第一篇：關于2011年上半年教育部人文社科項目結題的通知

關于2011年上半年教育部人文社科項目結題的通知

各相關單位：

按教育部通知要求，我處將于2011年3月集中報送教育部人文社科各類項目結項申請材料。請已經完成項目的各位負責人按教育部新出臺的成果鑒定和結項辦法要求準備申請（鑒定）結項材料，提交到各學院科研秘書處，由科研秘書于3月17日前統一提交到科研處，逾期不予受理。

一、提出鑒定和結項申請的條件：

1．已經完成立項時批準的項目《申請評審書》或《投標評審書》、《計劃合同書》約定的研究任務，最終成果形式與原計劃或批準變更形式相符；

2．最終成果由項目責任人主持完成并作為第一署名人，不存在知識產權等方面的爭議；

4．一般項目著作類成果已經完成（不限是否出版），論文類成果已正式發表，研究咨詢報告類成果有實際應用部門的采納證明（注明采納內容及價值）；

5．所有正式出版或發表的項目成果均在顯著位置標注“教育部人文社會科學研究××項目資助”字樣（含題名、批準號），未標注者不予承認。

二、項目責任人提出鑒定和結項申請需要報送下列材料：

1．項目《終結報告書》一式8份（含原件1份）及電子版（Word格式）；

2．項目成果8套（含原件3套，未出版的書稿報送裝訂好的打印稿）；

3．項目《申請評審書》或《投標評審書》、《計劃合同書》一式8份（復印件）。如研究計劃有變更，應在《終結報告書》中說明，經教育部社科司核準的《變更申請表》附于其后裝訂。

三、按教育部最新要求，一般項目完成《申請評審書》約定的研究任務，符合下列情形之一者，可申請免予鑒定：

（1）專著類成果已正式出版；

（2）在SSCI、A＆HCI等國際索引期刊及CSSCI來源期刊發表論文2篇以上；

（3）成果獲得國家級、省部級獎勵或國家一級行業學會三等獎以上獎勵；

（4）研究咨詢報告提出的理論觀點、政策建議等被地（市）級以上黨政領導機關或大型企事業單位采納并取得實際效果；

（5）成果涉及黨和國家機密不宜公開，而質量和水平已得到有關部門認可。

四、符合免予鑒定條件的一般項目報送下列結項材料：

（1）項目《終結報告書》原件2份及電子版（Word格式），有關證明材料附于其后裝訂；

（2）項目成果原件4套；

（3）項目《申請評審書》1份（復印件）。

五、聯系人：李韜存電話：67842040郵箱：keyanchu2@gmail.com。

附件一：結項報告書

附件二：成果簡介格式

科研處2011-3-8

第二篇：教育部人文社科項目結題要求

附件3：

教育部人文社會科學研究一般項目

結項材料審核要點

根據《教育部人文社會科學研究項目管理辦法》、《教育部人文社會科學研究項目成果鑒定和結項辦法》的有關要求，教育部人文社會科學研究一般項目結項材料審核的主要內容是：對照項目《申請評審書》檢查結項材料，審核項目研究是否按原計劃完成任務，研究成果是否符合要求。

1．同時具備下列條件者可以通過結項審核：

（1）已經完成立項時批準的項目《申請評審書》約定的研究任務，最終成果形式與原計劃或批準變更形式相符；

（2）最終成果由項目責任人完成或主持完成并作為第一署名人，不存在知識產權等方面的爭議；

（3）著作類成果已經正式出版或已通過項目依托學校組織的成果鑒定，論文類成果已正式發表，研究咨詢報告類成果有實際應用部門的采納證明（注明采納內容及價值）；

（4）項目成果均在顯著位置標注“教育部人文社會科學研究××項目資助”字樣。

（5）按照預算和有關財務管理制度合理合法使用項目經費。（6）提交《終結報告書》電子文檔和紙質件內容一致。2．有下列情形之一者不能通過結項審核：

（1）結項材料（至少1份原件）不齊全，或未經學校社科研究 1

管理部門審核并加蓋公章。

（2）未完成立項時批準的《申請評審書》約定的研究任務，提交結項的研究成果與《申報評審書》填寫的成果形式嚴重不符，且未提出并經教育部批準的成果形式變更申請。

（3）未提交項目研究成果，或雖提交了研究成果但項目責任人并非第一署名人。

（4）著作類成果未正式出版，且未通過項目依托學校組織的成果鑒定；論文類成果未正式發表；研究報告類成果沒有使用單位的采納意見或采納證明不符合要求。

（5）未經批準更換項目責任人，且未提出并經教育部批準的項目責任人變更申請。

（6）研究成果未按規定標注“教育部人文社會科學研究××項目成果”字樣。

（7）項目經費開支與預算明顯不符，嚴重違反有關財務管理規章制度。

第三篇：2007教育部人文社科研究項目申報指導書

2007教育部人文社科研究項目申報指導書

教育部2007人文社會科學研究項目申報工作已經開始，科技處已于2007年6月7日和6月19日分別轉發了教育部社科司的相關文件（科技處網站可查閱）。為便于我校從事人文社會科學研究的各位教師申報，特印發此申報指導書，供大家申報時參考。

一、建議大家踴躍申報

教育部近年來用于人文社會科學研究的投入逐年加大，目前已超過1個億，到2010年計劃達到2個億。因此，我校從事人文社會科學研究的老師應高度重視教育部的人文社科項目，把它作為申報課題的重要來源。

2007教育部人文社會科學研究項目分為“重點研究基地重大項目”、“重大課題攻關項目”、“后期資助項目”和“一般項目”四類。前兩者對申報者資格要求較高，需正高職稱的教師才可以申報；后期資助項目對成果的完成情況要求較高，須已完成研究任務的70%以上；一般項目申報人資格要求相對較低，具有副高職稱的教師即可申報一般項目中的“規劃基金項目”，具有博士學位或中級職稱、年齡不超過40歲的老師均可申報一般項目中的“青年基金項目”，“專項任務項目”則對申報者的年齡、學歷、職稱均未作限制。正因為基地重大項目和重大課題攻關項目對申報人資格要求較高，后期資助項目對成果的完成情況要求較高，每年申報者較少，其立項率大大高于一般項目。從以往立項的情況看，正教授申報一般項目獲準立項的優勢并不明顯，因此建議有資格申報基地重大項目和重大課題攻關項目的教師積極申報這兩類項目。符合后期資助的老師，要抓住這次獲得資金支持的機遇，申報后期資助。符合一般項目申報條件的教師也應踴躍申報，雖然其立項率不高（去年僅為9%多一點），但還是大大高于江蘇省社科基金 1 的基礎研究項目的立項率（去年不足5%）。即使申報不成功，申報過程也是對自己研究方向的一次全面的思考，有助于今后本人的研究工作。

二、選題注意事項

基地重大項目和重大課題攻關項目都有明確的招標課題，申報者沒有自主擬定題目的權利，僅可根據自己的研究興趣和專長，選擇投標。后期資助項目實際研究已過半，不存在選題問題。

由于一般項目不設課題指南，因此申報者選擇余地很大，在確定研究題目時須格外注意：

1．緊跟學科前沿，服務社會需求

基礎研究項目的選題必須緊追學術前沿，具有重要的學術價值，能夠對現有理論有所發展，并對現實問題的解決具有重要的指導意義；能夠吸引專家眼球，引起同行的關注。要正確認識和把握學術前沿領域的研究動態，特別是要熟知目前國際國內在該學術領域的著名學者以及他們的最新研究成果，并能夠對他們的學術觀點作出客觀的評價，從而為自己的課題研究作一個鋪墊。

應用研究項目的選題應切合社會現實，緊緊圍繞國家和社會需要。《國家哲學社會科學研究“十一五”規劃》可作為重要的參考資料。（查詢網站：http://）

2．揚長避短，突出優勢

申報時，一定要考慮個人的專長和熟知的領域來確定選題，最好能夠突出學校的特色和優勢，使評審專家對你的研究能力和研究氛圍給以充分的信任。

3、準確判斷，避免雷同

在確定選題時，申報者還需要準確判斷和估計各高校同行在自己申報課題領域的研究情況以及往年的立項情況，盡量避免“扎堆”和“撞車”。教育部近幾年的立項名單在如下網站可以查到：www.sinoss.net。

三、課題組成員的選擇

課題研究是集體項目，靠一個人單打獨斗很難完成。課題組成員水平的高低是能否完成該課題研究的關鍵，也是評審專家特別關注的內容。課題組的組成要體現學科融合的優勢和特色，在學歷結構、職稱結構、學緣結構等方面體現出該課題研究的基本實力。應用性和實踐性較強的課題最好邀請政府、企事業單位的專家聯合申報，學術性和理論性較強、難度較高的課題可邀請國內外著名學者一起參與申報。根據《教育部人文社會科學研究項目管理辦法》第二章第八條的規定，“鼓勵根據實際需要吸納境外專家學者加入課題組開展合作研究。對于跨學科、跨學校、跨地區、跨系統組織優勢科研力量開展實質性合作研究的課題組予以優先資助”。

根據課題申報的相關要求，每位教師最多只能參加兩個課題組，因此，各位申請人邀請別人加入課題組時一定要詢問其是否已參加了兩個課題組，絕對避免在沒有征得當事人同意的情況下隨意掛名，使一位老師同時出現在三個或三個以上課題組的情況，造成申請書形式不合格，影響多個課題的申報。

四、申請書的填寫

科技處網站上已掛出了教育部一般項目申請評審書填寫指南，從形式到內容都有較詳細的說明，請各位老師登陸查閱，并嚴格按照說明填報。

由于“重點研究基地重大項目”和“重大課題攻關項目”僅限于正高職稱的教師申報，他們申報課題經驗較為豐富，申請書的填寫恕不贅述。后期資助項目申報者較少，歡迎個別咨詢。

五、項目評審的基本標準

項目評審的基本標準是我們選題和填報申請書的重要參考依據。根據《教育部人文社會科學研究項目管理辦法》第三章第十條的規定，項目評審的基本標準如下： 1．課題具有重要的學術價值、理論意義或現實意義。鼓勵面向國家經濟社會發展、具有重要理論和現實意義的課題，鼓勵理論聯系實際、研究新情況、總結新經驗、回答新問題的理論探索課題。

2．課題具有學術前沿性，預期能產生具有創新性和社會影響的研究成果。鼓勵深入的基礎理論研究和有針對性的應用研究課題，鼓勵新興邊緣學科研究和跨學科的交叉綜合研究課題。

3．課題研究方向正確，內容充實，論證充分，擬突破的重點難點明確，研究思路清晰，研究方法科學、可行。

4．課題申請人及課題組成員對申報課題有一定的研究基礎；有相關研究成果和資料準備；有完成研究工作所必須具備的時間和條件。

5．申請經費及經費預算安排比較合理。

六、項目申報的受理

我校教師應通過校科技處集中申報，教育部不受理個人申報。科技處原通知受理時間為8月9日，但由于相關人員外出參加培訓，因此將受理時間改為8月13日。受理地點為科技處人文社科辦公室（南湖校區行政辦公樓C312房間），聯系電話：83590161。

受理時人文辦將對申請書作形式審查，為避免浪費，建議凡對自己的申請書沒有把握的老師先遞交一份，待通過形式審查后再按原通知的份數（一般項目、基地項目各6份，后期資助項目、重點課題攻關項目各9份）打印、裝訂、報送。

預祝各位老師度過一個愉快的暑假！

科技處人文社會科學管理辦公室

2007年7月

第四篇：教育部人文社科項目申請評審書填寫注意事項

教育部人文社科項目《申請評審書》填寫注意事項

總結以往《申請評審書》審讀過程中較為集中的問題，提請申報人注意：

1.請按照表內提示，參照社科處編寫的模板認真填寫。《申請評審書》不同于論文撰寫，部分教師既沒有申報經驗，又不按照申請書提示來寫，《申報評審書》散漫無章，詳略失當。

2.《申報評審書》沒有字數限制，但規定有的限2個頁面，有的限1個頁面。撰寫時務必充分利用頁面空間，做到內容翔實，層次清晰，語言簡明。既不超過頁數規定，文字不過于密集影響閱讀，也不要留下大段空白，甚至填2頁的只寫1頁，顯得內容空洞。

3.B表一填寫“課題研究理論和實際應用價值，目前國內外研究現狀和趨勢”，不要按照一般思維習慣調整其先后順序；對“目前國內外研究現狀和趨勢”進行述評時要提供具體的重要流派、觀點、代表人物、重要成果，后面不必列出重要參考文獻清單。重要參考文獻可歸入表三“資料準備情況”中去表現。

4.中期成果和最終成果要填寫具體（包括成果形式、大約字數、暫擬名稱等），B表中P3的成果形式與和表四的文字標書要前后一致。

5.A表包括申請人和課題組成員相關信息和前期成果。申請人和成員要分開填寫；成果和項目要分開填寫。課題組成員一頁，只填寫研究成果，不填寫承擔的項目。

6.B表供專家網上評審用。A表中負責人和成員的成果專家看不到。建議將A表項目和成果的相關信息簡要整合到B表“前期研究基礎”中，可以出現文章標題、期刊名稱、課題名稱，但不能出現姓名和單位等個人身份信息。此點規定與國家社科基金有所不同。

7.關于研究內容、思路等，建議設計邏輯框架圖或技術路線圖等作為文字表述的輔助工具。圖表上傳操作詳見申報系統說明。

8.完成填報后要點擊“檢查填報內容并保護文檔”按鈕，不點擊的話，打印書面材料A表和最后蓋章頁面會出現灰色。

9.文科學院統一報送。正式申報材料2份，A4紙單面打印，左側裝訂；順序：A表封面（去掉前面2特填表和操作說明）、B表、蓋章頁。2份均須申請人、課題組成員手寫簽字；其中1份在“單位審核意見表”蓋學院公章，供存檔。

10.書面《申請評審書》與系統上傳的電子文件必須一致。

第五篇：教育部人文社會科學重點研究基地的重點研究項目結題報告

中國金融安全問題研究

一、概況：

本課題是教育部人文社會科學重點研究基地的重點研究項目，批準日期為2000年9月，項目批準號：2000ZDXM790016，完成日期為2003年2月，現已報送教育部鑒定。

本課題的主持人為西南財經大學中國金融研究中心劉錫良教授。課題組主要成員有：聶富強博士、孫磊博士、陳赤博士、李鎮華博士、劉光燦博士、羅得志博士、李世宏博士等。課題研究過程中，得到了中國人民銀行及各類金融機構的大力支持。

二、研究的目的和意義：

金融安全是國家經濟安全的最重要方面。在經濟轉型過程中，中國的金融體系存在著特殊的脆弱性。東南亞金融危機表明，開放條件下脆弱的金融體系往往難以避免危機的洗禮。加入WTO以后，我國金融對外開放的步伐進一步加快，具有特殊脆弱性的中國金融體系面臨著極為嚴峻的考驗。如何在開放不斷擴大的背景下防范金融風險，防止爆發金融危機，確保中國的金融安全乃至經濟安全，這無疑是一個極具理論價值和現實意義的重大課題。

三、研究的主要內容：

本課題在歸納總結前人研究成果的基礎上，緊密聯系中國經濟金融改革開放的實際，從微觀、中觀、宏觀、對外等四個層面深入分析了危及和維系中國金融安全的主要因素，提出了未來幾年維護金融安全、防范金融危機、保持經濟持續健康發展的主要措施。在研究的思路與方法上，力圖構建一個全面、系統研究中國金融安全問題的理論框架。課題主要內容共分為四個部分：

第一部分基礎理論篇。首先，從理論上界定金融安全的內涵和外延，金融安全與金融危機、金融風險、金融效率等相關概念的區別與聯系；其次，綜述和評價有關金融危機、金融脆弱性的理論及當代金融危機模型；最后討論了建立金融危機預警系統的基本理論問題。

第二篇國內金融安全篇。本篇主要從微觀、中觀、宏觀三個層面探討影響金融安全的內部因素。微觀層面主要著眼于金融機構和金融市場，分析了微觀金融安全的理論基礎以及決定微觀金融安全的主要內外部因素，并結合我國實際分別 1

對金融機構和金融市場的安全狀況進行了實證分析；中觀層面選擇金融結構作為研究切入點，在探討金融結構與金融安全一般關系的基礎上，分析了目前中國金融結構對金融安全的影響；宏觀層面主要研究了經濟轉型、政府行為、道德風險及衍生金融工具市場發展等對金融安全的影響。

第三篇對外金融篇。該篇既關注我國金融開放的現狀，更注重未來一個時期的開放進程，重點探討對外開放過程中的金融安全問題。通過前瞻性分析尋求在開放經濟條件下，中國如何從實際出發維護自身安全、防范外部沖擊可能帶來的金融危機。其內容包括：金融全球化與國際金融危機的傳染、匯率制度安排與金融安全、國際資本流動與金融安全、中國的資本外逃對金融安全的影響、中國資本項目開放的順序與時間表的安全性分析。

第四篇對策篇。依托前三部分深入分析的基礎，本篇集中討論維護我國金融安全的對策問題。首先，探討了中國金融安全狀況定量評價的視角、指標體系及計量模型，并運用大量的數據得出了中國金融安全狀況的量化結論；其次，針對微觀、中觀、宏觀等層面和對外開放過程中的金融風險，提出了化解風險、防范危機的對應之策；第三，提出了建立金融危機預警系統、構建金融安全網是維護中國金融安全的根本辦法，并對當前金融安全區建設進行了分析與評價。

四、課題的主要特點及結論是：

（一）本課題的主要特點：

1、高度重視研究思路、內容及研究報告系統性，力求全面地反映有關金融安全研究的已有成果，力求全面描述中國金融安全的現實狀態，并深入剖析現象背后的內在決定因素；

2、注重以基礎理論研究為先導，從理論上闡明金融安全、金融風險、金融危機、金融穩定等基本概念及相互關系，系統歸納總結評述各種金融危機理論和危機模型；

3、緊密聯系中國改革開放的實際，從微觀、中觀、宏觀和對外開放等四個層面全方位地探討金融安全問題；

4、注重借鑒其他國家應對金融危機、維護本國金融安全的經驗，既針對現階段又著眼于將來一定時期內，在充分考慮科學性、可行性的前提下，提出了建立我國危機預警系統、構建金融安全網等防范金融危機、化解金融風險、維護金融安全的對策思路。

（二）本課題的主要結論或創新點：

1、首次系統而明確地界定了開放經濟體系、經濟安全、金融風險、金融危機、金融安全和金融效率等概念，深入分析了這些概念之間的區別與聯系；

2、系統地對金融危機的種類、金融危機理論和金融危機模型進行總結和評述，反映了危機理論研究的新方向。其中第三代危機模型是Gregor Irwin&David Vines建立在Radelet and Sachs、Krugman、Dooley等人研究基礎上的最新成果，以俄羅斯為研究對象的合作性金融危機模型也進行了介紹。

3、闡述了金融機構和金融市場所構成的微觀金融，是金融體系安全的重要基礎；金融機構和金融市場的成熟程度，企業狀況和信用制度是決定微觀金融安全的主要因素。

4、衍生金融具有管理金融風險、維護金融安全的功能，但只有在適宜的條件下、按照科學的方法和順序發展衍生金融，才能發揮其積極作用。

5、金融結構與金融安全之間存在內在的聯系。我國的金融結構正處在高速變動時期并具有顯著的個性化特征。金融結構的現狀及變動過程都將影響我國金融安全的狀態。

6、我國區域金融的安全狀態呈現出極大的差異性，地方政府的行為是引起金融風險擴散的重要原因，建立金融安全區是維護金融體系安全的有效措施。

7、金融中介和金融市場在維護金融安全的過程中發揮著不同的作用，直接融資和間接融資比例的安全性沒有統一的衡量標準，但我國直接融資比例過低是不利于金融安全的。

8、在轉型期間的特殊制度背景下，制度變遷、政府干預、宏觀經濟運行狀況、金融監管體制等對金融安全狀況都有直接影響，金融機構和證券市場上普遍存在著的道德風險是威脅我國金融安全的最重要因素。

9、金融全球化一方面促進了世界經濟和金融的發展，另一方面也增加了發展中國家和新興市場經濟國家金融體系的脆弱性。金融風險及金融危機在國際間的迅速傳遞，全球金融的不穩定性增強，爆發金融危機的可能性增大。

10、當代金融危機的爆發通常與一國的匯率選擇、國際資本流動策略密切相關，匯率制度安排失當、匯率政策失誤、不適當地開放資本項目等是一些國家爆發金融危機的關鍵因素。

11、資本外逃是影響一國金融安全的重要因素之一，不同形式的資本外逃可能對實體經濟和經濟政策帶來不同的影響。發展中國家和轉型經濟國家應特別重

視對資本外逃的研究。

12、確定中國資本項目開放的順序與時間表，應該本著積極的態度，同時要做好相關經濟環境、法律制度、監管措施的準備，這樣才能維護中國自身利益與安全。

13、討論了中國金融安全狀態定量分析的理論基礎和方法，對目前的金融安全狀況做出總體的量化評價，提出了一套中國金融安全狀況測定的指標體系。

14、按照系統工程的方法，密切聯系當前中國金融的安全狀況，從微觀、中觀、宏觀三個層面以及對內、對外兩個方面提出了維護金融安全的具體對策，系統性和針對性強并具有可操作性，可作為有關部門決策的參考。

15、立足于中國金融業的長期穩定發展，提出了金融安全網建設是維護一國金融安全的基本制度建設的觀點，為保障金融安全所必需的各種制度進行分析和設計。

16、在分析評價我國金融安全區建設經驗教訓的基礎上，充分肯定了金融安全建設的成就，提出了未來安全區建設的具體思路：明確創建目標、合理組織實施、構筑運行框架、科學指標體系。

（三）課題的不足之處或尚需進一步研究的問題：

1、偏重于就金融安全本身進行討論，在結合世界經濟發展變化特別是國際貿易的發展變化、科學技術的發展變化等方面來討論金融安全略顯不足。

2、對脆弱的中國銀行體系仍具有超穩定特征的分析，還可應用社會學的其它一些理論進行解釋。

3、對虛擬經濟總量和實體經濟總量結合與偏離的關系還可深入進行分析。

五、本課題的階段性成果及最終成果

經過課題組成員三年的努力，形成了一些階段性成果和最終成果：

1、工作論文及研究報告：

《金融結構與金融安全》

《中國資本項目開放的順序與金融安全》

《金融衍生品、風險管理與金融安全》

《融資結構與金融安全》

《金融危機預警系統研究》

2、發表論文：

金融制度變遷與金融穩定，《財貿經濟》2000年第3期

韓國處理金融危機的經驗《經濟學消息報》2000，3

風險投資與西部企業《經濟學消息報》2000，9，15

論銀行不良資產的根源《金融研究》2001、10

道德風險與金融安全《財貿經濟》2003、1

我國政府對金融安全的維護及影響《財經科學》2004、3

銀行業的發展趨勢《現代化研究》臺灣，2000，1

莫忽視中國金融業的脆弱性《現代商業銀行》2002.7

當前銀行改革值得關心的八個問題《中國金融》2004，1

對國有商業銀行股份制改革有關問題的思考《中國金融》、2004、11 中國會爆發金融危機嗎《現代銀行家》2003、13、博士論文：

《問題銀行的市場退出研究》

《金融監管有效性研究》

《銀行資本有效性監管研究》

《資本市場與道德風險研究》

《中國資本項目開放的順序研究》。

4、最終成果：

《中國金融安全問題研究》專著，2004年將由中國金融出版社正式出版發行。