第一篇：勞社部-企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法2004年12月31日

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法

中華人民共和國勞動和社會保障部令

第 24 號

《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》已于2004年12月24日經(jīng)勞動和社會保障部第9次部務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2005年3月1日起施行。

部長 鄭斯林

二OO四年十二月三十日

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法

第一條 為規(guī)范企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定工作，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》和國家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)，是指從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的法人受托機(jī)構(gòu)、賬戶管理人、托管人和投資管理人等補(bǔ)充養(yǎng)老保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)。

第三條 從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，必須根據(jù)本辦法規(guī)定的程序，取得相應(yīng)的企業(yè)年金基金管理資格。

勞動保障部負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定。

第四條 申請企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)（以下簡稱申請人）應(yīng)當(dāng)按照本辦法附件規(guī)定的內(nèi)容與格式，向勞動保障部提出書面申請。

第五條 法人受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊；

（二）注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時候都維持不少于1.5億元人民幣的凈資產(chǎn)；

（三）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；

（四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；

（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（七）近3年沒有重大違法違規(guī)行為；

（八）國家規(guī)定的其他條件。

第六條 賬戶管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊的獨立法人；

（二）注冊資本不少于5000萬元人民幣；

（三）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；

（四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；

（五）具有相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)；

（六）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（七）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（八）國家規(guī)定的其他條件。

本條第（五）項規(guī)定的企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)規(guī)范，由勞動保障部另行制定。

第七條 托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊的獨立法人；

（二）凈資產(chǎn)不少于50億元人民幣；

（三）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；

（四）具有保管企業(yè)年金基金財產(chǎn)的條件；

（五）具有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

（六）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（七）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（八）國家規(guī)定的其他條件。

商業(yè)銀行擔(dān)任托管人，應(yīng)當(dāng)設(shè)有專門的基金托管部門。

第八條 投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊，具有受托投資管理、基金管理或者資產(chǎn)管理資

格的獨立法人；

（二）綜合類證券公司注冊資本不少于10億元人民幣，且在任何時候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn)；基金管理公司、信托投資公司、保險資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)投資機(jī)構(gòu)注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn)；

（三）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；

（四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；

（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（七）近3年沒有重大違法違規(guī)行為；

（八）國家規(guī)定的其他條件。

第九條 勞動保障部對申請人提出的申請，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請材料存在可以當(dāng)場更正錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；

（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)場或者在5個工作日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)

正的全部內(nèi)容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，勞動保障部

應(yīng)當(dāng)受理申請人申請。

勞動保障部受理或者不受理申請人申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋勞動保障部專用印章和注明日期的書面憑證。

正在接受司法機(jī)關(guān)或者有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查的機(jī)構(gòu)，在被調(diào)查期間，勞動保障部不受理其申請。

第十條 勞動保障部受理申請人申請后，應(yīng)當(dāng)組建專家評審委員會對申請材料進(jìn)行評審。評審委員會專家按照專業(yè)范圍從專家?guī)熘须S機(jī)抽取產(chǎn)生。專家?guī)煊捎嘘P(guān)部門代表和社會專業(yè)人士組成。

專家評審委員會對申請人申請材料按照分期分類的原則進(jìn)行評審，所需時間由勞動保障部書面告知申請人。

第十一條 勞動保障部認(rèn)為必要時應(yīng)當(dāng)指派2名以上工作人員，根據(jù)申請人申請材料對申請人進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第十二條 勞動保障部根據(jù)專家評審委員會評審結(jié)果及現(xiàn)場檢查情況，會商中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會后，認(rèn)定企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格，并于認(rèn)定之日起10個工作日內(nèi)，向申請人頒發(fā)《企業(yè)年金基金管理資格證書》。證書制式由勞動保障部統(tǒng)一印制。

對于未取得企業(yè)年金基金管理資格的申請人，由勞動保障部書面通知，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十三條 勞動保障部會同中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會，在全國性報刊上公告取得企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)。

第十四條 企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)的資格證書有效期為3年，期限屆滿前3個月應(yīng)當(dāng)向勞動保障部提出延續(xù)申請。

第十五條 有下列情形之一的，勞動保障部應(yīng)當(dāng)辦理企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的注銷手續(xù)：

（一）企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的；

（三）企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格被依法撤銷的；

（四）國家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的其他情形。

勞動保障部辦理企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的注銷手續(xù)后，會同中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會，在全國性報刊上公告。

第十六條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，勞動保障部不予受理或者不予認(rèn)定企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格，并給予警告；申請人1年內(nèi)不得再次申請企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格。

第十七條 申請人采用賄賂、欺詐等不正當(dāng)手段取得企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的，勞動保障部會商中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會后取消其資格；申請人3年內(nèi)不得再次申請企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十八條 勞動保障部建立健全企業(yè)年金基金監(jiān)管制度，定期或者不定期對有關(guān)機(jī)構(gòu)企業(yè)年金基金管理運營情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十九條 本辦法自2005年3月1日起施行。

附件：《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請材料內(nèi)容與格式》

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請材料內(nèi)容與格式

一、申請材料目錄與內(nèi)容

（一）資格申請表

按勞動保障部統(tǒng)一編制的資格申請表填寫（可從勞動保障部網(wǎng)站www.tmdps.cn下載）。

（二）資源配置說明

1、企業(yè)年金基金管理專用場所安全說明；

2、企業(yè)年金基金管理相關(guān)設(shè)備和系統(tǒng)說明；

3、企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)流程、系統(tǒng)測試報告（僅適用賬戶管理人資格申請人）；

4、公司高級管理人員、企業(yè)年金基金管理專業(yè)人員配置情況及人員簡歷。

（三）管理制度和流程

1、基本制度

（1）公司章程；

（2）公司治理結(jié)構(gòu)及組織結(jié)構(gòu)說明，若申請多項資格須對各項業(yè)務(wù)獨立性做出說明；（3）企業(yè)年金稽核和風(fēng)險控制制度；（4）企業(yè)年金管理專職人員行為規(guī)范；（5）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及崗位職責(zé)；（6）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度；（7）危機(jī)事件報告制度和處理流程。

2、法人受托機(jī)構(gòu)資格申請人補(bǔ)充材料

（1）選擇、監(jiān)督、評估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中介機(jī)構(gòu)的制度和流程；

（2）戰(zhàn)略資產(chǎn)配置及投資決策制度和流程。

3、賬戶管理人資格申請人補(bǔ)充材料（1）賬戶管理組織架構(gòu)；（2）賬戶管理業(yè)務(wù)制度和流程；（3）客戶服務(wù)制度和流程。

4、托管人資格申請人補(bǔ)充材料

（1）資金清算、支付能力及電子化水平等基本情況概述，確保資金清算安全、快捷的制度及措施；

（2）交易數(shù)據(jù)及財務(wù)數(shù)據(jù)管理制度；

（3）基金托管業(yè)務(wù)職責(zé)、權(quán)限和業(yè)務(wù)分工；

（4）投資管理風(fēng)險評估程序、風(fēng)險預(yù)警制度及投資運營監(jiān)控系統(tǒng)。

5、投資管理人資格申請人補(bǔ)充材料

（1）企業(yè)年金基金投資與風(fēng)險管理制度；

（2）企業(yè)年金基金財產(chǎn)獨立運作和管理制度；（3）企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。

（四）申請人自律承諾書

（1）承諾申請材料真實、準(zhǔn)確、完整；

（2）承諾取得資格后，將嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，誠信合法、勤勉盡責(zé)地從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)。

（五）相關(guān)證明材料

1、國家工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

2、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件；

3、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的同意函原件(限于法人受托機(jī)構(gòu)或者投資管理人資格申請人)；

4、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的托管業(yè)務(wù)備案受理證明材料原件（限于托管人資格申請人）；

5、會計師事務(wù)所出具的申請人近3年財務(wù)無保留意見審計報告；

6、律師事務(wù)所就申請人獨立法人、公司章程等材料真實性出具的法律意見書。以上證明材料為復(fù)印件的均須加蓋公司公章。

（六）業(yè)務(wù)可行性報告

二、紙張、封面及份數(shù)

（一）紙張 采用A4規(guī)格紙張，并用245×315毫米規(guī)格的硬皮夾子裝訂。

（二）封面和側(cè)面

1、封面標(biāo)注：“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)——XXX（如法人受托機(jī)構(gòu)、賬戶管理人、托管人或者投資管理人）資格申請材料”、申請公司名稱、申請日期等；

2、側(cè)面標(biāo)注：“XXX公司企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)XXX資格申請材料”。

（三）字體和頁碼

除固定格式外，其余材料標(biāo)題字體為四號仿宋，正文內(nèi)容字體為小四號仿宋，1.5倍行距。主要材

料應(yīng)當(dāng)雙面印刷，頁碼置于每頁下端居中，字符大小為五號。按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－

4、2－

26、3-58或者1－4－

1、3－1－

2、3－4-21┉┉，章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。

（四）份數(shù)

申請材料可以郵寄或通過勞動保障部網(wǎng)站申報。首次報送一式十二份，其中一份為原件。

來源： 勞動和社會保障部

第二篇：關(guān)于延續(xù)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的通告

【內(nèi)容分類】 綜合

【分類細(xì)目】 其他

【時 效 性】 有效

【頒布單位】 中華人民共和國人力資源和社會保障部文件

【頒布日期】 2008.07.23

【實施日期】 2008.07.23

【失效日期】

【失效說明】

【標(biāo)題】 關(guān)于延續(xù)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的通告

【發(fā)文號】 人力資源和社會保障部通告第1號

【主題詞】

關(guān)于延續(xù)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的通告

根據(jù)《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》（勞社部令第24號）規(guī)定，我部對企

業(yè)年金基金管理資格有效期屆滿、提出延續(xù)申請的機(jī)構(gòu)，組織專家進(jìn)行了評估，并征求了中

國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會和中國保監(jiān)會的意見，現(xiàn)公布如下。

一、延續(xù)33家企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格

（一）企業(yè)年金基金法人受托機(jī)構(gòu)4家：華寶信托有限責(zé)任公司、中信信托有限責(zé)任公

司、平安養(yǎng)老保險股份有限公司、太平養(yǎng)老保險股份有限公司。

（二）企業(yè)年金基金賬戶管理人8家：中國工商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限

公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國光大銀行、中信信托

有限責(zé)任公司、華寶信托有限責(zé)任公司、中國太平洋人壽保險股份有限公司。

（三）企業(yè)年金基金托管人6家：中國工商銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限 公司、中國銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國光大 銀行。

（四）企業(yè)年金基金投資管理人15家：海富通基金管理有限公司、華夏基金管理有限公

司、南方基金管理有限公司、易方達(dá)基金管理有限公司、嘉實基金管理有限公司、招商基金

管理有限公司、富國基金管理有限公司、博時基金管理有限公司、銀華基金管理有限公司、中國國際金融有限公司、中信證券股份有限公司、中國人壽資產(chǎn)管理有限公司、華泰資產(chǎn)管

理有限公司、平安養(yǎng)老保險股份有限公司、太平養(yǎng)老保險股份有限公司。

二、注銷3家企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格

中誠信托有限責(zé)任公司、中國人壽保險股份有限公司和泰康人壽保險股份有限公司分別

提出申請，不再保留企業(yè)年金基金法人受托機(jī)構(gòu)、賬戶管理人資格，并征得委托人、受托人 同意，經(jīng)會計師事務(wù)所審計，將原有企業(yè)年金基金業(yè)務(wù)分別移交給了中國人壽養(yǎng)老保險股份

有限公司和泰康養(yǎng)老保險股份有限公司。按照有關(guān)規(guī)定，注銷中誠信托有限責(zé)任公司企業(yè)年

金基金法人受托機(jī)構(gòu)資格，注銷中國人壽保險股份有限公司和泰康人壽保險股份有限公司企

業(yè)年金基金賬戶管理人資格。

三、暫緩延續(xù)1家企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格

新華人壽保險股份有限公司的企業(yè)年金基金賬戶管理人資格，待公司相關(guān)問題處理完畢

后再作研究是否延續(xù)。在此期間，新華人壽保險股份有限公司要繼續(xù)做好已有的企業(yè)年金基

金賬戶管理業(yè)務(wù)，維護(hù)委托人的利益。

二○○八年七月二十三日

第三篇：勞動和社會保障部關(guān)于申請企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格有關(guān)事項的通

【發(fā)布單位】勞動和社會保障部

【發(fā)布文號】勞動和社會保障部通告第2號 【發(fā)布日期】2005-04-18 【生效日期】2005-04-18 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】勞動和社會保障部

勞動和社會保障部關(guān)于申請企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格有關(guān)事項的通告

(勞動和社會保障部通告第2號)

根據(jù)《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）規(guī)定，企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定是勞動保障部實施的一項行政許可。為推動建立多層次社會保障體系，做好企業(yè)年金工作，規(guī)范企業(yè)年金管理運營，按照《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》（勞社部令第24號，以下簡稱《資格認(rèn)定辦法》），我部將于2005年5月開始受理企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請工作。現(xiàn)就有關(guān)事項通告如下：

一、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定，堅持審慎、漸進(jìn)的原則。為防范和控制企業(yè)年金基金管理運作風(fēng)險，企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定從嚴(yán)控制。

申請企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)（以下簡稱申請人），要按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》（勞社部令第23號）、《資格認(rèn)定辦法》和有關(guān)法律、法規(guī)，根據(jù)經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)特長申請相應(yīng)的企業(yè)年金基金管理資格。

申請企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)，其組織結(jié)構(gòu)、人員配備、內(nèi)部管理、工作流程、技術(shù)系統(tǒng)和信息管理等方面必須建立風(fēng)險隔離制度，確保委托人和受益人合法權(quán)益。

二、申請人須嚴(yán)格按照《資格認(rèn)定辦法》認(rèn)真準(zhǔn)備申請材料，要求內(nèi)容詳實，符合法定形式，無虛假陳述，并在規(guī)定的時間和地點向勞動保障部提交申請材料。

三、依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》，申請材料可以現(xiàn)場提交，也可以通過信函、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提交。由于本次資格認(rèn)定工作涉及機(jī)構(gòu)多，時間集中，申請材料文字量大，請盡可能現(xiàn)場提交或通過信函方式提交。通過信函方式提交申請材料的，應(yīng)當(dāng)附上詳細(xì)、準(zhǔn)確的聯(lián)系方式，申請日期以收到申請材料的日期為準(zhǔn)。

四、每申請一個資格，要報送一套完整材料。每套申請材料報送一式十二份，其中一份為原件。

五、申請材料目錄與內(nèi)容見《資格認(rèn)定辦法》附件，資格申請表可從勞動保障部網(wǎng)站下載。

六、申請人在提交申請材料的同時須附申請材料目錄和申請材料摘要報告。摘要報告字?jǐn)?shù)控制在8000字左右，標(biāo)題字體為二號宋體，加粗，正文字體為三號仿宋，1.5倍行距。摘要報告、目錄和申請材料合訂。摘要報告單獨編碼，申請材料連續(xù)編碼，置于每頁下端居中。

七、申請材料須按《資格認(rèn)定辦法》附件規(guī)定的紙張、格式印制裝訂。頁面設(shè)置為：

頁邊距：上72磅，下72磅，左90磅，右90磅；

距邊界：頁眉40磅，頁腳40磅；

左側(cè)裝訂，裝訂線40磅；

頁眉格式：（小四號仿宋，加粗）

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)――×××資格申請材料

頁腳格式：（五號仿宋，加粗）

×××公司 2005年5月

八、申請人要求撤回申請材料的，須向勞動保障部提出撤回申請材料的申請。

九、受理申請時間： 2005年5月16日～20日受理受托人、賬戶管理人申請；23日～27日受理投資管理人和托管人申請。工作時間：上午9：00――11：00；下午1：30――4：00。

十、為保證資格認(rèn)定工作的順利進(jìn)行，申請人須指定經(jīng)辦人負(fù)責(zé)聯(lián)系申請工作。經(jīng)辦人在提交申請材料的同時須提供申請人單位介紹信、授權(quán)委托書、本人身份證等證明文件的復(fù)印件和原件。

十一、聯(lián)系方式：

聯(lián) 系 人： 張 昕 王 強(qiáng) 丁賽爾

電 話： 010－84201561/2561/1556

傳 真： 010－84202275/1554

地 址： 北京市東城區(qū)和平里中街12號

郵 編： 100716

Email： zhangxin@molss.gov.cn wangqiang@molss.gov.cn

附件：企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請表 表格下載：正面 背面

二OO五年四月十八日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第四篇：勞動和社會保障部關(guān)于申請企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格有關(guān)事項的通告[范文模版]

勞動和社會保障部關(guān)于申請企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格有關(guān)事項的通告

（勞動和社會保障部通告第2號）

根據(jù)《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）規(guī)定，企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定是勞動保障部實施的一項行政許可。為推動建立多層次社會保障體系，做好企業(yè)年金工作，規(guī)范企業(yè)年金管理運營，按照《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》（勞社部令第24號，以下簡稱《資格認(rèn)定辦法》），我部將于2005年5月開始受理企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請工作。現(xiàn)就有關(guān)事項通告如下：

一、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定，堅持審慎、漸進(jìn)的原則。為防范和控制企業(yè)年金基金管理運作風(fēng)險，企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定從嚴(yán)控制。

申請企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)（以下簡稱申請人），要按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》（勞社部令第23號）、《資格認(rèn)定辦法》和有關(guān)法律、法規(guī)，根據(jù)經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)特長申請相應(yīng)的企業(yè)年金基金管理資格。

申請企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)，其組織結(jié)構(gòu)、人員配備、內(nèi)部管理、工作流程、技術(shù)系統(tǒng)和信息管理等方面必須建立風(fēng)險隔離制度，確保委托人和受益人合法權(quán)益。

二、申請人須嚴(yán)格按照《資格認(rèn)定辦法》認(rèn)真準(zhǔn)備申請材料，要求內(nèi)容詳實，符合法定形式，無虛假陳述，并在規(guī)定的時間和地點向勞動保障部提交申請材料。

三、依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》，申請材料可以現(xiàn)場提交，也可以通過信函、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提交。由于本次資格認(rèn)定工作涉及機(jī)構(gòu)多，時間集中，申請材料文字量大，請盡可能現(xiàn)場提交或通過信函方式提交。通過信函方式提交申請材料的，應(yīng)當(dāng)附上詳細(xì)、準(zhǔn)確的聯(lián)系方式，申請日期以收到申請材料的日期為準(zhǔn)。

四、每申請一個資格，要報送一套完整材料。每套申請材料報送一式十二份，其中一份為原件。

五、申請材料目錄與內(nèi)容見《資格認(rèn)定辦法》附件，資格申請表可從勞動保障部網(wǎng)站下載。

六、申請人在提交申請材料的同時須附申請材料目錄和申請材料摘要報告。摘要報告字?jǐn)?shù)控制在8000字左右，標(biāo)題字體為二號宋體，加粗，正文字體為三號仿宋，1.5倍行距。摘要報告、目錄和申請材料合訂。摘要報告單獨編碼，申請材料連續(xù)編碼，置于每頁下端居中。

七、申請材料須按《資格認(rèn)定辦法》附件規(guī)定的紙張、格式印制裝訂。頁面設(shè)置為：

頁邊距：上72磅，下72磅，左90磅，右90磅；

距邊界：頁眉40磅，頁腳40磅；

左側(cè)裝訂，裝訂線40磅；

頁眉格式：（小四號仿宋，加粗）

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)——×××資格申請材料

頁腳格式：（五號仿宋，加粗）

×××公司2005年5月

八、申請人要求撤回申請材料的，須向勞動保障部提出撤回申請材料的申請。

九、受理申請時間：2005年5月16日～20日受理受托人、賬戶管理人申請；23日～27日受理投資管理人和托管人申請。工作時間：上午9：00—11：00；下午1：30—4：00。

十、為保證資格認(rèn)定工作的順利進(jìn)行，申請人須指定經(jīng)辦人負(fù)責(zé)聯(lián)系申請工作。經(jīng)辦人在提交申請材料的同時須提供申請人單位介紹信、授權(quán)委托書、本人身份證等證明文件的復(fù)印件和原件。

十一、聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：張昕 王強(qiáng) 丁賽爾

電話：010－84201561/2561/1556 傳真：010－84202275/1554 地址：北京市東城區(qū)和平里中街12號 郵編：100716 Email：zhangxin@molss.gov.cn wangqiang@molss.gov.cn 附件：企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請表（略）

二00五年四月十八日

第五篇：企業(yè)年金基金管理運作流程(勞社部發(fā)[2004]32號)

【發(fā)布單位】勞動和社會保障部 【發(fā)布文號】勞社部發(fā)[2004]32號 【發(fā)布日期】2004-12-31 【生效日期】2005-03-01 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞

企業(yè)年金基金管理運作流程

(勞社部發(fā)[2004]32號)

一、為加強(qiáng)企業(yè)年金基金管理，規(guī)范企業(yè)年金基金運作程序，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》、《企業(yè)年金基金管理試行辦法》和有關(guān)法律法規(guī)，制定本流程。

二、本流程適用于企業(yè)年金計劃的委托人及從事企業(yè)年金基金管理的受托人、賬戶管理人、托管人和投資管理人。

本流程所稱受托管理合同是指委托人與受托人簽訂的合同，賬戶管理合同是指受托人與賬戶管理人簽訂的合同，托管合同是指受托人與托管人簽訂的合同，投資管理合同是指受托人與投資管理人簽訂的合同。

三、委托人應(yīng)按受托管理合同規(guī)定，將企業(yè)年金計劃信息、企業(yè)賬戶信息和個人賬戶信息提交受托人，受托人確認(rèn)后提交賬戶管理人。

委托人也可按受托管理合同規(guī)定，將企業(yè)賬戶信息和個人賬戶信息提交受托人委托的賬戶管理人，賬戶管理人對提交信息的真實性、合法性和完整性進(jìn)行審核，審核無誤后通知受托人。

四、賬戶管理人應(yīng)為企業(yè)年金基金建立獨立的企業(yè)賬戶和個人賬戶，并及時記錄企業(yè)年金計劃信息、企業(yè)賬戶信息和個人賬戶信息。

五、企業(yè)年金計劃信息、企業(yè)賬戶信息或個人賬戶信息變更時，委托人應(yīng)按受托管理合同規(guī)定，將變更信息提交受托人，受托人確認(rèn)后提交賬戶管理人。

企業(yè)賬戶信息或個人賬戶信息變更時，委托人也可按受托管理合同規(guī)定，將變更信息提交受托人委托的賬戶管理人，賬戶管理人對變更信息的真實性、合法性和完整性進(jìn)行審核，審核無誤后通知受托人。

賬戶管理人應(yīng)按變更信息調(diào)整賬戶記錄。

六、賬戶管理人應(yīng)按賬戶管理合同規(guī)定，在企業(yè)年金計劃規(guī)定繳費日前，根據(jù)企業(yè)年金計劃及委托人提供的繳費信息，生成繳費賬單，提交委托人和受托人確認(rèn)。

受托人應(yīng)向托管人發(fā)送繳費收賬通知。

七、托管人應(yīng)為托管的每個企業(yè)年金計劃分別開設(shè)受托財產(chǎn)托管賬戶，用于企業(yè)年金基金的歸集和支付。

委托人應(yīng)在計劃規(guī)定繳費日，將企業(yè)繳費和個人繳費劃入托管人開設(shè)的受托財產(chǎn)托管賬戶，并通知受托人和賬戶管理人。

八、托管人應(yīng)按繳費收賬通知核對實收繳費金額。核對一致時，托管人將繳費資金到賬情況通知受托人和賬戶管理人，賬戶管理人將繳費信息記入企業(yè)賬戶和個人賬戶。核對不一致，實收繳費金額多于繳費收賬通知的應(yīng)收繳費時，托管人應(yīng)通知受托人，根據(jù)受托人指令進(jìn)行超額繳費處理，并將處理結(jié)果通知受托人和賬戶管理人；實收繳費金額少于繳費收賬通知的應(yīng)收繳費時，托管人應(yīng)通知受托人，受托人通知委托人補(bǔ)繳。

九、托管人應(yīng)為托管的企業(yè)年金基金分別開設(shè)資金賬戶和證券賬戶，并負(fù)責(zé)所托管企業(yè)年金基金的資金清算與交收。

托管人應(yīng)為所托管企業(yè)年金基金的投資管理人分別開設(shè)投資管理風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶，專項用于彌補(bǔ)企業(yè)年金基金的投資虧損。

十、受托人、托管人和投資管理人應(yīng)就指令下達(dá)、確認(rèn)和執(zhí)行等程序達(dá)成一致。受托人和投資管理人應(yīng)將發(fā)送指令的人員和權(quán)限通知托管人。

十一、受托人應(yīng)將企業(yè)年金基金的投資分配指令通知托管人和投資管理人。

托管人應(yīng)對受托人投資分配指令的真實性、合法性和完整性進(jìn)行審核，及時將受托財產(chǎn)托管賬戶資金劃入相應(yīng)投資組合的資金賬戶，并將資金到賬情況通知受托人和投資管理人。

十二、受托人調(diào)整投資管理人的投資額度時，應(yīng)提前將調(diào)整方案通知托管人和投資管理人。

托管人接到受托人劃款指令后，應(yīng)對指令的真實性、合法性和完整性進(jìn)行審核，審核無誤后及時劃撥資金，并將資金劃撥情況通知受托人和投資管理人。

十三、托管人和投資管理人應(yīng)分別及時從證券交易所和中國證券登記結(jié)算公司等機(jī)構(gòu)獲得企業(yè)年金基金證券交易結(jié)算數(shù)據(jù)。托管人和投資管理人核對無誤后，托管人及時與中國證券登記結(jié)算公司辦理企業(yè)年金基金的資金清算與交收。

托管人和投資管理人按照全國銀行間債券市場有關(guān)規(guī)定，辦理企業(yè)年金基金投資銀行間債券市場的債券買賣、回購業(yè)務(wù)和資金清算等事宜。

十四、托管人和投資管理人應(yīng)分別為企業(yè)年金基金投資組合獨立建賬、獨立核算，并參照《證券投資基金會計核算辦法》等規(guī)定，分別完成企業(yè)年金基金投資組合的會計核算與估值。托管人應(yīng)復(fù)核、審查投資管理人計算的投資組合凈值。

托管人負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金的會計核算，每個工作日對企業(yè)年金基金進(jìn)行估值，并按托管合同規(guī)定，及時將企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值、凈值增長率或份額凈值等會計核算結(jié)果發(fā)送受托人和賬戶管理人。

十五、托管人和投資管理人應(yīng)分別及時編制和核對企業(yè)年金基金投資組合的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、凈值變動表及附注等會計報表，并由托管人報送受托人。

托管人應(yīng)及時編制企業(yè)年金基金財產(chǎn)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、凈值變動表及附注等會計報表，并報送受托人。

投資管理人應(yīng)定期出具企業(yè)年金基金投資組合的投資業(yè)績和風(fēng)險評估等投資管理報告，并報送受托人。

十六、托管人應(yīng)按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、托管合同及有關(guān)法律法規(guī)，對企業(yè)年金基金投資范圍、投資比例、會計核算與估值、費用計提與支付以及收益分配等事項進(jìn)行監(jiān)督。

因證券市場波動、上市公司合并等客觀因素造成的投資管理不符合《企業(yè)年金基金管理試行辦法》規(guī)定比例或投資管理合同約定比例的，托管人應(yīng)及時通知投資管理人并報告受托人，投資管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

十七、賬戶管理人應(yīng)按《企業(yè)年金基金管理試行辦法》及賬戶管理合同的規(guī)定，分配企業(yè)年金基金的投資收益。

采取金額計量方式時，賬戶管理人應(yīng)按托管人提供的收益分配日的企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值和凈值增長率及企業(yè)賬戶與個人賬戶期初余額，計算本期投資收益，并足額記入企業(yè)賬戶和個人賬戶。

采取份額計量方式時，賬戶管理人應(yīng)記錄托管人提供的收益分配日的企業(yè)年金基金份額凈值。

十八、托管人接到受托人下達(dá)的費用支付指令、投資管理人下達(dá)的交易指令后，應(yīng)對指令的真實性、合法性和完整性進(jìn)行審核，審核無誤后予以執(zhí)行。

十九、職工退休、死亡、出境定居需要支付企業(yè)年金待遇時，委托人應(yīng)向受托人提交申請，受托人通知賬戶管理人。賬戶管理人計算個人賬戶權(quán)益，生成個人賬戶權(quán)益支付表，發(fā)送委托人和受托人確認(rèn)。

受托人確認(rèn)后向托管人下達(dá)待遇支付指令，并通知賬戶管理人。托管人按待遇支付指令辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果通知受托人和賬戶管理人。賬戶管理人應(yīng)扣減個人賬戶權(quán)益，當(dāng)個人賬戶權(quán)益余額為零時，辦理個人賬戶銷戶手續(xù)并通知受托人。

受托人將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果通知委托人。

二十、職工離開本企業(yè)轉(zhuǎn)入新的企業(yè)年金計劃時，委托人根據(jù)有關(guān)合同規(guī)定應(yīng)向受托人提交個人賬戶轉(zhuǎn)移申請，受托人確認(rèn)后通知賬戶管理人。賬戶管理人計算個人賬戶權(quán)益，生成個人賬戶轉(zhuǎn)移報告，發(fā)送委托人和受托人確認(rèn)。

受托人確認(rèn)后向托管人下達(dá)資金轉(zhuǎn)移指令，并通知賬戶管理人。托管人按資金轉(zhuǎn)移指令辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果通知受托人和賬戶管理人。賬戶管理人應(yīng)辦理個人賬戶轉(zhuǎn)移手續(xù)，并通知受托人。

受托人將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果通知委托人。

二

十一、職工離開本企業(yè)，不能轉(zhuǎn)入新企業(yè)年金計劃的，賬戶管理人可將其轉(zhuǎn)入保留賬戶并進(jìn)行單獨管理。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。