第一篇：銀行業金融機構協助人民檢察院公安機關國家安全機關查詢凍結工作規定

中國銀監會 最高人民檢察院

公安部 國家安全部

關于印發銀行業金融機構協助人民檢察院 公安機關國家安全機關查詢凍結工作規定的通知

銀監發〔2014〕53號

各銀監局，各省、自治區、直轄市人民檢察院、公安廳（局）、國家安全廳（局），新疆生產建設兵團人民檢察院、公安局、國家安全局，各政策性銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行、金融資產管理公司，郵儲銀行，銀監會直接監管的信托公司、企業集團財務公司、金融租賃公司：

現將銀行業金融機構協助人民檢察院公安機關國家安全機關查詢凍結工作規定印發給你們，請遵照執行。

中國銀監會 最高人民檢察院 公安部 國家安全部

2014年12月29日

（此件發至銀監分局，各級人民檢察院、公安機關、國家安全機關，地方法人銀行業金融機構、外國銀行分行）

銀行業金融機構協助人民檢察院 公安機關國家安全機關查詢凍結工作規定

第一條 為規范銀行業金融機構協助人民檢察院、公安機關、國家安全機關查詢、凍結單位或個人涉案存款、匯款等財產的行為，保障刑事偵查活動的順利進行，保護存款人和其他客戶的合法權益，根據《中華人民共

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和國刑事訴訟法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《中華人民共和國銀行業監督管理法》等法律法規，制定本規定。

第二條 本規定所稱銀行業金融機構是指依法設立的商業銀行、農村信用合作社、農村合作銀行等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

第三條 本規定所稱“協助查詢、凍結”是指銀行業金融機構依法協助人民檢察院、公安機關、國家安全機關查詢、凍結單位或個人在本機構的涉案存款、匯款等財產的行為。

第四條 協助查詢、凍結工作應當遵循依法合規、保護存款人和其他客戶合法權益的原則。

第五條 銀行業金融機構應當建立健全內部制度，完善信息系統，依法做好協助查詢、凍結工作。

第六條 銀行業金融機構應當在總部，省、自治區、直轄市、計劃單列市分行和有條件的地市級分行指定專門受理部門和專人負責，在其他分支機構指定專門受理部門或者專人負責，統一接收和反饋人民檢察院、公安機關、國家安全機關查詢、凍結要求。

銀行業金融機構應當將專門受理部門和專人信息及時報告銀行業監督管理機構，并抄送同級人民檢察院、公安機關、國家安全機關。上述信息發生變動的，應當及時報告。

第七條 銀行業金融機構在接到協助查詢、凍結財產法律文書后，應當嚴格保密，嚴禁向被查詢、凍結的單位、個人或者第三方通風報信，幫助隱匿或者轉移財產。

第八條 人民檢察院、公安機關、國家安全機關要求銀行業金融機構協助查詢、凍結或者解除凍結時，應當由兩名以上辦案人員持有效的本人工作證或人民警察證和加蓋縣級以上人民檢察院、公安機關、國家安全機關公章的協助查詢財產或協助凍結/解除凍結財產法律文書，到銀行業金融機構現場辦理，但符合本規定第二十六條情形除外。

無法現場辦理完畢的，可以由提出協助要求的人民檢察院、公安機關、國家安全機關指派至少一名辦案人員持有效的本人工作證或人民警察證和單位介紹信到銀行業金融機構取回反饋結果。

第九條 銀行業金融機構協助人民檢察院、公安機關、國家安全機關辦

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理查詢、凍結或者解除凍結時，應當對辦案人員的工作證或人民警察證以及協助查詢財產或協助凍結/解除凍結財產法律文書進行形式審查。銀行業金融機構應當留存上述法律文書原件及工作證或人民警察證復印件，并注明用途。銀行業金融機構應當妥善保管留存的工作證或人民警察證復印件，不得挪作他用。

第十條 人民檢察院、公安機關、國家安全機關需要跨地區辦理查詢、凍結的，可以按照本規定要求持協助查詢財產或協助凍結/解除凍結財產法律文書、有效的本人工作證或人民警察證、辦案協作函，與協作地縣級以上人民檢察院、公安機關、國家安全機關聯系，協作地人民檢察院、公安機關、國家安全機關應當協助執行。

辦案地人民檢察院、公安機關、國家安全機關可以通過人民檢察院、公安機關、國家安全機關信息化應用系統傳輸加蓋電子簽章的辦案協作函和相關法律文書，或者將辦案協作函和相關法律文書及憑證傳真至協作地人民檢察院、公安機關、國家安全機關。協作地人民檢察院、公安機關、國家安全機關接收后，經審查確認，在傳來的協助查詢財產或協助凍結/解除凍結財產法律文書上加蓋本地人民檢察院、公安機關、國家安全機關印章，由兩名以上辦案人員持有效的本人工作證或人民警察證到銀行業金融機構現場辦理，銀行業金融機構應當予以配合。

第十一條 對于涉案賬戶較多，辦案地人民檢察院、公安機關、國家安全機關需要對其集中查詢、凍結的，可以分別按照以下程序辦理：

人民檢察院、公安機關、國家安全機關需要查詢、凍結的賬戶屬于同一省、自治區、直轄市的，由辦案地人民檢察院、公安機關、國家安全機關出具協助查詢財產或協助凍結/解除凍結財產法律文書，逐級上報并經省級人民檢察院、公安機關、國家安全機關的相關業務部門批準后，由辦案地人民檢察院、公安機關、國家安全機關指派兩名以上辦案人員持有效的本人工作證或人民警察證和上述法律文書原件，到有關銀行業金融機構的省、自治區、直轄市、計劃單列市分行或其授權的分支機構要求辦理。

人民檢察院、公安機關、國家安全機關需要查詢、凍結的賬戶分屬不同省、自治區、直轄市的，由辦案地人民檢察院、公安機關、國家安全機關出具協助查詢財產或協助凍結/解除凍結財產法律文書，逐級上報并經省

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級人民檢察院、公安機關、國家安全機關負責人批準后，由辦案地人民檢察院、公安機關、國家安全機關指派兩名以上辦案人員持有效的本人工作證或人民警察證和上述法律文書原件，到有關銀行業金融機構總部或其授權的分支機構要求辦理。

第十二條 對人民檢察院、公安機關、國家安全機關提出的超出查詢權限或者屬于跨地區查詢需求的，有條件的銀行業金融機構可以通過內部協作程序，向有權限查詢的上級機構或系統內其他分支機構提出協查請求，并通過內部程序反饋查詢的人民檢察院、公安機關、國家安全機關。

第十三條 協助查詢財產法律文書應當提供查詢賬號、查詢內容等信息。

人民檢察院、公安機關、國家安全機關無法提供具體賬號時，銀行業金融機構應當根據人民檢察院、公安機關、國家安全機關提供的足以確定該賬戶的個人身份證件號碼或者企業全稱、組織機構代碼等信息積極協助查詢。沒有所查詢的賬戶的，銀行業金融機構應當如實告知人民檢察院、公安機關、國家安全機關，并在查詢回執中注明。

第十四條 銀行業金融機構協助人民檢察院、公安機關、國家安全機關查詢的信息僅限于涉案財產信息，包括：被查詢單位或者個人開戶銷戶信息，存款余額、交易日期、交易金額、交易方式、交易對手賬戶及身份等信息，電子銀行信息，網銀登錄日志等信息，POS機商戶、自動機具相關信息等。

人民檢察院、公安機關、國家安全機關根據需要可以抄錄、復制、照相，并要求銀行業金融機構在有關復制材料上加蓋證明印章，但一般不得提取原件。人民檢察院、公安機關、國家安全機關要求提供電子版查詢結果的，銀行業金融機構應當在采取必要加密措施的基礎上提供，必要時可予以標注和說明。

涉案賬戶較多，需要批量查詢的，人民檢察院、公安機關、國家安全機關應當同時提供電子版查詢清單。

第十五條 銀行業金融機構接到人民檢察院、公安機關、國家安全機關協助查詢需求后，應當及時辦理。能夠現場辦理完畢的，應當現場辦理并反饋。如無法現場辦理完畢，對于查詢單位或者個人開戶銷戶信息、存款

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余額信息的，原則上應當在三個工作日以內反饋；對于查詢單位或者個人交易日期、交易方式、交易對手賬戶及身份等信息、電子銀行信息、網銀登錄日志等信息、POS機商戶、自動機具相關信息的，原則上應當在十個工作日以內反饋。

對涉案賬戶較多，人民檢察院、公安機關、國家安全機關辦理集中查詢的，銀行業金融機構總部或有關省、自治區、直轄市、計劃單列市分行應當在前款規定的時限內反饋。

因技術條件、不可抗力等客觀原因，銀行業金融機構無法在規定時限內反饋的，應當向人民檢察院、公安機關、國家安全機關說明原因，并采取有效措施盡快反饋。

第十六條 協助凍結財產法律文書應當明確凍結賬戶名稱、凍結賬號、凍結數額、凍結期限等要素。

凍結涉案賬戶的款項數額，應當與涉案金額相當。不得超出涉案金額范圍凍結款項。凍結數額應當具體、明確。暫時無法確定具體數額的，人民檢察院、公安機關、國家安全機關應當在協助凍結財產法律文書上明確注明“只收不付”。

人民檢察院、公安機關、國家安全機關應當明確填寫凍結期限起止時間，并應當給銀行業金融機構預留必要的工作時間。

第十七條 人民檢察院、公安機關、國家安全機關提供手續齊全的，銀行業金融機構應當立即辦理凍結手續，并在協助凍結財產法律文書回執中注明辦理情況。

對涉案賬戶較多，人民檢察院、公安機關、國家安全機關辦理集中凍結的，銀行業金融機構總部或有關省、自治區、直轄市、計劃單列市分行一般應當在二十四小時以內采取凍結措施。

如被凍結賬戶財產余額低于人民檢察院、公安機關、國家安全機關要求數額時，銀行業金融機構應當在凍結期內對該賬戶做“只收不付”處理，直至達到要求的凍結數額。

第十八條 凍結涉案存款、匯款等財產的期限不得超過六個月。有特殊原因需要延長的，作出原凍結決定的人民檢察院、公安機關、國家安全機關應當在凍結期限屆滿前按照本規定第八條辦理續凍手續。每

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次續凍期限不得超過六個月，續凍沒有次數限制。

對于重大、復雜案件，經設區的市一級以上人民檢察院、公安機關、國家安全機關負責人批準，凍結涉案存款、匯款等財產的期限可以為一年。需要延長期限的，應當按照原批準權限和程序，在凍結期限屆滿前辦理續凍手續，每次續凍期限最長不得超過一年。

凍結期限屆滿，未辦理續凍手續的，凍結自動解除。

第十九條 被凍結的存款、匯款等財產在凍結期限內如需解凍，應當由作出原凍結決定的人民檢察院、公安機關、國家安全機關出具協助解除凍結財產法律文書，由兩名以上辦案人員持有效的本人工作證或人民警察證和協助解除凍結財產法律文書到銀行業金融機構現場辦理，但符合本規定第二十六條情形除外。

在凍結期限內銀行業金融機構不得自行解除凍結。

第二十條 對已被凍結的涉案存款、匯款等財產，人民檢察院、公安機關、國家安全機關不得重復凍結，但可以輪候凍結。凍結解除的，登記在先的輪候凍結自動生效。凍結期限屆滿前辦理續凍的，優先于輪候凍結。

兩個以上人民檢察院、公安機關、國家安全機關要求對同一單位或個人的同一賬戶采取凍結措施時，銀行業金融機構應當協助最先送達協助凍結財產法律文書且手續完備的人民檢察院、公安機關、國家安全機關辦理凍結手續。

第二十一條 下列財產和賬戶不得凍結：

（一）金融機構存款準備金和備付金；

（二）特定非金融機構備付金；

（三）封閉貸款專用賬戶（在封閉貸款未結清期間）；

（四）商業匯票保證金；

（五）證券投資者保障基金、保險保障基金、存款保險基金、信托業保障基金；

（六）黨、團費賬戶和工會經費集中戶；

（七）社會保險基金；

（八）國有企業下崗職工基本生活保障資金；

（九）住房公積金和職工集資建房賬戶資金；

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（十）人民法院開立的執行賬戶；

（十一）軍隊、武警部隊一類保密單位開設的“特種預算存款”、“特種其他存款”和連隊賬戶的存款；

（十二）金融機構質押給中國人民銀行的債券、股票、貸款；

（十三）證券登記結算機構、銀行間市場交易組織機構、銀行間市場集中清算機構、銀行間市場登記托管結算機構、經國務院批準或者同意設立的黃金交易組織機構和結算機構等依法按照業務規則收取并存放于專門清算交收賬戶內的特定股票、債券、票據、貴金屬等有價憑證、資產和資金，以及按照業務規則要求金融機構等登記托管結算參與人、清算參與人、投資者或者發行人提供的、在交收或者清算結算完成之前的保證金、清算基金、回購質押券、價差擔保物、履約擔保物等擔保物，支付機構客戶備付金；

（十四）其他法律、行政法規、司法解釋、部門規章規定不得凍結的賬戶和款項。

第二十二條 對金融機構賬戶、特定非金融機構賬戶和以證券登記結算機構、銀行間市場交易組織機構、銀行間市場集中清算機構、銀行間市場登記托管結算機構、經國務院批準或者同意設立的黃金交易組織機構和結算機構、支付機構等名義開立的各類專門清算交收賬戶、保證金賬戶、清算基金賬戶、客戶備付金賬戶，不得整體凍結，法律另有規定的除外。

第二十三條 經查明凍結財產確實與案件無關的，人民檢察院、公安機關、國家安全機關應當在三日以內按照本規定第十九條的規定及時解除凍結，并書面通知被凍結財產的所有人；因此對被凍結財產的單位或者個人造成損失的，銀行業金融機構不承擔法律責任，但因銀行業金融機構自身操作失誤或設備故障造成被凍結財產的單位或者個人損失的除外。

上級人民檢察院、公安機關、國家安全機關認為應當解除凍結措施的，應當責令作出凍結決定的下級人民檢察院、公安機關、國家安全機關解除凍結。

第二十四條 銀行業金融機構應當按照內部授權審批流程辦理協助查詢、凍結工作。

銀行業金融機構應當對協助查詢、凍結工作做好登記記錄，妥善保存

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登記信息。

第二十五條 銀行業金融機構在協助人民檢察院、公安機關、國家安全機關辦理完畢凍結手續后，在存款單位或者個人查詢時，應當告知其賬戶被凍結情況。被凍結款項的單位或者個人對凍結有異議的，銀行業金融機構應當告知其與作出凍結決定的人民檢察院、公安機關、國家安全機關聯系。

第二十六條 人民檢察院、公安機關、國家安全機關可以與銀行業金融機構建立快速查詢、凍結工作機制，辦理重大、緊急案件查詢、凍結工作。具體辦法由銀監會會同最高人民檢察院、公安部、國家安全部另行制定。

人民檢察院、公安機關、國家安全機關可以與銀行業金融機構建立電子化專線信息傳輸機制，查詢、凍結（含續凍、解除凍結）需求發送和結果反饋原則上依托銀監會及其派出機構與銀行業金融機構的金融專網完成。

銀監會會同最高人民檢察院、公安部、國家安全部制定規范化的電子化信息交互流程，確保各方依法合規使用專線傳輸數據，保障專線運行和信息傳輸的安全性。

第二十七條 銀行業金融機構接到人民檢察院、公安機關、國家安全機關查詢、凍結賬戶要求后，應當立即進行辦理；發現存在文書不全、要素欠缺等問題，無法辦理協助查詢、凍結的，應當及時要求人民檢察院、公安機關、國家安全機關采取必要的補正措施；確實無法補正的，銀行業金融機構應當在回執上注明原因，退回人民檢察院、公安機關、國家安全機關。

銀行業金融機構對人民檢察院、公安機關、國家安全機關提出的不符合本規定第二十一條、第二十二條的協助凍結要求有權拒絕，同時將相關理由告知辦案人員。

銀行業金融機構與人民檢察院、公安機關、國家安全機關在協助查詢、凍結工作中意見不一致的，應當先行辦理查詢、凍結，并提請銀行業監督管理機構的法律部門協調解決。

第二十八條 銀行業金融機構在協助人民檢察院、公安機關、國家安全機關查詢、凍結工作中有下列行為之一的，由銀行業監督管理機構責令改

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正，并責令銀行業金融機構對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；必要時，予以通報批評；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）向被查詢、凍結單位、個人或者第三方通風報信，偽造、隱匿、毀滅相關證據材料，幫助隱匿或者轉移財產；

（二）擅自轉移或解凍已凍結的存款；

（三）故意推諉、拖延，造成應被凍結的財產被轉移的；

（四）其他無正當理由拒絕協助配合、造成嚴重后果的。

第二十九條 人民檢察院、公安機關、國家安全機關要求銀行業金融機構協助開展相關工作時，應當符合法律、行政法規以及本規定。人民檢察院、公安機關、國家安全機關違反法律、行政法規及本規定，強令銀行業金融機構開展協助工作，其上級機關應當立即予以糾正；違反相關法律法規規定的，依法追究法律責任。

第三十條 銀行業金融機構應當將協助查詢、凍結工作納入考核，建立獎懲機制。

銀行業監督管理機構和人民檢察院、公安機關、國家安全機關對在協助查詢、凍結工作中有突出貢獻的銀行業金融機構及其工作人員給予表彰。

第三十一條 此前有關銀行業金融機構協助人民檢察院、公安機關、國家安全機關查詢、凍結工作的相關規定與本規定不一致的，以本規定為準。

第三十二條 非銀行金融機構協助人民檢察院、公安機關、國家安全機關查詢、凍結單位或個人涉案存款、匯款等財產的，適用本規定。

第三十三條 本規定由國務院銀行業監督管理機構和最高人民檢察院、公安部、國家安全部共同解釋。

第三十四條 本規定所稱的“以上”、“以內”包括本數。第三十五條 本規定自2015年1月1日起施行。

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第二篇：《金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定》

中國人民銀行

關于發布《金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定》的通知

銀發〔2002〕1號

（2002年2月1日起施行）

中國人民銀行各分行、營業管理部、省會(首府)城市中心支行，各政策性銀行、國有獨資商業銀行、股份制商業銀行、國家郵政儲匯局、總行直接監管的財務公司：

為規范金融機構協助有權機關查詢、凍結和扣劃單位、個人在金融機構存款的行為，現發布《金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定》，請各金融機構遵照執行。

請人民銀行各分行、營業管理部將本通知翻印發至轄內城市商業銀行、城鄉信用社、財務公司。

金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定

第一條 為規范金融機構協助有權機關查詢、凍結和扣劃單位、個人在金融機構存款的行為，根據《中華人民共和國商業銀行法》及其它有關法律、行政法規的規定，制定本規定。

第二條 本規定所稱“協助查詢、凍結、扣劃”是指金融機構依法協助有權機關查詢、凍結、扣劃單位或個人在金融機構存款的行為。

協助查詢是指金融機構依照有關法律或行政法規的規定以及有權機關查詢的要求，將單位或個人存款的金額、幣種以及其它存款信息告知有權機關的行為。

協助凍結是指導金融機構依照法律的規定以及有權機關凍結的要求，在一定時期內禁止單位或個人提取其存款賬戶內的全部或部分存款的行為。

協助扣劃是指金融機構依照法律的規定以及有權機關扣劃的要求，將單位或個人存款賬戶內的全部或部分存款資金劃撥到指定賬戶上的行為。

第三條 本規定所稱金融機構是指依法經營存款業務的金融機構(含外資金融機構)，包括政策性銀行、商業銀行、城市和農村信用合作社、財務公司、郵政儲蓄機構等。

金融機構協助查詢、凍結和扣劃存款，應當在存款人開戶的營業分支機構具體辦理。

第四條 本規定所稱有權機關是指依照法律、行政法規的明確規定，有權查詢、凍結、扣劃單位或個人在金融機構存款的司法機關、行政機關、軍事機關及行使行政職能的事業單位(詳見附表)。

第五條 協助查詢、凍結和扣劃工作應當遵循依法合規、不損害客戶合法權益的原則。

第六條 金融機構應當依法做好協助工作，建立健全有關規章制度，切實加強協助查詢、凍結、扣劃的管理體制作。

第七條 金融機構應當在其營業機構確定專職部門或專職人員，負責接待要求協助查詢、凍結、扣劃的有權機關，及時處理協助事宜，并注意保守國家秘密。

第八條 辦理協助查詢業務時，經辦人員應當核實執法人員的工作證件，以及有權機關縣團級以上(含，下同)機構簽發的協助查詢存款通知書。

第九條 辦理協助凍結業務時，金融機構經辦人員應當核實以下證件和法律文書：

(一)有權機關執法人員的工作證件；

(二)有權機關縣團級以上機構簽發的協助凍結存款通知書，法律、行政法規規定應當由有權機關主要負責人簽字的，應當由主要負責人簽字；

(三)人民法院出具的凍結存款裁定書、其它有權機關出具的凍結存款決定書。

第十條 辦理協助扣劃業務時，金融機構經辦人員應當核實以下證件和法律文書：

(一)有權機關執法人員的工作證件；

(二)有權機關縣團級以上機構簽發的協助扣劃存款通知書，法律、行政法規規定應當由有權機關主要負責人簽字的，應當由主要負責人簽字；

(三)有關生效法律文書或行政機關的有關決定書。

第十一條 金融機構在協助凍結、扣劃單位或個人存款時，應當審查以下內容；

(一)“協助凍結、扣劃存款通知書”填寫的需被凍結或扣劃存款的單位或個人開戶金融機構名稱、戶名和賬號、大小寫金額；

(二)協助凍結或扣劃存款通知書上的義務人應與所依據的法律文書上的義務人相同；

(三)協助凍結或扣劃存款通知書上的凍結或扣劃金額應當是確定的。如發現缺少應附的法律文書，以及法律文書有關內容與“協助凍結、扣劃存款通知書”的內容不符，應說明原因，退回“協助凍結、扣劃存款通知書”或所附的法律文書。

有權機關對個人存款戶不能提供賬戶的，金融機構應當要求有權機關提供該個人的居民身份證號碼或其它足以確定該個人存款賬戶的情況。

第十二條 金融機構應當按照內控制度的規定建立和完善協助查詢、凍結和扣劃工作的登記制度。

金融機構在協助有權機關辦理查詢、凍結和扣劃手續時，應對下列情況進行登記：有權機關名稱，執法人員姓名和證件號碼，金融機構經辦人員姓名，被查詢、凍結、扣劃單位或個人的名稱或姓名，協助查詢、凍結、扣劃的時間和金額，相關法律文書名稱及文號，協助結果等。

登記表應當在協助辦理查詢、凍結、扣劃手續時填寫，并由有權機關執法人員和金融機構經辦人簽字。

金融機構應當妥善保存登記表，并嚴格保守有關國家秘密。

金融機構協助查詢、凍結、扣劃存款，涉及內控制度中的核實、授權和審批工作時，應當嚴格按內控制度及時辦理相關手續，不得拖延推諉。

第十三條 金融機構對有權機關辦理查詢、凍結和扣劃手續完備的，應當認真協助辦理。在接到協助凍結、扣劃存款通知書后，不得再扣劃應當協助執行的款項用于收貸收息，不得向被查詢、凍結、扣劃單位或個人通風報信，幫助隱匿或轉移存款。

金融機構在協助有權機關辦理完畢查詢存款手續后，有權機關要求予以保密的，金融機構應當保守秘密。金融機構在協助有權機關辦理完畢凍結、扣劃存款手續后，根據業務需要可以通知存款單位或個人。

第十四條 金融機構協助有權機關查詢的資料應限于存款資料，包括被查詢單位或個人開戶、存款情況以及與存款有關的會計憑證、賬簿、對賬單等資料。對上述資料，金融機構

應當如實提供，有權機關根據需要可以抄錄、復制、照相，但不得帶走原件。

金融機構協助復制存款資料等支付了成本費用的，可以按相關規定收取工本費。

第十五條 有權機關在查詢單位存款情況時，只提供被查詢單位名稱而未提供賬號的，金融機構應當根據賬戶管理檔案積極協助查詢，沒有所查詢的賬戶的，應如實告知有權機關。第十六條 凍結單位或個人存款的期限最長為六個月，期滿后可以續凍。有權機關應在凍結期滿前辦理續凍手續，逾期未辦理續凍手續的，視為自動解除凍結措施。

第十七條 有權機關要求對已被凍結的存款再行凍結的，金融機構不予辦理并應當說明情況。

第十八條 在凍結期限內，只有在原作出凍結決定的有權機關作出解凍決定并出具解除凍結存款通知書的情況下，金融機構才能對已經凍結的存款予以解凍。被凍結存款的單位或個人對凍結提出異議的，金融機構應告知其與作出凍結決定的有權機關聯系，在存款凍結期限內金融機構不得自行解凍。

第十九條 有權機關在凍結、解凍工作中發生錯誤，其上級機關直接作出變更決定或裁定的，金融機構接到變更決定書或裁定書后，應當予以辦理。

第二十條 金融機構協助扣劃時，應當將扣劃的存款直接劃入有權機關指定的賬戶。有權機關要求提取現金的，金融機構不予協助。

第二十一條 查詢、凍結、扣劃存款通知書與解除凍結、扣劃存款通知書均應由有權機關執法人員依法送達，金融機構不接受有權機關執法人員以外的人員代為送達的上述通知書。

第二十二條 兩個以上有權機關對同一單位或個人的同一筆存款采取凍結或扣劃措施時，金融機構應當協助最先送達協助凍結、扣劃存款通知書的有權機關辦理凍結、扣劃手續。兩個以上有權機關對金融機構協助凍結、扣劃的具體措施有爭議的，金融機構應當按照有關爭議機關協商后的意見辦理。

第二十三條 本規定由中國人民銀行負責解釋。

第二十四條 本規定自2002年2月1日起施行。

附表： 有權查詢、凍結、扣劃單位、個人存款的執法機關一覽表

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┃│查詢│凍結│扣劃┃

┃單位名稱├──┬──┼──┬──┼──┬──┨

┃│單位│個人│單位│個人│單位│個人┃

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┃人民法院│有權│有權│有權│有權│有權│有權┃

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┃稅務機關│有權│有權│有權│有權│有權│有權┃

┠────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┨

┃海關│有權│有權│有權│有權│有權│有權┃

┠────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┨

┃人民檢察院│有權│有權│有權│有權│無權│無權┃

┠────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┨

┃公安機關│有權│有權│有權│有權│無權│無權┃

┠────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┨

┃國家安全機關│有權│有權│有權│有權│無權│無權┃

┠────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┨

┃軍隊保衛部門│有權│有權│有權│有權│無權│無權┃

┠────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┨

┃監獄│有權│有權│有權│有權│無權│無權┃

┠────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┨

┃走私犯罪偵查機關│有權│有權│有權│有權│無權│無權┃

┠────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┨

┃監察機關(包括軍 │有權│有權│無權│無權│無權│無權┃

┃隊監察機關)││││││┃

┠────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┨

┃審計機關│有權│無權│無權│無權│無權│無權┃

┠────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┨

┃工商行政管理機關│有權│無權│暫停結算│暫停結算│無權│無權┃

┠────────┼──┼──┼────┼────┼──┼──┨

┃證券監管管理機關│有權│無權│無權│ 無權 │無權│無權┃

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注：本表所列機關是《金融機構查詢、凍結、扣劃工作管理規定》發布之日前有關法律、行政法規明確規定具有查詢、凍結或者扣劃存款權力的機關。規定發布實施之后，法律、行政法規有新規定的，從其規定。

第三篇：金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定

金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定

農銀辦發〔2002〕56號

轉發中國人民銀行關于發布《金融機構協助查詢、凍結、拍劃工作管理規定》的通知

各省、自治區、直轄市分行,新疆兵團分行,各直屬分行:

現將《中國人民銀行關于發布＜金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定＞的通知》（銀發〔2002〕1號,以下簡稱《通知》）轉發你們,請認真遵照執行。現就有關問題通知如下:

一、依法規范金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作,是維護國家法制統一和法律尊嚴的要求,是公民、法人和其它組織合法權益能夠得以實現的重要保障。各級行要認真領會中國人民銀行的《通知》精神,在依法合規、不損害客戶合法權益的原則下,依法協助有權機關做好查詢、凍結和扣劃工作。

二、各級行應按照《通知》要求,明確專職部門或專職人員負責接待要求協助查詢、凍結和扣劃的有權機關,嚴格按照內控制度及時處理協助事宜,對程序合法、手續完備的不得拖延推諉,并注意保守國家秘密。

三、辦理協助查詢、凍結和扣劃業務中,各級行經辦人員要按照《通知》規定,認真核實執法人員的工作證件和法律文書。特別是在協助凍結、扣劃單位或個人存款時,各級行應嚴格按照《金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定》第11條的要求,對有關法律文書履行審查義務。

四、各級行應當按照《通知》要求和內控制度的有關規定,建立和完善協助查詢、凍結和扣劃的登記制度。登記表在協助辦理查詢、凍結、扣劃手續時填寫,并由有權機關執法人員和我行經辦人員簽字。

五、各級行專職負責接待要求協助查詢、凍結、扣劃的有權機關的部門和人員,應當認真學習相關的法律、法規,熟知有關規定和操作程序,及時掌握和了解法律、法規的新變化。

六、各分行要將本《通知》轉發至縣級支行。

《通知》執行過程中遇到的問題,當事行應及時上報,直至報告總行（法規部）。

二○○二年二月二十二日

銀發〔2002〕1號

中國人民銀行關于發布《金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定》的通知

中國人民銀行各分行、營業管理部、省會（首府）城市中心支行,各政策性銀行、國有獨資商業銀行、股份制商業銀行、國家郵政儲匯局、總行直接監管的財務公司:

為規范金融機構協助有權機關查詢、凍結和扣劃單位、個人在金融機構存款的行為,現發布《金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定》,請各金融機構遵照執行。

請人民銀行各分行、營業管理部將本通知翻印發至轄內城市商業銀行、城鄉信用社、財務公司。附件：金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定

二○○二年一月十五日

附件

金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定

第一條 為規范金融機構協助有權機關查詢、凍結和扣劃單位、個人在金融機構存款的行為,根據《中華人民共和國商業銀行法》及其他有關法律、行政法規的規定,制定本規定。

第二條 本規定所稱“協助查詢、凍結、扣劃”是指金融機構依法協助有權機關查詢、凍結、扣劃單位或個人在金融機構存款的行為。

協助查詢是指金融機構依照有關法律或行政法規的規定以及有權機關查詢的要求,將單位或個人存款的金

額、幣種以及其他存款信息告知有權機關的行為。

協助凍結是指金融機構依照法律的規定以及有權機關凍結的要求,在一定時期內禁止單位或個人提取其存款賬戶內的全部或部分存款的行為。

協助扣劃是指金融機構依照法律的規定以及有權機關扣劃的要求,將單位或個人存款賬戶內的全部或部分存款資金劃撥到指定賬戶上的行為。

第三條 本規定所稱金融機構是指依法經營存款業務的金融機構《含外資金融機構》,包括政策性銀行、商業銀行、城市和農村信用合作社、財務公司、郵政儲蓄機構等。

金融機構協助查詢、凍結和扣劃存款,應當在存款人開戶的營業分支機構具體辦理。

第四條 本規定所稱有權機關是指依照法律、行政法規的明確規定,有權查詢、凍結、扣劃單位或個人在金融機構存款的司法機關、行政機關、軍事機關及行使行政職能的事業單位（詳見附表）。

第五條 協助查詢、凍結和扣劃工作應當遵循依法合規、不損害客戶合法權益的原則。

第六條 金融機構應當依法做好協助工作,建立健全有關規章制度,切實加強協助查詢、凍結、扣劃的管理工作。

第七條 金融機構應當在其營業機構確定專職部門或專職人員,負責接待要求協助查詢、凍結和扣劃的有權機關,及時處理協助事宜,并注意保守國家秘密。

第八條 辦理協助查詢業務時,經辦人員應當核實執法人員的工作證件,以及有權機關縣團級以上（含,下同）機構簽發的協助查詢存款通知書。

第九條 辦理協助凍結業務時,金融機構經辦人員應當核實以下證件和法律文書:

（一）有權機關執法人員的工作證件;

（二）有權機關縣團級以上機構簽發的協助凍結存款通知書,法律、行政法規規定應當由有權機關主要負責人簽字的,應當由主要負責人簽字;

（三）人民法院出具的凍結存款裁定書、其他有權機關出具的凍結存款決定書。

第十條 辦理協助扣劃業務時，金融機構經辦人員應當核實以下證件和法律文書:

（一）有權機關執法人員的工作證件;

（二）有權機關縣團級以上機構簽發的協助扣劃存款通知書,法律、行政法規規定應當由有權機關主要負責人簽字的,應當由主要負責人簽字;

（三）有關生效法律文書或行政機關的有關決定書。

第十一條 金融機構在協助凍結、扣劃單位或個人存款時,應當審查以下內容:

（一）“協助凍結、扣劃存款通知書”填寫的需被凍結或扣劃存款的單位或個人開戶金融機構名稱、戶名和賬號、大小寫金額;

（二）協助凍結或扣劃存款通知書上的義務人應與所依據的法律文書上的義務人相同;

（三）協助凍結或扣劃存款通知書上的凍結或扣劃金額應當是確定的。如發現缺少應附的法律文書,以及法律文書有關內容與“協助凍結、扣劃存款通知書”的內容不符,應說明原因,退回“協助凍結、扣劃存款通知書”或所附的法律文書。

有權機關對個人存款戶不能提供賬號的,金融機構應當要求有權機關提供該個人的居民身份證號碼或其它足以確定該個人存款賬戶的情況。

第十二條 金融機構應當按照內控制度的規定建立和完善協助查詢、凍結和扣劃工作的登記制度。

金融機構在協助有權機關辦理查詢、凍結和扣劃手續時,應對下列情況進行登記:有權機關名稱,執法人員姓名和證件號碼,金融機構經辦人員姓名,被查詢、凍結、扣劃單位或個人的名稱或姓名,協助查詢、凍結、扣劃的時間和金額,相關法律文書名稱及文號,協助結果等。

登記表應當在協助辦理查詢、凍結、扣劃手續時填寫,并由有權機關執法人員和金融機構經辦人簽字。金融機構應當妥善保存登記表,并嚴格保守有關國家秘密。

金融機構協助查詢、凍結、扣劃存款,涉及內控制度中的核實、授權和審批工作時,應當嚴格按內控制度及時辦理相關手續,不得拖延推諉。

第十三條 金融機構對有權機關辦理查詢、凍結和扣劃手續完備的,應當認真協助辦理。在接到協助凍結、扣劃存款通知書后,不得再扣劃應當協助執行的款項用于收貸收息,不得向被查詢、凍結、扣劃單位或個人通風報信,幫助隱匿或轉移存款。

金融機構在協助有權機關辦理完畢查詢存款手續后,有權機關要求予以保密的,金融機構應當保守秘密。金融機構在協助有權機關辦理完畢凍結、扣劃存款手續后,根據業務需要可以通知存款單位或個人。

第十四條 金融機構協助有權機關查詢的資料應限于存款資料,包括被查詢單位或個人開戶、存款情況以及與存款有關的會計憑證、賬簿、對賬單等資料。對上述資料,金融機構應當如實提供,有權機關根據需要可以抄錄、復制、照相,但不得帶走原件。

金融機構協助復制存款資料等支付了成本費用的,可以按相關規定收取工本費。

第十五條 有權機關在查詢單位存款情況時,只提供被查詢單位名稱而未提供賬號的,金融機構應當根據賬戶管理檔案積極協助查詢,沒有所查詢的賬戶的,應如實告知有權機關。

第十六條 凍結單位或個人存款的期限最長為六個月,期滿后可以續凍。有權機關應在凍結期滿前辦理續凍手續,逾期未辦理續凍手續的,視為自動解除凍結措施。

第十七條 有權機關要求對已被凍結的存款再行凍結的,金融機構不予辦理并應當說明情況。

第十八條 在凍結期限內,只有在原作出凍結決定的有權機關做出解凍決定并出具解除凍結存款通知書的情況下,金融機構才能對已經凍結的存款予以解凍。被凍結存款的單位或個人對凍結提出異議的,金融機構應告知其與做出凍結決定的有權機關聯系,在存款凍結期限內金融機構不得自行解凍。

第十九條 有權機關在凍結、解濤、工作中發生錯誤,其上級機關直接做出變更決定或裁定的,金融機構接到變更決定書或裁定書后,應當予以辦理。

第二十條 金融機構協助扣劃時,應當將扣劃的存款直接劃入有權機關指定的賬戶。有權機關要求提取現金的,金融機構不予協助。

第二十一條 查詢、凍結、扣劃存款通知書與解除凍結、扣劃存款通知書均應由有權機關執法人員依法送達,金融機構不接受有權機關執法人員以外的人員代為送達的上述通知書。

第二十二條 兩個以上有權機關對同一單位或個人的同一筆存款采取凍結或扣劃措施時,金融機構應當協助最先送達協助凍結、扣劃存款通知書的有權機關辦理凍結、扣劃手續。

兩個以上有權機關對金融機構協助凍結、扣劃的具體措施有爭議的,金融機構應當按照有關爭議機關協商后的意見辦理。

第二十三條 本規定由中國人民銀行負責解釋。

第二十四條 本規定自2002年2月1日起施行。

附表

有權查詢、凍結、扣劃單位、個人存款的執法機關一覽表

單位名稱 查詢 凍結 扣劃

單位 個人 單位 個人 單位 個人

人民法院 有權 有權 有權 有權 有權 有權

稅務機關 有權 有權 有權 有權 有權 有權

海關 有權 有權 有權 有權 有權 有權

人民檢察院 有權 有權 有權 有權 無權 無權

公安機關 有權 有權 有權 有權 無權 無權

國家安全機關 有權 有權 有權 有權 無權 無權

軍隊保衛部門 有權 有權 有權 有權 無權 無權

監獄 有權 有權 有權 有權 無權 無權

走私犯罪偵察機關 有權 有權 有權 有權 無權 無權

監察機關（包括軍隊監察機關）有權 有權 無權 無權 無權 無權審計機關 有權 無權 無權 無權 無權 無權

工商行政管理機關 有權 無權 暫停結算 暫停結算 無權 無權證券監督管理機關 有權 無權 無權 無權 無權 無權

第四篇：銀行協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定

中國人民銀行關于發布《金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定》的通知 銀發［2002］1號

2002-1-15

中國人民銀行各分行、營業管理部、省會（首府）城市中心支行，各政策性銀行、國有獨資商業銀行、股份制商業銀行、國家郵政儲匯局、總行直接監管的財務公司：

為規范金融機構協助有權機關查詢、凍結和扣劃單位、個人在金融機構存款的行為，現發布《金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定》，請各金融機構遵照執行。

請人民銀行各分行、營業管理部將本通知翻印發至轄內城市商業銀行、城鄉信用社、財務公司。

中國人民銀行

二00二年一月十五日

附件：

金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定

第一條 為規范金融機構協助有權機關查詢、凍結和扣劃單位、個人在金融機構存款的行為，根據《中華人民共和國商業銀行法》及其它有關法律、行政法規的規定，制定本規定。

第二條 本規定所稱“協助查詢、凍結、扣劃”是指金融機構依法協助有權機關查詢、凍結、扣劃單位或個人在金融機構存款的行為。

協助查詢是指金融機構依照有關法律或行政法規的規定以及有權機關查詢的要求，將單位或個人存款的金額、幣種以及其它存款信息告知有權機關的行為。

協助凍結是指導金融機構依照法律的規定以及有權機關凍結的要求，在一定時期內禁止單位或個人提取其存款賬戶內的全部或部分存款的行為。

協助扣劃是指金融機構依照法律的規定以及有權機關扣劃的要求，將單位或個人存款賬戶內的全部或部分存款資金劃撥到指定賬戶上的行為。

第三條 本規定所稱金融機構是指依法經營存款業務的金融機構（含外資金融機構），包括政策性銀行、商業銀行、城市和農村信用合作社、財務公司、郵政儲蓄機構等。金融機構協助查詢、凍結和扣劃存款，應當在存款人開戶的營業分支機構具體辦理。

第四條 本規定所稱有權機關是指依照法律、行政法規的明確規定，有權查詢、凍結、扣劃單位或個人在金融機構存款的司法機關、行政機關、軍事機關及行使行政職能的事業單位（詳見附表）。

第五條 協助查詢、凍結和扣劃工作應當遵循依法合規、不損害客戶合法權益的原則。

第六條 金融機構應當依法做好協助工作，建立健全有關規章制度，切實加強協助查詢、凍結、扣劃的管理體制作。

第七條 金融機構應當在其營業機構確定專職部門或專職人員，負責接待要求協助查詢、凍結、扣劃的有權機關，及時處理協助事宜，并注意保守國家秘密。

第八條 辦理協助查詢業務時，經辦人員應當核實執法人員的工作證件，以及有權機關縣團級以上（含，下同）機構簽發的協助查詢存款通知書。

第九條 辦理協助凍結業務時，金融機構經辦人員應當核實以下證件和法律文書：

（一）有權機關執法人員的工作證件；

（二）有權機關縣團級以上機構簽發的協助凍結存款通知書，法律、行政法規規定應當由有權機關主要負責人簽字的，應當由主要負責人簽字；

（三）人民法院出具的凍結存款裁定書、其它有權機關出具的凍結存款決定書。

第十條 辦理協助扣劃業務時，金融機構經辦人員應當核實以下證件和法律文書：

（一）有權機關執法人員的工作證件；

（二）有權機關縣團級以上機構簽發的協助扣劃存款通知書，法律、行政法規規定應當由有權機關主要負責人簽字的，應當由主要負責人簽字；

（三）有關生效法律文書或行政機關的有關決定書。

第十一條 金融機構在協助凍結、扣劃單位或個人存款時，應當審查以下內容；

（一）“協助凍結、扣劃存款通知書”填寫的需被凍結或扣劃存款的單位或個人開戶金融機構名稱、戶名和賬號、大小寫金額；

（二）協助凍結或扣劃存款通知書上的義務人應與所依據的法律文書上的義務人相同；

（三）協助凍結或扣劃存款通知書上的凍結或扣劃金額應當是確定的。如發現缺少應附的法律文書，以及法律文書有關內容與“協助凍結、扣劃存款通知書”的內容不符，應說明原因，退回“協助凍結、扣劃存款通知書”或所附的法律文書。有權機關對個人存款戶不能提供賬戶的，金融機構應當要求有權機關提供該個人的居民身份證號碼或其它足以確定該個人存款賬戶的情況。

第十二條 金融機構應當按照內控制度的規定建立和完善協助查詢、凍結和扣劃工作的登記制度。

金融機構在協助有權機關辦理查詢、凍結和扣劃手續時，應對下列情況進行登記：有權機關名稱，執法人員姓名和證件號碼，金融機構經辦人員姓名，被查詢、凍結、扣劃單位或

個人的名稱或姓名，協助查詢、凍結、扣劃的時間和金額，相關法律文書名稱及文號，協助結果等。

登記表應當在協助辦理查詢、凍結、扣劃手續時填寫，并由有權機關執法人員和金融機構經辦人簽字。

金融機構應當妥善保存登記表，并嚴格保守有關國家秘密。

金融機構協助查詢、凍結、扣劃存款，涉及內控制度中的核實、授權和審批工作時，應當嚴格按內控制度及時辦理相關手續，不得拖延推諉。

第十三條 金融機構對有權機關辦理查詢、凍結和扣劃手續完備的，應當認真協助辦理。在接到協助凍結、扣劃存款通知書后，不得再扣劃應當協助執行的款項用于收貸收息，不得向被查詢、凍結、扣劃單位或個人通風報信，幫助隱匿或轉移存款。

金融機構在協助有權機關辦理完畢查詢存款手續后，有權機關要求予以保密的，金融機構應當保守秘密。金融機構在協助有權機關辦理完畢凍結、扣劃存款手續后，根據業務需要可以通知存款單位或個人。

第十四條 金融機構協助有權機關查詢的資料應限于存款資料，包括被查詢單位或個人開戶、存款情況以及與存款有關的會計憑證、賬簿、對賬單等資料。對上述資料，金融機構應當如實提供，有權機關根據需要可以抄錄、復制、照相，但不得帶走原件。

金融機構協助復制存款資料等支付了成本費用的，可以按相關規定收取工本費。

第十五條 有權機關在查詢單位存款情況時，只提供被查詢單位名稱而未提供賬號的，金融機構應當根據賬戶管理檔案積極協助查詢，沒有所查詢的賬戶的，應如實告知有權機關。第十六條 凍結單位或個人存款的期限最長為六個月，期滿后可以續凍。有權機關應在凍結期滿前辦理續凍手續，逾期未辦理續凍手續的，視為自動解除凍結措施。

第十七條 有權機關要求對已被凍結的存款再行凍結的，金融機構不予辦理并應當說明情況。

第十八條 在凍結期限內，只有在原作出凍結決定的有權機關作出解凍決定并出具解除凍結存款通知書的情況下，金融機構才能對已經凍結的存款予以解凍。被凍結存款的單位或個人對凍結提出異議的，金融機構應告知其與作出凍結決定的有權機關聯系，在存款凍結期限內金融機構不得自行解凍。

第十九條 有權機關在凍結、解凍工作中發生錯誤，其上級機關直接作出變更決定或裁定的，金融機構接到變更決定書或裁定書后，應當予以辦理。

第二十條 金融機構協助扣劃時，應當將扣劃的存款直接劃入有權機關指定的賬戶。有權機關要求提取現金的，金融機構不予協助。

第二十一條 查詢、凍結、扣劃存款通知書與解除凍結、扣劃存款通知書均應由有權機關執法人員依法送達，金融機構不接受有權機關執法人員以外的人員代為送達的上述通知書。

第二十二條 兩個以上有權機關對同一單位或個人的同一筆存款采取凍結或扣劃措施時，金融機構應當協助最先送達協助凍結、扣劃存款通知書的有權機關辦理凍結、扣劃手續。兩個以上有權機關對金融機構協助凍結、扣劃的具體措施有爭議的，金融機構應當按照有關爭議機關協商后的意見辦理。

第二十三條

第二十四條

本規定由中國人民銀行負責解釋。本規定自2002年2月1日起施行。

第五篇：人民檢察院扣押、凍結款物工作規定

【發布單位】最高人民檢察院 【發布文號】

【發布日期】2006-03-27 【生效日期】2006-03-27 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】最高人民檢察院

人民檢察院扣押、凍結款物工作規定

各省、自治區、直轄市人民檢察院，軍事檢察院，新疆生產建設兵團人民檢察院：

《人民檢察院扣押、凍結款物工作規定》已于2006年2月13日經最高人民檢察院第十屆檢察委員會第五十次會議審議通過，現印發給你們，請遵照執行。各地在執行中遇到的問題，請及時報告最高人民檢察院。

最高人民檢察院

二00六年三月二十七日

人民檢察院扣押、凍結款物工作規定

第一章 總 則

第一條 為了規范人民檢察院扣押、凍結款物工作，提高執法水平和辦案質量，保護公民、法人和其他組織合法權益，根據刑法、刑事訴訟法及其他有關規定，制定本規定。

第二條 本規定所稱扣押、凍結的款物，是指人民檢察院在依法行使檢察職權過程中扣押、凍結的違法所得、其他可能與犯罪有關的款物、作案工具、非法持有的違禁品等。

犯罪嫌疑人、被告人實施違法犯罪行為所取得的財物及其孳息屬于違法所得。

第三條 違法所得的一切財物，應當予以追繳或者責令退賠。對被害人的合法財產，應當依法及時返還。違禁品和供犯罪所用的財物，應當予以扣押、凍結，并依法處理。

被害人包括自然人、法人和其他組織。

第四條 人民檢察院扣押、凍結以及保管、處理涉案款物，必須嚴格依法進行。嚴禁扣押、凍結與案件無關的合法財產。

嚴禁在立案之前扣押、凍結款物。個人或者單位在立案之前向人民檢察院自首時攜帶涉案款物的，人民檢察院可以先行接受，并向自首人開具收據，根據立案情況決定是否扣押、凍結。

第五條 實行扣押、凍結款物與保管款物相分離的原則，帳實必須相符。

第六條 人民檢察院扣押、凍結款物，應當實行辦案部門和保管部門相互制約的原則。

第七條 人民檢察院扣押、凍結款物工作，應當依照有關規定接受人民監督員的監督。

第八條 扣押、凍結涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的款物，應當嚴格遵守有關保密規定。

第二章 扣押、凍結款物的程序

第九條 扣押、凍結涉案款物，應當履行法律手續。

扣押、凍結涉案款物，應當報經檢察長批準，由兩名以上辦案人員進行。

在搜查、拘留、逮捕、現場勘查過程中發現的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的各種物品，非法持有的違禁品，可能屬于違法所得的款項，應當扣押；與案件無關的，不得扣押。不能立即查明是否與案件有關的可疑款物，可以先行扣押并按照本規定第十三條審查處理。

對于犯罪嫌疑人、被告人到案時隨身攜帶的物品需要扣押的，依照前款規定辦理。對于與案件無關的個人用品，逐件登記，隨人移交，或者退還家屬。

第十條 對于扣押的款物，檢察人員應當會同在場見證人和被扣押款物持有人查點清楚，當場開列扣押清單一式四份，注明扣押物品的名稱、型號、規格、數量、質量、顏色、新舊程度、包裝等主要特征，由檢察人員、見證人和持有人簽名或者蓋章。持有人拒絕簽名、蓋章或者不在場的，應當在清單上注明。

第十一條 對于應當扣押但不便提取的物品，經拍照或者錄像后原地封存，并且單獨開具扣押(原地封存)清單一式四份，注明已經拍照或者錄像，由檢察人員、見證人和持有人簽名或者蓋章。持有人拒絕簽名、蓋章或者不在場的，應當在清單上注明。

第十二條 辦案部門扣押、凍結下列款物，應當進行相應的處理：

(一)扣押外幣、金銀珠寶、文物、名貴字畫以及其他不易辨別真偽的貴重物品，應當在拍照或者錄像后當場密封，由檢察人員、見證人和被扣押物品持有人在密封材料上簽名或者蓋章，根據辦案需要及時委托具有資質的部門出具鑒定報告。啟封時應當有見證人或者持有人在場并且簽名或者蓋章；

(二)對存折、信用卡、有價證券等支付憑證和具有一定特征能夠證明案情的現金，應當注明特征、編號、種類、面值、張數、金額等，作為實物進行封存，并且凍結相應的帳戶；

(三)對錄音帶、錄像帶、磁盤、光盤等磁質、電子存儲介質，應當注明案由、內容、規格、類別、應用長度、文件格式、制作或者提取時間、制作人或者提取人等；

(四)對易損毀、滅失、變質以及其他不宜長期保存的物品，應當用筆錄、繪圖、拍照、錄像等方法加以保全后進行封存，或者經檢察長批準后委托有關部門變賣、拍賣。

第十三條 對扣押、凍結的款物，應當及時進行審查。經查明確實與案件無關的，應當在三日內作出解除或者退還決定，并通知有關當事人。

第三章 扣押、凍結款物的保管

第十四條 人民檢察院對于扣押、凍結的款物及其孳息，應當如實登記，妥善保管。

第十五條 人民檢察院負責財務裝備的部門是扣押款物的管理部門，負責對扣押款物統一管理。法律和本規定另有規定的除外。

第十六條 辦案部門扣押款物后，應當在三日內移交管理部門，并附扣押清單復印件。由于特殊原因不能按時移交的，經檢察長批準，可以由辦案部門暫時保管，在原因消除后及時移交。

第十七條 下列扣押、凍結款物可以不移交本院管理部門，由辦案部門拍照或者錄像后及時依照有關規定處理：

(一)對不動產、大型物品等不便提取的財物，在不影響辦案的情況下，可以在查封后交由被扣押物品持有人保管，也可以委托有關部門封存保管；

(二)對珍貴文物、珍貴動物及其制品、珍稀植物及其制品，按照國家有關規定移送主管部門；

(三)對毒品、淫穢物品等違禁品，及時移交有關部門，或者根據辦案需要嚴格封存，不得使用或者擴散；

(四)對爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性等危險品，及時移交有關部門或者根據辦案需要委托有關部門妥善保管。

第十八條 辦案部門向管理部門移交扣押的款物時，應當列明物品的名稱、規格、特征、質量、數量或者現金的數額等，出具本規定第十二條要求的手續。管理部門應當當場審驗，對不符合規定的，應當要求辦案部門立即補正；符合規定的，應當在移交清單上簽名并向辦案部門開具收據。

第十九條 對扣押款應當逐案設立明細帳，并及時存入指定銀行的專用帳戶，嚴格收付手續。

第二十條 對扣押的實物應當建帳設卡，一案一帳，一物一卡。

對于細小物品，可以根據物品種類分袋、分件、分箱設卡。

第二十一條 對扣押物品應當設立符合防火、防盜、防潮、防塵等安全要求的專用保管場所，并配備必要的計量和存儲設備。嚴格封存登記和出入庫手續。管理人員應當定期對扣押款物進行檢查，防止挪用、丟失、損毀等。

第二十二條 為了核實證據需要臨時調用扣押、凍結款物時，應當經檢察長批準。加封的款物啟封時，辦案部門和管理部門應當同時派員在場，并應當有見證人或者持有人在場，當面查驗。歸還時，應當重新封存，由管理人員清點驗收。管理部門應當對調用和歸還情況進行登記。

第二十三條 對于扣押、凍結的股票，權利人申請出售并且不損害國家利益、被害人利益的，經檢察長批準或者檢察委員會討論決定，可以依法出售，所得價款由管理部門保管。

第四章 扣押、凍結款物的處理

第二十四條 處理扣押、凍結的涉案款物，應當由檢察長決定；重大案件應當提交檢察委員會討論決定。

人民檢察院向其他機關移送案件需要隨案移送扣押、凍結款物的，依照前款的規定辦理。

第二十五條 扣押、凍結的款物，除依法應當返還被害人或者經查明確實與案件無關的以外，不得在訴訟程序終結之前處理。

人民檢察院作出撤銷案件決定書、不起訴決定書或者收到人民法院生效判決、裁定書后，應當在三十日以內對扣押、凍結的款物依法作出處理。情況特殊的，經檢察長決定，可以延長三十日。

第二十六條 人民檢察院撤銷案件時，應當在撤銷案件決定書中對扣押、凍結款物的處理作出說明。扣押的違法所得需要沒收的，應當移送有關主管機關處理；需要返還被害人的，直接決定返還。

因犯罪嫌疑人死亡而撤銷案件，被凍結的存款、匯款應當依法予以沒收或者返還被害人的，可以申請人民法院裁定通知凍結犯罪嫌疑人存款、匯款的金融機構上繳國庫或者返還被害人；因其他原因撤銷案件的，直接通知凍結機構上繳國庫或者返還被害人。

主管機關，是指對犯罪嫌疑人違反法律、法規的行為具有管理、處罰權限的機關或者其他單位。

第二十七條 人民檢察院決定不起訴時，應當在不起訴決定書中對扣押、凍結款物的處理作出說明。需要沒收被不起訴人違法所得的，應當提出檢察意見，連同不起訴決定書一并移送有關主管機關處理。

犯罪嫌疑人在審查起訴中死亡，其存款、匯款應當依法予以沒收或者返還被害人的，可以申請人民法院裁定通知凍結犯罪嫌疑人存款、匯款的金融機構上繳國庫或者返還被害人。

提起公訴的案件，人民檢察院應當嚴格按照人民法院的生效判決、裁定處理扣押、凍結的款物。對于起訴書中未認定的扣押、凍結款物以及起訴書中已經認定、但人民法院判決、裁定中未認定的扣押、凍結款物，參照本條第一款、本規定第二十八條的規定處理。

第二十八條 對于被害人的合法財產，不需要在法庭出示的，應當及時返還。訴訟程序終結后，經查明屬于犯罪嫌疑人、被不起訴人以及被告人合法財產的扣押、凍結款物，人民檢察院應當及時返還。領取人應當在返還款物清單上簽名或者蓋章。返還清單、物品照片應當附入卷宗。

對依法上繳國庫或者返還有關單位和個人的扣押、凍結款物，如果有孳息的，應當一并上繳或者返還。

第二十九條 對于應當返還被害人的扣押、凍結款物，無人認領的，應當公告通知。公告滿一年無人認領的，依法上繳國庫。

無人認領的款物在上繳國庫后有人認領，經查證屬實的，人民檢察院應當向政府財政部門申請退庫或者返還。原物已經拍賣、變賣的，應當退回價款。

第三十條 案件移送審查起訴或者提起公訴的，偵查部門、公訴部門應當制作扣押、凍結款物的處理、去向清單，連同有關法律文書復印件一并存入內卷。

第三十一條 人民檢察院作出撤銷案件或者不起訴決定以及人民法院作出生效判決、裁定后，偵查部門、公訴部門應當制作扣押、凍結款物處理終結報告，詳細列明每一項款物的來源、去向并附有關法律文書復印件，報檢察長審核后存入內卷。

第三十二條 人民檢察院對扣押、凍結的款物作出處理決定后，應當在七日內通知有關當事人，并同時告知如果對處理決定不服，可以申請復議。復議由辦案部門辦理，并應當在七日內作出復議決定。復議期間停止處理決定的執行。當事人對復議決定不服的，可以向上一級人民檢察院申訴。上一級人民檢察院應當對申訴及時進行復查并作出決定。

第五章 責任追究

第三十三條 人民檢察院監察部門應當對本院的扣押、凍結款物工作進行定期檢查。上級人民檢察院監察部門應當適時會同有關部門對下級人民檢察院的扣押、凍結款物工作進行檢查。

第三十四條 人民檢察院任何部門和個人不得非法扣押、凍結公私財產，不得貪污、挪用、私分、私存、調換、外借、壓價收購、故意損毀、丟棄或者擅自處理扣押、凍結款物及其孳息，不得隱瞞、截留、坐支應當上繳國庫的贓款贓物，扣押、凍結款物應當返還的，不得故意拖延。

違反前款規定的，應當依照有關規定追究主要責任人員和其他直接責任人員的紀律責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十五條 由于不正確履行職責或者嚴重不負責任，致使錯誤扣押、凍結或者致使扣押、凍結的款物滅失、嚴重毀損或者錯誤處理，造成較大損失或者惡劣影響的，應當追究主要責任人員和其他直接責任人員的紀律責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

因違反規定導致國家賠償的，應當依照國家賠償法的規定向有關責任人員追償部分或者全部賠償費用。

第六章 附 則

第三十六條 其他機關隨案移送的扣押、凍結款物的保管、處理，依照本規定執行。

第三十七條 對扣押、凍結款物的保管、鑒定、估價、公告等支付的費用，列入人民檢察院辦案經費，不得向當事人收取。

第三十八條 本規定由最高人民檢察院解釋。

第三十九條 本規定自發布之日起施行。最高人民檢察院2001年4月29日發布的《 人民檢察院扣押、凍結款物管理規定》同時廢止。

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