第一篇：民辦小學(xué)、初中、幼兒園設(shè)立、變更、終止審批

1-1 民辦小學(xué)、初中、幼兒園設(shè)立、變更、終止審批

一、行政許可內(nèi)容：

民辦初中、小學(xué)、幼兒園的設(shè)立、變更與終止審批

二、設(shè)定行政許可的法律依據(jù)：

1、《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》第一條至第六十八條

2、《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》第一條至第五十四條

三、行政許可數(shù)量及方式：

無數(shù)量限制，符合條件即予許可。許可方式為直接申請(qǐng)。

四、行政許可條件：

（一）設(shè)立

1、申辦單位要具有法人資格；舉辦個(gè)人要具有政治權(quán)利和完全民事行為能力；

2、有組織機(jī)構(gòu)和學(xué)校章程；

3、有符合任職資格及專業(yè)要求的校（園）長和教師；有符合任職資格要求的保育、醫(yī)務(wù)、教學(xué)輔助、后勤、安全保衛(wèi)等工作人員；

4、有符合安全規(guī)定及教育、保育、教學(xué)要求的場(chǎng)地、房舍及設(shè)施、設(shè)備；

5、有必備的辦學(xué)資金和穩(wěn)定的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)來源；

6、符合我區(qū)教育機(jī)構(gòu)設(shè)置總體規(guī)劃的布局要求。設(shè)立學(xué)校、幼兒園基本條件的法律依據(jù)：

1、《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》第九條至第十八條。

2、《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》第十一條至第十八條。

3、《幼兒園管理?xiàng)l例》第七條至第十二條。

（二）變更

1、民辦學(xué)校的分立、合并，在進(jìn)行財(cái)務(wù)清算后，由學(xué)校理事會(huì)或者董事會(huì)報(bào)教育局批準(zhǔn)。

2、民辦學(xué)校舉辦者的變更，須由原舉辦者提出，在進(jìn)行財(cái)務(wù)清算后，經(jīng)學(xué)校理事會(huì)或者董事會(huì)同意，報(bào)教育局核準(zhǔn)。

3、民辦學(xué)校名稱、層次、類別的變更，由學(xué)校理事會(huì)或者董事會(huì)報(bào)教育局批準(zhǔn)。

法律依據(jù)：《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》第八章第五十三條至五十五條

（三）終止

1、根據(jù)學(xué)校章程規(guī)定要求終止，并經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的；

2、被吊銷辦學(xué)許可證的；

3、因資不抵債無法繼續(xù)辦學(xué)的。

法律依據(jù)：《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》第八章第五十六條

五、申請(qǐng)材料：

（一）設(shè)立

1、申請(qǐng)籌設(shè)民辦初中、小學(xué)、幼兒園的，舉辦者應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（1）舉辦者的身份證及在本地住所的證明材料。舉辦者另聘他人管理學(xué)校（園）的，同時(shí)提供受聘人的身份證及在本地住所的證明材料。（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）；

（2）申辦報(bào)告，內(nèi)容包括辦學(xué)地點(diǎn)、擬辦學(xué)校名稱、培養(yǎng)目標(biāo)、辦學(xué)規(guī)模、辦學(xué)層次及學(xué)制、辦學(xué)形式、辦學(xué)條件、內(nèi)部管理體制、經(jīng)費(fèi)籌措與管理使用等（原件1份）；

（3）由會(huì)計(jì)師、審計(jì)師事務(wù)所或其他有驗(yàn)資資質(zhì)的機(jī)構(gòu)出具的說明辦學(xué)資產(chǎn)及辦學(xué)資金數(shù)額的驗(yàn)資報(bào)告，并說明產(chǎn)權(quán)歸屬（原件1份）；

（4）屬捐贈(zèng)性質(zhì)的校產(chǎn)須提交捐贈(zèng)協(xié)議，載明捐贈(zèng)人的姓名、所捐資產(chǎn)的數(shù)額、用途和管理方法及相關(guān)有效證明文件（原件1份）；

（5）一人以上合資辦學(xué)的，提供合資辦學(xué)協(xié)議（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）；

（6）擬辦學(xué)場(chǎng)所系舉辦人所有，提供產(chǎn)權(quán)證明；系租用的提供使用權(quán)證明（不得少于六年）（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）；

（7）房管部門出具的說明擬用于辦學(xué)房屋安全性的有效證明（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）；

（8）消防部門出具的擬用于辦學(xué)的場(chǎng)地及房屋的消防合格證明（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）。

2、申請(qǐng)正式設(shè)立民辦學(xué)校的，舉辦者填寫《盤龍區(qū)民辦學(xué)校申請(qǐng)表》，并提交下列材料：

（1）籌設(shè)批準(zhǔn)書(原件1份)；（2）籌設(shè)情況報(bào)告(原件1份)；

（3）經(jīng)理事會(huì)或董事會(huì)成員認(rèn)可并簽名的學(xué)校章程（內(nèi)容應(yīng)符合《民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》第十四條規(guī)定），首屆學(xué)校理事會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)組成人員名單(原件1份)；（4）辦學(xué)資產(chǎn)、設(shè)備明細(xì)表（原件1份）；

（5）擬任法定代表人的基本情況及戶籍所在地公安部門出具的具有政治權(quán)利和完全民事行為能力的證明文件（原件1份）；（6）校（園）長、教師、保育、醫(yī)務(wù)及財(cái)會(huì)人員的資格證明文件(復(fù)印件1份，驗(yàn)原件)；

（7）衛(wèi)生部門出具的《衛(wèi)生許可證》（擬辦食堂的學(xué)校和幼兒園）(復(fù)印件1份，驗(yàn)原件)；

（8）教育主管部門認(rèn)為需要提交的其他證明材料。

3、具備基本辦學(xué)條件，達(dá)到設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的，可以直接申請(qǐng)正式設(shè)立，并應(yīng)當(dāng)提交上述第1條和第2條中（3）至（8）項(xiàng)規(guī)定的材料。

法律依據(jù)：《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》、《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》

（二）變更

1、辦學(xué)地址變更

（1）變更申請(qǐng)，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)主要包括：舉辦者、辦學(xué)地點(diǎn)、辦學(xué)規(guī)模、辦學(xué)條件等（原件1份）；

（2）學(xué)校理事會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)組成人員同意變更并簽字認(rèn)可的決議（原件1份）；

（3）新辦學(xué)場(chǎng)所系舉辦人所有，提供產(chǎn)權(quán)證明；系租用的提供使用權(quán)證明（不得少于六年）（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）；

（4）房管部門出具的新的辦學(xué)房屋的安全證明（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）；

（5）消防部門出具的新的辦學(xué)場(chǎng)地及房屋的消防合格證明（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）；

（6）衛(wèi)生部門出具的《衛(wèi)生許可證》（擬辦食堂的學(xué)校和幼兒園）(復(fù)印件1份，驗(yàn)原件)；

（7）新辦學(xué)地點(diǎn)辦學(xué)資產(chǎn)、設(shè)備明細(xì)表（原件1份）；（8）如校（園）長、教師、保育、醫(yī)務(wù)及財(cái)會(huì)人員有變動(dòng)的，提供其資格證明文件(復(fù)印件1份，驗(yàn)原件)；

（9）教育主管部門要求提供的其他證明材料。

2、舉辦者變更

（1）變更申請(qǐng)（原件1份）；

（2）原任、現(xiàn)任學(xué)校理事會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)組成人員及原舉辦者同意變更并簽字認(rèn)可的決議（原件1份）；（3）由會(huì)計(jì)師、審計(jì)師事務(wù)所或其他有驗(yàn)資資質(zhì)的機(jī)構(gòu)出具的說明現(xiàn)舉辦者辦學(xué)資產(chǎn)及辦學(xué)資金數(shù)額的驗(yàn)資報(bào)告，并說明產(chǎn)權(quán)歸屬（原件1份）；

（4）現(xiàn)舉辦人和擬任法定代表人的基本情況及戶籍所在地公安部門出具的具有政治權(quán)利和完全民事行為能力的證明文件（原件1份）；

（5）轉(zhuǎn)讓協(xié)議和現(xiàn)舉辦人房屋承租協(xié)議（租期為六年及以上）(復(fù)印件1份，驗(yàn)原件)；

（6）教育主管部門要求提供的其他證明材料。

3、學(xué)校名稱變更

（1）變更申請(qǐng)（擬用校名應(yīng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得損害社會(huì)公共利益）（原件1份）；

（2）學(xué)校理事會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)組成人員同意變更并簽字認(rèn)可的決議（原件1份）；

（3）教育主管部門要求提供的其他證明材料。

（三）終止(以下材料均提供原件1份)

1、申請(qǐng)終止報(bào)告；

2、妥善安置在校學(xué)生情況說明；

3、財(cái)務(wù)清算報(bào)告；

4、辦學(xué)許可證（正、副本）；

5、教育主管部門要求提供的其他證明材料。

六、行政許可申請(qǐng)受理機(jī)關(guān) 盤龍區(qū)教育局教育科（地址：昆明市北京路519號(hào)工行11樓）。

七、行政許可決定機(jī)關(guān)

昆明市盤龍區(qū)教育局

八、行政許可程序

受理申請(qǐng)材料——審核材料——實(shí)地考察——辦公會(huì)審批（核準(zhǔn)設(shè)立、變更、終止）——頒發(fā)辦學(xué)許可證（頒發(fā)變更、終止通知書或批復(fù)）——向社會(huì)公告

不予許可的，書面告知并說明理由。

九、行政許可辦理時(shí)限

自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)以書面形式作出是否批準(zhǔn)決定，并送達(dá)申請(qǐng)人。

十、行政許可證件及有效期限

《中華人民共和國民辦學(xué)校辦學(xué)許可證》，有效期限為5年。

十一、行政許可的法律效力

《中華人民共和國民辦學(xué)校辦學(xué)許可證》是學(xué)校取得法人資格、合法辦學(xué)和依法進(jìn)行登記的憑證。

法律依據(jù)：《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》第十八條。

十二、行政許可收費(fèi) 無。

十三、行政許可年審或年檢 需年檢。法律依據(jù):《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》第四章第十九條、第二十條。

1-2 非學(xué)歷教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)審批

一、行政許可內(nèi)容

非學(xué)歷教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的審批。

二、設(shè)定行政許可的法律依據(jù)

《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》第八條，第十一條。

三、行政許可的數(shù)量

根據(jù)《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》第十條的規(guī)定，按照教育資源布點(diǎn)布局的合理性及需求情況，限量審批。

四、行政許可的方式 許可方式為直接申請(qǐng)。

五、行政許可的條件

（一）新辦

1、申請(qǐng)人簽字的書面申請(qǐng)（原件1份）；

2、舉辦人簽字的辦學(xué)章程（原件1份）；

3、教學(xué)活動(dòng)場(chǎng)所（不能是住宅用房）有產(chǎn)權(quán)證明或兩年期以上的使用權(quán)證明（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）；

4、房管部門出具的擬用于辦學(xué)的房屋的安全證明（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）；

5、擬任法定代表人的基本情況（原件1份）；

6、從業(yè)人員詳細(xì)情況（原件1份）；

7、消防部門出具的辦學(xué)場(chǎng)地（不指辦學(xué)地點(diǎn)所在整幢建筑物，而是專指用于辦學(xué)的部分）《消防合格證明》（原件1份，驗(yàn)原件）；

8、學(xué)校安全管理規(guī)定（原件1份）；

9、辦學(xué)設(shè)備明細(xì)表（原件1份）；

10、由會(huì)計(jì)師（或?qū)徲?jì)師）事務(wù)所或其他有驗(yàn)資資質(zhì)的機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告原件1份（按照云民社字〔2000〕51號(hào)文的規(guī)定，開辦資金不低于5萬元）；

11、學(xué)校招生范圍說明書（原件1份）；

12、學(xué)校經(jīng)費(fèi)概算（原件1份）；

13、校長、教師配備計(jì)劃（原件1份）；

14、教學(xué)計(jì)劃、教材選用計(jì)劃（原件1份）；

15、舉辦者、董事會(huì)成員及學(xué)校負(fù)責(zé)人姓名、住址及履歷等資格證明文件（復(fù)印件各1份，驗(yàn)原件）；

16、其它材料

（1）聯(lián)合辦學(xué)的應(yīng)提交聯(lián)合辦學(xué)協(xié)議（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）；（2）教育主管部門認(rèn)為需要提交的其他證明材料。舉辦者提交的申請(qǐng)應(yīng)符合《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》第九條，第十條，第十二條、第十四條、第十五條、第二十三條，第二十八條的規(guī)定。

（二）變更

1、變更辦學(xué)地址(1)舉辦者提交的書面申請(qǐng)（原件1份）；

(2)舉辦者提供公安消防部門出具的新辦學(xué)地址的《消防意見書》（原件1份）；

(3)房管部門出具的擬用于辦學(xué)的房屋的安全證明（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）；

（4）教學(xué)活動(dòng)場(chǎng)所有產(chǎn)權(quán)證明或兩年期以上的使用權(quán)證明（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）；

2、變更舉辦者

（1）原舉辦者提交的書面申請(qǐng)，并按《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》第五十四條的規(guī)定，由舉辦者提出申請(qǐng)，在進(jìn)行財(cái)務(wù)清算后，經(jīng)學(xué)校理事會(huì)或者董事會(huì)同意，報(bào)教育局核準(zhǔn)。

（2）新舉辦者重新申請(qǐng)辦理《辦學(xué)許可證》。

3、變更學(xué)校名稱

（1）舉辦者提交的書面申請(qǐng)；

（2）新的學(xué)校名稱符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定。

六、行政許可的受理機(jī)關(guān)

昆明市盤龍區(qū)教育局（職能部門為盤龍區(qū)教育局成人教育科，地址：昆明市北京路519號(hào)，電話：3165958）。

七、行政許可的決定機(jī)關(guān)

昆明市盤龍區(qū)教育局作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

八、行政許可程序

申請(qǐng)——初審——現(xiàn)場(chǎng)查勘——審批——發(fā)放辦學(xué)許可證。不予許可的，書面告知并說明理由。

九、行政許可時(shí)限

審批機(jī)關(guān)自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)以書面形式作出是否批準(zhǔn)的決定。

十、行政許可證件及有效期

《中華人民共和國民辦學(xué)校辦學(xué)許可證》，有效期3年。

十一、行政許可的法律效力

申請(qǐng)人取得教育行政主管部門發(fā)放的《中華人民共和國民辦學(xué)校辦學(xué)許可證》后，方可到民政部門申請(qǐng)登記，并到稅務(wù)、發(fā)改、技術(shù)監(jiān)督等部門辦理相關(guān)證照。

十二、行政許可收費(fèi) 無。

十三、行政許可年審

根據(jù)《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》第二十條第三款、《民辦非企業(yè)單位年度檢查辦法》第四條第二款的規(guī)定進(jìn)行年檢。

第二篇：民辦中小學(xué)、幼兒園的設(shè)立、變更、終止

民辦中小學(xué)、幼兒園的設(shè)立、變更、終止

審批項(xiàng)目名稱：民辦中小學(xué)、幼兒園的設(shè)立、變更、終止（核準(zhǔn)類）

審批項(xiàng)目編號(hào)：HDXS—JWHZ—011—2002 審批子項(xiàng)目名稱：民辦中小學(xué)、幼兒園的設(shè)立 審批子項(xiàng)目編號(hào)：HDXS—JWHZ—011—01—2002 審批項(xiàng)目依據(jù)：

1、《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》

2、《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》

3、《北京市中小學(xué)辦學(xué)條件標(biāo)準(zhǔn)》

4、《北京市幼兒園、托兒所辦園、所條件、標(biāo)準(zhǔn)（試行）》

5、《中等職業(yè)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》

6、《中等體育運(yùn)動(dòng)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》

7、《中等藝術(shù)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》

8、《北京市教育委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校審批管理工作的通知》 審批收費(fèi)依據(jù)：本審批項(xiàng)目不收費(fèi) 審批總時(shí)限：52個(gè)工作日 審批程序：

一、受理 舉辦者應(yīng)向區(qū)教委提交如下材料：（依據(jù)《民辦教育促進(jìn)法》第十五條、《民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》第四條、第十四條）：

（一）辦學(xué)申請(qǐng)

內(nèi)容應(yīng)當(dāng)主要包括：舉辦者、培養(yǎng)目標(biāo)、辦學(xué)規(guī)模、辦學(xué)層次、辦學(xué)形式、辦學(xué)條件、內(nèi)部管理體制、經(jīng)費(fèi)籌措與管理使用。（《民辦教育促進(jìn)法》第十二條第一款）

（二）舉辦者資格證明

舉辦者的姓名、住址或舉辦者的名稱、地址

舉辦者為個(gè)人應(yīng)提交身份證、戶口本（出示原件、交復(fù)印件）； 舉辦者為社會(huì)組織應(yīng)提交單位法人證書（出示原件、交復(fù)印件）。聯(lián)合舉辦學(xué)校的，應(yīng)提交聯(lián)合辦學(xué)協(xié)議，明確辦學(xué)宗旨、培養(yǎng)目標(biāo)以及各方的出資數(shù)額、方式和權(quán)利、義務(wù)等。《民辦教育促進(jìn)法》第十二條第二款、《民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》第二章第四條、第六條）

（三）驗(yàn)資報(bào)告（或資信證明）文件（其中合作辦學(xué)需提供經(jīng)過公證部門公證的合作辦學(xué)協(xié)議書）。資金數(shù)額及有效證明文件，并載明產(chǎn)權(quán)。《民辦教育促進(jìn)法》第十二條第三款、《民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》第二章第八條、《北京市教育委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校審批管理工作的通知》）

（四）屬捐贈(zèng)性質(zhì)的校產(chǎn)須提交捐贈(zèng)協(xié)議，載明捐贈(zèng)人的姓名、所捐資產(chǎn)的數(shù)額、用途和管理方法及相關(guān)有效證明文件。（《民辦教育促進(jìn)法》第十二條第四款）

（五）學(xué)校章程、首屆學(xué)校理事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)組成人員名單、簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明文件。（《民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》第二章第九條）民辦學(xué)校的章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定下列主要事項(xiàng)：

1、學(xué)校的名稱、地址；

2、辦學(xué)宗旨、規(guī)模、層次、形式等；

3、學(xué)校資產(chǎn)的數(shù)額、來源、性質(zhì)等；

4、理事會(huì)、董事會(huì)或者其他形式?jīng)Q策機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生方法、人員構(gòu)成、任期、議事規(guī)則等；

5、學(xué)校的法定代表人；

6、出資人是否要求取得合理回報(bào)；

7、學(xué)校自行終止的事由；

8、章程修改程序。

（六）辦學(xué)場(chǎng)地，校舍產(chǎn)權(quán)證明，校園校舍、實(shí)驗(yàn)、實(shí)習(xí)場(chǎng)地（具有符合標(biāo)準(zhǔn)的自有辦學(xué)條件）使用有關(guān)證明。（《民辦教育促進(jìn)法》第十二條第三款、《北京市教育委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校審批管理工作的通知》）

（七）擬任校長（負(fù)責(zé)人）的有關(guān)材料

校長資格證明文件，包括決策機(jī)構(gòu)聘任書、身份證、學(xué)歷證書、職稱證書。（出示原件、交復(fù)印件）《民辦教育促進(jìn)法》第十四條第五款）

（八）師資配備和生源論證，教師、財(cái)務(wù)人員資格證明文件。（出示原件、交復(fù)印件）《民辦教育促進(jìn)法》第十四條第五款）

（九）填寫《ХХХ學(xué)校設(shè)置情況一覽表》《北京市教育委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校審批管理工作的通知》）

（十）校內(nèi)規(guī)章制度《北京市教育委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校審批管理工作的通知》）

（十一）學(xué)校擬設(shè)置的學(xué)段、辦學(xué)規(guī)模、發(fā)展規(guī)劃及專業(yè)名稱、課程設(shè)置、教學(xué)計(jì)劃、選用教材等內(nèi)容《北京市教育委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校審批管理工作的通知》）

（十二）董事會(huì)章程《北京市教育委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校審批管理工作的通知》）

標(biāo)準(zhǔn)：申辦人提交的申辦材料齊全、規(guī)范、有效。本崗位責(zé)任人：社會(huì)力量辦學(xué)管理科受理人員。崗位職責(zé)及權(quán)限：

按照受理標(biāo)準(zhǔn)查驗(yàn)申辦材料。對(duì)申辦材料符合受理標(biāo)準(zhǔn)的，必須即時(shí)受理，在審批表中注明受理時(shí)間，然后轉(zhuǎn)入審定程序。

對(duì)申辦材料不符合受理標(biāo)準(zhǔn)的，不予受理，但必須即時(shí)填制《申辦材料補(bǔ)正通知書》，將需要補(bǔ)齊補(bǔ)正材料的全部?jī)?nèi)容、要求及申辦人的相關(guān)權(quán)利、投訴渠道以書面形式一次性告之申辦人。同時(shí)，向上一級(jí)備案。

時(shí)限：即時(shí)。

二、審核 標(biāo)準(zhǔn)：

1、申辦材料齊全、規(guī)范、有效。

2、申請(qǐng)舉辦民辦中小學(xué)、幼兒園的單位應(yīng)當(dāng)在本市具有法人資格；個(gè)人應(yīng)具有本市戶口，政治權(quán)利和完全民事行為能力《民辦教育促進(jìn)法》第二章第九條。

3、符合海淀區(qū)教育發(fā)展的需求，具備教育法和其他有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件。《民辦教育促進(jìn)法》第二章第九條。

4、民辦學(xué)校只能使用一個(gè)名稱。民辦學(xué)校的名稱應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得損害社會(huì)公共利益。

一、學(xué)校名稱的一般形式

（一）中學(xué)：“北京市×××中學(xué)”；

（二）小學(xué)：“北京市海淀區(qū)×××小學(xué)”或；

（三）中小學(xué)：“北京市×××學(xué)校”；

二、取名范圍

（一）學(xué)校名稱要準(zhǔn)確反映其辦學(xué)層次；

（二）可用有教育意義的詞匯命名；

（三）用全市統(tǒng)一序號(hào)命名的中學(xué)須向市教委申請(qǐng)北京市序號(hào)；

（四）企事業(yè)舉辦中小學(xué)，可冠以本企事業(yè)名稱，無須加“北京市”和區(qū)名；

（五）一個(gè)名稱只能命名一所學(xué)校，同一校名應(yīng)用在兩所以上的學(xué)校時(shí)，第一所學(xué)校不加“第一”二字，從第二所學(xué)校起加“第×”字樣；

（六）必要時(shí)可使用“高級(jí)中學(xué)”、“綜合高中”、“初級(jí)中學(xué)”、“中心小學(xué)”等字樣。

三、建議不使用的字詞

（一）“中國”、“中華”、“全國”、“國際”，以及其它國家、地區(qū)名稱，和民族名稱的字樣；

（二）人名和專有名詞；

（三）除“外國語”類詞匯之外的學(xué)科、專業(yè)名稱

（四）外文字樣；

（五）其它中小學(xué)使用過的名稱及其簡(jiǎn)稱；

（六）繁體字、異體字；

四、不得使用的詞匯

（一）有宗教含義的名稱；

（二）有迷信色彩的名稱；

（三）舊中國原教會(huì)學(xué)校名稱。《北京市教育委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校審批管理工作的通知》

5、國家機(jī)構(gòu)以外的社會(huì)組織或者個(gè)人，利用非國家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)，面向社會(huì)舉辦中小學(xué)、幼兒園，有必備的辦學(xué)資金、穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)來源、合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的生源保證，（公司營業(yè)注冊(cè)資金1000萬以上）；有經(jīng)過公證的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保，擔(dān)保額需不低于學(xué)校一年收取學(xué)生費(fèi)用的總和（辦學(xué)啟動(dòng)資金統(tǒng)一要求150萬元）。（北京市民辦中小學(xué)、幼兒園管理暫行規(guī)定）實(shí)施細(xì)則）

6、民辦學(xué)校應(yīng)當(dāng)提供符合標(biāo)準(zhǔn)的校舍和教育教學(xué)設(shè)施、設(shè)備。有與學(xué)校級(jí)別和規(guī)模相適應(yīng)的師資、獨(dú)立校（園）舍、場(chǎng)地和其他辦學(xué)設(shè)施條件。其中，職業(yè)高中要分別達(dá)到《中等職業(yè)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》、《中等體育運(yùn)動(dòng)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》或《中等藝術(shù)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》；普通中小學(xué)必須分別達(dá)到《北京市中小學(xué)辦學(xué)條件標(biāo)準(zhǔn)》，幼兒園達(dá)到《北京市幼兒園、托兒所辦園、所條件、標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（《民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》第四章第二十六條）。

7、民辦學(xué)校應(yīng)當(dāng)設(shè)立學(xué)校理事會(huì)、董事會(huì)或者其他形式的決策機(jī)構(gòu)。民辦學(xué)校的舉辦者應(yīng)當(dāng)依照民辦教育促進(jìn)法和本條例的規(guī)定制定學(xué)校章程，推選民辦學(xué)校的首屆理事會(huì)、董事會(huì)或者其他形式?jīng)Q策機(jī)構(gòu)的組成人員。民辦學(xué)校的舉辦者參加學(xué)校理事會(huì)、董事會(huì)或者其他形式?jīng)Q策機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)學(xué)校章程規(guī)定的權(quán)限與程序，參與學(xué)校的辦學(xué)和管理活動(dòng)。《民辦教育促進(jìn)法》第三章第十九條。（《民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》第二章第九條）。

8、民辦學(xué)校參照同級(jí)同類公辦學(xué)校校長任職的條件聘任校長，年齡可以適當(dāng)放寬，并報(bào)審批機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。按原國家教委頒布的《全國中小學(xué)校長任職條件和崗位要求》（教人（1991）38號(hào)）或《幼兒園工作規(guī)程（試行）》要求確定的校（園）長人選。（《民辦教育促進(jìn)法》第三章第二十二條）。

9、實(shí)施中等職業(yè)技術(shù)學(xué)歷教育的民辦學(xué)校，可以按照辦學(xué)宗旨和培養(yǎng)目標(biāo)，自行設(shè)置專業(yè)、開設(shè)課程，自主選用教材。但是，民辦學(xué)校應(yīng)當(dāng)將其所設(shè)置的專業(yè)、開設(shè)的課程、選用的教材報(bào)審批機(jī)關(guān)備案。實(shí)施高級(jí)中等教育、義務(wù)教育的民辦學(xué)校，可以自主開展教育教學(xué)活動(dòng)。但是，該民辦學(xué)校的教育教學(xué)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)達(dá)到國務(wù)院教育行政部門制定的課程標(biāo)準(zhǔn)，其所選用的教材應(yīng)當(dāng)依法審定。實(shí)施學(xué)前教育的民辦學(xué)校可以自主開展教育教學(xué)活動(dòng)，但是，該民辦學(xué)校不得違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。（《民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》第四章第二十二條）。

10、民辦學(xué)校聘任的教師，應(yīng)當(dāng)具有國家規(guī)定的任教資格。民辦學(xué)校聘任的教師應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國教師法》和有關(guān)行政法規(guī)規(guī)定的教師資格和任職條件。實(shí)施學(xué)歷教育的民辦學(xué)校聘任的專職教師數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于其教師總數(shù)的1／3。民辦學(xué)校自主聘任教師、職員。民辦學(xué)校聘任教師、職員，應(yīng)當(dāng)簽訂聘任合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)等。民辦學(xué)校招用其他工作人員應(yīng)當(dāng)訂立勞動(dòng)合同。民辦學(xué)校聘任外籍人員，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（《民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》第四章第二十三六條）。

11、民辦學(xué)校應(yīng)當(dāng)依法建立財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度和資產(chǎn)管理制度，并按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置會(huì)計(jì)帳簿。（《民辦教育促進(jìn)法》第五章第三十四條）。

本崗位責(zé)任人：社會(huì)力量辦學(xué)管理科審核人員。崗位職責(zé)及權(quán)限： 按照審核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核。

對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)的，必須提出同意批準(zhǔn)的審核意見，填寫審批流程表，將申辦材料和審核意見轉(zhuǎn)復(fù)審人員。

對(duì)不符合審核標(biāo)準(zhǔn)第1條的，中止審核，在審批流程表上簽署本項(xiàng)申請(qǐng)“中止審核”的意見后，退受理人員，并報(bào)上一級(jí)備案。

對(duì)不符合審核標(biāo)準(zhǔn)第2條至第9條的，終止審批，但必須在審批流程表上簽署本項(xiàng)申請(qǐng)不予批準(zhǔn)的意見及理由后轉(zhuǎn)復(fù)審人員。

時(shí)限：15個(gè)工作日。

三、復(fù)審

標(biāo)準(zhǔn)：同審核標(biāo)準(zhǔn)。

本崗位責(zé)任人：社會(huì)力量辦學(xué)管理科科長 崗位職責(zé)及權(quán)限： 按照復(fù)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)審核意見進(jìn)行復(fù)審。

同意審核意見的，在審批流程表上填寫復(fù)審意見后轉(zhuǎn)審定人員。不同意審核意見的，應(yīng)與審核人員溝通情況、交換意見后，提出復(fù)審意見及理由，與審核人員的意見一并轉(zhuǎn)審定人員，并填寫審批流程表。

時(shí)限：15個(gè)工作日。

四、審定

標(biāo)準(zhǔn)：同審核標(biāo)準(zhǔn) 本崗位責(zé)任人：主管主任 崗位職責(zé)及權(quán)限：

按照審定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)復(fù)審意見進(jìn)行審定。

同意復(fù)審意見的，在審批流程表填寫審定意見，退受理人員。不同意復(fù)審意見的，應(yīng)與復(fù)審人員溝通情況、交換意見后，提出審定意見及理由，填寫在審批流程表上，按原渠道退受理人員。

時(shí)限：20個(gè)工作日。

五、告知

本崗位責(zé)任人：社會(huì)力量管理科審核人員。工作標(biāo)準(zhǔn)：

1、及時(shí)、準(zhǔn)確告之申辦人辦事結(jié)果。

2、制發(fā)的證書文書完整、正確、有效。

3、留存歸檔的審批文書材料齊全、規(guī)范。崗位職責(zé)及權(quán)限。

按照工作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行告知，制發(fā)審批文書并歸檔。

對(duì)審定通過的，制作有關(guān)證書文書，通知申辦人領(lǐng)取，并通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等形式公示辦事結(jié)果。

對(duì)退回的中止件，必須將需要補(bǔ)齊補(bǔ)正材料的全部?jī)?nèi)容、要求及申辦人的相關(guān)權(quán)力、投訴渠道以書面形式一次性告知申辦人，并將申辦材料退申辦人。

對(duì)不予批準(zhǔn)件，必須將理由及申辦人的相關(guān)權(quán)力、投訴渠道以書面形式告之申辦人，并將申辦材料退申辦人。

審批工作結(jié)束后，將審批過程中形成的文書材料按要求歸檔。

時(shí)限：2個(gè)工作日。

審批子項(xiàng)目名稱：民辦中小學(xué)、幼兒園的變更 審批子項(xiàng)目編號(hào)：HDXS—JWHZ—011—02—2002 審批項(xiàng)目依據(jù)：

1、《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》

2、《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》

3、《北京市中小學(xué)辦學(xué)條件標(biāo)準(zhǔn)》

4、《北京市幼兒園、托兒所辦園、所條件、標(biāo)準(zhǔn)（試行）》

5、《中等職業(yè)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》

6、《中等體育運(yùn)動(dòng)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》

7、《中等藝術(shù)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》

8、《北京市教育委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校審批管理工作的通知》 審批收費(fèi)依據(jù)：本審批項(xiàng)目不收費(fèi) 審批總時(shí)限：27個(gè)工作日 審批程序：

一、受理

（一）變更舉辦者應(yīng)提供如下變更材料： 1．原舉辦者不再擔(dān)任該校舉辦者的申請(qǐng)。

2．新舉辦者辦學(xué)申請(qǐng)書。（《民辦教育促進(jìn)法》第十二條第一款）

內(nèi)容應(yīng)當(dāng)主要包括：舉辦者、培養(yǎng)目標(biāo)、辦學(xué)規(guī)模、辦學(xué)層次、辦學(xué)形式、辦學(xué)條件、內(nèi)部管理體制、經(jīng)費(fèi)籌措與管理使用、承擔(dān)舉辦學(xué)校的債權(quán)債務(wù)。3新舉辦者資格證明（《民辦教育促進(jìn)法》第十二條第二款、《民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》第二章第四條、第六條）舉辦者的姓名、住址或舉辦者的名稱、地址

舉辦者為個(gè)人應(yīng)提交身份證、戶口本（出示原件、交復(fù)印件）； 舉辦者為社會(huì)組織應(yīng)提交單位法人證書（出示原件、交復(fù)印件）。公辦學(xué)校參與舉辦民辦學(xué)校的，須提交經(jīng)主管的教育行政部門的批準(zhǔn)書。聯(lián)合舉辦學(xué)校的，應(yīng)提交聯(lián)合辦學(xué)協(xié)議，明確辦學(xué)宗旨、培養(yǎng)目標(biāo)以及各方的出資數(shù)額、方式和權(quán)利、義務(wù)等。

4經(jīng)費(fèi)來源證明（或資信證明）文件（其中合作辦學(xué)需提供經(jīng)過公證部門公證的合作辦學(xué)協(xié)議書）。資產(chǎn)來源、資金數(shù)額及有效證明文件，并載明產(chǎn)權(quán)。（《民辦教育促進(jìn)法》第十四條第四款）

5、董事會(huì)決議

6、審計(jì)報(bào)告

（二）變更校長應(yīng)提供如下材料： 1.現(xiàn)任校長的申請(qǐng)。

2．?dāng)M新任校長（負(fù)責(zé)人）的有關(guān)材料

校長資格證明文件，包括決策機(jī)構(gòu)聘任書、身份證、學(xué)歷證書、職稱證書。（出示原件、交復(fù)印件）

3．董事會(huì)決議.（三）變更辦學(xué)地點(diǎn)應(yīng)提供如下材料： 1．變更申請(qǐng)。

2．校園校舍、實(shí)驗(yàn)、實(shí)習(xí)場(chǎng)地（具有符合標(biāo)準(zhǔn)的自有辦學(xué)條件）使用有關(guān)證件證明

3.董事會(huì)決議.（四）增加辦學(xué)范圍應(yīng)提供如下材料： 1．變更申請(qǐng)

2．教學(xué)計(jì)劃和師資情況.3、董事會(huì)決議.（五）變更校名應(yīng)提供如下材料： 1.變更申請(qǐng) 2.董事會(huì)決議.標(biāo)準(zhǔn)：申辦人提交的申辦材料齊全、規(guī)范、有效。本崗位責(zé)任人：社會(huì)力量辦學(xué)管理科受理人員。崗位職責(zé)及權(quán)限：

按照受理標(biāo)準(zhǔn)查驗(yàn)變更材料。

對(duì)變更材料符合受理標(biāo)準(zhǔn)的，必須即時(shí)受理，在審批表中注明受理時(shí)間，然后轉(zhuǎn)入審定程序。對(duì)變更材料不符合受理標(biāo)準(zhǔn)的，不予受理，但必須即時(shí)填制《變更材料補(bǔ)正通知書》，將需要補(bǔ)齊補(bǔ)正材料的全部?jī)?nèi)容、要求及變更人的相關(guān)權(quán)利、投訴渠道以書面形式一次性告之變更人。同時(shí)，向上一級(jí)備案。

時(shí)限：即時(shí)。

二、審核 標(biāo)準(zhǔn)：

（1）申辦材料齊全、規(guī)范、有效。（2）變更舉辦者：

民辦學(xué)校舉辦者的變更，須由舉辦者提出，在進(jìn)行財(cái)務(wù)清算后，經(jīng)學(xué)校理事會(huì)或董事會(huì)同意，報(bào)審批機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。（《民辦教育促進(jìn)法》第八章第五十四條）。

申請(qǐng)舉辦民辦中小學(xué)、幼兒園的單位應(yīng)當(dāng)是本市具有法人單位資格；個(gè)人應(yīng)具有本市戶口，政治權(quán)利和完全民事行為能力（《民辦教育促進(jìn)法》第二章第九條）。

（3）變更校長

民辦學(xué)校參照同級(jí)同類公辦學(xué)校校長任職的條件聘任校長，年齡可以適當(dāng)放寬，并報(bào)審批機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。按原國家教委頒布的《全國中小學(xué)校長任職條件和崗位要求》（教人（1991）38號(hào)）或《幼兒園工作規(guī)程（試行）》要求確定的校（園）長人選（《民辦教育促進(jìn)法》第三章第二十二條）。

（4）變更辦學(xué)場(chǎng)地

民辦學(xué)校應(yīng)當(dāng)提供符合標(biāo)準(zhǔn)的校舍和教育教學(xué)設(shè)施、設(shè)備。有與學(xué)校級(jí)別和規(guī)模相適應(yīng)的師資、獨(dú)立校（園）舍、場(chǎng)地和其他辦學(xué)設(shè)施條件。其中，職業(yè)高中要分別達(dá)到《中等職業(yè)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》、《中等體育運(yùn)動(dòng)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》或《中等藝術(shù)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》；普通中小學(xué)必須分別達(dá)到《北京市中小學(xué)辦學(xué)條件標(biāo)準(zhǔn)》，幼兒園達(dá)到《北京市幼兒園、托兒所辦園、所條件、標(biāo)準(zhǔn)（試行）》《《民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》第四章第二十六條。

（5）變更校名

民辦學(xué)校只能使用一個(gè)名稱。民辦學(xué)校的名稱應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得損害社會(huì)公共利益。

一、學(xué)校名稱的一般形式

（一）中學(xué)：“北京市×××中學(xué)”；

（二）小學(xué)：“北京市海淀區(qū)×××小學(xué)”；

（三）中小學(xué)：“北京市×××學(xué)校”；

二、取名范圍

（一）學(xué)校名稱要準(zhǔn)確反映其辦學(xué)層次；

（二）可用有教育意義的詞匯命名；

（三）用全市統(tǒng)一序號(hào)命名的中學(xué)須向市教委申請(qǐng)北京市序號(hào)；

（四）企事業(yè)舉辦中小學(xué)，可冠以本企事業(yè)名稱，無須加“北京市”和區(qū)名；

（五）一個(gè)名稱只能命名一所學(xué)校，同一校名應(yīng)用在兩所以上的學(xué)校時(shí)，第一所學(xué)校不加“第一”二字，從第二所學(xué)校起加“第×”字樣；

（六）必要時(shí)可使用“高級(jí)中學(xué)”、“綜合高中”、“初級(jí)中學(xué)”、“中心小學(xué)”等字樣。

三、建議不使用的字詞

（一）“中國”、“中華”、“全國”、“國際”，以及其它國家、地區(qū)名稱，和民族名稱的字樣；

（二）人名和專有名詞；

（三）除“外國語”類詞匯之外的學(xué)科、專業(yè)名稱

（四）外文字樣；

（五）其它中小學(xué)使用過的名稱及其簡(jiǎn)稱；

（六）繁體字、異體字；

四、不得使用的詞匯

（一）有宗教含義的名稱；

（二）有迷信色彩的名稱；

（三）舊中國原教會(huì)學(xué)校名稱。（《北京市教育委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校審批管理工作的通知》）

本崗位責(zé)任人：社會(huì)力量管理科初審人員。

崗位職責(zé)及權(quán)限： 按照審核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核。

對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)的，必須提出同意批準(zhǔn)的審核意見，填寫審批流程表，將申辦材料和審核意見轉(zhuǎn)復(fù)審人員。

對(duì)不符合審核標(biāo)準(zhǔn)第1條的，中止審核，在審批流程表上簽署本項(xiàng)申請(qǐng)“中止審核”的意見后，退受理人員，并報(bào)上一級(jí)備案。對(duì)不符合審核標(biāo)準(zhǔn)第2條的，終止審批，但必須在審批流程表上簽署本項(xiàng)申請(qǐng)不予批準(zhǔn)的意見及理由后轉(zhuǎn)復(fù)審人員。

時(shí)限：5個(gè)工作日

三、復(fù)審

標(biāo)準(zhǔn)：同審核標(biāo)準(zhǔn)。

本崗位責(zé)任人：社會(huì)力量辦學(xué)管理科科長 崗位職責(zé)及權(quán)限：

按照復(fù)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)審核意見進(jìn)行復(fù)審。

同意審核意見的，在審批流程表填寫復(fù)審意見后轉(zhuǎn)審定人員。不同意審核意見的，應(yīng)與審核人員溝通情況、交換意見后，提出復(fù)審意見及理由，與審核人員的意見一并轉(zhuǎn)審定人員，并填寫審批流程表。

時(shí)限：5個(gè)工作日。

四、審定

標(biāo)準(zhǔn)：同審核標(biāo)準(zhǔn) 本崗位責(zé)任人：主管主任 崗位職責(zé)及權(quán)限：

按照審定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)復(fù)審意見進(jìn)行審定。同意復(fù)審意見的，在審批流程表填寫審定意見，退受理人員。不同意復(fù)審意見的，應(yīng)與復(fù)審人員溝通情況、交換意見后，提出審定意見及理由，填寫在審批流程表上，按原渠道退受理人員。

時(shí)限：15個(gè)工作日。

五、告知

本崗位責(zé)任人：社會(huì)力量管理科受理人員。工作標(biāo)準(zhǔn)：

1．及時(shí)、準(zhǔn)確告之申辦人辦事結(jié)果。2．制發(fā)的證書文書完整、正確、有效。3．留存歸檔的審批文書材料齊全、規(guī)范。崗位職責(zé)及權(quán)限。

按照工作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行告知，制發(fā)審批文書并歸檔。

對(duì)審定通過的，制作有關(guān)文書，通知申辦人領(lǐng)取，并通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等形式公示辦事結(jié)果。

對(duì)退回的中止件，必須將需要補(bǔ)齊補(bǔ)正材料的全部?jī)?nèi)容、要求及申辦人的相關(guān)權(quán)力、投訴渠道以書面形式一次性告知申辦人，并將申辦材料退申辦人。對(duì)不予批準(zhǔn)件，必須將理由及申辦人的相關(guān)權(quán)力、投訴渠道以書面形式告之申辦人，并將申辦材料退申辦人。

審批工作結(jié)束后，將審批過程中形成的文書材料按要求歸檔。

時(shí)限：2個(gè)工作日。

審批子項(xiàng)目名稱：民辦中小學(xué)、幼兒園的終止 審批子項(xiàng)目編號(hào)：HDXS—JWHZ—011—03—2002 審批項(xiàng)目依據(jù)：

1、《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》

2、《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》審批收費(fèi)依據(jù)：本審批項(xiàng)目不收費(fèi) 審批總時(shí)限：22個(gè)工作日 審批程序：

一、受理

民辦中小學(xué)、幼兒園的終止應(yīng)提供如下停辦材料（《民辦教育促進(jìn)法》第八章第五十六條）。：

1．停辦申請(qǐng)書

2．清算報(bào)告 3.董事會(huì)決議

標(biāo)準(zhǔn)：申辦人提交的停辦材料齊全、規(guī)范、有效。本崗位責(zé)任人：社會(huì)力量辦學(xué)管理科受理人員。崗位職責(zé)及權(quán)限：

按照受理標(biāo)準(zhǔn)查驗(yàn)終止材料。

對(duì)終止材料符合受理標(biāo)準(zhǔn)的，必須即時(shí)受理，在審批表中注明受理時(shí)間，然后轉(zhuǎn)入審定程序。

對(duì)終止材料不符合受理標(biāo)準(zhǔn)的，不予受理，但必須即時(shí)填制《終止材料補(bǔ)正通知書》，將需要補(bǔ)齊補(bǔ)正材料的全部?jī)?nèi)容、要求及終止人的相關(guān)權(quán)利、投訴渠道以書面形式一次性告之終止人。同時(shí)，向上一級(jí)備案。

時(shí)限：即時(shí)。

二、審核 標(biāo)準(zhǔn)：

停辦材料齊全、規(guī)范、有效。時(shí)限：5個(gè)工作日完成

三、復(fù)審 標(biāo)準(zhǔn)：同審核標(biāo)準(zhǔn)。

本崗位責(zé)任人：社會(huì)力量辦學(xué)管理科科長 崗位職責(zé)及權(quán)限：

按照復(fù)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)審核意見進(jìn)行復(fù)審。

同意審核意見的，在審批流程表填寫復(fù)審意見后轉(zhuǎn)審定人員。不同意審核意見的，應(yīng)與審核人員溝通情況、交換意見后，提出復(fù)審意見及理由，與審核人員的意見一并轉(zhuǎn)審定人員，并填寫審批流程表。

時(shí)限：5個(gè)工作日。

四、審定

標(biāo)準(zhǔn)：同審核標(biāo)準(zhǔn) 本崗位責(zé)任人：主管主任 崗位職責(zé)及權(quán)限：

按照審定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)復(fù)審意見進(jìn)行審定。

同意復(fù)審意見的，在審批流程表填寫審定意見，退受理人員。不同意復(fù)審意見的，應(yīng)與復(fù)審人員溝通情況、交換意見后，提出審定意見及理由，填寫在審批流程表上，按原渠道退受理人員。

時(shí)限：10個(gè)工作日。

五、告知 本崗位責(zé)任人：社會(huì)力量管理科受理人員。工作標(biāo)準(zhǔn)：

1．及時(shí)、準(zhǔn)確告之申辦人辦事結(jié)果。2．制發(fā)的證書文書完整、正確、有效。3．留存歸檔的審批文書材料齊全、規(guī)范。崗位職責(zé)及權(quán)限:

對(duì)審定通過的，按照工作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行告知，制作有關(guān)文書，通知停辦人領(lǐng)取，停辦者應(yīng)交回辦學(xué)許可證正副本和全部公章，并通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等形式公示辦事結(jié)果。

對(duì)退回的中止件，必須將需要補(bǔ)齊補(bǔ)正材料的全部?jī)?nèi)容、要求及停辦人的相關(guān)權(quán)力、投訴渠道以書面形式一次性告知停辦人，并將停辦材料退停辦人。

對(duì)不予批準(zhǔn)件，必須將理由及停辦人的相關(guān)權(quán)力、投訴渠道以書面形式告之停辦人，并將停辦材料退停辦人。

審批工作結(jié)束后，將審批過程中形成的文書材料按要求歸檔。

時(shí)限：2個(gè)工作日

第三篇：中資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍審批事項(xiàng)服務(wù)指南

編號(hào)：4300843008

標(biāo)志：行政許可

中資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍審批事項(xiàng)服務(wù)指南

發(fā)布日期：2017年11月30日

實(shí)施日期：2017年11月30日

發(fā)布機(jī)構(gòu)：銀監(jiān)會(huì)

目 錄

ZZSYYH0001中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)籌建 2 ZZSYYH0002中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)開業(yè) 5 ZZSYYH0003中資商業(yè)銀行分行籌建 8 ZZSYYH0004中資商業(yè)銀行分行開業(yè) 11

ZZSYYH0005中資商業(yè)銀行分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)籌建 13 ZZSYYH0006中資商業(yè)銀行分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)開業(yè) 16 ZZSYYH0007中資商業(yè)銀行支行籌建 18 ZZSYYH0008中資商業(yè)銀行支行開業(yè) 20

ZZSYYH0009中資商業(yè)銀行收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu) 23 ZZSYYH0010中資商業(yè)銀行收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開業(yè) 26 ZZSYYH0011中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)變更名稱 28

ZZSYYH0012中資商業(yè)銀行變更資本總額或股份總額5%以上股東 30 ZZSYYH0013境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資商業(yè)銀行 34 ZZSYYH0014中資商業(yè)銀行變更注冊(cè)資本的方案審批 38 ZZSYYH0015中資商業(yè)銀行變更注冊(cè)資本 40

ZZSYYH0016中資商業(yè)銀行公開募集股份和上市交易股份 42 ZZSYYH0017中資商業(yè)銀行修改公司章程 45 ZZSYYH0018中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)變更住所 47 ZZSYYH0019中資商業(yè)銀行變更組織形式 50 ZZSYYH0020中資商業(yè)銀行分立 52 ZZSYYH0021中資商業(yè)銀行合并 54

ZZSYYH0022中資商業(yè)銀行境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)變更名稱 57

ZZSYYH0023中資商業(yè)銀行支行升格分行及二級(jí)分行升格一級(jí)分行 59 ZZSYYH0024中資商業(yè)銀行支行以下機(jī)構(gòu)升格支行 62 ZZSYYH0025中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)升格 65

ZZSYYH0026中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)資本 67 ZZSYYH0027中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)變更名稱 69

ZZSYYH0028中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)重大投資事項(xiàng)（重大投資事項(xiàng)，指中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)擬從事的投資額為１億元人民幣以上或者投資額占其注冊(cè)資本或營運(yùn)資金５％以上的股權(quán)投資事項(xiàng)）71

ZZSYYH0029中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)重組改制（變更股權(quán)、分立、合并）74 ZZSYYH0030中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)解散 76 ZZSYYH0031中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)破產(chǎn)前審批 78 ZZSYYH0032中資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)審批 81

ZZSYYH0033中資商業(yè)銀行開辦外匯業(yè)務(wù)和增加外匯業(yè)務(wù)品種 84 ZZSYYH0034中資商業(yè)銀行募集發(fā)行債務(wù)和資本補(bǔ)充工具審批 86 ZZSYYH0035中資商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù) 92 ZZSYYH0036中資商業(yè)銀行開辦信用卡業(yè)務(wù) 95

ZZSYYH0037中資商業(yè)銀行開辦離岸銀行業(yè)務(wù)或增加業(yè)務(wù)品種 98 ZZSYYH0038中資商業(yè)銀行開辦其他業(yè)務(wù) 100 NCJRB0001農(nóng)村商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)籌建 103 NCJRB0002農(nóng)村商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)開業(yè) 106 NCJRB0003農(nóng)村信用合作聯(lián)社法人機(jī)構(gòu)籌建 109 NCJRB0004農(nóng)村信用合作聯(lián)社法人機(jī)構(gòu)開業(yè) 111 NCJRB0005村鎮(zhèn)銀行法人機(jī)構(gòu)籌建 113 NCJRB0006村鎮(zhèn)銀行法人機(jī)構(gòu)開業(yè) 115 NCJRB0007貸款公司法人機(jī)構(gòu)籌建 117 NCJRB0008貸款公司法人機(jī)構(gòu)開業(yè) 119 NCJRB0009農(nóng)村資金互助社法人機(jī)構(gòu)籌建 122 NCJRB0010農(nóng)村資金互助社法人機(jī)構(gòu)開業(yè) 124 NCJRB0011農(nóng)村商業(yè)銀行分行、專營機(jī)構(gòu)籌建 126 NCJRB0012農(nóng)村商業(yè)銀行分行、專營機(jī)構(gòu)開業(yè) 128 NCJRB0013農(nóng)村商業(yè)銀行注冊(cè)地轄區(qū)外支行籌建 129 NCJRB0014農(nóng)村商業(yè)銀行注冊(cè)地轄區(qū)外支行開業(yè) 131

NCJRB0015農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行注冊(cè)地轄區(qū)內(nèi)支行開業(yè) 133 NCJRB0016農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行設(shè)立分理處，農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村信用聯(lián)社設(shè)立信用社、分社，貸款公司設(shè)立分公司 135 NCJRB0017法人機(jī)構(gòu)變更名稱 137 NCJRB0018法人機(jī)構(gòu)變更住所 139 NCJRB0019法人機(jī)構(gòu)變更組織形式 141 NCJRB0020法人機(jī)構(gòu)變更股權(quán) 143 NCJRB0021法人機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)資本 147 NCJRB0022境內(nèi)外公開募集股份和上市交易股份 152 NCJRB0023修改章程 154 NCJRB0024存續(xù)分立 156 NCJRB0025新設(shè)分立 158 NCJRB0026吸收合并 161 NCJRB0027新設(shè)合并 163

NCJRB0028分支機(jī)構(gòu)變更名稱 165 NCJRB0029分支機(jī)構(gòu)升格 167 NCJRB0030法人機(jī)構(gòu)解散 169 NCJRB0031法人機(jī)構(gòu)破產(chǎn) 172 NCJRB0032分支機(jī)構(gòu)終止 174

NCJRB0033開辦外匯業(yè)務(wù)和增加外匯業(yè)務(wù)品種 176 NCJRB0034募集發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具 178 NCJRB0035農(nóng)村商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù) 181 NCJRB0036開辦信用卡發(fā)卡業(yè)務(wù) 183 NCJRB0037開辦信用卡收單業(yè)務(wù) 186

NCJRB0038農(nóng)村商業(yè)銀行開辦離岸銀行業(yè)務(wù) 188 NCJRB0039開辦其他業(yè)務(wù) 190

附件1： 中國銀監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)辦理程序標(biāo)準(zhǔn)流程圖

194

中資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍審批事項(xiàng)服務(wù)指南

一、適用范圍

中資商業(yè)銀行（政策性銀行參照中資商業(yè)銀行執(zhí)行）、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)（農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、農(nóng)村資金互助社）及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止審批。上述各類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍的審批。

具體范圍：中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)設(shè)立、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、法人機(jī)構(gòu)變更、分支機(jī)構(gòu)變更、法人機(jī)構(gòu)終止、分支機(jī)構(gòu)終止、開辦外匯業(yè)務(wù)和增加外匯業(yè)務(wù)品種、募集發(fā)行債務(wù)和資本補(bǔ)充工具、開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)、開辦信用卡業(yè)務(wù)、開辦離岸銀行業(yè)務(wù)或增加業(yè)務(wù)品種、開辦其他業(yè)務(wù)。

農(nóng)村商業(yè)銀行設(shè)立，農(nóng)村信用合作聯(lián)社設(shè)立，村鎮(zhèn)銀行設(shè)立，貸款公司設(shè)立，農(nóng)村資金互助社設(shè)立，投資設(shè)立、參股、收購境內(nèi)法人金融機(jī)構(gòu)，分行、專營機(jī)構(gòu)設(shè)立，支行設(shè)立，分理處、信用社、分社、分公司設(shè)立，法人機(jī)構(gòu)變更，分支機(jī)構(gòu)變更，法人機(jī)構(gòu)終止，分支機(jī)構(gòu)終止，開辦外匯業(yè)務(wù)和增加外匯業(yè)務(wù)品種，募集發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具，開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，開辦信用卡業(yè)務(wù)，開辦離岸銀行業(yè)務(wù)，申請(qǐng)開辦其他業(yè)務(wù)。

二、事項(xiàng)審查類型 前審后批。ZZSYYH0001(一)項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)籌建

（二）辦理依據(jù)

《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第六條至第十六條

（三）受理機(jī)構(gòu)

國有控股大型商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱國有商業(yè)銀行）、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì)

城市商業(yè)銀行：擬設(shè)地銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu) 銀監(jiān)會(huì)

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.設(shè)立中資商業(yè)銀行的可行性、必要性充分。3.出資人符合相應(yīng)的資質(zhì)條件。4.按照規(guī)定履行必要的法律程序。5.籌建方案完備可行。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)： 經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)籌建條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于：擬設(shè)立中資商業(yè)銀行的名稱（中英文）、擬設(shè)地、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等基本信息以及設(shè)立的目的。

2.可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括但不限于：擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，經(jīng)過預(yù)測(cè)的擬設(shè)機(jī)構(gòu)開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平、流動(dòng)性狀況、不良貸款比例、資本充足率、資本收益率、資產(chǎn)收益率等預(yù)測(cè)；業(yè)務(wù)拓展策略；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

3.發(fā)起人基本情況。內(nèi)容包括但不限于：發(fā)起人之間關(guān)于發(fā)起設(shè)立中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的協(xié)議，發(fā)起人的名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、經(jīng)過工商年檢營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營情況、誠信狀況、未償還金融機(jī)構(gòu)貸款本息情況、所在行業(yè)狀況、納稅記錄等事項(xiàng)。

4.發(fā)起人組織結(jié)構(gòu)圖（設(shè)立股份制銀行需另提供發(fā)起人所在集團(tuán)公司的組織結(jié)構(gòu)圖）、發(fā)起人主要股東名冊(cè)、發(fā)起人分支機(jī)構(gòu)與控股、入股、控制子公司名冊(cè)以及上述機(jī)構(gòu)從事的主要業(yè)務(wù)及盈利主要來源、發(fā)起人之間的關(guān)聯(lián)狀況、對(duì)發(fā)起人有實(shí)際影響力的個(gè)人和組織的有關(guān)情況，發(fā)起人擬投資入股的資金來源證明。

5.發(fā)起人董事會(huì)或股東（大）會(huì)關(guān)于同意發(fā)起設(shè)立該中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的決議及自有資金來源真實(shí)的承諾書。

6.發(fā)起人為外國金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)同時(shí)提供其注冊(cè)地（或所屬）金融監(jiān)管當(dāng)局出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)論或?qū)徤餍员O(jiān)管意見；申請(qǐng)人在其注冊(cè)地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管，則應(yīng)提供經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近二年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

7.發(fā)起人最近3年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。8.籌建方案。內(nèi)容包括但不限于：擬籌建中資商業(yè)銀行組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系、擬聘高管的基本情況和聘任其他從業(yè)人員計(jì)劃，與信息科技安全相關(guān)的材料，經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

9.擬外聘的咨詢機(jī)構(gòu)及人員的背景和聯(lián)系方式。10.提供律師事務(wù)所出具的法律意見書。

11.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

12.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

國有商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)、股份制商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的籌建申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人各方共同向銀監(jiān)會(huì)提交，銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定。

城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的籌建申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人各方共同向擬設(shè)地銀監(jiān)局提交，擬設(shè)地銀監(jiān)局受理并初步審查，銀監(jiān)會(huì)審查并決定。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限 銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起4個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0002

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)開業(yè)

（二）辦理依據(jù)

《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第六條至第十八條

（三）受理機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

(四）決定機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（五)審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

(六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定完成各項(xiàng)籌建工作，履行必要的法律程序。

3.擬設(shè)中資商業(yè)銀行具有健全的公司治理架構(gòu)、管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。4.擬設(shè)中資商業(yè)銀行在注冊(cè)資本、制度建設(shè)、信息系統(tǒng)建設(shè)、人員配備、營業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施等方面達(dá)到開業(yè)的條件。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)開業(yè)條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于：機(jī)構(gòu)名稱（中英文）、住所、業(yè)務(wù)范圍，是否在注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股東資格、董事、高級(jí)管理人員的任職資格等方面達(dá)到中資商業(yè)銀行開業(yè)的條件，籌建工作報(bào)告，以及對(duì)創(chuàng)立大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)組成及通過各項(xiàng)決議的相關(guān)情況的說明。

2.創(chuàng)立大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過的相關(guān)決議：（1）審議通過籌建工作報(bào)告的決議；（2）審議通過章程的決議；

（3）審議通過“三會(huì)”議事規(guī)則的決議；（4）審議通過主要管理制度的決議；

（5）選舉董事、監(jiān)事、董事長、副董事長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長、董事會(huì)秘書的決議；

（6）聘任行長、副行長、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審部門負(fù)責(zé)人及其他實(shí)際履行高級(jí)管理人員職責(zé)人員的決議；

（7）職工（代表）大會(huì)選舉職工監(jiān)事的決議。

上述各項(xiàng)決議應(yīng)當(dāng)注明決議編號(hào)、投票股份數(shù)、通過、反對(duì)和棄權(quán)股份數(shù)并由監(jiān)票人、唱票人和計(jì)票人簽字，選舉董事、監(jiān)事的決議應(yīng)注明當(dāng)選人通過的股份數(shù)，股東代表大會(huì)、董事會(huì)決議應(yīng)由董事簽名，監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)由監(jiān)事簽名。

3.章程草案。4.主要管理制度。

5.擬任職董事、高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)材料。6.組織結(jié)構(gòu)圖，各部門職責(zé)分工授權(quán)及負(fù)責(zé)人背景介紹。7.法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。

8.股東名冊(cè)及其出資額、股份和股份比例（企業(yè)法人要有注冊(cè)地址和法人代碼）。城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)開業(yè)另提供“持有注冊(cè)資本5％以上及異地股東的資信證明和其他資料。”

9.營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。

10.符合公安、消防部門對(duì)營業(yè)場(chǎng)所安全、消防設(shè)施要求的證明文件。11.員工名單及從事過相關(guān)業(yè)務(wù)人員的比例。12.與信息科技安全相關(guān)的材料。

13.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的開業(yè)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)提交，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定。

城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的開業(yè)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)向所在地銀監(jiān)局提交，由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、鑒定、考試、考核、書面審查、辦公會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0003

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行分行籌建

（二）辦理依據(jù)

《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第十九條、第二十條、第二十二條、第二十三條

（三）受理機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行籌建一級(jí)分行：銀監(jiān)會(huì)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行籌建二級(jí)分行：擬設(shè)地銀監(jiān)局

城市商業(yè)銀行籌建分行：擬設(shè)地銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行籌建一級(jí)分行：銀監(jiān)會(huì)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行籌建二級(jí)分行：擬設(shè)地銀監(jiān)局 城市商業(yè)銀行籌建分行：擬設(shè)地銀監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.設(shè)立分行的可行性、必要性充分。3.申請(qǐng)人符合相應(yīng)的設(shè)立條件。4.按照規(guī)定履行必要的法律程序。5.籌建方案完備可行。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行分行籌建條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于：申請(qǐng)人基本情況，擬設(shè)立分行的名稱（中英文）、擬設(shè)地、業(yè)務(wù)范圍等，設(shè)立的目的。

2.董事會(huì)或經(jīng)授權(quán)的高級(jí)管理層同意設(shè)立分行的有效書面文件。3.總行或管理行對(duì)擬設(shè)分行的管理方式；管理信息系統(tǒng)情況說明。4.申請(qǐng)人的公司治理結(jié)構(gòu)。

5.申請(qǐng)人資本充足率、不良貸款率、盈利情況等經(jīng)營狀況及營運(yùn)資金撥付能力。

6.申請(qǐng)人最近1年新設(shè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況。

7.申請(qǐng)人最近2年嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問題導(dǎo)致的重大案件情況。8.可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括但不限于：基本情況；擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)分行的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，經(jīng)過預(yù)測(cè)的擬設(shè)分行開業(yè)后三年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平；業(yè)務(wù)拓展策略；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

9.籌建方案。內(nèi)容包括但不限于：擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系、擬聘高級(jí)管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員的計(jì)劃，與信息科技安全相關(guān)的材料，經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

10.申請(qǐng)人的機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略。

11.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

12.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行的一級(jí)分行、分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)籌建申請(qǐng)由其總行向銀監(jiān)會(huì)提交，銀

監(jiān)會(huì)受理、審查并決定。

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行的二級(jí)分行籌建申請(qǐng)由其一級(jí)分行向擬設(shè)地銀監(jiān)局提交，銀監(jiān)局受理、審查并決定。

城市商業(yè)銀行分行籌建申請(qǐng)由其總行向擬設(shè)地銀監(jiān)局提交，銀監(jiān)局受理、審查并決定。

（十一）辦理方式 鑒定、考試、考核、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起４個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0004

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行分行開業(yè)

（二）辦理依據(jù)

《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第十九條、第二十條、第二十四條、第二十五條

（三）受理機(jī)構(gòu) 所在地銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu) 所在地銀監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定完成各項(xiàng)籌建工作，履行必要的法律程序。

3.擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)在營運(yùn)資金、制度建設(shè)、信息系統(tǒng)建設(shè)、人員配備、營業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施等方面達(dá)到開業(yè)的條件。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)： 經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行分行開業(yè)條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于：機(jī)構(gòu)名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍，在內(nèi)部控制、高級(jí)管理人員、營運(yùn)資金等方面是否達(dá)到開業(yè)的條件，籌建工作報(bào)告。

2.主要管理制度及業(yè)務(wù)授權(quán)書。

3.擬任職高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)材料。

4.組織結(jié)構(gòu)圖，各部門職責(zé)分工授權(quán)及負(fù)責(zé)人背景介紹。5.員工名單及從事過相關(guān)業(yè)務(wù)人員的比例。6.營運(yùn)資金入賬原始憑證復(fù)印件。

7.營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。

8.符合公安、消防部門對(duì)營業(yè)場(chǎng)所安全、消防設(shè)施要求的證明文件。9.與信息科技安全相關(guān)的材料。

10.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

11.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

中資商業(yè)銀行分行的開業(yè)申請(qǐng)由其籌建申請(qǐng)人向所在地銀監(jiān)局提交，銀監(jiān)局受理、審查并決定。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、鑒定、考試、考核、書面審查、辦公會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起２個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0005

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)籌建

（二）辦理依據(jù)

《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第十九條至第二十三條

（三）受理機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行籌建分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)：銀監(jiān)會(huì)

（四）決定機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行籌建分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)：銀監(jiān)會(huì)

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.設(shè)立分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)的可行性、必要性充分。3.申請(qǐng)人符合相應(yīng)的設(shè)立條件。4.按照規(guī)定履行必要的法律程序。5.籌建方案完備可行。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)籌建條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于：申請(qǐng)人基本情況，擬設(shè)立分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)的名稱（中英文）、目的、對(duì)銀行整體經(jīng)營管理的影響、擬設(shè)地、專營業(yè)務(wù)范圍等。

2.董事會(huì)或經(jīng)授權(quán)的高級(jí)管理層同意設(shè)立分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)的有效書面文件。

3.總行或管理行對(duì)擬設(shè)分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)的管理控制方式、財(cái)務(wù)核算方式。

4.申請(qǐng)人公司治理、內(nèi)部控制、監(jiān)管指標(biāo)等情況的說明。5.申請(qǐng)人資本充足率等經(jīng)營狀況及營運(yùn)資金撥付能力。

6.申請(qǐng)人開辦專營業(yè)務(wù)的時(shí)間、規(guī)模、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力。7.申請(qǐng)人業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)或技術(shù)支持系統(tǒng)情況。

8.可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括但不限于：基本情況；專業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營體制對(duì)該業(yè)務(wù)影響；已開辦的該項(xiàng)專營業(yè)務(wù)情況；擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)；業(yè)務(wù)拓展策略；風(fēng)險(xiǎn)控制能力；是否將其他機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移或集中至分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)；是否外包部分功能（計(jì)算機(jī)等）、與信息科技安全相關(guān)的材料等。9.籌建方案。內(nèi)容包括但不限于：擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系、風(fēng)險(xiǎn)管理和問責(zé)制度、擬聘高級(jí)管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員的計(jì)劃，經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

10.申請(qǐng)人最近２年嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問題導(dǎo)致的重大案件情況。

11.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

12.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)籌建申請(qǐng)由其總行向銀監(jiān)會(huì)提交，銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定。

（十一）辦理方式

鑒定、考試、考核、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起４個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0006

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)開業(yè)

（二）辦理依據(jù) 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第十九條、第二十條、第二十一條、第二十四條、第二十五條

（三）受理機(jī)構(gòu) 所在地銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu) 所在地銀監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于：名稱（中英文）、擬設(shè)地、業(yè)務(wù)范圍，在內(nèi)部控制、高級(jí)管理人員、營運(yùn)資金等方面是否達(dá)到開業(yè)的條件，籌建工作報(bào)告。

2.主要管理制度及業(yè)務(wù)授權(quán)書。

3.擬任職高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)材料。

4.組織結(jié)構(gòu)圖，各部門職責(zé)分工授權(quán)及負(fù)責(zé)人基本情況。5.員工名單及從事過相關(guān)業(yè)務(wù)人員的比例。6.營運(yùn)資金入賬原始憑證復(fù)印件。

7.營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。

8.符合公安、消防部門對(duì)營業(yè)場(chǎng)所安全、消防設(shè)施要求的證明文件。9.與信息科技安全相關(guān)的材料。

10.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。11.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)開業(yè)條件。

（八）申請(qǐng)接收

（九）辦理基本流程

中資商業(yè)銀行分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)的開業(yè)申請(qǐng)由其籌建申請(qǐng)人向所在地銀監(jiān)局提交，銀監(jiān)局受理、審查并決定。

（十）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、鑒定、考試、考核、書面審查、辦公會(huì)審、集體審查

（十一）審批期限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起２個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0007

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行支行籌建

（二）辦理依據(jù)

《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第二十六條至第二十八條

（三）受理機(jī)構(gòu)

擬設(shè)地銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu) 所在地銀監(jiān)局

（五）審批數(shù)量 無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.設(shè)立支行的可行性、必要性充分。3.申請(qǐng)人符合相應(yīng)的設(shè)立條件。4.按照規(guī)定履行必要的法律程序。5.籌建方案完備可行。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行支行籌建條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于：擬設(shè)立支行的名稱、擬設(shè)地、業(yè)務(wù)范圍等。

2.總行或總行授權(quán)機(jī)構(gòu)同意設(shè)立支行的有效書面文件。

3.可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括但不限于：擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)支行的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等，未來財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，經(jīng)過預(yù)測(cè)的擬設(shè)支行開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平；業(yè)務(wù)拓展策略；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

4.申請(qǐng)人內(nèi)部控制能力，內(nèi)容包括但不限于：最近1年案件情況等。5.申請(qǐng)人最近1年新設(shè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理情況（無前述情況無需提供）。6.籌建方案。內(nèi)容包括但不限于：擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系、擬聘高級(jí)管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員的計(jì)劃，與信息科技安全相關(guān)的材料，經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

7.申請(qǐng)人最近１年嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問題導(dǎo)致的重大案件情況。

8.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

9.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

中資商業(yè)銀行的支行籌建申請(qǐng)由分行、視同分行管理的機(jī)構(gòu)或城市商業(yè)銀行總行提交，擬設(shè)地銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理，銀監(jiān)局審查并決定。

（十一）辦理方式

鑒定、考試、考核、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自收到完整申請(qǐng)材料或直接受理之日起４個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0008

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行支行開業(yè)

（二）辦理依據(jù) 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第二十六條、第二十九條、第三十條

（三）受理機(jī)構(gòu)

擬設(shè)地銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

擬設(shè)地銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定完成各項(xiàng)籌建工作，履行必要的法律程序。

3.擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)在營運(yùn)資金、制度建設(shè)、信息系統(tǒng)建設(shè)、人員配備、營業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施等方面達(dá)到開業(yè)的條件。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行支行開業(yè)條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于：名稱、擬設(shè)地、業(yè)務(wù)范圍，以及在內(nèi)部控制、高級(jí)管理人員、營運(yùn)資金等方面是否達(dá)到開業(yè)的條件，籌建工作報(bào)告。

2.主要管理制度及業(yè)務(wù)授權(quán)書。

3.擬任職高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)材料。

4.組織結(jié)構(gòu)圖，各部門職責(zé)分工授權(quán)及負(fù)責(zé)人基本情況。5.員工名單及從事過相關(guān)業(yè)務(wù)人員的比例。6.營運(yùn)資金入賬原始憑證復(fù)印件。

7.營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。

8.符合公安、消防部門對(duì)營業(yè)場(chǎng)所安全、消防設(shè)施要求的證明文件。9.與信息科技安全相關(guān)的材料。

10.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

支行的開業(yè)申請(qǐng)由分行、視同分行管理的機(jī)構(gòu)或城市商業(yè)銀行總行向籌建受理機(jī)關(guān)提交，籌建受理機(jī)關(guān)受理、審查并決定。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、鑒定、考試、考核、書面審查、辦公會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起２個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

（十三）其他

中資商業(yè)銀行設(shè)立專營機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)，參照中資商業(yè)銀行設(shè)立相應(yīng)分支機(jī)構(gòu)的行政許可條件和程序?qū)嵤?/p>

ZZSYYH0009

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

（二）辦理依據(jù)

《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第三十一條、第三十二條

（三）受理機(jī)構(gòu)

收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分行的，受理機(jī)構(gòu)同中資商業(yè)銀行籌建分行的受理機(jī)構(gòu)；收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立支行的，受理機(jī)構(gòu)同中資商業(yè)銀行籌建支行的受理機(jī)構(gòu)。

（四）決定機(jī)構(gòu)

收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分行的，決定機(jī)構(gòu)同中資商業(yè)銀行籌建分行的決定機(jī)構(gòu)；收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立支行的，決定機(jī)構(gòu)同中資商業(yè)銀行籌建支行的決定機(jī)構(gòu)。

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.收購的可行性、必要性充分。

3.申請(qǐng)人符合相應(yīng)的收購、設(shè)立條件。4.按照規(guī)定履行必要的法律程序。5.收購方案完備可行。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)條件。

（八）申請(qǐng)材料 1.申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于：收購方和被收購方的基本背景情況、收購原因、收購方式、收購價(jià)格和總標(biāo)的、收購期限、收購影響等。

2.可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括但不限于：基本情況；收購方在收購前及收購后資本充足率、流動(dòng)性、盈利性等經(jīng)營狀況的分析和對(duì)比；收購方撥付營運(yùn)資金能力；擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等，未來財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，經(jīng)過預(yù)測(cè)的擬設(shè)機(jī)構(gòu)開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平；業(yè)務(wù)拓展策略；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

3.收購方股東（大）會(huì)、董事會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于同意收購的有效書面文件。

4.被收購機(jī)構(gòu)股東（大）會(huì)關(guān)于同意被收購并解散機(jī)構(gòu)的有效書面文件。

5.收購協(xié)議及相關(guān)資料。6.收購方的資金來源。

7.收購后的詳細(xì)計(jì)劃。內(nèi)容包括但不限于：對(duì)資產(chǎn)的處臵、人員安臵、業(yè)務(wù)策略的重大改變等。

8.所在地政府承諾函。內(nèi)容包括但不限于：收購資金的使用計(jì)劃、償債方案、被收購機(jī)構(gòu)解散及相關(guān)善后事宜的處理責(zé)任劃分等內(nèi)容。

9.中介機(jī)構(gòu)出具的對(duì)被收購機(jī)構(gòu)的評(píng)估報(bào)告。

10.律師事務(wù)所出具的法律意見書及申請(qǐng)人內(nèi)控合規(guī)部門出具的合規(guī)意見函。

11.申請(qǐng)人的機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略。12.收購方設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)申請(qǐng)材料（參見設(shè)立一級(jí)分行和分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)的材料目錄）。

13.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

14.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分行的，辦理基本流程同中資商業(yè)銀行籌建分行的辦理基本流程；收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立支行的，辦理基本流程同中資商業(yè)銀行籌建支行的辦理基本流程。

（十一）辦理方式

鑒定、考試、考核、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自收到完整申請(qǐng)材料或直接受理之日起４個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0010

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開業(yè)

（二）辦理依據(jù)

《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第三十一條、第三十二條

（三）受理機(jī)構(gòu) 收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分行開業(yè)的，受理機(jī)構(gòu)同中資商業(yè)銀行分行開業(yè)的受理機(jī)構(gòu)；收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立支行開業(yè)的，受理機(jī)構(gòu)同中資商業(yè)銀行支行開業(yè)的受理機(jī)構(gòu)。

（四）決定機(jī)構(gòu)

收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分行開業(yè)的，決定機(jī)構(gòu)同中資商業(yè)銀行分行開業(yè)的決定機(jī)構(gòu)；收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立支行開業(yè)的，決定機(jī)構(gòu)同中資商業(yè)銀行支行開業(yè)的決定機(jī)構(gòu)。

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定完成各項(xiàng)籌建工作，履行必要的法律程序。

3.擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)在營運(yùn)資金、制度建設(shè)、信息系統(tǒng)建設(shè)、人員配備、營業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施等方面達(dá)到開業(yè)的條件。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開業(yè)條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于：名稱、擬設(shè)地、業(yè)務(wù)范圍，以及在內(nèi)部控制、高級(jí)管理人員、營運(yùn)資金等方面是否達(dá)到開業(yè)的條件，籌建工作報(bào)告。

2.主要管理制度及業(yè)務(wù)授權(quán)書。3.擬任職高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)材料。

4.組織結(jié)構(gòu)圖，各部門職責(zé)分工授權(quán)及負(fù)責(zé)人基本情況。5.員工名單及從事過相關(guān)業(yè)務(wù)人員的比例。6.營運(yùn)資金入賬原始憑證復(fù)印件。

7.營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。

8.符合公安、消防部門對(duì)營業(yè)場(chǎng)所安全、消防設(shè)施要求的證明文件。9.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分行開業(yè)的，辦理基本流程同中資商業(yè)銀行分行開業(yè)的辦理基本流程；收購其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立支行開業(yè)的，辦理基本流程同中資商業(yè)銀行支行開業(yè)的辦理基本流程。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、鑒定、考試、考核、書面審查、辦公會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起２個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0011

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)變更名稱

（二）辦理依據(jù) 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第三十八條、第四十八條

（三）受理機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定履行必要的法律程序，并取得工商行政管理部門的企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)變更名稱條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于：更名的原因、目的、擬變更的名稱（中英文）等。

2.工商行政管理部門的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。3.股東（大）會(huì)同意變更名稱的決議。4.金融許可證復(fù)印件（A4規(guī)格）。5.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

6.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)變更名稱由銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定；城市商業(yè)銀行法人

機(jī)構(gòu)變更名稱由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

（十一）辦理方式 書面審查、辦公會(huì)審

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起３個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0012

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行變更資本總額或股份總額5%以上股東

（二）辦理依據(jù)

《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第九條至第十三條、第三十九條、第四十八條

（三）受理機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，履行必要的法律程序。

3.擬入股的出資人符合相應(yīng)的資質(zhì)條件，并完整、真實(shí)地披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系和最終實(shí)際控制人。

4.變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)有利于中資商業(yè)銀行落實(shí)股東責(zé)任、完善治理架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)發(fā)展。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行變更資本總額或股份總額5%以上股東條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.變更股權(quán)及審查股東資格的申請(qǐng)書，涉及多個(gè)股權(quán)變更時(shí)應(yīng)當(dāng)附擬受讓方股東出資比例超過5％的名單。

2.投資人的基本情況介紹。內(nèi)容包括但不限于：擬投資股權(quán)、投資金額、擬投資方的經(jīng)營范圍、在行業(yè)中所處的地位、在該銀行貸款（授信）情況以及貸款質(zhì)量情況說明（經(jīng)銀行蓋章確認(rèn)）、股權(quán)結(jié)構(gòu)擬變更前后對(duì)照詳表、本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)入股其他商業(yè)銀行的情況（擬投資人為新股東時(shí)）。

3.投資人的經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

4.投資人最近3年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表。

5.投資人的公司股東（大）會(huì)或董事會(huì)、母公司同意其投資入股的決議或批準(zhǔn)文件以及股權(quán)出讓方公司的股東（大）會(huì)或董事會(huì)、母公司同意其出讓股份的決議或批準(zhǔn)文件。

6.投資人出資的資金來源說明。

7.投資人對(duì)入股商業(yè)銀行不發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易等情況出具的、董事會(huì)通過并由董事長簽名的書面聲明。

8.投資人入股股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行時(shí)，需提供其股東（大）會(huì)或董事會(huì)出具的正式書面承諾。內(nèi)容包括：一是承諾不謀求優(yōu)于其他股東的關(guān)聯(lián)交易，并出具經(jīng)銀行確認(rèn)的銀行貸款情況及貸款質(zhì)量情況說明；二是承諾不干預(yù)銀行的日常經(jīng)營事務(wù)；三是承諾自股份交割之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持該銀行股份，并在銀行章程或協(xié)議中載明，到期轉(zhuǎn)讓股份及受讓方的股東資格應(yīng)取得監(jiān)管部門的同意；四是作為持股銀行的主要資本來源，應(yīng)承諾持續(xù)補(bǔ)充資本；五是承諾不向銀行施加不當(dāng)?shù)闹笜?biāo)壓力。

9.持股10%以上的戰(zhàn)略投資者簽署的戰(zhàn)略合作協(xié)議。10.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意變更股權(quán)的決議。11.股份變更前后銀行主要股東名冊(cè)。

12.銀行最近1年基本經(jīng)營管理情況的說明。13.出資或轉(zhuǎn)讓股權(quán)協(xié)議。14.投資人擬在入股金融機(jī)構(gòu)派駐的人員及其基本情況、擔(dān)任的職位和職責(zé)；評(píng)述擬受讓方對(duì)入股機(jī)構(gòu)的影響。

15.律師事務(wù)所出具的法律意見書。

16.申請(qǐng)人聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

17.如涉及銀行章程變更的，提交擬修改的章程草案。

18.如為注冊(cè)地所在省以外的企業(yè)入股城市商業(yè)銀行，提交擬受讓方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的銀行授信情況。

19.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

變更的股東為中資金融機(jī)構(gòu)的還應(yīng)提交相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該金融機(jī)構(gòu)作出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)論或?qū)徤餍员O(jiān)管意見（銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)除外）

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額５％以上股東的變更申請(qǐng)、境外金融機(jī)構(gòu)投資入股申請(qǐng)由銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定。

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額５％以上股東的變更申請(qǐng)、境外金融機(jī)構(gòu)投資入股申請(qǐng)由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額１％以上、５％以下的股東，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后１０日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額１％以上、５％以下的股東，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后１０日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報(bào)告。

（十一）辦理方式 書面審查、辦公會(huì)審

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起３個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0013

（一）項(xiàng)目名稱

境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資商業(yè)銀行

（二）辦理依據(jù)

《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第九條至第十三條、第三十九條、第四十八條

（三）受理機(jī)構(gòu)

境外金融機(jī)構(gòu)投資入股國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì)

境外金融機(jī)構(gòu)投資入股城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

境外金融機(jī)構(gòu)投資入股國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì)

境外金融機(jī)構(gòu)投資入股城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（五）審批數(shù)量 無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，履行必要的法律程序。

3.擬入股的出資人符合相應(yīng)的資質(zhì)條件，并完整、真實(shí)地披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系和最終實(shí)際控制人。

4.變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)有利于中資商業(yè)銀行落實(shí)股東責(zé)任、完善治理架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)發(fā)展。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資商業(yè)銀行

條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.境外金融機(jī)構(gòu)基本情況介紹。內(nèi)容包括所有權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)規(guī)模、關(guān)聯(lián)企業(yè)、從事的主要業(yè)務(wù)、專長等。

3.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意接受境外金融機(jī)構(gòu)入股的決議，并就該境外金融機(jī)構(gòu)投資入股后在商業(yè)銀行中持股數(shù)、持股金額、持股比例、在董事會(huì)或管理層中擁有的席位等情況做出說明。

4.境外金融機(jī)構(gòu)股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意向中資金融機(jī)構(gòu)投資入股的決議。

5.境外監(jiān)管當(dāng)局對(duì)該境外金融機(jī)構(gòu)做出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)論或?qū)徤餍员O(jiān)管意見。6.有關(guān)各方簽訂的意向性協(xié)議。

7.境外金融機(jī)構(gòu)最近3年的年報(bào)或經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表等財(cái)務(wù)報(bào)表。

8.境外金融機(jī)構(gòu)的資金來源、經(jīng)營情況等資料。

9.經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)該境外金融機(jī)構(gòu)近年的長期信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

10.境外金融機(jī)構(gòu)保證遵守中國相關(guān)法律以及不代持股份的聲明。11.境外金融機(jī)構(gòu)入股股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行時(shí)，需提供其股東（大）會(huì)或董事會(huì)出具的正式書面承諾。內(nèi)容包括：一是承諾不謀求優(yōu)于其他股東的關(guān)聯(lián)交易，并出具經(jīng)銀行確認(rèn)的銀行貸款情況及貸款質(zhì)量情況說明；二是承諾不干預(yù)銀行的日常經(jīng)營事務(wù)；三是承諾自股份交割之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持該銀行股份，并在銀行章程或協(xié)議中載明，到期轉(zhuǎn)讓股份及受讓方的股東資格應(yīng)取得監(jiān)管部門的同意；四是作為持股銀行的主要資本來源，應(yīng)承諾持續(xù)補(bǔ)充資本；五是承諾不向銀行施加不當(dāng)?shù)闹笜?biāo)壓力。

12.戰(zhàn)略投資者簽署的戰(zhàn)略合作協(xié)議。13.律師事務(wù)所出具的法律意見書。

14.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

15.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程 國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額５％以上股東的變更申請(qǐng)、境外金融機(jī)構(gòu)投資入股申請(qǐng)由銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定。

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額５％以上股東的變更申請(qǐng)、境外金融機(jī)構(gòu)投資入股申請(qǐng)由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

（十一）辦理方式 書面審查、辦公會(huì)審

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起３個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0014

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行變更注冊(cè)資本的方案審批

（二）辦理依據(jù)

《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第九條至第十三條、第四十條、第四十八條

（三）受理機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3.申請(qǐng)人變更注冊(cè)資本后仍然符合監(jiān)管要求。

4.變更注冊(cè)資本方案涉及新出資人且持股比例超過5%的，應(yīng)符合相應(yīng)資質(zhì)條件。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行變更注冊(cè)資本的方案審批

條件。

（八）申請(qǐng)材料 1.申請(qǐng)書。

2.可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括但不限于：基本情況；配股或募集新股方案；發(fā)行市場(chǎng)相關(guān)監(jiān)管要求；最近3年的財(cái)務(wù)狀況（資本構(gòu)成、資產(chǎn)負(fù)債情況、流動(dòng)性狀況、盈利水平等）；資本補(bǔ)充渠道及最近3年資本補(bǔ)充情況；成本效益分析等。

3.股東（大）會(huì)或董事會(huì)關(guān)于減資、募集新股或配股的決議。4.律師事務(wù)所出具的法律意見書及申請(qǐng)人內(nèi)控合規(guī)部門出具的合規(guī)意見函。

5.最近3年無嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問題導(dǎo)致的重大案件，經(jīng)審計(jì)的最近3年的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表。6.中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)文件。

7.申請(qǐng)人資本補(bǔ)充和使用規(guī)劃。

8.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

9.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

中資商業(yè)銀行通過配股或募集新股份方式變更注冊(cè)資本的，在變更注冊(cè)資本前，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)過配股或募集新股份方案審批。

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行變更注冊(cè)資本的方案，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定；城市商業(yè)銀行變更注冊(cè)資本的方案，由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起３個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0015

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行變更注冊(cè)資本

（二）辦理依據(jù) 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第九條至第十三條、第四十條、第四十八條

（三）受理機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3.申請(qǐng)人變更注冊(cè)資本后仍然符合監(jiān)管要求。

4.變更注冊(cè)資本方案涉及新出資人且持股比例超過5%的，應(yīng)符合相應(yīng)資質(zhì)條件。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行變更注冊(cè)資本條件。

（八）申請(qǐng)材料 1.申請(qǐng)書。

2.股東（大）會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議。3.中介機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告。

4.變更注冊(cè)資本的資金來源、方案及相關(guān)證明文件。5.律師事務(wù)所出具的法律意見書。

6.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

7.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行變更注冊(cè)資本，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定；城市商業(yè)銀行變更注冊(cè)資本，由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起３個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0016

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行公開募集股份和上市交易股份

（二）辦理依據(jù)

《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第四十一條、第四十八條

（三）受理機(jī)構(gòu) 國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3.申請(qǐng)人有穩(wěn)定的商業(yè)模式及盈利預(yù)期，并作出充分的評(píng)估。4.申請(qǐng)人公開募集股份和上市交易股份符合國務(wù)院及監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行公開募集股份和上市交易股份條件。

（八）申請(qǐng)材料 1.申請(qǐng)書。

2.可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括但不限于：基本情況；募集或發(fā)行方案；發(fā)行市場(chǎng)相關(guān)監(jiān)管要求；最近3年的財(cái)務(wù)狀況（資本構(gòu)成、資產(chǎn)負(fù)債情況、流動(dòng)性狀況、盈利水平等）；資本補(bǔ)充渠道及最近3年資本補(bǔ)充情況；成本效益分析；主要審慎監(jiān)管指標(biāo)情況等。3.股東（大）會(huì)決議文件。

4.律師事務(wù)所出具的法律意見書及申請(qǐng)人內(nèi)控合規(guī)部門出具的合規(guī)意見函。

5.最近3年無嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問題導(dǎo)致的重大案件，經(jīng)審計(jì)的最近3年的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表。

6.中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)文件。

7.申請(qǐng)人資本補(bǔ)充和使用規(guī)劃。

8.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

9.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行公開募集股份和上市交易股份的，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定；城市商業(yè)銀行發(fā)行股份和上市，由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起３個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0017

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行修改公司章程

（二）辦理依據(jù)

《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第四十二條、第四十八條

（三）受理機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3.符合《中華人民共和國公司法》、《商業(yè)銀行法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行修改公司章程條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.股東（大）會(huì)同意修改章程的決議。3.章程修改的逐條說明。

4.律師事務(wù)所出具的法律意見書。

5.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

6.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行修改章程，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定；城市商業(yè)銀行修改章程，由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

中資商業(yè)銀行變更名稱、住所、股權(quán)、注冊(cè)資本或業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)在決定機(jī)關(guān)作出批準(zhǔn)決定６個(gè)月內(nèi)修改章程相應(yīng)條款并報(bào)告決定機(jī)關(guān)。

（十一）辦理方式

考核、書面審查、辦公會(huì)審

（十二）審批時(shí)限

決定機(jī)關(guān)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

ZZSYYH0018

（一）項(xiàng)目名稱

中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)變更住所

（二）辦理依據(jù) 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第四十三條、第四十四條、第四十八條

（三）受理機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行：銀監(jiān)會(huì) 城市商業(yè)銀行：所在地銀監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)有與業(yè)務(wù)發(fā)展相符合的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施。

(七)有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)變更住所條件。

（八）申請(qǐng)材料 1.申請(qǐng)書。

2.股東（大）會(huì)同意變更住所的決議。3.新住所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。

4.符合公安、消防部門對(duì)營業(yè)場(chǎng)所安全、消防設(shè)施要求的證明文件。5.金融許可證復(fù)印件（A4規(guī)格）。6.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

7.與信息科技安全相關(guān)的材料。

8.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

國有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行變更住所，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定；城市商業(yè)銀行變更住所，由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

中資商業(yè)銀行因行政區(qū)劃調(diào)整等原因?qū)е碌男姓^(qū)劃、街道、門牌號(hào)等發(fā)生變化而實(shí)際位臵未變化的，不需進(jìn)行變更住所的申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)于變更后１５日內(nèi)報(bào)告為其頒發(fā)金融許可證的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并重新?lián)Q領(lǐng)金融許可證。

中資商業(yè)銀行因房屋維修、增擴(kuò)建等原因臨時(shí)變更住所６個(gè)月以內(nèi)的，不需進(jìn)行變更住所申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)在原住所、臨時(shí)住所公告，并提前１０日向?yàn)槠漕C發(fā)金融許可證的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。臨時(shí)住所應(yīng)當(dāng)符合公安、消防部門的相關(guān)要求。中資商業(yè)銀行回遷原住所，應(yīng)當(dāng)提前１０日將公安部門對(duì)回遷住所出具的安全合格證明及有關(guān)消防證明文件等材料抄報(bào)為其頒發(fā)金融許可證的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并予以公告。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、書面審查、辦公會(huì)審

（十二）審批時(shí)限

第四篇：職業(yè)技能鑒定站設(shè)立、變更、注銷的審批

職業(yè)技能鑒定站設(shè)立、變更、注銷的審批

發(fā)布時(shí)間：2015-05-31 09:27:01

（一）職業(yè)技能鑒定站設(shè)立審批 文件依據(jù)：

1.《中華人民共和國勞動(dòng)法》

2.《職業(yè)技能鑒定規(guī)定》（勞部發(fā)[1993]134號(hào)）

3.《吉林省職業(yè)技能鑒定實(shí)施辦法》（吉?jiǎng)谂嘧諿1994]2號(hào)）4.《吉林省職業(yè)技能鑒定站管理規(guī)定》 審批政策：

1.有熟悉鑒定會(huì)作和組織協(xié)調(diào)能力的專職領(lǐng)導(dǎo)；

2.有與鑒定工種（專業(yè)）、等級(jí)、類別相適應(yīng)的考核場(chǎng)地、設(shè)備和符合國家標(biāo)準(zhǔn)的檢測(cè)儀器； 3.有一支專、兼職結(jié)合，在專業(yè)上具有一定權(quán)威性的考評(píng)員隊(duì)伍； 4.有思想好、作風(fēng)正、能勝任本職工作的專、兼職管理人員； 5.有完善的管理制度。申請(qǐng)材料及數(shù)量： 1.設(shè)立申請(qǐng)書；

2.機(jī)構(gòu)章程和管理制度草案； 3.場(chǎng)所使用權(quán)證明；

4.注冊(cè)資本（金）驗(yàn)資報(bào)告；

5.擬任負(fù)責(zé)人的基本情況、身份證明； 7.法律、法規(guī)規(guī)定的其他文件。審批程序： 6.具備相應(yīng)職業(yè)資格的專職工作人員的相關(guān)證明；

1.申請(qǐng)：申辦單位或個(gè)人持上述證件和資料，按規(guī)定填報(bào)《吉林省職業(yè)技能鑒定站申報(bào)審批表》（一式兩份），同時(shí)際場(chǎng)地設(shè)施等有關(guān)資料報(bào)審批機(jī)構(gòu)審核。

2.受理：審批機(jī)關(guān)對(duì)申辦單位提交的有關(guān)申請(qǐng)材料進(jìn)行核對(duì)，合乎要求的予以受理，否則不予受理。3.考核：審批機(jī)構(gòu)對(duì)申辦單位進(jìn)行實(shí)地考察，并形成考察報(bào)告；經(jīng)考核合格后發(fā)放《職業(yè)技能鑒定許可證》。申辦單位持《職業(yè)技能鑒定許可證》，到同

4.發(fā)文：級(jí)工商行政部門辦理注冊(cè)登記，領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》后方可開展職業(yè)技能鑒定活動(dòng)。審批期限： 30個(gè)工作日內(nèi)。

（二）職業(yè)技能鑒定站變更審批 文件依據(jù)：

1.《中華人民共和國勞動(dòng)法》

2.《職業(yè)技能鑒定規(guī)定》（勞部發(fā)[1993]134號(hào)）

3.《吉林省職業(yè)技能鑒定實(shí)施辦法》（吉?jiǎng)谂嘧諿1994]2號(hào)）4.《吉林省職業(yè)技能鑒定站管理規(guī)定》 審批政策：

國家和省關(guān)于職業(yè)技能鑒定所（站）管理文件規(guī)定的政策 申請(qǐng)材料及數(shù)量：

1.開辦單位上工作報(bào)告；

2.相應(yīng)職業(yè)資格的考評(píng)員身份證、個(gè)人履歷與用人單位簽訂的勞動(dòng)合同原件及復(fù)印件各1份； 3.出具開辦單位的成立批文、工商營業(yè)執(zhí)照副本、法人代表的身份證原件及復(fù)印件各1份； 4.《職業(yè)技能鑒定許可證》原件及復(fù)印件1份； 審批程序：

1.申請(qǐng)：職業(yè)技能鑒定站向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提交《開辦單位上工作報(bào)告》、開辦單位的成立批文、《職業(yè)技能鑒定許可證》、工商營業(yè)執(zhí)照副本的原件、審批要求提交的其他相關(guān)文件。

2.受理：申請(qǐng)單位提交的有關(guān)申請(qǐng)材料進(jìn)行核對(duì)，合乎要求的予以受理，否則不予受理。

3.審查：審批機(jī)關(guān)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合申辦單位提交的各類文件材料真實(shí)性、合法性進(jìn)行審查。

4.換證：審查合格后，對(duì)變更登記的申請(qǐng)單位由審批機(jī)關(guān)收繳原《職業(yè)技能鑒定許可證書》，并銷毀原公章及財(cái)務(wù)專用章，同時(shí)換發(fā)新的《職業(yè)技能鑒定許可證書》。

5.公告：對(duì)變更登記的職業(yè)技能鑒定站，由審批機(jī)關(guān)統(tǒng)一在指定的報(bào)刊上發(fā)布公告。審批時(shí)限： 20個(gè)工作日

（三）職業(yè)技能鑒定站注銷審批 文件依據(jù)：

1.《中華人民共和國勞動(dòng)法》

2.《職業(yè)技能鑒定規(guī)定》（勞部發(fā)[1993]134號(hào)）

3.《吉林省職業(yè)技能鑒定實(shí)施辦法》（吉?jiǎng)谂嘧諿1994]2號(hào)）4.《吉林省職業(yè)技能鑒定站管理規(guī)定》 審批政策：

國家和省關(guān)于職業(yè)技能鑒定所（站）管理文件規(guī)定的政策 申請(qǐng)材料及數(shù)量：

1.注銷的證明文件（原件及復(fù)印件各一份）。

2.提供具有法定資格的機(jī)構(gòu)出具的財(cái)務(wù)清算書及財(cái)產(chǎn)清償相關(guān)有效證明文件。3.《職業(yè)技能鑒定許可證》原件

4.原單位名稱的單位公章及財(cái)務(wù)專用章。審批程序：

1.申請(qǐng)：按要求填寫《職業(yè)技能鑒定所（站）注銷登記（備案）申請(qǐng)書》及有關(guān)文件、資料一并遞交審批機(jī)關(guān)。

2.審查：審批機(jī)關(guān)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合擬終止的民辦學(xué)校提交的各類文件材料的真實(shí)性、合法性進(jìn)行審查。

3.核準(zhǔn)：經(jīng)過審查后，審批機(jī)關(guān)對(duì)符合要求的應(yīng)做出終止的決定，并及時(shí)通知申請(qǐng)單位。4.注銷：終止的民辦學(xué)校，由審批機(jī)關(guān)收回辦學(xué)許可證和銷毀印章，并注銷登記。5.公告：由審批機(jī)關(guān)對(duì)核準(zhǔn)注銷的民辦學(xué)校予以公告。審批時(shí)限： 30個(gè)工作日

第五篇：舉辦實(shí)施學(xué)歷教育、學(xué)前教育的民辦學(xué)校籌設(shè)、設(shè)立、變更、分立、合并、終止審批服務(wù)指南、流程

舉辦實(shí)施學(xué)歷教育、學(xué)前教育、自學(xué)考試助學(xué)及其他文化教育的民辦學(xué)校籌設(shè)、設(shè)立、變更、分立、合并、終止審批服務(wù)指南

一、辦理要素

事項(xiàng)名稱和編碼、實(shí)施機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)主體、受理地點(diǎn)、辦理依據(jù)、辦理?xiàng)l件、申請(qǐng)材料、辦理時(shí)限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與依據(jù)、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)、咨詢服務(wù)等。

二、辦理依據(jù)：

《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》第十一條： 舉辦實(shí)施學(xué)歷教育、學(xué)前教育、自學(xué)考試助學(xué)及其他文化教育的民辦學(xué)校，由縣級(jí)以上人民政府教育行政部門按照國家規(guī)定的權(quán)限審批；舉辦實(shí)施以職業(yè)技能為主的職業(yè)資格培訓(xùn)、職業(yè)技能培訓(xùn)的民辦學(xué)校，由縣級(jí)以上人民政府勞動(dòng)和社會(huì)保障行政部門按照國家規(guī)定的權(quán)限審批，并抄送同級(jí)教育行政部門備案。第五十三條：民辦學(xué)校的分立、合并，在進(jìn)行財(cái)務(wù)清算后，由學(xué)校理事會(huì)或者董事會(huì)報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。申請(qǐng)分立、合并民辦學(xué)校的，審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理之日起三個(gè)月內(nèi)以書面形式答復(fù)；其中申請(qǐng)分立、合并民辦高等學(xué)校的，審批機(jī)關(guān)也可以自受理之日起六個(gè)月內(nèi)以書面形式答復(fù)。第