)務(wù)決算情況以及其他事項(xiàng)和有無(wú)違紀(jì)違規(guī)等問題進(jìn)行了跟蹤審計(jì)。通過三年多時(shí)間的跟蹤審計(jì)，總體感覺我省教育主管部門能夠始終按照國(guó)務(wù)院總體部署和省政府工作要求，不斷加強(qiáng)組織機(jī)構(gòu)和制度建設(shè)，成立了全省中小學(xué)校舍安全工程領(lǐng)導(dǎo)小組和領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，出臺(tái)了相關(guān)制度規(guī)定，制定了“路線圖”和時(shí)間表等配套文件，各州（地、市）教育局始終堅(jiān)持“突出重點(diǎn)、分步實(shí)施，統(tǒng)籌兼顧、注重實(shí)效，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)、確保安全”的原則，積極開展校舍安全排查鑒定工作和項(xiàng)目建設(shè)管理工作，多渠道籌措工程建設(shè)資金，全力推進(jìn)校安工程項(xiàng)目建設(shè)。通過三年多的努力，我省已基本消除了中小學(xué)校舍安全隱患，綜合防災(zāi)能力得到提高，有效改善了中小學(xué)校舍安全狀況和辦學(xué)條件，保障了廣大師生生命安全，為全面實(shí)現(xiàn)“將學(xué)校建成最安全、家長(zhǎng)最放心的地方”的目標(biāo)做出了貢獻(xiàn)。

但是，我們?cè)跉v年跟蹤審計(jì)過程中也發(fā)現(xiàn)有些項(xiàng)目存在 2 前期審批手續(xù)不全，招投標(biāo)程序不規(guī)范，合同簽訂不完整，個(gè)別監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)，竣工財(cái)務(wù)決算編制工作不及時(shí)等問題。

我就歷次跟蹤審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的一些典型的問題做一概括分析，希望能拋磚引玉，能夠引起各項(xiàng)目單位重視，在今后的項(xiàng)目建設(shè)中避免類似問題再次出現(xiàn)。

第二講：歷次跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和定性

及處理處罰依據(jù)

一、財(cái)務(wù)管理方面存在的問題

（一）賬務(wù)核算不規(guī)范。

對(duì)某單位實(shí)施的中小學(xué)校安工程教學(xué)樓項(xiàng)目審計(jì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)該單位存在賬務(wù)核算未按基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定設(shè)置會(huì)計(jì)科目，而是以行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)科目核算。工程進(jìn)度已完成80%，但支付的工程款448萬(wàn)元仍在“其他應(yīng)收款”科目核算，不能真實(shí)反映實(shí)際完成投資情況。

定性依據(jù)：不符合《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》（財(cái)建?2002?394號(hào)）第六條：“建設(shè)單位要做好基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)工作，按規(guī)定設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)基本建設(shè)財(cái)務(wù)工作……”的規(guī)定。

處理處罰：這方面沒有明確的處理處罰依據(jù)，在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)這類問題只能要求項(xiàng)目單位按照基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī) 定，獨(dú)立建賬核算。

造成的后果：一是從項(xiàng)目資金支付的角度不能真實(shí)反應(yīng)出投資完成情況和項(xiàng)目進(jìn)度情況；二是從財(cái)務(wù)角度來(lái)說(shuō)無(wú)法編制工程竣工財(cái)務(wù)決算。比如：建設(shè)工程為多個(gè)單體項(xiàng)目（如教學(xué)樓、辦公樓、圖書館、食堂、鍋爐房等項(xiàng)目），發(fā)生的“二類費(fèi)用”如果不在“待攤投資”中核算，而是直接記入“專項(xiàng)支出”或“其他支出”，就無(wú)法攤銷到每個(gè)單體的工程項(xiàng)目中，也就無(wú)法真實(shí)反映出來(lái)每個(gè)項(xiàng)目的實(shí)際成本，造成交付的“固定資產(chǎn)”不真實(shí)。

（二）擠占、挪用、滯留專項(xiàng)資金。

對(duì)某建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)該單位用專項(xiàng)資金墊付其他建設(shè)項(xiàng)目銀行貸款利息；某縣財(cái)政局滯留部分項(xiàng)目建設(shè)資金，未及時(shí)足額撥付到項(xiàng)目建設(shè)單位等問題。

定性依據(jù)：不符合《預(yù)算法實(shí)施條例》（國(guó)務(wù)院令第186號(hào)）第三十八條：“各級(jí)政府、各部門、各單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)預(yù)算支出的管理，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算和財(cái)政制度，不得擅自擴(kuò)大支出范圍、提高開支標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)格按照預(yù)算規(guī)定的支出用途使用資金；建立健全財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)核算體系，按照標(biāo)準(zhǔn)考核、監(jiān)督，提高資金使用效益。”

處理處罰：《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）第六條(二)款：“截留、挪用財(cái)政資金”之規(guī)定：責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回有關(guān)財(cái)政資金，限期退還違法所得。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過處分；情節(jié) 較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。

（三）未按規(guī)定設(shè)立專戶核算。

對(duì)某項(xiàng)目單位審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)該單位將校安工程專項(xiàng)資金未按規(guī)定設(shè)立專戶存儲(chǔ)，而是在單位基本戶中存儲(chǔ)。

目前，國(guó)家有明文規(guī)定，嚴(yán)禁各單位多頭設(shè)立銀行賬戶，但項(xiàng)目單位最起碼要有“基建專戶”進(jìn)行資金存儲(chǔ)并專款核算，如果在“基本戶”中核算，很可能與經(jīng)費(fèi)資金混用，容易造成挪用專項(xiàng)資金。同時(shí)也不利用專款存儲(chǔ)利息的核算（舉例說(shuō)明）。

定性依據(jù)：不符合《關(guān)于加強(qiáng)專項(xiàng)資金撥款管理的通知》（財(cái)基字?1999?457號(hào)），凡使用國(guó)債專項(xiàng)資金的建設(shè)項(xiàng)目必須開設(shè)“專項(xiàng)資金專戶”，實(shí)行單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算。省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)指定一家國(guó)有商業(yè)銀行作為本地區(qū)建設(shè)項(xiàng)目“專項(xiàng)資金專戶”的開戶銀行。

處理處罰：《關(guān)于對(duì)專項(xiàng)資金違規(guī)問題處理意見的通知》（財(cái)監(jiān)字?1999?132號(hào)），第五款：“ 對(duì)項(xiàng)目實(shí)施單位未專戶存儲(chǔ)、……要責(zé)成項(xiàng)目實(shí)施單位限期整改；對(duì)整改不徹底，達(dá)不到規(guī)定要求的，向財(cái)政部門提出暫緩撥付專項(xiàng)資金的建議。”

（四）施工單位多計(jì)工程成本。

對(duì)某單位跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)施工單位在結(jié)算中多計(jì)工程結(jié)算價(jià)款54.14萬(wàn)元。

定性依據(jù)：不符合《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》（財(cái)建?2004?369號(hào)）第五條：“從事工程價(jià)款結(jié)算活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、平等、誠(chéng)信的原則，并符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策。”

處理、處罰依據(jù)：《建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)處理暫行規(guī)定的通知》（審?fù)栋l(fā)?1996?105號(hào)）第十四條：“工程價(jià)款結(jié)算中多計(jì)少計(jì)的工程款應(yīng)予調(diào)整；建設(shè)單位已簽證多付工程款的，應(yīng)予以收繳。施工單位偷工減料、虛報(bào)冒領(lǐng)工程款金額較大、情節(jié)嚴(yán)重的，除按違紀(jì)金額處以20%以下的罰款外，對(duì)質(zhì)量低劣的工程項(xiàng)目，應(yīng)由有關(guān)部門查明責(zé)任并由施工單位限期修復(fù)，費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)。”

審計(jì)部門要求建設(shè)單位在結(jié)算工程價(jià)款時(shí)予以核減。

（五）校安工程行政事業(yè)性收費(fèi)和政府性基金減免政策未落實(shí)。

對(duì)某項(xiàng)目單位審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)個(gè)別項(xiàng)目單位未按照《關(guān)于印發(fā)省中小學(xué)校舍安全工程實(shí)施方案的通知》（青海省人民政府辦公廳115號(hào)）執(zhí)行，仍將墻改基金和招標(biāo)交易費(fèi)等支付給省建筑節(jié)能與墻體材料革新辦公室和其他單位。

定性依據(jù)：不符合青海省人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)省中小學(xué)校舍安全工程實(shí)施方案的通知》（青政辦?2009?115號(hào)）第六條：“（1）行政事業(yè)收費(fèi)和政府性基金，免收新增建設(shè)用地有償使用費(fèi)、墻改基金、散裝水泥專項(xiàng)基金……。（2）經(jīng)營(yíng)服務(wù)性收費(fèi)，免收招標(biāo)交易費(fèi)”的規(guī)定。處理處罰：審計(jì)部門根據(jù)（青政辦?2009?115號(hào)）文件，責(zé)令項(xiàng)目單位限期將支付的墻改基金和其他資金追回。

（六）部分項(xiàng)目未按要求及時(shí)編制竣工財(cái)務(wù)決算。對(duì)某單位跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)大部分項(xiàng)目已竣工并交付使用，但仍未編制竣工財(cái)務(wù)決算工作。

定性依據(jù)：不符合《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》(財(cái)建?2002?394號(hào))第三十七條：“建設(shè)單位及其主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算的組織領(lǐng)導(dǎo)，組織專門人員，及時(shí)編制竣工財(cái)務(wù)決算。設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)積極配合建設(shè)單位做好竣工財(cái)務(wù)決算編制工作。建設(shè)單位應(yīng)在項(xiàng)目竣工后3個(gè)月內(nèi)完成竣工財(cái)務(wù)決算的編制工作。在竣工財(cái)務(wù)決算未經(jīng)批復(fù)之前，原機(jī)構(gòu)不得撤銷，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及財(cái)務(wù)主管人員不得調(diào)離。”的規(guī)定。

處理處罰依據(jù)：根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》第四十五條：“

（五）其他處理措施的規(guī)定，要求項(xiàng)目建設(shè)單位盡快組織完成項(xiàng)目財(cái)務(wù)竣工決算工作。”

(七)項(xiàng)目結(jié)余資金未及時(shí)上交財(cái)政部門。

對(duì)某縣項(xiàng)目單位跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目已完成了竣工財(cái)務(wù)決算，但仍將項(xiàng)目結(jié)余資金未按規(guī)定及時(shí)上交財(cái)政。

定性依據(jù)：不符合《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》(財(cái)建?2002?394號(hào))第十四條、第十五條：“建設(shè)項(xiàng)目在編制竣工財(cái)務(wù)決算前要認(rèn)真清理結(jié)余資金。應(yīng)變價(jià)處理的庫(kù)存設(shè) 備；材料以及應(yīng)處理的自用固定資產(chǎn)要公開變價(jià)處理，應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)要及時(shí)清理，清理出來(lái)的結(jié)余資金按下列情況進(jìn)行財(cái)務(wù)處理：

非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的結(jié)余資金，首先用于歸還項(xiàng)目貸款。如有結(jié)余，30％作為建設(shè)單位留成收入，主要用于項(xiàng)目配套設(shè)施建設(shè)、職工獎(jiǎng)勵(lì)和工程質(zhì)量獎(jiǎng)，70％按投資來(lái)源比例歸還投資方。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將應(yīng)交財(cái)政的竣工結(jié)余資金在竣工財(cái)務(wù)決算批復(fù)后30日內(nèi)上交財(cái)政。”

處理處罰依據(jù)：責(zé)令項(xiàng)目單位按比例歸還同級(jí)財(cái)政部門。

二、工程項(xiàng)目中存在的問題

（一）部分建設(shè)項(xiàng)目未按規(guī)定辦理有關(guān)審批手續(xù)。對(duì)某項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目均已開工建設(shè)，但尚未取得項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)手續(xù)。（屬“三邊”工程建設(shè)項(xiàng)目，即：建設(shè)項(xiàng)目邊勘察、邊設(shè)計(jì)、邊施工）。

定性依據(jù)：不符合《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目管理的通知》（國(guó)辦發(fā)?2007?64號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，“嚴(yán)格規(guī)范投資項(xiàng)目新開工條件。各類投資項(xiàng)目開工建設(shè)必須符合下列條件：

已經(jīng)完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目已經(jīng)批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告，其中需審批初步設(shè)計(jì)及概算的項(xiàng)目已經(jīng)批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)及概算；實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資 項(xiàng)目，已經(jīng)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，已經(jīng)完成備案手續(xù)。”

處理、處罰依據(jù)：

對(duì)于政府投資項(xiàng)目，仍要按規(guī)定程序進(jìn)行決策。這類項(xiàng)目必須先列入行業(yè)、部門或區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，由政府投資主管部門審批項(xiàng)目建議書，審查決定項(xiàng)目是否立項(xiàng)；再經(jīng)過對(duì)可行性研究報(bào)告的審查，決定項(xiàng)目是否決策建設(shè)。

國(guó)家計(jì)委《關(guān)于重申嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序和審批規(guī)定的通知》（計(jì)投資?1999?693號(hào)），一、嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序。尤其是在建設(shè)項(xiàng)目前期工作階段，必須嚴(yán)格按照現(xiàn)行建設(shè)程序執(zhí)行。現(xiàn)行基本建設(shè)前期工作程序包括：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、開工報(bào)告等工作環(huán)節(jié)。只有在完成上一環(huán)節(jié)工作后方可轉(zhuǎn)入 下一環(huán)節(jié)。除國(guó)家特別批準(zhǔn)外，各地方、部門和企業(yè)不得簡(jiǎn)化項(xiàng)目建設(shè)程序。

二、嚴(yán)禁越權(quán)審批建設(shè)項(xiàng)目。在國(guó)家投融資體制改革方案出臺(tái)之前，投資項(xiàng)目審批權(quán)限仍按現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。任何部門、地方和企業(yè)，不得超越規(guī)定審批權(quán)限擅自審批建設(shè)項(xiàng)目，不得采取“化整為零”等方式逃避上級(jí)主管部門的審批管理。

三、嚴(yán)禁擅自對(duì)外簽約。各地方、部門和企業(yè)，必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)定，只有當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告經(jīng)有權(quán)審批部門批準(zhǔn)后，方可對(duì)外正式簽訂貸款協(xié)議、設(shè)備購(gòu) 買合同、合資合作協(xié)議和合同等。在可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)之前，不得擅自對(duì)外簽約。

四、今后對(duì)違反基本建設(shè)程序的建設(shè)項(xiàng)目，國(guó)家計(jì)委不予審批。凡超越規(guī)定審批權(quán)限擅自審批的大中型基本建設(shè)項(xiàng)目，以及擅自對(duì)外簽約的基本建設(shè)項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將追究有關(guān)審批部門及負(fù)責(zé)人的責(zé)任，并視情節(jié)輕重采取暫停審批項(xiàng)目等處罰措施。

五、今后對(duì)違反基本建設(shè)程序、越權(quán)審批和擅自對(duì)外簽約等造成的不良后果及善后處理，國(guó)家計(jì)委將不予受理，一概由違反規(guī)定的有關(guān)部門、地區(qū)或企業(yè)自行負(fù)責(zé)。

（二）預(yù)留的工程質(zhì)量保證金比例不符合規(guī)定。像這類問題在跟蹤審計(jì)中普遍存在。如對(duì)某項(xiàng)目單位審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)簽訂的《施工合同》質(zhì)量保修金支付條款中，雙方約定的工程質(zhì)量保證金為施工合同價(jià)款2%或3%。

定性依據(jù)：不符合《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》（財(cái)建?2002?394號(hào)）第三十四條“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行工程價(jià)款結(jié)算的制度規(guī)定，堅(jiān)持按照規(guī)范的工程價(jià)款結(jié)算，建設(shè)單位必須按工程價(jià)款結(jié)算總額的5%預(yù)留工程質(zhì)量保證金”的規(guī)定。

處理處罰：像這類問題沒有明文規(guī)定進(jìn)行處理處罰，一般都是責(zé)成項(xiàng)目單位與承建單位協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，將質(zhì)量保證金調(diào)整為5%。

（三）超概算、概算外列支建設(shè)項(xiàng)目。在跟蹤審計(jì)中發(fā)現(xiàn)某單位可研批復(fù)估算總投資800萬(wàn)元，簽訂的合同價(jià)款為880萬(wàn)元，超概算80萬(wàn)元，截至審計(jì)日，該工程實(shí)際完成工程投資840萬(wàn)元；某縣中心學(xué)校，施工合同中列入移電桿綜合價(jià)10萬(wàn)元，征地費(fèi)綜合價(jià)11萬(wàn)元等概算外項(xiàng)目。

定性依據(jù)：不符合《基本建設(shè)設(shè)計(jì)工作管理暫行辦法》（計(jì)設(shè)?1983?1477號(hào)）第三十三條：總概算經(jīng)批準(zhǔn)后，各有關(guān)部門和有關(guān)單位都應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行，維護(hù)概算的嚴(yán)肅性，不得任意突破。《關(guān)于加強(qiáng)中央預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目概算調(diào)整管理的通知》（2009年6月18國(guó)家發(fā)改委），申請(qǐng)調(diào)整概算的項(xiàng)目，凡概算調(diào)增幅度超過原批復(fù)概算10%及以上的，國(guó)家發(fā)展改革委原則上先商請(qǐng)審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)結(jié)束再視具體情況進(jìn)行概算調(diào)整。這一規(guī)定的主要目的，是引進(jìn)審計(jì)監(jiān)督機(jī)制，提高概算調(diào)整的嚴(yán)肅性和科學(xué)性，防止項(xiàng)目單位擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、增加建設(shè)內(nèi)容。

處理、處罰依據(jù)：《建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)處理暫行規(guī)定》（審計(jì)署等六部委 審?fù)栋l(fā)?1996?105號(hào)）第六條：“建設(shè)項(xiàng)目不突破概算總投資的單項(xiàng)工程間投資調(diào)劑，應(yīng)督促建設(shè)單位向原審批部門申報(bào)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)設(shè)計(jì)外的在建工程，應(yīng)要求其暫停、緩建，并報(bào)原審批部門審批；原審批部門不予批準(zhǔn)的計(jì)劃外工程，由建設(shè)單位籌措符合規(guī)定資金予以歸墊，并處以投資額5％以下罰款，由建設(shè)單位以自有資金支付。建設(shè)單 位擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)劃、提高建筑裝修及設(shè)備購(gòu)置標(biāo)準(zhǔn)的投資，視同計(jì)劃外工程投資處理。”

（四）施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或者審查不合格擅自施工。

在跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)個(gè)別項(xiàng)目單位施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或者審查不合格擅自施工的問題。

定性依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十一條：“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門審查。施工圖設(shè)計(jì)文件審查的具體辦法。由國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門會(huì)同國(guó)務(wù)院其他部門制定。施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。”

處理處罰依據(jù)：不符合《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十六條：“施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或者審查不合格，擅自施工的。違反本條例規(guī)定的責(zé)令改正，處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。”

（五）未按規(guī)定取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證。

對(duì)某縣教育局實(shí)施的校安工程跟蹤審計(jì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證就開工建設(shè)。

定性依據(jù)：不符合《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第三十七條：“在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向城市、縣人們政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出建設(shè)用地規(guī)劃許可證申 請(qǐng)，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門依據(jù)控制性詳細(xì)規(guī)劃核定建設(shè)用地的位置、面積、允許建設(shè)的范圍，核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。”

建設(shè)單位在取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證后，方可向縣級(jí)以上地方人民政府土地主管部門申請(qǐng)用地，經(jīng)縣級(jí)以上人民政府審批后，由土地主管部門劃撥土地。

處理處罰：《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第三十九條規(guī)定：“在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)，未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證而取得建設(shè)用地批準(zhǔn)文件、占用土地的，批準(zhǔn)文件無(wú)效，占用的土地由縣級(jí)以上人民政府責(zé)令退回；給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。”

（六）監(jiān)理單位履行職責(zé)不到位。

對(duì)某學(xué)校審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)監(jiān)理工程師通知單中專業(yè)監(jiān)理工程師簽字與監(jiān)理委派書確定的人員不符，基礎(chǔ)回填無(wú)旁站記錄，部分監(jiān)理工程師通知單無(wú)對(duì)應(yīng)的整改回復(fù)單等問題。

定性依據(jù)：不符合《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十六條：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理職責(zé)”和第三十八條：“監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平等檢驗(yàn)等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理等規(guī)定。”

處理、處罰依據(jù)：根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十二條：“違反本條例規(guī)定，注冊(cè)建筑師、注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停 止執(zhí)業(yè)１年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，５年以內(nèi)不予注冊(cè)；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊(cè)。”

《注冊(cè)監(jiān)理工程師管理規(guī)定》的相關(guān)罰則予以處罰。

（七）未按規(guī)定取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

對(duì)項(xiàng)目跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)某單位實(shí)施的校安工程建設(shè)項(xiàng)目中，未按規(guī)定取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

定性依據(jù)：不符合《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十條：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或個(gè)人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府……。

處理處罰依據(jù)：根據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條：未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級(jí)以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責(zé)令停止建設(shè)；尚可采取改正措施……，可以并處建設(shè)工程造價(jià)百分之十以下的罰款。

（八）未按規(guī)定取得施工許可證。（同上）

定性依據(jù)：不符合《建筑法》第七條：建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證；但是，國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。

處理、處罰依據(jù)：根據(jù)《建筑法》第六十四條：違法本辦法規(guī)定，未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對(duì)不符合開工條件的責(zé)令停止施工，可 以處以罰款。

（九）未經(jīng)批準(zhǔn)邀請(qǐng)招標(biāo)。

在跟蹤審計(jì)中發(fā)現(xiàn)未經(jīng)批準(zhǔn)邀請(qǐng)招標(biāo)。（省級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目邀請(qǐng)招標(biāo)要經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)同意后方可進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)，其他項(xiàng)目要經(jīng)項(xiàng)目審批部門批準(zhǔn)）。

定性依據(jù)：不符合《招投標(biāo)法》第十一條：“國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門確定的國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目和省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的地方重點(diǎn)項(xiàng)目不適宜公開招標(biāo)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)，可以進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)。”

處理處罰依據(jù)：按《招投標(biāo)法》和《招投標(biāo)法實(shí)施條例》有關(guān)規(guī)定處理。

《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第七十三條：“招標(biāo)人或者招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，有關(guān)行政監(jiān)督部門責(zé)令其限期改正，根據(jù)情節(jié)可處三萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，招標(biāo)無(wú)效：

（一）未在指定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告的；

（二）邀請(qǐng)招標(biāo)不依法發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書的；

（三）自招標(biāo)文件或資格預(yù)審文件出售之日起至停止出售之日

止，少于五個(gè)工作日的；

（四）依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至提交投標(biāo)文件截止之日止，少于二十日的；

（五）應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)而不公開招標(biāo)的；

（六）不具備招標(biāo)條件而進(jìn)行招標(biāo)的；

（七）應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)手續(xù)而未履行的；

（八）不按項(xiàng)目審批部門核準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行招標(biāo)的；

（九）在提交投標(biāo)文件截止時(shí)間后接收投標(biāo)文件的；

（十）投標(biāo)人數(shù)量不符合法定要求不重新招標(biāo)的。被認(rèn)定為招標(biāo)無(wú)效的，應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。”

《工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招投標(biāo)辦法》第五十條：“ 依法必須進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人有下列情況之一的，責(zé)令改正，可以并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，招標(biāo)無(wú)效：

（一）不具備招標(biāo)條件而進(jìn)行招標(biāo)的；

（二）應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)而不公開招標(biāo)的；

（三）應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告而不發(fā)布的；

（四）不在指定媒介發(fā)布依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)公告的；

（五）未經(jīng)批準(zhǔn)采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的；

（六）自招標(biāo)文件或者資格預(yù)審文件出售之日起至停止出售之 日止，時(shí)間少于五個(gè)工作日的；

（七）自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至提交投標(biāo)文件截止之日止 時(shí)間少于二十日的；

（八）非因不可抗力原因，在發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書或者發(fā)售資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件后終止招標(biāo)的。”

（十）應(yīng)當(dāng)招標(biāo)而不招標(biāo)。

在跟蹤審計(jì)中發(fā)現(xiàn)符合招標(biāo)條件的設(shè)計(jì)、監(jiān)理項(xiàng)目應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)。（主要指設(shè)計(jì)、監(jiān)理）。

定性依據(jù)：不符合《招投標(biāo)法》第三條：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：

處理處罰依據(jù)：根據(jù)《招投標(biāo)法》第四十九條：違反本法規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目而不招標(biāo)的，將必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的，責(zé)令限期改正，可以處項(xiàng)目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款；對(duì)全部或者部分使用國(guó)有資金的項(xiàng)目，可以暫停項(xiàng)目執(zhí)行或者暫停資金撥付；對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

（十一）監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓。

對(duì)某學(xué)校跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)實(shí)施的學(xué)校學(xué)生宿舍樓和教師周轉(zhuǎn)宿舍樓監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給他人，違規(guī)將監(jiān)理費(fèi)19.6萬(wàn)元支付給某公司。定性依據(jù)：不符合《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十四條：“工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，禁止工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)”的規(guī)定。

處理、處罰依據(jù)：根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條：“違反本條例規(guī)定，對(duì)工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書”的規(guī)定。

（十二）無(wú)資質(zhì)人員開展監(jiān)理工作。

對(duì)某單位跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)在項(xiàng)目監(jiān)理過程中監(jiān)理規(guī)劃配備的人員中，土建專業(yè)監(jiān)理工程師、電氣專業(yè)監(jiān)理工程師、水衛(wèi)暖通專業(yè)監(jiān)理工程師及土建專業(yè)監(jiān)理員均無(wú)執(zhí)業(yè)資格證書。

定性依據(jù)：不符合《建筑法》第十四條：“從事建筑活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書，并在執(zhí)業(yè)資格證書許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)”的規(guī)定。

處理、處罰依據(jù)：根據(jù)《審計(jì)法》第四十五條：“

（五）其他處理措施”的規(guī)定，要求監(jiān)理單位對(duì)上述問題進(jìn)行糾正并按照監(jiān)理合同約定履行監(jiān)理義務(wù)。

（十三）未經(jīng)驗(yàn)收擅自使用。

在跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)某地存在未經(jīng)驗(yàn)收擅自使用。（消防驗(yàn)收）定性依據(jù)：不符合《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十六條：“建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。”第四十九條：“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格之日起１５日內(nèi)，將建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件報(bào)建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門備案。”

建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)建設(shè)單位在竣工驗(yàn)收過程中有違反國(guó)家有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量管理規(guī)定行為的，責(zé)令停止使用，重新組織竣工驗(yàn)收。

處理、處罰依據(jù)：根據(jù)《消防法》第五十八條：“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止施工、停止使用或者停產(chǎn)停業(yè)，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款：

（一）依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)進(jìn)行消防設(shè)計(jì)審核的建設(shè)工程，未經(jīng)依法審核或者審核不合格，擅自施工的；

（二）消防設(shè)計(jì)經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)依法抽查不合格，不停止施工的；

（三）依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行消防驗(yàn)收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗(yàn)收或者消防驗(yàn)收不合格，擅自投入使用的；

（四）建設(shè)工程投入使用后經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)依法抽查不合格，不停止使用的；

（五）公眾聚集場(chǎng)所未經(jīng)消防安全檢查或者經(jīng)檢查不符 合消防安全要求，擅自投入使用、營(yíng)業(yè)的。

建設(shè)單位未依照本法規(guī)定將消防設(shè)計(jì)文件報(bào)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)備案，或者在竣工后未依照本法規(guī)定報(bào)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)備案的，責(zé)令限期改正，處五千元以下罰款。”

另外，在跟蹤審計(jì)中也發(fā)現(xiàn)違規(guī)帶資承包工程、工程項(xiàng)目掛靠轉(zhuǎn)包、違法分包以及配套資金不到位等問題。

（十四）違規(guī)帶資承包工程。

在跟蹤審計(jì)中發(fā)現(xiàn)部分項(xiàng)目違規(guī)帶資承包工程，有的項(xiàng)目單位在招標(biāo)文件中明確規(guī)定承包方墊資的條款規(guī)定，但考慮到我省資金短缺的實(shí)際困難，此類問題在歷次審計(jì)報(bào)告均未當(dāng)作問題予以反應(yīng)，但在這有必要提醒大家以后注意此類問題的發(fā)生。

定性依據(jù)：不符合建設(shè)部、國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部《關(guān)于嚴(yán)格禁止在工程建設(shè)中帶資承包的通知》（建設(shè)?1996?347號(hào)），任何建設(shè)單位都不得以要求施工單位帶資承包作為招投標(biāo)投標(biāo)條件，更不得強(qiáng)行要求施工單位將此類內(nèi)容寫入工程承包合同。同時(shí)，施工單位不得以帶資承包作為競(jìng)爭(zhēng)手段承攬工程，也不得用拖欠建材和設(shè)備生產(chǎn)廠家貸款的方式轉(zhuǎn)嫁由此造成的資金缺口。

處理、處罰依據(jù)：對(duì)于違反規(guī)定的將取消其工程招標(biāo)資格，并給予經(jīng)濟(jì)處罰。在工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的資金短缺，應(yīng)由建設(shè)單位自行籌集解決，不得要求施工單位墊款施工。建設(shè)單位不能按期結(jié)算工程款，且后續(xù)建設(shè)資金到位無(wú)望的，施工單位有權(quán)按合同中止施工，由此造成的損失均由建設(shè)單位按合同承擔(dān)責(zé)任。

（十五）配套資金不到位。

在跟蹤審計(jì)中，配套資金不到位（特別是縣級(jí)建設(shè)項(xiàng)目）。

定性依據(jù)：不符合《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)國(guó)債專項(xiàng)資金財(cái)政管理與監(jiān)督的通知》（財(cái)基字?1998?619號(hào)）第三條：“確保配套資金及時(shí)足額到位。對(duì)有國(guó)債專項(xiàng)資金投資的項(xiàng)目，國(guó)務(wù)院各部門和地方財(cái)政（局）要切實(shí)加強(qiáng)資金來(lái)源管理，督促項(xiàng)目概算中其他來(lái)源的資金及時(shí)足額到位。其他各種來(lái)源的資金特別是銀行貸款和自籌資金的到位進(jìn)度不得低于國(guó)債資金到位的比例。”

處理處罰依據(jù)：配套資金不落實(shí)或長(zhǎng)期不能到位的，財(cái)政部門有權(quán)緩撥或停撥國(guó)債專項(xiàng)資金。

由于職業(yè)的不同，認(rèn)識(shí)的角度也不一樣，難免有不妥之處，望大家給予批評(píng)指正，謝謝大家！

第三篇：建設(shè)工程招投標(biāo)管理(講課稿)（范文）

建設(shè)工程招投標(biāo)管理

（講課稿）

一、招標(biāo)與投標(biāo)的意義和目的

（一）招標(biāo)投標(biāo)的定義

招標(biāo)投標(biāo)是商品經(jīng)濟(jì)中的一種競(jìng)爭(zhēng)方式，通常適用于大宗交易。它的特點(diǎn)是由唯一的買主（或賣主）設(shè)定標(biāo)底，招請(qǐng)若干個(gè)賣主（或買主）通過秘密報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，從中選擇優(yōu)勝者與之達(dá)成協(xié)議，隨后按協(xié)議實(shí)現(xiàn)標(biāo)底。

（二）實(shí)行工程招標(biāo)投標(biāo)的意義

工程招標(biāo)投標(biāo)是國(guó)際上廣泛采用的達(dá)成建設(shè)工程交易的主要方式。我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，進(jìn)行建筑業(yè)和基本建設(shè)體制改革，也規(guī)定要大力推行工程招標(biāo)承包制，改革實(shí)行多年的單純用行政手段分配建設(shè)任務(wù)的老辦法。1994年10月18日總后勤部印發(fā)《軍隊(duì)工程建設(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》規(guī)定“軍隊(duì)各種渠道投資在50萬(wàn)元以上或建筑面積在2000平米以上的各類新建、擴(kuò)建、改建、換建、一次性整體翻建，以及抗震加固和裝飾等工程項(xiàng)目的施工，均應(yīng)實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)。（不宜招標(biāo)的保密工程、重要的國(guó)防工程、緊急戰(zhàn)備工程除外）;1999年中央軍委發(fā)布的《中國(guó)人民解放軍工程建設(shè)管理?xiàng)l例》規(guī)定“軍隊(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的發(fā)包與承包，實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度”。

（三）工程招標(biāo)投標(biāo)的目的

實(shí)行招標(biāo)的目的是為計(jì)劃興建的工程項(xiàng)目選擇適當(dāng)?shù)某邪鼏挝唬瑢⑷抗こ袒蚱渲心骋徊糠止ぷ魑羞@些單位完成。承包單位則通過投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，決定自己的生產(chǎn)任務(wù)和銷售對(duì)象，使建筑產(chǎn)品得到社會(huì)承認(rèn)，從而完成生產(chǎn)計(jì)劃并實(shí)現(xiàn)盈利計(jì)劃。為此，承包單位必須具備一定的條件，才有可能在投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，為招標(biāo)單位所選中。這些條件主要是具備一定的技術(shù)、裝備、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和管理經(jīng)驗(yàn)，是能勝任承包的任務(wù)：效率高，價(jià)格合理以及信譽(yù)良好。

（四）招標(biāo)與投標(biāo)的原則

招標(biāo)與投標(biāo)的原則是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，防止壟斷。為此，我國(guó)《國(guó)務(wù)院關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制改革若干問題的暫行規(guī)定》第二條中規(guī)定：“經(jīng)審查具備投標(biāo)資質(zhì)的，不論國(guó)營(yíng)或集體單位，不論來(lái)自那各地區(qū)、哪個(gè)部門，都可以參加投標(biāo)”。為了加強(qiáng)對(duì)工程招標(biāo)投標(biāo)的管理，國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)和原城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護(hù)部制定了《建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)暫行規(guī)定》，并于1984年11月20日頒發(fā)施行；1992年12月30日建設(shè)部又以第23號(hào)部令發(fā)布了《工程建設(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》；1999年8月30日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議通過了《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》。

二、工程招標(biāo)的類型和方式 工程招標(biāo)類型，分為以下四種： 1、建設(shè)工程設(shè)計(jì)招標(biāo)； 2、建設(shè)工程施工招標(biāo)；、建設(shè)項(xiàng)目總承包招標(biāo)，也就是建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行全過程的招標(biāo)； 4、建設(shè)項(xiàng)目設(shè)備及主要物資招標(biāo)。

根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目需要招標(biāo)的內(nèi)容，確定招標(biāo)類型，編制招標(biāo)文件。

建設(shè)工程的招標(biāo)方式有：公開招標(biāo)、有限招標(biāo)、兩階段招標(biāo)、議標(biāo)、比價(jià)等五種方式：

（一）公開招標(biāo)

由招標(biāo)單位通過報(bào)紙或?qū)I(yè)性刊物發(fā)布招標(biāo)通告，公開招請(qǐng)承包商參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，凡是符合規(guī)定條件的承包商都可以自愿參加投標(biāo)，這種方式叫做公開招標(biāo)

公開招標(biāo)使招標(biāo)單位有較大的選擇范圍，可在眾多的投標(biāo)單位之間選擇報(bào)價(jià)合理、工期較短、信譽(yù)良好的承包商，同其達(dá)成承包合同，將工程任務(wù)委托其完成，因而有助于開展競(jìng)爭(zhēng)，打破壟斷，能促使承包商努力提高工程（服務(wù)）質(zhì)量，縮短工期和降低造價(jià)。但是，建設(shè)單位審查投標(biāo)者資格及其標(biāo)書的工作量比較大，招標(biāo)費(fèi)用支出也多，同時(shí)，參加競(jìng)爭(zhēng)的投標(biāo)者越多，每個(gè)參加者中標(biāo)的幾率將越小，白白損失投標(biāo)費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)也越大，而這種風(fēng)險(xiǎn)必然要反映在標(biāo)價(jià)上，最終還是要建設(shè)單位負(fù)擔(dān)。

（二）有限招標(biāo)

有限招標(biāo)也稱選擇性招標(biāo)，在我國(guó)稱為“邀請(qǐng)招標(biāo)”（確切的說(shuō)，應(yīng)稱為“邀請(qǐng)投標(biāo)”），既由招標(biāo)單位向預(yù)先經(jīng)過選擇的數(shù)目有限的承包商發(fā)出邀請(qǐng)信，要求他們參加某項(xiàng)工程（或工作）的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。被邀請(qǐng)的單位通常在3個(gè)到10個(gè)之間。

采用有限招標(biāo)的方式，由于被邀請(qǐng)參加競(jìng)爭(zhēng)的投標(biāo)者為數(shù)有限，不僅可以節(jié)省招標(biāo)費(fèi)用，而且能提高每個(gè)投標(biāo)者的中標(biāo)幾率，所以對(duì)招標(biāo)投標(biāo)雙方都有利。不過這種招標(biāo)方式限制了競(jìng)爭(zhēng)范圍，把許多可能的競(jìng)爭(zhēng)者排除在外，被認(rèn)為不完全符合自由競(jìng)爭(zhēng)、機(jī)會(huì)均等的原則。因此，在某些強(qiáng)調(diào)自由競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家，往往對(duì)這種招標(biāo)方式的適用條件作出指導(dǎo)性的規(guī)定。這些條件通常是：、由于工程性質(zhì)特殊，要求有專門經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員和熟練及工藝及專用技術(shù)設(shè)備，只有少數(shù)承包商能夠勝任。、公開招標(biāo)使招標(biāo)單位或投標(biāo)單位支出的費(fèi)用過多，與所能得到的利潤(rùn)或工程價(jià)值不成比例。、公開招標(biāo)的結(jié)果未能產(chǎn)生中標(biāo)單位。、由于工期緊迫或者保密等其他原因，不宜公開招標(biāo)。

（三）兩階段招標(biāo)

兩階段招標(biāo)是將招標(biāo)過程分作兩個(gè)階段來(lái)完成。第一階段，招標(biāo)單位公開邀請(qǐng)對(duì)招標(biāo)工程項(xiàng)目有興趣并且具備規(guī)定資質(zhì)條件的承包商參加投標(biāo)資格 預(yù)審。預(yù)審文件包括兩個(gè)主要部分：第一部分是招標(biāo)單位關(guān)于招標(biāo)工程基本情況的介紹和主要工程量清單以及申請(qǐng)資格預(yù)審單位必須具備的基本條件的說(shuō)明；第二部分是申請(qǐng)參加預(yù)設(shè)單位應(yīng)提交的企業(yè)注冊(cè)和資質(zhì)等級(jí)文件，有關(guān)的工程經(jīng)理、設(shè)備條件、主要管理人員和技術(shù)人員、管理經(jīng)驗(yàn)以及財(cái)務(wù)狀況等能表明其實(shí)力和信譽(yù)的資料。招標(biāo)單位事先公布預(yù)審合格的標(biāo)準(zhǔn)，然后從眾多的申請(qǐng)者中按標(biāo)準(zhǔn)選定合格的單位，邀請(qǐng)他們參加投標(biāo)。這個(gè)階段不涉及報(bào)價(jià)問題，承包商主要是憑技術(shù)、管理實(shí)力、專業(yè)能力和社會(huì)信譽(yù)來(lái)爭(zhēng)取投標(biāo)資格，所以稱為非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

第二階段有資格預(yù)審合格的承包商領(lǐng)取招標(biāo)文件，制定自己的投標(biāo)策略和報(bào)價(jià)方案，對(duì)招標(biāo)單位的要求做出積極的響應(yīng)，爭(zhēng)取中標(biāo)。這個(gè)階段的競(jìng)爭(zhēng)稱之為價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，是投標(biāo)決勝負(fù)的關(guān)鍵性競(jìng)爭(zhēng)。

兩階段招標(biāo)比有限招標(biāo)增加了透明度，符合自由競(jìng)爭(zhēng)、機(jī)會(huì)均等的原則，資格預(yù)審又限制了不合格的承包商盲目參加競(jìng)爭(zhēng)，有利于提高工程質(zhì)量，也比公開招標(biāo)減少了招標(biāo)單位評(píng)審標(biāo)書的工作量，它兼有公開招標(biāo)和有限招標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)。

（四）議標(biāo)

議標(biāo)又稱邀請(qǐng)協(xié)商，既不通過公開或選擇性招標(biāo)，由建設(shè)單位或其代理人邀請(qǐng)某一承包商進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成協(xié)議后將工程任務(wù)委托這家承包商去完成。第一家協(xié)商不成可另外邀請(qǐng)一家，直到達(dá)成協(xié)議為止。這種方式通常適用于下列幾種情況：、因特定理由（例如需要專門經(jīng)驗(yàn)或特殊設(shè)備，以及為了保護(hù)專利等），只能考慮某一家符合要求的承包商。、工程的性質(zhì)特殊，內(nèi)容復(fù)雜，發(fā)包書上不能清楚詳盡的確定其中若干技術(shù)細(xì)節(jié)和近似的工程量。、工程的規(guī)模不大，或同已發(fā)包的大工程相聯(lián)，不宜分割。4、邊設(shè)計(jì)邊施工的緊急工程。、公開招標(biāo)或選擇性招標(biāo)未能產(chǎn)生中標(biāo)單位，預(yù)計(jì)重新組織招標(biāo)仍不會(huì)有結(jié)果。、建設(shè)單位打算開發(fā)某種新技術(shù)，需要施工單位從設(shè)計(jì)階段開始就參加合作。

被邀請(qǐng)的協(xié)商對(duì)象，一般是靠工程質(zhì)量好、造價(jià)合理、工期短而在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)中贏得信譽(yù)的優(yōu)勝者，有的是同建設(shè)單位長(zhǎng)期合作共事，建立了互相信賴的良好關(guān)系。

（五）比價(jià)

比價(jià)是兼有邀請(qǐng)投標(biāo)和議標(biāo)特點(diǎn)的一種工程發(fā)包交易方式，一般適用于規(guī)模不大、內(nèi)容簡(jiǎn)單的小工程。通常的做法是由建設(shè)單位備函，連同圖紙和說(shuō)明書送交選定的幾家承包商，請(qǐng)他們?cè)诩s定的時(shí)間內(nèi)提出報(bào)價(jià)單，建設(shè)單位經(jīng)過分析比較，選擇報(bào)價(jià)合理的承包商，就工期、造價(jià)、付款條件 等細(xì)節(jié)進(jìn)行磋商，達(dá)成協(xié)議后即簽訂承包合同。

三、工程招標(biāo)與投標(biāo)程序

（一）組建招標(biāo)機(jī)構(gòu)

建設(shè)單位招標(biāo)應(yīng)具備下列條件：、是法人、依法成立的其他組織；、具有招標(biāo)工程相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)管理人員； 3、有組織編制招標(biāo)文件的能力； 4、有審查投標(biāo)單位資質(zhì)的能力；、有組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的能力。

不具備上述條件的，須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢、監(jiān)理等單位代理招標(biāo)。

軍隊(duì)建設(shè)工程招標(biāo)，通常的做法是成立工程招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，由主管工程建設(shè)的部隊(duì)首長(zhǎng)或部門領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，相關(guān)的業(yè)務(wù)部門，如工程、營(yíng)房、財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢部門參加。在招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)招標(biāo)工作組、標(biāo)底編制組、評(píng)標(biāo)委員會(huì)、監(jiān)督公正組等辦事機(jī)構(gòu)。

（二）選擇招標(biāo)方式，并向上級(jí)招投標(biāo)主管部門提出招標(biāo)申請(qǐng)書。、根據(jù)工程實(shí)際情況和客觀存在條件，選擇是：公開招標(biāo)、有限招標(biāo)（邀請(qǐng)招標(biāo)）、兩階段招標(biāo)、議標(biāo)還是比價(jià)。

我們通常進(jìn)行的軍隊(duì)招標(biāo)工程中，以小型工程和零星工程居多，因此多采取有限招標(biāo)、兩階段招標(biāo)、議標(biāo)和比價(jià)方式，很少采用公開招標(biāo)方式。、向上級(jí)招投標(biāo)主管部門上報(bào)招標(biāo)申請(qǐng)書或不招標(biāo)申請(qǐng)書。內(nèi)容包括招標(biāo)單位的資質(zhì)、招標(biāo)工程具備的條件，擬采用的招標(biāo)方式和對(duì)投標(biāo)單位的要求等。

按照規(guī)定投資在50萬(wàn)元以上或建筑面積在2000平米以上的各類新建、擴(kuò)建、改建、換建、一次性整體翻建，以及抗震加固和裝飾等工程項(xiàng)目的施工，均應(yīng)實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)，有些大單位制訂的招投標(biāo)實(shí)施細(xì)則中，將參加招標(biāo)的工程標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步嚴(yán)格，如總裝備部直屬部隊(duì)的招投標(biāo)實(shí)施細(xì)則中規(guī)定：總體投資在50萬(wàn)元以上或建筑面積超過1000平米以上的工程必須實(shí)行招投標(biāo)。

對(duì)不宜招標(biāo)的保密工程、重要的國(guó)防工程、緊急戰(zhàn)備工程，建設(shè)單位要填寫不招標(biāo)申請(qǐng)書，向大單位的招標(biāo)辦提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行議標(biāo)程序。

（三）投標(biāo)單位資質(zhì)審查

為了使招標(biāo)投標(biāo)工作獲得較好的效果，無(wú)論采取何種招標(biāo)方式，按照有關(guān)規(guī)定，必須對(duì)參加投標(biāo)的施工企業(yè)進(jìn)行企業(yè)資質(zhì)審查。其審查的內(nèi)容如下：、檢驗(yàn)申請(qǐng)投標(biāo)施工企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，核實(shí)施工企業(yè)的技術(shù)等級(jí)證書，確定其投標(biāo)資格。、對(duì)投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查。大中型建設(shè)項(xiàng)目或技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性較強(qiáng) 的工程招標(biāo)時(shí)，必須要了解投標(biāo)企業(yè)的素質(zhì)和施工能力，招標(biāo)單位可對(duì)投標(biāo)的施工企業(yè)進(jìn)行資歷調(diào)查。此調(diào)查可采取書面形式進(jìn)行，請(qǐng)施工企業(yè)填寫“企業(yè)狀況表”作為資格預(yù)審的依據(jù)。此調(diào)查的內(nèi)容，一般包括：投標(biāo)企業(yè)的基本情況，企業(yè)施工簡(jiǎn)歷、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及工程技術(shù)人員和管理人員簡(jiǎn)況等等。、審定資格。在我國(guó)，建筑業(yè)企業(yè)按照承包能力分為工程總承包企業(yè)、施工承包企業(yè)和專項(xiàng)分包企業(yè)三類。

（1）工程總承包企業(yè)。指從事工程建設(shè)項(xiàng)目全過程承包活動(dòng)的智力密集型企業(yè)。它應(yīng)當(dāng)具備的能力是：工程勘查設(shè)計(jì)、工程施工管理、設(shè)備材料采購(gòu)、工程技術(shù)開發(fā)應(yīng)用及工程建設(shè)咨詢等。它的資質(zhì)等級(jí)分為一級(jí)和二級(jí)。

（2）施工承包企業(yè)。指從事工程建設(shè)項(xiàng)目施工階段承包活動(dòng)的企業(yè)，它應(yīng)具備的能力是：工程施工承包和施工管理。

（3）專項(xiàng)分包企業(yè)。指從事工程建設(shè)項(xiàng)目施工階段專項(xiàng)分包和承包限額以下小型工程活動(dòng)的企業(yè)，它應(yīng)具備的能力是：在工程總承包企業(yè)或施工承包企業(yè)的管理下進(jìn)行專項(xiàng)工程分包，對(duì)限額以下的小型工程進(jìn)行施工承包與施工管理。限額以下小型工程的范圍，由各地建設(shè)主管部門制定。

按照現(xiàn)行規(guī)定，以建設(shè)業(yè)績(jī)、人員素質(zhì)、管理水平、資金數(shù)量、技術(shù)裝備等為主要標(biāo)志，將不同類別、不同專業(yè)的的建筑業(yè)企業(yè)劃分為2-5個(gè)資質(zhì)等級(jí)，并規(guī)定相應(yīng)的承包工程范圍。現(xiàn)有的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)34種，在此不一一列出招標(biāo)單位按照規(guī)定，根據(jù)建設(shè)工程的規(guī)模和對(duì)施工技術(shù)的要求程度，審定申請(qǐng)投標(biāo)企業(yè)的資格，對(duì)符合工程招標(biāo)條件的施工企業(yè)發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。

（四）編制和發(fā)送招標(biāo)文件

招標(biāo)文件是向投標(biāo)單位介紹工程情況和招標(biāo)條件的文件，也是工程承包合同的基礎(chǔ)文件。編制招標(biāo)文件在整個(gè)招標(biāo)活動(dòng)中是一個(gè)重要環(huán)節(jié)，它的質(zhì)量將直接影響到招標(biāo)的效果。因此，招標(biāo)文件應(yīng)做到內(nèi)容全面，條件適當(dāng)、要求合理、文字簡(jiǎn)明準(zhǔn)確。

招標(biāo)文件通常由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)的招標(biāo)工作組編寫，為準(zhǔn)確反映工程的實(shí)際情況和要求，一般邀請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位參加招標(biāo)文件的編制工作。

招標(biāo)文件可按照下列內(nèi)容要求編寫： 1、工程綜合說(shuō)明

工程綜合說(shuō)明，既招標(biāo)工程的概況，一般應(yīng)包括：工程名稱、地點(diǎn)、工程內(nèi)容、發(fā)包范圍和批準(zhǔn)招標(biāo)的機(jī)構(gòu)，施工現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)條件狀況，總工期和單位工程分批分期竣工要求以及保修要求等。、圖紙和技術(shù)說(shuō)明

包括施工圖紙，對(duì)設(shè)備和主要材料的規(guī)格型號(hào)及質(zhì)量要求，主要工程項(xiàng)目的有關(guān)要求的說(shuō)明，以及施工驗(yàn)收適用的技術(shù)規(guī)范等。3、工程量清單

工程量清單施工投標(biāo)單位作為計(jì)算標(biāo)價(jià)的依據(jù)，工程量清單的格式，可按照施工圖預(yù)算書用的表格方式進(jìn)行編寫。、投標(biāo)單位應(yīng)填送的表格

投標(biāo)單位應(yīng)填送的表格，最主要的是投標(biāo)意見書和報(bào)送的工程量清單的單價(jià)和總價(jià)表，它們作為投標(biāo)單位報(bào)價(jià)的主體。其次投標(biāo)資格，要求投標(biāo)單位填報(bào)的表格還有投標(biāo)企業(yè)狀況表。、投標(biāo)須知

投標(biāo)須知是投標(biāo)單位必須了解的問題和應(yīng)該遵守的事項(xiàng)，主要包括：材料和設(shè)備的供應(yīng)方式、設(shè)備訂貨情況、材料采購(gòu)價(jià)差的結(jié)算方式，中標(biāo)評(píng)定的優(yōu)先條件和廢標(biāo)條件，投標(biāo)應(yīng)交納的費(fèi)用和有關(guān)規(guī)定，考察施工現(xiàn)場(chǎng)，招標(biāo)交底和解答疑難問題的時(shí)間及地點(diǎn)，填寫標(biāo)書注意事項(xiàng)，標(biāo)書的投送方式、地點(diǎn)及截止時(shí)間，開標(biāo)的時(shí)間及地點(diǎn)等。

（五）標(biāo)底編制

標(biāo)底是招標(biāo)工程的預(yù)期價(jià)格。其作用，一是建設(shè)單位預(yù)先明確自己在擬建工程上應(yīng)承擔(dān)的財(cái)務(wù)義務(wù)；二是給上級(jí)主管部門提供核實(shí)投資規(guī)模的依據(jù)；三是作為衡量投標(biāo)報(bào)價(jià)的準(zhǔn)繩。現(xiàn)行《工程建設(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》規(guī)定：工程施工招標(biāo)必須編制標(biāo)底。標(biāo)底由招標(biāo)單位自行編制或委托經(jīng)建設(shè)行政主管部門認(rèn)定具有標(biāo)底編制能力的咨詢、監(jiān)理單位編制。標(biāo)底必須報(bào)經(jīng)招標(biāo)投標(biāo)主管部門審定。

標(biāo)底主要是工程造價(jià)，其次為工期、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，它是進(jìn)行招標(biāo)和評(píng)標(biāo)工作的主要依據(jù)之一。標(biāo)底編制應(yīng)做到下列要求: 1、工程造價(jià)要合理

標(biāo)底的編制，一般以工程預(yù)算造價(jià)或概算造價(jià)為依據(jù)，各項(xiàng)工程費(fèi)用均按國(guó)家及有關(guān)省市現(xiàn)行規(guī)定計(jì)算。這樣，體現(xiàn)了工程招標(biāo)是在計(jì)劃指導(dǎo)下進(jìn)行的，以便監(jiān)督。同時(shí)達(dá)到國(guó)家政策性調(diào)整價(jià)格，以便于修改調(diào)整投標(biāo)、中標(biāo)價(jià)格。除按規(guī)定計(jì)算工程造價(jià)外，標(biāo)底價(jià)格中還應(yīng)包括下列費(fèi)用：

（1）為滿足工程特殊要求所需的費(fèi)用

（2）材料預(yù)計(jì)調(diào)價(jià)的費(fèi)用，以及市場(chǎng)采購(gòu)材料所發(fā)生的價(jià)差等；

（3）工程的不可預(yù)見費(fèi)，按以往的經(jīng)驗(yàn)，一般民用工程按3%計(jì)算；工業(yè)工程按5%計(jì)算。若各地對(duì)此費(fèi)用有規(guī)定時(shí)，則應(yīng)按照當(dāng)?shù)匾?guī)定的費(fèi)率執(zhí)行。

總之，標(biāo)底比預(yù)算或概算有較大的靈活性，它能綜合建筑市場(chǎng)和建材市場(chǎng)價(jià)格變化的情況。如果標(biāo)底突破概算或總投資時(shí)，需要報(bào)經(jīng)上級(jí)主管部門同意后，方可進(jìn)行招標(biāo)。、工期的確定

招標(biāo)工期要以國(guó)家規(guī)定的工期定額為基礎(chǔ)，如果要求縮短工期，必須在招標(biāo)文件中明確提出。3、一個(gè)工程只能編制一個(gè)標(biāo)底。

（六）組織勘察現(xiàn)場(chǎng)與解答招標(biāo)文件

在招標(biāo)文件發(fā)出后，應(yīng)由招標(biāo)單位負(fù)責(zé)組織各投標(biāo)單位勘察工程現(xiàn)場(chǎng)，解答招標(biāo)文件中的疑點(diǎn)（包括設(shè)計(jì)圖中存在的問題）。這是投標(biāo)單位進(jìn)一步摸清工程情況，也是招標(biāo)單位進(jìn)一步了解各投標(biāo)單位動(dòng)向的時(shí)機(jī)。招標(biāo)單位一定要在公開場(chǎng)合回答各投標(biāo)單位提出的問題，不得單獨(dú)向某一投標(biāo)單位解答問題。在工程交底會(huì)上解答的問題，應(yīng)先做好充分準(zhǔn)備。其內(nèi)容作為招標(biāo)文件的補(bǔ)充部分，并與招標(biāo)文件有同等作用。對(duì)于招標(biāo)單位無(wú)法準(zhǔn)確回答的問題，必須由設(shè)計(jì)單位作出書面解釋。

（七）編制和投送標(biāo)書

工程投標(biāo)的標(biāo)書是衡量一個(gè)企業(yè)的資歷、質(zhì)量和技術(shù)水平、管理水平的綜合文件，它也是審標(biāo)、決標(biāo)的重要依據(jù)。為了在評(píng)標(biāo)中便于對(duì)各投標(biāo)單位之間承包工程造價(jià)和工期的合理性進(jìn)行評(píng)比，需要地區(qū)主管部門制定頒發(fā)統(tǒng)一的標(biāo)書格式或在招標(biāo)文件中有明確規(guī)定。、投標(biāo)書的基本內(nèi)容

（1）封面：填寫投標(biāo)單位、企業(yè)負(fù)責(zé)人、電話、地址、以及標(biāo)書送達(dá)日期。

（2）工程投標(biāo)意見書：是投標(biāo)單位承包工程的主要文件，也是評(píng)標(biāo)、決標(biāo)的主要依據(jù)。其主要內(nèi)容如下：

①承包工程的方式。各投標(biāo)單位表明對(duì)招標(biāo)工程施工承包的方式，以及對(duì)招標(biāo)文件中的要求條件的承諾意見。同時(shí)，承包方式有兩個(gè)內(nèi)容，即施工方式和工程結(jié)算方式。

②工程總包標(biāo)價(jià)和單項(xiàng)工程標(biāo)價(jià)。這是投標(biāo)單位承包工程最主要的內(nèi)容，標(biāo)價(jià)中應(yīng)考慮起施工全過程所要發(fā)生的一切費(fèi)用。

③工程開竣工日期及總工期。建設(shè)工程項(xiàng)目中有兩個(gè)以上單位工程時(shí)，應(yīng)填寫單項(xiàng)工程的開竣工日期。

④三材用量：各單位應(yīng)填寫木材、水泥、鋼材的各總用量。若建設(shè)工程項(xiàng)目中有兩個(gè)以上單位工程時(shí)，應(yīng)分別列出三材用量。

⑤工程質(zhì)量達(dá)到的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，這一項(xiàng)目是為了分析各投標(biāo)單位的技術(shù)水平和投入本工程的設(shè)備情況。

⑥要求招標(biāo)單位提供的配合條件。通過這個(gè)項(xiàng)目投標(biāo)單位向招標(biāo)單位提出反要約條件。但提出的條件要具有針對(duì)性，這對(duì)招標(biāo)條件和招標(biāo)單位應(yīng)承擔(dān)的合同責(zé)任。如：某一工程招標(biāo)文件中，要求投標(biāo)單位對(duì)工程造價(jià)一次包死；若遇有國(guó)家政策性調(diào)整，以及國(guó)家調(diào)整材料價(jià)格時(shí)，均不得調(diào)整其承包工程造價(jià)；投標(biāo)單位在標(biāo)書中的報(bào)價(jià)（總包價(jià)格）就要綜合招標(biāo)文件中的要約條件，向招標(biāo)單位提出有針對(duì)性的反要約條件。同時(shí)，還應(yīng)要求招標(biāo)單位對(duì)主要材料的品種、規(guī)格和設(shè)備的供應(yīng)時(shí)間等要滿足工程的需要，保證條件以及違約索賠條件承諾。2、投標(biāo)報(bào)價(jià)方法

報(bào)價(jià)是投標(biāo)的關(guān)鍵性工作。通常應(yīng)在投標(biāo)單位決策人的主持下，由預(yù)算部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)業(yè)務(wù)部門配合進(jìn)行，報(bào)價(jià)的主要步驟和工作內(nèi)容如下：

（1）工程量：根據(jù)招標(biāo)單位提供的工程量清單逐一核實(shí)。若無(wú)工程量清單時(shí)，按照招標(biāo)單位提供的圖紙和招標(biāo)文件中規(guī)定的招標(biāo)范圍，根據(jù)國(guó)家頒發(fā)的預(yù)算定額中規(guī)定的《工程量計(jì)算規(guī)則》，精心計(jì)算工程量，要求做到項(xiàng)目全、不漏項(xiàng)，計(jì)算的工程量準(zhǔn)確，并必須經(jīng)過嚴(yán)格的審核。

（2）套價(jià)：根據(jù)審核無(wú)誤的工程量計(jì)算直接費(fèi)，其計(jì)算的方法與目前編制預(yù)算相同，但在計(jì)算直接費(fèi)的過程中，必須考慮下面幾個(gè)主要問題：

①要有反映企業(yè)水平的各類消耗定額； ②要有反映企業(yè)水平的材料價(jià)格；

③要有反映企業(yè)水平的合理施工方案。

（3）其他直接費(fèi)：包括其他直接費(fèi)、臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)。此項(xiàng)費(fèi)用，均以人工費(fèi)作為計(jì)算基礎(chǔ)。由于各地主管部門制定的費(fèi)率不相同，該項(xiàng)費(fèi)用可按當(dāng)?shù)匾?guī)定的費(fèi)率執(zhí)行。

包括企業(yè)管理費(fèi)，財(cái)務(wù)費(fèi)用，勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)，遠(yuǎn)地施工增加費(fèi)、施工隊(duì)伍遷移費(fèi)（后兩項(xiàng)費(fèi)用具備規(guī)定條件時(shí)才能計(jì)算，反之，則不應(yīng)計(jì)算）。此項(xiàng)費(fèi)用，均以人工費(fèi)作為計(jì)算基礎(chǔ)。由于各地主管部門制定的費(fèi)率不相同，該項(xiàng)費(fèi)用可按當(dāng)?shù)匾?guī)定的費(fèi)率執(zhí)行。

（5）計(jì)劃利潤(rùn)：它由計(jì)劃利潤(rùn)和裝備費(fèi)兩部分組成，統(tǒng)稱計(jì)劃利潤(rùn)。此費(fèi)用均以人工費(fèi)作為計(jì)算基礎(chǔ)，其費(fèi)率可按當(dāng)?shù)氐囊?guī)定執(zhí)行。

（6）定額管理費(fèi)：此費(fèi)用當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)工程造價(jià)管理部門收取，現(xiàn)行統(tǒng)一由施工單位帶收代繳。它用于工程造價(jià)管理部門對(duì)定額的測(cè)定和管理費(fèi)。該項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)算基礎(chǔ)和費(fèi)率，按當(dāng)?shù)氐囊?guī)定執(zhí)行。

（7）稅金：包括營(yíng)業(yè)稅、城市建設(shè)維護(hù)稅和教育附加。此項(xiàng)費(fèi)用，可按各地規(guī)定的計(jì)算基礎(chǔ)和稅率執(zhí)行。

當(dāng)完成標(biāo)價(jià)的計(jì)算后，企業(yè)必須制定優(yōu)惠條件，這是建筑市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)的需要，特別是對(duì)標(biāo)價(jià)的下浮幅度的確定，應(yīng)認(rèn)真研究和決策，以確定合理的、理想的標(biāo)價(jià)。實(shí)質(zhì)上報(bào)價(jià)就是反映企業(yè)水平的工程價(jià)格，它相當(dāng)于工業(yè)產(chǎn)品的廠價(jià)，而不是計(jì)劃價(jià)格，要求是既中標(biāo)，又有盈利，這是兩者的辯證的統(tǒng)一。報(bào)價(jià)=估價(jià)+工程風(fēng)險(xiǎn)（不可預(yù)見費(fèi)）+經(jīng)營(yíng)決策考慮的利潤(rùn)。因此，報(bào)價(jià)關(guān)系到一個(gè)企業(yè)的生存和發(fā)展事關(guān)重大的決策問題，這項(xiàng)工作不僅是高度策略的工作，也是經(jīng)營(yíng)管理部門在領(lǐng)導(dǎo)曾參與決策的。、填寫標(biāo)書注意事項(xiàng)

（1）首先要防止可能造成無(wú)效標(biāo)書的工作漏洞，投標(biāo)規(guī)定中隊(duì)無(wú)效標(biāo)書的的規(guī)定為：

①標(biāo)書未密封；

②未加蓋本單位和負(fù)責(zé)人印章； ③標(biāo)輸書送達(dá)日期已超過規(guī)定的送標(biāo)書時(shí)間； ④標(biāo)書字跡涂改或字跡便認(rèn)不清。

（2）不得改變標(biāo)書的格式，如果標(biāo)數(shù)書格式不能表達(dá)投標(biāo)意圖時(shí)，可另附補(bǔ)充說(shuō)明作為評(píng)標(biāo)的參考資料。但是，補(bǔ)充說(shuō)明資料不能代替投標(biāo)意見書的主要內(nèi)容作為評(píng)標(biāo)的依據(jù)。

（3）對(duì)工程量清單中所列的工程量，經(jīng)過核實(shí)發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤時(shí)，不得涂改，更不能按自己核實(shí)的工程量計(jì)算標(biāo)價(jià)，應(yīng)將核實(shí)情況另附說(shuō)明。

（八）開標(biāo)

開標(biāo)應(yīng)按招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)舉行，無(wú)論是采取何種招標(biāo)方式，開標(biāo)都要公開舉行，以反映其公正性。開標(biāo)由招標(biāo)單位的法定代表人或其指定的代理人主持，并邀請(qǐng)公正部門或有關(guān)工程造價(jià)管理部門、招投標(biāo)辦公室建筑工程管理部門等單位參加。一般的開標(biāo)程序是：

（1）由招標(biāo)工作人員介紹參加開標(biāo)的各方到場(chǎng)人員和開標(biāo)主持人，公布招標(biāo)單位的法定代表人或代理人委托書及證件。

（2）開標(biāo)主持人復(fù)驗(yàn)各投標(biāo)單位的法定代表人或其指定代理人的證件、委托書，確認(rèn)無(wú)誤。

（3）開標(biāo)主持人重申招標(biāo)文件要點(diǎn)，宣布評(píng)標(biāo)辦法和評(píng)標(biāo)委員會(huì)名單。（4）投標(biāo)單位法定代表人或代理人申明對(duì)招標(biāo)文件是否確認(rèn)。

（5）開標(biāo)主持人檢查標(biāo)書密封情況，標(biāo)書收到的時(shí)間（郵寄者以郵局投送的日戳為準(zhǔn)），確認(rèn)是否有效。如發(fā)現(xiàn)無(wú)效標(biāo)書，須經(jīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)半數(shù)以上成員確認(rèn)，并當(dāng)場(chǎng)宣布無(wú)效。

（6）按標(biāo)書收到的先后順序或抽簽方式當(dāng)眾啟封標(biāo)書。

（7）招標(biāo)單位指定專人監(jiān)督唱標(biāo)，宣布標(biāo)價(jià)及其它主要內(nèi)容，并填入預(yù)先準(zhǔn)備好的登記表格中，公布于眾。

（8）招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)標(biāo)書中不夠明確的地方，投標(biāo)單位可當(dāng)場(chǎng)作解釋和補(bǔ)充說(shuō)明。但是標(biāo)書的內(nèi)容不得改變。

（9）各投標(biāo)單位的標(biāo)書全部宣布后，由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組及公正部門當(dāng)場(chǎng)檢驗(yàn)標(biāo)書，確認(rèn)標(biāo)書有效。如發(fā)現(xiàn)某單位的標(biāo)書不符合招標(biāo)規(guī)定時(shí)，可動(dòng)員投標(biāo)單位撤回標(biāo)書或宣布無(wú)效。各投標(biāo)單位的法定代表人或代理人在開標(biāo)匯總標(biāo)上簽名確認(rèn)，作為開標(biāo)的正式紀(jì)錄。

(10)開標(biāo)條件較好時(shí)，可當(dāng)眾宣布標(biāo)底。如各投標(biāo)單位的標(biāo)價(jià)與標(biāo)底有較大差距時(shí)，標(biāo)底可在評(píng)標(biāo)會(huì)議上向招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組宣布，并組織力量重新審查標(biāo)底。標(biāo)底需要調(diào)整時(shí)，按調(diào)整后的標(biāo)底，并改為邀請(qǐng)投標(biāo)條件較好的幾個(gè)投標(biāo)單位進(jìn)行議標(biāo)。

（九）評(píng)標(biāo)

評(píng)標(biāo)的原則是保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，公正合理，對(duì)所有投標(biāo)單位一視同仁。評(píng)標(biāo)工作由開標(biāo)前確定的評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由建設(shè)單位或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的代表，建設(shè)單位上級(jí)工程主管部門的代表和受聘的專家組成，要求為5人以上的單數(shù)組成，其中專家數(shù)量不得少于三分之二。有些大單位已經(jīng)成立了評(píng)標(biāo)專家?guī)欤u(píng)委中的專家應(yīng)由專家?guī)熘须S機(jī)抽取，不得指定。評(píng)標(biāo)委員會(huì)的的召集人一般由招標(biāo)單位的法定代表人或代理人擔(dān)任。根據(jù)評(píng)標(biāo)內(nèi)容的繁簡(jiǎn)，評(píng)標(biāo)可在開標(biāo)后立即進(jìn)行，也可在隨后進(jìn)行。

評(píng)標(biāo)工作要防止招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)任何投標(biāo)單位帶有傾向性，以及上級(jí)主管部門對(duì)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組授意評(píng)選任何投標(biāo)單位。在評(píng)標(biāo)時(shí)要堅(jiān)持先進(jìn)合理的原則，依據(jù)投標(biāo)書的承包標(biāo)價(jià)、工期、質(zhì)量保證、施工方案，以及投標(biāo)企業(yè)的社會(huì)信譽(yù)，進(jìn)行綜合考慮。、評(píng)標(biāo)方法

根據(jù)招標(biāo)文件中規(guī)定的決標(biāo)原則進(jìn)行評(píng)標(biāo)。常用的評(píng)標(biāo)方法有：

（1）定性評(píng)標(biāo)法。以報(bào)價(jià)為主要尺度，綜合考慮其他因素，由評(píng)標(biāo)小組作出定性評(píng)價(jià)，選出中標(biāo)單位。這種方法除報(bào)價(jià)是定量指標(biāo)外，其他因素沒有定量分析，標(biāo)準(zhǔn)難以確切掌握，往往需要評(píng)標(biāo)小組協(xié)商，隨意性較大。

（2）接近標(biāo)底法。以報(bào)價(jià)為主要尺度，選報(bào)價(jià)最接近標(biāo)底者為中標(biāo)單位。這種方法比較簡(jiǎn)單，但要以標(biāo)底詳盡，準(zhǔn)確為前提。

（3）加減綜合評(píng)分法。以標(biāo)價(jià)為主要指標(biāo)，以標(biāo)底為評(píng)分基數(shù)，以工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、施工方案、投標(biāo)單位實(shí)力與社會(huì)信譽(yù)為輔助指標(biāo)，進(jìn)行綜合打分，得分最高者為中標(biāo)單位。、評(píng)標(biāo)期限

一般工程應(yīng)再開標(biāo)的當(dāng)日確定中標(biāo)單位或預(yù)選單位，對(duì)于建設(shè)工程規(guī)模大、技術(shù)條件復(fù)雜的工程項(xiàng)目，決標(biāo)期限可適當(dāng)延長(zhǎng)，至于延長(zhǎng)的期限，可按各地的規(guī)定執(zhí)行。

（十）決標(biāo)

決標(biāo)又稱定標(biāo)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照評(píng)標(biāo)方法對(duì)標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審后，應(yīng)提出評(píng)標(biāo)報(bào)告，推薦中標(biāo)單位，經(jīng)招標(biāo)單位法定代表人或代理人認(rèn)定后報(bào)上級(jí)主管部門同意，確定中標(biāo)單位。建設(shè)項(xiàng)目的決標(biāo)，通常采取以下兩種方法：、建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模較小、技術(shù)難度不大的工程，一般在開標(biāo)后，屬于標(biāo)底和招標(biāo)文件規(guī)定的正常幅度范圍以內(nèi)的投標(biāo)單位，立即進(jìn)行綜合評(píng)比，對(duì)照標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)指標(biāo)，可采取打分制的方法進(jìn)行，得分最高者，即為中標(biāo)單位，并在當(dāng)日當(dāng)眾宣布中標(biāo)單位。、建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模較大、技術(shù)復(fù)雜的工程，結(jié)合對(duì)各投標(biāo)單位的預(yù)審情況，選擇接近標(biāo)底的一至三個(gè)投標(biāo)單位作為決標(biāo)對(duì)象，由招標(biāo)單位分別于各投標(biāo)單位議定條件，修正標(biāo)書不合理部分，再由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組從中確定中標(biāo)單位。

確定中標(biāo)單位后招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組向中標(biāo)單位發(fā)出《中標(biāo)通知書》，并通知未中標(biāo)單位。未中標(biāo)單位接到通知后，應(yīng)及時(shí)退還招標(biāo)文件，并向招標(biāo)單位領(lǐng)回投標(biāo)押金。

從開標(biāo)到?jīng)Q標(biāo)的期限，我國(guó)規(guī)定，小型工程不超過10天，大、中型工 程不超過30天，特殊情況可適當(dāng)延長(zhǎng)。

（十一）簽訂工程承包合同

合同是經(jīng)濟(jì)法制中的的一種具體表現(xiàn)形式，是作為履行雙方各自承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)和分工責(zé)任的經(jīng)濟(jì)契約，是經(jīng)營(yíng)方式中國(guó)內(nèi)外普遍采用的形式文件。

中標(biāo)通知書發(fā)出后，中標(biāo)單位在收到通知書之日起一個(gè)月內(nèi)，按照建設(shè)部頒發(fā)的合同文本，同招標(biāo)單位簽訂工程承包合同。其合同的主要內(nèi)容必須與中標(biāo)單位的標(biāo)書內(nèi)容相一致，將工程造價(jià)、工期、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備和主材供應(yīng)方式、結(jié)算方式、條件、違約責(zé)任等合同條款雙方約定下來(lái)。如果甲、乙雙方對(duì)合同條款不能達(dá)成一致協(xié)議，首先應(yīng)請(qǐng)求有關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)解決；當(dāng)協(xié)調(diào)無(wú)效時(shí)，應(yīng)由地方主管部門仲裁。反無(wú)故拒絕簽訂工程承包合同的招標(biāo)單位和中標(biāo)單位，要負(fù)責(zé)賠償由此而給對(duì)方造成的經(jīng)濟(jì)損失。

當(dāng)工程承包合同簽訂，雙方蓋章生效后，其招標(biāo)工作即告圓滿結(jié)束。四、建設(shè)工程招標(biāo)工作中的其他問題

（一）招標(biāo)過程中的監(jiān)督

軍隊(duì)建設(shè)工程招標(biāo)工作的監(jiān)督工作，一般由財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢等部門組成監(jiān)督公正組，有條件的還可以邀請(qǐng)地方公正部門參加。各單位可根據(jù)自身的實(shí)際情況，按照國(guó)家和軍隊(duì)的有關(guān)規(guī)定組成監(jiān)督公正組。例如，我參加的9521工程招標(biāo)工作中，監(jiān)督公正組由財(cái)務(wù)處、審計(jì)處、紀(jì)檢處、軍事法院、軍事檢察院的人員組成。

監(jiān)督公正組對(duì)招標(biāo)的全過程進(jìn)行監(jiān)督，確保其公正、公開、公平。主要工作是：開標(biāo)前檢查標(biāo)書的密封情況以及招投標(biāo)代表的身份、企業(yè)證明等，開標(biāo)時(shí)監(jiān)督唱標(biāo)情況，評(píng)標(biāo)時(shí)監(jiān)督評(píng)標(biāo)委員會(huì)的工作等。

（二）標(biāo)底的保密

標(biāo)底的保密直接關(guān)系到各投標(biāo)單位是否公平競(jìng)爭(zhēng)，因此，標(biāo)底的保密十分重要。標(biāo)底一經(jīng)審定后密封保存，開標(biāo)前，所有接觸標(biāo)底的人員均負(fù)有保密責(zé)任，不得泄漏。另外，為防止泄密，還可以采取以下措施：、控制標(biāo)底的編制時(shí)間。對(duì)于小型、零星工程，標(biāo)底的編制比較簡(jiǎn)單，標(biāo)底的編制的時(shí)間可適當(dāng)推遲。在投標(biāo)截止后再進(jìn)行標(biāo)底合成和審定，在開標(biāo)前審定完畢。這樣可有效的防止標(biāo)底泄漏。如9521工程的輸變電線路招標(biāo)和變電站施工招標(biāo)、采用加權(quán)標(biāo)底。對(duì)于比較復(fù)雜的工程，可以采用加權(quán)標(biāo)底的方法，如建設(shè)單位編制的標(biāo)底金額占審定標(biāo)底的70%，各投標(biāo)單位的標(biāo)底平均值占30%，這樣，實(shí)際的標(biāo)底必須等到開標(biāo)后才能確定，也可防止泄密。如63650部隊(duì)機(jī)關(guān)食堂施工招標(biāo)。、對(duì)于特殊的招標(biāo)項(xiàng)目，如建設(shè)工程中的設(shè)備招標(biāo)，在充分考察過投標(biāo)企業(yè)后，可不編制標(biāo)底，以各投標(biāo)單位的平均報(bào)價(jià)，適當(dāng)浮動(dòng)后，作為標(biāo)底。如：9521工程變電站設(shè)備招標(biāo)。

（三）標(biāo)底出現(xiàn)偏差時(shí)的預(yù)案

因?yàn)闃?biāo)底編制和審定人員的素質(zhì)不同，在開標(biāo)時(shí)有可能出現(xiàn)沒有入圍企業(yè)或只有一家入圍企業(yè)的狀況。這時(shí)要提前準(zhǔn)備好預(yù)案。

如果沒有入圍企業(yè)，應(yīng)首先重新審定標(biāo)底，確定標(biāo)底無(wú)誤后有以下兩種處理辦法：一是宣布招標(biāo)失敗，重新組織招標(biāo)；二是選擇與標(biāo)底接近的幾家企業(yè)，報(bào)上級(jí)批準(zhǔn)后，進(jìn)入議標(biāo)程序。

如果只有一家企業(yè)入圍，也應(yīng)首先重新審定標(biāo)底，確定標(biāo)底無(wú)誤后，再考察入圍企業(yè)是否具有競(jìng)爭(zhēng)力，如有，確定此企業(yè)為預(yù)中標(biāo)單位，如沒有競(jìng)爭(zhēng)力，按照沒有入圍企業(yè)處理。企業(yè)是否具有競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)準(zhǔn)，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)在開標(biāo)前確定，一般企業(yè)報(bào)價(jià)在標(biāo)底的負(fù)范圍內(nèi)，就認(rèn)定此企業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)力。如：9521工程變電所施工招標(biāo)。

第四篇：工程檔案講課稿

做好建設(shè)工程檔案，為城市建設(shè)服務(wù)

重慶市城市建設(shè)檔案館

譚家發(fā)

電話：63878843，*** 第一講：提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

1、提高對(duì)城建檔案重要性的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)城建檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)。工程檔案的作用：A、規(guī)劃、建設(shè)、管理，B、工程驗(yàn)收、結(jié)算，C、工程質(zhì)量責(zé)任追究，D、反腐倡廉，E、設(shè)計(jì)、施工、教學(xué)、科研參考。

2、落實(shí)城建檔案工作的專業(yè)人員，持證上崗。包括建設(shè) 單位、施工單位、監(jiān)理單位均應(yīng)配備專兼職檔案人員。配備設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、照像機(jī)、錄像機(jī)、辦公桌、檔案柜、安全防火、防盜

3、建立健全制度：歸檔辦法、收發(fā)文制度、借閱利用制度、納合有關(guān)合同，明確檔案接收管理單位，市館或區(qū)縣館(室)，明確歸檔份數(shù)，其中原件幾份，一次形成，以免后補(bǔ)，明確歸檔責(zé)任者，即誰(shuí)負(fù)責(zé)收集整理歸檔，單位、部門、人員等落實(shí)，明確歸檔質(zhì)量，歸檔時(shí)間(要求同步)，竣工圖編制要求，聲像電子檔案編制要求。

4、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。工程檔案必須三同步，一開始納入領(lǐng)導(dǎo)議事日程，明確檔案工作由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總監(jiān)、和項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)。施工過程中每個(gè)階段均應(yīng)檢查工程檔案收集整理情況，工程竣工驗(yàn)收前，先驗(yàn)收工程檔案，檔案驗(yàn)收時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)、項(xiàng)目法人應(yīng)參加會(huì)議并簽字。

第二講：檔案內(nèi)容收集齊全、完整

1、（1）建設(shè)準(zhǔn)備階段文件，（2）、驗(yàn)收階段文件，（3）、監(jiān)理文件，（4）、施工技術(shù)文件（含竣工圖），（5）、聲像，（6）、電子檔案文件。(部位、時(shí)間、數(shù)量等詳實(shí)性)。文件內(nèi)容具體規(guī)定為：渝建發(fā)(2005)226號(hào)(建安工程)、渝建發(fā)(2010)93號(hào)(市政工程)、國(guó)檔發(fā)(1988)4號(hào)(工業(yè)建筑安裝工程)、交通部、水利部、民航、化工部等或者項(xiàng)目檔案管理辦法規(guī)定內(nèi)容（特殊工程）。

2、聲像檔案要求每5000平方米不少于30張，錄像應(yīng)剪輯配音后播放時(shí)間不少于30分鐘。內(nèi)容要有原貌、施工過程、完工及竣工后外貌。每張照片應(yīng)有文字說(shuō)明，注明時(shí)間、部位、內(nèi)容(可用小黑報(bào)說(shuō)明)。每個(gè)分部分項(xiàng)(有些缺安裝)、每道工序都有(有些同一工序但時(shí)間和位置不同)，重大環(huán)節(jié)、重要會(huì)議，重大質(zhì)量事故等均應(yīng)有記錄。數(shù)碼像機(jī)無(wú)底片應(yīng)刻錄成光盤。并注意備份。

3、電子檔案(磁帶、磁盤及光盤)，主要指前期準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收、聲像、竣工圖等重要文件應(yīng)作紙質(zhì)和電子兩種載體雙套歸檔。

第三講：檔案內(nèi)容真實(shí)、可靠。

1、文件材料內(nèi)容表述完整、填寫齊全。表格內(nèi)容應(yīng)有問必答，一問一答。確系設(shè)計(jì)或本工程無(wú)要求的項(xiàng)目可填寫(無(wú))或(此處空格)、(以下空格)等。總之表格不能留空格空項(xiàng)。

2、文字材料填寫及時(shí)，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確。表格應(yīng)在施工過程中填寫并簽字，嚴(yán)禁事后補(bǔ)填補(bǔ)或?qū)懟貞涗洝?nèi)容應(yīng)真實(shí)準(zhǔn)確，包括檢查部位(樓層、軸線、標(biāo)高)，檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、檢查結(jié)論，計(jì)量單位、專業(yè)術(shù)語(yǔ)、圖例、符號(hào)等。文字表達(dá)和概念要準(zhǔn)確，例如:地基荷載是取試件或是目測(cè)。應(yīng)表述準(zhǔn)確，3、文字材料內(nèi)容簽證、簽字完善。表中凡是要求簽章之處均應(yīng)是合同簽訂的法人單位公章，其它均為參與檢查的本人簽字，不能一支筆代替它人簽字。使用計(jì)算機(jī)編制檔案時(shí)可采用打印名和手簽名并用。

4、竣工圖按規(guī)定修改、簽字齊全、符合制圖規(guī)范，基礎(chǔ)竣工圖重新繪制。四種情況，一是未改動(dòng)，二是小修小改，三是重大變化，四是基礎(chǔ)竣工圖繪制。方法有，一是杠改法、二是叉改法、三是局部繪圖法，四是重新繪制法。利用設(shè)計(jì)圖重新繪制是社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，應(yīng)注意下列問題，一是圖標(biāo)、圖號(hào)、圖別，二是修改依據(jù)說(shuō)明，A未改動(dòng)、B有改動(dòng)、C原參照的施工圖號(hào)等、D竣工圖應(yīng)按專業(yè)分別重新繪目錄

5、地下管線竣工圖，有總平面圖、平面圖、縱剖圖、大樣圖，綜合管網(wǎng)圖、專業(yè)管網(wǎng)圖，高程H應(yīng)是黃海高程系統(tǒng)(管底和管頂)，控制點(diǎn)坐標(biāo)X、Y應(yīng)成是城市規(guī)劃統(tǒng)一坐標(biāo)系統(tǒng)。施工放線應(yīng)有測(cè)量記錄，管網(wǎng)安裝好之后復(fù)土前應(yīng)進(jìn)行竣工實(shí)測(cè)。

第四講：文件材料，符合歸檔要求。

1、制作材料優(yōu)質(zhì)紙張，2、書寫材料用規(guī)定墨水，3、書寫字跡工整、線條清晰，4、有兩套及以上的原件歸檔，5、案卷要素完善，裝訂整齊、美觀、規(guī)范，第五講：分類組卷合理有序，裝訂整潔、美觀，1、文字材料按工程實(shí)施程序，分部分項(xiàng)，分類組卷整理有序(A、按載體類型進(jìn)行分類。例如，文字、圖紙、照片、錄像、電子檔案等。B按對(duì)專業(yè)進(jìn)行分類。例如建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣、通風(fēng)空調(diào)、電梯等。C、按文件形成責(zé)任單位進(jìn)行分類。例如，上級(jí)文件、建設(shè)單位文件、設(shè)計(jì)文件、監(jiān)理文件、施工單位文件等。誰(shuí)施工誰(shuí)負(fù)責(zé)收集整理的原則，原則上各單位獨(dú)立組卷。D、按工程建設(shè)程序分類。例如，前期文件，初步設(shè)計(jì)文件、施工設(shè)計(jì)圖、施工過程文件、驗(yàn)收文件等。E、按文件形成時(shí)間分類。例如文書檔案按整理立卷。F、按工程部位進(jìn)行分類。可分為建設(shè)項(xiàng)目、單位工程、分部工程、樁號(hào)、標(biāo)高、軸線等。G、按文件內(nèi)容特征分類。例如原材質(zhì)量證明文件、施工(隱蔽)記錄文件、設(shè)有計(jì)變更文件、鋼筋隱蔽等)。

2、竣工圖按專業(yè)分部位整理有序

3、錄像巳剪輯配解說(shuō)詞，錄像、照片、電子檔案獨(dú)立組成保管單位

4、有城建檔案案卷目錄，有單位工程竣工文件移交目錄(己填寫頁(yè)數(shù)、份數(shù))

(結(jié)束)

一、完整性，是工程檔案，的基本要求，主要針對(duì)工程檔案歸檔內(nèi)容一覽表，檢查歸檔文件內(nèi)容是否齊全，有無(wú)缺項(xiàng)或遺漏。如無(wú)缺項(xiàng)，結(jié)論是基本齊全，按得分率90%給分。發(fā)現(xiàn)有缺項(xiàng)應(yīng)及時(shí)補(bǔ)齊，如果確系無(wú)法補(bǔ)充完善的，每缺一項(xiàng)在得分90%的基礎(chǔ)上再每項(xiàng)扣0．2--0．5分。

1、建設(shè)單位準(zhǔn)備階段文件內(nèi)容齊全，4分。歸檔一覽表中建設(shè)單位負(fù)責(zé)收集整理歸檔的第一、二、三、四、五、六部分。涉及行政審批和行政許可性的文件必須齊全（涉及基建程序），否則每缺一項(xiàng)扣1.0分。其它應(yīng)有文件而缺項(xiàng)的，每項(xiàng)可適當(dāng)扣0.2—0.5分。

2、建設(shè)單位竣工驗(yàn)收文件內(nèi)容齊全，3分。歸檔一覽表中建設(shè)單位負(fù)責(zé)收集整理歸檔的第七、八部分。涉及幾個(gè)法律規(guī)定的專項(xiàng)驗(yàn)收必須齊全。其它應(yīng)有文件而缺項(xiàng)的，每項(xiàng)可適當(dāng)扣0.2—0.5分。

3、監(jiān)理單位監(jiān)理文件內(nèi)容齊全，3分。歸檔一覽表中監(jiān)理單位負(fù)責(zé)收集整理歸檔部分。每缺一項(xiàng)可適當(dāng)扣0.2—0.5分。

4、施工單位竣工技術(shù)文件及竣工圖（新藍(lán)圖）內(nèi)容齊全12分。歸檔一覽表中施工單位負(fù)責(zé)收集整理歸檔部分。其中文字材料8分，每種材料質(zhì)量證明、試驗(yàn)，每個(gè)分部分項(xiàng)施工、隱蔽、測(cè)試不缺項(xiàng)，每缺一項(xiàng)可適當(dāng)扣0.2—0.5分。圖紙4分(竣工圖必須齊全，否則檔案不合格)。

5、原貌、施工過程(含每個(gè)分部、分項(xiàng))、驗(yàn)收主要環(huán)節(jié)有詳細(xì)錄像、照片檔案，6分。其中照片3分，每5000平方米不少于30張并有底片對(duì)應(yīng)(數(shù)碼像機(jī)拍攝的可刻成光盤)。錄像3分，剪輯后播放時(shí)間不少于15分鐘并刻成光盤保存。照片和錄像必須包括原貌、施工、竣工等環(huán)節(jié)(無(wú)聲像檔案內(nèi)容不能評(píng)優(yōu)良工程檔案)。對(duì)錄像時(shí)間和照片數(shù)量不夠的可按比例扣分。

6、電子檔案(磁帶、磁盤及光盤)，主要針對(duì)施工圖和竣工圖(系采用CAD制圖)，前期文件中審批和許可文件、驗(yàn)收文件、錄像等重要內(nèi)容(可通過電子掃描方式轉(zhuǎn)變成電子檔案)。文字材料和圖紙各1分。由于電子文件系新提出要求，試行一段時(shí)間后根據(jù)情況再修改加重分值。

二、準(zhǔn)確性，是工程檔案的核心。檔案應(yīng)|是隨工程同步收集、整理、簽字，無(wú)事后回憶或任意編撰檔案或記錄

1、文件材料內(nèi)容表述完整、填寫齊全，5分。所有表格填寫完整，無(wú)空格空項(xiàng)。空格處填寫(無(wú))或(此處空白)、(以下空白)等。如果發(fā)現(xiàn)存在空格空項(xiàng)未處理扣0.3—0.8分。

2、文字材料填寫及時(shí)，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，5分。無(wú)回憶錄，文字表達(dá)準(zhǔn)確，計(jì)量單位規(guī)范，檢查部位準(zhǔn)確，每道工序、每次檢查均有獨(dú)立詳實(shí)記錄，(主要檢查施工、隱蔽、測(cè)試記錄份數(shù)和頁(yè)數(shù)等數(shù)量是否足夠)。否則適當(dāng)扣0.3—0.8分。

3、文字材料內(nèi)容簽證、簽字完善，5分。文字、圖紙，附圖、附表簽字齊全，不能一個(gè)人一支筆代替它人簽字，簽章均為法人單位公章。否則適當(dāng)扣0.3—0.8分。

4、竣工圖按規(guī)定修改，簽字齊全、符合制圖規(guī)范，基礎(chǔ)竣工圖重繪，共10分。其中基礎(chǔ)竣工圖重繪2分，其它竣工圖修改8分。竣工圖修改必須是用新的施工蘭圖，圖面清晰、并注明修改依據(jù)、更改單號(hào)等。重新繪圖應(yīng)注明原施工圖號(hào)等，竣工圖必須按專業(yè)重新繪制目錄。一般竣工圖繪制可在規(guī)范性上(特別是用施工圖修改的)適當(dāng)扣1分，其它發(fā)現(xiàn)存在問題的再適當(dāng)扣0.5—1.0分。如果竣工圖內(nèi)容、蘭圖、簽字等基本條件不具備者，檔案不能驗(yàn)收。

三、系統(tǒng)性，分類組卷合理有序，按照歸檔一覽表分為文字、圖紙、聲像、電子等載體，圖紙按專業(yè)依圖號(hào)順序分類組卷，文字按內(nèi)容特征，分專題、分部位進(jìn)行分類組卷。

1、文字材料按工程實(shí)施程序，分部、分項(xiàng)，分類組卷整理有序，3分。按歸檔一覽表順序組卷，有適當(dāng)調(diào)整的可以在備考表中或編制說(shuō)明中注明。否則適當(dāng)扣0.3—0.5分。

2、竣工圖按專業(yè)分部位整理有序，3分。按目錄、說(shuō)明、總平、平面、立面、剖面、大樣(配筋)等部位組卷，否則適當(dāng)扣0.3—0.5分。

3、錄像巳剪輯配解說(shuō)詞，錄像、照片、電子檔案獨(dú)立組成保管單位，2分。不符合要求的可適當(dāng)扣0.3—0.5分。

4、有城建檔案案卷目錄、有單位工程竣工文件移交目錄(己填寫頁(yè)數(shù)、份數(shù))，有檔案總結(jié)，有驗(yàn)收申請(qǐng)表并簽署意見，2分。否則適當(dāng)扣0.3—0.5分。

四、歸檔要求，紙張、書寫材料、字跡清楚、原件、案卷要素、裝訂等應(yīng)達(dá)到規(guī)定要求。

1、制作材料優(yōu)質(zhì)紙張，5分。使用城建檔案部門監(jiān)制的鉛印A4規(guī)格表格，其它不規(guī)范尺寸的紙張應(yīng)裱糊或拆疊，否則適當(dāng)扣分。0.5—1.0分

2、書寫材料用規(guī)定墨水，5分。不允許用易退色的紅墨水筆、純蘭墨水、鉛筆、園珠筆，嚴(yán)禁使用涂改液。否則適當(dāng)扣分。0.5—1.0分。

3、書寫字跡工整、線條清晰。5分。填寫表格應(yīng)采用電腦打印，其字體與原表格字體有區(qū)別(一般手寫體加粗)。手寫或復(fù)印等字跡不清哳、不工整的，適當(dāng)扣分。1.0—2.0分

4、有兩套及以上的原件歸檔，5分。指兩套手寫件或者電腦打印件。如果全部手寫或機(jī)打，原材料或綜合性文件達(dá)不到兩套原件時(shí)，適當(dāng)扣分。0.5—1.0分。其它部分達(dá)不到原件歸檔，扣1.5—3.0分。

5、案卷要素完善，裝訂整齊、美觀、規(guī)范，10分。卷內(nèi)目錄、備考表、張頁(yè)號(hào)、封面等填寫正確且完善，裝訂整齊、美觀、規(guī)范時(shí)。美觀達(dá)不到要求，適當(dāng)扣0.5---1.0分，其它要素達(dá)不到要求，適當(dāng)扣分。

第五篇：講課稿

煤礦開采新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料

各位同事：

大家上午好！根據(jù)集團(tuán)公司培訓(xùn)中心安排，我與大家就煤礦開采新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料方面進(jìn)行交流。介紹的主要內(nèi)容有：

1、采掘裝備現(xiàn)狀及配套標(biāo)準(zhǔn)

2、采煤工作面智能化開采

3、全斷面硬巖掘進(jìn)機(jī)作業(yè)線

4、巷修機(jī)械化

5、礦井余熱利用

6、離層注漿開采

7、深孔預(yù)裂爆破技術(shù)

8、大傾角三軟煤層圍巖（煤）控制技術(shù)

9、液壓錨桿鉆車

10、掘探鉆運(yùn)抽一體化作業(yè)線

11、機(jī)炮聯(lián)采

12、綜采工作面安裝拆除新工藝

13、齒輪卡軌車

14、變頻永磁傳動(dòng)

15、綜采工作面端頭液壓支架

16、巷道超前支護(hù)液壓支架

17、單軌吊液壓鉆機(jī)

18、KWPS-1QZ礦用無(wú)機(jī)速凝噴射復(fù)合砂漿

19、減量化生產(chǎn)相關(guān)想法與建議

一、采掘裝備現(xiàn)狀及集團(tuán)公司采掘配套標(biāo)準(zhǔn)

（一）國(guó)外煤礦采掘裝備

二十世紀(jì)末期以來(lái)，高新技術(shù)不斷向傳統(tǒng)采礦領(lǐng)域滲透，美、澳、英、德等國(guó)家采用了大功率可控傳動(dòng)、微機(jī)工況監(jiān)測(cè)監(jiān)控、自動(dòng)化控制、機(jī)電一體化設(shè)計(jì)等先進(jìn)技術(shù)適應(yīng)不同煤層條件的高效綜采大型設(shè)備。新型綜采設(shè)備在傳動(dòng)功率、設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力大幅度增加的同時(shí)，設(shè)備功能內(nèi)涵發(fā)生重大突破，并實(shí)現(xiàn)了綜采生產(chǎn)過程的自動(dòng)化控制。綜采成套設(shè)備的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力已經(jīng)達(dá)到3000t/h以上，在適宜的煤層條件下，采煤工作面可實(shí)現(xiàn)年產(chǎn)8～10Mt，礦井的年產(chǎn)可突破10Mt，出現(xiàn)了“一礦一面、一個(gè)采區(qū)、一條生產(chǎn)線”的高效集約化生產(chǎn)模式。

采煤機(jī)以美國(guó)JOY、德國(guó)Eickhoff、美國(guó)卡特彼勒公司為代表，采煤機(jī)裝備了以微型電子計(jì)算機(jī)為核心的電控系統(tǒng)，采用先進(jìn)的信息處理技術(shù)和傳感技術(shù)，具備故障診斷功能，實(shí)現(xiàn)了機(jī)電一體化。（集團(tuán)公司目前進(jìn)口采煤機(jī)也主要是這三家，主要是久益和艾柯夫，艾柯夫有兩種型號(hào)，一種是SL300，主要用于薄煤層關(guān)鍵保護(hù)層，另一種是SL750型，用于厚及中厚煤層，久益也有兩種型號(hào)三種機(jī)型，一種為7LS2A，薄煤層采煤機(jī)，一種是7LS6，兩種機(jī)型，分別配中厚、厚煤層工作面，美國(guó)卡特彼勒公司，前期為比塞洛斯，集團(tuán)公司使用EL3000機(jī)型）。

刮板輸送機(jī)向著大運(yùn)量、軟起動(dòng)、高強(qiáng)度、重型化、高可靠性方向發(fā)展。國(guó)外運(yùn)量最大的重型刮板輸送機(jī)為6000t/h，裝機(jī)功率4×800kW。重型工作面刮板輸送機(jī)多采用交叉?zhèn)刃妒綑C(jī)頭，刮板鏈多采用雙中鏈形式，鏈環(huán)直徑最大已達(dá)到Φ52。刮板鏈的張緊方式，除傳統(tǒng)的機(jī)械張緊裝臵外，還增加了伸縮機(jī)尾的液壓自動(dòng)張緊裝臵。在機(jī)頭機(jī)尾均采用雙電機(jī)，大幅度提高了輸送能力和設(shè)備的可靠性（集團(tuán)公司暫無(wú)進(jìn)口刮板輸送機(jī)，但有部分偶合器采用德國(guó)伏伊特的）。

國(guó)外綜采液壓支架的架型主要為高工作阻力的兩柱掩護(hù)式支架，其支護(hù)工作阻力6000～10000kN，最大12000kN，支護(hù)高度2～5m，最大6m；支架立柱缸徑250～380mm，最大480mm；支架中心距1.5～1.75m，最大2.0m；支架控制方式為環(huán)形供液及電液閥控制，可以實(shí)現(xiàn)自動(dòng)控制調(diào)整支架的支護(hù)狀態(tài)，支架的降、移、升循環(huán)時(shí)間小于10s，支架的壽命試驗(yàn)高達(dá)50000次以上。（集團(tuán)公司綜采初期曾有波蘭進(jìn)口液壓支架，但目前在用的沒有）。

（二）國(guó)內(nèi)煤礦采掘裝備

我國(guó)煤礦采掘裝備正在朝著成套化、重型化、大型化和機(jī)電一體化的方向發(fā)展。突出表現(xiàn)在：一是逐步形成了以綜采裝備設(shè)計(jì)、制造技術(shù)為主體的科技創(chuàng)新體系。二是自主成功研制了厚煤層綜采配套裝備。包括大功率電牽引采煤機(jī)、重型刮板輸送機(jī)、大采高強(qiáng)力掩護(hù)式液壓支架，以及液壓支架電液控制系統(tǒng)和中高壓大容量供電系統(tǒng)等。目前世界最大的采煤機(jī)、最高的液壓支架、最大的刮板輸送機(jī)全部在中國(guó)。三是煤礦巷道快速掘進(jìn)裝備已開發(fā)應(yīng)用了多種類型懸臂式掘進(jìn)機(jī)、新型掘錨聯(lián)合機(jī)組、液壓鉆車、鉆裝機(jī)等新型裝備。四是采掘機(jī)械化程度進(jìn)一步提高，綜采隊(duì)年產(chǎn)量超過1000萬(wàn)噸。（目前集團(tuán)公司綜采單產(chǎn)水平平均17.5萬(wàn)噸/個(gè).月，210萬(wàn)噸/年，但發(fā)展不均衡，顧橋最高，張集、丁集其次，謝

一、新莊孜最低。集團(tuán)公司采煤隊(duì)最高年產(chǎn)為568萬(wàn)噸，顧橋礦綜采一隊(duì)2008年創(chuàng)造，500萬(wàn)噸隊(duì)總共有6隊(duì)次，400萬(wàn)噸12隊(duì)次，2015年謝橋綜采二隊(duì)、丁集綜采二隊(duì)及顧橋礦綜采二隊(duì)均達(dá)400萬(wàn)噸）

我國(guó)綜采設(shè)備設(shè)計(jì)制造雖取得一定進(jìn)步，但限于研究設(shè)計(jì)、制造水平和國(guó)內(nèi)高強(qiáng)度優(yōu)質(zhì)材料供應(yīng)等基礎(chǔ)條件，近年來(lái)新研制開發(fā)的綜采設(shè)備在技術(shù)性能、工作可靠性和使用壽命仍和國(guó)際先進(jìn)水平還有差距。

太礦集團(tuán)MG1150/3000-WD型采煤機(jī)--世界最大的采煤機(jī)

鄭州煤機(jī)公司ZY26000/40/88D型液壓支架--世界最高的液壓支架 中煤張家口SGZ1400/3×1600刮板輸送機(jī)—世界最大的刮板輸送機(jī) 三一重裝EBH418 掘進(jìn)機(jī)-世界最大的掘進(jìn)機(jī)。（集團(tuán)公司目前采煤機(jī)主要生產(chǎn)廠家有西安煤機(jī)廠、太礦集團(tuán)、上海天地、上海創(chuàng)立和上述的進(jìn)口采煤機(jī)，刮板輸送機(jī)以張家口煤機(jī)廠為主，還有舜立和西北奔牛，液壓支架工作架型有4種，工作阻力最大18000KN，生產(chǎn)廠家以鄭煤機(jī)為主，還有舜立機(jī)械，掘進(jìn)機(jī)生產(chǎn)廠家主要有三一重裝、佳木斯、凱盛重工等）

（三）集團(tuán)公司采掘裝備系列化配套標(biāo)準(zhǔn)堅(jiān)持“先進(jìn)、適用、集成、經(jīng)濟(jì)”的裝備選型配套原則，全面落實(shí)集團(tuán)公司以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以效益為中心、全面從嚴(yán)從緊的管理思想，按照系列化、成套化、通用互換性的要求，結(jié)合淮南礦區(qū)開采技術(shù)條件，同時(shí)積極推廣新裝備、新工藝、新材料，建設(shè)安全高效開采技術(shù)體系，集團(tuán)公司于2015年重新修定了采掘裝備系列化配套標(biāo)準(zhǔn)。1.綜采工作面

按采高和液壓支架架型，主要分為四個(gè)系列。（1）系列一（采高2米以下）

適用條件：煤厚0.8～2.4m，傾角不大于30°。配套標(biāo)準(zhǔn)：

液壓支架： ZZ7000/13/26型。采煤機(jī)：進(jìn)口SL300、7LS2A型。刮板輸送機(jī)： SGZ900/2×525型。轉(zhuǎn)載機(jī)： SZZ800/315型。

順槽皮帶機(jī)：DSJ100/130/ N×200、DSJ120/160/N×315型（驅(qū)動(dòng)部數(shù)量以實(shí)際長(zhǎng)度確定）。

（2）系列二（采高2.4～3.5米）

適用條件：煤厚2.4～3.5m，傾角不大于30°。配套標(biāo)準(zhǔn)：

液壓支架： ZZ10800/18/38（D）型。采煤機(jī)： 國(guó)產(chǎn)（裝機(jī)功率不小于1400kW）。

刮板輸送機(jī)： SGZ1000/2×700、SGZ1000/2×855型。轉(zhuǎn)載機(jī)：SZZ1000/400型。

順槽皮帶機(jī)：DSJ120/200/N×315（355）型（驅(qū)動(dòng)部數(shù)量以實(shí)際長(zhǎng)度確定）。

（3）系列三（采高3.5～4.5米）

適用條件：煤厚3.5～4.5m，煤層角度不大于25°。配套標(biāo)準(zhǔn)：

液壓支架： ZZ13000/24/50（D）型。

采煤機(jī)： 國(guó)產(chǎn)（裝機(jī)功率不小于1700kW）或進(jìn)口 7LS6C、SL750、EL2000型。

刮板輸送機(jī)： SGZ1000/2×855、SGZ1000/2×1000型轉(zhuǎn)載機(jī)： SZZ1000/400型。

順槽皮帶機(jī)：DSJ120/200/N×315（355）型（驅(qū)動(dòng)部數(shù)量以實(shí)際長(zhǎng)度確定）。

（4）系列四（采高4.5～6.2米）

適用條件：煤厚4.5m～6.2m，角度不大于20°。配套標(biāo)準(zhǔn)：

液壓支架：ZZ13000/28/65（D）型。

采煤機(jī)：國(guó)產(chǎn)（裝機(jī)功率不小于1900kW）或進(jìn)口7LS6C。刮板輸送機(jī)： SGZ1000/2×855、SGZ1000/2×1000型。轉(zhuǎn)載機(jī)：SZZ1000/400型。

順槽皮帶機(jī)：DSJ120/200/N×315（355）型（驅(qū)動(dòng)部數(shù)量以實(shí)際長(zhǎng)度確定）。

（除上述四種主要架型外，集團(tuán)公司仍有15/30、22/45等過渡架型和朱集東11/20型，逐步統(tǒng)一）（5）其它配套設(shè)備

開關(guān)：雙進(jìn)線多組合開關(guān)，開關(guān)列車帶自移裝臵，推廣使用負(fù)荷中心，減少接線工作和開關(guān)數(shù)量。

供液系統(tǒng)：型號(hào)：BRW400（500）/31.5乳化液泵站，配水處理裝臵，24/50型以下兩泵（400）一箱，28/65型采用三泵（400）一箱或兩泵（500）一箱；電液控工作面配BRW80/20（35）乳化液泵，用于上下順槽超前支護(hù)使用。推廣長(zhǎng)距離集中供液系統(tǒng)，固定式布臵，為一個(gè)采區(qū)或多個(gè)工作面服務(wù)。

防塵系統(tǒng)：配液壓支架移架噴霧裝臵、塵源跟蹤滅塵裝臵。選配BPW400/

16、BPW315/10型噴霧泵用于工作面淺、深孔煤層注水。輔助運(yùn)輸設(shè)備：牽引力90、120、160KN的變頻調(diào)速無(wú)極繩絞車，走向長(zhǎng)度超過1000m的配乘人車，里段選配氣動(dòng)單軌吊。有條件的礦井使用齒軌卡軌車，實(shí)現(xiàn)從井底或采區(qū)車場(chǎng)到采煤工作面的連續(xù)運(yùn)輸。

端頭支架和超前支護(hù)支架：根據(jù)工作面順槽斷面、礦壓及頂?shù)装迩闆r進(jìn)行選配。

移動(dòng)變電站：（根據(jù)工作面的設(shè)備總功率進(jìn)行配臵）KBSGZY系列，容量等級(jí)：3150 KVA、2500KVA、1600KVA等，要求與礦井、設(shè)備電壓等級(jí)配套，按設(shè)備功率優(yōu)先選擇大容量變壓器，減少移動(dòng)變電站數(shù)量。2.掘進(jìn)設(shè)備系列化配套標(biāo)準(zhǔn)

煤巷綜掘機(jī)：EBZ160，EBZ200，EBZ260型。巖巷綜掘機(jī)EBZ260，EBZ318（320）。炮掘機(jī)械化裝備：

鉆裝機(jī)：裝載能力150～180m3/h，鉆孔斷面20～35m2，f≥6，適應(yīng)傾角±20°。

液壓鉆車：CMJ2-30（過渡機(jī)型）。其它配套設(shè)備：

膠帶機(jī)：帶寬800mm/1000mm。

輔助運(yùn)輸：牽引力90KN、120KN變頻調(diào)速無(wú)極繩絞車。除塵風(fēng)機(jī)：除塵風(fēng)量≥500m3/min。

前探臨時(shí)支護(hù)：機(jī)載臨時(shí)支護(hù)，單軌吊錨護(hù)平臺(tái)。噴漿機(jī)：PZ-6及PZ-7型。3.采掘機(jī)械化發(fā)展方向

（1）采煤主要是將機(jī)械化向工作面兩端頭、兩巷超前支護(hù)、液壓系統(tǒng)供液集中等方向發(fā)展，智能化（自動(dòng)化）主要是由液壓手動(dòng)操作向電液控方式操作，由本架操作向成組操作、自動(dòng)化開采發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)少人或無(wú)人開采。

（2）掘進(jìn)工作面積極向全過程機(jī)械化發(fā)展，主要是機(jī)載臨時(shí)支護(hù)、液壓錨桿臺(tái)車及掘錨一體化，大傾角巷道掘進(jìn)及擴(kuò)面如何實(shí)現(xiàn)機(jī)械化；錨桿自動(dòng)錨固及其他新技術(shù)使用等。同時(shí)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)廠家正在積極研發(fā)智能化無(wú)人快速掘進(jìn)工作面。

二、采煤工作面智能化開采 轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，實(shí)施機(jī)械化換人、自動(dòng)化減人，實(shí)現(xiàn)少人則安、無(wú)人則安的理念，最終達(dá)到安全高效生產(chǎn)的目的。采煤工藝也經(jīng)歷了炮采、綜采、智能化開采三個(gè)歷程。國(guó)內(nèi)煤層條件較好的黃陵、神華、峰峰等率先實(shí)施了智能化開采，但在高瓦斯突出煤層“三軟”地質(zhì)條件下尚無(wú)成功經(jīng)驗(yàn)。集團(tuán)公司從2015年3月決定對(duì)其進(jìn)行攻關(guān)，組織外出調(diào)研、技術(shù)方案論證，在張集礦1312（1）工作面實(shí)施。

工作面于2015年10月6日開始安裝，11月24日安裝完畢。工作面配套SGZ-1000/1400交叉?zhèn)刃妒焦伟遢斔蜋C(jī)、MG650/1480-WD型采煤機(jī)，ZY8800/18/38D型液壓支架，ZQL2×3200/18/35型巷道超前支護(hù)支架，SAC液壓支架電液控制系統(tǒng)、SAP智能集成供液系統(tǒng)、SAM綜采自動(dòng)化控制系統(tǒng)等。2015年12月1日開始試采，經(jīng)過1個(gè)月的系統(tǒng)調(diào)試，于2016年元月份正式進(jìn)入自動(dòng)化回采階段。進(jìn)入3月份以來(lái)，自動(dòng)化工作面各系統(tǒng)運(yùn)行趨于穩(wěn)定，作業(yè)人員能夠熟練掌握系統(tǒng)功能，在使用和維護(hù)自動(dòng)化系統(tǒng)、設(shè)備方面取得了一定成效。截止2016年4月28日，工作面已累計(jì)回采671m。3月份，該面月產(chǎn)達(dá)35.5萬(wàn)噸，創(chuàng)下智能化工作面回采月度記錄，其中3月20日，圓班產(chǎn)量16068噸，創(chuàng)下該面日產(chǎn)最高記錄。2016年4月28日通過了集團(tuán)公司組織的驗(yàn)收。

按幻燈片。采用擬人手法，把人的視覺、聽覺延伸到工作面，將工人從危險(xiǎn)的工作面采場(chǎng)解放到相對(duì)安全的順槽監(jiān)控中心或地面，實(shí)現(xiàn)在順槽監(jiān)控中心或地面對(duì)液壓支架、采煤機(jī)、刮板輸送機(jī)、轉(zhuǎn)載機(jī)、破碎機(jī)、順槽膠帶機(jī)、泵站、開關(guān)等綜采設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程操控，達(dá)到工作面少人開采的目的。工作面監(jiān)控中心是“大腦”，工作面工業(yè)以太網(wǎng)是“神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)”，工作面視頻系統(tǒng)是“眼睛”，工作面語(yǔ)音通信系統(tǒng)是“耳朵”，工作面控制模型是“思想”。系統(tǒng)架構(gòu)分為三層，第一層是采場(chǎng)（工作面），信息采集及執(zhí)行運(yùn)作，第二層是順槽控制中心，收集信息、分析信息，向各子系統(tǒng)發(fā)出控制指令；第三層是地面調(diào)度中心，可起到順槽控制中心作用，主要是監(jiān)控，顯示工作面生產(chǎn)狀況。

（一）實(shí)現(xiàn)了在順槽和地面調(diào)度中心對(duì)井下設(shè)備（采煤機(jī)、液壓支架、泵站、運(yùn)輸機(jī)、轉(zhuǎn)載機(jī)、破碎機(jī)、皮帶機(jī)系統(tǒng)）的“一鍵”順序啟停控制和遠(yuǎn)程干預(yù)操控功能，實(shí)現(xiàn)了工作面中部跟機(jī)自動(dòng)化采煤的常態(tài)化生產(chǎn)。當(dāng)工作面自動(dòng)化控制系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)，各子系統(tǒng)不受自動(dòng)化控制系統(tǒng)控制，確保生產(chǎn)不受影響。工作面視頻系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)液壓支架、采煤機(jī)、刮板運(yùn)輸機(jī)機(jī)頭和機(jī)尾、轉(zhuǎn)載機(jī)機(jī)頭處實(shí)時(shí)視頻監(jiān)視功能。

（二）刮板運(yùn)輸機(jī)配臵了BPBJV-1200/3.3變電變頻器，為集團(tuán)公司首次使用，該套設(shè)備結(jié)構(gòu)合理、性能優(yōu)良、使用可靠；起動(dòng)性能優(yōu)越，有效降低了對(duì)電網(wǎng)和機(jī)械的沖擊；重載啟動(dòng)及過載性能良好，極大地改善了刮板輸送機(jī)的啟動(dòng)性能，減少了對(duì)鏈條、鏈輪的沖擊、磨損和故障率，提升了鏈條、鏈輪和輸送機(jī)的使用壽命。

（三）采煤機(jī)自動(dòng)記憶截割模式下，各項(xiàng)操作均可以人工就地或遠(yuǎn)程干預(yù)，人工干預(yù)具備優(yōu)先權(quán)。當(dāng)工作面環(huán)境發(fā)生變化，記憶數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差距較大時(shí)，記憶截割停止運(yùn)行，提示操作人員，并可在線修改和存儲(chǔ)記憶截割軌跡。

（四）兩巷均使用ZQL2×3200/18/35型超前支架支護(hù)，超前支架替代單體挑棚支護(hù)，節(jié)省了兩巷單體租賃費(fèi)用；另一方面，超前支架操作簡(jiǎn)單，支護(hù)可靠，避免了人工抬單體鉸接梁支護(hù)作業(yè)工序，既減少職工勞動(dòng)強(qiáng)度，又有效保障了安全。

（五）SAP 型智能集成供液系統(tǒng)是集泵站、反滲透水處理、電磁卸載自動(dòng)控制、PLC 智能控制、多級(jí)過濾、乳化液自動(dòng)配比、系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)記錄與上傳于一體，為綜采工作面提供恒壓、清潔、配比穩(wěn)定的高質(zhì)量乳化液。

（六）根據(jù)1312（1）工作面回采現(xiàn)狀，每小班作業(yè)人員至少可減少9人，分別是皮帶機(jī)司機(jī)1人、乳化液泵站司機(jī)1人，工作面支架工3人（由4名減少到1人），上、下端頭各減少2人。

存在問題及改進(jìn)建議

（一）受地質(zhì)條件限制，采煤機(jī)記憶截割采高控制人工干預(yù)較多。

（二）刮板輸送機(jī)變頻器體積大，需進(jìn)一步優(yōu)化縮小體積；天瑪公司云臺(tái)視頻傳輸卡頓，需進(jìn)行解決。

（三）因巷道采用金屬錨網(wǎng)支護(hù)，兩端頭未能實(shí)現(xiàn)記憶割煤和相應(yīng)的自動(dòng)化抵車移架，下一步要從工作面設(shè)計(jì)源頭著手，采用智能化開采的綜采工作面兩巷煤幫側(cè)支護(hù)采用能直接截割的玻璃鋼錨桿及幫帶等形式。

原集團(tuán)公司計(jì)劃用于朱集東礦薄煤層智能化工作面設(shè)備將于今年7月份在潘三礦1611（1）工作面進(jìn)行試生產(chǎn)。

引用黃陵視頻，主要講操作。

三、全斷面硬巖掘進(jìn)機(jī)作業(yè)線

集團(tuán)公司立足于技術(shù)、裝備、管理升級(jí)，積極探索推進(jìn)巖巷機(jī)械化，大膽借鑒國(guó)內(nèi)外隧道、地鐵盾構(gòu)施工技術(shù)，聯(lián)合沈陽(yáng)北方重工集團(tuán)、中煤礦山建設(shè)集團(tuán)、安徽理工大學(xué)共同創(chuàng)新、研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造了煤礦用TBM，經(jīng)過5年多的前期準(zhǔn)備，2012年正式啟動(dòng)全斷面硬巖掘進(jìn)機(jī)（TBM）研發(fā)工作。四大難題作為攻關(guān)重點(diǎn)：一是電氣設(shè)備井下防爆問題；二是刀盤入井問題；三是地壓大容易“抱死”刀盤問題；四是井下拆、裝空間問題。

1.工作原理

煤礦全斷面硬巖掘進(jìn)機(jī)，利用旋轉(zhuǎn)刀盤上的滾刀擠壓剪切破巖，通過旋轉(zhuǎn)刀盤上的鏟斗齒卷起石渣，落入主機(jī)皮帶機(jī)上向后輸送，再通過連續(xù)皮帶機(jī)運(yùn)走。適合巖石強(qiáng)度 60～160 MPa，斷裂帶、破碎帶少，穩(wěn)定性好，基本無(wú)水的煤礦巷道施工，可以較好的解決煤礦硬巖巷道的快速施工問題。

2.TBM主要構(gòu)成

設(shè)備由刀盤、驅(qū)動(dòng)、護(hù)盾、大梁、撐緊推進(jìn)機(jī)構(gòu)、后支撐機(jī)構(gòu)、后配套拖車等主要構(gòu)件組成，設(shè)有出渣系統(tǒng)、防塵系統(tǒng)、支護(hù)系統(tǒng)、物料輸送系統(tǒng)、導(dǎo)向系統(tǒng)、液壓系統(tǒng)、潤(rùn)滑系統(tǒng)、冷卻系統(tǒng)、電氣系統(tǒng)等。

3.TBM主要參數(shù)

設(shè)備長(zhǎng)度：主機(jī)全長(zhǎng)50米（含二運(yùn)73m長(zhǎng)）設(shè)備總重量：350噸。

推力：最大推力：12000kN（1200噸），額定推力：8000kN（800噸）扭矩：最大扭矩2100kN.m，脫困扭矩2500kN.m 刀盤轉(zhuǎn)速：0～10.6rpm，速度選擇應(yīng)確保刀盤推力在允許范圍 推進(jìn)速度：最大推進(jìn)速度100mm/min 整機(jī)裝機(jī)功率：2000kVA 輸送能力：帶速2.5m/s，運(yùn)量為350t/h 2014年10月底，世界首臺(tái)具有煤礦防爆性能的煤礦全斷面硬巖掘進(jìn)機(jī)（TBM）完成制造并運(yùn)抵張集礦，2015年1月10日，世界首條立井煤礦全斷面硬巖掘進(jìn)機(jī)作業(yè)線在張集礦1413A高抽巷建成并開始正式進(jìn)尺，3月4日進(jìn)尺30.7m，首次日進(jìn)尺突破30米；2015年7月1日，TBM第二條作業(yè)線在張集1415A高抽巷正式運(yùn)行。煤礦全斷面硬巖掘進(jìn)機(jī)（TBM）在兩條掘進(jìn)試驗(yàn)巷道中共掘進(jìn)2040米，平均單進(jìn)13.2米/天，最高小班進(jìn)尺14.5米，最高日進(jìn)尺30.7米，最高月單進(jìn)560米/月，綜合單進(jìn)397米/月。

掘進(jìn)單進(jìn)、生產(chǎn)效率可以比普通炮掘提高5至8倍，大幅提高單進(jìn)水平和施工安全保障水平，實(shí)現(xiàn)高度機(jī)械化、自動(dòng)化、信息化，實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)巖巷掘進(jìn)技術(shù)和裝備的歷史性突破，為解決煤礦發(fā)展的巖巷瓶頸問題奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，對(duì)確保礦井正常接替、實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)高效建設(shè)目標(biāo)具有重要意義。

視頻：生產(chǎn)情況

四、巷修機(jī)械化

（一）基本情況

集團(tuán)公司在籍巷道1510514m，失修巷道115013m，嚴(yán)重失修巷道27795m，失修率7.61%，嚴(yán)重失修率1.8%。上述巷道不包括采煤工作面上下兩巷大量需臥底、撕幫量。集團(tuán)公司巷修隊(duì)伍106支，人數(shù)總計(jì)4862m。傳統(tǒng)巷道修護(hù)“兩鎬（風(fēng)鎬、手鎬）”，人海戰(zhàn)術(shù)、貼身戰(zhàn)術(shù)，工效低，安全威脅大。

2014年集團(tuán)公司首次在朱集東礦-906m軌道巷試用江西鑫通挖裝機(jī)，6月12日，時(shí)任集團(tuán)公司副總經(jīng)理章立清組織召開了現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，是集團(tuán)公司巷修機(jī)械化的正式起步。隨后集團(tuán)公司分別引進(jìn)了江西藍(lán)翔、淮南佳源重工、張家口宣化華泰、安徽宏昌、德國(guó)戴爾曼 等廠家的巷修機(jī)。同時(shí)，顧橋等礦也自購(gòu)了部分巷修機(jī)。2014年集團(tuán)公司與太原煤科院聯(lián)合研制新型多功能巷修機(jī)，第一代已在朱集東礦井下使用，第二代產(chǎn)品已生產(chǎn)出，待驗(yàn)收。2015年集團(tuán)公司從專項(xiàng)資金中專門拿出部分資金，購(gòu)臵了10臺(tái)挖裝機(jī)用于巷修。

2015年集團(tuán)公司建成巷修機(jī)械化作業(yè)線39條，每礦至少有一條作業(yè)線，機(jī)械化程度11%，實(shí)現(xiàn)兩會(huì)工作目標(biāo)。2016年一季度巷修進(jìn)尺36415m，巷修機(jī)械化作業(yè)線進(jìn)尺4046.6m，機(jī)械化程度11.1%。

集團(tuán)公司在籍巷修挖裝機(jī)62臺(tái)，其中： ZWY-100/45L礦用挖掘式裝載機(jī)15臺(tái)，ZWY-150/55L型礦用挖掘式裝載機(jī)34臺(tái)（多臺(tái)用于揭煤），安徽宏昌ZWY-150/58L型礦用挖掘式裝載機(jī)1臺(tái)，山西天地HXYL-120/90多功能巷修機(jī)1臺(tái)，德國(guó)進(jìn)口DH-L600戴爾曼側(cè)卸式裝巖機(jī)/臥底機(jī)兩臺(tái)，MWY6/0.3液壓挖掘9臺(tái)（自購(gòu)）。

堅(jiān)持三種方式并存逐步發(fā)展，一是沿空等回采巷道礦壓顯現(xiàn)劇烈使用MWY系列煤礦用液壓挖掘機(jī)臥底、刷幫；二是長(zhǎng)距離系統(tǒng)巷道維修應(yīng)用集團(tuán)公司與太原煤科院聯(lián)合研制的HXYL-120/90煤礦多功能巷修機(jī)，實(shí)現(xiàn)破裝運(yùn)支連續(xù)機(jī)械化；三是推廣應(yīng)用ZWY系列挖裝機(jī)。巷修機(jī)械化包括后配套機(jī)械化，主要包括輔助運(yùn)輸、出矸系統(tǒng)連續(xù)化等。

張家口宣化華泰MWY6/0.3煤礦用液壓挖掘機(jī)特點(diǎn)，1、設(shè)有頂棚，結(jié)構(gòu)緊湊，可整機(jī)下井；

2、采用電動(dòng)液壓系統(tǒng)，履帶式行走，主要?jiǎng)幼鞑捎孟葘?dǎo)閥控制；

3、適用于斷面4×4.5m以上且坡度小于14°的巷道；

4、巖石的普氏硬度f(wàn)≤12，塊度≤600mm，松散密度不大于1.8t/m3。現(xiàn)正在顧橋礦使用，集團(tuán)公司就設(shè)備改造及上風(fēng)巷連續(xù)運(yùn)輸召開了技術(shù)交流會(huì)，舜立機(jī)械公司近期將拿出具體方案。

石家莊WPZ-30/400煤礦用巷道修復(fù)機(jī)，1、設(shè)有頂棚，結(jié)構(gòu)緊湊；

2、挖臂可以沿車身軸線旋轉(zhuǎn)±180°，可以進(jìn)行側(cè)掏和清理皮帶機(jī)底煤等作業(yè)，并配有前推鏟；

3、采用電動(dòng)液壓系統(tǒng)，履帶式行走，主要?jiǎng)幼鞑捎孟葘?dǎo)閥控制；

4、挖斗可更換破碎錘，實(shí)現(xiàn)一機(jī)多用的功能；

5、適用于斷面2×2m以上的巷道；

6、整機(jī)有高低兩種配臵。集團(tuán)公司準(zhǔn)備引進(jìn)試用，接視頻。

遼寧鑫豐MWD5.1/0.13L型煤礦用液壓挖掘機(jī)，1、結(jié)構(gòu)緊湊，尺寸小，可整機(jī)下井；

2、回轉(zhuǎn)平臺(tái)最大轉(zhuǎn)角180°；

3、采用電動(dòng)液壓系統(tǒng)，履帶式行走，主要?jiǎng)幼鞑捎孟葘?dǎo)閥控制；

4、適用于斷面2.5×3.8m以上且坡度＜4%的巷道；

5、巖石的普氏硬度f(wàn)≤12，塊度≤400mm，松散密度不大于1.8t/m3。現(xiàn)在潘一礦使用，接視頻。

三種小挖機(jī)的技術(shù)參數(shù)比較。

五、礦井余熱利用

礦井空壓機(jī)、排風(fēng)、排水、乏風(fēng)等余熱利用高導(dǎo)熱材料和同程截流式反串技術(shù)制造的高效換熱器，用于提取熱量，可制備熱水，可用于礦井夏季制冷、冬季供暖、井口保溫與防凍、工服烘干、池浴水保溫、職工洗浴等，取代現(xiàn)有鍋爐和中央空調(diào)。

空壓機(jī)余熱回收 工服烘干系統(tǒng)

礦井排風(fēng)風(fēng)塔換熱技術(shù)系統(tǒng)

礦井排風(fēng)、排水余熱綜合利用系統(tǒng)工藝

排水熱能直接用于冬季副井口保溫與防凍原理

（通過調(diào)研，我們認(rèn)為：

1、采用余熱利用，是礦井節(jié)能減排、節(jié)支降耗的一個(gè)重要途徑。

2、通過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，調(diào)研組認(rèn)為礦井余熱利用技術(shù)是成熟的，山東部分礦井實(shí)施決心大，特別是安居煤礦將剛投產(chǎn)的鍋爐房停用，從總體效益上算賬，值得學(xué)習(xí)。

3、通過調(diào)研，應(yīng)該說(shuō)集團(tuán)公司生產(chǎn)礦井的余熱利用空間是很大的，并用我們的瓦斯發(fā)電是優(yōu)質(zhì)熱源的一個(gè)新增長(zhǎng)點(diǎn)。

4、建議集團(tuán)公司對(duì)余熱利用進(jìn)行總體規(guī)劃、分步實(shí)施，為進(jìn)一步爭(zhēng)取利益最大化和工程實(shí)施的效益，采取能源合同管理方式進(jìn)行。）

六、離層注漿開采

“采動(dòng)覆巖隔離注漿充填不遷村采煤技術(shù)”，是在留設(shè)一定寬度的隔離煤柱，實(shí)現(xiàn)回采工作面不充分采動(dòng)的前提下，利用鉆孔向采動(dòng)覆巖離層區(qū)高壓注入粉煤灰漿液，保持采動(dòng)后煤層上覆關(guān)鍵層的穩(wěn)定，阻止采動(dòng)沉陷向地表發(fā)展，以達(dá)到控制和減少地表沉陷，實(shí)現(xiàn)不遷村開采的目的。改進(jìn)后也可用于消除動(dòng)力災(zāi)害、采空區(qū)防滅火、保水開采等，為復(fù)雜開采條件下實(shí)現(xiàn)不遷村采煤,和煤礦綠色開采摸索出了一條新的技術(shù)途徑。其關(guān)鍵技術(shù)主要有注漿層位選擇，注漿充填材料的選擇，注采匹配（注漿充填總量與采空體積匹配，注漿充填速度與采煤速度匹配），注漿充填系統(tǒng)形成、注漿工藝流程和注漿終止判據(jù)。

自2009年以來(lái)，“采動(dòng)覆巖隔離注漿充填不遷村采煤技術(shù)”已在淮北礦業(yè)集團(tuán)7個(gè)礦井的25個(gè)工作面26個(gè)壓煤村莊、1座城市垃圾場(chǎng)及口子酒廠下進(jìn)行了應(yīng)用并取得成功，地面村莊最大下沉系數(shù)0.1左右；累計(jì)安全采出村莊壓煤741.6萬(wàn)t，消耗電廠粉煤灰196.8萬(wàn)噸，減少土地征用14412畝，節(jié)省遷村費(fèi)用20.8億元，2015年資源稅減免1653萬(wàn)元，注漿充填成本折合噸煤54.7元/t。

通過對(duì)淮北礦業(yè)集團(tuán)的調(diào)研，1、認(rèn)為采動(dòng)覆巖分區(qū)隔離注漿充填技術(shù)是成熟的，值得推廣應(yīng)用，特別村莊、廠站、堤壩等邊緣受采動(dòng)影響的區(qū)域采用該技術(shù)可實(shí)現(xiàn)不搬遷，但村莊、廠站、堤壩下開采建議不采用此方案。

2、淮南礦區(qū)與淮北礦業(yè)集團(tuán)開采技術(shù)有很大差別，如生搬硬套肯定不行，集團(tuán)公司若采用此技術(shù)，要與科研單位進(jìn)一步分析，解決關(guān)鍵技術(shù)，如注漿材料、工藝，注漿層位的選擇等問題。

3、采用該技術(shù)，集團(tuán)公司建議將優(yōu)質(zhì)資源，特別是提高上限回采的13煤等優(yōu)質(zhì)資源作為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)效益最大化。

七、深孔預(yù)裂爆破技術(shù)

目前國(guó)內(nèi)堅(jiān)硬頂板造成壓垮工作面的頂板事故未能徹底杜絕，通常伴有“暴風(fēng)”、頂板切冒、瓦斯突然大量涌出、甚至伴有沖擊地壓發(fā)生。

淮南礦業(yè)集團(tuán)近30年來(lái)也多次出現(xiàn)壓垮綜采支架事故。1995年4月11日，潘三礦，17110(3)綜采工作面壓架事故 2007年7月19日，潘三礦，12318綜采工作面壓架事故 2010年9月 5日，潘一礦，1602(3)綜采工作面壓架事故 據(jù)統(tǒng)計(jì)，每次發(fā)生壓垮綜采支架事故，造成直接設(shè)備損失6000萬(wàn)元，影響產(chǎn)量近百萬(wàn)噸。

為了破解堅(jiān)硬頂板致災(zāi)的難題，2011年淮南礦業(yè)集團(tuán)、安徽理工大學(xué)和北京煤科院聯(lián)合展開了深部開采堅(jiān)硬頂板治理科研項(xiàng)目的研究。

試驗(yàn)工作面基本情況：潘三礦西一采區(qū)8煤工作面為典型的深部堅(jiān)硬頂板條件工作面，采區(qū)首采面12318回采過程中發(fā)生過2起壓架事故。12418工作面為該采區(qū)第二個(gè)綜采工作面，為防止壓架事故發(fā)生，選擇該面為研究試驗(yàn)面。工作面幾何參數(shù)：1747m×220m×3.5m；煤層傾角13°； 頂板由下往上依次為：2.8m厚泥巖、14.5m厚中細(xì)砂巖、23.4m厚砂質(zhì)泥巖及15.9m堅(jiān)硬砂巖。老頂砂巖最大單軸抗壓強(qiáng)度為100.44MPa，平均86.79MPa 為緩和工作面初次來(lái)壓礦壓顯現(xiàn)，初采前在切眼內(nèi)實(shí)施拉槽爆破，將老頂固支梁結(jié)構(gòu)變?yōu)閼冶哿海s短初次來(lái)壓步距。為緩和工作面正常回采期間周期來(lái)壓礦壓顯現(xiàn)，兩順槽內(nèi)按一定步距實(shí)施超前深孔預(yù)裂爆破，使頂板按爆破弱面跨斷，人為控制周期來(lái)壓步距。

切眼拉槽爆破技術(shù)方案：工作面推進(jìn)4刀后，位于液壓支架后方通道內(nèi)施工炮孔，炮孔分三組，共計(jì)14個(gè)，每組炮孔呈扇形布臵，第一組在上端頭，第二組在工作面中部，第三組在下端頭。兩順槽超前深孔預(yù)裂爆破技術(shù)方案

1)工作面前方間隔25m超前實(shí)施超深孔預(yù)裂爆破；2)炮孔分兩組，每組3個(gè)，兩順槽各一組；3)工作面中部的50m左右未處理區(qū)域，靠礦山壓力作用自行垮落；4)上階段12318工作面回采結(jié)束，本工作面上部采動(dòng)裂隙發(fā)育，回采過程中根據(jù)礦壓顯現(xiàn)情況，確定工作面上部是否必要實(shí)施強(qiáng)制放頂。

取得的主要成果：

(1)發(fā)現(xiàn)了頂板“大結(jié)構(gòu)-小結(jié)構(gòu)”的周期性失穩(wěn)是工作面大、小周期來(lái)壓的主要原因。為爆破參數(shù)的選擇提供理論依據(jù)。

(2)提出了“頂板弱化關(guān)鍵區(qū)域”判識(shí)方法,根據(jù)礦壓原理，頂板在采動(dòng)應(yīng)力集中處容易發(fā)生斷裂，按頂板大小結(jié)構(gòu)周期性失穩(wěn)及工作面大小周期來(lái)壓顯現(xiàn)規(guī)律判定爆破弱化關(guān)鍵區(qū)域。

(3)采用超深孔爆破，炮孔深度100m，傳統(tǒng)的堅(jiān)硬頂板爆破炮孔深度5m，深孔預(yù)裂爆破炮孔深度50m以內(nèi)。

(4)建立了超深孔爆破的成套快速施工工藝：超前施工炮孔、內(nèi)臵導(dǎo)爆索藥筒、多組并行式裝藥、機(jī)械封孔，單孔裝藥速度提高到4m/min，每組炮孔節(jié)約時(shí)間4個(gè)小時(shí)。

創(chuàng)新點(diǎn)

(1)發(fā)現(xiàn)了頂板“大結(jié)構(gòu)-小結(jié)構(gòu)”的周期性失穩(wěn)是工作面大、小周期來(lái)壓的主要原因。為爆破參數(shù)的選擇提供理論依據(jù)。

(2)提出了“頂板弱化關(guān)鍵區(qū)域”判識(shí)方法。

(3)研究并應(yīng)用了超深孔（100m）爆破的成套施工技術(shù)及工藝。

通過潘

三、顧北的實(shí)驗(yàn)，到目前張集礦A組煤巨厚砂巖工作面成功回采，應(yīng)該說(shuō)，這項(xiàng)技術(shù)非常重要。3月23日22時(shí)10分，同煤集團(tuán)同生安平煤業(yè)公司5號(hào)煤層8117綜采工作面發(fā)生井下安全事故。經(jīng)初步探查分析，事故原因?yàn)椴煽諈^(qū)強(qiáng)制放頂，引起采空區(qū)上部大面積突然垮落，形成暴風(fēng)引發(fā)其它事故。

八、大傾角三軟煤層圍巖（煤）控制技術(shù) 進(jìn)入深井開采后，開采強(qiáng)度不斷加大，采場(chǎng)圍巖安全控制問題凸顯，尤其在頂板軟、底板軟、煤質(zhì)軟的“三軟”工作面更是突出，給安全高效開采帶來(lái)了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

1、依據(jù)類土質(zhì)煤的特性，基于液橋力理論，采用深、淺孔聯(lián)合注水固結(jié)強(qiáng)化煤體新方法。干燥煤顆粒堆積體的休止角在38o左右，添加適量水后，濕潤(rùn)煤顆粒可以堆積成任意形狀，休止角等于甚至大于90o，開挖后堆積體形態(tài)穩(wěn)定，水份可以提高顆粒堆積體的穩(wěn)定性。含水率為0.966%時(shí)，煤樣內(nèi)聚力為最小值（1.89kPa），含水率為20.847%時(shí)為最大值（21.182 kPa），隨含水率的增加煤樣內(nèi)聚力呈現(xiàn)先增大后減小的趨勢(shì)。

煤壁淺孔注水時(shí)間為中、晚班生產(chǎn)之前3小時(shí)以內(nèi)，注水孔位于距頂板0.5～1.0m的軟煤層間，孔間距3m，孔深8m，采用封孔器伸入孔中1.5m處以1.5MPa左右的注水壓力進(jìn)行注水。

煤體深孔注水間距5m，孔深不少于80m，孔口位于距頂板0.8m以內(nèi)軟煤層內(nèi)，采用靜壓長(zhǎng)時(shí)注水工藝。

2、工作面合理布臵，優(yōu)化工作面開采力學(xué)環(huán)境，避免高應(yīng)力集中對(duì)工作面煤體穩(wěn)定性的影響。

3、頂板預(yù)裂爆破均化頂板來(lái)壓步距、弱化來(lái)壓強(qiáng)度技術(shù)，有效改善了工作面煤體力學(xué)環(huán)境。

66208工作面直接頂為8米，老頂為中粒砂巖，其厚度平均為11.0m，其強(qiáng)度高、整體性好。在8煤工作面開采時(shí)不會(huì)產(chǎn)生大的危害，但在7煤開采時(shí)可能大面積跨斷，成為最大安全隱患。為了保證中粗砂巖層在頂板冒落過程中斷裂，必須對(duì)其進(jìn)行深孔預(yù)裂爆破。

4、合理設(shè)備選型配套，研發(fā)了整體頂梁、側(cè)護(hù)板、長(zhǎng)伸縮梁等組成的特殊掩護(hù)式液壓支架。以“控幫護(hù)頂”為核心理念建立了與大傾角類土質(zhì)煤層工作面相適應(yīng)的“全掩護(hù)、強(qiáng)護(hù)幫液壓支架 — 頂網(wǎng)”剛?cè)崧?lián)合支護(hù)系統(tǒng)。設(shè)計(jì)研發(fā)了具有整體頂梁、加長(zhǎng)伸縮前梁、加強(qiáng)護(hù)幫四柱全掩護(hù)式液壓支架。

九、CMM2-15液壓錨桿鉆車

（一）CMM2-15煤礦用液壓錨桿鉆車簡(jiǎn)介

1、產(chǎn)品概況：CMM2-15煤礦用液壓鉆車是在巷道支護(hù)裝備的基礎(chǔ)上開發(fā)設(shè)計(jì)的新型支護(hù)產(chǎn)品，該機(jī)型經(jīng)過近兩年在晉煤集團(tuán)、汾西集團(tuán)及霍州煤電等地的使用后，不斷對(duì)產(chǎn)品性能加以改進(jìn)和完善，在綜合各礦的使用情況后，可以說(shuō)該機(jī)型在解決當(dāng)前煤礦掘進(jìn)支護(hù)高效、安全、快捷諸方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。CMM2-15煤礦用液壓鉆車在結(jié)構(gòu)上采用了平臺(tái)升降機(jī)構(gòu)，增加了整體升降平臺(tái)，可以根據(jù)巷道高度情況通過平臺(tái)升降使作業(yè)人員進(jìn)行上下調(diào)整，從而很方便的實(shí)現(xiàn)巷道內(nèi)不同高度、不同角度錨桿(索)孔、炮眼孔、探測(cè)孔的機(jī)械化施工，同時(shí)能實(shí)現(xiàn)頂幫同時(shí)作業(yè)。大大縮短了支護(hù)作業(yè)時(shí)間，提高了支護(hù)效率。整機(jī)結(jié)構(gòu)合理、緊湊，工作靈活，操作方便。是實(shí)現(xiàn)目前國(guó)內(nèi)巷道掘進(jìn)支護(hù)快速、高效、機(jī)械化的一種首選裝備。

2、產(chǎn)品特點(diǎn)：CMM2-15煤礦用液壓鉆車與掘進(jìn)機(jī)配合使用，適用于中低型礦山巷道掘進(jìn)工作面機(jī)械化作業(yè)，該機(jī)在設(shè)計(jì)上具有以下特點(diǎn)：

⑴機(jī)組結(jié)構(gòu)合理，大部件強(qiáng)度好，剛性好；

⑵機(jī)組全部采用液壓系統(tǒng)控制，方便井下維修與操作； ⑶機(jī)組行走部采用液壓馬達(dá)+減速機(jī)驅(qū)動(dòng)，⑷機(jī)組裝有兩套用液壓控制進(jìn)行鉆孔的鉆臂及推進(jìn)裝臵，且兩鉆臂及推進(jìn)器相互獨(dú)立；

⑸機(jī)組上的兩臺(tái)鉆機(jī)可旋轉(zhuǎn)至不同位臵及不同角度施工幫錨桿、炮孔及探測(cè)孔；

⑹、在機(jī)組前面，有可升降的前部支撐裝臵對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行保護(hù)；

⑺在機(jī)組上，裝有可升降的平臺(tái)可使兩鉆臂整體上下升降，以滿足施工要求，并方便作業(yè)人員操作；

⑻在機(jī)組上裝有可左右轉(zhuǎn)動(dòng)和翻動(dòng)的踏板裝臵，保證了作業(yè)人員的方便操作與安全；

（二）試用情況總結(jié)

試用巷道為顧橋礦1613（1）工作面軌道順槽，自2016年元月14日開始試用開切眼，未進(jìn)尺）。目前設(shè)備仍在巷道正常施工。施工一根錨桿5分鐘，一根錨索20分鐘，施工一排錨桿（6根）、錨索（3根）約需1.5小時(shí)。

1.提高迎頭支護(hù)時(shí)的安全性。鉆車裝有臨時(shí)支護(hù)機(jī)構(gòu)，能對(duì)迎頭空頂部分及時(shí)、有效地臨時(shí)支護(hù)。打迎頭錨桿、錨索時(shí)，職工站在已永久支護(hù)齊全的頂板下操作，十分安全。

2.減少迎頭支護(hù)人員。每個(gè)鉆臂可由一人操作。該兩臂鉆車，迎頭支護(hù)時(shí)可減少2人。

3.降低了工人的勞動(dòng)強(qiáng)度。工人由傳統(tǒng)的手抱鉆作業(yè)改為搬動(dòng)液壓閥的手柄操作；臨時(shí)支護(hù)機(jī)構(gòu)能將錨桿、錨索鋼帶及金屬網(wǎng)等托舉到頂板上，大大減少了職工的體力消耗。試用情況總結(jié)

4.錨桿及錨索施工質(zhì)量好。鉆車扭矩力250N·m，鎖緊力大，基本消除了失錨現(xiàn)象，標(biāo)準(zhǔn)化程度高。

5.改善了職工的作業(yè)環(huán)境。人員站在正在打的錨桿、錨索后面操作，頭頂上施工淋水不直接淋在職工身上。

6.鉆車結(jié)構(gòu)緊湊（機(jī)身寬度1.3米）、零部件強(qiáng)度高、剛性好、變位靈活。

7.鉆車設(shè)臵了可升降的工作平臺(tái)，方便操作工人在各種高度下作業(yè)，免除了腳手架搭設(shè)、挪移的工序。

目前該設(shè)備正在顧橋礦1613（1）工作面運(yùn)順試用，集團(tuán)公司本周內(nèi)將召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，同時(shí)將引進(jìn)四臂錨桿臺(tái)車進(jìn)行試用。

十、掘探鉆抽運(yùn)一體化作業(yè)線

淮南礦區(qū)為“三軟”、突出、復(fù)雜地質(zhì)條件煤層，瓦斯治理和防突是重中之重，突出軟煤巷道掘進(jìn)過程中往往大部分工作時(shí)間用于瓦斯的治理和巷道支護(hù)。故此，巷道掘進(jìn)過程中，影響掘進(jìn)效率的往往不是掘進(jìn)技術(shù)本身,而是涉及到防突、支護(hù)、掘進(jìn)、運(yùn)輸?shù)榷喾矫婕夹g(shù)的一個(gè)系統(tǒng)問題。

目前淮南礦區(qū)選用大功率懸臂式掘進(jìn)機(jī)（如EBZ160 型、EBZ200等）配合皮帶機(jī)可實(shí)現(xiàn)高效的割煤、落煤和運(yùn)煤，而防突工藝耗費(fèi)了掘進(jìn)大量的時(shí)間和精力，可以說(shuō)影響淮南礦區(qū)采掘接替最顯著的問題是瓦斯治理，能否在采掘準(zhǔn)備過程中為瓦斯治理提供足夠的時(shí)間和空間是安全高效生產(chǎn)亟待解決的問題。研發(fā)一種能適應(yīng)“三軟”、復(fù)雜地質(zhì)條件、突出煤層的邊掘進(jìn)邊施工消突鉆孔的掘鉆一體化作業(yè)線，做到掘進(jìn)、打鉆、輔助運(yùn)輸互不干涉，平行作業(yè)，縮短順層鉆孔與掘進(jìn)迎頭距離，增加的突出煤層預(yù)抽時(shí)間，提高瓦斯預(yù)抽效果，實(shí)現(xiàn)高效割煤、落煤、運(yùn)煤、支護(hù)、瓦斯治理。對(duì)淮南礦區(qū)安全高效生產(chǎn)有著重要意義。

2016年2月底3月初，集團(tuán)公司到山西潞安漳村礦進(jìn)行掘支錨探連續(xù)平行作業(yè)一體化 調(diào)研，以此借鑒。

2012年以前，漳村煤礦綜掘工作面一直采用前探梁式臨時(shí)支護(hù)，即利用前后兩組吊環(huán)固定在已支護(hù)好的頂錨桿尾部，將兩根鋼管穿過吊環(huán)伸入空頂區(qū)將下一排頂網(wǎng)和鋼帶挑起即開始錨桿支護(hù)施工。這種臨時(shí)支護(hù)只能起到“掩護(hù)”作用，對(duì)頂板圍巖的離層變化根本不起任何約束作用，防護(hù)面小、安全性差；同時(shí)掘進(jìn)循環(huán)步距非常有限，只能掘進(jìn)一排支護(hù)一排，各項(xiàng)施工工序連續(xù)性差，掘進(jìn)效率低下。為改善這一局面，2012年至2015年，漳村礦在依托臨時(shí)支護(hù)提高掘進(jìn)速度方面主要經(jīng)歷四個(gè)階段，第一階段為交錯(cuò)自移式端頭支架臨時(shí)支護(hù)技術(shù)，第二階段為連續(xù)支撐自移式端頭支架臨時(shí)支護(hù)技術(shù)，第三階段為掘支錨探連續(xù)平行作業(yè)一體化施工技術(shù)，第四階段是以第三階段項(xiàng)目主體思路為基礎(chǔ)，對(duì)配套設(shè)備進(jìn)行進(jìn)一步優(yōu)化改進(jìn)，在漳村礦+480水平2#回風(fēng)大巷進(jìn)行第四階段試驗(yàn)。

掘支錨探連續(xù)平行作業(yè)主要設(shè)備

1、EBZ-160T掘探一體機(jī)（割煤）

2、ZKJ2×1040/28/40快速掘進(jìn)支護(hù)裝臵（臨時(shí)支護(hù)）

3、S785自移鉆錨平臺(tái)

4、ZPQ800/21型轉(zhuǎn)載皮帶機(jī)及長(zhǎng)距離皮帶機(jī)尾，同時(shí)配套乳化液泵站

工藝流程

采用EBZ-160T型掘探機(jī)前探、割煤及出煤，ZKJ2×1040/28/40快速掘進(jìn)支護(hù)裝臵臨時(shí)支護(hù)頂、幫，MQT-130型風(fēng)動(dòng)鉆機(jī)及ZMS-60型風(fēng)動(dòng)煤鉆隨窩頭鉆裝部分支護(hù)錨桿，后配套S785自移鉆錨平臺(tái)緊跟快速掘進(jìn)支護(hù)裝臵鉆裝剩余支護(hù)錨桿（索）。

集團(tuán)公司掘鉆抽運(yùn)一體作業(yè)線設(shè)計(jì)

1、引進(jìn)試用掘探一體機(jī)，減少前探鉆孔施工對(duì)快速掘進(jìn)的影響。

2、配套快速掘進(jìn)支護(hù)裝臵（臨時(shí)支護(hù)）

3、改造二運(yùn)（轉(zhuǎn)載皮帶機(jī)）增加落地段長(zhǎng)度，引進(jìn)鉆錨自移平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)支護(hù)快速化和平行作業(yè)。

4、掘進(jìn)工作面鉆孔施工裝備：

（1）掘進(jìn)工作面后方順層鉆孔施工，建議在無(wú)極繩尾輪至皮帶機(jī)機(jī)尾位臵，配備兩臺(tái)履帶式液壓鉆機(jī)，以滿足快速掘進(jìn)工作面后方本煤層順層消突鉆孔施工需要。鉆機(jī)安裝排渣自動(dòng)收集裝臵。

（2）西安煤科院作為煤礦坑道鉆機(jī)的主要生產(chǎn)廠家，與淮南礦業(yè)集團(tuán)有戰(zhàn)略合作關(guān)系，目前集團(tuán)公司內(nèi)部使用的鉆機(jī)70%以上為西安院生產(chǎn)，鉆機(jī)性能穩(wěn)定，職工操作熟練。在掘鉆抽運(yùn)一體化作業(yè)線研制過程中，可選取西安煤科院作為鉆機(jī)配套廠家。

5、輔助運(yùn)輸采用無(wú)極繩加氣動(dòng)單軌吊。

6、合理布臵風(fēng)筒，滿足用風(fēng)要求。

7、進(jìn)一步加強(qiáng)降塵管理，滿足作業(yè)要求。集團(tuán)公司準(zhǔn)備分步實(shí)施，先期試用掘探機(jī)和邁步式掘進(jìn)前探裝臵，在顧橋礦試用。

十一、機(jī)炮聯(lián)采 主要研究目的是提高目前薄煤層關(guān)鍵保護(hù)層工作面開采進(jìn)度，特別是象朱集東等礦斷層多的薄煤層工作面，其主要手段是工作面在正常情況下采用采煤機(jī)正常割煤，過斷層等情況下使用采煤鉆車快速打眼，放震動(dòng)炮，關(guān)鍵工序在于采煤鉆車的研發(fā)、工作面刮板輸送機(jī)的可靠性。

目前集團(tuán)公司正與張家口煤機(jī)廠聯(lián)合研制。

十二、綜采工作面安裝拆除新工藝

集團(tuán)公司成立專業(yè)化拆裝隊(duì)伍以來(lái)，在綜采拆裝上進(jìn)行了不少研究，安裝拆除現(xiàn)場(chǎng)逐步淘汰了絞車，逐步向機(jī)械化發(fā)展。目前已采用風(fēng)動(dòng)葫蘆代替手拉葫蘆，采用裝車平臺(tái)、液壓支架叉車、支架組裝裝臵、液壓機(jī)械手等，提高了工效，確保了安全。

提升綜采工作面安裝拆除裝備水平，向精細(xì)化、系列化、標(biāo)準(zhǔn)化邁進(jìn)是轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式、減人提效的具體要求。

綜采工作面收作向不（少）刷面無(wú)（少）坑木方向發(fā)展，集團(tuán)公司擬定與南京石誠(chéng)合作，采用 “123+裝車平臺(tái)”快速拆除工藝，即一個(gè)機(jī)械手、二架掩護(hù)支架、三架懸移支架（拆除支護(hù)裝臵）。同時(shí)，對(duì)困難條件下的綜采工作面安裝，采用邊刷擴(kuò)邊安裝工藝。

拆除工作面與南京石誠(chéng)公司聯(lián)合研究，邊刷擴(kuò)邊安裝與遼寧鑫豐聯(lián)合研制。接邊刷擴(kuò)邊安裝視頻。

十三、齒輪卡軌車

丁集礦使用的LZS-150型多用途防爆機(jī)車是通過現(xiàn)有軌道系統(tǒng)的局部改造實(shí)現(xiàn)礦井輔助運(yùn)輸系統(tǒng)整體化，杜絕由于各種以運(yùn)輸方式接力轉(zhuǎn)運(yùn)造成的安全隱患和事故，節(jié)省接力轉(zhuǎn)運(yùn)和軌道改造所造成的人力、物力和時(shí)間浪費(fèi)，具有一定的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。同時(shí)，多用途防爆機(jī)車能夠大大提高井下輔助運(yùn)輸領(lǐng)域的自動(dòng)化、智能化和現(xiàn)代化水平。

特點(diǎn)：

⑴機(jī)車可以在標(biāo)準(zhǔn)間距900mm的普通軌道上運(yùn)行，也可在齒軌上運(yùn)行，與齒軌卡軌車相比投入較少。

⑵爬坡能力強(qiáng)、安全可靠、不掉道。接丁集礦視頻。

十四、變頻永磁傳動(dòng)

智能永磁直驅(qū)系統(tǒng)由永磁直驅(qū)同步電動(dòng)機(jī)和BPJ系列礦用隔爆兼本質(zhì)安全型低壓變流同步變頻器組成。永磁直驅(qū)電動(dòng)機(jī)為同步電動(dòng)機(jī)，不需減速器、耦合器和高速聯(lián)軸器等配臵，與膠帶機(jī)傳動(dòng)滾筒通過低速軸聯(lián)軸器直聯(lián)。具有高效、節(jié)能、低噪音、免維護(hù)、起動(dòng)轉(zhuǎn)矩大、運(yùn)行平穩(wěn)等特點(diǎn)。配套的變頻器采用的是同步伺服矢量控制或同步伺服直接轉(zhuǎn)矩控制。該系統(tǒng)運(yùn)用變頻器控制起動(dòng)，能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)傳動(dòng)的緩慢勻速啟動(dòng)，避免了電機(jī)起動(dòng)的瞬間大電流給電網(wǎng)帶來(lái)的沖擊，以及轉(zhuǎn)矩瞬時(shí)劇增給傳動(dòng)系統(tǒng)帶來(lái)的機(jī)械沖擊。同時(shí)，多電機(jī)主從控制驅(qū)動(dòng)時(shí)，可實(shí)現(xiàn)功率平衡，具有過壓、過流、欠壓、過熱等各種保護(hù)。

隨著對(duì)永磁材料的機(jī)理、構(gòu)成和制造技術(shù)進(jìn)步，2 0世紀(jì)30年代出現(xiàn)的鋁鎳鈷永磁和50年代出現(xiàn)的鐵氧體永磁，磁性能有了很大提高。20世紀(jì)60年代和80年代，稀土鈷永磁和釹鐵硼永磁（二者統(tǒng)稱稀土永磁）相繼問世，它們的高剩磁密度、高矯頑力、高磁能積和線性退磁曲線的優(yōu)異磁性能特別適合于制造電機(jī)，從而使永磁同步電機(jī)的發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新的歷史時(shí)期。同時(shí)，伴隨電子技術(shù)的發(fā)展，無(wú)極調(diào)速技術(shù)尤其是同步智能伺服控制器的應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了同步電機(jī)參數(shù)辨識(shí)技術(shù)和空間矢量控制技術(shù)對(duì)電機(jī)模型進(jìn)行辨識(shí)，對(duì)勵(lì)磁電流和轉(zhuǎn)矩電流進(jìn)行分開控制，解決了永磁同步電動(dòng)機(jī)起動(dòng)調(diào)速問題。目前，井下防爆1140KV電壓等級(jí)變頻永磁直驅(qū)系統(tǒng)融合了變頻矢量控制、低速大轉(zhuǎn)矩永磁電機(jī)、智能控制等技術(shù)已得以成功應(yīng)用，電機(jī)功率最大為630KW。煤炭行業(yè)的兗礦集團(tuán)、神華集團(tuán)、山能集團(tuán)、平煤集團(tuán)、伊泰集團(tuán)等井下皮帶運(yùn)輸系統(tǒng)均有使用。

變頻永磁傳動(dòng)特點(diǎn)

（一）高效節(jié)能

傳統(tǒng)的驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的傳動(dòng)效率為85%左右，所用的Y系列異步電機(jī)的能耗僅為國(guó)際IE1級(jí)（相當(dāng)于國(guó)家三級(jí)能耗）。而該系統(tǒng)的傳動(dòng)效率在91%左右，采用的永磁直驅(qū)電機(jī)能耗達(dá)到國(guó)際IE4（高于國(guó)家一級(jí)能耗標(biāo)準(zhǔn)），綜合節(jié)能率6%以上。

（二）起動(dòng)轉(zhuǎn)矩大

永磁同步電動(dòng)機(jī)匹配直接轉(zhuǎn)矩控制方式能恒定輸出額定負(fù)載轉(zhuǎn)矩2.2倍的起動(dòng)轉(zhuǎn)矩，而傳統(tǒng)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)使用的異步電動(dòng)機(jī)在同功率條件下的起動(dòng)轉(zhuǎn)矩是額定負(fù)載的55%。

變頻永磁傳動(dòng)特點(diǎn)

（三）系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)軟起動(dòng)、免維護(hù)

該系統(tǒng)運(yùn)用變頻器控制起動(dòng)，能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)傳動(dòng)的緩慢勻速起動(dòng)，避免了電機(jī)起動(dòng)的瞬間大電流給電網(wǎng)帶來(lái)的沖擊，以及轉(zhuǎn)矩瞬時(shí)劇增給傳動(dòng)系統(tǒng)帶來(lái)的機(jī)械沖擊，由此降低了系統(tǒng)的電網(wǎng)故障和機(jī)械故障，電機(jī)定子線圈采用整體絕緣注封，不需要對(duì)電機(jī)線圈進(jìn)行絕緣維護(hù)，同時(shí)由于比原系統(tǒng)減少了液力耦合器及減速器，降低了維護(hù)成本。后期維護(hù)只需隔2-3個(gè)月給電機(jī)軸承注油1次。

（四）永磁性能指標(biāo)穩(wěn)定

1、熱穩(wěn)定性：居里溫度，310℃--410 ℃。

2、磁穩(wěn)定性：永磁體工作點(diǎn)在回復(fù)線上來(lái)回變化，不會(huì)造成不可逆磁。

3、時(shí)間穩(wěn)定性：自然時(shí)效，10000小時(shí)0.1%左右。

4、化學(xué)穩(wěn)定性：生產(chǎn)過程防氧化，表面涂敷保護(hù)層，鍍鋅、鍍鎳、鍍環(huán)氧。

變頻永磁傳動(dòng)特點(diǎn)

（五）性價(jià)比

1、永磁直驅(qū)系統(tǒng)使用價(jià)值高

使用永磁直驅(qū)系統(tǒng)與其它驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)相比可節(jié)省新建硐室費(fèi)用，傳統(tǒng)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)每個(gè)驅(qū)動(dòng)新建硐室造價(jià)為14萬(wàn)元，兩個(gè)硐室合計(jì)約28萬(wàn)元。安裝工作量少，節(jié)約施工時(shí)間，減少運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用，其傳動(dòng)效率高于傳統(tǒng)驅(qū)動(dòng)，運(yùn)行成本較低，且通過對(duì)皮帶機(jī)的變頻調(diào)速每年可節(jié)約電費(fèi)15萬(wàn)元。采用同步變頻調(diào)速后，可實(shí)現(xiàn)重載起動(dòng)，也可將皮帶機(jī)運(yùn)行速度降到0.5米/秒，便于皮帶驗(yàn)帶及檢修，提高了皮帶的檢修和使用效率。

2、永磁直驅(qū)系統(tǒng)設(shè)備短期購(gòu)臵費(fèi)用較高

由于永磁直驅(qū)電機(jī)其核心部件永磁體需進(jìn)口，沒有大批量在各行業(yè)廣泛應(yīng)用，目前永磁直驅(qū)電機(jī)價(jià)格是傳統(tǒng)電機(jī)的1.2～1.3倍，但隨著關(guān)鍵技術(shù)的國(guó)產(chǎn)化水平的提高，應(yīng)用市場(chǎng)的擴(kuò)展，其價(jià)格會(huì)有所降低。同時(shí)，永磁直驅(qū)電機(jī)采用獨(dú)特的設(shè)計(jì)制造工藝，定子線圈整體真空灌封，保護(hù)完備，其壽命不低于15年，不需要日常維護(hù)，但一旦發(fā)生故障，無(wú)法進(jìn)行大修，需要重新更換一臺(tái)新電機(jī)。

通過調(diào)研認(rèn)為永磁直驅(qū)系統(tǒng)技術(shù)是成熟的，鑒于其有較高的綜合性價(jià)比，建議在集團(tuán)公司皮帶運(yùn)輸系統(tǒng)推廣使用。

1、在新建或改建主出煤皮帶系統(tǒng)中，可選用小于630KW以下雙驅(qū)或多驅(qū)動(dòng)方式配套使用，因其占地面積小，在底鼓變形較為嚴(yán)重的主運(yùn)皮帶出煤系統(tǒng)應(yīng)優(yōu)先選用永磁直驅(qū)變頻驅(qū)動(dòng)。

2、結(jié)合《綜采工作面設(shè)備系列化配套標(biāo)準(zhǔn)》，在運(yùn)順皮帶機(jī)選型配套中，選配電機(jī)分別為200KW、315KW、355KW，其功率匹配較為適合永磁直驅(qū)變頻驅(qū)動(dòng)工況條件。

3、矸石皮帶頻繁啟動(dòng)且輕載運(yùn)行時(shí)間較長(zhǎng)，永磁電機(jī)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)在排矸皮帶系統(tǒng)使用，其良好的低速調(diào)速功能節(jié)能效果更為顯著，可以考慮在性價(jià)比高于傳統(tǒng)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的情況下使用。

十五、綜采工作面端頭液壓支架

綜采工作面端頭空頂面積大、應(yīng)力集中，端頭處的頂板管理一直是綜采工作面技術(shù)管理的重點(diǎn)和難點(diǎn)。隨著綜采技術(shù)的發(fā)展，綜采工作面端頭頂板事故雖有所減少，但是事故率仍然居高不下。改善端頭處的支護(hù)狀況，實(shí)現(xiàn)端頭支護(hù)作業(yè)的機(jī)械化、自動(dòng)化成為提高綜采工作面安全、高產(chǎn)、高效的重要途徑。端頭支架具有支護(hù)強(qiáng)度高、支護(hù)面積大的特點(diǎn)，采用端頭支架能夠滿足端頭的特殊要求；因此綜采工作面要使用端頭支架。

綜采工作面液壓支架布臵方式從刮板輸送機(jī)機(jī)頭到機(jī)尾應(yīng)為端頭支架→過渡支架→基本架→過渡架，與我們通常所說(shuō)的第一架就是端頭架有著本質(zhì)區(qū)別，目前集團(tuán)公司大多工作面排頭架直接使用過渡架，因此我們部分工作面機(jī)頭機(jī)尾采用雙排邁步式工字鋼棚加強(qiáng)頂板支護(hù)。

目前集團(tuán)公司張集、朱集東等部分工作面采用了端頭支架，共有兩種形式，一種配套端卸式刮板輸送機(jī)，一種配套交叉?zhèn)刃妒焦伟遢斔蜋C(jī)。

以下簡(jiǎn)單介紹集團(tuán)公司在用的兩種端頭支架。ZTZ30000/23/45型端頭液壓支架

主要用途：支護(hù)工作面下出口頂板，隨著工作面向前推移，能夠推移輸送機(jī)及轉(zhuǎn)載機(jī)，做到相互交替移架和及時(shí)支護(hù)，實(shí)現(xiàn)工作面連續(xù)生產(chǎn)，減輕職工勞動(dòng)強(qiáng)度，提高對(duì)頂板的支護(hù)作用。

該支架為兩架成一組使用，兩架之間頂梁間由防倒千斤頂連接，每一架由前后兩部分組成，前一部分的頂梁后部與后前一部分的伸縮梁相連。前架的底座后部與后架的底座前部通過連接頭、移架千斤頂相連，前后架互為依托，達(dá)到移架的目的。

綜采工作面端頭液壓支架 主要由金屬結(jié)構(gòu)件、液壓系統(tǒng)組成，主要金屬結(jié)構(gòu)件有：頂梁、底座、前、后連桿、掩護(hù)梁等。液壓控制系統(tǒng)除了立柱、移架千斤頂、防倒（伸縮梁）千斤頂?shù)韧猓€包括各種液壓控制元件（操縱閥組、安全閥、液控單向閥等）和液壓輔助元件（管接頭件、膠管等）。支架各結(jié)構(gòu)件之間及結(jié)構(gòu)件與液壓元件間均通過銷軸、螺栓等連接，管路連接采用快速接頭、U型卡，拆裝維護(hù)方便。支架的主要技術(shù)特征

1、型式：中臵式

2、支撐高度：2.3-----4.5m

3、支護(hù)寬度：2.62-2.96m

4、初撐力：（P=31.5MPa）25330KN

5、工作阻力：（P=37.4MPa）30000KN

6、支護(hù)強(qiáng)度：（平均）1.14MPa

7、泵站壓力：31.5 Mpa

8、操作方式：本架操作

9、立柱：10根缸徑：320/230mm柱徑：290/210mm 操作程序：

1、先清除妨礙推轉(zhuǎn)載機(jī)及移架的障礙物；檢查液壓管路的連接是否正常，有否漏液或擠壓、卡蹩現(xiàn)象；檢查前、后輸送機(jī)機(jī)頭位臵及各連接處連接是否正常可靠。如存在問題應(yīng)及時(shí)處理方能進(jìn)行推移操作。

2、操縱移架千斤頂手把，兩架移架千斤頂活塞桿同時(shí)伸出，同時(shí)降低各頂梁立柱，使之推夠一個(gè)步距；

3、當(dāng)推完轉(zhuǎn)載機(jī)之后，支起各頂梁和頂板接觸并撐住，再拉輸送機(jī)，待輸送機(jī)拉完后再分左、右交替移架；

ZT14500/21/45Z型支撐掩護(hù)式端頭綜采液壓支架（配套交叉?zhèn)刃妒焦伟鍣C(jī)）

該端頭支架與工作面及過渡支架配套使用。后部采用四連桿機(jī)構(gòu)，高度變化小，它與轉(zhuǎn)載機(jī)的關(guān)系是前后式的，即轉(zhuǎn)載機(jī)在支架前方，支架底座設(shè)推移千斤頂通過推桿與轉(zhuǎn)載機(jī)的推移座連接，靠它來(lái)推轉(zhuǎn)載機(jī)，拉端頭支架，保持與工作面支架、過渡支架同步前進(jìn)。

主要技術(shù)特征

1、支架型式 六柱支撐掩護(hù)式

2、支撐高度 1.9-3.7m

3、支護(hù)寬度 1.62-1.82 m

4、初撐力 11640 KN

5、工作阻力 14500 KN

6、支護(hù)強(qiáng)度 1.11MPa

7、對(duì)底板比壓（平均）2.71 MPa

8、泵站壓力 P=31.5 MPa 主要結(jié)構(gòu)件

1、前梁

前梁由四條主筋及邊筋、頂板與腹板構(gòu)成，后部與前頂梁鉸接。在前梁千斤頂作用下保持平衡，能上、下擺動(dòng)，以保持與頂板的良好接觸，維護(hù)順槽上方的頂板，從而保證工人的正常作業(yè)和轉(zhuǎn)載機(jī)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

2、頂梁組體

頂梁組體直接與頂板接觸，支撐頂煤，同時(shí)與前梁一起為輸送機(jī)的機(jī)頭提供空間，使機(jī)頭在一定的空間內(nèi)，即可以順利地卸煤，同時(shí)也可以在架間移動(dòng)一個(gè)步距。該件也是箱型結(jié)構(gòu)件，與后底座、立柱等形成支護(hù)空間，并帶有擋煤板，防止漏煤、漏矸。它和掩護(hù)梁以鉸接形式連接。

3、掩護(hù)梁

掩護(hù)梁是用來(lái)承受冒落散體煤塊和矸石的部分載荷，并將采空區(qū)和工作空間隔開，保證工作面地點(diǎn)的生產(chǎn)安全。上端和后左、右頂梁組體鉸接，中、下端與前后連桿鉸接，是構(gòu)成四連桿機(jī)構(gòu)的部件之一。

4、前連桿和后連桿 兩頭鉸接的箱體結(jié)構(gòu)件，其作用是承受一定的載荷，與后底座、掩護(hù)梁組成四連桿機(jī)構(gòu)，在支架升降過程中，保持梁端距變化在一定范圍內(nèi)。

5、底座

底座是整個(gè)支架的重要承載部件，它的主要作用是將支架承受的頂板壓力傳遞到底板，所以底座既要有足夠的剛度和強(qiáng)度，又要滿足對(duì)底板比壓的要求。底座亦為箱形結(jié)構(gòu)，也是主要筋、板拼焊。在四條主筋間設(shè)有前、后六個(gè)柱窩，與前、后立柱缸底呈球面接觸；中部空間設(shè)臵推溜及拉架裝臵；前過橋焊有連接抬底座千斤頂?shù)耐沧缓蟛吭O(shè)有設(shè)臵調(diào)底座千斤頂?shù)耐沧鬃胁亢秃蟛颗c前、后連桿鉸接。

主要液壓元件

1、立柱及各種用途千斤頂

立柱和各種千斤頂都是雙伸縮雙作用油缸，其參數(shù)與特征參見前述技術(shù)特征部分。所用元件均為標(biāo)準(zhǔn)件、通用件，結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，檢修方便。

2、電液換向閥

電液換向閥組是液壓支架的總控制中心，控制支架液壓工作元件（立柱和千斤頂）根據(jù)需要?jiǎng)幼鳎怪Ъ芎捅Ｗo(hù)設(shè)施有效工作。本支架采用TMFHZY(22)ZG [FHD500/31.5Z]型礦用本質(zhì)安全型電液換向閥組完成對(duì)支架液壓工作元件的控制，操作自如，檢修方便。

3、液控單向閥、安全閥

液控單向閥采用FDYM480/50Ⅰ(DN12/20/10)X大流量型液控單向閥，兩種閥均由閥桿、閥套、閥座等組成。其特點(diǎn)是結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，動(dòng)作靈活，耐高壓。

安全閥采用FAD250/50(B16)X、FAD250/50X（P=40MPa）和FAD125/50(DN10)X型安全閥，可保證支架安全、可靠地工作。

4、截止閥、過濾器

截止閥采用FJQSB25X-00型，便于單臺(tái)支架檢修，更換元件而不影響其它支架的正常工作。

過濾器采用TMGLQ(1000/31.5/25)型自動(dòng)反沖洗過濾器，用來(lái)過濾來(lái)自乳化液泵站的工作液體，防止乳化液清潔不良，阻塞液壓元件，確保各種液壓元件密封性能。

5、液壓系統(tǒng)

將立柱、各種千斤頂及各種閥類，通過各種管接頭和高壓膠管連接起來(lái)，構(gòu)成支架液壓系統(tǒng)。本端頭支架液壓系統(tǒng)原理圖見隨機(jī)圖冊(cè)。

管路連接均采用通用的標(biāo)準(zhǔn)快速接頭及高壓膠管； 工作液為5％乳化油和平95％中硬以下水的乳化液；

該端頭支架液壓系統(tǒng)的主要特點(diǎn)是主進(jìn)、回液管徑均為DN25，DN32而各立柱與千斤頂采用500升/分的電液控?fù)Q向閥控制，從而滿足了快速升柱和移架的需要。

十六、巷道超前支護(hù)液壓支架

傳統(tǒng)綜采工作面兩巷使用工字鋼、鉸接梁或∏形鋼梁等配合單體作為超前加強(qiáng)支護(hù)，工人勞動(dòng)強(qiáng)度大，使用費(fèi)用高，在條件較好的工作面兩巷使用巷道超前支護(hù)液壓支架可解決上述問題。

以張集礦使用的ZQL2×3200/18/35 型進(jìn)行介紹。支架的特點(diǎn)：

該支架為左、右兩架成一組使用，兩架之間頂梁間由防倒千斤頂連接。每一架由前后兩節(jié)組成，前節(jié)的頂梁后部與后節(jié)的中間梁相連，前節(jié)的底座后部與后節(jié)的底座前部通過連接頭、秱架千斤頂相連，前后節(jié)互為依托，達(dá)到移架的目的。

支架的組成：

ZQL 型巷道超前支護(hù)液壓支架主要由金屬結(jié)構(gòu)件、液壓系統(tǒng)組成。

主要金屬結(jié)構(gòu)件有：頂梁、底座、前、后連桿、掩護(hù)梁和中間伸縮梁等。

液壓控制系統(tǒng)除了立柱、移架千斤頂、防倒（伸縮梁）千斤頂外，還包括各種液壓控制元件（操縱閥組、安全閥、液控單向閥等）和液壓輔助元件（管接頭件、膠管等）。

支架各結(jié)構(gòu)件之間及結(jié)構(gòu)件與液壓元件間均通過銷軸、螺栓等連接，管路連接采用快速接頭、U 型卡，拆裝維護(hù)方便。

技術(shù)特征

1、型式： 四連桿支撐掩護(hù)式

2、支撐高度： 1.9～3.8m

3、支護(hù)寬度： 0.45m（底座）

4、初撐力：（P=31.5MPa）2×2616KN

5、工作阻力：（P=38.51MPa）2×3200KN

6、支護(hù)強(qiáng)度：（平均）1.17MPa

7、泵站壓力： 31.5MPa

8、操作方式： 本架操作

9、窞柱： 雙伸縮 12 根

缸徑/柱徑： ?230/?180 ?220/?160 mm 行程：（一級(jí)/二級(jí)）1010/890 mm 工作阻力：（P=38.51/62.88MPa）1600KN 初撐力：(P=31.5MPa)1308 KN 操作液壓支架各項(xiàng)功能的完成均是通過操作操縱閥組，使主進(jìn)、回液管路的液體進(jìn)入各自獨(dú)立的分支系統(tǒng)管路、液壓元件及執(zhí)行機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

1．操作人員在本架操作移架時(shí)，嚴(yán)禁所秱支架內(nèi)及兩側(cè)站窞其他人員；

2．支架前移時(shí)，一定要先把護(hù)壁板收回！降柱即同組中一側(cè)支架前、后立柱同時(shí)迅速收回，當(dāng)支架剛剛脫離頂板時(shí)（不帶頂板壓力或剛好帶一點(diǎn)壓力時(shí)為宜）一般在50mm 之內(nèi)，最大不超過200mm，依據(jù)巷道內(nèi)頂板凸、凹程度迚行適當(dāng)調(diào)整。

3．移架。操作人員迅速到同組中另一側(cè)支架同時(shí)操縱推秱、伸縮梁操縱閥使支架迅速移步到位。切記：伸縮梁伸出時(shí)不能當(dāng)頂梁使用支撐頂板！

4．移架時(shí)如出現(xiàn)阻力過大，應(yīng)迅速查明原因，并采取相應(yīng)措施，嚴(yán)禁硬拉。5．升柱，同時(shí)操縱本架前后立柱升操縱閥使前、后柱迅速升起支撐住頂板

保壓10-20s, 由技術(shù)人員調(diào)整好調(diào)壓閥，使支架完好地接觸住頂板！

6．移架時(shí)注意架上的π 型鋼梁（或木棚），防止其落下砸傷人。

另外巷道超前支架還有一種形式，與我們普通支架相似，垂直放在巷道內(nèi)，集團(tuán)公司在謝橋1242（3）、12426和潘三礦17181（1）試用，潘三礦正常使用一個(gè)面，謝橋礦效果不太好，暫不推廣。

十七、6000 型單軌吊液壓鉆機(jī) 技術(shù)描述

6000 型單軌吊液壓鉆機(jī)主要適用于巷道掘進(jìn)時(shí)鉆爆破孔、錨桿孔以及安裝錨桿。是通過I-140 E-鐵軌及單軌吊懸掛移動(dòng)的。

6000 型單軌吊液壓鉆機(jī)的單軌吊通過一個(gè)重型懸吊裝臵和行進(jìn)臂梁連接在一起。設(shè)備的穩(wěn)定是通過4 個(gè)安裝在行進(jìn)框架上的設(shè)備穩(wěn)定架來(lái)保證。

行進(jìn)臂梁前端有一個(gè)可擺動(dòng)42°的擺動(dòng)托架，它與伸縮臂相連。伸縮臂的末端擺動(dòng)機(jī)構(gòu)之上是鉆孔裝臵。伸縮鉆臂可以伸長(zhǎng)1500mm。

行進(jìn)臂梁的下面有一個(gè)可沿軸向推進(jìn)的、可擺動(dòng)的、并通過伸縮臂進(jìn)行伸縮的工作平臺(tái)。

6000 型單軌吊液壓鉆機(jī)的行進(jìn)是通過一個(gè)集成的行駛驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。GTA 公司的行駛驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一個(gè)推拉裝臵，通過相配合的形狀和液壓系統(tǒng)產(chǎn)生了推進(jìn)力。

所有6000 型單軌吊液壓鉆機(jī)的液壓元件都是通過集成的電液壓泵站供給。泵站安裝在行進(jìn)臂梁末端的托架上。

設(shè)備的控制是直接通過兩個(gè)控制臺(tái)實(shí)現(xiàn)的。一個(gè)控制臺(tái)位于一個(gè)可升高降低或擺動(dòng)的懸掛托架上。另一個(gè)控制臺(tái)在工作平臺(tái)上。

為了保證安全，兩個(gè)控制臺(tái)都通過一個(gè)三通球閥彼此鎖定。技術(shù)參數(shù)

長(zhǎng)度（包括收起的滑架）約13500 mm 高度（從軌道起）min.1400 mm 寬度（泵站處）min.2600 mm 重量 19000 kg

傾角 約20 gon（18 度）收縮鉆臂

鉆臂伸縮長(zhǎng)度 1500 mm 擺動(dòng)角度 max.? 42° 工作平臺(tái)

載重 500 kg

擺動(dòng)角度 max.? 42° 伸縮長(zhǎng)度 1200 mm 進(jìn)給量 2000 mm 技術(shù)參數(shù) 泵站

液壓運(yùn)行壓力 P1140 bar、P365 l/min、P245 l/min 液壓油 HLP 46 ISO 油箱容積 約400 L 功率 55 kW

6000 型單軌吊液壓鉆機(jī)工作原理

1.6000 型單軌吊液壓鉆機(jī)行駛于一條單軌吊軌道之上，設(shè)備自帶行進(jìn)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)，移動(dòng)速度約為6 m/min。設(shè)備行駛的水平傾角最大18°（向上、向下）。

2.在設(shè)備開始行駛前，需將伸縮鉆臂和工作平臺(tái)收起，并使得設(shè)備在水平方向左右配重平衡。

3.在設(shè)備開始行駛前，在行進(jìn)控制臺(tái)上操作收起位于設(shè)備機(jī)體兩側(cè)的設(shè)備穩(wěn)定架，便可在行進(jìn)控制臺(tái)上控制設(shè)備做向前或向后的行進(jìn)。

4.在設(shè)備到達(dá)使用位臵后，在行進(jìn)控制臺(tái)上操作，升起設(shè)備穩(wěn)定架，6000 型單軌吊液壓鉆機(jī)便可投入使用。

6000 型單軌吊液壓鉆機(jī)在做所有作業(yè)動(dòng)作前（行進(jìn)除外）必須升起設(shè)備穩(wěn)定架穩(wěn)定設(shè)備

5.操作伸縮鉆臂，將鑿巖鉆具移動(dòng)、放臵到位。6.進(jìn)行炮眼鉆孔

7.炮眼鉆孔完成后，現(xiàn)場(chǎng)人員對(duì)炮眼進(jìn)行爆炸物填充，處于高處的炮眼使用工作平臺(tái)到位，由現(xiàn)場(chǎng)人員進(jìn)行填充。

8.爆炸物填充完畢，在迎頭起爆前，設(shè)備必須后退到距離迎頭35 米的距離。9.在迎頭起爆前，鉆具前端必須加掛保護(hù)隔板！！10.迎頭起爆。

11.迎頭除矸后，6000 型單軌吊液壓鉆機(jī)進(jìn)行至迎頭作業(yè)位臵。

12.向迎頭方向延長(zhǎng)單軌吊軌道掛載點(diǎn)，軌道掛載于載重錨桿之上，載重錨桿安裝完畢必須用專用工具進(jìn)行承力檢測(cè)，檢查無(wú)誤后再安裝軌道！

13.安裝單軌吊軌道。

14.使用6000 型單軌吊液壓鉆機(jī)進(jìn)行錨桿支護(hù)工序。6000 型單軌吊液壓鉆機(jī)設(shè)計(jì)了以下作業(yè)動(dòng)作： ? 伸縮鉆臂的上移、下移 ? 伸縮鉆臂前端旋轉(zhuǎn)（雙軸）? 鉆具的前后伸縮，行程1500mm ? 縱向移動(dòng)鉆具，上/下 ? 橫向移動(dòng)鉆具，左/右 ? 橫向旋轉(zhuǎn)鉆具，雙向 ? 縱向旋轉(zhuǎn)鉆具，雙向 ? 工作平臺(tái)的位臵移動(dòng)

15.設(shè)備一次作業(yè)完成后，需將伸縮臂和工作平臺(tái)的放回至行駛位臵

16.在收起設(shè)備穩(wěn)定架之后，便可行駛設(shè)備。

十八、KWPS-1QZ礦用無(wú)機(jī)速凝噴射復(fù)合砂漿

KWPS-1QZ礦用無(wú)機(jī)速凝噴射復(fù)合砂漿材料由東華歐科公司研制，是一種用于采礦和隧道、橋梁道路以及山體加固和修復(fù)的噴射砂漿。主要用途是：煤礦圍巖加固及注漿時(shí)作為止?jié){層。該材料強(qiáng)度等級(jí)為C30，符合GB50086《錨桿噴射混凝土支護(hù)技術(shù)規(guī)范》的噴射砂漿要求。

謝橋礦-610m東翼軌道大巷長(zhǎng)度2210m,是礦井-610m水平井底車場(chǎng)連接?xùn)|二采區(qū)的主要通道，承擔(dān)東二采區(qū)輔助運(yùn)輸、行人、進(jìn)風(fēng)等任務(wù)，受21116工作面采動(dòng)影響，局部巷道變形較大，斷面不足，需巷修加固。巷道位于13-1煤層底板、11-2煤層頂板巖層，與13-1煤層法距為40～55m，與11-2煤層法距為18～20m，巖性主要為砂質(zhì)泥巖、砂巖。試用巷道長(zhǎng)度100m，巷道規(guī)格為：凈寬×凈高=4.2m×3.5m。自5月2日早班開始噴漿，至5月20日早班噴漿結(jié)束，平均每班噴漿長(zhǎng)度6米，最高噴漿長(zhǎng)度8米，平均每小時(shí)噴漿1.5米，共消耗KWPS-1QZ礦用無(wú)機(jī)速凝噴射復(fù)合砂漿材料 124 噸，平均每米巷道消耗材料1.24噸，平均每平方米消耗0.12噸。

新材料與傳統(tǒng)混合料噴漿情況對(duì)比

（一）材料消耗對(duì)比

每平方米巷道新材料消耗0.12噸，費(fèi)用44.4元；傳統(tǒng)混合料消耗0.396噸，費(fèi)用48.7元。每平方米巷道新材料比傳統(tǒng)混合料節(jié)約材料費(fèi)用4.3元。

（二）人工消耗對(duì)比 使用新材料噴漿6米，需要4人，平均每平方米消耗人工0.07人，按每人234元計(jì)算人工成本，每平方米巷道消耗人工成本為16元；使用傳統(tǒng)混合料噴漿6米，需要6人，平均每平方米巷道消耗人工0.11人，每平方米米巷道消耗人工成本為26元。

（三）綜合對(duì)比

在同樣斷面巷道試驗(yàn)情況下，每平方米巷道新材料與傳統(tǒng)混合料噴漿對(duì)比情況如下：使用新材料噴漿與傳統(tǒng)混合料噴漿相比，噴漿強(qiáng)度、回彈率、人工效率具有明顯優(yōu)勢(shì)，每平方米巷道噴漿綜合成本新材料比傳統(tǒng)混合料節(jié)約14.3元。

新材料的優(yōu)點(diǎn)

1、初凝時(shí)間短，早期強(qiáng)度及終凝強(qiáng)度高，噴后巷道觀感好。

2、改進(jìn)了噴漿工藝，每次噴漿可節(jié)約2個(gè)人工，減輕了職工勞動(dòng)強(qiáng)度。

3、回彈率較低，減少浪費(fèi)。

4、袋裝成品噴漿料，井下無(wú)需配比，減少礦井地面拌混合料的工作人員。

5、與傳統(tǒng)混合料相比，每平方米巷道噴漿綜合成本節(jié)約14.3元。

十九、減量化生產(chǎn)相關(guān)想法與建議

安徽省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范煤礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序的通知》（皖經(jīng)信煤炭函[2016]369號(hào)），核心內(nèi)容有兩個(gè)，一個(gè)是減產(chǎn)量，核定生產(chǎn)能力為原0.84，第二個(gè)是276個(gè)工作面日制度，原則上周日及法定節(jié)假日停產(chǎn)。執(zhí)行后，集團(tuán)公司新確定的生產(chǎn)能力由原來(lái)的6950萬(wàn)噸（不含李嘴孜礦90萬(wàn)噸）降為5838萬(wàn)噸，減少1112萬(wàn)噸，按一季度商品煤價(jià)格281元/噸計(jì)算，折算原煤約225元/噸，減收25億元，只有全年商品煤價(jià)噸煤提高53.5元，才能完成年初預(yù)算指標(biāo)。

為確保完成集團(tuán)公司確定的扭虧脫困的目標(biāo)，必須完成年初既定的產(chǎn)量目標(biāo)。集團(tuán)公司以做了相關(guān)具體安排。主要有：

1、周日不生產(chǎn)時(shí)間段為8：00～20：00，主井停止提升，周一至周六各礦由“兩采一準(zhǔn)”作業(yè)制，改為“兩班半生產(chǎn)，半班檢修”，周日白天所影響的產(chǎn)量分解到周一至周六，確保不虧內(nèi)部計(jì)劃。如遇特殊情況（主出煤系統(tǒng)、主力工作面機(jī)械故障，影響時(shí)間超8小時(shí)的），可將停產(chǎn)時(shí)間臨時(shí)調(diào)整到本周內(nèi)其它天，但同時(shí)要報(bào)集團(tuán)公司調(diào)度室備案。

2、取消每月一次的8小時(shí)強(qiáng)制檢修，改為周日強(qiáng)檢，也可利用周日白天進(jìn)行主運(yùn)皮帶硫化、換帶等工作。嚴(yán)禁在周一至周六期間申請(qǐng)主提、主運(yùn)系統(tǒng)臨時(shí)性超過4小時(shí)檢修、更換裝臵工作。日常生產(chǎn)過程中，要安排機(jī)電檢修人員加強(qiáng)動(dòng)態(tài)檢修，小問題在工序轉(zhuǎn)換過程中處理。

3、加強(qiáng)主提升系統(tǒng)檢修，重點(diǎn)是日常動(dòng)態(tài)檢修，確保提升能力。

4、對(duì)采場(chǎng)接替進(jìn)行細(xì)排，對(duì)重點(diǎn)工作面重新細(xì)排施工組織，充分考慮影響因素，對(duì)接替緊張的周日利用井下緩沖倉(cāng)正常作業(yè)，確保正常接替。各礦要著手準(zhǔn)備備用工作面，做到能隨時(shí)生產(chǎn)，確保在生產(chǎn)時(shí)間內(nèi)發(fā)揮最大提升能力。

5、積極做好井下煤矸分離工作。

據(jù)了解，毛煤井下動(dòng)篩排矸技術(shù)已比較成熟，在新汶礦業(yè)集團(tuán)翟鎮(zhèn)礦已成功使用，集團(tuán)公司將于近期組織調(diào)研。