第一篇：鐵路機車車輛駕駛人員資格許可辦法(交通部令2013-14號)

鐵路機車車輛駕駛人員資格許可辦法

（交通運輸部令2013年第14號）

發布日期：2013.12.2

4第一章 總則

第一條 為規范鐵路機車車輛駕駛人員資格許可工作，保障鐵路運輸安全和暢通，依據《中華人民共和國行政許可法》、《鐵路安全管理條例》等法律法規和國家有關規定，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內的鐵路營業線上，承擔公共運輸或施工、維修、檢測、試驗等任務的鐵路機車、動車組、大型養路機械、軌道車、接觸網作業車駕駛人員（以下簡稱駕駛人員），應當依照本辦法向國家鐵路局申請駕駛資格，并取得相應類別的鐵路機車車輛駕駛證（以下簡稱“駕駛證”）。

第三條 駕駛證分為機車系列和自輪運轉車輛系列。具體代碼及對應的準駕機車車輛類型為：

（一）機車系列：

J1類準駕動車組和內燃、電力機車；

J2類準駕動車組和內燃機車；

J3類準駕動車組和電力機車；

J4類準駕內燃、電力機車；

J5類準駕內燃機車；

J6類準駕電力機車。

（二）自輪運轉車輛系列：

L1類準駕大型養路機械和軌道車、接觸網作業車； L2類準駕大型養路機械；

L3類準駕軌道車、接觸網作業車。

第四條 聘用鐵路機車車輛駕駛人員的企業（以下簡稱“企業”）應當落實安全生產主體責任，建立健全駕駛人員管理制度，加強對駕駛人員的管理、教育和培訓，為駕駛證申請人提供必要的學習、培訓條件，對取得駕駛證的人員實行聘用制度，崗前培訓合格后方可上崗，制定年度培訓計劃，提高駕駛人員的業務技能和安全意識。

駕駛人員應當嚴格遵照有關規定執業。

第二章 申請與考試

第五條 初次申請駕駛證只能申請一個系列中的一種機車車輛類型，申請人應當具備以下條件：

（一）年齡在18歲至45歲；

（二）身體健康，符合國家對駕駛人員職業健康標準的要求，良好的漢字讀寫能力并能夠熟練運用普通話交流；

（三）機車系列申請人應當具有國家承認的中專及以上學歷，自輪運轉車輛系列應當具有國家承認的高中、技校及

以上學歷；

（四）機車系列申請人應當連續機務乘務學習1年以上或者機務乘務學習行程6萬公里以上，自輪運轉車輛系列申請人應當連續自輪運轉車輛乘務學習6個月以上。

第六條 增加本系列準駕機車車輛類型或增加準駕系列稱為增駕。申請增駕時，只能申請某一系列的一種機車車輛類型。申請J1、J2或J3類駕駛證時，年齡不超過45歲，應當擔任機車司機職務2年以上且安全乘務10萬公里以上，并經動車組駕駛適應性測試合格。

L2類持證人申請L1類駕駛證時，應當擔任大型養路機械司機職務2年以上且安全乘務1萬公里以上；L3類持證人申請L1類駕駛證時，應當擔任軌道車或接觸網作業車司機職務2年以上且安全乘務3萬公里以上。

第七條 初次申請和申請增駕的人員應當參加國家鐵路局組織的考試，原則上每半年組織一次。考試包括理論考試和實際操作考試。理論考試內容包括行車安全規章和專業知識兩個科目。實際操作考試內容包括檢查與試驗、駕駛兩個科目。經理論考試合格后，方準予參加實際操作考試。理論考試或實際操作考試如有一個科目不合格，即為考試不合格。

第八條 理論考試成績2年內有效。未在有效期內完成實際操作考試的，本次理論考試成績作廢。在理論考試合格證明有效期內，最多參加3次實際操作考試。

第三章 駕駛證管理

第九條 申請人考試合格的，由國家鐵路局頒發相應類別的駕駛證。

第十條 駕駛人員執業時，應當攜帶駕駛證。駕駛證僅限本人持有和使用。

第十一條 駕駛證應當記載和簽注以下內容：

（一）持證人信息：姓名、性別、出生日期、所在單位、居民身份證號碼、本人照片和指紋信息。

（二）核發機構簽注：準駕機車車輛類型代碼、初次領駕駛證日期、有效起止日期、核發機關印章。

第十二條 駕駛證有效期為6年。駕駛證有效截止日期不得超過持證人法定退休日期。

駕駛證有效期滿、需要延續的，應當在駕駛證有效期屆滿60日前向國家鐵路局提出申請。駕駛證損毀、記載內容變化或駕駛證丟失的，應當及時向國家鐵路局申請換證或補證。國家鐵路局審核后認為符合條件的，予以換證或補證。

第四章 監督管理和法律責任

第十三條 國家鐵路局及其鐵路監督管理機構應當對駕駛人員的執業行為進行監督檢查，對違法違規行為及時糾正，依法查處。

第十四條 隱瞞有關情況或提供虛假材料的申請人在1年內不得再次申請。

第十五條 申請人在考試過程中有賄賂、舞弊行為的，取消考試資格，已經通過的考試科目成績無效，申請人在1年內不得再次申請。

第十六條 有下列情形之一的，應當撤銷駕駛證：

（一）工作人員濫用職權、玩忽職守，致使不符合條件的人員取得駕駛證的；

（二）以欺騙、賄賂、倒賣、租借等不正當手段取得駕駛證的；

（三）法律法規規定的其他情形。

因本條第一款第（二）項原因撤銷駕駛證的3年內不得再次申請駕駛證。

第十七條 有下列情形之一的，應當注銷駕駛證：

（一）駕駛證有效期屆滿未延續的；

（二）駕駛證持有人不能繼續駕駛鐵路機車車輛的；

（三）駕駛證持有人提出注銷申請的；

（四）法律法規規定的其他情形。

第十八條 企業發現本單位駕駛人員有違反本辦法第十六條、第十七條情形的，應當及時報告國家鐵路局。

第十九條 企業應當于每年1月底前將上一年度所聘用駕駛人員的情況匯總報國家鐵路局。

第二十條 參與、協助、縱容考試舞弊或者為不符合申請條件、未經考試、考試不合格人員簽注合格成績或者核發駕駛證的，按照有關規定對責任人員給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五章 附則

第二十一條 國家鐵路局依據本辦法制定實施細則。第二十二條 本辦法自2014年1月1日起施行。2005年4月1日原鐵道部公布的《鐵路機車和自輪運轉車輛駕駛員資格許可辦法》（鐵道部令第19號）同時廢止。

第二篇：鐵路機車車輛駕駛人員資格許可實施細則

鐵路機車車輛駕駛人員資格許可實施細則

（國鐵設備監〔2014〕18號，2014年3月25日國家鐵路局印發）

第一章 總 則

第一條 為加強鐵路安全管理，規范鐵路機車車輛駕駛人員資格許可工作，依據《鐵路安全管理條例》（國務院令第639號）和《鐵路機車車輛駕駛人員資格許可辦法》（交通運輸部令2013年第14號）等法律法規和國家有關規定，制定本細則。

第二條 在中華人民共和國境內的鐵路營業線上，承擔公共運輸或施工、維修、檢測、試驗等任務的鐵路機車、動車組、大型養路機械、軌道車、接觸網作業車駕駛人員（以下簡稱駕駛人員），應當通過國家鐵路局組織的考試，取得相應類別的鐵路機車車輛駕駛證（以下簡稱駕駛證，式樣見附件1）。

第三條 駕駛證分為機車系列和自輪運轉車輛系列。具體代碼及對應的準駕機車車輛類型為：

（一）機車系列：

J1類準駕動車組和內燃、電力機車； J2類準駕動車組和內燃機車； J3類準駕動車組和電力機車； J4類準駕內燃、電力機車； J5類準駕內燃機車； J6類準駕電力機車。

（二）自輪運轉車輛系列：

L1類準駕大型養路機械和軌道車、接觸網作業車； L2類準駕大型養路機械； L3類準駕軌道車、接觸網作業車。

第四條 聘用鐵路機車車輛駕駛人員的企業（以下簡稱企業）應當落實安全生產主體責任，建立健全駕駛人員管理制度，加強對駕駛人員的管理、教育和培訓，制定培訓計劃，為駕駛證申請人提供必要的學習、培訓

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條件，提高駕駛人員的業務技能和安全意識。

企業聘用取得駕駛證的人員，應當進行崗前培訓，合格后方可上崗。駕駛人員應當嚴格遵照有關規定執業。

第二章 申請條件

第五條 鐵路機車車輛駕駛人員資格申請人（以下簡稱申請人）應當按照本細則規定提交完整、真實的申請材料。

第六條 初次申請駕駛證，申請人應當符合以下條件：

（一）按理論考試報名截止日期計算，居民身份證記載的年齡滿18周歲，且不超過45周歲;

（二）身體健康，符合《鐵路機車乘務員職業健康檢查規范》（TB/T3091）規定的職業健康標準，具有良好的漢字讀寫能力并能夠熟練運用普通話交流；

（三）機車系列申請人具有國家承認的中專及以上學歷，自輪運轉車輛系列申請人具有國家承認的高中、技校及以上學歷；

（四）機車系列申請人具有連續機務乘務學習1年以上或者機務乘務學習行程6萬公里以上的經歷；自輪運轉車輛系列申請人具有連續自輪運轉車輛乘務學習6個月以上的經歷。

第七條 初次申請駕駛證，申請人應當提交以下材料：

（一）完整填報的鐵路機車車輛駕駛人員資格考試申請表（格式見附件2）；

（二）本人居民身份證（雙面掃描至同一頁）；

（三）縣級或者部隊團級以上醫療機構按照“鐵路機車乘務員職業健康檢查規范”（TB/T3091）出具的近1年內的體檢合格報告；

（四）本人學歷證明。

第八條 增加本系列準駕機車車輛類型或增加準駕系列稱為增駕。申請增駕時，申請人應當符合以下條件：

（一）申請J1、J2 或J3類駕駛證時，居民身份證記載的年齡不超過45周歲，已擔任機車司機職務2年以上且安全乘務10萬公里以上，并經動車組駕駛適應性測試合格；

（二）申請L1類駕駛證時，L2類駕駛證持有人（以下簡稱持證人）

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已擔任大型養路機械司機職務2年以上且安全乘務1萬公里以上；L3類持證人已擔任軌道車或接觸網作業車司機職務2年以上且安全乘務3萬公里以上。

第九條 申請增駕時，申請人應當提交第七條第（一）、（二）、（三）項規定材料和已持有的駕駛證。申請J1、J2或J3類駕駛證時，應當同時提交近6個月內出具的動車組駕駛適應性測試合格報告。

第十條 初次申請駕駛證，只能申請J5、J6、L2或L3類準駕機車車輛類型中的一種。申請增駕時，只能申請某一系列的一種機車車輛類型。跨系列申請增駕時，按初次申請條件辦理。

第三章 考 試

第十一條 國家鐵路局組織符合條件的考試機構，具體承辦駕駛人員資格考試的下列工作：

（一）擬定考試管理辦法和駕駛適應性測試管理辦法，并組織實施；

（二）編寫考試大綱，組織建設考試題庫，并不斷補充完善；

（三）審核確定考試報名點，組織考試報名；

（四）審核申請人資格，組織考試；

（五）代辦核發駕駛證。

第十二條 駕駛人員資格考試原則上每半年組織一次。考試包括理論考試和實際操作考試（以下簡稱實作考試）。理論考試內容包括行車安全規章和專業知識兩個科目。實作考試內容包括檢查與試驗、駕駛兩個科目。經理論考試合格后，方準予參加實作考試。理論考試或實作考試如有一個科目不合格，即為考試不合格。

第十三條 考試報名點應當對申請人理論考試資格進行初審，匯總報考試機構。考試機構審核合格后，向申請人發放理論考試準考證。

第十四條 申請人領取理論考試準考證時，應當出示前述所有材料的原件。考試報名點應當留存居民身份證、學歷證明和駕駛證（申請增駕時）的復印件，其他留存原件，并轉交所在企業存入個人技術檔案。考試報名點應當場采集申請人照片和指紋，及時傳入鐵路機車車輛駕駛人員信息管理系統（RCDIS，以下簡稱信息管理系統）。

照片要求：半身脫帽正面照，白底彩色，幅面規格為20x25mm，大小

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約100K，采用JPEG格式。

指紋采集要求：采集左、右手大拇指指紋，圖像清晰，無畸變，技術指標應當符合居民身份證指紋采集器通用技術要求（GA/T1011）。

第十五條 考試機構應按照本細則和有關規定對考試具體承辦單位、駕駛適應性測試機構和有關工作人員進行確認、培訓和監督檢查。

第十六條 理論考試由國家鐵路局組織考試機構統一編寫考試大綱，統一命題，統一評分標準。實作考試由國家鐵路局組織考試機構統一編寫考試大綱，統一考試基本項目，考試具體承辦單位編制評分標準提交考試機構審核同意后執行。

第十七條 理論考試日期應在考試前不少于30個工作日公布，特殊情況需要調整理論考試日期的，應報國家鐵路局設備監督管理司同意。實作考試日期由考試具體承辦單位在考試前不少于15個工作日通知申請人或所在企業。

第十八條 申請人憑理論考試準考證參加理論考試。考試機構在考試結束后30個工作日內公布考試成績并向考試合格者發放理論考試合格證明。

第十九條 申請人憑理論考試合格證明在相應申請考試機型進行不少于3個月的實際操作訓練后，方可向考試報名點提交駕駛人員資格考試申請表（格式見附件2），申請參加實作考試。

第二十條 考試報名點對申請人實作考試資格進行初審，匯總報考試機構。考試機構審核合格后，向申請人發放實作考試準考證。機車系列申請人憑實作考試準考證參加考試，自輪運轉車輛系列申請人憑實作考試準考證和經審查合格的跟車練習記錄參加實作考試。

第二十一條 理論考試成績2年內有效，起始日期以理論考試合格證明的簽發日期為準。未在有效期內完成實作考試的，本次理論考試成績作廢。在理論考試合格證明有效期內，申請人最多可參加3次實作考試。

第二十二條 理論考試試卷和實作考試試題按機密件管理。理論考試試卷和實作考試評分記錄表、成績單由考試機構保存，并將電子掃描件錄入信息管理系統。

第二十三條 理論考試和實作考試結束后，考試機構應將合格人員名單及成績匯總報國家鐵路局設備監督管理司審核后（格式見附件3），在指定網站公布成績供申請人查詢。公布成績后20個工作日內沒有異議的，由國家鐵路局作出行政許可決定，并向合格申請人員發放相應類別的駕駛證。

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第二十四條 考試機構應當對每次考試情況進行總結分析，考試結束后40個工作日內上報國家鐵路局設備監督管理司。

第四章 駕駛證管理

第二十五條 國家鐵路局設備監督管理司負責駕駛證的監制和日常管理。

第二十六條 駕駛證應當記載和簽注以下內容：

（一）記載內容：姓名、性別、出生日期、所在單位、公民身份號碼、本人照片和指紋信息。

（二）簽注內容：準駕機車車輛類型代碼、初次領駕駛證日期、有效起止日期和核發機關印章。

第二十七條 駕駛證應當設臵防偽標識，對記載和簽注的內容做電子記錄并具備視讀和機讀功能。推廣應用信息管理系統對駕駛證實行全國統一聯網管理，完整、準確記錄和存儲駕駛人員資格考試申請、考試記錄、駕駛證管理、監督檢查等全過程及經辦人員信息等，逐步實現信息的實時傳送與查詢。

第二十八條 駕駛證僅限本人持有和使用。駕駛人員執業時，應當攜帶駕駛證。

第二十九條 駕駛證有效期為6年。駕駛證有效截止日期不得超過持證人法定退休日期。

第三十條 駕駛證有效期滿、需要延續的，應當在駕駛證有效期屆滿60日前向所在地區鐵路監督管理局提出換證申請。駕駛證損毀或駕駛證丟失的，應當及時向所在地區鐵路監督管理局提出補證申請。

第三十一條 駕駛證有效期滿需換證時，持證人應當向所在地區鐵路監督管理局提交下列材料：

（一）駕駛證換（補）證申請表（格式見附件4）；

（二）本人居民身份證（雙面掃描至同一頁）；

（三）已持有的駕駛證；

（四）縣級或者部隊團級以上醫療機構按照“鐵路機車乘務員職業健康檢查規范”（TB/T3091）出具的近1年內的體檢合格報告；

（五）符合第十四條要求拍攝的本人近期照片。尚未在信息管理系統

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登記本人指紋信息的，應當同時提交本人指紋信息。

申請補發駕駛證的，應當提交前款第（一）、（二）、（五）項規定的材料。

第三十二條 駕駛證記載內容發生變化或持證人自愿降低準駕機型的，可比照第三十一條的規定辦理換證。

第三十三條 補發的駕駛證正面右上角作“補”字標記。補發的駕駛證有效截止日期與原證一致。

第三十四條 地區鐵路監督管理局對所轄區域內的換證或補證申請（格式見附件

5、附件

6、附件7）匯總后按季度上報國家鐵路局設備監督管理司審核，國家鐵路局作出行政許可決定，予以換證或補證。

第五章 監督管理

第三十五條 鐵路監管部門應當加強對駕駛人員執業行為和企業管理駕駛人員情況的監督檢查，依法查處違法違規行為。對高速列車駕駛人員和企業應當加大監督檢查力度。

第三十六條 駕駛人員和企業應當配合監管部門的監督檢查，提供相關材料。監督檢查的重點內容包括：

（一）駕駛人員取得駕駛證應當具備條件的保持情況；

（二）企業建立健全駕駛人員管理制度情況；

（三）企業對駕駛人員的培訓和管理，以及對聘用的駕駛人員的崗前培訓情況。

國家鐵路局或地區鐵路監督管理局對監督檢查不合格的駕駛人員和企業作出整改決定并通知企業。企業應當按要求進行整改，并在60個工作日內向國家鐵路局提出復查申請。

第三十七條 執法人員進行監督檢查時應當出示有效的執法證件。對駕駛人員執業行為的監督檢查，不得干擾駕駛人員的正常工作，不得非法扣留駕駛證。

第三十八條 申請人隱瞞有關情況或提供虛假材料的，1年內不得再次申請。

第三十九條 申請人在考試過程中有賄賂、舞弊行為的，取消考試資格，已經通過的考試科目成績無效，且1年內不得再次申請。

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第四十條 有下列情形之一的，應當撤銷駕駛證：

（一）工作人員濫用職權、玩忽職守，致使不符合條件的人員取得駕駛證的；

（二）以欺騙、賄賂、倒賣、租借等不正當手段取得駕駛證的；

（三）法律法規規定的其他情形。

因本條第（二）項原因撤銷駕駛證的3年內不得再次申請駕駛證。第四十一條 有下列情形之一的，應當注銷駕駛證：

（一）駕駛證有效期屆滿未延續的；

（二）持證人不能繼續駕駛鐵路機車車輛的，包括持證人死亡、喪失行為能力、退休、限制行為能力影響駕駛的、吸食或注射毒品、長期服用依賴性精神藥品等；

（三）持證人提出注銷申請的；

（四）法律法規規定的其他情形。

第四十二條 企業發現本單位駕駛人員有符合撤銷、注銷駕駛證情形的，應當及時書面報告所在地區鐵路監督管理局，地區鐵路監督管理局匯總后按季度報國家鐵路局設備監督管理司審核，由國家鐵路局作出行政許可決定。

第四十三條 企業應當于每年1月底前將上一所聘用駕駛人員的情況匯總書記面報告所在地區鐵路監督管理局，地區鐵路監督管理局匯總后報國家鐵路局設備監督管理司（格式見附件

8、附件9）。

第四十四條 行政許可工作人員應當嚴格依法履行行政許可受理、審查和監督檢查等職責。不依法履行職責的，對負有責任的領導人員和直接責任人員，依法給予處分。

第六章 附 則

第四十五條 本細則中電子存檔材料保存期限為長期；其他紙質材料的保存期限為6年。

第四十六條 本細則中要求申請人提交的各類材料，未明確要求為原件或復印件的，所提交材料應當為電子掃描件。

第四十七條 本細則自發布之日起施行。原鐵道部發布的文電中相關內容與本細則有抵觸的，以本細則為準。

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附件：1.鐵路機車車輛駕駛證式樣

2.鐵路機車車輛駕駛人員資格考試申請表 3.鐵路機車車輛駕駛人員資格考試合格人員匯總表 4.鐵路機車車輛駕駛證換（補）證申請表

5.鐵路機車車輛駕駛證（有效期滿）換證申請匯總表 6.鐵路機車車輛駕駛證（非有效期滿）換證申請匯總表 7.鐵路機車車輛駕駛證補證申請匯總表 8.鐵路機車車輛駕駛人員聘用情況統計表 9.鐵路機車車輛駕駛人員聘用情況匯總表

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第三篇：2014年鐵路機車車輛駕駛人員資格考試大

2014年鐵路機車車輛駕駛人員資格

考 試 大 綱

鐵路機車司機培訓考試中心 二〇一四年四月二十五日

目

錄

2014年鐵路機車車輛駕駛人員資格考試大綱…………………………………………………1

一、考試性質……………………………………………………………………………1

二、考試類型……………………………………………………………………………1

三、考試形式……………………………………………………………………………2

四、考試內容……………………………………………………………………………2

五、考試成績的公布與查詢……………………………………………………………2

六、附則…………………………………………………………………………………3 附件1 鐵路機車車輛駕駛人員資格考試內容（J1~J3類）………………………………4 附件2 鐵路機車車輛駕駛人員資格考試內容（J5、J6類）………………………………7 附件3 鐵路機車車輛駕駛人員資格考試內容（L2類）……………………………………11 附件4 鐵路機車車輛駕駛人員資格考試內容（L3類）……………………………………15 2014年鐵路機車車輛駕駛人員資格

考試大綱

一、考試性質

鐵路機車車輛駕駛人員資格考試是依據《鐵路安全管理條例》（中華人民共和國國務院令第639號）、《鐵路機車車輛駕駛人員資格許可辦法》（交通運輸部令2013年第14號）和《鐵路機車車輛駕駛人員資格許可實施細則》（國鐵設備監?2014?18號）（以下簡稱《實施細則》）的規定，設立的面向社會的、考生取得鐵路機車車輛駕駛人員資格的國家行業性資格考試。該考試在國家鐵路局的監管下，由鐵路機車司機培訓考試中心（以下簡稱考試中心）組織實施。

二、考試類型

鐵路機車車輛駕駛人員資格考試分為機車系列和自輪運轉車輛系列，考試具體代碼及對應的準駕機車車輛類型為：

（一）機車系列

J1類—動車組和內燃、電力機車； J2類—動車組和內燃機車； J3類—動車組和電力機車； J4類—內燃、電力機車； J5類—內燃機車； J6類—電力機車。

（二）自輪運轉車輛系列

L1類—大型養路機械和軌道車、接觸網作業車； L2類—大型養路機械； L3類—軌道車、接觸網作業車。

三、考試形式

資格考試分為理論考試和實際操作考試（以下簡稱實作考試）兩部分。

理論考試包括行車安全規章、專業知識兩個科目。題型包括填空題、選擇題、判斷題、簡答題、綜合題。每個科目的試卷均采用百分制，其中：行車安全規章科目90分及格，專業知識科目80分及格。兩個科目都及格，理論考試即為合格。

理論考試采用閉卷、筆答的方式進行。考試中途考生不得以任何理由離場，否則即視

附件1 鐵路機車車輛駕駛人員資格考試內容（J1~J3類）

一、理論考試

（一）安全規章

1.《鐵路200～250km/h既有線技術管理暫行辦法》（鐵科技?2008?222號）（1）技術設備：動車組基本要求，信號、通信基本要求，牽引供電和接觸網（2）行車組織：行車閉塞、調度命令，動車組運行，調車作業，動車組及列控車載設備故障的處理，施工安全

（3）車載信號顯示

2.《鐵路客運專線技術管理辦法(試行)》(200～250km/h部分）（鐵科技?2009?116號)（1）技術設備：信號、通信，動車組，養護維修，災害監測與安全防護

（2）行車組織：基本要求，行車閉塞，列車運行，調車作業，非正常行車組織，施工安全，救援與搶修

（3）車載信號顯示

3.高速鐵路突發事件應急預案（試行）（鐵運?2012?33號)4.《鐵路客運專線技術管理辦法（試行）修改補充內容》的通知（鐵運?2011?47號)5.關于印發《鐵路客運專線技術管理辦法（試行）修訂、補充規定》的通知（鐵科技?2012?4號)6．關于印發《鐵路客運專線技術管理辦法（試行）補充規定》的通知（鐵總運?2013?148號）

（二）專業知識

高速鐵路及動車組技術概論、動車組基本構造—總體與轉向架、動車組牽引傳動系統、動車組制動系統、動車組控制系統、動車組網絡信息系統、列車運行自動控制系統、行車組織和調度指揮系統、動車組通信信號系統、動車組司機室、動車組設備及旅客信息系統、人機工程與行車安全、動車組駕駛作業安全心理學、高速鐵路牽引供電與接觸網、鐵路線路與道岔基本知識。

二、實作考試

（一）檢查與試驗

考生在規定的時間內（50分鐘），檢查預先在動車組有關部位假設的故障。按動車組全面檢查、試驗程序進行檢查。

故障判斷：故障假設設臵10個，其中制動、電氣動作試驗各設臵2個。

附件2 鐵路機車車輛駕駛人員資格考試內容（J5、J6類）

理論考試包括行車安全規章、專業知識兩個科目，原有的《通用知識》科目內容并入現在的《專業知識》，即現在的《專業知識》科目包含原來的《通用知識》和《專業知識》兩個科目；實作考試包括檢查與試驗、駕駛兩個科目，原有的電、鉗工內容不再作資格考試要求。

一、理論考試

（一）安全規章

包括：《鐵路技術管理規程》、《鐵路機車運用管理規程》、《機車操作規程》、《鐵路交通事故調查處理規則》、歷年機務行車事故案例分析的有關知識。

1．《鐵路技術管理規程》 第一編：

第一章中的第6、7、9、10、11、13、14、21、26、27條。第二章中的第30至33條；第39至46條；第48、49、53、54條。第三章中的第60至102條；第106、109條。第五章中的第120、121條。

第六章中的第123至128條；129條；第130至133條。第七章中的第153至158條。第二編：全部。第三編：全部。第四編：全部。

2．《鐵路機車運用管理規程》 第二、三、四、五、七、八章。3．《機車操作規程》 全部內容。

4．《鐵路交通事故調查處理規則》（鐵道部第30號令，2007年9月1日起施行）； 第一、二、三、七章。5．歷年機務行車事故案例分析。

（二）專業知識 1．通用知識

《機車乘務員通用知識》中，學習司機、二等司機應知內容，其中列車運行監控記錄裝臵只考LKJ-2000型。

列車起、停及運行平穩。停車（對標）位臵準確。按規定鳴笛；防止列車沖動和斷鉤。遵守列車運行圖規定的運行時刻和各項允許及限制速度。徹底了望，確認信號。嚴格執行呼喚應答制度。嚴格按照信號顯示要求行車。

因超速導致監控裝臵自停動作，失格。發生責任行車事故，失格。

三、復習參考資料

1．《鐵路技術管理規程》（2007年4月1日起施行）;2．《鐵路交通事故調查處理規則》（2007年9月1日起施行）;3．《機車操作規程》（2013年3月1日起施行）;4．《鐵路機車運用管理規程》;5．鐵路機務崗位培訓統編教材（鐵道部運輸局2000年12月審定，中國鐵道出版社出版）：

（1）《機車乘務員通用知識》（閆永革主編，2001年出版）；（2）《東風4型內燃機車乘務員》（楊兆昆主編，2004年出版）；

（3）《東風7型內燃機車乘務員》（曹國麗、楊兆昆、宋兆昆主編，2003年出版）；

（4）《東風8B型內燃機車乘務員》（楊兆昆、王岳松、李小光主編，2002年出版）；（5）《東風11型內燃機車乘務員》（楊兆昆、羅鑫、許秀杰主編，2003年出版）；（6）《韶山3型電力機車乘務員》（傅愛軍、楊兆昆、金灝、毛傳親主編，2003年出版）；（7）《韶山4改型電力機車乘務員》（楊兆昆主編，2002年出版）；

（8）《韶山8型電力機車乘務員》（楊兆昆、賀建忠、趙曉章主編，2001年出版）。6．《韶山7E型電力機車》（楊永林主編，中國鐵道出版社出版，2004年出版）。7.《韶山9型電力機車》（余衛斌主編，朱龍駒主審，中國鐵道出版社出版，2005年出版）；

8.《HXD1型電力機車》（中國鐵道出版社出版，2009年出版）；

9.《HXD3型電力機車》（中國鐵道出版社出版，2010年出版）；

10.《鐵路機車司機資格考試復習指導內燃機車》、《鐵路機車司機資格考試復習指導電力機車》（鐵路機車司機培訓考試中心編，2008年2月版）

7．大型養路機械救援起復

考試內容包括以上七項中大型養路機械駕駛人員應知應會的內容。涉及復雜計算、畫圖和已淘汰裝臵的內容，不作為考試的內容。

二、實作考試

實作考試車型為DC-32搗固車或WD-320穩定車。

（一）車輛檢查與試驗 1．考試范圍

考生在規定的時間內，對大型養路機械進行運行前的檢查，并解決預先在大型養路機械的運行部位假設的故障（假設的故障均勻布臵5個）。

進行制動機的性能試驗。2．考試要求

嚴格遵守大型養路機械運行前的檢查作業程序進行檢查、制動機試驗等操作。發現假設故障，準確報告，及時處理。

3．考試用時標準

車輛檢查與試驗考試時間35分鐘，超時5分鐘內進行相應扣分，超過5分鐘停止考試。4．失格項目

（1）電氣、制動系統故障未完全發現或不能排除；（2）嚴重違反安全作業規程；

（3）操作不當導致人身傷害、設備損壞。

（二）車輛駕駛 1．考試范圍

每個考生獨立駕駛大型養路機械，考試范圍包括：大型養路機械的駕駛與制度的執行、運行中速度的控制和對各報警信號及儀表的觀察、制動機的使用、運行平穩性的控制、對標停車和連掛操作等。

2．考試要求

按有關調度電報命令行車。列車起、停及運行平穩。停車對標位臵準確。按規定鳴笛；防止列車沖動和斷鉤。遵守列車運行圖規定的運行時刻和各項允許及限制速度。徹底瞭望，確認信號。嚴格執行呼喚應答制度。嚴格按照信號顯示要求行車。

3．考試用時標準

車輛駕駛考試時間為45分鐘，超時5分鐘內進行相應扣分，超過5分鐘停止考試。4．失格項目

（1）車輛超速自停；（2）制動不當引起車輪擦傷；

附件4 鐵路機車車輛駕駛人員資格考試（L3類）考試內容

一、理論考試

（一）安全規章

1．《鐵路技術管理規程》（鐵道部令第29號）

2.《鐵路交通事故應急救援和調查處理條例》（國務院令第501號）中國鐵道出版社 2007 3.《鐵路交通事故調查處理規則》（鐵道部令第30號）中國鐵道出版社 2007 4.《軌道車管理規則》（鐵運?2007?22號）中國鐵道出版社 2007

《接觸網作業車管理規則》（鐵運?2009?71號）中國鐵道出版社 2009 5．《車機聯控作業》（TB/T3059—2009）

6．《軌道車運行控制設備（GYK）運用維護管理辦法》（運基信號[2010]48號）7.《防止機車車輛溜逸管理辦法》（鐵運?2006?145號）8．《鐵路工務安全規則》（鐵運?2006?177號）

考試內容包括以上八項中與軌道車、接觸網作業車行車及安全相關的條目。

（二）專業知識 1．行車基礎

2．柴油機基本工作原理、構造與運用 3．電氣系統 4．傳動系統

機械傳動、液力傳動的構造、工作原理及使用保養。5．制動系統基礎及使用保養 6．車體構造 7．安全操作 8．救援起復

考試內容包括以上八項中軌道車、接觸網作業車駕駛人員應知應會的內容。涉及復雜計算、畫圖和已淘汰裝臵的內容，不作為考試的內容。

二、實作考試

實作考試車型為GC-220型軌道車。

（一）車輛檢查與試驗 1．考試內容和要求

（1）車輛檢查。按照《軌道車輛檢查程序》中繞車檢查示意圖要求的順序進行車輛運

三、復習參考資料

1．《鐵路技術管理規程》（鐵道部令第29號）中國鐵道出版社 2006 2．《鐵路交通事故應急救援和調查處理條例》（國務院令第501號）中國鐵道出版社 2007 3．《鐵路交通事故調查處理規則》（鐵道部令第30號）中國鐵道出版社 2007 4．《軌道車管理規則》（鐵運?2007?22號）中國鐵道出版社 2007 5．《接觸網作業車管理規則》（鐵運?2009?71號）中國鐵道出版社 2009 6．《車機聯控作業》（TB/T3059-2009）中國鐵道出版社 2009 7．《軌道車運行控制設備（GYK）運用維護管理辦法》（運基信號?2010?48號）8．《防止機車車輛溜逸管理辦法》（鐵運?2006?145號）

9．《鐵路工務安全規則》（鐵運?2006?177號）中國鐵道出版社 2006 10．《軌道車專業知識培訓教材》

西南交通大學出版社 2012 11．《接觸網作業車專業知識培訓教材》 西南交通大學出版社 2012 12．《軌道車實作技能訓練指導》 西南交通大學出版社 2011 13．《接觸網作業車實作技能訓練指導》 西南交通大學出版社 2011

第四篇：鐵路機車車輛設計制造維修進口許可辦法

【發布單位】交通運輸部

【發布文號】交通運輸部令2013年第13號 【發布日期】2013-12-24 【生效日期】2014-01-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】交通運輸部

鐵路機車車輛設計制造維修進口許可辦法

中華人民共和國交通運輸部令2013年第13號

《鐵路機車車輛設計制造維修進口許可辦法》已于2013年12月16日經第13次部務會議通過，現予公布，自2013年12月24日起施行。

部長 楊傳堂 2013年12月24日

鐵路機車車輛設計制造維修進口許可辦法

第一章 總 則

第一條 為規范鐵路機車車輛行政許可工作，加強鐵路運輸安全監督管理，保障公眾生命財產安全，依據《中華人民共和國行政許可法》、《鐵路安全管理條例》等法律、行政法規和國家有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱鐵路機車車輛，是指直接承擔鐵路公共運輸和檢測試驗任務的鐵路機車、動車組、客車、貨車等移動設備，以及在鐵路上運行并承擔施工、維修、救援等作業的鐵路軌道車、救援起重機、鋪軌機和架橋機（組）車輛、接觸網作業車和大型養路機械等自輪運轉特種設備。需辦理許可的鐵路機車車輛目錄由國家鐵路局制定、調整并發布。

第三條 設計、制造、維修或者進口新型鐵路機車車輛，應當分別向國家鐵路局申請領取型號合格證、制造許可證、維修許可證或者進口許可證。

設計新型鐵路機車車輛，設計企業應當取得型號合格證；已取得型號合格證的產品，制造企業在投入批量制造之前，應當取得制造許可證；承擔鐵路機車車輛整機性能恢復性修理（即“大修”）的維修企業在維修樣車投入運營前，應當取得維修許可證；進口新型鐵路機車車輛，在該產品投入運營前，國內進口企業應當取得進口許可證。

第四條 鐵路機車車輛的設計、制造、維修、使用單位應當遵守有關產品質量安全的法律、行政法規以及國家有關規定，確保投入使用的鐵路機車車輛符合安全運營要求。第二章 取證條件

第五條 設計、制造、維修或者進口新型鐵路機車車輛應當符合國家產業和技術發展政策及鐵路裝備現代化的要求，符合國家相關標準和行業標準。第六條 取得型號合格證應當具備下列條件：

（一）申請企業具有企業法人資格；

（二）申請企業高層管理人員中應當有具備相應設計管理經歷的人員；申請企業應當有相應的專業設計技術人員，具備研發設計能力，有完善的產品設計質量保證體系、管理制度和先進的設計手段，申請企業具有或者通過合作方式具有對樣車制造驗證的能力；

（三）樣車技術條件、設計方案通過申請企業或者科研立項單位審查；

（四）關鍵零部件和樣車通過型式試驗；

（五）樣車運用考核及解體檢查合格；

（六）樣車經申請企業或者科研立項單位技術評價合格；

（七）申請領取型號合格證的產品中含有壓力容器、起重機械等特種設備的，應當符合特種設備相關法律法規要求；

（八）無知識產權侵權行為；

（九）法律法規規定的其他條件。

第七條 取得制造許可證應當具備下列條件：

（一）申請企業具有企業法人資格；

（二）擬制造的產品已取得型號合格證；

（三）申請企業高層管理人員中應當有具備相應制造管理經歷的人員，申請企業應當有相應的專業技術人員，有完善的產品質量保證體系和管理制度，有完備的保證持續批量制造的條件和能力，有完善的售后服務體系；

（四）申請企業應當有完備的產品圖樣、技術條件等相關技術文件，并具有合法使用權；

（五）制造樣車通過型式試驗并經型號合格證持有企業技術評價合格；

（六）申請領取制造許可證的產品中含有壓力容器、起重機械等特種設備的，應當符合特種設備相關法律法規要求；

（七）無知識產權侵權行為；

（八）法律法規規定的其他條件。

第八條 取得維修許可證應當具備下列條件：

（一）申請企業具有企業法人資格；

（二）申請企業與維修樣車產權單位簽訂了樣車試修合同、協議或者維修樣車產權單位（或者其上級主管單位）出具了委托維修證明材料；

（三）申請企業高層管理人員中應當有具備相應制造或者維修管理經歷的人員，申請企業應當有相應的專業技術人員，有完善的產品質量保證體系和管理制度，有完備的保證持續批量維修的條件和能力，有完善的售后服務體系；

（四）申請企業應當具有維修必備的產品圖樣、技術條件等相關技術文件，并具有合法使用權；

（五）維修樣車通過例行試驗并經產權單位或其上級主管單位技術評價合格；

（六）申請領取維修許可證的產品中含有壓力容器、起重機械等特種設備的，應當符合特種設備相關法律法規要求；

（七）無知識產權侵權行為；

（八）法律法規規定的其他條件。

第九條 取得進口許可證應當具備下列條件：

（一）申請企業具有企業法人資格；

（二）申請企業能夠證明進口產品已有國內用戶需求；

（三）申請企業能夠證明進口產品制造企業符合所在國法定資質條件，具備相應業績且質量信譽良好，技術支持和售后服務滿足國內用戶的需求，無知識產權侵權行為；

（四）進口產品的技術條件、設計方案通過國內用戶的審查；

（五）關鍵零部件和樣車通過型式試驗；

（六）樣車經國內用戶技術評價合格；

（七）法律法規規定的其他條件。第三章 申請材料

第十條 申請領取型號合格證應當提交下列材料：

（一）國家鐵路局行政許可申請書；

（二）申請企業法人營業執照副本；

（三）質量管理體系證明材料；

（四）申請企業基本情況報告（包括企業概況，人員情況，產品設計質量保證體系和管理制度，產品研發和設計能力，供貨方和外包方清單，特種設備持證情況，無知識產權侵權行為的聲明等）；

（五）設計技術總結報告（包括產品基本特性說明，樣車技術條件、設計方案的審查意見，設計總圖及圖樣目錄，整車技術條件，所依據的主要技術標準和技術規范目錄，試制工藝報告，產品試制及檢驗基本能力配備，型式試驗項目及試驗報告，樣車運用考核和解體檢查項目及報告等）；

（六）法律法規要求的其他材料。

第十一條 申請領取制造許可證應當提交下列材料：

（一）國家鐵路局行政許可申請書；

（二）申請企業法人營業執照副本；

（三）型號合格證；

（四）產品圖樣、技術條件等相關技術文件及其合法來源證明材料；

（五）質量管理體系證明材料；

（六）申請企業基本情況報告（包括企業概況，人員情況，產品質量保證體系和管理制度，產品制造與售后服務能力，供貨方和外包方清單，特種設備持證情況，無知識產權侵權行為的聲明等）；

（七）制造技術總結報告（包括產品外形照片，所依據的主要技術標準技術規范目錄，產品制造及檢驗基本能力配備，型式試驗項目及試驗報告，制造能力分析，資金對制造規模的保證能力，申請企業對制造樣車技術評價結論等）；

（八）法律法規要求的其他材料。

第十二條 申請領取維修許可證應當提交下列材料：

（一）國家鐵路局行政許可申請書；

（二）申請企業法人營業執照副本；

（三）申請企業與維修樣車產權單位簽訂的樣車試修合同、協議或者維修產權單位（或者其上級主管單位）出具的委托維修證明材料；

（四）產品圖樣、技術條件等相關技術文件及其合法來源證明材料；

（五）質量管理體系證明材料；

（六）申請企業基本情況報告（包括企業概況，人員情況，產品質量保證體系和管理制度，產品維修與售后服務能力，供貨方和外包方清單，特種設備持證情況，無知識產權侵權行為的聲明等）；

（七）維修技術總結報告（包括產品外形照片，主要技術標準和技術規范目錄，產品維修及檢驗基本能力配備，例行試驗項目及試驗報告，維修能力分析，資金對維修規模的保證能力，維修樣車產權單位或者其上級主管部門對維修樣車技術評價結論等）；

（八）法律法規要求的其他材料。

第十三條 申請領取進口許可證應當提交下列材料：

（一）國家鐵路局行政許可申請書；

（二）申請企業法人營業執照副本；

（三）進口產品已有國內用戶需求的證明材料；

（四）申請企業概況（包括企業主營業務，經營業績、固定資產，人員情況、質量管理、與國內用戶關系等方面）；

（五）進口產品制造企業合法注冊登記的證明材料和取得相同或者相近產品設計制造資質的證明材料；

（六）進口產品制造企業質量管理體系證明材料；

（七）進口產品制造企業基本情況報告（包括企業概況，人員情況，質量管理體系和管理制度情況，售后服務情況，產品研發和制造能力概述，供貨方和外包方清單，特種設備持證情況，無知識產權侵權行為的聲明等）；

（八）進口技術總結報告（包括產品基本特性說明，樣車技術條件、設計方案的審查意見，設計總圖及圖樣目錄，整車技術條件，所依據的主要技術標準和技術規范目錄，產品試制及檢驗基本能力配備，型式試驗項目及試驗報告等方面）；

（九）法律法規要求的其他材料。

第十四條 行政許可申請書應當采用格式文本，文本格式由國家鐵路局制定。第四章 許可程序

第十五條 國家鐵路局對申請企業提交的申請材料，應當根據下列情況分別作出處理：

（一）申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在5個工作日內一次告知申請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請企業按要求提交全部補正申請材料的，應當受理行政許可申請。

國家鐵路局受理或者不予受理行政許可申請，應當出具加蓋國家鐵路局行政許可專用章和注明日期的書面憑證。

第十六條 國家鐵路局受理行政許可申請后，應當對申請材料進行審查，必要時可組織現場核實、檢驗、檢測及專家評審。

審查合格的，應當依法作出準予行政許可的書面決定；審查不合格的，依法作出不予行政許可的書面決定，說明理由并送達申請企業。

第十七條 國家鐵路局應當自受理申請之日起20個工作日內作出行政許可決定。20個工作日內不能作出決定的，經國家鐵路局負責人批準，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由告知申請企業。檢驗、檢測和專家評審所需時間不計算在上述期限內。

第十八條 國家鐵路局作出準予行政許可決定的，應當自作出許可決定之日起10個工作日內向申請企業頒發、送達相應的行政許可證件。第五章 證書管理

第十九條 被許可企業應當在產品使用說明書和產品合格證上注明行政許可證書的有效期和編號。第二十條 型號合格證有效期為長期。制造、維修、進口許可證有效期為5年。有效期屆滿后，被許可企業需要延續已取得的行政許可證書有效期的，應當在 有效期屆滿60個工作日前向國家鐵路局提出申請。

第二十一條 在行政許可證書有效期內，被許可企業名稱或者制造、維修地址名稱發生變化的，企業應當自變化事項發生后30個工作日內向國家鐵路局提出變更申請，變更后的行政許可證書有效期不變。

第二十二條 變更制造、維修地址造成制造、維修許可條件發生變化的，被許可企業應當重新申請取得制造、維修許可。

已取得型號合格證的產品發生重大變化時，應當重新申請取得型號許可。第六章 監督管理

第二十三條 國家鐵路局及其鐵路監督管理機構應當對被許可企業實施監督檢查，監督檢查時被許可企業應當配合檢查并按要求提交相關材料。

取得制造、維修許可證的企業應當按向國家鐵路局提交企業產品質量管理及售后服務情況自查報告。

第二十四條 申請企業隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請行政許可的，國家鐵路局不予受理或者不予行政許可，并給予警告，申請企業在1年內不得再次申請該行政許可。

第二十五條 有下列情形之一的，國家鐵路局根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷行政許可：

（一）行政機關工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予行政許可決定的；

（二）超越法定職權作出準予行政許可決定的；

（三）違反法定程序作出準予行政許可決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請企業準予行政許可的；

（五）依法可以撤銷行政許可的其他情形。

被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可的，應當予以撤銷。申請人在3年內不得再次申請該行政許可。

第二十六條 有下列情形之一的，國家鐵路局應當依法辦理有關行政許可的注銷手續：

（一）行政許可有效期屆滿未延續的；

（二）被許可企業依法終止的；

（三）行政許可依法被撤銷或者行政許可證件依法被吊銷的；

（四）因不可抗力導致行政許可事項無法實施的；

（五）法律、法規規定的應當注銷行政許可的其他情形。第七章 附 則

第二十七條 國家鐵路局依據本辦法制定實施細則。

第二十八條 本辦法自2014年1月1日起施行。2005年4月1日原鐵道部公布的《鐵路機車車輛設計生產維修進口許可管理辦法》（鐵道部令第14號）同時廢止。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第五篇：鐵路機車車輛設計生產維修進口許可辦法(征求意見稿)

鐵路機車車輛設計生產維修進口 許可管理辦法（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為規范鐵路機車車輛行政許可工作，加強產品質量安全的監督管理，根據《中華人民共和國行政許可法》、《鐵路安全管理條例》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱鐵路機車車輛，是指直接承擔鐵路公共運輸和檢測試驗任務的鐵路機車、動車組、客車、貨車等移動設備，以及在鐵路上運行并承擔鐵路施工、維修、救援等作業的鐵路軌道車、救援起重機、鋪軌機和架橋機（組）車輛、接觸網作業車和大型養路機械等自輪運轉特種設備。鐵路機車車輛目錄由國家鐵路局制定、調整并發布。

第三條 設計、制造、維修或進口新型鐵路機車車輛，應分別向國家鐵路局申請領取型號合格證、制造許可證、維修許可證或進口許可證。

設計新型的鐵路機車車輛，設計企業應取得型號合格證；已取得型號合格證的產品，制造企業在投入批量制造之前，應取得制造許可證；承擔鐵路機車車輛整機性能恢復性修理（即“大修”）的維修企業在維修樣車投入鐵路運營前，應取得維修許可證；進口新型鐵路機車車輛，在該產品投入鐵路運營前，國內進口企業應取得進口許可證。

-1-第四條 鐵路機車車輛的設計、制造、維修、使用單位應遵守有關產品質量安全的法律、行政法規以及國家其他有關規定，確保投入使用的鐵路機車車輛符合安全運營要求。

第二章 取證條件

第五條 設計、制造、維修或進口新型的鐵路機車車輛應符合國家產業和技術發展政策及鐵路裝備現代化的要求，符合國家相關標準和行業標準。

第六條 取得型號合格證應具備下列條件：

（一）申請企業具有獨立企業法人資格；

（二）申請企業主要管理人員中應有具備相應設計管理經歷的人員；申請企業應有相應的專業設計技術人員，具備研發設計能力，有完善的產品設計質量保證體系、管理制度和先進的設計手段，申請企業或其合作企業有制造驗證的能力；

（三）樣車技術條件、設計方案通過申請企業或科研立項單位審查；

（四）關鍵零部件和樣車通過型式試驗；

（五）樣車運行考核、作業考核及解體檢查合格；

（六）樣車經申請企業或科研立項單位技術評價合格；

（七）申請領取型號合格證的產品中含有壓力容器、起重機械等特種設備時，應符合特種設備相關法律法規要求；

（八）無知識產權侵權行為；

（九）法律法規規定的其他條件。

-2-第七條 取得制造許可證應具備下列條件：

（一）擬制造的產品已取得型號合格證；

（二）申請企業具有獨立企業法人資格，具備與產品批量制造相適應的規模和經驗；

（三）申請企業主要管理人員中應有具備相應制造管理經歷的人員，申請企業應有相應的專業技術人員，有完善的產品質量保證體系和管理制度，有完備的保證持續批量制造的能力，有完善的售后服務體系；

（四）申請企業應有完備的產品圖樣、技術條件等相關技術文件，并具有合法使用權；

（五）制造樣車通過型式試驗并經型號合格證持有企業技術評價合格；

（六）申請領取制造許可證的產品中含有壓力容器、起重機械等特種設備時，申請企業應符合特種設備相關法律法規要求；

（七）無知識產權侵權行為；

（八）法律法規規定的其他條件。

第八條 取得維修許可證應具備下列條件：

（一）申請企業與維修樣車產權單位簽訂了樣車試修合同、協議或維修樣車產權單位出具了委托維修證明材料；

（二）申請企業具有獨立企業法人資格，具備與產品批量維修相適應的規模和經驗；

（三）申請企業主要管理人員中應有具備相應制造或維修管

-3-理經歷的人員，申請企業應有相應的專業技術人員，有完善的產品質量保證體系和管理制度，有完備的保證持續批量維修的能力，有完善的售后服務體系；

（四）申請企業應具有維修必備的產品圖樣、技術條件等相關技術文件，并具有合法使用權；

（五）維修樣車通過例行試驗并經產權單位或其上級主管單位技術評價合格；

（六）申請領取維修許可證的產品中含有壓力容器、起重機械等特種設備時，申請企業應符合特種設備相關法律法規要求；

（七）無知識產權侵權行為；

（八）法律法規規定的其他條件。

第九條 取得進口許可證應具備下列條件：

（一）申請企業能夠證明擬申請進口許可的產品已有國內用戶需求；

（二）申請企業具有獨立企業法人資格；

（三）申請企業能夠證明進口產品的國外制造企業符合所在國法律規定的合法性資質條件，具備相應業績且質量信譽良好，技術支持和售后服務滿足國內用戶的需求，無知識產權侵權行為；

（四）進口產品的技術條件、設計方案通過國內用戶的審查；

（五）關鍵零部件和樣車通過型式試驗；

（六）樣車運行考核、作業考核及解體檢查合格；

（七）樣車經國內用戶技術評價合格。

（八）法律法規規定的其他條件。

第三章 申請材料

第十條 申請領取型號合格證應提交下列材料：

（一）國家鐵路局行政許可申請書；

（二）申請企業法人營業執照副本；

（三）質量管理體系證明材料；

（四）申請企業基本情況報告（包括企業概況，人員情況，質量管理體系和管理制度情況，產品研發和制造能力概述，供方和外包方清單，特種設備持證情況，無知識產權侵權行為的聲明等方面）；

（五）設計技術總結報告（包括產品基本特性說明，樣車技術條件、設計方案的審查意見，設計總圖及圖樣目錄，整車技術條件，所依據的主要技術標準和技術規范目錄，試制工藝報告，產品試制及檢驗基本能力配備，型式試驗項目及試驗報告，運行考核、作業考核和解體檢查項目及報告等方面）；

（六）法律法規要求的其他材料。

第十一條 申請領取制造許可證應提交下列材料：

（一）國家鐵路局行政許可申請書；

（二）型號合格證；

（三）申請企業法人營業執照副本；

（四）產品圖樣、技術條件等相關技術文件及其合法來源證

-5-明材料；

（五）質量管理體系證明材料；

（六）申請企業基本情況報告（包括企業概況，人員情況，質量管理體系和管理制度情況，售后服務情況，產品制造能力概述，供方和外包方清單，特種設備持證情況，無知識產權侵權行為的聲明等方面）；

（七）制造技術總結報告（包括產品外形照片，所依據的主要技術標準技術規范目錄，制造工藝報告，產品制造及檢驗基本能力配備，型式試驗項目及試驗報告，制造能力分析，資金對制造規模的保證能力，申請企業對制造樣車技術評價結論等方面）；

（八）法律法規要求的其他材料。

第十二條 申請領取維修許可證應提交下列材料：

（一）國家鐵路局行政許可申請書；

（二）申請企業與維修樣車產權單位簽訂的樣車試修合同、協議或維修產權單位出具的委托維修證明材料；

（三）申請企業法人營業執照副本；

（四）產品圖樣、技術條件等相關技術文件及其合法來源證明材料；

（五）質量管理體系證明材料；

（六）申請企業基本情況報告（包括企業概況，人員情況，質量管理體系和管理制度情況，售后服務情況，產品維修能力概述，供方和外包方清單，特種設備持證情況，無知識產權侵權行

-6-為的聲明等方面）；

（七）維修技術總結報告（包括產品外形照片，主要技術標準和技術規范目錄，維修工藝報告，產品維修及檢驗基本能力配備，例行試驗項目及試驗報告，維修能力分析，資金對維修規模的保證能力，維修樣車產權單位或其上級主管部門對維修樣車技術評價結論等方面）；

（八）法律法規要求的其他材料。

第十三條 申請領取進口許可證應提交下列材料：

（一）國家鐵路局行政許可申請書；

（二）進口產品已有國內用戶需求的證明材料；

（三）申請企業法人營業執照副本；

（四）申請企業概況（應包括企業性質，主營業務，注冊資本，固定資產，員工總數等方面）；

（五）國外制造企業依據所在國法律法規注冊登記的證明材料和取得相同或相近產品設計制造資質的證明材料；

（六）國外制造企業質量管理體系證明材料；

（七）國外制造企業基本情況報告（包括企業概況，人員情況，質量管理體系和管理制度情況，售后服務情況，產品研發和制造能力概述，供方和外包方清單，特種設備持證情況，無知識產權侵權行為的聲明等方面）；

（八）進口技術總結報告（包括產品基本特性說明，樣車技術條件、設計方案的審查意見，設計總圖及圖樣目錄，整車技術

-7-條件，所依據的主要技術標準和技術規范目錄，試制工藝報告，產品試制及檢驗基本能力配備，型式試驗項目及試驗報告，運行考核、作業考核和解體檢查項目及報告等方面）；

（九）法律法規要求的其他材料。

第十四條 行政許可申請書應采用格式文本，文本格式由國家鐵路局規定。

第四章 許可程序

第十五條 符合本辦法規定條件的企業可向國家鐵路局提出鐵路機車車輛行政許可申請。

第十六條

國家鐵路局對申請企業提出的行政許可申請，應根據下列情況分別作出處理：

（一）申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應允許申請人當場更正；

（二）申請材料不齊全或不符合法定形式的，應當場或在5個工作日內一次告知申請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（三）申請材料齊全、符合法定形式，或申請企業按要求提交全部補正申請材料的，應受理行政許可申請。

國家鐵路局受理或不予受理行政許可申請，應出具加蓋國家鐵路局行政許可專用章和注明日期的書面憑證。

第十七條 國家鐵路局對申請企業提交的申請材料進行審查，必要時對申請企業進行實地核查及聘請專家進行評審。

-8-審查合格的，作出準予行政許可的決定；審查不合格的，作出不予行政許可的決定，說明理由并通知申請企業。

第十八條 國家鐵路局應自受理申請之日起20個工作日內作出行政許可決定。20個工作日內不能作出決定的，經國家鐵路局負責人批準，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由告知申請企業。檢驗、檢測、鑒定和專家評審所需時間不計算在上述期限內。

第十九條 國家鐵路局作出準予行政許可的決定后，應自作出許可決定之日起10個工作日內向申請企業頒發、送達相應的行政許可證書。

第五章 證書管理

第二十條 在行政許可證書有效期內，企業應在產品使用說明書和產品合格證上注明行政許可證書的有效期和編號。

第二十一條 制造、維修、進口許可證有效期為5年。有效期屆滿后，被許可企業需要延續已取得的行政許可證書有效期的，應在有效期屆滿60個工作日前向國家鐵路局提出延期申請。

第二十二條 在行政許可證書有效期內，企業名稱或制造（維修）地址名稱發生變化的，企業應自變化事項發生后60個工作日內向國家鐵路局提出變更申請，變更后的行政許可證書有效期不變。

第二十三條 變更制造（維修）地址的被許可企業應重新申請領取制造（維修）許可證。

-9-已取得型號合格證的產品發生重大變化時，需重新申請領取型號合格證。

第六章 監督管理

第二十四條 國家鐵路局、地區鐵路監督管理局應對被許可企業實施監督檢查，監督檢查時被許可企業應配合檢查并按要求提交相關材料。

取得制造（維修）許可證的企業應按向國家鐵路局提交自查報告。

第二十五條 行政許可申請企業隱瞞有關情況或提供虛假材料申請行政許可的，國家鐵路局不予受理或不予行政許可，并給予警告，申請企業在一年內不得再次申請該行政許可。

第二十六條 有下列情形之一的，國家鐵路局根據利害關系人的請求或依據職權，可以撤銷行政許可：

（一）行政機關工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予行政許可決定的；

（二）超越法定職權作出準予行政許可決定的；

（三）違反法定程序作出準予行政許可決定的；

（四）對不具備申請資格或不符合法定條件的申請企業準予行政許可的；

（五）依法可以撤銷行政許可的其他情形。

被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可的，應予以撤銷。申請人在三年內不得再次申請該行政許可。

-10-第二十七條 有下列情形之一的，國家鐵路局應依法辦理有關行政許可的注銷手續：

（一）行政許可有效期屆滿未延續的；

（二）被許可企業依法終止的；

（三）行政許可依法被撤銷或行政許可證件依法被吊銷的；

（四）因不可抗力導致行政許可事項無法實施的；

（五）法律、法規規定的應注銷行政許可的其他情形。第二十八條 被許可企業有下列行為之一的，行政機關應依法給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）涂改、倒賣、出租、出借行政許可證件，或以其他形式非法轉讓行政許可的；

（二）超越行政許可范圍進行活動的；

（三）向負責監督檢查的行政機關隱瞞有關情況、提供虛假材料或拒絕提供反映其活動情況的真實材料的；

（四）法律、法規、規章規定的其他違法行為。

第七章 附則

第二十九條 國家鐵路局依據本辦法制定實施細則，對取證條件、申請材料等作出具體規定。

第三十條 本辦法由國家鐵路局負責解釋。

第三十一條 本辦法自2014年1月1日起施行，2005年4月1日原鐵道部公布的《鐵路機車車輛設計生產維修進口許可管理辦法》（鐵道部令第14號）同時廢止。

關于《鐵路機車車輛設計生產維修進口 許可管理辦法（征求意見稿）》的起草說明

依據《鐵路安全管理條例》第二十一條的規定，國家鐵路局組織對原鐵道部公布的《鐵路機車車輛設計生產維修進口許可管理辦法》（鐵道部令第14號，以下簡稱原辦法）進行了分析研究在廣泛調研和專家咨詢的基礎上，經過反復討論，數易其稿，形成了《鐵路機車車輛設計生產維修進口許可辦法（征求意見稿）》（以下簡稱新辦法）。新辦法包括總則、取證條件、申請材料、許可程序、證書管理、監督管理、附則等七章共三十一條。

新辦法結合國家鐵路局職責定位，對行政許可事項、許可條件、申請材料、許可程序、監督管理等方面進行了全面的修改完善，主要變化體現在簡政放權，減少審批事項和規范審批程序等方面，實現了政企分開和提高政府工作效率。主要變化說明如下：

一、修改了設計、制造、維修許可程序

原辦法第十五條規定“鐵道部受理型號合格證的申請后，應及時對申請材料進行審查，對樣車技術條件、設計方案可聘請專家評審。審查合格的，通知申請人進行關鍵部件、整車型式試驗，樣車運行考核、作業考核、解體檢查及相關技術鑒定。如有必要，在相關技術鑒定前可進行小批量試制擴大運行考核。鑒定合格的，作出準予行政許可的決定”。按上述要求，政府實施設計許

-12-可參與了企業科研程序的全過程，帶有明顯的政企合一特征，從受理申請到許可發證，通常需要一年以上的時間。

新辦法明確企業應該完成所有科研程序、具備申請設計許可條件后，再向國家鐵路局提出設計許可申請，經審查后作出行政許可決定。因此在新辦法中刪除了原辦法第十五條中有關中間過程的規定。原辦法制造、維修許可也存在類似問題，所以刪除了原辦法第十六、第十七條中有關中間過程的規定。新辦法突出了企業主體責任，實現了政企分開；簡化了許可流程，提高了許可工作效率。

二、修改進口許可的節點、申請企業主體和取證條件 原辦法第三條規定“進口新型的機車車輛，在正式簽訂供貨合同前，應當取得型號認可證”，第十一條取證條件中規定“擬進口的新型機車車輛通過樣車技術審查”。依據上述規定，無許可不能簽訂合同，無合同不能進口樣車，無樣車不能取得許可，實際無法操作。為有效驗證進口鐵路機車車輛的產品質量安全，進口樣車必須完成與國內制造樣車相同的試驗和評審，因此新辦法中將進口許可設定為進口產品上線運營許可，節點設置為進口產品投入運營前，解決了許可條件與許可節點互相矛盾的問題。

為便于進口許可的實施和頒證后的監督管理，將申請企業由國外制造企業變為國內企業，國內企業既包括國內用戶企業，也可以是非用戶企業。

新辦法的進口許可取證條件主要包括四部分：一是申請企業

-13-能夠證明擬申請領取進口許可證的產品已有國內用戶需求；二是申請企業應具有的基本資質條件；三是申請企業能夠證明國外制造企業具備相應條件和能力；四是進口樣車應通過相應試驗并經評價合格。上述條件的設定，便于申請企業和國內用戶通過合同及相應技術條件對國外企業進行約束，便于通過國內專業技術機構和國內用戶對進口產品進行驗證和評價。

三、規范了監督管理內容

原辦法第二十五條規定“被許可人生產、維修的機車車輛因質量原因發生重大、特大事故并造成嚴重后果的，鐵道部可視具體情況撤銷其許可證。被撤銷許可的，2年內不得再次申請該項行政許可”。該規定無上位法依據，新辦法中予以刪除。

新辦法中引用了《中華人民共和國行政許可法》中的相應條款，補充完善了監督管理的內容，包括以下方面：

增加了關于行政許可申請企業隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請行政許可的有關規定，引用自《中華人民共和國行政許可法》第七十八條。（第二十五條）

規范了關于撤銷行政許可的有關規定，引用自《中華人民共和國行政許可法》第六十九條、七十九條。（第二十六條）

增加了關于注銷行政許可的有關規定，引用自《中華人民共和國行政許可法》第七十條。（第二十七條）

增加了關于被許可企業法律責任的相關規定，引用自《中華人民共和國行政許可法》第八十條。（第二十八條）