第一篇：企業高管們法律風險

企業高管需面對的刑事法律風險

文/朱勇律師

一、企業高管刑事法律風險現狀

隨著《2012中國企業家犯罪媒體案例分析報告》發布，企業管理層犯罪成為社會、司法界熱議的話題。盤點近幾年來的中國企業家刑事犯罪案例，僅2011、2012兩年間，北京市西城區檢察院受理的企業經理職務以上管理人員犯罪案件，約占全部職務、經濟類犯罪總數的5%。

從國企老總到民企創始人，或貪污受賄、或行賄、或瀆職、或合同詐騙、或虛假出資抽逃出資、或逃稅，一時間官員高管落馬的報道頻頻見諸報端。如曾經國美的黃光裕，如當下廣藥集團與香港鴻道集團“加多寶”與“王老吉”之爭等。從一個個體行為發展成一個刑事或民事案件，經媒體和社會關注，成為一個社會事件。這些案例，均發端于企業高管的違法違規行為。因此，高管的刑事法律風險需加倍警惕。

即便如此，目前的企業界仍未對高管刑事法律風險防控給予足夠重視，仍就明目張膽、肆無忌憚，且呈燎原之勢。我們不禁要問，企業高管作為社會精英群體是不懂法還是對法律缺乏敬畏呢？

在2012年中國上市公司法律風險管理高峰論壇上，萬科集團首席律師給出了答案，那就是目前在中國普遍存在著法律不如法規、法規不如規章、規章不如政府紅頭文件、紅頭文件不如領導批示，在這樣一種環境下，企業家們拿出大量精力攻領導、棄法律就不足為奇。尤其目前選擇性執法泛濫，法律失去了規則的剛性而變成一種彈性工具，違法者獲利，守法者吃虧，誰還愿遵守法律？雖如此但法治在進步，大量案例告訴人們，領導是靠不住的，關系是靠不住的，唯一能

讓企業家穩健前行的是——法律，這才是企業家內心應當堅守的正能量。

二、公司高管的法律界定。

根據《公司法》第217條規定：高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人、上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

三、從企業高管刑事犯罪的罪名分布來看，常見犯罪類型。

1、貪污侵占挪用類犯罪；

2、行受賄類犯罪；

3、非法經營類犯罪；

4、詐騙及非法吸收公眾存款等其他犯罪類型。

其中以貪污侵占挪用類犯罪和其他類型犯罪占比重最大，高達統計案例的71%（摘自：北京市人民檢察院，企業高管刑事犯罪案例分析）。

四、企業高管刑事案件的發案特點。

1、“權利”成為發案的核心要素，表現為“用權”和“買權”。企業中經理以上管理層人員，掌控了一定的管理實權，包括企業事務的決定權、人事權、財權等等。如果，企業內部缺乏必要的制約、監管機制，相關人員就很容易利用自己手中的權利，為自己牟利。這也是為什么貪污、侵占、挪用犯罪，高發的原因所在。而在部分國有壟斷行業中，企業的管理者代表國家掌握了大量社會資源、自然資源、經濟資源的控制權，很多周邊行業和下游企業，為了從國有企業中獲得利益，自然有求于這些企業的管理人員。于是有些國有企業的管理人員便利用自己手中的權利，開展類似權力尋租的活動，出現了不少國企管理層人員受賄的案件。

2、企業資金鏈斷裂、融資困難、競爭激烈迫其鋌而走險是犯罪的重要誘

因。近幾年來，國內多地出新“崩盤”的現象，尤其是南方沿海地區如溫州、廣東、福建等地。一時間成為圈內聚會大家常常提及的話題，其中是有一些騙子公司進行的犯罪運作，但也確實有中小企業主是為了融資而有意為之。為了融資，還有一些企業高管通過詐騙、虛假交易等手段，制造虛假業績和財務報表，欺騙風投、擔保公司和銀行，究其原因都是為了企業融資。

3，企業整體發展布局不平衡，集中在特定行業，直接導致資源的嚴重短缺，勢必會迫使企業鋌而走險排除異己。現在有些企業家，特別是一些中小私營企業，缺乏必要的守法意識。遇到事情首先考慮的不是合法性問題，而是所謂的“潛規則”。

五、企業家及公司高管對刑事法律風險的認識誤區。

高管刑事責任風險的問題不僅關系到自身的人身權、財產權，關系到企業的正常運作和發展，也關系經濟健康發展和社會和諧穩定。許多企業高管具備了一定的經濟基礎，可以說呼風喚雨無所不能，自以為有了一定的社會地位、社會關系，甚至還有自己的“保護傘”，因此他們往往把法律當“兒戲”。在他們的潛意識里，也許還存在著“沒有花錢擺不平的事”的意識。還有一部分靠自己“闖出來”的企業高管，把企業當成自己的私有財產，為所欲為，缺乏對法律的敬畏，心存僥幸。當然，也有一些企業高管，他們確實不懂法，無法預見或者判斷當時行為后果的嚴重性，結果走上了犯罪道路。重視關系，輕視法律，這是非常危險的。應當提高風險防范意識，注重法律知識儲備，加強與律師等專業人士的溝通，從而有效管理風險。

六、法律顧問是企業家和高管避免刑事法律風險的最后屏障

2004年國資委就發文加強國有企業法律顧問的工作，去年國資委又發文要求“央企副總任法律總顧問”。從政府管理層面上講，政府已經認識到了提升公司

法務工作的權重對于公司管理的重要性。現實中的多數公司的法律顧問還是“松散型”：有官司你打,事后救火；而國外公司法律顧問則是“緊密型”：“有事找我律師”，因為律師知道老板和公司所有的事情。會用法律顧問，才是一個精明的經營者，因為法律顧問，表面上是你的反對者，實際上是管理者和公司避免法律糾紛包括刑事糾紛的最后屏障。對企業家和公司高管來說，法律服務不是奢侈品，而是必須品。

第二篇：高管個人法律風險(發言稿修訂版)

中國上市公司高管個人法律風險實證研究成果報告

（發言稿）

各位領導、各位來賓：

大家好！我是課題組上市公司高管法律風險管理項目首席研究員劉克濫。今天我發言的主題是“中國上市公司高管個人法律風險實證研究成果報告”。基于我們對國內上市公司2011年對外披露的信息以及中國證監會、上海、深圳證券交易所等機構所發布的信息和數據的分析，我們對2011年中國上市公司高管個人法律風險形成以下三方面認識，與大家一同探討：

一、2011年中國上市公司高管個人法律風險發生概況

截止2011年11月17日，共有263名上市公司高管發生個人法律風險，涉及上市公司64家：其中上海證券交易上市的公司中有22家公司高管發生個人法律風險，共60人次；深圳主板上市公司有21家公司高管發生個人法律風險，共151人次；深圳中小板上市公司有19家公司高管發生個人法律風險，共52人次；創業板上市公司有2家公司高管發生個人法律風險，共2人次。發生的個人法律風險涵蓋了刑事責任、民事責任和行政責任，其中涉嫌刑事犯罪7起，8人；承擔民事責任4起，4人；被行政機關處以警告、罰款、市場禁入12起，67人；被證券交易所公開譴責或者通報批評、監管談話34起，178人。

二、中國上市公司高管個人法律風險發生的特點分析

經過研究，我們認為上市公司高管個人法律風險的發生主要呈現出以下五個特點： 第一個特點是財務狀況較差的公司高管法律風險發生比率明顯高于財務狀況良好的公司。

在64家涉及高管個人法律風險的上市公司中，有11家是ST或者*ST公司，占比達到了17%，并且其中有兩家目前已經暫停上市。截止2011年11月17日，滬深兩市共有ST和*ST公司127家，占上市公司總數的5.6%，也就是說占上市公司總數5.6%的ST和*ST公司貢獻了17%的高管個人法律風險事件。

第二個特點是民營控股上市公司高管個人法律風險發生率明顯高于國有控股上市公司。

在發生高管個人法律風險的64家上市公司中，民營控股上市公司有39家，占比61%，國有控股上市公司25家，占比39%，其中4家為央企控股，占比6%。從違規人數的維度上看，民營控股上市公司發生高管個人法律風險187人，占發生法律風險高管總數的71%，央企控股上市公司高管發生個人法律風險6人，占發生法律風險高管總數的2%，其他國有控股上市公司高管發生個人法律風險70人，占發生法律風險高管總數的27%。

第三個特點是高管個人法律風險發生領域集中在信息披露違規和違規交易兩個領域。

在2011年發生的高管個人法律風險中，涉及信息披露違規的33起，205人，占違規總數的52%，占發生個人法律風險高管總人數的78%；涉及違規買賣股票的25起，25人，占違規總數39%，占發生個人法律風險高管總人數的9.5%。

第四個特點是信息披露違規和違規交易背后隱藏著更多的法律風險事件。

在證監會和交易所公布的33起信息披露違規的處罰中，有3起涉及大額對外擔 保事項沒有披露，有4起涉及關聯方或大股東占用資金事項沒有披露，其中數額最大的1起，大股東累計占用上市公司資金30多億。在這7起對外擔保和資金占用事件中有6起發生在《刑法修正案

（六）》通過之后，且其中1起未經過公司內部的審議程序。

第五個特點是發生個人法律風險的高管在嚴格的執法環境下可能承擔的風險將更大。

我們對中國證監會、上海證券交易所和深圳證券交易所2011年公布的33起信息披露違規逐一進行了分析，其中有14起情節比較嚴重，在這14其當中，有5起是發生在2006年6月29日《刑法修正案

（六）》之前，根據法不溯及既往的原則，不涉及刑事責任；其余9起發生在《刑法修正案

（六）》通過之后，并且有1起已經進入刑事程序，當事人財務總監李某被提起公訴；剩余8起如果在從嚴的執法環境下，也不能完全排除涉及更嚴厲法律責任的可能性。

部分已經被監管機構和交易所處罰的高管人員實際上已經接近刑事犯罪的雷區。只是由于上市公司在經濟、社會生活中的特殊地位，這一風險并未完全暴露出來。一旦執法環境更加嚴格，上市公司高管將要承擔更為嚴重的法律責任，帶著金手銬跳舞并不只是一個傳說。

三、高管個人法律風險成因及應對策略分析

1．高管個人法律風險成因

經過我們對64家上市公司的263名高管個人法律風險情況的仔細比對，我們認為其法律風險發生或者說違規行為的發生根本上都是基于某種理性判斷，這種理性判斷可以用一個公式來表示，即預期違規凈收益=預期違規收益-預期違規成本。其中，預期違規收益包括預期經濟收益和實施違規行為的心理滿足感；預期違規成本=違規的直接成本+違規的機會成本+違規的懲罰成本×被判罰的概率。

對于高管個人來講，預期的違規凈收益越高，那么就會具有越強烈的違規沖動，這就使違規事件不僅會發生，甚至應該發生。國企控股上市公司和民營控股上市公司高管個人法律風險發生率的顯著差別就是一個很好的證明。

首先是預期違規的收益不同。發生個人法律風險的民營控股上市公司高管一般都是公司的控股股東或者實際控制人，其個人利益與公司利益具有很強的一致性和可置換性，這就導致其違規收益實際既包含個人利益，又包含公司利益；相反，國企控股上市公司的高管的個人違規行為要么不會帶來公司利益的增加，要么增加的公司利益無法置換成個人利益。在實施相同的違規行為的情況下，其預期違規收益要低于民企控股上市公司高管，導致其預期違規凈收益低，這樣違規的動機就沒有那么強烈，因此導致個人法律風險發生率明顯低于民企控股上市公司高管。

其次是預期違規成本不同，這主要表現在違規的懲罰成本不同上面。一般來講，除刑事處罰外，民企控股上市公司高管的違規行為對個人不會造成太大的懲罰成本，其仍可以作為公司的控股股東和實際控制人存在，對社會地位和在國家權力體系中的位置也不會造成影響；而國企控股上市公司的高管一旦發生違規情況，就可能導致其遭受黨內處分、行政處分，喪失在公司和國家權力體系中的地位。在實施相同的違規行為的情況下，其違規預期成本要高于民企控股上市公司高管。

預期違規收益低，而預期違規成本高，從而導致預期違規凈收益低，因此，國企控股上市公司的高管的違規沖動要明顯弱于民企控股上市公司，個人法律風險發生概率相應的當然也會低。一個明顯的例子就是欺詐上市，一家民營控股公司一旦上市，就會給擔任高管的控股股東、實際控制人帶來大量的財富；而對于一家國有控股企業來說，即使有股權激勵計劃，公司上市也不會使得高管個人一夜暴富，何況對于國企 高管來說其預期違規成本更高。今年發生的一起欺詐上市案已經印證了我們的分析。

2．高管個人法律風險應對策略

既然高管個人法律風險的發生是基于成本-收益分析而形成的理性判斷，那么這些風險應當怎樣應對呢？我們認為有兩個方面的應對措施。

第一，重新評估違規成本，審視預期違規收益是否真正能覆蓋違規成本。預期違規成本并不等于現實違規成本。很多高管對于預期違規成本的評估顯然是存在重大缺陷的。預期違規成本中很重要的一項是違規的懲罰成本×被判罰的概率。違規懲罰成本取決于立法的規定，被判罰的概率取決于司法和行政的執法力度。

首先，對于違規的懲罰成本很多上市公司高管認識比較狹隘。單純從個人的成本角度理解違規懲罰成本。其實在很多情形下個人違規不僅導致個人遭受懲罰，也導致公司遭受懲罰。在監管機構截至2011年11月17日公布的64家涉及高管個人法律風險的上市公司中，有27家上市公司同時受到處罰。這些處罰不僅導致了上市公司的經濟性成本的產生，而且導致了行為性成本和信譽性成本的產生。因此，高管個人違規懲罰成本實際上要比一般認識大得多。

其次，很多高管對被判罰概率的認識還停留在比較陳舊的層面。認為上市公司是地方政府的下蛋金雞，地方政府出于對GDP、稅收和就業崗位的考慮，會對上市公司開綠燈，監管部門也是投鼠忌器，對上市公司及其高管的處罰也會比較“仁慈”。誠然，這些現象在一定程度上仍然存在于中國的資本市場，但是我們也應該看到變化。2006年以來，相關國家機關陸續頒布了《刑法修正案

（六）》、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》、《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》等規定，不斷完善打擊證券違法、犯罪方面的法律、法規，在增加違規的懲罰成本的同時，也促使執法力度不斷加強，近幾年來證監會和交易所每年立案調查和進行的行政處罰、公開譴責都是在以20%以上的幅度增加，司法機關對于證券犯罪案件的介入也不斷深入，欺詐上市，披露、不披露重要信息的刑事案件不斷見諸報道。

這些都使得判罰概率在不斷上升，也使實際違規成本在不斷增加。依據陳舊認識和不切實際預期而做出的行動，最終可能導致違規凈收益為負數，給高管個人和上市公司帶來巨大損失，甚至是滅頂之災。

第二，通過法律架構和交易結構的設計，以合法方式實現同樣的預期收益，形成更為理性的替代方案。

例如，對于大股東占用上市公司資金的行為，《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》明確規定，控股股東及其他關聯方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等期間費用，也不得互相代為承擔成本和其他支出；上市公司不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關聯方使用：

1.有償或無償地拆借公司的資金給控股股東及其他關聯方使用；

2.通過銀行或非銀行金融機構向關聯方提供委托貸款；

3.委托控股股東及其他關聯方進行投資活動；

4.為控股股東及其他關聯方開具沒有真實交易背景的商業承兌匯票；

5.代控股股東及其他關聯方償還債務；

6.中國證監會認定的其他方式。

然而，在我們進行實證研究時，我們發現在證監會和交易所2011年公布的4起涉及高管個人法律風險的關聯方或大股東占用資金事件中，都是公然違反法律、法規的規定：要么直接拆借資金，要么虛構交易、開具無真實交易背景的商業承兌匯票，要么代控股股東償付債務。這些行為不僅導致公司和高管個人遭致行政處罰，而且使得高管個人觸及到《刑法修正案

（六）》一百六十九條“背信損害上市公司利益罪”。最終的結果都是以非常大的實際違規成本換來非常小的實際違規收益，甚至是負的收益。

在我們看來，這樣的一種成本-收益模式實際上只需要進行一些交易結構上的設計就可以變得合法，并且更有效率。還以上述大股東融資問題為例：進入2011年，受宏觀調控的影響，市場上的流動性不足，信托融資成為很多企業的重要融資渠道。同時受宏觀經濟形勢的影響，很多上市公司的主營業務收入和收益率出現比較大的下降，一些上市公司紛紛購買理財產品。這些理財產品中有相當一部分是信托型理財產品。如果我們將這兩種經濟行為加以結合，就可以在法律上設計出上市公司大股東或者關聯方從相應信托公司融資的合法渠道，同時不會涉及到變相占用上市公司資金問題。

通往羅馬不是只有一條路。一些法律上的有效設計不僅能幫助上市公司相關方實現其利益訴求，而且會有效減少了上市公司高管個人的法律風險。這一點對于民營控股上市公司高管尤為適用，因為股權控制關系，其預期違規收益中不但包含個人利益，也可能包括上市公司利益，因此其有著更強的違規沖動。只有以更低的成本實現同樣的預期收益才能從根本上降低高管個人的法律風險，并從長遠上有利于上市公司發展。

我的發言就到這里，謝謝大家！

第三篇：企業高管[推薦]

什么叫企業高管？

答：一個企業里比中層干部級別高的就叫企業高管，意思就是高級管理者，例如：副總經理、人力資源總監、營銷總監等等。

企業高管管什么？

企業高層管理的格局決定企業的前途命運，但企業高管管什么，如何管這是很多企業難以理清的話題和界限，現在很多企業都存在同樣的病態，老板做經理的工作，經理做主管的，主管做員工的，員工沒事做，是授權有問題還是組織架構有問題還是····

高層管理的職能極難組織。其任務中的每一項都是再現性的，需要一再重復地去做，但其中卻很少是連續性的，很少是必須每天從上午九點到下午五點連續地去做的。它這些任務出現時，對企業有極大的重要性，的確都是些“有關存亡”的決定。但是如果想作一個一年五十二周、每周五天的“計劃”，那是極為愚蠢的。關鍵的人事決定也是極不經常發生的，但一旦發生了，就需要花很多時間。匆忙的人事決定是不會成功的。絕大多數其它的高層管理的任務也是這樣。但是，個人卻要求每日有一個持續的工作，如果不是持續地進行工作，很難有什么成果。高層管理任務的另一個特點是，它們要求人們有各種不同的能力，特別是各種不同的氣質。它們要求人們有分析、思考、權衡各種供選擇的方案，協調不同意見的能力。但它們也要求人們有采取迅速而堅決的行動、勇敢而有直覺判斷的能力。它們要求人們長于抽象的觀點、概念、計算和數字；也要求人們能了解別人，體諒別人，對別人感興趣并尊重別人。有些任務要求一個人獨自工作，還有些任務則是代表性和禮節性的，是對外聯系性質的，需要人們具有取悅于人的能力和值得禮儀，具有代表和不講話而給人以好印象的能力。

高層管理的任務至少要求四種不同的人：“思考型的人”、“行動型的人”、“能與人相處的人”、“代表型的人”。但這四種氣質幾乎絕不可能在同一個人身上發現。

高層管理的任務常常完成得不好或根本沒有完成的一個主要原因就是沒有了解到這些特點。由于高級管理階層的任務雖然是永無終止的，但卻不是連續不斷的，所以，即使是經營相當規模的企業的人也常常把它們看成是只要它們發生時即可予以完成的。但在這期間，處于高層的人們感到必須每天做一些連續的工作。這當然就意味著他們做一些職能工作。因為，在制造和銷售、會計和工程、廣告和質量控制等職能部門中，都有著每日連續不斷的工作。這樣一來，高層管理的任務就根本不能完成了。這是因為，如果他們去做職能工作，那他們就沒有時間去完成高層管理的任務了。高層管理職能中的每一項任務，在較小而較不復雜的企業中雖然只需要較少時間，但其總量，即使在小企業中，也大得難以在從事職能工作之余來完成。日常的作業工作總是帶有急迫性——而許多高層管理的工作卻是長期性的，看來似乎可以推遲到“明天”再去做，這個“明天”卻永遠不會來到。此外，高層人員（即使是在大企業中的高層人員）常常只看到他感到興趣的那部分高層管理的職能。于是他們就把這部分職能看成是

高層管理的唯一職能，并把這些職能完成了。高層人員使自己從事于同他的個性、氣質、經驗相合的那些高層管理的任務，是正確的。但是，他認為（常常是不自覺的）那就是完成了高層管理的全部任務，他就錯了。這實際上使得企業不平衡并可能失去控制。

有效的高層管理的首要要求，正如喬治·西門士在一個世紀以前所看到的，就是客觀地確定企業中高層管理的全部關鍵活動和全部關鍵任務。“每一個總經理都有他自己的風格并決定著高層管理是怎樣的”這句老話是沒有意義的。每一個總經理——甚至每一個人——都有他自己的風格，而且有權有他自己的風格。但是，高層管理是怎樣的或應該是怎樣的，卻是客觀上決定的。

它并不取決于個人的風格，正好如地球引力定律并不取決于物理學家早餐吃了什么東西一樣。

高層管理的任務，至少是其中的許多任務，雖然是本無終止的，但并不是連續不斷的這一事實，以及高層管理的任務要求人們有各種不同的條件、技能和氣質這一事實，都使得必須把高層管理的每一項任務明確地分配給某一個人。否則，將會忽略某些重要的任務。實際上應該有一個高層管理工作計劃——特別是在小企業中更應該有——其中相當詳細地列出誰負責什么工作，每項任務的目標是什么，規定什么時候完成。正因為高層管理的職能在基本性質上不同于企業中的任何一項工作，所以必須加以具體規定并明確地予以安排。

做企業高管必備的素質和能力是什么？

答：

1、企業戰略的確定。企業在未來發展的中長期規劃，遠景規劃決定了企業的發展方向，企業管理者的重要作用首先體現在戰略的制定和實施上。

2、企業管理目標的制定和實施。企業管理者在工作中必須明確地制定出工作目標、管理目標，積極引導全體員工向同一目標奮斗。

3、企業重要人才的選拔、培育。人才是企業最寶貴的資源，企業管理者必須將人才的選拔和培育，特別是重要人才、關鍵崗位的人才的選拔和培育作為企業管理的重要內容來落實，建立一支優秀的人才隊伍。

4、企業管理體系的建立。現代化的企業管理是規范化、制度化的管理，在明確企業的發展方向和目標以后，企業管理者必須建立起一套符合本企業發展的管理體系，支撐企業的有效運行。

5、企業的變革實施。企業生存的環境和面對的挑戰不是一成不變，特別進入信息時代后，各種事務可說是瞬息萬變。有人說，現在惟一不變的變化，這種說法不無道理。面對變化的外部環境，企業必須適時地作出變革的決定，讓企業的發展跟上社會的變化。

6、企業對外的社會形象的建立。企業作為一個法人主體，具有相應的社會形象，企業管理者必須在企業的社會形象上下功夫，建立積極的社會形象。

7、其它重大問題的決策。其它關系到企業發展重大問題的決策

第四篇：法律風險管控建議

川開集團法律事務風險管控建議書

為了保障和規范法律事務工作，進一步建立健全法律風險防范機制，提高防范和化解法律風險的能力，依法維護集團公司合法權益，依據法律法規、集團公司章程和相關規定，聯系實際，提出以下風險管控建議：

一、加強與提高各公司管理層、業務員的法律風險意識，樹立五大理念，即企業經營中的法律風險意識；業務流程中的程序與規則意識；項目論證合法性審查意識；事后訴訟中舉證的證據意識；借助法律專業人士的把關意識。

二、建立和完善以法務部為核心的法律事務管理制度，高度重視法務部在對外經營及內部事務中的重要性，特別是對于一些重大的投資或經營事項（如進出口公司）。

三、法務部須遵循以事前防范法律風險和事中法律控制為主，事后法律補救為輔的原則。

四、法務部劃分為非訴事務崗和訴訟事務崗，雙方根據歷年的訴訟糾紛和非訴訟事務，不斷地發現和識別法律風險源，制定和不斷修正相應的控制措施。

具體體現在，非訴事務崗需要制定合同范本，審查各類合同，提供詳細的法律意見書，參與重大事項的談判和把關工作，參與企業的合并、分立、產權轉讓等重大經營活動等有關法律事務。訴訟事務崗則參與企業的訴訟、仲裁、行政復議聽證等事項。

非訴事務崗和訴訟事務崗在合同制訂、審查，訴訟案件處理等方面要相互配合，互相協調，作為一個整體全面履行職責。

五、集團公司應為法務部的順利開展提供必要的基礎保障。建立健全激勵約束機制，營造有利于法務部工作人員充分發揮潛能的用人環境。

六、以文件形式下達通知，對于涉及法律的事項需及時征詢法務部建議及意見。法務部人員根據工作需要查閱公司有關文件、資料，詢問有關人員，各部室、所屬單位應給予支持、配合。

七、對合同的審查與管控：

1、把合同文件作為企業經營最重要的武器。建立完善合同審核審查、監督檢查、糾紛預警等合同管理工作制度，對重要合同法務部應先期介入、全程參與。

2、進一步強化合同集中統一管理，加大對重要合同的法律審核力度，推進操作性條款的研究，加強對合同履行的監管，及時發現和解決存在的問題。

3、所屬單位發現對方當事人在合同履行中存在問題時，要積極與各方協商，積極咨詢、聽取法務部人員的建議，要及時依照合同所賦予的權利及法律程序督促對方履行，并做好證據材料的收集工作；對方當事人經過催告仍不履行，或已經喪失履約能力的，要及時依法解除合同，情況十分復雜的，要及時向集團公司匯報，經過集團公司統籌意見后，采取相應的措施。對自身在履行合同文件過程中所存在的問題，要及時糾正。

八、加強內控，防患于未然：各公司隨時對經營過程中已經產生的問題進行梳理，不要等到事情幾乎不可挽回或挽回成本已然巨大再采取補救措施（如進出口公司），發現問題要及時向法務部及相關部門匯報。

九、加強對在外地的分公司（項目部）法律事務的管控及管理，對項目經理進行謹慎的選拔任用，在確定項目經理時，要考察該人員的實際履行能力，業務素質、人品道德、工作作風等因素。

十、對于案件及債權的管控：

1、對全部債權進行梳理，對可能超過訴訟時效的采取補救措施,對證據存在缺陷的及時采取補正措施。

2、對不同的債權采取分類處置方案，盡可能及時處理，太久的擱置或催收將增加債權落空的可能性。

3、法務部在收到法院傳票等訴訟材料、有關部門的待處理單、律師函等相關案件材料后，做好收案工作，及時聯系相關單位及負責人，把相關材料復印件轉到相關部室及所屬單位。

4、在法律糾紛處理過程中，未經分管領導批示，任何人不得向對方作出實質答復、提供文件資料，案件知情人應堅持保密原則，不得泄露案件的信息內容。

5、對于案件處理進程中所需要的必要條件和關系協調，涉案單位應積極、主動配合法務部或所聘律師開展針對性工作，保證案件處理的順利進行。根據案件情況、糾紛性質，選擇和解、調解、仲裁、訴訟中最適合的糾紛解決方式，將損失減至最低。

6、加強對法律糾紛案件的管理，定期對所屬單位發生的法律糾紛案件情況進行統計，并對其發案原因、發案趨勢、處理結果進行綜合分析和評估，建立健全防范法律風險的機制。

7、案件處理完畢后，由法務部負責對全案情況進行總結，形成材料，并向有關部門、人員酌情通報，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運用。法務部應當系統、全面地對案件材料進行整理歸檔，發揮好信息庫作用。要充分利用自身案件資源，定期統計分析，及時總結經驗和教訓，不斷提高處理糾紛的水平。

十一、本建議書適用于川開集團公司和子公司、分公司、項目部及所有的控參股公司。

第五篇：企業訴訟法律風險

書名:企業訴訟的法律風險及防范4

作者:唐曉春 主編

出版社：中國法制出版社

原價：35.00

出版日期：2007-7-1

ISBN：9787509300121

字數：205000

頁數：286

印次：1

版次：1

紙張：膠版紙

開本：16開

精品物店：20221095

編輯推薦

法律風險防范、危機應對技巧，深入剖析與企業有關的法律規定和案例。內容提要

在知識經濟時代，企業在經營過程中，可能會面臨哪些挑戰？需要注意哪些法律問題？《企業家法律書柜》叢書緊緊圍繞中國企業經營運作展開。本套叢書從企業管理的實際需要出發，以具體案例來闡釋中國企業經營運作面臨的法律風險以及如何防范，通過對典型法律風險問題的深度分析，將相關的法律問題串聯在一起，以利企業管理者觸類旁通。

目錄

民事訴訟風險概述

一、風險的含義

二、訴訟風險的含義

三、民事訴訟風險的類型

四、民事訴訟風險產生的原因

五、如何控制和防范民事訴訟風險

六、企業訴訟風險防范的機制

第一章 起訴被法院駁回的風險

風險提示

一、起訴的基本條件

二、法院裁定不予受理后的處理方法

關聯案例分析

本章避險方案

第二章 級別管轄不當的風險

風險提示

一、我國法院的級別設置

二、法院受理一審民事案件的級別管轄規定

三、選擇級別管轄的技巧

關聯案例分析

本章避險方案

第三章 地域管轄不當的風險

風險提示

一、我國地域管轄的一般規定

二、地域管轄中常見的規避法律的行為

關聯案例分析

（一）關聯案例分析

（二）本章避險方案

第四章 被告方行使管轄權異議不當的風險

風險提示

一、被告提起管轄權異議的必要性

二、提出管轄權異議的情形

三、提起管轄權異議的程序

關聯案例分析

（一）關聯案例分析

（二）本章避險方案

第五章 訴訟請求不適當的風險

風險提示

一、訴訟請求的類型

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第六章 申請回避不當的風險

第七章 超過訴訟時效的風險

第八章 代理人授權不明的風險

第九章 申請財產保全不當的風險

第十章 一方不出庭或無故退庭的風險

第十一章 訴訟文書無法送達的風險

第十二章 不能提供或者不能充分提供證據的風險

第十三章 超過舉證時限的風險

第十四章 證人不出庭作證的風險

第十五章 申請鑒定不當的風險

第十六章 承擔舉證責任的風險

第十七章 證據被偽造的風險

第十八章 被執行人拒不執行或無法執行的風險

第十九章 贏了官司輸了錢的風險

第二十章 訴訟費用分擔的風險

第二十一章 因仲裁而喪失訴訟資格的風險

第二十二章 仲裁裁決被法院撤銷的風險

作者介紹

錢衛清：現為大成律師事務所律師、高級合伙人。1988年考取律師資格，先后畢業于華東政法大學法律專業、廈門大學在職研究生國際經濟法專業和國家法官學院經濟法專業。

1977年至1992年先后任江西省婺源縣人民法院法官，上饒市人民法院審判員、庭長、副院長；1992年至1998年曾任江西省高級人民法院民庭及經濟庭正處級審判員、副庭長、高級法官，其中1995年至1998年期間在最高人民法院經濟庭工作交流。1999年1月從事專職律師，曾任德恒律師事務所全球合伙人、訴訟部主任、國企改制部主任。現為中華全國律師協會民事業務委員會委員、中國社科院法學所碩士生導師、中央財經大學法學院兼職教授、中國人民大學企業改制研究所所長。2005年被授予“北京市優秀律師”榮譽稱號。2006年被提名為“2006中國法制新聞人物”。

先后發表學術論文90余篇，并著有《反敗為勝》、《敗訴論》、《國有企業改制法律方法》、《成功改制》、《公司訴訟》、《法官決策與律師策略》等法學專著13部。

文摘

第二章 級別管轄不當的風險

正文

一、我國法院的級別設置

根據人民法院組織法規定，我國法院設有普通法院和專門法院。普通法院根據行政區劃分為基層法院、中級法院、高級法院和最高法院等四級。縣級（區、縣、旗、自治縣）設基層法院；地級（地區、省轄市、自治州、直轄市）設中級法院；省級（省、自治區、直轄市）設高級法院；全國設最高法院。專門法院設置有軍事法院、海事法院和鐵路運輸法院等。

區分普通法院和專門法院管轄分工的標準有兩點：凡是法律對管轄作了特別

規定的案件由專門法院管轄，凡是法律對管轄未作任何規定的案件都由普通法院管轄。

在管轄的種類上，我國法律規定為四種：級別管轄、地域管轄、移送管轄和指定管轄。所謂級別管轄是從法院內部的組織系統，即縱向來劃分每一級法院各自管轄的第一審刑事、民事和行政案件的權限和范圍。民事訴訟法根據案件標的的大小、難易、影響等因素，確定各級法院不同的管轄權限。

二、法院受理一審民事案件的級別管轄規定

（一）基層人民法院管轄的第一審民事案件

《民事訴訟法》第18條規定：“基層人民法院管轄第一審民事案件，但本法另有規定的除外。”所以，第一審民事案件原則上由基層人民法院管轄。在人民法院組織系統中，基層人民法院數量多、分布廣，審判人員的數量多，并且沒有審理上訴案件的任務，所以，一般地說，將第一審民事案件原則上都交給基層法院承擔是比較符合法院工作均衡負擔原則的。同時，由于民事糾紛的發生地、當事人住所地或者爭議的財產所在地，都與基層人民法院轄區相聯系，因此，由基層人民法院作為第一審法院，既方便當事人訴訟，又方便人民法院審理。

（二）中級人民法院管轄的第一審民事案件

根據《民事訴訟法》第19條的規定，中級人民法院管轄下列第一審民事案件：

1．重大涉外案件。涉外民事案件，是指民事法律關系的主體、內容、客體三者之一含有涉外因素的民事案件；重大涉外案件，是指居住在國外的當事人人數眾多，或者案情復雜，或者爭議標的額較大的涉外民事案件（最高法院《民訴法適用意見》第1條）。這類案件由中級人民法院作為一審法院。

2．在本轄區有重大影響的案件。中級人民法院的轄區有重大影響的案件，是指案情復雜、涉及范圍廣、訴訟標的的金額較大，案發后案件處理結果的影響超出了基層人民法院的轄區范圍，基層人民法院已不便行使管轄權，而由中級人民法院作為第一審管轄法院比較適宜的案件。

3．最高人民法院確定由中級人民法院管轄的案件。除涉外案件外，基于某些案件的特殊性，最高人民法院指定由中級人民法院管轄的案件還有兩類：第一，海事、海商案件。海事、海商案件包括海事侵權糾紛案件、海商合同糾紛案件、其他海事、海商案件、海事執行案件以及請求海事保全案件等。第二，除專利行政案件外的其他專利糾紛案件。

（三）高級人民法院管轄的第一審民事案件

《民事訴訟法》第20條規定，高級人民法院管轄在本轄區有重大影響的第一審民事案件。

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