第一篇：綜合基礎知識》和《管理基礎知識》考試大綱(試行).doc

附件4：

《綜合基礎知識》和《管理基礎知識》

考試大綱（試行）

一、試卷內容及結構 ㈠《綜合基礎知識》

主要測試應試者對綜合基礎知識的掌握程度和運用知識分析問題、解決實際問題的能力。

考試題型均為客觀性試題；考試時限為90分鐘，滿分100分。㈡《管理基礎知識》

主要測試應試者對管理基礎知識的掌握程度和運用知識分析問題、解決實際問題的能力。

考試題型均為客觀性試題；考試時限為90分鐘，滿分100分。

二、考試的大體范圍和內容

（一）《綜合基礎知識》

1、政治(新增中國共產黨第十八次全國代表大會報告、決議內容)

(1)馬克思主義基本原理

馬克思主義哲學；馬克思主義政治經濟學；科學社會主義理論與實踐。

(2)中國共產黨歷史和黨的建設理論

中國共產黨的歷史；中國共產黨的建設理論。(3)毛澤東思想

毛澤東思想的形成和發展；毛澤東思想的科學體系；毛澤東思想的歷史地位和指導意義。

(4)中國特色社會主義理論體系

中國特色社會主義理論體系的形成和特色；鄧小平理論；“三 個代表”重要思想；科學發展觀。

(5)時事政治

2、法律(1)法理學

法的一般原理；法治理論；法的運行；法律責任與法律制裁。(2)憲法學

憲法的基本理論；公民的基本權利和義務；我國的國體、政體和結構形式；我國的國家機構。

(3)主要實體法

刑法；行政法；民法；經濟法；商法。(4)主要程序法

刑事訴訟法；行政訴訟法；民事訴訟法。

3、經濟

(1)市場經濟基本原理和社會主義市場經濟的建立

市場和市場經濟；市場經濟的基本規律和運行機制；社會主義市場經濟的建立及其特征

（2）社會主義市場經濟的市場主體和市場體系

市場主體與現代企業制度；社會主義市場體系；市場秩序和市場規則。

（3）社會主義市場經濟的政府宏觀調控

宏觀經濟運行與政府的經濟職能；政府宏觀調控；宏觀調控政策和宏觀調控體系。

(4)社會主義市場經濟的收入分配制度和社會保障制度 國民收入分配；個人收入分配制度；社會保障制度。（5）社會主義市場經濟的對外經濟關系

社會主義市場經濟國家發展對外經濟關系的必要性和基本形式；我國對外開放的格局。（6）中國國情與重慶市情 中國的國情國力；重慶市情。

(7)主要國際經濟關系與國際經濟發展趨勢

國際貿易關系；國際貨幣關系；國際投資關系；國際經濟組織；國際經濟發展趨勢。

4、道德

（1）道德與公民道德 道德概述、公民道德建設概述（2）職業道德

職業道德的特點、作用及社會主義職業道德規范的主要內容

5、公文寫作（公文寫作部分的相關知識以《黨政機關公文處理工作條例》（中辦發[2012]14號）和《黨政機關公文格式》（GB/T 9704-2012）為標準。）

(1)公文知識與公文規范 公文基礎知識；公文規范。(2)常用公文寫作

決定；意見；通知；通報；通告；報告；請示；批復；函；紀要。

(3)事務文書寫作

會議記錄；簡報；計劃；總結；述職報告；調查報告；規章制度；賀詞；感謝信；慰問信。

（二）《管理基礎知識》

1、管理概述

(1)管理的概念與特性 管理的概念；管理的特性。(2)管理的職能和類型

管理的職能；管理職能的發展；管理的類型。(3)管理者的職責與技能

管理者和管理者的類型；管理者應具備的技能。(4)管理環境

環境對組織的影響；組織的一般環境；環境變動與管理模式選擇。

(5)管理理論的發展

國內外早期的管理思想；古典管理理論；人際關系理論和社會系統理論；現代管理理論叢林；當代管理理論的發展。

2、決策(1)決策概述

決策的含義和特征；決策的分類與原則；決策的基本過程；決策的主要方法。

(2)預測與決策

預測的含義；預測的程序；預測的主要方法。(3)決策與心理

決策中的常見心理效應；決策中的心理壓力。(4)群體決策

群體決策的含義及其利弊；參與決策的流程及其利弊；群體決策的基本擇案規則。

(5)計劃的編制

計劃與決策；計劃的類型與作用；計劃的編制；滾動計劃法。

3、組織(1)組織概述

組織的概念與特征；組織的類型；組織的功能。(2)組織設計

組織設計的原則；組織設計的內容。(3)人員配備

人員配備的概念與原則；組織人員的選聘；組織人員的考評；組織人員的培訓。

(4)組織結構

組織結構的基本類型；組織結構的發展趨勢。(5)組織文化

組織文化的含義與特征；組織文化的功能與內容。(6)組織的變革與創新

組織的變革；組織創新的路徑。

4、領導(1)領導與領導者

領導的含義；領導的構成要素；領導藝術與權術的區別；權力的構成領導者素質。

(2)人性假設和領導理論

人性假設理論；領導行為和領導風格理論；領導權變理論。(3)激勵理論與技巧

激勵的含義；需要理論；激勵理論；激勵技巧。(4)人際溝通

溝通的特點與功能；溝通的過程與流向；溝通網絡；網絡時代的溝通；溝通障礙及其克服；沖突與談判。

5、控制(1)控制概述

控制的含義；控制的基本條件、特點與功能；控制的類型；有效控制的基本要求。

(2)控制過程

制定控制標準；衡量實際工作；鑒定偏差與糾正偏差。(3)控制方法

預算控制；非預算控制法。

6、創新(1)創新及其作用

創新的涵義；創新與維持的關系；創新的類別與特征；創新的作用。

(2)創新職能的基本內容

目標創新；技術創新；制度創新；組織創新；環境創新。(3)創新思維

創新思維的含義與特征；創新思維的作用與意義。(4)創新的過程與組織

創新的過程；創新活動的組織。

7、管理方法與管理工具(1)管理方法概述

管理方法的內涵與分類；管理工具的含義及其類別；管理方法和管理工具的綜合運用。

(2)剛性管理方法

法律方法；行政方法；經濟方法。(3)柔性管理方法

傳播方法；情感方法；心理方法。(4)具體的管理工具

強制性工具；志愿性工具；混合性工具。

8、管理績效(1)管理成本

管理成本的構成；管理成本的變動及其原因。(2)管理效率

管理效率的含義；管理成本與管理效率；管理效率的影響及其控制。

(3)管理績效的評價

績效評價的標準；績效評價的程序；績效評價的方法；評價后的修正。

(4)管理績效的改進

績效不良的原因；績效改進的目標；績效改進的方法。

9、戰略管理(1)戰略管理概述 戰略管理的含義與特征；戰略管理的發展趨勢。(2)組織戰略

組織戰略含義；組織戰略的領導；組織戰略的層次。(3)戰略管理的過程

戰略分析；戰略制定；戰略評價；戰略實施；戰略控制。(4)戰略管理的問題

戰略管理的問題；戰略管理的改進。

三、考試要求

要求考生認真閱讀給定資料，并按題目要求進行作答，作答要求如下：

務必攜帶的文具有簽字筆或鋼筆(黑色或藍色字跡)、2B鉛筆和橡皮。要求考生必須用2B鉛筆在機讀答題卡上作答。作答在題本上或其他位置的一律無效。

第二篇：綜合基礎知識考試大綱

㈠ 《綜合基礎知識》

1、政治

(1)馬克思主義基本原理

馬克思主義哲學；馬克思主義政治經濟學；科學社會主義理論與實踐。

(2)中國共產黨歷史和黨的建設理論

中國共產黨的歷史；中國共產黨的建設理論。

(3)毛澤東思想概論

毛澤東思想的含義、形成和發展；毛澤東思想的科學體系；毛澤東思想的活的靈魂。

(4)中國特色社會主義理論

鄧小平理論的形成和歷史地位；鄧小平理論的主要內容；“三個代表”重要思想的提出和科學內涵；科學發展觀的提出和科學內涵。

2、法律

(1)法理學

法治理論；法的基本理論；我國當代法的體系；法的運行；法律責任與法律制裁。

(2)憲法學

憲法的基本理論；公民的基本權利和義務；我國的國體、政體和結構形式；我國的國家機構；國家賠償制度。

(3)主要實體法

行政法；民法；刑法；經濟法；商法。

(4)主要程序法

行政訴訟法；民事訴訟法；刑事訴訟法。

3、經濟

(1)社會主義市場經濟理論

市場經濟概述；社會主義市場經濟的基本特征及主體；社會主義市場經濟的市場體系；社會主義市場經濟的收入分配；社會主義市場經濟的社會保障制度；社會主義市場經濟的宏觀調控。

(2)中國國情與重慶市情

中國的國情國力；重慶市情。

(3)主要國際經濟關系

國際貿易關系；國際貨幣關系；國際投資關系；國際經濟組織。

(4)國際經濟發展趨勢

地區經濟一體化；國際經濟全球化；國際經濟協調；國際經濟秩序變化。

4、科學技術

(1)科學前沿問題

生命過程的定量研究和系統整合；凝聚態物質與新效應；物質深層次結構和宇宙大尺度物理學規律；核心數學及其在交叉領域的應用；地球系統過程與資源、環境和災害效應；新物質創造與轉化的化學過程；腦科學和認知科學。

(2)面向國家重大戰略需求的基礎研究

人類健康與疾病的生物學基礎；農業生物遺傳改良和農業可持續發展中的科學問題；人類活動對地球系統的影響機制；全球變化與區域響應；復雜系統、災變形成及其預測控制；能源可持續發展中的科學問題；航空航天重大力學問題；納米研究；其他關鍵科學技術發展動態。

5、公文寫作

(1)公文知識與公文規范

公文基礎知識；公文規范。

(2)常用公文寫作

決定；意見；通知；通報；通告；報告；請示；批復；函；會議紀要。

(3)事務文書寫作

會議記錄；簡報；計劃；總結；述職報告；調查報告；規章制度；賀詞；感謝信；慰問信。

第三篇：經濟基礎知識考試大綱（精選）

《經濟基礎知識》考試大綱

（中級）

第一部分 經 濟 學

一、社會主義初級階段和社會主義市場經濟

考試目的

本章闡述了社會主義初級階段和社會主義市場經濟的基本理論。通過本章的考試，檢驗考生對社會主義初級階段和社會主義市場經濟基本理論的基本內容的掌握程度。

考試內容

(一)社會主義初級階段及其基本經濟制度

掌握社會主義初級階段的含義及其客觀必然性；掌握社會主義初級階段的基本經濟制度的含義和內容；掌握堅持公有制為主體地位的含義和原因；掌握公有制的多種實現形式；熟悉各種非公有制經濟的形式及其作用。

(二)資源配置方式與市場經濟

熟悉資源配置的含義和資源配置的基本方式；掌握市場經濟的含義及其與計劃經濟的區別；掌握市場經濟的一般特點和構成要素。

(三)社會主義市場經濟的建立與完善

掌握社會主義市場經濟的特征；熟悉社會主義市場經濟的體制框架；掌握現階段完善社會主義市場經濟體制的目標和任務。

二、社會主義市場經濟中的所有制關系和產權制度

考試目的

本章闡述了所有制理論和現代產權理論的基本內容。通過本章的考試，檢驗考生對上述理論的掌握、熟悉和了解的程度。

考試內容

(一)所有制關系和所有制形式

掌握生產資料所有制關系的實質和內容及其與社會經濟制度的關系；掌握生產資料所有制與財產所有權的關系；了解財產所有權的內容；掌握生產資料所有制或財產所有權的基本形式；掌握公有制的基本形式和實現形式；熟悉全民所有制實現形式和集體所有制的特征；掌握混合所有制的性質和特征。(二)市場經濟和現代產權制度

掌握產權的含義、內容和特征；掌握現代產權制度的含義和特征；掌握產權制度的作用。

三、現代企業制度與國有企業改革

考試目的

本章闡述了現代企業制度的基本內容和國有企業改革的基本問題。通過本章的考試，使考生加深對深化國有企業改革的認識。

考試內容

(一)現代企業制度的主要內容和基本形式

掌握現代企業制度的含義、特征和內容；掌握現代企業制度的基本形式。熟悉公司法人治理結構的基本內容。

(二)國有企業改革和國有資產管理體制的完善

掌握國有企業改革的主要內容和形式；掌握國有經濟布局和結構調整的內容和目標；掌握建立健全國有資產管理體制的內容。

四、收入分配制度與收入分配政策

考試目的

本章闡述了社會主義市場經濟中個人收入的分配過程、分配方式和分配政策。通過本章的考試，使考生了解收入分配的基本理論知識，使考生了解我國的個人收入的分配制度和政府的收入調控政策的基本內容。

考試內容

(一)收入分配的過程和收入分配的調控

熟悉社會主義市場經濟中個人收入分配的過程和機制；掌握政府在收入分配過程中的作用；掌握個人收入分配的調控方式和居民可支配收入的含義。(二)收入分配方式與居民收入的結構

掌握按勞分配為主體，多種分配形式并存的個人收入分配制度的基本內容。

熟悉社會主義市場經濟中按勞分配的特點和性質；掌握按生產要素分配及其他分配方式的含義和方式。了解居民收入的來源結構的變化趨勢。(三)效率與公平的關系

掌握效率與公平的含義；熟悉衡量收入分配平等狀況的指標和方法；熟悉洛倫茨曲線的形狀和基尼系數的含義；掌握堅持效率優先、兼顧公平的分配原則的意義和內容。了解社會保障制度改革的目標、原則和框架。

五、經濟增長與發展戰略

考試目的

本章闡述了經濟增長的基本理論和經濟與社會發展戰略的基本內容。通過本章的考試，使考生了解經濟增長和經濟發展的關系，熟悉經濟增長的影響因素和不同增長方式和我國的經濟與社會發展戰略。

考試內容

(一)經濟增長與決定經濟增長的因素

熟悉國內生產總值的含義；掌握經濟增長和經濟發展的含義和區別；熟悉經濟增長率的計算公式；掌握決定經濟增長的因素；熟悉和了解各種經濟增長的模型的含義和內容。熟悉經濟增長方式及其轉換的含義和內容。(二)經濟周期

熟悉經濟波動的含義和類型；掌握經濟周期的含義和階段的劃分；了解經濟波動的原因和相應的政策；了解我國經濟波動的實際狀況。(三)發展戰略和發展觀

掌握發展戰略的含義和類型；掌握社會主義現代化建設“三步走”的經濟社會發展戰略的含義和內容；掌握全面建設小康社會的目標的內容；掌握科教興國戰略和可持續發展戰略的內容；掌握城鄉二元經濟結構的含義；掌握科學發展觀的基本內容。

六、市場機制的有效性和市場失靈

考試目的

本章闡述了市場機制的一般特征和作用機理，分析了市場機制的缺陷和政府克服市場失靈的微觀經濟政策。通過本章的考試，提高考生對市場經濟的認識水平和政策水平。

考試內容

(一)市場機制的有效性與資源的最優配置

掌握市場機制的含義和特征；熟悉市場機制運行的機理；掌握資源最優配置的含義和標準；熟悉實現帕累托最優標準的條件。

(二)市場失靈和微觀經濟政策

掌握市場失靈的含義和原因；掌握外部性的含義與資源配置效率的關系；掌握公共物品的含義、特征、類型與資源配置效率的關系；掌握壟斷的含義、類型、原因及其與資源配置的關系；熟悉信息不對稱的含義及其與資源配置效率的關系；掌握克服市場失靈的微觀經濟政策的主要內容。

七、政府對宏觀經濟運行的調控

考試目的

本章闡述了宏觀經濟調控的基本理論和政策。通過本章的考試，使考生了解在社會主義市場經濟體制下政府的基本職能和宏觀調控的基本原理，以提高考生的經濟理論和政策水平。

考試內容

(一)政府的經濟職能和宏觀經濟調控的作用

掌握政府在社會主義市場經濟體制下的基本職能和政府作用的合理界定；掌握政府管理經濟的方式和手段。

(二)宏觀經濟調控的目標和手段

掌握宏觀經濟調控的基本目標的含義；掌握宏觀經濟調控目標之間的一致性和矛盾沖突；掌握宏觀經濟調控體系的含義和主要內容；掌握國家計劃在宏觀調控中的作用；掌握財政政策的含義、類型和手段；掌握貨幣政策的含義、類型和手段；熟悉宏觀經濟政策之間的綜合與協調。

八、對外開放與對外經濟關系

考試目的

本章闡述了對外開放的基本理論和政策、世界貿易組織的基本知識以及我國加入世界貿易組織的意義。通過本章的考試，使考生熟悉實行對外開放的客觀必然性以及進一步擴大對外開放的重要性；掌握和熟悉對外貿易、對外經濟合作的基本理論和知識，提高考生的國際經濟理論和政策水平。(一)對外開放的必然性和對外開放的基本形式

掌握對外開放與經濟全球化的關系；掌握對外開放與社會主義市場經濟的關系；熟悉對外開放的基本形式。

(二)對外貿易的作用和政府對進出口貿易的調控

掌握對外貿易與經濟發展的關系；熟悉對外貿易在經濟中的作用；掌握影響進出口貿易規模的因素；熟悉政府對進出口貿易調控方式和措施。(三)對外經濟合作

掌握國際資本流動的含義和原因；掌握利用外資的含義和作用；掌握國際資本技術轉讓的類型和含義及原因；熟悉國際技術貿易的各種方式；掌握國際技術轉讓的作用；掌握對外技術交流的含義和作用；掌握勞動力國際流動的原因和經濟效應；熟悉阻礙勞動力國際流動的因素。(四)世界貿易組織（WTO）的基本原則和運行機制

掌握世界貿易組織的宗旨；了解世界貿易組織的職能；掌握世界貿易組織的基本原則；熟悉世界貿易組織的運行機制。熟悉我國與世界貿易組織的關系。

第二部分 財 政

一、財 政 職 能

考試目的

通過本章的考試，檢驗考生對財政基礎理論的理解和認識，檢驗考生了解、熟悉和掌握市場經濟與公共財政的關系、財政四大職能的程度，以提高考生對我國財政職能的分析認識能力，增強考生對國家財政分配活動的理解。

考試內容

(一)市場經濟與公共財政

熟悉市場經濟的缺陷；熟悉市場與政府的分工；掌握公共財政的基本特征。(二)社會主義市場經濟條件下的財政職能 掌握財政的各項職能的基本含義、范圍和發揮職能的手段。

二、稅 收 考試目的

通過本章的考試，檢驗考生了解、熟悉和掌握稅收基礎理論、我國稅制結構、國際稅收及稅法的程度，以提高考生對國家稅收政策的理解和支持，增強考生的依法納稅意識。

考試內容(一)稅收原則

掌握稅收原則的含義和作用；掌握主要稅收原則的基本思想和貫徹方法。(二)稅收負擔

掌握稅收負擔的概念；熟悉宏觀稅負指標和微觀稅負指標；掌握影響稅收負擔的主要因素；熟悉稅與費的區別；掌握費改稅的基本思路；掌握稅收負擔轉嫁的含義、方式和條件。(三)稅制結構

掌握稅制結構的概念；熟悉稅制結構與稅制模式的聯系與區別；掌握稅種結構的各種劃分及其內容；掌握稅收收入結構和稅制要素結構的含義和內容；掌握稅制結構與經濟結構的關系；掌握稅制結構優化的含義和衡量標準。(四)國際稅收

掌握國際稅收的概念；掌握國際稅收與一般稅收的聯系與區別；掌握稅收管轄權的含義及其種類；熟悉國際重復征稅的形成原因；熟悉稅收管轄權交叉重疊的類型；掌握減輕或免除國際重復征稅的主要方法。(五)稅法

掌握稅法的概念和分類；掌握稅收法律關系的含義、要素及特點；掌握違反稅法的主要行為的表現；掌握偷稅、漏稅、欠稅、逃稅、騙稅和抗稅的認定依據；熟悉違反稅法所應承擔的行政和刑事責任。

三、國 債

考試目的

通過本章的考試，檢驗考生對國債基礎理論和我國國債實物的了解、熟悉和掌握程度，以提高考生對國家債務形勢的分析判斷能力和對國家債務政策的理解能力。

考試內容

(一)國債的性質和功能

掌握國債的定義和性質；掌握國債的主要功能及其原理。(二)國債的種類和結構

掌握國債的各種分類；掌握各種債券的特點；掌握國債結構的含義和分類；熟悉不同國債結構的特點。(三)國債的發行、流通和償還

熟悉國債發行的一般方法及其特點；掌握我國國債的發行方法；掌握國債流通的含義及我國國債流通的主要方式；掌握國債償還的主要方法及其優缺點；熟悉國家償債資金的主要來源及限制條件。(四)國債負擔與規模

掌握國債負擔的含義和表現形式；熟悉國債規模的影響因素；掌握衡量國債適度規模的主要指標。

四、預算管理體制

考試目的

通過本章的考試，檢驗考生對預算管理體制的了解、熟悉和掌握的程度，以增強考生對現行分稅制財政體制的認識，提高考生對完善預算管理體制的各項措施的理解。

考試內容

(一)預算管理體制的概念和內容

掌握預算管理體制的基本概念；掌握預算管理體制的內容。(二)我國預算管理體制的演變

熟悉我國實行過的三種財政體制的基本內容和特點。(三)分稅制

掌握分稅制的基本含義；掌握現行分稅體制下支出劃分的范圍；掌握收入劃分的主要內容；掌握與分稅體制配套的主要相關措施的基本內容。

五、財 政 政 策

考試目的

通過本章的考試，檢驗考生對國家財政政策的了解、熟悉和掌握的程度，以增強考生對當前積極財政政策的認識，提高考生對國家實施積極財政政策必要性的理解。

考試內容

(一)財政政策的概念

掌握財政政策的概念；熟悉財政政策與相關范疇的聯系與區別。(二)財政政策的目標

掌握財政政策的五大基本目標的內容。(三)財政政策的工具

掌握稅收、購買性支出、轉移性支出、國債和預算五大政策工具的功能和作用原理。(四)財政政策的分類

掌握財政政策的分類方法和各類政策的特點。(五)我國的積極財政政策

了解我國積極財政政策的出臺背景；熟悉積極財政政策的基本內容；掌握積極財政政策與一般的擴張性財政政策的區別。

第三部分 貨幣與金融

一、貨幣供求與貨幣均衡

考試目的

通過本章考試，促使考生對貨幣供求理論和貨幣均衡原理的理解，包括西方貨幣需求理論，貨幣供給機制和貨幣供給理論，貨幣均衡的基本原理，通貨膨脹，使其具備分析貨幣和宏觀經濟問題的能力。

考試內容(一)貨幣需求

掌握貨幣需求和貨幣需求量的定義；熟悉交易方程式和劍橋方程式；了解凱恩斯流動性偏好學說的基本思想，掌握影響流動性偏好的三種動機和凱恩斯的貨幣需求函數，了解凱恩斯貨幣需求理論的發展；掌握弗里德曼的貨幣需求函數，熟悉其關于影響貨幣需求的因素的觀點。(二)貨幣供給

掌握貨幣供給和貨幣供應量的定義；掌握貨幣供給層次劃分的基本原則，熟悉我國的貨幣層次劃分；掌握信用創造貨幣機制和信用擴張、存款派生機制；掌握貨幣供給的乘數原理；了解不同學派的貨幣供給理論的觀點。(三)貨幣均衡

掌握貨幣均衡的含義和特征，掌握貨幣失衡的兩種狀況；了解貨幣的內在均衡機制；熟悉物價自然上漲率的經濟含義，掌握貨幣數量與經濟增長、物價上漲的關系。(四)通貨膨脹

掌握通貨膨脹的定義；熟悉通貨膨脹的類型；掌握通貨膨脹的原因。

二、商業銀行與金融市場

考試目的

通過本章考試，促使考生對商業銀行等主要金融中介機構的運營和管理，有價證券的定價，金融市場運行等有一定的掌握、熟悉或了解，從而對金融中介和金融市場有更深的認識，對我國金融市場的發展趨勢有更好的理解。

考試內容

(一)商業銀行的運營與管理

熟悉商業銀行的性質和組織形式，掌握商業銀行的主要業務，掌握商業銀行管理的三大原則，了解商業銀行經營管理理論的發展過程及各階段的主要內容。(二)有價證券的定價

熟悉債券收益率計算的方法，熟悉債券定價的方法，熟悉股票定價的方法。(三)金融市場

掌握金融市場運行的機理，熟悉金融市場效率的定義，了解有效市場理論，掌握貨幣市場與資本市場的功能及其子市場，了解當代金融中介與金融市場相互滲透發展的趨勢。

三、中央銀行與貨幣政策

考試目的

通過本章考試，促使考生對中央銀行的產生、業務經營的特點、主要業務和獨立性，中央銀行體制下的支付清算系統，貨幣政策的概念、貨幣政策目標和中間目標、貨幣政策工具等有一定的掌握、熟悉或了解，從而對中央銀行和貨幣政策有更深的認識，對我國中央銀行在宏觀經濟調控中的作用有更好的理解。

考試內容(一)中央銀行

掌握中央銀行制度的定義，熟悉建立中央銀行制度的必要性，了解中央銀行產生的歷史過程，掌握中央銀行的職責、業務活動的特征，掌握中央銀行的主要業務，熟悉中央銀行資產負債表的主要內容，掌握中央銀行體制下的支付結算系統，熟悉我國支付結算體系的架構，了解中央銀行獨立性的起源及其發展。(二)貨幣政策

掌握貨幣政策的定義，掌握貨幣政策目標的內容，熟悉我國貨幣政策的目標及其政策含義，掌握一般性貨幣政策工具，熟悉選擇性貨幣政策工具，了解直接信用控制、間接信用指導的含義，熟悉各種貨幣政策中間目標，熟悉我國中央銀行在宏觀經濟調控中發揮作用的主要措施。

四、金 融 監 管

考試目的

通過本章考試，促使考生對金融監管理論的理解，包括金融監管的理論基礎，金融監管體制，以及金融監管的國際協調，使其具備基本的金融監管知識框架。

考試內容

(一)金融監管理論

掌握金融監管的定義，了解金融監管的發展和金融監管的意義；掌握金融監管的經濟學理論基礎，熟悉市場失靈理論的主要觀點 ；掌握金融監管的一般性理論，熟悉各個理論的基本觀點。(二)金融監管體制

掌握金融監管體制的概念，熟悉金融監管體制的分類；掌握不同金融監管體制的內涵，熟悉不同金融監管體制的典型國家情況 ；熟悉我國金融監管體制的演變，掌握我國金融監管體制的特點。(三)巴塞爾協議

了解巴塞爾協議產生的背景和發展，熟悉巴塞爾協議的性質和作用；掌握1988年巴塞爾報告的主要內容；掌握新巴塞爾資本協議的三大支柱，了解三大支柱的主要內涵，熟悉巴塞爾協議在我國的實施情況。

五、對外金融關系與政策

考試目的

通過本章考試，促使考生對對外金融關系與政策的理解，包括匯率決定與變動，國際收支及其調整，外匯管制與貨幣可兌換，使其具備分析國際金融活動和政策的能力。

考試內容

(一)匯率決定與變動 熟悉購買力平價和利率平價的基本內容，了解絕對購買力平價與相對購買力平價之間的關系；掌握影響匯率決定與變動的主要因素；掌握匯率變動的經濟影響。(二)國際收支及其調節

掌握國際收支和國際收支平衡表的概念，了解國際收支平衡表編制的基本原理，掌握國際收支平衡表的構成；熟悉國際收支差額分析；掌握國際收支失衡調節的主要內容。(三)外匯管制與貨幣可兌換

掌握外匯管制的概念，了解外匯管理的演變；掌握貨幣可兌換的定義、類型，熟悉國際貨幣基金組織對貨幣可兌換的規定；掌握人民幣可兌換的現狀，了解我國外匯管理體制的主要內容。

第四部分 統 計

一、統計與統計數據

考試目的

通過本章學習，要求了解統計中的一些基本概念，包括統計和統計學的含義、統計指標的含義等；熟悉統計數據及其計量尺度，掌握統計數據和變量的分類；了解統計數據的來源，掌握各種統計調查方法的特點和應用場合；了解統計數據的誤差來源，了解對統計數據的質量要求。

考試內容(一)統計的含義

掌握統計的含義；了解統計學的含義。(二)統計數據的計量尺度

熟悉統計數據的含義；熟悉統計數據的四種計量尺度。(三)統計數據的類型

掌握統計數據的不同類型；掌握變量的含義及其類型。(四)統計指標及其類型

熟悉統計指標的含義；掌握統計指標的分類。(五)統計數據的來源

了解統計數據的直接來源和間接來源，熟悉普查、抽樣調查、統計報表的含義，掌握不同調查方式的特點和應用場合，了解“二手資料”的來源以及使用時須注意的問題。(六)統計數據的質量

了解統計數據誤差的來源，熟悉登記性誤差和代表性誤差的含義，了解對統計數據的質量要求。

二、統計數據的整理與顯示

考試目的

通過本章學習，要求了解數據整理在整個統計分析過程中的地位和作用；掌握統計數據的整理和顯示方法；能夠對數值型數據進行適當的分組并繪制直方圖和直線圖；掌握統計表的基本結構和設計要求，能夠合理運用統計表來顯示數據。

考試內容

(一)品質數據的整理與顯示

了解頻數的含義，熟悉頻數分布的含義；掌握比例、百分比和比率的計算方法；掌握分類數據頻數分布表的編制方法。掌握條形圖和圓形圖的作用和繪制方法。

掌握累積頻數和累積頻率的計算方法。掌握順序數據頻數分布表和累積頻數分布表的編制方法。(二)數值型數據的整理與顯示

了解數據分組的含義和作用。掌握數據分組的方法。了解上限、下限、組距、組中值的含義，掌握組中值的作用和計算方法。熟練掌握數據分組的具體步驟，能夠根據原始數據進行適當的分組，并編制頻數分布表。掌握直方圖和直線圖的繪制方法，熟悉直方圖與條形圖的區別。(三)統計表

了解統計表的作用；掌握統計表的基本結構；掌握統計表的設計要求，能夠合理地設計和使用統計表。

三、數據特征的測度

考試目的

通過本章學習，要求了解數據特征測度的意義，了解數據的特征可以從哪幾個方面進行描述。了解集中趨勢和離散程度的含義，熟練掌握集中趨勢和離散程度各測度值的計算方法、不同方法的特點和應用場合。

考試內容

(一)集中趨勢的測度

了解眾數的含義，掌握眾數的計算方法和特點。了解中位數的含義，掌握中位數的計算方法、特點和應用場合。了解算術平均數的含義，熟練掌握簡單算術平均數和加權算術平均數的計算方法、算術平均數的特點和應用場合。熟悉算術平均數在統計中的重要地位。了解幾何平均數的含義，掌握幾何平均數的計算方法和應用場合。(二)離散程度的測度

了解數據離散程度的含義，熟悉離散程度在描述數據特征中的作用。了解極差的含義和計算方法。了解標準差和方差的含義，熟練掌握標準差和方差的計算方法和應用。了解離散系數的含義，熟悉離散系數的作用，掌握離散系數的計算方法和具體應用。

四、時 間 序 列

考試目的

通過本章學習，要求了解時間序列的含義，熟練掌握時間序列中的一些簡單分析方法，包括時間序列的水平分析和速度分析，并能將這些方法運用于實際問題的分析。

考試內容

(一)時間序列及其分類

了解時間序列的含義及構成要素；掌握時間序列的分類。(二)時間序列的水平分析

了解發展水平的含義。了解平均發展水平的含義。熟練掌握不同時間序列序時平均數的計算方法。了解增長量、逐期增長量、累計增長量和平均增長量的含義以及他們之間的關系，掌握其計算方法。(三)時間序列的速度分析

了解發展速度和增長速度的含義。熟練掌握發展速度和增長速度的計算方法，掌握定基發展速度與環比發展速度之間的關系，并能利用這種關系進行速度之間的相互推算。了解平均發展速度和平均增長速度的含義，熟練掌握平均發展速度和平均增長速度的計算方法。了解速度分析中應注意的問題，熟悉增長1％絕對值的含義及其用途，掌握增長1％絕對值的計算方法。

五、統 計 指 數

考試目的

通過本章學習，要求熟悉指數的意義和作用。熟練掌握加權綜合指數的計算方法。掌握指數體系分析的原理。能熟練運用指數體系分析實際問題。

考試內容

(一)指數的概念、分類

了解指數的概念，掌握指數的分類。(二)加權綜合指數

了解加權綜合指數的含義。掌握基期加權綜合指數和報告期加權綜合指數的含義和計算方法。(三)指數體系

熟悉總量指數的含義。掌握指數體系中價值指數與各因素指數之間的相對數量關系和絕對數量關系。掌握指數體系的分析方法。

六、相關與回歸

考試目的

通過本章學習，了解相關關系與函數關系的區別和關系，熟悉相關關系的含義。掌握相關關系的分析方法，掌握一元線性回歸方程的計算方法。

考試內容(一)相關關系

熟悉相關關系的含義，了解相關關系與函數關系的區別和關系。掌握相關關系的種類。了解相關表和散點圖的作用，掌握相關表的編制方法和散點圖的繪制方法。熟悉相關系數的含義，掌握相關系數的計算方法。熟悉相關系數的實際意義，能夠根據實際數據編制相關表、繪制散點圖、計算相關系數，并進行分析。

(二)一元線性回歸

熟悉回歸分析的概念以及與相關分析的區別和關系。掌握一元線性回歸方程的求法，能夠解釋回歸系數的實際意義。能夠根據實際數據求解回歸方程，并進行分析和預測。

第五部分 會 計

一、會 計 概 論

考試目的

通過本章的學習與考試，掌握財務會計的基本概念、財務會計的目標、財務會計的六大要素、會計核算的基本前提、會計的一般原則，熟悉財務會計循環的主要環節、會計核算方法、賬戶的概念及分類、復式記賬法的記賬規則和試算平衡、會計報告的內容及分類，了解會計法規體系的構成，了解財務會計和管理會計的聯系和區別。

考試內容

(一)財務會計的基本概念

了解現代會計的兩大分支、財務會計和管理會計的概念及兩者的主要區別和聯系，了解會計的職能和會計的對象。

(二)財務會計的目標

掌握財務會計的目標，熟悉財務會計信息的使用者和財務會計信息的內容。(三)財務會計的要素

掌握財務會計的六大要素及會計等式，熟悉各要素的概念、分類及其主要特征，了解各要素之間的關系。

(四)會計核算的基本前提

掌握會計核算的四個基本前提的概念，了解每個基本前提的具體含義。(五)會計核算的一般原則

掌握會計核算的一般原則，了解每個原則的具體含義及其在實際中的應用。(六)財務會計循環

熟悉會計循環的主要環節及其內涵，熟悉會計確認的概念及確認標準、會計計量的概念及會計計量的五種基礎、會計記錄的概念及賬戶的分類、借貸記賬法的記賬規則和試算平衡、會計憑證的要素和賬簿的要素與分類，了解會計報告的內容和分類。(七)會計法規體系

了解會計法規體系的構成及每個層次法規所規范的內容。

二、財務會計報告

考試目的

通過本章的學習和考試，掌握財務會計報告的內容，掌握資產負債表、利潤表、現金流量表的作用和基本格式，各種會計報表的內容以及會計報表的編制方法、編制要求，熟悉會計報表附表、附注以及財務情況說明書的內容。

考試內容(一)資產負債表

掌握資產負債表的概念和作用，資產負債表的基本格式和內容，資產負債表的編制要求及各項目的編制方法；熟悉資產負債表內主要項目的含義。(二)利潤表

掌握利潤表的概念和作用，利潤表的基本格式和內容，利潤表的編制要求及各項目的編制方法；熟悉利潤表內各項目的含義。(三)現金流量表

掌握現金流量表的概念和作用，現金流量表的基本格式和內容，現金流量表的編制要求及各項目的編制方法；熟悉現金流量的含義。(四)其他財務會計報告 1.會計報表附表

熟悉會計報表附表的內容，了解利潤分配表等其他會計報表附表的概念和作用、利潤分配表的基本格式。

2.會計報表附注

掌握會計報表附注的概念和作用，會計報表附注的內容。3.財務情況說明書

熟悉財務情況說明書的概念和作用，財務情況說明書的編制要求。

三、財務報表分析

考試目的

通過本章學習和考試，掌握財務報表分析的內容、方法，掌握反映償債能力、營運能力和盈利能力的各項指標的含義和計算方法。

考試內容

(一)財務報表分析的意義和內容

熟悉財務報表分析的目的，了解財務報表分析的意義和財務報表分析的主要內容。(二)財務報表分析的基本方法

掌握財務報表分析的主要方法，熟悉財務報表分析的主要依據和資料來源，掌握財務報表分析的一般步驟，熟悉比率分析法中常用的比率和比較分析法中的指標評價標準。(三)財務報表分析的基本指標

掌握反映償債能力、營運能力和盈利能力的各項指標的含義、作用及計算方法，熟悉財務指標變化與財務情況變動的關系。

第六部分 經 濟 法

一、合同法律制度

考試目的

通過本章的考試，檢驗考生在對合同基本概念有所了解的基礎上，對合同法律制度的基本原理和內容的了解、熟悉和掌握程度，以提高考生應用合同法律制度解決市場交易過程中發生的具體問題的能力。

考試內容

(一)合同法律制度概述

掌握合同法律制度的基本內容。(二)合同的訂立 熟悉合同訂立的程序；掌握合同成立的時間和合同成立的含義；了解格式條款的特別規定和締約過失責任。

(三)合同的效力

掌握合同效力的含義；熟悉合同的生效要件和時間；掌握無效合同、可變更或撤銷合同和效力待定合同的概念、種類及法律后果。(四)合同的履行

熟悉合同履行的概念和合同履行的基本原則；了解合同內容不明確如何處理和合同履行的規則；掌握同時履行抗辯權、先履行抗辯權的概念和成立要件；掌握合同保全、債權人代位權和撤銷權的概念和成立要件。

(五)合同的變更和轉讓

熟悉合同變更和轉讓的概念、程序、條件和效力。(六)合同的權利義務終止

熟悉合同權利義務終止的概念、原因、效力。(七)違約責任

掌握違約責任的概念、承擔違約責任的歸責原則和構成要件；掌握違約責任的各種形式、適用條件和特征；掌握違約責任的免責事由。(八)合同的擔保

熟悉和掌握合同擔保的概念、種類。掌握保證擔保的保證人資格、保證方式和保證期間等；掌握可以設立抵押的各種抵押物和抵押物登記。掌握可以質押的各種權利。掌握留置和定金的含義。(九)其他規定

了解涉外合同的法律適用和合同管理。

二、公司法律制度

考試目的

通過本章的考試，檢驗考生對公司法律制度的基本原理和內容的了解、熟悉和掌握程度，以提高考生應用公司法律制度解決公司在設立和運行過程中發生的具體問題的能力。

考試內容

(一)公司法和公司概述

了解公司法的概念和特征；掌握公司的概念、特征和種類。(二)有限責任公司的設立和組織機構

熟悉有限責任公司的設立條件和程序；掌握有限責任公司組織機構的種類、組成、職權及其行使方式；掌握董事、監事和經理的任職資格和義務；掌握關于國有獨資公司的特殊規定。(三)股份有限公司的設立和組織機構

熟悉股份有限公司的設立方式、條件和程序；掌握股份有限公司組織機構的種類、組成、職權及其行使方式。

(四)股份有限公司的股份發行和轉讓

熟悉股份有限公司的股份發行和轉讓的條件、程序；掌握股票上市的法律規定。(五)公司債券

了解公司債券的概念；掌握公司債券發行條件和程序。(六)公司財務、會計

了解公司財務會計報告的種類；掌握公司稅后利潤的分配順序。(七)公司合并、分立

掌握公司合并與分立的概念、種類和程序。(八)公司破產、解散和清算

了解公司破產和解散的概念；熟悉公司解散的情形；掌握公司清算的具體程序。(九)違反《公司法》的法律責任

熟悉并掌握不同主體違反公司法應承擔的民事責任、行政責任和刑事責任。

三、證券法律制度

考試目的

通過本章的考試，檢驗考生對證券法律制度的基本原理和基本內容的了解、熟悉和掌握程度，以提高考生應用證券法律知識解決公司運行、參與證券市場操作過程中發生的具體問題的能力。

考試內容

(一)證券和證券法概述

了解證券的概念和種類；了解證券法的概念和基本原則。(二)證券市場的主體

熟悉證券市場主體的種類；掌握投資者、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構參與證券市場的條件；掌握證券公司的人事、風險和業務的管理；了解證券交易場所的種類和功能。(三)證券發行制度

掌握證券發行的概念；熟悉發行股票、債券的條件；了解證券發行審核制度。(四)證券上市

掌握股票、債券上市條件和程序；熟悉股票、債券暫停或者終止上市的條件和程序。(五)證券交易

掌握證券交易的概念；了解證券交易的程序；掌握被禁止的證券交易行為及其法律責任。(六)上市公司收購

掌握上市公司收購的概念、方式及意義；掌握持股披露規則、強制要約收購、被收購公司股東的公平待遇等法律規定；了解協議收購；掌握上市公司收購過程中信息披露制度。(七)證券監管制度

了解證券監管制度的意義；掌握政府集中統一監督管理制度的內容；了解證券業自律制度的內容。

四、工業產權法律制度

考試目的

通過本章的考試，檢驗考生對工業產權法律制度的基本原則和基本內容的了解、熟悉和掌握程度，以提高考生應用工業產權法律制度保護工業產權的能力。

考試內容

(一)工業產權概述

掌握工業產權的概念、特征；掌握工業產權法的概念；了解工業產權國際保護的原則。(二)專利法

掌握專利、《專利法》的概念；掌握專利權的主體、客體基本內容；掌握授予專利權的條件；掌握專利人的權利和義務；熟悉專利權的期限和終止；了解專利代理的基本規定；掌握專利實施的概念、種類和條件；掌握對專利侵權和假冒專利犯罪處理的法律規定。(三)商標法

掌握商標和《商標法》的概念；了解商標的分類；掌握商標禁止條件；了解商標注冊的概念、原則和主體；熟悉商標注冊條件和核準商標注冊的程序；熟悉注冊商標的續展、轉讓和使用許可；掌握解決注冊商標爭議的法律規定；掌握商標管理和注冊商標專用權的保護制度。

第四篇：公共基礎知識”考試大綱

附件

3“公共基礎知識”考試大綱

（公共部分）

一、政治基礎知識

（一）馬克思主義哲學

1.科學的世界觀和方法論

2.物質和意識

3.唯物辯證法

4.辯證唯物主義認識論

5.唯物主義的社會歷史觀

（二）毛澤東思想

1.毛澤東思想的形成與發展

2.新民主主義革命和新民主主義社會

3.社會主義改造和社會主義建設

4.統一戰線

5.人民戰爭和人民軍隊

6.黨的領導和黨的建設

7.思想政治工作

8.政策和策略

9.國際關系和外交方針

10.毛澤東思想的活的靈魂

11.毛澤東思想的歷史地位

（三）鄧小平理論

1.鄧小平理論的歷史地位

2.鄧小平理論的精髓

3.社會主義的本質與根本任務

4.社會主義初級階段

5.社會主義改革

6.社會主義對外開放

7.社會主義建設發展戰略

8.社會主義市場經濟

9.社會主義民主與法制

10.社會主義精神文明建設

11.“一國兩制”構想與祖國統一

12.社會主義國家外交戰略

13.社會主義事業的領導核心和依靠力量

（四）“三個代表”重要思想

1.“三個代表”重要思想形成的時代背景和實踐基礎

2.“三個代表”重要思想的歷史地位

3.“三個代表”重要思想的科學內涵

4.“三個代表”重要思想的理論創新和實踐創新

5.“三個代表”重要思想的根本要求

（五）科學發展觀與社會主義和諧社會

1.貫徹和落實科學發展觀

2.構建社會主義和諧社會

（六）十八大知識

1.十八大報告精神

2.十八屆三中全會精神

3.黨章知識

二、經濟學知識

（一）馬克思主義政治經濟學

1.商品與貨幣

2.經濟制度及其類型

3.資本與剩余價值

4.資本主義發展的歷史趨勢

（二）社會主義市場經濟體制

1.經濟體制

2.市場經濟

3.社會主義市場經濟

（三）微觀經濟與宏觀經濟

1.微觀經濟

2.宏觀經濟

三、法律基礎知識

（一）法理學

（二）憲法

1.憲法

2.立法法

（三）行政法法律制度

1.行政法

2.行政處罰法

3.行政許可法

4.行政復議法

5.行政訴訟法

6.國家賠償法

（四）民事法律制度

1.民法

2.合同法

3.知識產權法律制度

4.婚姻法

5.繼承法

6.物權法

（五）勞動法律制度

（六）刑法

（七）訴訟法律制度

1.訴訟法的基本理論

2.民事訴訟法

3.刑事訴訟法

四、科技與人文知識

（一）科學技術

1.我國科學技術發展的戰略、方針和政策

2.科學技術常識

3.高新技術

（二）歷史

1.中國古代史

2.中國近代史

3.中國現代史

4.中共黨史

5.世界歷史

（三）文學常識

1.中國文學常識

2.外國文學常識

五、計算機基礎知識

1.計算機基礎概述

2.計算機應用

六、國情、省情、市情和時事政治

1.國土、人口和國力

2.陜西省的自然狀況、歷史文化和經濟發展

3.西安市的自然狀況、歷史文化和經濟發展

4.重大時政專題：習近平關于中國夢的重要論述、群眾路線教育實踐活動和2013年4月-2014年4月國際國內重大事件。6

第五篇：《金融市場基礎知識》考試大綱

第一章 金融市場體系 第一節 全球金融體系

掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；了解影響金融市場的主要因素；熟悉金融市場的特點；掌握金融市場的功能。

熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類（股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等）。

了解全球金融市場的形成及發展趨勢；了解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系的主要參與者；了解金融危機的教訓。

第二節 中國的金融體系

了解建國以來我國金融市場的演變歷史；熟悉我國金融市場的發展現狀；了解影響我國金融市場運行的主要因素。

了解銀行業、證券業、保險業、信托業的有關情況；熟悉我國金融市場“一行三會”的監管架構。

了解中央銀行主要職能；熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；了解貨幣政策的傳導機制。

第三節 中國多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性；掌握多層次資本市場的主要內容與結構特征。

熟悉中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢；熟悉場內市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創業板的概念、上市公司的類型和管理規定；熟悉全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司的類型和管理規定；熟悉私募基金市場、區域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點。

第二章 證券市場主體 第一節 證券發行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征；掌握直接融資的概念、特點和分類；熟悉直接融資與間接融資的區別。

掌握證券發行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征；熟悉企業（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機構直接融資的特點；熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點及分類；了解我國證券市場投資者結構及演化。

掌握機構投資者的概念、特點及分類；熟悉機構投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類；掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類；熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點；掌握企業和事業法人類機構投資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。

第三節 中介機構

掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司的監管制度及具體要求；掌握證券公司主要業務的種類及內容。

熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；掌握對證券金融公司從事轉融通業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

第四節 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國證券交易所的發展歷程。

了解證券業協會的性質和宗旨；了解證券業協會的歷史沿革；熟悉證券業協會的職責和自律管理職能；了解證券業協會的機構設置。

熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能；熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。

掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

監管機構

熟悉證券市場監管的意義和原則、市場監管的目標和手段；掌握我國的證券市場的監管體系；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。

第三章 股票市場 第一節 股票

掌握股票的定義、性質、特征和分類；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征；掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。

掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系；熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因；了解影響股票價格變動的相關因素。

掌握普通股股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優先認股權等概念。

熟悉優先股的定義、特征；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。

了解我國各種股份的概念；了解我國股票按投資主體性質的分類及概念；了解我國股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

了解我國股權分置改革的情況。

第二節 股票發行

熟悉股票發行制度的概念；了解我國的股票發行制度的演變；掌握審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；了解股票的無紙化發行和初始登記制度。

掌握新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定；熟悉增發的發行方式、配股的發行方式。

第三節 股票交易

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；掌握證券交易原則和交易規則；掌握委托指令的基本類別；掌握證券交易的競價原則和競價方式；了解做市商交易的基本概念與特征；了解融資融券交易的基本概念。

熟悉委托指令的內容；熟悉委托受理的手續和過程；了解證券托管和證券存管的概念；了解我國證券托管制度的內容；了解證券買賣中交易費用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過戶和擔保業務；了解證券委托的形式；了解委托指令撤銷的條件和程序。

熟悉股票價格指數的概念和功能；了解股票價格指數的編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價格指數；了解海外國家主要股票市場的股票價格指數。

了解滬港通的概念及組成部分；了解滬港通股票范圍及投資額度的相關規定。

第四章 債券市場 第一節 債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉影響債券期限和利率的主要因素。

掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握中央政府債券的分類；了解我國國債的品種、特點和區別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發行主體、分類方法；了解我國國債與地方政府債券的發行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；了解我國金融債券的品種和管理規定；熟悉各種公司債券的含義；了解我國企業債的品種和管理規定；了解我國公司債的管理規定；熟悉我國公司債券和企業債券的區別。

掌握中小企業私募債的定義和特征。

掌握國際債券的定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發行概況。

第二節 債券的發行與承銷

掌握我國國債的發行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

了解財政部代理發行地方政府債券和地方政府自行發債的異同。

熟悉我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規定；了解次級債務的概念、募集方式；了解混合資本債券的概念、募集方式。

熟悉我國企業債券和公司債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形；了解企業債券和公司債券發行的條款設計要求。

熟悉企業短期融資融券和中期票據的注冊規則、承銷的組織；熟悉中小非金融企業集合票據的特點、發行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。

熟悉證券公司債券的發行條件與條款設計；了解證券公司次級債券的發行條件；了解證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

了解國際開發機構人民幣債券的發行與承銷的有關規定。

第三節 債券的交易

掌握債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念；熟悉債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區別；掌握債券報價的主要方式；熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關規定。

掌握債券評級的定義與內涵；了解債券評級的程序；熟悉債券評級的等級標準及主要內容。

了解銀行間債券市場的發展情況；了解交易所債券市場的發展情況；熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結算方式；熟悉債券市場轉托管的定義及條件。

第五章 證券投資基金與衍生工具

第一節 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同；了解私募基金的概念、特點；了解我國私募基金的發展概況。

熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。

熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定；掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；掌握基金的投資范圍與投資限制。

第二節 衍生工具

掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類；掌握股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；掌握遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；了解金融期貨合約的主要種類；掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度；掌握金融期權的定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權的區別；熟悉金融期權的主要功能；了解金融期權的主要種類。

了解人民幣利率互換的業務內容；了解信用違約互換的含義和主要風險；掌握可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發行基本條件；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同。

掌握資產證券化的定義、主要種類；熟悉資產證券化各方參與者的條件和職責；熟悉資產證券化的具體操作要求；了解結構化金融衍生產品的定義和分類。

了解金融衍生工具的發展動因、發展現狀和發展趨勢；掌握金融衍生工具市場的特點與功能；了解我國衍生工具市場的發展狀況。

第六章 金融風險管理 第一節 風險概述

掌握風險的概念與特征；熟悉風險的來源、作用機制和影響因素；掌握金融風險的分類；熟悉系統風險與非系統風險的概念；熟悉宏觀經濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險的概念與特點；熟悉信用風險、財務風險、經營風險、流動性風險以及操作風險的概念與特點。

第二節 風險管理

掌握風險管理的概念；熟悉風險管理的方法；熟悉風險分散、風險對沖、風險轉移、風險規避、風險補償的概念及特點；熟悉風險管理的過程；了解風險管理的發展趨勢。