第一篇：山東省關(guān)于進一步做好改制為私營企業(yè)審批登記工作,促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的意見

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山東省關(guān)于進一步做好改制為私營企業(yè)審批登記工作，促進經(jīng)濟

結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的意見

日前，為規(guī)范國有、集體企業(yè)改制為私營企業(yè)的審批登記工作中遇到的問題，山東省工商行政管理局與省經(jīng)貿(mào)委、財政廳、對外經(jīng)貿(mào)廳、體改辦等部門聯(lián)合發(fā)文，就此提出意見。

一、改制為私營企業(yè)審批登記的原則

（一）依法審批登記原則。改制為私營企業(yè)審批登記是一項政策性很強的工作，各級各有關(guān)部門必須依法進行，以現(xiàn)行的法律、法規(guī)、政策為依據(jù)，使審批登記工作規(guī)范化，經(jīng)得住司法檢驗。

（１）依法核定企業(yè)性質(zhì)。改制企業(yè)性質(zhì)決定產(chǎn)權(quán)歸屬和利潤分配，是最容易引起爭端的事項，要本著對法律、工作和企業(yè)負責(zé)的精神，依法審批，依法核定，從嚴掌握。

（２）依法審查登記材料。改制企業(yè)申請登記提交的材料必須齊全、合法、有效，符合法律、法規(guī)和政策規(guī)定，登記材料特別是主要登記材料不齊全或不符合規(guī)定的，要補充齊全并符合規(guī)定后再予以登記。

（３）依法適用登記法規(guī)和程序。根據(jù)企業(yè)實際，正確適用登記管理法規(guī)和程序，不具備改制為有限公司條件的，不能強行改為有限公司；屬于新設(shè)合并組成公司的，按設(shè)立登記程序辦理；吸收新股東投資入股或吸收合并組成公司，需要保持其經(jīng)營連續(xù)性的，按變更登記程序辦理。

（二）保護產(chǎn)權(quán)原則。改制為私營企業(yè)實際上是一次企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的調(diào)整，是產(chǎn)權(quán)戶口的重新落戶。各級各有關(guān)部門要發(fā)揮職能作用，既要防止國有、集體資產(chǎn)流失，又要防止職工、債權(quán)人和其他產(chǎn)權(quán)人合法權(quán)益受到侵害。國有企業(yè)改制為私營企業(yè)的，要有具有審批權(quán)的上級主管部 來源：中顧法律網(wǎng) www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復(fù)

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門和國有資產(chǎn)管理部門的批準文件；集體企業(yè)改制為私營企業(yè)的，要有企業(yè)上級資產(chǎn)投資部門的批準文件；外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)股為私營企業(yè)的，要有原審批部門的批準文件。

（三）實事求是原則。改制為私營企業(yè)情況復(fù)雜，形式多樣，在具體工作中，各級各有關(guān)部門要從實際出發(fā)，實事求是，堅持具體情況具體分析，將原則性與靈活性結(jié)合起來。既要態(tài)度熱情，設(shè)身處地為企業(yè)著想，積極支持企業(yè)改制；又要謹慎、細致地對待，依法嚴格把關(guān)，防止出現(xiàn)疏漏和偏差。

（四）促進發(fā)展原則。要以“三個有利于”作為判斷是非對錯的根本標準，在當?shù)卣慕y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，以盤活資產(chǎn)、增加就業(yè)、涵養(yǎng)稅源、促進發(fā)展為目的，鼓勵和支持企業(yè)從實際出發(fā)，大膽探索“整體出售”、“一廠兩制”、“部分租賃”、“分塊改制”、“銀企聯(lián)合，返租經(jīng)營”等多種改制路子，使企業(yè)越改越活，繁榮發(fā)展地方經(jīng)濟。

二、改制為私營企業(yè)登記注冊的方法

（一）登記范圍。凡因國有、集體、外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或出售，申辦或變更為私營企業(yè)或自然人控股的私營有限公司、股份有限公司、個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)和個體工商戶的，要按私營企業(yè)或個體工商戶登記，并納入個體私營經(jīng)濟統(tǒng)計和管理范圍。

改制為私營企業(yè)登記管轄權(quán)限，按國家工商總局和省工商局有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。其中改制為股份有限公司的，由省政府審批，省體改辦具體辦理審批事宜，省工商局負責(zé)登記管理。

（二）登記程序。改制為私營有限公司、股份有限公司的，要依據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》有關(guān)規(guī)定，并根據(jù)企業(yè)組建、經(jīng)營情況，選擇適用設(shè)立登記或變理登記程序。其中，來源：中顧法律網(wǎng) www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復(fù)

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適用設(shè)立登記程序辦理的，原企業(yè)或新設(shè)合并的被合并企業(yè)和吸收合并的被合并企業(yè)，要按有關(guān)規(guī)定先辦理注銷登記。

改制為個體工商戶、個人合伙、個人獨資企業(yè)等非法人企業(yè)的，企業(yè)應(yīng)先向原登記機關(guān)申請注銷登記，并收繳原企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，然后依據(jù)《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》、《合伙企業(yè)法》和《個人獨資企業(yè)法》辦理設(shè)立登記。

因產(chǎn)權(quán)或控股權(quán)發(fā)生變化而改制為私營企業(yè)的，其營業(yè)執(zhí)照注冊號應(yīng)按私營企業(yè)類型核定，企業(yè)檔案要歸類到私營企業(yè)檔案內(nèi)。已經(jīng)登記注冊的企業(yè)，注冊號核定不符合規(guī)定的，要按有關(guān)規(guī)定予以規(guī)范。

（三）登記材料。根據(jù)各種類型改制企業(yè)的不同情況，改制為私營企業(yè)登記時要分別提交以下材料：

１．國有、集體企業(yè)改制為私營有限公司要提交：

（１）設(shè)立（變更）登記申請書；

（２）委托代理人的證明；

（３）名稱變更的應(yīng)提交名稱預(yù)先核準通知書；

（４）有審批權(quán)的上級主管部門的批準文件；

（５）國有資產(chǎn)管理部門的批準文件（國有企業(yè)提供）；

（６）企業(yè)改制方案及企業(yè)職工代表大會或村民代表大會同意改制方案的意見；

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（７）企業(yè)資產(chǎn)評估報告；

（８）注冊資本發(fā)生變化的新的驗資證明；

（９）債權(quán)債務(wù)落實和金融債權(quán)保全的證明；

（１０）資產(chǎn)交割及付款手續(xù)的證明；

（１１）公司章程；

（１２）股東法人資格證明或自然人職業(yè)、身份證明；

（１３）董事、公司法定代表人、監(jiān)事、經(jīng)理委派、選舉或聘用的證明和職業(yè)、身份證明；

（１４）營業(yè)執(zhí)照正、副本；

（１５）登記管理機關(guān)要求提交的其他材料。

法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報經(jīng)審批的，應(yīng)當提交有關(guān)批準文件。

國有企業(yè)舉辦的第三代有限公司轉(zhuǎn)股為私營有限公司（股份有限公司）的，要按《公司登記管理條例》規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓要求提交登記材料。

國有、集體控股的股份有限公司轉(zhuǎn)為私營企業(yè)或自然人控股的股份有限公司的，要提交省政府頒發(fā)的股份有限公司批準證書。

２．股份合作制企業(yè)改制為私營有限公司要提交：

（１）公司設(shè)立登記申請書； 來源：中顧法律網(wǎng) www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復(fù)

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（２）委托代理人的證明；

（３）名稱變動的應(yīng)提交名稱預(yù)先核準通知書；

（４）原全體股東簽字同意改制的股東會決議；

（５）驗資報告；

（６）公司章程；

（７）新股東法人資格證明或自然人職業(yè)、身份證明；

（８）董事、公司法定代表人、監(jiān)事、經(jīng)理委派、選舉或者聘用的證明和職業(yè)、身份證明；

（９）原企業(yè)債權(quán)債務(wù)落實及金融債權(quán)保全的證明；

（１０）營業(yè)執(zhí)照正、副本；

（１１）登記管理機關(guān)要求提交的其他材料。

３．假國有、假集體企業(yè)更正為私營有限公司要提交：

（１）公司設(shè)立（變更）登記申請書；

（２）委托代理人的證明；

（３）名稱變動的應(yīng)提交名稱預(yù)先核準通知書；

（４）企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定書和解除掛靠關(guān)系的協(xié)議書； 來源：中顧法律網(wǎng) www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復(fù)

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（５）驗資報告；

（６）股東、法人資格證明或自然人職業(yè)、身份證明；

（７）董事、公司法定代表人、監(jiān)事、經(jīng)理委派、選舉或者聘用的證明和職業(yè)、身份證明；

（８）公司章程；

（９）原企業(yè)債權(quán)債務(wù)落實及金融債權(quán)保全的證明；

（１０）營業(yè)執(zhí)照正、副本；

（１１）登記管理機關(guān)要求提交的其他材料。

４．外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)股為私營有限公司要提交：

（１）公司變更登記申請書；

（２）委托代理人的證明；

（３）名稱變動的應(yīng)提交名稱預(yù)先核準通知書；

（４）董事會決議；

（５）原審批機關(guān)關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓及撤銷批準證書的文件；

（６）稅務(wù)機關(guān)、海關(guān)出具的完稅證明；

（７）外商投資企業(yè)債權(quán)債務(wù)清償和債務(wù)擔保證明； 來源：中顧法律網(wǎng) www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復(fù)

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（８）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

（９）新股東會決議；

（１０）新股東簽署的公司章程；

（１１）新股東法人資格證明或者自然人職業(yè)、身份證明；

（１２）董事、公司法定代表人、監(jiān)事、經(jīng)理、委派、選舉或者聘用的證明和職業(yè)、身份證明；

（１３）注冊資本發(fā)生變化的應(yīng)提交驗資報告；

（１４）公司增加經(jīng)營范圍涉及有關(guān)部門審批的文件、證件；

（１５）營業(yè)執(zhí)照正、副本；（１６）登記管理機關(guān)要求提交的其他材料。

中外合資、合作企業(yè)中方屬國有企業(yè)的，還應(yīng)提交同級經(jīng)貿(mào)部門、國有資產(chǎn)管理部門的批準文件。

５．改制為個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、個體工商戶時，參照公司改制提交材料，依據(jù)《個人獨資企業(yè)法》、《合伙企業(yè)法》、《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》的規(guī)定辦理。

三、改制為私營企業(yè)登記管理須把握的幾個重點問題

（一）按《企業(yè)法人登記管理條例》登記的國有、集體企業(yè)在進行改制登記時，不能簡單地將注冊資金改為公司的注冊資本，而應(yīng)當在評估驗資的基礎(chǔ)上，以企業(yè)凈資產(chǎn)作為公司的注冊資本。凈資產(chǎn)達不到公司注冊資本最低要求而新公司股東又不愿意注資的，不能登記為公司。來源：中顧法律網(wǎng) www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復(fù)

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（二）國有、集體企業(yè)整體改制為公司，要由原國有、集體企業(yè)投資人或新的投資人作為該公司股東或發(fā)起人，原國有、集體企業(yè)自身不得作為該公司股東或發(fā)起人。

（三）改制企業(yè)經(jīng)營范圍中有屬于法律、法規(guī)限制項目的，如原企業(yè)已經(jīng)取得專項審批，只要審批文書（許可、資質(zhì)證件）在有效期內(nèi)，申請變更登記時可不再重新辦理審批手續(xù)。企業(yè)名稱有變動的，必須限期補辦專項審批（許可、資質(zhì)證件）名稱變更手續(xù)。

（四）改制企業(yè)名稱應(yīng)按《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》予以規(guī)范，但考慮到企業(yè)的歷史延續(xù)，經(jīng)登記管理機關(guān)批準，可以使用原企業(yè)名稱、字號、企業(yè)聯(lián)用名稱或雙重組織形式。

（五）企業(yè)整體改制時，驗資評估機構(gòu)的資產(chǎn)報告不僅要包括固定資產(chǎn)，還要包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)。在改制方案中，既要考慮到母公司的改制，又要考慮到分支機構(gòu)的事宜。母公司進行改制登記后，要限期將其分支機構(gòu)改建為子公司、分公司、無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的獨立法人或予以注銷。

凡已改制為私營企業(yè)，原商標所有權(quán)人、土地使用權(quán)等尚未變更的，要督促其限期辦理變更手續(xù)，并報登記管理機關(guān)備案。

（六）在改制企業(yè)登記管理過程中，要做好清產(chǎn)核資、界定產(chǎn)權(quán)、評估資產(chǎn)等工作，嚴格審查改制企業(yè)驗資報告和評估報告，防止國有、集體資產(chǎn)流失。對無償轉(zhuǎn)讓出資和股份（零資產(chǎn)奉送）的，必須進行公證，其贈予、轉(zhuǎn)讓、買賣合同和公證書等重要文件須交由登記管理機關(guān)備案存檔。來源：中顧法律網(wǎng) www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復(fù)

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（七）企業(yè)改制登記時按變更程序辦理的，登記費用按變更登記費收取；改制企業(yè)注冊資本超過原注冊資本（金）的，只收取其超過部分的登記費。

四、改制為私營企業(yè)審批登記工作的幾點要求

（一）增強參與意識。對企業(yè)改制工作，凡當?shù)卣蟾饔嘘P(guān)部門參與的，要積極介入，并注意把握好熱情服務(wù)與嚴格執(zhí)法的關(guān)系，指導(dǎo)企業(yè)做好前期工作，依法準備審批登記材料，及時進行改制登記。登記注冊后要進行回訪，發(fā)現(xiàn)問題及時、妥善地加以解決。

（二）嚴格工作責(zé)任。改制為私營企業(yè)審批登記是一項責(zé)任心很強的工作，要建立嚴格的工作責(zé)任制，實行行政過錯責(zé)任追究制度，強化有關(guān)人員特別是審批登記人員的責(zé)任。受理人員要認真負責(zé)，依法受理；審核人員要仔細把關(guān)，依法審核。對政策上拿不準的問題要慎重對待，及進請示報告。嚴禁先登記、后規(guī)范，超出法律、法規(guī)規(guī)定盲目變通或突破，確定審批登記工作不出問題。

（三）加強組織協(xié)調(diào)。改制為私營企業(yè)審批登記涉及各有關(guān)部門，要加強組織協(xié)調(diào)，經(jīng)常互通情況，研究解決改制審批登記中遇到的各種新問題，統(tǒng)一認識和政策，防止政出多門、各行其是，保障改制審批登記工作的順利進行。

第二篇：山東省工商行政管理局規(guī)范國有、集體企業(yè)改制為私營企業(yè)的審批登記工作,促進經(jīng)濟工作調(diào)整優(yōu)化的意見

《山東省工商行政管理局規(guī)范國有、集體企業(yè)改制為私營企業(yè)的審批登記工作，促進經(jīng)濟工作調(diào)整優(yōu)化的意見》

日前，為規(guī)范國有、集體企業(yè)改制為私營企業(yè)的審批登記工作中遇到的問題，山東省工商行政管理局與省經(jīng)貿(mào)委、財政廳、對外經(jīng)貿(mào)廳、體改辦等部門聯(lián)合發(fā)文，就此提出意見。

一、改制為私營企業(yè)審批登記的原則

（一）依法審批登記原則。改制為私營企業(yè)審批登記是一項政策性很強的工作，各級各有關(guān)部門必須依法進行，以現(xiàn)行的法律、法規(guī)、政策為依據(jù)，使審批登記工作規(guī)范化，經(jīng)得住司法檢驗。

（１）依法核定企業(yè)性質(zhì)。改制企業(yè)性質(zhì)決定產(chǎn)權(quán)歸屬和利潤分配，是最容易引起爭端的事項，要本著對法律、工作和企業(yè)負責(zé)的精神，依法審批，依法核定，從嚴掌握。

（２）依法審查登記材料。改制企業(yè)申請登記提交的材料必須齊全、合法、有效，符合法律、法規(guī)和政策規(guī)定，登記材料特別是主要登記材料不齊全或不符合規(guī)定的，要補充齊全并符合規(guī)定后再予以登記。

（３）依法適用登記法規(guī)和程序。根據(jù)企業(yè)實際，正確適用登記管理法規(guī)和程序，不具備改制為有限公司條件的，不能強行改為有限公司；屬于新設(shè)合并組成公司的，按設(shè)立登記程序辦理；吸收新股東投資入股或吸收合并組成公司，需要保持其經(jīng)營連續(xù)性的，按變更登記程序辦理。

（二）保護產(chǎn)權(quán)原則。改制為私營企業(yè)實際上是一次企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的調(diào)整，是產(chǎn)權(quán)戶口的重新落戶。各級各有關(guān)部門要發(fā)揮職能作用，既要防止國有、集體資產(chǎn)流失，又要防止職工、債權(quán)人和其他產(chǎn)權(quán)人合法權(quán)益受到侵害。國有企業(yè)改制為私營企業(yè)的，要有具有審批權(quán)的上級主管部門和國有資產(chǎn)管理部門的批準文件；集體企業(yè)改制為私營企業(yè)的，要有企業(yè)上級資產(chǎn)投資部門的批準文件；外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)股為私營企業(yè)的，要有原審批部門的批準文件。

（三）實事求是原則。改制為私營企業(yè)情況復(fù)雜，形式多樣，在具體工作中，各級各有關(guān)部門要從實際出發(fā)，實事求是，堅持具體情況具體分析，將原則性與靈活性結(jié)合起來。既要態(tài)度熱情，設(shè)身處地為企業(yè)著想，積極支持企業(yè)改制；又要謹慎、細致地對待，依法嚴格把關(guān)，防止出現(xiàn)疏漏和偏差。

（四）促進發(fā)展原則。要以“三個有利于”作為判斷是非對錯的根本標準，在當?shù)卣慕y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，以盤活資產(chǎn)、增加就業(yè)、涵養(yǎng)稅源、促進發(fā)展為目的，鼓勵和支持企業(yè)從實際出發(fā)，大膽探索“整體出售”、“一廠兩制”、“部分租賃”、“分塊改制”、“銀企聯(lián)合，返租經(jīng)營”等多種改制路子，使企業(yè)越改越活，繁榮發(fā)展地方經(jīng)濟。

二、改制為私營企業(yè)登記注冊的方法

（一）登記范圍。凡因國有、集體、外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或出售，申辦或變更為私營企業(yè)或自然人控股的私營有限公司、股份有限公司、個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)和個體工商戶的，要按私營企業(yè)或個體工商戶登記，并納入個體私營經(jīng)濟統(tǒng)計和管理范圍。

改制為私營企業(yè)登記管轄權(quán)限，按國家工商總局和省工商局有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。其中改制為股份有限公司的，由省政府審批，省體改辦具體辦理審批事宜，省工商局負責(zé)登記管理。

（二）登記程序。改制為私營有限公司、股份有限公司的，要依據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》有關(guān)規(guī)定，并根據(jù)企業(yè)組建、經(jīng)營情況，選擇適用設(shè)立登記或變理登記程序。其中，適用設(shè)立登記程序辦理的，原企業(yè)或新設(shè)合并的被合并企業(yè)和吸收合并的被合并企業(yè)，要按有關(guān)規(guī)定先辦理注銷登記。

改制為個體工商戶、個人合伙、個人獨資企業(yè)等非法人企業(yè)的，企業(yè)應(yīng)先向原登記機關(guān)申請注銷登記，并收繳原企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，然后依據(jù)《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》、《合伙企業(yè)法》和《個人獨資企業(yè)法》辦理設(shè)立登記。

因產(chǎn)權(quán)或控股權(quán)發(fā)生變化而改制為私營企業(yè)的，其營業(yè)執(zhí)照注冊號應(yīng)按私營企業(yè)類型核定，企業(yè)檔案要歸類到私營企業(yè)檔案內(nèi)。已經(jīng)登記注冊的企業(yè)，注冊號核定不符合規(guī)定的，要按有關(guān)規(guī)定予以規(guī)范。

（三）登記材料。根據(jù)各種類型改制企業(yè)的不同情況，改制為私營企業(yè)登記時要分別提交以下材料：

１．國有、集體企業(yè)改制為私營有限公司要提交：

（１）設(shè)立（變更）登記申請書；

（２）委托代理人的證明；

（３）名稱變更的應(yīng)提交名稱預(yù)先核準通知書；

（４）有審批權(quán)的上級主管部門的批準文件；

（５）國有資產(chǎn)管理部門的批準文件（國有企業(yè)提供）；

（６）企業(yè)改制方案及企業(yè)職工代表大會或村民代表大會同意改制方案的意見；

（７）企業(yè)資產(chǎn)評估報告；

（８）注冊資本發(fā)生變化的新的驗資證明；

（９）債權(quán)債務(wù)落實和金融債權(quán)保全的證明；

（１０）資產(chǎn)交割及付款手續(xù)的證明；

（１１）公司章程；

（１２）股東法人資格證明或自然人職業(yè)、身份證明；

（１３）董事、公司法定代表人、監(jiān)事、經(jīng)理委派、選舉或聘用的證明和職業(yè)、身份證明；

（１４）營業(yè)執(zhí)照正、副本；

（１５）登記管理機關(guān)要求提交的其他材料。

法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報經(jīng)審批的，應(yīng)當提交有關(guān)批準文件。

國有企業(yè)舉辦的第三代有限公司轉(zhuǎn)股為私營有限公司（股份有限公司）的，要按《公司登記管理條例》規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓要求提交登記材料。

國有、集體控股的股份有限公司轉(zhuǎn)為私營企業(yè)或自然人控股的股份有限公司的，要提交省政府頒發(fā)的股份有限公司批準證書。

２．股份合作制企業(yè)改制為私營有限公司要提交：

（１）公司設(shè)立登記申請書；

（２）委托代理人的證明；

（３）名稱變動的應(yīng)提交名稱預(yù)先核準通知書；

（４）原全體股東簽字同意改制的股東會決議；

（５）驗資報告；

（６）公司章程；

（７）新股東法人資格證明或自然人職業(yè)、身份證明；

（８）董事、公司法定代表人、監(jiān)事、經(jīng)理委派、選舉或者聘用的證明和職

業(yè)、身份證明；

（９）原企業(yè)債權(quán)債務(wù)落實及金融債權(quán)保全的證明；

（１０）營業(yè)執(zhí)照正、副本；

（１１）登記管理機關(guān)要求提交的其他材料。

３．假國有、假集體企業(yè)更正為私營有限公司要提交：

（１）公司設(shè)立（變更）登記申請書；

（２）委托代理人的證明；

（３）名稱變動的應(yīng)提交名稱預(yù)先核準通知書；

（４）企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定書和解除掛靠關(guān)系的協(xié)議書；

（５）驗資報告；

（６）股東、法人資格證明或自然人職業(yè)、身份證明；

（７）董事、公司法定代表人、監(jiān)事、經(jīng)理委派、選舉或者聘用的證明和職業(yè)、身份證明；

（８）公司章程；

（９）原企業(yè)債權(quán)債務(wù)落實及金融債權(quán)保全的證明；

（１０）營業(yè)執(zhí)照正、副本；

（１１）登記管理機關(guān)要求提交的其他材料。

４．外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)股為私營有限公司要提交：

（１）公司變更登記申請書；

（２）委托代理人的證明；

（３）名稱變動的應(yīng)提交名稱預(yù)先核準通知書；

（４）董事會決議；

（５）原審批機關(guān)關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓及撤銷批準證書的文件；

（６）稅務(wù)機關(guān)、海關(guān)出具的完稅證明；

（７）外商投資企業(yè)債權(quán)債務(wù)清償和債務(wù)擔保證明；

（８）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

（９）新股東會決議；

（１０）新股東簽署的公司章程；

（１１）新股東法人資格證明或者自然人職業(yè)、身份證明；

（１２）董事、公司法定代表人、監(jiān)事、經(jīng)理、委派、選舉或者聘用的證明和職業(yè)、身份證明；

（１３）注冊資本發(fā)生變化的應(yīng)提交驗資報告；

（１４）公司增加經(jīng)營范圍涉及有關(guān)部門審批的文件、證件；

（１５）營業(yè)執(zhí)照正、副本；（１６）登記管理機關(guān)要求提交的其他材料。中外合資、合作企業(yè)中方屬國有企業(yè)的，還應(yīng)提交同級經(jīng)貿(mào)部門、國有資產(chǎn)管理部門的批準文件。

５．改制為個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、個體工商戶時，參照公司改制提交材料，依據(jù)《個人獨資企業(yè)法》、《合伙企業(yè)法》、《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》的規(guī)定辦理。

三、改制為私營企業(yè)登記管理須把握的幾個重點問題

（一）按《企業(yè)法人登記管理條例》登記的國有、集體企業(yè)在進行改制登記時，不能簡單地將注冊資金改為公司的注冊資本，而應(yīng)當在評估驗資的基礎(chǔ)上，以企業(yè)凈資產(chǎn)作為公司的注冊資本。凈資產(chǎn)達不到公司注冊資本最低要求而新公司股東又不愿意注資的，不能登記為公司。

（二）國有、集體企業(yè)整體改制為公司，要由原國有、集體企業(yè)投資人或新的投資人作為該公司股東或發(fā)起人，原國有、集體企業(yè)自身不得作為該公司股東或發(fā)起人。

（三）改制企業(yè)經(jīng)營范圍中有屬于法律、法規(guī)限制項目的，如原企業(yè)已經(jīng)取得專項審批，只要審批文書（許可、資質(zhì)證件）在有效期內(nèi)，申請變更登記時可不再重新辦理審批手續(xù)。企業(yè)名稱有變動的，必須限期補辦專項審批（許可、資質(zhì)證件）名稱變更手續(xù)。

（四）改制企業(yè)名稱應(yīng)按《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》予以規(guī)范，但考慮到企業(yè)的歷史延續(xù)，經(jīng)登記管理機關(guān)批準，可以使用原企業(yè)名稱、字號、企業(yè)聯(lián)用名稱或雙重組織形式。

（五）企業(yè)整體改制時，驗資評估機構(gòu)的資產(chǎn)報告不僅要包括固定資產(chǎn)，還要包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)。在改制方案中，既要考慮到母公司的改制，又要考慮到分支機構(gòu)的事宜。母公司進行改制登記后，要限期將其分支機構(gòu)改建為子公司、分公司、無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的獨立法人或予以注銷。

凡已改制為私營企業(yè)，原商標所有權(quán)人、土地使用權(quán)等尚未變更的，要督促其限期辦理變更手續(xù)，并報登記管理機關(guān)備案。

（六）在改制企業(yè)登記管理過程中，要做好清產(chǎn)核資、界定產(chǎn)權(quán)、評估資產(chǎn)等工作，嚴格審查改制企業(yè)驗資報告和評估報告，防止國有、集體資產(chǎn)流失。對無償轉(zhuǎn)讓出資和股份（零資產(chǎn)奉送）的，必須進行公證，其贈予、轉(zhuǎn)讓、買賣合同和公證書等重要文件須交由登記管理機關(guān)備案存檔。

（七）企業(yè)改制登記時按變更程序辦理的，登記費用按變更登記費收取；改制企業(yè)注冊資本超過原注冊資本（金）的，只收取其超過部分的登記費。

四、改制為私營企業(yè)審批登記工作的幾點要求

（一）增強參與意識。對企業(yè)改制工作，凡當?shù)卣蟾饔嘘P(guān)部門參與的，要積極介入，并注意把握好熱情服務(wù)與嚴格執(zhí)法的關(guān)系，指導(dǎo)企業(yè)做好前期工作，依法準備審批登記材料，及時進行改制登記。登記注冊后要進行回訪，發(fā)現(xiàn)問題及時、妥善地加以解決。

（二）嚴格工作責(zé)任。改制為私營企業(yè)審批登記是一項責(zé)任心很強的工作，要建立嚴格的工作責(zé)任制，實行行政過錯責(zé)任追究制度，強化有關(guān)人員特別是審批登記人員的責(zé)任。受理人員要認真負責(zé)，依法受理；審核人員要仔細把關(guān)，依法審核。對政策上拿不準的問題要慎重對待，及進請示報告。嚴禁先登記、后規(guī)范，超出法律、法規(guī)規(guī)定盲目變通或突破，確定審批登記工作不出問題。

（三）加強組織協(xié)調(diào)。改制為私營企業(yè)審批登記涉及各有關(guān)部門，要加強組織協(xié)調(diào)，經(jīng)常互通情況，研究解決改制審批登記中遇到的各種新問題，統(tǒng)一認識和政策，防止政出多門、各行其是，保障改制審批登記工作的順利進行。

第三篇：股份合作制企業(yè)改制為有限公司登記工作指導(dǎo)意見

股份合作制企業(yè)改制為有限公司

登記工作指導(dǎo)意見

為了進一步提高注冊官的登記水平、統(tǒng)一操作流程、規(guī)范股份合作制企業(yè)改制登記，特制定本工作指導(dǎo)意見。

一、改制提交材料規(guī)范

１.法定代表人簽署《非公司企業(yè)法人改制登記申請書》（企業(yè)法人加蓋公章）；

２.企業(yè)法人簽署《指定代表或者共同委托代理人的證明》（企業(yè)法人加蓋公章）及指定代表或委托代理人的身份證件復(fù)印件；

應(yīng)標明指定代表或者共同委托代理人的辦理事項、權(quán)限、授權(quán)期限。

３.股東會決議（范本見附件1）；

內(nèi)容包括：改制后公司名稱、公司類型、注冊資本；確認凈資產(chǎn)評估結(jié)果、經(jīng)評估的凈資產(chǎn)中折為改制后公司的實收股本的數(shù)額、超出部分轉(zhuǎn)為資本公積數(shù)額；改制后公司股東的出資額和出資方式；對組織機構(gòu)人員的任免；原企業(yè)債權(quán)債務(wù)由改制后的公司承接。

4.法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定企業(yè)按《公司法》改制或變更登記必須報經(jīng)批準的，提交有關(guān)的批準文件或者許可證書復(fù)印件；

5.企業(yè)債權(quán)銀行出具的金融債權(quán)保全證明文件和人民銀行總行或其派出機構(gòu)出具的確認文件（中小企業(yè)改制提交）；

6.改制后的公司章程；

改制后為有限責(zé)任公司的，由全體股東簽署；改制后為國有獨資有限責(zé)任公司的，由國務(wù)院、地方人民政府或者其授權(quán)的本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)加蓋公章；改制后為一人有限責(zé)任公司的，由股東簽署；改制后為股份有限

公司的，由發(fā)起人簽署或全體董事簽字確認。

7.改制后公司股東或發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證件復(fù)印件；

股東或者發(fā)起人為企業(yè)的，提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；股東或者發(fā)起人為事業(yè)法人的，提交事業(yè)法人登記證書復(fù)印件；股東或者發(fā)起人為社團法人的，提交社團法人登記證復(fù)印件；股東或者發(fā)起人為民辦非企業(yè)單位的，提交民辦非企業(yè)單位證書復(fù)印件；股東或者發(fā)起人為自然人的，提交身份證件復(fù)印件；其他股東或者發(fā)起人提交有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資格證明。

8.依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明；

1）企業(yè)改制的驗照報告要體現(xiàn)改制。即改制的驗資報告不能按設(shè)立公司驗資報告的方式來對有關(guān)事項進行表述。企業(yè)改制的驗資報告的正文和附件中的有關(guān)內(nèi)容都要體現(xiàn)改制，否則驗資報告就與改制不相符、不配套。

2）驗資報告的意見段及附件中有關(guān)對用凈資產(chǎn)折股的表述，要體現(xiàn)資產(chǎn)評估機構(gòu)名稱、評估報告文號、評估基準日、經(jīng)評估的凈資產(chǎn)數(shù)額、股東以凈資產(chǎn)折股出資的數(shù)額、超出認繳部分轉(zhuǎn)為資本公積金的數(shù)額等相關(guān)內(nèi)容。注意：其中的評估基準日應(yīng)在驗資報告出具日的一年內(nèi)，超過一年的，評估報告不能作為驗資依據(jù)。

3）驗資報告的驗資事項說明中，要體現(xiàn)原企業(yè)的凈資產(chǎn)已進入改制后的公司，還要體現(xiàn)與凈資產(chǎn)相關(guān)的資產(chǎn)、負債已作了相應(yīng)的會計處理的內(nèi)容。改制的驗資報告無須對原企業(yè)資產(chǎn)中相關(guān)的產(chǎn)權(quán)（如房地產(chǎn)等產(chǎn)權(quán)證件）過戶問題進行表述（因為原企業(yè)與改制后的公司為同一法人主體）。

4）原出資人將凈資產(chǎn)全部或部分轉(zhuǎn)讓的，不能將受讓方支付的購買金額當作受讓方的出資金額進行驗資，應(yīng)將受讓方購買的凈資產(chǎn)作為受讓方的出資進行驗資。

9.根據(jù)改制后公司章程的規(guī)定和程序，提交公司董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證件復(fù)印件；

有限責(zé)任公司提交股東會決議、董事會決議或者其他任免文件，股東會決議由全體股東簽署，董事會決議由公司董事簽字。一人有限責(zé)任公司提交股東簽署的決定文件。

10.根據(jù)改制后公司章程的規(guī)定和程序，提交法定代表人的任職證明；

一人有限責(zé)任公司提交股東簽署的決定文件、由公司董事簽字的董事會決議或者其他文件。

11.《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正、副本。

以上各項未注明提交復(fù)印件的，應(yīng)當提交原件；提交復(fù)印件的，應(yīng)當注明“與原件一致”并由企業(yè)簽署，或者由其指定的代表或委托的代理人加蓋公章或簽字。上述復(fù)印件中登記機關(guān)認為應(yīng)提交原件核對的，還應(yīng)提交原件以供核對。

以上涉及股東或者發(fā)起人簽署的，自然人股東或者發(fā)起人由本人簽字；自然人以外的股東或者發(fā)起人加蓋公章。

二、注意事項

1.提交材料中的“企業(yè)債權(quán)銀行出具的金融債權(quán)保全證明文件和人民銀行總行或其派出機構(gòu)出具的確認文件”，可依據(jù)省局《關(guān)于認真貫徹執(zhí)行運用工商行政管理職能促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變意見的通知》（省局“新二十條”）第十三條的規(guī)定，在企業(yè)無法提交的情況下，由企業(yè)書面說明情況和其債權(quán)債務(wù)由改制的公司法人承繼后，免予提交該文件。

上述優(yōu)惠政策在執(zhí)行過程中，登記機關(guān)應(yīng)注意分別以下情況予以指導(dǎo)：

1）如果申請人在書面說明中明確有金融債務(wù)的，應(yīng)要求其提交債權(quán)銀行的出具的保全證明文件，書面說明中體現(xiàn)以下幾項內(nèi)容：除該項金融債務(wù)外無其它金融債務(wù)；人民銀行不予出具相關(guān)確認文件；改制前企業(yè)的債權(quán)債務(wù)由改制的公

司法人承繼；書面說明所表述的內(nèi)容真實，申請人愿為此承擔一切法律責(zé)任等。

2）如果申請人在書面說明中明確無金融債務(wù)的，書面說明中體現(xiàn)以下幾項內(nèi)容：無金融債務(wù)；人民銀行不予出具相關(guān)確認文件；改制前企業(yè)的債權(quán)債務(wù)由改制的公司法人承繼；書面說明所表述的內(nèi)容真實，申請人愿為此承擔一切法律責(zé)任等。

2.企業(yè)在改制時一并申請股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)明確兩者的先后順序。股權(quán)轉(zhuǎn)讓先于改制的，應(yīng)分開決議，由舊股東按程序要求先決定股權(quán)轉(zhuǎn)讓，新股東會決議改制，辦理改制登記；改制先于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)分步驟進行，即先行決議改制并辦理改制登記，待登記后再申請股東變更。

3、非公司企業(yè)按《公司法》改制為公司折合的實收股本總額不得高于該企業(yè)的凈資產(chǎn)額。如果經(jīng)評估的凈資產(chǎn)低于折轉(zhuǎn)為實收股本的金額，應(yīng)由股東補繳并在股東會決議中予以明確。

第四篇：山東省人民政府辦公廳關(guān)于進一步做好金融穩(wěn)定工作促進金融業(yè)健康發(fā)展的意見

山東省人民政府辦公廳 關(guān)于進一步做好金融穩(wěn)定工作 促進金融業(yè)健康發(fā)展的意見

魯政辦發(fā)〔2010〕54號

各市人民政府，各縣(市、區(qū))人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校：

為切實加強金融穩(wěn)定工作，推動全省金融業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟社會更好更快發(fā)展，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)提出以下意見：

一、進一步提高對金融穩(wěn)定工作重要性的的認識

近年來，面對國際金融危機的嚴重沖擊和錯綜復(fù)雜的國內(nèi)外經(jīng)濟形勢，在省委、省政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全省各級、各有關(guān)部門和金融系統(tǒng)，堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，積極作為，科學(xué)務(wù)實，深化金融改革，加快金融創(chuàng)新，加強金融監(jiān)管，努力推動金融業(yè)科學(xué)發(fā)展，金融機構(gòu)體系日趨健全，金融發(fā)展活力持續(xù)增強，金融運行質(zhì)量不斷提高，全省金融業(yè)呈現(xiàn)出持續(xù)健康發(fā)展的良好態(tài)勢。

目前，全省經(jīng)濟正處在由回升向好向穩(wěn)定增長轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境仍然錯綜復(fù)雜，國際金融危機的深層次影響依然存在，我國經(jīng)濟和金融運行中還存在較多不穩(wěn)定、不確定因素。隨著轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的深入推進，經(jīng)濟領(lǐng)域一些長期積累的矛盾和問題也會在金融領(lǐng)域反映出來，將造成或可能造成一些潛在的金融風(fēng)險隱患。防范金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定的任務(wù)仍然十分艱巨。

深入貫徹落實省委九屆十次全會精神，加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展，是當前全省上下面臨的重大任務(wù)。保持金融穩(wěn)定，實現(xiàn)金融業(yè)健康發(fā)展，對于落實轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的目標任務(wù)，做大做強我省金融產(chǎn)業(yè)，支持保障經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，具有十分重要的意義。各級、各部門和金融機構(gòu)要進一步提高對金融穩(wěn)定工作重要性的認識，切實增強風(fēng)險防范意識，正確處理促進金融業(yè)發(fā)展與防范金融風(fēng)險的關(guān)系，堅持在推進發(fā)展中防范風(fēng)險、在防范風(fēng)險中推進金融業(yè)健康發(fā)展，保持金融健康穩(wěn)定運行，推動經(jīng)濟文化強省建設(shè)。

二、積極做好重點領(lǐng)域和重點環(huán)節(jié)的金融穩(wěn)定工作

做好金融穩(wěn)定工作，要深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞省委、省政府的中心工作和各項部署，立足實際，突出重點，切實抓好以下幾個方面的工作：

(一)大力促進地方金融機構(gòu)(組織)健康發(fā)展。進一步深化農(nóng)村信用社改革，切實落實有關(guān)扶持政策，努力消化歷史包袱，降低不良資產(chǎn)率；積極推進銀行化改革和高風(fēng)險農(nóng)村信用社并購重組，完善公司治理結(jié)構(gòu)，強化內(nèi)部控制，堅決堵塞違法違規(guī)漏洞；切實改進管理機制，提高經(jīng)營管理水平，增強發(fā)展內(nèi)生動力，拓展支農(nóng)服務(wù)廣度和深度。進一步提高城市商業(yè)銀行公司治理水平，適時引進戰(zhàn)略投資者，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升管控水平，努力做強做大，增強核心競爭力和防御風(fēng)險能力。引導(dǎo)和規(guī)范村鎮(zhèn)銀行發(fā)展，改進村鎮(zhèn)銀行經(jīng)營環(huán)境。進一步完善小額貸款公司監(jiān)管體系，加強風(fēng)險防范，推進依法合規(guī)經(jīng)營，堅決杜絕非法集資或變相吸收公眾存款、違規(guī)放貸、使用非正常手段催債等行為。進一步做好融資性擔保機構(gòu)規(guī)范整頓工作，嚴格市場準入，強化屬地監(jiān)管責(zé)任，完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全風(fēng)險內(nèi)控機制，提高風(fēng)險管理水平，增強可持續(xù)發(fā)展能力。

(二)積極解決轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)中金融領(lǐng)域暴露出的矛盾和問題。認真研究并妥善解決部分企業(yè)在退出、轉(zhuǎn)型、并購和重組過程中產(chǎn)生的金融債務(wù)問題，高耗能、高污染、產(chǎn)能過剩行業(yè)中沉積的信貸資金風(fēng)險問題，淘汰落后產(chǎn)能過程中涉及的金融資產(chǎn)安全問題，以及一些新興行業(yè)重復(fù)引進、重復(fù)建設(shè)項目的信貸風(fēng)險等問題。要適應(yīng)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的要求，加大金融改革力度，推進金融創(chuàng)新，改善金融服務(wù)，提高金融運行質(zhì)量，促進實體經(jīng)濟和金融經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。

(三)高度重視企業(yè)資金鏈安全問題。繼續(xù)貫徹落實好國家宏觀調(diào)控政策，保持政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，合理把握政策實施的力度、節(jié)奏和重點，切實做好信貸工作。密切關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況，努力保障正常生產(chǎn)經(jīng)營所需資金供應(yīng)，防止企業(yè)資金鏈斷裂風(fēng)險。加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、節(jié)能減排和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級的資金保障力度，保證續(xù)建、投產(chǎn)和收尾項目資金支持的連續(xù)性。加大對薄弱環(huán)節(jié)的金融支持，進一步拓寬融資渠道，努力緩解中小企業(yè)融資難問題。繼續(xù)落實好國家房地產(chǎn)調(diào)控政策，切實加強保障性住房建設(shè)的資金供應(yīng)，堅決抑制投資投機性行為，鞏固調(diào)控成果，保持房地產(chǎn)市場長期穩(wěn)定。

(四)進一步推動上市公司規(guī)范運作。建立健全上市公司法人治理結(jié)構(gòu)，確保股東會、董事會、監(jiān)事會之間有效制衡、協(xié)調(diào)運作。著力完善公司內(nèi)控制度，加強外部審計，整改薄弱環(huán)節(jié)，堵塞風(fēng)險漏洞。加強上市公司監(jiān)管，確保上市公司信息披露及時、透明，切實保護投資者利益。嚴厲查處控股股東和關(guān)聯(lián)企業(yè)違規(guī)占用上市公司資金、上市公司違規(guī)擔保、利用非公允關(guān)聯(lián)交易操縱利潤、進行財務(wù)造假與內(nèi)幕交易活動。對風(fēng)險隱患突出、產(chǎn)業(yè)前景不佳、資產(chǎn)質(zhì)量不高，以及面臨退市的上市公司，要區(qū)別對待、分類指導(dǎo)，充分利用并購重組、股權(quán)置換等措施，及時化解風(fēng)險隱患。

(五)積極促進政府融資平臺公司規(guī)范發(fā)展。認真貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府融資平臺公司管理有關(guān)問題的通知》(國發(fā)?2010?19號)精神，本著實事求是的原則，結(jié)合實際制定具體工作措施，避免簡單化和一刀切，防止因處理不當引發(fā)新的矛盾。進一步加強對融資平臺公司的規(guī)范管理，不斷提高融資平臺公司資產(chǎn)質(zhì)量和規(guī)范化管理水平。

(六)有效維護正常的經(jīng)濟金融秩序。嚴厲打擊非法集資、非法證券、非法期貨、金融詐騙等各類非法金融活動，深入開展反假貨幣、反洗錢工作。充分運用日常監(jiān)管、群眾舉報、媒體監(jiān)督、輿情監(jiān)測等手段，加強對各類非法金融活動的監(jiān)測預(yù)警，及時做好重大案件的處置工作，防止引發(fā)群體性事件和重大惡性事件。把握正確輿論導(dǎo)向，堅持正面宣傳為主，加強廣告監(jiān)管和媒體管理，加大金融法規(guī)宣傳教育力度，創(chuàng)新宣傳方法，引導(dǎo)全社會增強風(fēng)險意識和穩(wěn)定意識，營造促進金融業(yè)健康發(fā)展的良好輿論環(huán)境。進一步加強社會征信體系建設(shè)，為金融業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

三、切實加強對金融穩(wěn)定工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

維護金融穩(wěn)定是一項長期性任務(wù)，面臨的形勢復(fù)雜，涉及面廣，要著眼建立完善長效機制，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。

(一)建立健全維護金融穩(wěn)定工作機制。進一步完善組織領(lǐng)導(dǎo)和工作協(xié)調(diào)機制。健全省、市、縣三級金融穩(wěn)定聯(lián)席會議制度，形成協(xié)調(diào)配合、齊抓共管的整體合力，確保中央和省委、省政府維護金融穩(wěn)定各項部署的貫徹落實。進一步完善金融風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警、防范機制。堅持金融穩(wěn)定形勢分析和金融風(fēng)險評估制度，加強信息交流，實現(xiàn)信息共享，提高工作效能。進一步完善金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作預(yù)案，根據(jù)形勢發(fā)展變化加強演練，確保一旦發(fā)生金融突發(fā)事件，能夠迅速控制、果斷處置。

(二)嚴格落實維護金融穩(wěn)定工作責(zé)任。各級政府是維護本地區(qū)社會穩(wěn)定的第一責(zé)任人，要高度重視本地區(qū)金融穩(wěn)定工作，將金融穩(wěn)定工作作為整個社會穩(wěn)定工作的重要組成部分，列入重要議事日程，加強督促指導(dǎo)和檢查考核。政府金融工作部門要充分發(fā)揮職能作用，組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門共同做好金融穩(wěn)定工作。人民銀行要認真履行法定職責(zé)，監(jiān)測、評估跨市場和系統(tǒng)性金融風(fēng)險狀況，協(xié)助政府及相關(guān)部門做好金融風(fēng)險防范化解工作。銀監(jiān)、證監(jiān)、保監(jiān)等金融監(jiān)管部門要把推進金融發(fā)展與防范金融風(fēng)險有機結(jié)合起來，積極分析、科學(xué)預(yù)測重大經(jīng)濟金融政策調(diào)整及形勢變化對轄區(qū)相關(guān)行業(yè)的影響，分析和評估所監(jiān)管金融行業(yè)的運行和風(fēng)險狀況，制定切實有效的風(fēng)險防范應(yīng)對措施。發(fā)展改革、財政、商務(wù)、公安、工商、國資等有關(guān)行業(yè)主管部門要貫徹落實“誰主管誰負責(zé)，誰審批誰負責(zé)”的原則，把好市場準入關(guān)，從源頭上預(yù)防和控制金融風(fēng)險。要根據(jù)工作實際，對金融穩(wěn)定工作實行跟蹤問效和科學(xué)評估，對因責(zé)任不落實、工作不到位而導(dǎo)致發(fā)生嚴重問題的，要嚴肅進行責(zé)任追究。

(三)認真解決影響金融穩(wěn)定的深層次矛盾和問題。要加強對宏觀經(jīng)濟形勢的前瞻性研究，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，制定防范應(yīng)對各種金融風(fēng)險的對策；要不斷探索金融風(fēng)險形成規(guī)律，結(jié)合“十二五”規(guī)劃編制和2010年金融工作，加強對制約金融業(yè)更好更快發(fā)展的體制機制障礙的研究，制定金融業(yè)長期改革發(fā)展規(guī)劃，為做大做強金融業(yè)創(chuàng)造條件；要深入基層、深入實際，積極解決金融業(yè)發(fā)展中的突出矛盾和現(xiàn)實問題，大力促進金融業(yè)健康發(fā)展。

山東省人民政府辦公廳

二○一○年九月二十一日

第五篇：山東省人民政府辦公廳關(guān)于進一步做好金融穩(wěn)定工作促進金融業(yè)健康發(fā)展的意見

山東省人民政府辦公廳關(guān)于進一步做好金融穩(wěn)定工作促進金融業(yè)健

康發(fā)展的意見 魯政辦發(fā)?2010?54號

各市人民政府，各縣(市、區(qū))人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校：

為切實加強金融穩(wěn)定工作，推動全省金融業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟社會更好更快發(fā)展，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)提出以下意見：

一、進一步提高對金融穩(wěn)定工作重要性的的認識

近年來，面對國際金融危機的嚴重沖擊和錯綜復(fù)雜的國內(nèi)外經(jīng)濟形勢，在省委、省政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全省各級、各有關(guān)部門和金融系統(tǒng)，堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，積極作為，科學(xué)務(wù)實，深化金融改革，加快金融創(chuàng)新，加強金融監(jiān)管，努力推動金融業(yè)科學(xué)發(fā)展，金融機構(gòu)體系日趨健全，金融發(fā)展活力持續(xù)增強，金融運行質(zhì)量不斷提高，全省金融業(yè)呈現(xiàn)出持續(xù)健康發(fā)展的良好態(tài)勢。

目前，全省經(jīng)濟正處在由回升向好向穩(wěn)定增長轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境仍然錯綜復(fù)雜，國際金融危機的深層次影響依然存在，我國經(jīng)濟和金融運行中還存在較多不穩(wěn)定、不確定因素。隨著轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的深入推進，經(jīng)濟領(lǐng)域一些長期積累的矛盾和問題也 1 會在金融領(lǐng)域反映出來，將造成或可能造成一些潛在的金融風(fēng)險隱患。防范金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定的任務(wù)仍然十分艱巨。

深入貫徹落實省委九屆十次全會精神，加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展，是當前全省上下面臨的重大任務(wù)。保持金融穩(wěn)定，實現(xiàn)金融業(yè)健康發(fā)展，對于落實轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的目標任務(wù)，做大做強我省金融產(chǎn)業(yè)，支持保障經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，具有十分重要的意義。各級、各部門和金融機構(gòu)要進一步提高對金融穩(wěn)定工作重要性的認識，切實增強風(fēng)險防范意識，正確處理促進金融業(yè)發(fā)展與防范金融風(fēng)險的關(guān)系，堅持在推進發(fā)展中防范風(fēng)險、在防范風(fēng)險中推進金融業(yè)健康發(fā)展，保持金融健康穩(wěn)定運行，推動經(jīng)濟文化強省建設(shè)。

二、積極做好重點領(lǐng)域和重點環(huán)節(jié)的金融穩(wěn)定工作

做好金融穩(wěn)定工作，要深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞省委、省政府的中心工作和各項部署，立足實際，突出重點，切實抓好以下幾個方面的工作：

(一)大力促進地方金融機構(gòu)(組織)健康發(fā)展。進一步深化農(nóng)村信用社改革，切實落實有關(guān)扶持政策，努力消化歷史包袱，降低不良資產(chǎn)率；積極推進銀行化改革和高風(fēng)險農(nóng)村信用社并購重組，完善公司治理結(jié)構(gòu)，強化內(nèi)部控制，堅決堵塞違法違規(guī)漏洞；切實改進管理機制，提高經(jīng)營管理水平，增強發(fā)展內(nèi)生動力，拓展支農(nóng)服務(wù)廣度和深 2 度。進一步提高城市商業(yè)銀行公司治理水平，適時引進戰(zhàn)略投資者，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升管控水平，努力做強做大，增強核心競爭力和防御風(fēng)險能力。引導(dǎo)和規(guī)范村鎮(zhèn)銀行發(fā)展，改進村鎮(zhèn)銀行經(jīng)營環(huán)境。進一步完善小額貸款公司監(jiān)管體系，加強風(fēng)險防范，推進依法合規(guī)經(jīng)營，堅決杜絕非法集資或變相吸收公眾存款、違規(guī)放貸、使用非正常手段催債等行為。進一步做好融資性擔保機構(gòu)規(guī)范整頓工作，嚴格市場準入，強化屬地監(jiān)管責(zé)任，完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全風(fēng)險內(nèi)控機制，提高風(fēng)險管理水平，增強可持續(xù)發(fā)展能力。

(二)積極解決轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)中金融領(lǐng)域暴露出的矛盾和問題。認真研究并妥善解決部分企業(yè)在退出、轉(zhuǎn)型、并購和重組過程中產(chǎn)生的金融債務(wù)問題，高耗能、高污染、產(chǎn)能過剩行業(yè)中沉積的信貸資金風(fēng)險問題，淘汰落后產(chǎn)能過程中涉及的金融資產(chǎn)安全問題，以及一些新興行業(yè)重復(fù)引進、重復(fù)建設(shè)項目的信貸風(fēng)險等問題。要適應(yīng)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的要求，加大金融改革力度，推進金融創(chuàng)新，改善金融服務(wù)，提高金融運行質(zhì)量，促進實體經(jīng)濟和金融經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。

(三)高度重視企業(yè)資金鏈安全問題。繼續(xù)貫徹落實好國家宏觀調(diào)控政策，保持政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，合理把握政策實施的力度、節(jié)奏和重點，切實做好信貸工作。密切關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況，努力保障正常生產(chǎn)經(jīng)營所需資金供應(yīng)，防止企業(yè)資金鏈斷裂風(fēng)險。加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、節(jié)能減排和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級的資金保障力度，保證續(xù)建、投產(chǎn)和收尾項目資金支持的連續(xù)性。加大對薄弱環(huán)節(jié)的金融支 3 持，進一步拓寬融資渠道，努力緩解中小企業(yè)融資難問題。繼續(xù)落實好國家房地產(chǎn)調(diào)控政策，切實加強保障性住房建設(shè)的資金供應(yīng)，堅決抑制投資投機性行為，鞏固調(diào)控成果，保持房地產(chǎn)市場長期穩(wěn)定。

(四)進一步推動上市公司規(guī)范運作。建立健全上市公司法人治理結(jié)構(gòu)，確保股東會、董事會、監(jiān)事會之間有效制衡、協(xié)調(diào)運作。著力完善公司內(nèi)控制度，加強外部審計，整改薄弱環(huán)節(jié)，堵塞風(fēng)險漏洞。加強上市公司監(jiān)管，確保上市公司信息披露及時、透明，切實保護投資者利益。嚴厲查處控股股東和關(guān)聯(lián)企業(yè)違規(guī)占用上市公司資金、上市公司違規(guī)擔保、利用非公允關(guān)聯(lián)交易操縱利潤、進行財務(wù)造假與內(nèi)幕交易活動。對風(fēng)險隱患突出、產(chǎn)業(yè)前景不佳、資產(chǎn)質(zhì)量不高，以及面臨退市的上市公司，要區(qū)別對待、分類指導(dǎo)，充分利用并購重組、股權(quán)置換等措施，及時化解風(fēng)險隱患。

(五)積極促進政府融資平臺公司規(guī)范發(fā)展。認真貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府融資平臺公司管理有關(guān)問題的通知》(國發(fā)?2010?19號)精神，本著實事求是的原則，結(jié)合實際制定具體工作措施，避免簡單化和一刀切，防止因處理不當引發(fā)新的矛盾。進一步加強對融資平臺公司的規(guī)范管理，不斷提高融資平臺公司資產(chǎn)質(zhì)量和規(guī)范化管理水平。

(六)有效維護正常的經(jīng)濟金融秩序。嚴厲打擊非法集資、非法證券、非法期貨、金融詐騙等各類非法金融活動，深入開展反假貨幣、反洗錢工作。充分運用日常監(jiān)管、群眾舉報、媒體監(jiān)督、輿情監(jiān)測等 手段，加強對各類非法金融活動的監(jiān)測預(yù)警，及時做好重大案件的處置工作，防止引發(fā)群體性事件和重大惡性事件。把握正確輿論導(dǎo)向，堅持正面宣傳為主，加強廣告監(jiān)管和媒體管理，加大金融法規(guī)宣傳教育力度，創(chuàng)新宣傳方法，引導(dǎo)全社會增強風(fēng)險意識和穩(wěn)定意識，營造促進金融業(yè)健康發(fā)展的良好輿論環(huán)境。進一步加強社會征信體系建設(shè)，為金融業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

三、切實加強對金融穩(wěn)定工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

維護金融穩(wěn)定是一項長期性任務(wù)，面臨的形勢復(fù)雜，涉及面廣，要著眼建立完善長效機制，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。

(一)建立健全維護金融穩(wěn)定工作機制。進一步完善組織領(lǐng)導(dǎo)和工作協(xié)調(diào)機制。健全省、市、縣三級金融穩(wěn)定聯(lián)席會議制度，形成協(xié)調(diào)配合、齊抓共管的整體合力，確保中央和省委、省政府維護金融穩(wěn)定各項部署的貫徹落實。進一步完善金融風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警、防范機制。堅持金融穩(wěn)定形勢分析和金融風(fēng)險評估制度，加強信息交流，實現(xiàn)信息共享，提高工作效能。進一步完善金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作預(yù)案，根據(jù)形勢發(fā)展變化加強演練，確保一旦發(fā)生金融突發(fā)事件，能夠迅速控制、果斷處置。

(二)嚴格落實維護金融穩(wěn)定工作責(zé)任。各級政府是維護本地區(qū)社會穩(wěn)定的第一責(zé)任人，要高度重視本地區(qū)金融穩(wěn)定工作，將金融穩(wěn)定工作作為整個社會穩(wěn)定工作的重要組成部分，列入重要議事日程，加 5 強督促指導(dǎo)和檢查考核。政府金融工作部門要充分發(fā)揮職能作用，組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門共同做好金融穩(wěn)定工作。人民銀行要認真履行法定職責(zé)，監(jiān)測、評估跨市場和系統(tǒng)性金融風(fēng)險狀況，協(xié)助政府及相關(guān)部門做好金融風(fēng)險防范化解工作。銀監(jiān)、證監(jiān)、保監(jiān)等金融監(jiān)管部門要把推進金融發(fā)展與防范金融風(fēng)險有機結(jié)合起來，積極分析、科學(xué)預(yù)測重大經(jīng)濟金融政策調(diào)整及形勢變化對轄區(qū)相關(guān)行業(yè)的影響，分析和評估所監(jiān)管金融行業(yè)的運行和風(fēng)險狀況，制定切實有效的風(fēng)險防范應(yīng)對措施。發(fā)展改革、財政、商務(wù)、公安、工商、國資等有關(guān)行業(yè)主管部門要貫徹落實“誰主管誰負責(zé)，誰審批誰負責(zé)”的原則，把好市場準入關(guān)，從源頭上預(yù)防和控制金融風(fēng)險。要根據(jù)工作實際，對金融穩(wěn)定工作實行跟蹤問效和科學(xué)評估，對因責(zé)任不落實、工作不到位而導(dǎo)致發(fā)生嚴重問題的，要嚴肅進行責(zé)任追究。

(三)認真解決影響金融穩(wěn)定的深層次矛盾和問題。要加強對宏觀經(jīng)濟形勢的前瞻性研究，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，制定防范應(yīng)對各種金融風(fēng)險的對策；要不斷探索金融風(fēng)險形成規(guī)律，結(jié)合“十二五”規(guī)劃編制和2010年金融工作，加強對制約金融業(yè)更好更快發(fā)展的體制機制障礙的研究，制定金融業(yè)長期改革發(fā)展規(guī)劃，為做大做強金融業(yè)創(chuàng)造條件；要深入基層、深入實際，積極解決金融業(yè)發(fā)展中的突出矛盾和現(xiàn)實問題，大力促進金融業(yè)健康發(fā)展。

山東省人民政府辦公廳

二○一○年九月二十一日