第一篇：江蘇省2018年工程咨詢單位乙級資信評價有關事項的公告

附件1

2018年工程咨詢單位 乙級資信申報有關事項的說明

根據《工程咨詢行業管理辦法》（國家發展改革委2017年第9號令）及《國家發展改革委關于印發<工程咨詢單位資信評價標準>的通知》（發改投資規[2018]623號）的有關規定，現就2018年工程咨詢單位乙級資信（含預評價）申報有關事項說明如下：

一、申報材料內容

（一）單位申請表

申報單位應登錄《工程咨詢單位資信評價管理系統》填寫《工程咨詢單位乙級資信評價申請表》，按規定內容將有關證書、證明材料原件掃描成電子文件，上傳到《工程咨詢單位資信評價管理系統》中。掃描文件的電腦屏幕顯示圖片要求清晰可辨、大小適中，采用jpg文件格式，每個掃描文件大小在200-500KB之間。申報單位無須提交紙質材料，但應將相對應的紙質材料存檔備查。

《工程咨詢單位乙級資信評價申請表》包括以下內容：

1、工程咨詢單位乙級資信評價申請表（封面）

2、單位基本情況——基本情況

3、單位基本情況——單位簡介

4、單位基本情況——關聯關系

5、申請的工程咨詢單位乙級資信專業（業務）

6、專業技術力量——從事工程咨詢業務的專業技術人員名單

7、合同業績——近三年獨立承擔的主要工程咨詢業績

8、守法信用記錄——工程咨詢單位乙級資信申報承諾書

（二）單位證明材料

1、正在生效的企業法人營業執照或事業單位法人證書；

2、申請乙級專業資信的單位需要提供從事工程咨詢業務不少于3年的有效證明；

3、申請PPP咨詢乙級專項資信的單位需要提供從事PPP咨詢業務不少于2年的有效證明；

4、工程咨詢單位發生分立、兼并、重組等重大變更的，需要提供有效證明。

（三）人員證明材料

1、法定代表人的任命文件、股東大會或董事會決議；

2、單位主要技術負責人的咨詢工程師（投資）登記證書和高級技術職稱證書；

3、養老保險證明（或退休證）：（1）企業或事業法人單位提供為從事工程咨詢業務專業技術人員繳納的養老保險證明明細匯總表，內容包括：參保單位名稱及公章、交費人員姓名及社會保險號、社保部門有效印章（養老保險證明應于本公告發布后開具，分公司人員的養老保險證明還應提供分公司營業執照和總公司的授權書）；（2）未繳納養老保險的事業法人單位編制內人員，應提供從事工程咨詢業務專業技術人員的人事證明。人事證明應由上級主管單位的人事部門出具并加蓋公章。事業法人單位聘用事業編制以外的專業技術人員，還需提供為其繳納的養老保險明細匯總表；（3）退休人員需提供退休證；（4）符合《咨詢工程師（投資）登記規程》第八條的人員，應提供所在單位法人證書、所在單位養老保險（人事）證明以及同意申請人執業的證明；

4、專業技術人員證明材料：用于申請專業資信（含預評價）的高級職稱人員需要提供身份證（正反兩面）、學歷(或學位)證書、職稱證書；用于申請PPP咨詢專項資信的法律、財務、金融等專業人員需要提供身份證（正反兩面）及相關證書；

5、專業技術人員的聘用合同。

（四）業績證明材料

1、業績合同或委托函（委托函限政府部門和集團公司），其中規劃咨詢、項目咨詢還需提供相關部門的批復文件或委托方出具的業績完成證明；

2、業績封面頁、署名頁；

3、業績完成時間在以下階段的應分別提供（申請乙級專業資信）：（1）2017年9月22日之前完成的業績，應提供符合條件的原工程咨詢單位資格證書；

（2）2017年12月6日以后完成的業績，其署名頁應加蓋咨詢工程師（投資）執業專用章。

二、申報材料具體要求

（一）單位證明

1、單位名稱應嚴格按照企業法人營業執照或事業單位法人證書的名稱填寫單位全稱；

2、從事工程咨詢業務年限：2017年9月22日前，以初次取得 工程咨詢單位資格證書的時間算起（可累計計算），應提供有效證明；

3、從事PPP咨詢業務年限：以申報單位第一份PPP咨詢業績合同的簽署日期算起，應提供合同關鍵頁（封面頁、項目內容頁、蓋章頁），業績封面頁，署名頁。

（二）專業技術力量

1、乙級專業資信

（1）單位主要技術負責人應同時滿足： 1）已取得咨詢工程師（投資）登記證書； 2）具有工程或工程經濟類高級技術職稱； 3）從事工程咨詢業務不少于6年。

（2）從事工程咨詢業務的專業技術人員“不得同時在兩個及以上工程咨詢單位執業”，是指申報單位所填報的專業技術人員不得同時出現在另一家工程咨詢單位的專業技術人員名單中；

（3）單位咨詢工程師（投資）不少于6人，是指已經登記在申報單位的咨詢工程師（投資）總數不少于6人，其中退休咨詢工程師（投資）所占比例不超過50%（計算結果舍去小數點后數字取整數）；

（4）乙級專業應配備至少3名咨詢工程師（投資）和至少1名具有本專業高級技術職稱的人員，這兩類人員不能重復計算；

1）其中至少3名咨詢工程師（投資），是指登記在申報專業的咨詢工程師（投資）不少于3人或登記在申報專業的咨詢工程師（投資）2人和登記在其他（工程技術經濟）專業的咨詢工程師（投資）1人。咨詢工程師（投資）的主、輔專業可分別配備在2個專業；

2）至少1名具有本專業高級技術職稱的人員，是指具有高級技 術職稱，且學歷專業、職稱證書專業或咨詢工程師（投資）登記專業支持申報專業的技術人員；

從事工程咨詢的高級農藝師等農業技術類高級職稱人員、教授（副教授）、研究員（副研究員）視同具有工程或工程經濟類高級技術職稱；

每個申報單位申請的所有專業配備的高級技術職稱人員總數中退休人員所占比例不超過50%（計算結果舍去小數點后數字取整數）；

3）具有高級職稱的咨詢工程師（投資）已經作為一個專業咨詢工程師（投資）配備，不得再作為其他專業的高級職稱專業技術人員；

（5）職稱證書僅標明“工程系列高級職稱”或“高級工程師”，未標明具體專業的職稱證書不能作為判別專業的依據。如果職稱證書的評審機構簽發印章是“某某專業”職稱評審委員會，則該專業可作為判別申請專業的依據。專業技術人員名單中“職稱專業”，應如實填寫職稱證書上的專業，如職稱證書上沒有體現專業的，“職稱專業”欄目應為空白；

（6）培訓證明應滿足以下要求：學制在1年以上、與從事專業相關、學歷證書或結業證書（應由國家承認學歷的辦學機構出具，且證書應有照片、有效公章、證書編號）；

（7）勞動合同應提供合同關鍵頁，主要包括：首頁、反映有效期限、工作內容、工作地點頁和簽字蓋章頁。

2、乙級專業資信預評價

（1）單位咨詢工程師（投資）不少于 4 人；

（2）申請評價的專業應配備至少 3 名咨詢工程師（投資）和至少 1 名具有本專業高級技術職稱的人員，兩者不重復計算；（3）滿足乙級專業資信守法信用記錄要求。同一單位只可申請一次預評價，預評價結果滿 1 年后自動失效；

乙級專業資信預評價標準中，無單位主要技術負責人、單位從業年限和合同業績要求；申請專業咨詢工程師（投資）配備、退休人員比例、高級技術職稱人員等要求同乙級專業資信。

3、PPP咨詢乙級專項資信

（1）單位從事PPP咨詢業務的咨詢工程師（投資）不少于4人，無登記專業要求，其中退休咨詢工程師（投資）所占比例不超過50%（計算結果舍去小數點后數字取整數）；

（2）法律、財務、金融專業人員不少于6人，其中退休人員所占比例不超過50%（計算結果舍去小數點后數字取整數），每個專業不少于1人。上述專業人員以畢業證或職稱證或執業證書專業為依據，不分等級要求。

4、PPP 咨詢乙級專項資信預評價

（1）單位從事 PPP 咨詢業務的咨詢工程師（投資）不少于 2 人，法律、財務、金融等專業人員不少于 6人，兩者不重復計算；

（2）滿足乙級專業資信守法信用記錄要求。同一單位只可申請一次預評價，預評價結果滿 1 年后自動失效。

PPP咨詢乙級專項資信預評價標準中，無單位從事PPP業務年限、合同業績要求；咨詢工程師（投資）總數中退休人員比例、法律、財務、金融等專業人員要求同PPP咨詢乙級專項資信。

（三）合同業績

合同業績完成時間限于2015年1月1日以后，且應為獨立完成。

1、乙級專業資信

（1）申請評價的專業近3 年全部服務范圍內（規劃咨詢、項目咨詢、評估咨詢、全過程工程咨詢）單項或任意組合完成的業績累計不少于 15 項；

（2）提供的評估咨詢業績，若與同一個業績的編制單位、項目業主單位之間存在控股、管理關系或者項目負責人為同一人的重大關聯關系，該業績無效；

（3）評估咨詢業績中對規劃、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP項目實施方案、初步設計的評估僅限各級政府及有關部門委托。

（4）PPP咨詢合同業績用以申請專業資信時，僅限于含有PPP項目實施專章的可行性研究報告的編制及審批部門委托的評估、PPP項目實施方案的編制。

2、PPP咨詢乙級專項資信

（1）近3 年完成 PPP 咨詢合同業績不少于 20 項；（2）使用本單位從事PPP咨詢業務的專業人員在入職本單位之前主持并簽字的業績時，在委托方出具的業績完成證明中，應有該技術人員為項目主持人的內容。

（四）守法信用記錄

凡弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的，當年不予評定且3年內不得再次申請評價。凡出現《工程咨詢單位資信評價標準》中守法信用記錄所列情形的，不予資信評價；已經取得資信評價的，取消其資信等級，列入不良記錄且3年內不得再次申請評價。

三、申請專業具體要求

（一）申請專業應按《工程咨詢行業管理辦法》規定的21個專業填寫。未包括在前20個專業內的專業，應選擇“其他”專業，并按實際專業填寫；

（二）凡申請專業中含頓號的，按一個專業申請，不再細分；

（三）申報單位按照條件可以申請一個或多個專業，但每個專業必須滿足相應咨詢工程師（投資）和高級技術職稱人員的數量要求；

（四）所申請的專業包含規劃咨詢、項目咨詢、評估咨詢、全過程工程咨詢四個服務范圍。

四、發生分立、兼并、重組等重大變更情況的要求

（一）工程咨詢單位發生分立、兼并、重組等重大變更的，提供相應的有效證明材料后，從業年限、業績可以繼承；

（二）有效證明材料包括：

1、工商部門出具的變更核準通知書；

2、上級主管單位同意分立、兼并、重組等情況的批復文件；

3、股東大會或董事會有關決議；

4、變更有關內容后的企業法人營業執照；

5、工商部門出具的分立、兼并、重組等情況的證明或被兼并單位的注銷證明；

6、分立、兼并、重組等活動中相關企業的股東決議書或各方統一簽訂的分立、兼并、重組等協議；

7、原工程咨詢單位資格證書（副本）；

8、其他有效證明。

五、申報單位存檔備查的材料要求

（一）申報材料一律用A4復印紙打印，以非活頁方式裝訂；

（二）申報材料應裝入檔案袋，在《工程咨詢單位資信評價管理系統》中打印檔案袋封面并粘貼在檔案袋正面；

（三）申報材料必須按照要求格式如實填寫，每一分冊封面均應加蓋申報單位公章；

（四）申報材料應嚴格按照單位申請表、單位證明材料、人員證明材料、業績證明材料的次序裝訂，不能擅自調整；若同一冊的內容較多，可裝訂成若干分冊，并在封面標明次序及冊數；

（五）專業技術人員的身份證、學歷（或學位）證書、職稱證書、咨詢工程師（投資）登記證書、從事PPP咨詢專項資信人員的相關證書和聘用合同復印件要按每個人員情況集中，并與《專業技術力量——從事工程咨詢業務的專業技術人員名單》表中的順序相對應；

（六）業績證明復印件的裝訂，必須與《合同業績——近三年獨立承擔的主要工程咨詢業績》表中的順序相對應。

第二篇：工程咨詢單位乙級資信評價工作方案

工程咨詢單位 乙 級資信評價工作方案

2018 年 4 月 23 日《工程咨詢單位資信評價標準》（發改投資規〔2018〕623 號）印發以來，廈門市工程咨詢協會（以下簡稱市工程咨詢協會）認真研究《工程咨詢單位資信評價標準》內容，深刻領會資信評價新定位、新要求，結合多年工程咨詢單位資格認定具體工作經驗，制定本工作方案。

一、工作目標

貫徹落實《工程咨詢行業管理辦法》(國家發展改革委2017 年第 9 號令)和《工程咨詢單位資信評價標準》文件要求，建立設置科學、流程優化、方便申報單位的乙級資信評價工作新機制，公平、公正、高效開展工程咨詢單位乙級資信評價工作，確保 9 月 30 日前積極穩妥完成相關工作。

二、乙級資信評價工作機制

（一）評價機制。為確保公平、公正做好乙級資信評價工作，市工程咨詢協會擬建立三級評審機制：合規審查、專家評審、評審委員會審查。合規審查由市工程咨詢協會工作人員對工程咨詢單位乙級資信申報材料作形式審查（具體見受理階段）；專家評審由選聘的專家對申報材料作實質審查（具體見評審階段）；評審委員會對專家審查意見進行審核。合規審查通過后進入專家評審階段，專家評審通過后進入評審委員會審查階段，根據評審委員會審查結果作出是否給予

乙級資信評價等級的決定。

（二）結果反饋機制。對合規審查中發現申報材料不合規的，告知申報單位補正；對專家評審、評審委員會審查后發現的問題，一次性告知申報單位并要求其在規定時間內作出解釋說明，解釋說明材料提交專家評審、評審委員會審查。

（三）評審委員會。工程咨詢單位乙級資信評審委員會由市工程咨詢協會工作人員和選聘的專家組成，人數不少于7 人，專家占比不低于 50%。評審委員會的主要職責是：對專家評審通過的乙級資信申請是否符合《工程咨詢單位資信評價標準》進行審議。評審委員會全體委員一致同意，即為通過。

（四）選聘的專家。參與乙級專業資信和 PPP 咨詢乙級專項資信評價工作的專家從市工程咨詢協會專家庫中選取。

三、具體工作流程

市工程咨詢協會認真研究梳理工作流程、倒排工作時間，擬將評價工作劃分為啟動公告階段、受理階段、評審階段、公示公布階段和證書制作頒發五個階段。

（一）啟動公告階段（6 月中旬）

1.學習和確定細化標準。召開本市資信評價工作會，學習宣貫《工程咨詢行業管理辦法》和《工程咨詢單位資信評價標準》等有關文件，對標準要求進行細化說明，講解工程咨詢單位資信評價申報程序，介紹工程咨詢單位資信評價管

理系統主要功能、填報內容以及注意事項。

2.評審專家培訓。按照乙級資信評審工作機制，為統一評審規則和要求，市工程咨詢協會將組織評審專家集中學習《工程咨詢行業管理辦法》、《工程咨詢單位資信評價標準》等有關文件及本工作方案要求，并對標準要求進行細化說明。

3.明確紀律要求。為保證評審工作的公平公正，參加評審的專家和工作人員均需簽署《保密和廉潔承諾書》，嚴格遵守承諾書中保密和廉潔的有關規定。工程咨詢單位乙級資信評審工作由不同的專家分別承擔專家評審、評審委員會審查、反饋處理等環節評審工作。對評審專家的要求主要包括：具有良好的職業道德，評審工作認真負責，勝任乙級資信評價工作，精通相關專業業務，對評審內容保密，嚴格遵守回避原則。

4.公布乙級資信評價公告、申報說明和申報申請表（見附件）。今年各單位申報提交紙質材料 1 份。

5.市發改委同意本工作方案后，市工程咨詢協會發布啟動本市工程咨詢單位乙級資信評價工作的公告，告知申報時間、申報內容、申報要求、申報流程、評審規則及有關注意事項，便于申報單位進行相關的準備工作。

（二）申報受理階段（7 月—8 月上旬）

1.申報。申請乙級專業資信（含預評價）、乙級 PPP 專項資信的單位，逐項填寫《乙級資信評價申請表》，包括：單

位基本情況表——基本情況、單位簡介——關聯關系；申請的乙級資信專業表（業務）；專業技術力量表——從事工程咨詢業務的專業技術人員名單；合同業績表——近三年獨立承擔的主要工程咨詢業績；守法信用記錄——甲級資信申報承諾書。附件包括：單位證明材料、人員證明材料、業績證明材料等。

申報受理階段市工程咨詢協會將設立熱線電話及服務，解答申報的相關問題。

2.合規審查。為了提高申報單位的申報材料質量，市工程咨詢協會將進一步強化合規審查工作，加強合規審查服務。合規審查內容主要包括申報單位申請表、單位證明材料、人員證明材料、業績證明材料等是否齊全。合規審查人員需填寫《合規審查表》。合規審查工作主要由市工程咨詢協會工作人員承擔。對合規審查人員的要求主要包括：對審查工作認真負責，能勝任乙級資信合規審查工作。對申報材料不合規的單位，合規審查人員需填寫《補充材料通知書》，告知申報單位及時對材料予以補充。

（四）評審階段（8 月中下旬）

1.專家評審。組織專家對每家單位的申報材料進行審核，主要分為三方面：專業技術力量、合同業績、守法信用記錄。每家單位的乙級專業資信和 PPP 專項資信申報材料從市工程咨詢協會專家庫選取三位專家分別就以上三方面進行審核。

對選中的專家隨機分配任務。審查的具體內容包括單位證明材料、人員證明材料、業績證明材料是否符合條件。評審專家需逐項填寫《專家評審意見表》。

2.評審委員會審查。評審委員會根據《工程咨詢單位資信評價標準》對專家審查通過的單位申報材料進行審核。如全體委員無不同意見，審查通過；如有不同意見，提出相關問題。

3.意見反饋。對專家評審和評審委員會審查發現的問題，市工程咨詢協會向申報單位告知，申報單位可查詢評審意見，并按《反饋意見表》要求提供解釋說明材料。

4.反饋處理。處理申報單位反饋意見，組織反饋處理專家進行復審，復審通過則進入下一環節。反饋處理專家需填寫《反饋處理意見表》。

（五）公示公布階段（9 月中上旬）

1.結果公示。通過廈門市發改委網站和廈門市工程咨詢網向社會公示工程咨詢單位乙級資信評價結果，公開接受社會監督。在規定時間內接受申報單位及有關方面的意見反饋。

2.問題處理。處理公示后的申報單位反饋意見和社會監督意見，組織專家對相關問題進行核實、復審，提出處理意見，報評審委員會審定。

3.結果公布。評審結果經市發改委審核后，正式印發公告，并通過廈門市發改委網站、廈門市投資項目在線審批監

管平臺、廈門市工程建設項目審批中介網上服務大廳、“信用廈門”網站和廈門市工程咨詢網向社會公布。

（六）證書制作頒發階段（10 月中上旬）

組織制作并頒發工程咨詢單位乙級專業（含預評價）、PPP專項資信（含預評價）證書。

四、應急預案

加強輿情監測和應對。市工程咨詢協會將設專人密切關注網絡及其他媒體輿情，對出現的熱點問題，及時準備應對口徑。當申報單位通過媒體對資信評價工作提出質疑時，市工程咨詢協會應及時與申報單位聯系并查明原因，核實情況，妥善處理，必要時可通過媒體予以澄清。當申報單位對資信評價工作提起法律訴訟時，市工程咨詢協會依托法律顧問及時與申報單位聯系并查明原因，核實情況，妥善處理，并做好積極應對法律訴訟的準備。

第三篇：廣東省2018年工程咨詢單位乙級資信評價工作的復函

廣東省發展改革委關于同意廣東省工程咨詢協會開展2018年廣東省工程咨詢單位乙級資信評價工作的復函

粵發改投資函〔2018〕2658號 廣東省工程咨詢協會：

《關于承擔廣東省工程咨詢單位乙級資信評價工作的請示》（粵咨協〔2018〕01號）及所附《廣東省工程咨詢單位乙級資信評定工作方案》收悉。經研究，現函復如下：

一、根據《工程咨詢行業管理辦法》（國家發展改革委2017年第9號令）及《國家發展改革委關于印發〈工程咨詢單位資信評價標準〉的通知》（發改投資規〔2018〕623號），同意你會按照《廣東省工程咨詢單位乙級資信評定工作方案》開展2018年廣東省工程咨詢單位乙級資信評價工作。

二、請你會領會資信評價新定位、新要求，立足于實施行業自律、服務于行業，精心組織工程咨詢單位乙級資信評價工作。在評價工作中，要嚴格執行《工程咨詢單位資信評價標準》，不得設置其他限制條件，不得設定任何形式的評級數量控制，切實做到公平、公正和公開透明。乙級資信評價工作情況及結果請于9月25日前報我委。

三、在工程咨詢單位乙級資信評價工作中，要做好政策解釋服務工作，及時回應申報單位質疑、問題反映，接受社會監督，不得違規向申報單位收取費用。附件：廣東省工程咨詢單位乙級資信評定工作方案 廣東省發展改革委 2018年6月6日

第四篇：工程造價咨詢單位乙級資質

附件1：

工程造價咨詢單位乙級資質

年檢綜合考核辦法

（試行）

第一條 為了加強對工程造價咨詢單位的管理，提高工程造價咨詢服務質量，促進工程造價咨詢行業健康有序發展，規范工程造價咨詢行業的市場行為，在工程造價咨詢行業中引入動態管理機制。根據建設部第74號令《工程造價咨詢單位管理辦法》的有關規定，特制訂本辦法。

第二條 資質年檢的內容

（一）工程造價咨詢單位資質條件現狀；

（二）受檢期工程造價咨詢工作業績和合同執行情況；

（三）咨詢單位和造價工程師遵守職業道德情況；

（四）執行國家法律、法規和市場管理的有關規定的情況；

（五）企業內部制度建設、技術檔案管理和質量保證體系執行情況；

（六）工程造價咨詢服務質量；

（七）工程造價咨詢單位社會信譽；

（八）檢查工程造價咨詢單位的業務情況，與委托方是否簽定工程造價咨詢合同，合同履行情況及咨詢合同副本是否在工程造價管理機構備案；

（九）對有投訴和舉報的咨詢單位及事件進行重點檢查。

第三條 資質年檢申報材料的要求

（一）工程造價咨詢單位資質年檢自查報告；

（二）工程造價咨詢單位資質年檢申報表（一式二份）；

（三）企業營業執照副本復印件；

（四）咨詢企業交納營業稅的發票或經審計的上一工程造價咨詢業務營業收入的財務報告；

（五）注冊資金證明；

（六）出資人、股東出資額、股權登記表（如有變化需附股東會議決議及公證書）；

（七）辦公場所租賃合同或產權、使用權證明；

（八）內部管理制度（執業質量控制制度、業務檔案管理制度、人事管理制度、財務制度等）；

（九）專職人員從業資格證書、造價工程師注冊證書、技術職稱證書、原件、復印件及身份證復印件；

（十）專職人員的人才交流中心人事委托代理合同、聘用單位聘用合同、交納“兩金”憑證的原件及復印件等；

（十一）造價工程師參加繼續教育學習的證明原件及復印件；

（十二）兼營工程造價咨詢單位的主營資質證書正、副本原件及復印件；

（十三）年檢期內承攬的工程造價咨詢業務合同匯總表及委托單位對工程造價咨詢成果文件的評價意見；

（十四）在本單位執業的造價工程師個人工作業績匯總表；

上述資料在上報市、州造價站時，均應提供原件，原件與復印件核對無誤后，由市、地、州造價站在復印件上加蓋“原件已核”專用章，經審核人簽字后退還原件。

第四條 資質年檢審查要求

（一）專營工程造價咨詢業務的單位名稱是否規范；

（二）兼營工程造價咨詢業務的機構和經濟鑒證類社會中介機構，其主營業務資質不具有相應等級資質的，一律要脫鉤改制，轉為獨立的社會中介機構，按專營工程造價咨詢單位進行規范管理；

（三）核實專職人員的人事關系證明和人事代理合同的真實性，做到造價工程師和工程造價咨詢機構人員和機構相對應，在社會中介機構的專職人員其人事檔案關系必須在有人事管理權的人才交流中心。其他兼營工程造價咨詢業務的機構，其專職人員人事關系需由本單位人事部門出具有關證明文件；

（四）專職人員中退休聘用人員的技術職稱證書、從業資格證書、造價工程師注冊證書，作為本單位資質標準考核的人數，不能超過專職人員總數的20％。出資人、股東除外，但出資額不能低于其他出資人的平均出資額；

（五）兼職人員的技術職稱證書、從業資格證書、造價工程師注冊證書均不作為本單位資質標準的考核基數；

（六）兼營工程造價咨詢業務的機構，其營業收入應扣除主營業務收入；

（七）兼營工程造價咨詢業務的機構，其工程造價咨詢業務的確定以獨立簽訂的工程造價咨詢合同為有效咨詢合同；

（八）辦公場所和技術裝備的情況，需對照申報材料進行核實。

第五條 資質年檢資料報送要求

（一）年檢資料需裝訂成冊，封面要注明單位名稱、資質證書編號、單位類型、所屬地區，上報資料統一采用A4紙規格。

（二）裝訂順序：首頁為目錄，其他資料的裝訂順序按本辦法第三條規定的順序裝訂。

（三）報送資料一式兩份，市、州造價站一份，省造價管理總站一份。

（四）年檢期間應交回工程造價咨詢單位資質證書正、副本。年檢合格后退還。

第六條 資質年檢綜合考核標準

（一）工程造價咨詢單位基本情況

55分

1、工程造價咨詢單位法人具有造價工程師證書，分值5分；

2、專職技術負責人具有高級專業技術職稱，從事工程造價專業工作八年以上，并取得造價工程師注冊證書；具有專業技術職稱、從事工程造價專業工作的專職人員不少于12人，其中具有高級專業職稱人員不少于3人，中級專業技術職稱的人員不少于6人，取得造價工程師注冊證書的專業人員不少于4人；注冊資金50萬元，不達標準的，扣45分；

3、辦公場所條件，有固定的辦公場所，租賃合同或產權、使用權手續齊全，辦公面積至少100m2。分值5分。不達標準的扣5分；

（二）工程造價咨詢工作業績

20分（以下按12人計算）

1、年人均營業收入10萬元以上，分值20分；

2、年人均營業收入10萬元以下，5萬元以上，分值15分；

3、年人均營業收入5萬元以下，3萬元以上，分值10分；

4、年人均營業收入3萬元以下，1萬元以上，分值5分；

5、年人均營業收入1萬元以下，分值0分。

（三）職業道德、社會資信、服務質量 10分

能遵紀守法，無轉讓、出租《工程造價咨詢單位資質證書》及違規記錄的，分值10分。

（四）企業內部制度建設

15分

1、內部管理制度（執業質量控制制度、業務檔案管理制度、人事管理制度、財務制度等）分值5分，每缺少一個制度扣減5分；每缺少一份造價咨詢合同扣1分；每缺少一份工程造價咨詢業績評價意見扣1分；

2、從業人員的管理，分值10分。在中介機構任職的專職人員人事檔案關系不在人才交流中心，無人事代理合同的每人扣2分；未按規定交納“兩金”的每人扣2分；在其它兼營工程造價咨詢的單位任職的專職人員不是本單位正式在職人員的，每人扣5分，以12人計算得分；造價工程師未參加繼續教育學習，每人扣5分。

第七條 考核原則

（一）資質年檢綜合考核工作，由各市、州造價站負責；

（二）四川省工程造價管理總站負責組織有關人員對考核結果進行復審；

（三）年檢材料不符合要求，扣5分；

（四）主營工程造價咨詢的單位其名稱不規范的扣5分；

（五）每項分值得分為負分時，在總分中到扣；

（六）工程造價咨詢機構負責人有權對資質年檢結論提出申述意見，有異議者可要求復評；

第八條 年檢綜合考核結論及問題的處理

（一）年檢綜合考核結論分“合格”、“基本合格”、“不合格”：

1、得分80分以上，為年檢合格；

2、得分80分以下，60分以上，為基本合格；

3、得分60分以下為不合格。

（二）年檢過程中發現有以下情況的，也視為不合格：

1、無工作業績的；

2、兼營工程造價咨詢業務的單位，其主營資質未通過有關部門年檢的。

（三）對未參加年檢或年檢不合格的，限期整改半年，收回資質證書，整改合格后方可繼續開展業務；問題嚴重、整改無效的，由四川建設工程造價管理總站提請原資質審批部門予以降級、注銷資質證書并將資質證書交回原資質審批部門。

（四）兼營工程造價咨詢業務的單位，其主營資質達不到相應乙級資質的，一律要脫鉤改制為專營工程造價咨詢機構，整改期限半年，逾期整改不達標的，給予降級處理；

第九條 本辦法自2003年9月1日起執行，在實施過程中有什么問題和建議請及時反映給四川省建設工程造價管理總站。乙級暫定的考核可參照本辦法執行。

附件2：

工程造價咨詢單位資質等級標準

根據建設部令第74號《工程造價咨詢單位管理辦法》及建辦標〔2000〕50號《關于貫徹<關于工程造價咨詢機構與政府部門實行脫鉤改制的通知>的若干意見》的通知，中價協〔2000〕032號《關于工程造價咨詢機構脫鉤改制有關問題的請示的復函》，川建委價發〔2000〕0231號<關于轉發建設部令第74號《工程造價咨詢單位管理辦法》的通知>,中介協〔2002〕028號《關于下發<工程造價咨詢單位資質年檢綜合考核辦法>(試行)的通知》?，F將工程造價咨詢單位資質等級與標準歸納如下：

第一條 工程造價咨詢單位資質等級分為甲級、乙級、乙級暫定。

第二條 甲級工程造價咨詢單位資質標準：

一、通用標準

（一）專職技術負責人具有高級專業技術職稱，從事工程造價專業工作十年以上，并取得造價工程師注冊證書；

（二）具有專業技術職稱，從事工程造價專業工作的專職人員不少于20人，其中具有高級專業技術職稱的人員不少于6人，中級專業技術職稱的人員不少于10人，取得造價工程師注冊證書的人員不少于8人。專職造價從業人員的人事檔案必須在人才交流中心管理（建設銀行省級分行以及勘察設計院專職人員的人事檔案暫不要求）。專職人員中退休聘用人員作為本單位資質標準規定的人數，不能超過專職人員總數的20%，出資人、股東除外，但出資額不能低于其他出資人的平均出資額；

（三）注冊資金不少于100萬元；

（四）具有固定的辦公場所，健全的組織機構，完善的技術經濟檔案管理制度和嚴格的質量保證體系；

（五）近三年已完成5個大型或者8個中型以上建設項目工程造價的咨詢工作；

（六）有良好的社會信譽。

二、按照造價咨詢單位所屬類型，除滿足通用標準外，還需滿足以下要求

（一）專營造價咨詢單位

1、合伙制單位

①企業名稱應為：屬地名+商號+反映工程造價業務性質的字詞+事務所

②合伙人均應具有造價工程師執業資格。

2、有限責任制

①企業名稱應為：屬地名+商號+反映工程造價業務性質的字詞+事務所有限責任公司

②法定代表人應具有造價工程師執業資格；股東必須具備相關專業執業資格（“相關專業執業資格”是指造價工程師、監理工程師或房地產估價師），其中具有造價工程師執業資格的人數不得低于股東總人數的70%，出資額不得低于注冊資金總額的70%。

(二)兼營造價咨詢單位

1、具有工程造價咨詢資質的會計師事務所、評估事務所。

①合伙人或股東中至少有一名具有造價工程師執業資格；

②內部必須設有造價咨詢業務部。

2、具有工程造價咨詢資質的工程咨詢類機構（勘察設計、工程監理、招標代理、工程咨詢公司等），內部必須設有工程造價咨詢業務部門。

3、建設銀行省級分行工程造價咨詢資質應與省級銀行名稱一致，并將工程造價咨詢業務列入其營業范圍，應設有工程造價咨詢業務部門，工程造價咨詢從業人員均應為專職人員。

第三條 乙級工程造價咨詢單位資質標準：

一、通用標準

(一）專職技術負責人具有高級專業技術職稱，從事工程造價專業工作八年以上，并取得造價工程師注冊證書；

（二）具有專業技術職稱、從事工程造價專業工作的專職人員不少于12人，其中具有高級專業技術職稱的人員不少于3人，中級專業技術職稱的人員不少于6人，取得造價工程師注冊證書的專業人員不少于4人，專職造價從業人員的人事檔案必須在人才交流中心管理（省建行、勘察設計院專職人員的人事檔案暫不要求）。專職人員中退休聘用人員作為本單位資質標準規定的人數，不能超過專職人員總數的20%，出資人、股東除外，但出資額不能低于其他出資人的平均出資額；

（三）注冊資金不少于50萬元；

（四）具有固定的辦公場所，健全的組織機構，完善的技術經濟檔案管理制度和嚴格的質量保證體系；

（五）近三年已完成5個以上中小型建設項目工程造價的咨詢工作；

（六）有較好的社會信譽。

二、按照造價咨詢單位所屬類型，除滿足通用標準外，還需滿足以下要求

同甲級，此處略。

注：以上文中所涉及造價工程師均為全國注冊造價工程師。

第四條 乙級暫定工程造價咨詢單位資質標準：

一、通用標準

（一）專職技術負責人具有中級專業技術職稱，從事工程造價專業工作5年以上，并取得四川省造價師注冊證書；

（二）具有專業技術職稱，從事工程造價專業工作的專職人員不少于8人，其中具有專業技術及以上職稱并取得四川省造價師注冊證書的專業人員不少于4人；

（三）注冊資金不少于15萬元；

（四）具有固定的辦公場所，健全的組織機構，完善的技術經濟檔案管理制度和質量保證體系。

二、按照造價咨詢單位所屬類型，除滿足通用標準外，還需滿足專營造價咨詢單位的要求

同甲級，此處略。

第五篇：關于2010年工程咨詢單位資格申報有關事項的通知

發改辦投資[2010]431號

國家發展改革委辦公廳關于2010年工程咨詢

單位資格申報有關事項的通知

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產建設兵團發展改革委，國務院各部委、直屬機構辦公廳，各中央管理企業，總后勤部基建營房部：

根據《工程咨詢單位資格認定辦法》(國家發展改革委第29號令，以下簡稱“第29號令”）的有關規定，現將2010年工程咨詢單位資格申報工作的有關事項通知如下：

一、申報單位應根據第29號令、《國家發展改革委關于適用工程咨詢單位資格認定辦法有關條款的通知》（發改投資〔2009〕620號）及本通知的規定和要求，認真準備資格申請材料，并保證申請材料的真實、準確和完整。

二、本次申報范圍：

（一）初次申請工程咨詢單位資格的單位；

（二）申請升級、擴大專業、擴大服務范圍的單位；

（三）已獲工程咨詢資格證書的單位，發生分立、合并、兼并、改制、轉讓等情況的，應按規定重新申請相應資格。

三、申請材料包括單位申請書、單位證明材料、人員證明材料、業績證明材料四部分，分別裝訂成冊。（具體要求見附件）

（一）單位申請書 申請單位應當登錄《中國工程咨詢業務管理系統》（http://www.tmdps.cn，以下簡稱“業務管理系統”）填寫和打印單位申請書，包括以下內容：

1、行政許可事項申請表（封面）（附件一）；

2、承諾書（附件二）；

3、申請報告（附件三）；

4、基本情況（附件四）；

5、近三年經營狀況（附件五）；

6、機構設置情況（附件六）；

7、申請的資格等級、專業及服務范圍（附件七）；

8、單位行政和技術經濟主要負責人簡表（附件八）；

9、法定代表人簡介（附件九）；

10、技術負責人簡介（附件十）；

11、項目經理簡介（附件十一）；

12、在編專職從事工程咨詢業務的專業技術人員名單（附件十二）；

13、聘用專職離退休專業技術人員名單（附件十三）；

14、專職從事工程咨詢業務的專業技術人員配備情況（此表由業務管理系統自動生成）（附件十四）；

15、近三年獨立承擔的主要工程咨詢業績（附件十五）；

16、持有證書情況（附件十六）；

17、計算機配備情況表（附件十七）。

（二）單位證明材料

1、正在生效的企業法人營業執照或事業單位法人證書副本復印件；

2、原工程咨詢單位資格證書正本及副本第一頁復印件（初次申請的單位無需提供）；

3、工程咨詢單位發生分立、合并、兼并、改制、轉讓等情況，應在已辦理注冊咨詢工程師（投資）執業單位變更注冊的前提下，重新申請工程咨詢單位資格，除按第29號令規定提交申請材料外，還應向初審機構補充提供以下材料（要求提交復印件的，需先查驗原件）：

（1）工商部門出具的名稱變更核準通知書復印件；

（2）上級主管單位同意更名、改制等情況的批復文件復印件；

（3）股東大會或董事會有關決議復印件；

（4）變更有關內容后的企業法人營業執照復印件；

（5）原工程咨詢單位資格證書（正本及副本第一頁）；

（6）工商部門出具的吸收合并、兼并、分立等情況的證明或被吸收合并、被兼并單位的注銷證明復印件；

（7）吸收合并、兼并、分立、轉讓等活動中相關企業的股東決議書或各方統一簽訂的吸收合并、兼并、分立、轉讓等協議復印件。

4、工程咨詢單位申請變更不涉及資格內容的單位名稱、單位地址、注冊資金、法人代表、技術負責人等，應向初審機構提供以下材料（要求提交復印件的，需先查驗原件）：

（1）申請變更單位名稱：

①工商變更核準通知書或機構編制辦批復更名的文件復印件；

②上級主管部門同意更名的批復文件；

③股東大會或董事會有關更名的決議復印件；

④更名后的企業法人營業執照或事業單位法人證書復印件；

⑤原工程咨詢資格證書（正本及副本第一頁）；

⑥原證書服務范圍中包括工程設計、招標代理、工程監理、設備監理內容并要求在更名后的證書中體現的，應提供更名后取得的國務院有關部門頒發的相應證書正本及副本復印件；

⑦變更名稱后的單位章程； ⑧其他需要說明的情況。

（2）申請變更單位地址：

①股東大會或董事會有關決議復印件；

②自有或租賃辦公住房證明及出租方產權證明復印件；

③變更后的企業法人營業執照或事業單位法人證書復印件；

④原工程咨詢資格證書（正本及副本第一頁）；

⑤其他需要說明的情況。

（3）申請變更注冊資金：

①上級主管單位出具的證明文件；

②股東大會或董事會有關決議復印件；

③變更注冊資金后的企業法人營業執照復印件；

④原工程咨詢資格證書（正本及副本第一頁）；

⑤其他需要說明的情況。

（4）申請變更法人代表：

①上級主管單位的任命文件復印件；

②股東大會或董事會有關決議復印件；

③企業法人營業執照或事業單位法人證書復印件；

④原工程咨詢資格證書（正本及副本第一頁）

⑤法定代表人簡介（附件九）

⑥其他需要說明的情況。

（5）申請變更技術負責人：

①有關單位的任命文件復印件； ②技術負責人的注冊咨詢工程師（投資）注冊證書復印件或丙級單位技術負責人的職稱證書復印件；

③技術負責人簡介（附件十）；

④原工程咨詢資格證書（正本及副本第一頁）；

⑤其他需要說明的情況。

5、凡要求在工程咨詢單位資格證書中體現工程設計、招標代理、工程監理、設備監理服務范圍的單位，需提供與申請單位名稱一致的以下相關證書的正本及副本復印件：

（1）工程勘察、設計證書；

（2）招標代理證書；

（3）工程監理、設備監理證書。

6、自有或租賃辦公用房證明及出租方產權證明復印件；

7、上一資產負債表、損益表；

8、單位章程；

9、質量管理制度文件（不可用ISO9000證書代替）。

（三）人員證明材料

1、法定代表人任命文件復印件、股東大會或董事會決議復印件；

2、主要技術負責人的注冊咨詢工程師（投資）注冊證書復印件（申請丙級資格的單位，也可提供主要技術負責人的中級以上專業技術職稱證書復印件）；

3、專業技術人員證明：企業法人單位提供為在編專職從事工程咨詢業務專業技術人員繳納的社會養老保險明細匯總表復印件，內容包括：參保單位名稱及公章、交費人員姓名及社會保險號、社保部門有效印章；事業法人單位提供在編專職從事工程咨詢業務專業技術人員的人事證明材料。人事證明材料必須由上級主管單位的人事部門出具并加蓋公章。事業法人單位聘用事業編制以外的專業技術人員，還需提交為其繳納的社會養老保險明細匯總表復印件；

4、專職從事工程咨詢業務專業技術人員的身份證、學歷(或學位)證書、職稱證書和注冊咨詢工程師（投資）注冊證書復印件；

5、專職從事工程咨詢業務專業技術人員的聘用合同復印件。

（四）業績證明材料

申請單位需提交所申請專業相應服務范圍不少于5項的業績合同、委托函，其中規劃咨詢、項目建議書、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告還需提供有權部門的批復文件復印件。申請編制項目可行性研究報告、評估咨詢服務范圍的單位，除上述業績證明材料外，還需在所申請專業中選擇其中任意1個專業，分別提交項目可行性研究報告、評估報告范本各1冊。

申請丙級資格的單位無需提交任何業績證明材料。

四、準備申請材料注意事項

（一）申請單位必須填寫承諾書，承諾對申請材料及內容的真實性、準確性和完整性負責，并承擔相應法律責任；

（二）電子文件填寫和上傳原件的掃描件均需在《中國工程咨詢業務管理系統》在線完成；

1、單位申請書中除第14項外，均需填寫電子文件；

2、單位證明材料中除第8、9項外，均需上傳原件的掃描件；

3、人員證明材料中除第5項外，均需上傳原件的掃描件。

（三）業績完成時間限于資格申請年份的前3年；

（四）申請升級、擴大專業、擴大服務范圍的單位，在申請的資格等級、專業及服務范圍表（附件七）中除填報申請內容外，還應包括其余維持不變的等級、專業和服務范圍。維持不變的等級、專業和服務范圍也應按照規定標準，配備相應的技術力量，但無需再提供相應的業績；

（五）上報申請材料一律用A4復印紙打印，以非活頁方式裝訂；

（六）上報申請材料應裝入檔案袋，在業務管理系統中打印檔案袋封面（附件十八）并粘貼在檔案袋正面；

（七）申請材料必須按照要求格式如實填寫，每一分冊封面均應加蓋申請單位公章；

（八）申請材料應嚴格按照規定的次序裝訂，不能擅自調整；若同一冊的內容較多，可裝訂成若干分冊，并在封面標明次序及冊數；

（九）專業技術人員的身份證、學歷（或學位）證書、職稱證書和注冊咨詢工程師（投資）注冊證書復印件、聘用合同復印件要按每個人員情況集中，并與附件十二和附件十三表中的順序相對應；

（十）業績證明復印件的裝訂，必須與業績表中的順序相對應；

（十一）除本通知要求的內容外，申請單位不需要在申請材料中附加其他材料。

五、申報時間和程序要求

申請單位應于2010年4月28日之前按隸屬關系向初審機構報送申請材料。中央管理企業下屬的事業單位和全資、控股單位應向所屬的中央管理企業提交申請材料。申請材料不齊全或者不符合規定形式的，初審機構、有關中央管理企業應當當場或在5個工作日內一次告知申請單位需要補正的全部內容。

六、對初審機構和中央管理企業的初審工作的要求

（一）初審機構和中央管理企業應按照國家有關規定，對申請單位的電子和文本材料進行認真審查；

（二）初審意見表（附件十九）應放入單位申請書檔案袋中，放在初審專家評審意見表之前，并掃描上傳到業務管理系統中；

（三）初審機構和中央管理企業應于2010年5月28日之前將各申請單位的申請材料和初審意見統一報送國家發展改革委。

七、申請單位未達到所申請級別要求，但符合較低級別條件，且申請單位在申請報告中明確表示接受低于申請級別資格的，將授予相應級別的資格。

八、國家發展改革委將在門戶網站上對專家評審結果進行公示。公示期間接受電話咨詢、書面質疑及投訴材料，所有咨詢、質疑及投訴材料均應據實署名并有確切聯系方式。

九、公示結束后，國家發展改革委匯總相關材料，按規定程序確定最終評審結果，向社會公告并頒發資格證書。

附件：

一、行政許可事項申請表（封面）

二、承諾書

三、申請報告

四、基本情況

五、近三年經營狀況

六、機構設置情況

七、申請的資格等級、專業及服務范圍

八、單位行政和技術經濟主要負責人簡表

九、法定代表人簡介

十、技術負責人簡介

十一、項目經理簡介

十二、在編專職從事工程咨詢業務的專業技術人員名單

十三、聘用專職離退休專業技術人員名單

十四、專職從事工程咨詢業務的專業技術人員配備情況

十五、近三年獨立承擔的主要工程咨詢業績

十六、持有證書情況

十七、計算機配備情況

十八、工程咨詢單位資格申請材料檔案袋封面

十九、省級發展改革委、國務院有關主管部門初審意見或中央管理企業審查意見表

國家發展和改革委員會辦公廳

二〇一〇年二月二十六日