第一篇：山西省2015年下半年基金從業資格基礎知識：基本面分析模擬試題

山西省2015年下半年基金從業資格基礎知識：基本面分析

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券市場的自律性組織有__。A．證券交易所 B．中國證監會 C．證券公司 D．證券業協會

2、下列關于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。

A．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤現金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額

B．開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數和基金收益分配的最低比例

C．開放式基金當年利潤應先彌補上一年度虧損，然后才可進行當年利潤分配 D．根據有關規定，開放式基金利潤分配默認的方式應當采用現金分紅

3、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入的規定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于__人，并具有基金從業資格。A．3 B．5 C．10 D．12

4、當影子定價所確定的貨幣市場基金資產凈值超過攤余成本法計算的基金資產凈值(即產生正偏離)時，表明基金組合中存在__。A．浮虧

B．先浮虧后浮盈 C．浮盈

D．先浮盈后浮虧

5、基金定期定額投資計劃的優點有__。A．免去投資者多次申購的煩瑣手續 B．風險控制效應 C．成本效應 D．復利效應

6、、是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據。A：發行方案 B：基金契約 C：托管協議 D：招募說明書

7、下列不列入基金管理過程中發生費用的有__。A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用

C．基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用

D．基金份額持有人大會費用

8、托管費的來源是__。A．股息 B．利息 C．基金資產 D．投資者繳納

9、關于基金銷售的審慎監管原則，下列說法錯誤的是__。A．主要是針對基金銷售機構經營能力的監管

B．旨在促進基金銷售機構審慎經營，有效防范和化解業務風險 C．貫穿于監管部門準入監管和持續性監管的全過程 D．要求在加強基金市場監管的同時，加強基金銷售機構和從業人員的自我約束、自我教育和自我管理

10、下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

11、基金管理過程中發生的費用，主要包括__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．申購費

12、以下關于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經理層是基金最高權力機構 B：基金董事會是基金的最高權力機構 C：基金依據基金契約或合同而設立 D：基金依據托管協議而設立

13、基金投資運作不包括__。A．交易管理 B．績效評估 C．基金估值 D．風險控制

14、開放式基金應當至少__公告一次基金的資產凈值和份額凈值。A．每月 B．每周

C．每三個交易日 D．每個交易日

15、基金合同中主要披露事項有__。

A．封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

B．基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則 C．基金收益分配原則、執行方式

D．作為基金管理人報酬的管理費的提取、支付方式與比例

16、關于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。

A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷

B．資金盈余者可以通過買入證券而實現投資

C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發行各種證券來達到籌資的目的 D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具

17、開放式基金非交易過戶主要包括__。A．繼承 B．捐贈 C．贖回

D．司法強制執行

18、根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權益，投資人于__日起有權贖回該部分基金份額。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

19、對于保守型的投資者，可選擇的基金產品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

20、《基金法》經2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，并于____起正式實施。A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日

21、假定證券A的收益率分布如表1所示。那么，該證券的期望收益率為____ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6%

22、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率1.5%，假設申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

23、《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》規定，機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為有__。

A．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月 B．對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于36個月 C．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 D．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

24、與基金半年度報告相比，基金年度報告具有的特點有__。A．基金年度報告中只需要披露當期的數據和指標

B．基金年度報告應披露支付給聘任會計師事務所的報酬 C．基金年度報告甲需披露內部監察報告

D．基金年度報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯方關系及交易情況等

25、下列不屬于基金投資收益的是__。A．基金投資收益 B．衍生工具收益

C．買入返售金融資產收入 D．股利收益

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格，注冊資本不能低于____萬元人民幣。A：1000 B：2000 C：3000 D：5000

2、下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

3、關于證券市場的發展階段，下列說法正確的有__。

A．縱觀世界主要國家證券市場的發展歷史，其進程大致可分為四個階段

B．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發展

C．1929～1933年是證券市場發展的停滯階段，世界各國證券市場受到經濟危機的影響

D．20世紀70年代開始，證券市場的發展進入加速發展階段

4、目前，我國開放式基金的注冊登記體系的模式包括__。A．“統一”模式 B．“內置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式

5、假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為__元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24

6、基金銷售由__負責辦理，該機構可以委托其他合格機構代為辦理。A．基金管理人 B．商業銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

7、證券投資的系統性風險不包括__。A．政策風險

B．經濟周期波動風險 C．信用風險 D．購買力風險

8、下列關于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。

A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售

C．選擇商業銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細分市場 D．相比商業銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務

9、以下關于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種

B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標

10、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發行和交易的場所 B．市場經濟發展到一定階段的產物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場

D．以證券發行與交易的方式實現了籌資與投資的對接

11、按照《貨幣市場基金管理暫行規定》以及其他有關規定，我國貨幣市場基金不得投資于__。A．現金

B．剩余期限為366天的國債

C．剩余期限為180天的可轉換債券 D．6個月的銀行定期存款

12、基金銷售的____反映了從投資者的需要出發向投資人銷售合理的產品，堅持了投資人利益優先的原則，也是監管機構對基金銷售的要求。A：服務性 B：專業性 C：持續性 D：適用性

13、基金托管人對會計核算進行復核的主要內容包括__。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核 C．基金財務報表的復核 D．基金資產凈值的復核

14、以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金是__。A．指數型基金 B．收入型基金 C．增長型基金 D．平衡型基金

15、基金管理人、基金托管人等有關信息披露義務人編制臨時報告書，經____核準后予以公告，同時報中國證監會。____ A：基金上市的證券交易所 B：基金份額持有人大會 C：中國人民銀行 D：證券業協會

16、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰

17、首次公開發行的股票以__方式確定股票發行價格。A．詢價 B．協商定價 C．網上競價

D．資產核算定價

18、某投資者子2006年7月15日提交開放式基金的認購申請后，一般可于__后在辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．2008年7月16日 B．2008年7月17日 C．2008年7月18日 D．2008年7月19日

19、小張打算購買基金進行投資。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經營業績進行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

20、基金募集的步驟一般包括__。A．申請 B．核準 C．發售

D．基金合同生效

21、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金

22、基金的估值方法必須__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性

D．任何情況都不能變化

23、基金管理公司最基本的一項業務是__。A．基金募集 B．投資管理 C．基金銷售

D．受托資產管理

24、根據SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數大于SML線的斜率Tm=，因而表現要____市場組合 A：劣于 B：優于 C：等于

D：先優于后等于

25、一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預見的是__。A．臨時信息披露 B．基金年度報告 C．基金托管協議

D．基金份額凈值公告

第二篇：福建省期貨從業資格：基本面分析模擬試題

福建省期貨從業資格：基本面分析模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

2、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

3、當看漲期權的執行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A．實值期權 B．虛值期權 C．平值期權 D．市場期權

4、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

5、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

6、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

7、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會

8、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金 9、4月初黃金現貨價格為200元/克，某礦產企業預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至192元/克，該企業在現貨市場將黃金售出，則該企業期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續費等費用)。A．203 B．193 C．197 D．196

10、統一、嚴格的監管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

11、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業承擔費用X和損失Y

12、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料，請回答以下問題。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．期貨公司會員 B．期貨業協會 C．期貨交易所 D．證監會

13、下列關于期貨公司業務的說法，正確的是（）。A．只能經營期貨經紀業務

B．可以同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務

C．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度 D．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，可以執行混合操作制度

14、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答 下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍

15、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

16、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

17、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

18、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

19、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元 20、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

21、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件 B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

22、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營業部 C．小王

D．期貨公司和小王

23、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天 D．期貨經紀合同約定的時間

24、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

25、某一期權標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

2、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

3、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業資格 D．撤銷從業資格

4、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序

5、美國期貨投資基金的聯邦監管機構包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協會 C．全國期貨業協會 D．商品期貨交易委員會

6、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監督管理

B．無權對期貨公司分支機構進行監督管理

C．中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理 D．中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理

7、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

8、保證金可以以（）方式支付。A．現金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票

9、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價

10、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

11、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰 B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行

12、風險管理的基本流程包括__。A．風險識別

B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除

13、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業秘密 D．違反國家有關規定參與期貨交易

14、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

15、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

16、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

17、下列關于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數或賣出的合約總數

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統計通常只計算其中一方成交的合約數

C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高

18、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易

19、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

20、雙重頂形反轉形態的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

21、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者

22、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。A．國有企業 B．國有控股企業 C．金融機構 D．事業單位

23、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發出公告

C．按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監會報告

24、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業協會 B．期貨公司應當加入工商企業聯合會

C．中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理 D．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理

25、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

第三篇：2017年山東省基金從業資格：基本面分析考試試卷

2017年山東省基金從業資格：基本面分析考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金審計報告

2.合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 3.基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優惠政策

C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準

4.目前，我國可以辦理開放式基金認購業務的機構類型包括__。A．商業銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．專業基金銷售機構

5.企業補充流動資金的重要手段是__。A．發行股票 B．發行短期債券 C．發行長期債券 D．購買政府債券

6.__是用來分析貨幣市場基金的指標。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人

7.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為__。A．機構證券 B．商業票據 C．金融證券 D．貨幣證券

8.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品

9.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售

10.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

11.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關規定

B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數 C．有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

12.關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發行市場的前提 B．發行價格受交易價格影響 C．發行市場是流通市場的延續 D．發行市場是流通市場的基礎

13.基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

14.根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90% 15.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案

16.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益 率

17.贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

18.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。

A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通

B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業化的推銷達到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系 19.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。

A．我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B．除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20% C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過397天的浮動利率債券 D．貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高 20.場外認購LOF份額，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 21.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

22.下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金

23.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B．債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 24.基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告

25.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向 中國證監會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案

26.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億

27.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重

28.基金銷售機構系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15 29.某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 30.下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要

B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任

C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理

D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來 31.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

32.從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》

33.下列機構可以參與證券投資的有__。A．證券經營機構 B．商業銀行 C．保險公司

D．證券投資基金

34.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 35.通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行，這是基金銷售監管中的（）。A．市場準入監管 B．日常持續監管 C．現場檢查 D．非現場檢查

36.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3 B．5 C．6 D．10 37.足額向__支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監管部門 C．基金托管人

D．基金份額持有人

38.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 39.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

40.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

41.基金銷售監管中的公平原則要求__。A．公開監管機構全部業務活動內容

B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監管部門對被監管對象給予公正待遇

42.根據(證券投資基金運作管理辦法)規定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 43.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

44.《證券投資基金銷售管理辦法》規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 45.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

46.基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

47.首次公開發行的股票以__方式確定股票發行價格。A．詢價 B．協商定價 C．網上競價

D．資產核算定價

48.基金運作費用包括__。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續費 49.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構

50.下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A．募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優惠

B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請

D．貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定

第四篇：安徽省2016年基金從業資格：基本面分析考試試卷

安徽省2016年基金從業資格：基本面分析考試試卷

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1? B．1.05? C．1.13? D．1.24

2、____是指通過發售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A：股權投資基金 B：證券投資基金 C：開放式基金 D：封閉式基金

3、在計算基金業績時，__越高，說明基金的投資效果越好。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實現收益

D．時間加權收益率

4、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入__。A．征收營業稅，不征收企業所得稅 B．不征收營業稅，征收企業所得稅 C．征收營業稅，征收企業所得稅

D．不征收營業稅，不征收企業所得稅

5、在我國，證券監管機構是指____ A：國務院 B：證券業協會 C：證券交易所

D：證監會及其派出機構

6、對企業投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收__。A．營業稅 B．企業所得稅 C．印花稅 D．增值稅

7、下列關于貨幣市場基金的說法，正確的有__。

A．貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風險的大小

C．日每萬份基金凈收益指標和7日年化收益率指標是反映其收益的短期指標 D．貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映

8、關于個人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有__。

A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳33%的個人所得稅

B．基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不代扣代繳個人所得稅 C．對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅 D．目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅

9、證券投資基金在我國香港被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．集合投資基金

D．證券投資信托基金

10、我國《公司法》規定，股份有限公司向發起人、法人發行的股票應當為__。A．無記名股票 B．記名股票

C．記名股票或無記名股票 D．優先股票

11、考察基金經理從業經驗的要點包括__。A．基金經理的教育背景 B．基金經理從業年限 C．基金經理的履歷

D．基金經理從業期間獲得過的榮譽和處罰等情況

12、《證券投資基金運作管理辦法》規定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在__個交易日內進行調整。A．5 B．10 C．15 D．20

13、通過__，投資者可以對基金公司的風險控制能力有一定的了解。A．公司是否有違規事件發生

B．公司在投資上是否出現過重大的失誤 C．公司旗下目前的基金業績 D．公司的一些事件性公告

14、根據《證券法》規定，證券登記結算機構是__。A．以規范交易為目的的法人 B．社會團體法人

C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人

15、基金涉及的稅收包括__。A．營業稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅

16、分析和評價基金經理可以從其__等方面進行考察。A．從業經驗 B．過往業績 C．投資理念 D．操作風格

17、基金銷售機構的監察稽核負責人遇有下列哪些重大問題，應及時向中國證監會或其派出機構報告__ A．基金銷售機構違規使用基金銷售專戶 B．基金銷售機構挪用投資人資金或基金資產 C．基金代銷機構同時銷售多只基金

D．基金銷售中出現的其他重大違法違規行為

18、證券投資基金的主要投資風險不包括____ A：市場風險 B：管理風險 C：匯率風險

D：巨額贖回風險

19、我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括__。A．外國證券機構可以直接從事B股交易

B．允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務 C．允許外國證券公司設立合營公司，外資擁有不超過1/2的股權

D．外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

20、下列選項中，__包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統 D．信息管理平臺應用系統的支持系統

21、考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構情況

C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況

22、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認購)費用。A．3 B．5 C．6 D．8

23、基金按____，可分為封閉式基金和開放式基金。____ A：投資標的劃分

B：基金的組織形式不同 C：投資目標劃分

D：是否可自由贖回和基金規模是否固定

24、在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的__的高低決定的。A．利息收入 B．紅利收入 C．預期報酬率 D．差價收入

25、債券是實際運用的__的證書。A．流動資本 B．固定資本 C．虛擬資本 D．真實資本

26、目前我國的基金會計核算已經細化到__。A．時 B．日 C．周 D．月

27、考察基金經理操作風格的要點包括__。A．基金經理持股集中度情況 B．基金經理行業偏好情況 C．基金股票周轉率情況

D．基金經理對凈值波動的控制情況

28、__通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。A．基金份額持有人 B．基金監管機構 C．基金托管人

D．基金注冊登記機構

29、基金銷售機構妥善地處理客戶投訴的方式有__。

A．評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴 B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規則

C．準確記錄客戶投訴的內容，所有客戶投訴應當留痕并存檔，投訴電話應當錄音

D．建立完備的客戶投訴處理體系，設立獨立的客戶投訴受理和處理協調部門或崗位

30、存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日收盤價 C．最近交易的市價 D．發行日平均價

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、關于買斷式回購交易，下列說法正確的是__。A．債券所有權不發生轉移 B．屬于質押凍結

C．又稱“開放式回購” D．可以在任一日期交易

32、基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．宏觀經濟分析 B．行業發展狀況分析 C．上市公司價值分析 D．微觀經濟分析

33、基金經理任職報告材料應當包括__。A．基金從業資格證明復印件

B．基金經理任職報告和任職登記表

C．具有3年以上證券投資管理經歷的證明

D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見

34、基金的認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的____ A：3% B：4% C：5% D：6%

35、基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當事人 B．上市公司

C．基金監管機構和自律組織

D．基金銷售機構等市場服務機構

36、目前，__構成了我國基金銷售的主要渠道。A．商業銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．專業基金銷售機構

37、在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場是____的目標。A：積極型管理策略 B：消極型管理策略 C：混合型管理策略 D：激進型管理策略

38、自基金終止之日起____個工作日內成立清算小組，基金清算小組在中國證監會的監督下進行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：10 39、1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認為真正具有現代面貌的投資基金，也是第一只____ A：公司型開放式基金 B：契約型投資基金 C：股票基金 D：封閉式基金

40、目前，國內開放式基金轉托管業務的辦理有__方式。A．一步轉托管 B．兩步轉托管 C．多步轉托管 D．直接轉托管

41、__對風險的考量只涉及系統性分析，不對基金的分散程度作出考察。A．特雷諾指數 B．夏普指數

C．道·瓊斯指數 D．詹森指數

42、穩健型投資者可選擇的基金產品包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．貨幣市場基金 D．混合型基金

43、__對基金銷售信息和銷售的技術系統提出了標準化要求。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》

44、代辦股份轉讓系統又稱為__。A．一級市場 B．二級市場 C．三級市場 D．三板市場

45、《證券投資基金托管資格管理辦法》規定，擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于人，并具有基金從業資格。____ A：3 B：5 C：8 D：15

46、中國的第一家證券交易所——上海證券交易所于__成立。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

47、目前我國發行的普通國債有__。A．國庫券 B．記賬式國債 C．憑證式國債

D．儲蓄國債(電子式)

48、股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性

49、與銀行儲蓄存款相比較，基金的投資風險__銀行儲蓄。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于

50、基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效__，應當登載從合同生效之日起計算的業績。

A．6個月以上不滿1年 B．1年以上不滿10年 C．10年以上 D．15年以上

51、通過基金投資咨詢機構的服務，投資者可以在__等方面獲得更專業的服務。A．基金既往表現業績評價 B．基金品種的選擇 C．投資組合搭配 D．風險收益匹配

52、基金分析和評價中，全面性原則要求全面考察基金的__。A．價格 B．收益 C．風險 D．結構

53、以下關于基金信息披露描述中，不正確的是__。

A．基金運作信息的披露時間一般是可以事先預見的，基金臨時信息的披露時間一般無法事先預見

B．存續期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書

C．基金定期報告主要指基金報告、半報告、季度報告

D．基金運作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產凈值和份額凈值公告以及基金定期報告

54、提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。

A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

55、基金銷售機構采取集中性市場營銷策略時，__。

A．可以針對該細分市場的特點規劃、設計專門的營銷策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場中建立專業知名度 C．基金銷售機構整體業績的提升可能受到限制

D．其銷售機構能夠在激烈的市場競爭中發揮相對資源優勢

56、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入，由__和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．發起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

57、基金招募說明書中最為重要的信息包括__。A．投資目標 B．投資范圍 C．投資限制

D．風險收益特征

58、根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，申請基金代銷業務資格的機構，在申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，應當自變化發生之日起__個工作日內向中國證監會提交更新材料。A．2 B．5 C．10 D．15

59、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發行和交易的場所 B．市場經濟發展到一定階段的產物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場

D．以證券發行與交易的方式實現了籌資與投資的對接

60、某日，一只交易型開放式指數基金(ETF)二級市場交易價格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價交易，折價率為5.76% B．為折價交易，折價率為12.68% C．為溢價交易，溢價率為14.52% D．為溢價交易，溢價率為6.11%

第五篇：福建省期貨從業資格：基本面分析考試試題

福建省期貨從業資格：基本面分析考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

2、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

3、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監會派出機構報告事項的是（）。A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況 C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

4、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

5、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

6、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會

7、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

8、__表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

9、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天 D．期貨經紀合同約定的時間

10、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

11、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

12、統一、嚴格的監管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

13、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明

14、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

15、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規定，該人應當對期貨公（）負責。A．董事會 B．股東大會 C．監事會

D．風險管理部門

16、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

17、當看漲期權的執行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A．實值期權 B．虛值期權 C．平值期權 D．市場期權

18、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔責任

B．承擔次要賠償責任

C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任

19、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660] 20、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．中國證監會 B．期貨業協會

C．中國證監會派出機構 D．期貨交易所

21、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

22、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理 23、2月中旬，豆粕現貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手

24、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

25、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A．中國證監會

B．公司住所地中國證監會派出機構 C．財政部 D．地方財政局

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

2、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

3、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監督管理

B．無權對期貨公司分支機構進行監督管理

C．中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理 D．中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理

4、下列對系統風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據風險發生的普通程度劃分的

5、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求

B．研究制定風險管理、內部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期 貨保證金安全存管監控的各項要求

D．審議并決定風險管理、內部控制制度

6、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

7、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A．免職理由

B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單

D．發現重大風險事件的情況

8、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

9、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

10、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A．公司停業 B．變更業務范圍

C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發生變化

11、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

12、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

13、期貨交易所的職責包括（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監督期貨交易

D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理

14、期貨公司風險監管指標包括（）。A．凈資本與凈資產的比例 B．流動資產與流動負債的比例 C．負債與凈資產的比例

D．規定的最低限額的結算準備金要求

15、下列關于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格-現貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值

16、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監事會主席

D．除期貨公司監事會主席以外的監事

17、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行

18、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

19、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

20、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。A．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規定從事與期貨業務無關的活動的 D．從事期貨自營業務的

21、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業協會 B．期貨公司應當加入工商企業聯合會

C．中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理 D．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理

22、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

23、期貨從業人員應當具備（）。A．投資經驗 B．專業知識 C．職業道德 D．專業技能

24、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

25、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還