第一篇：投資咨詢服務模版

投資咨詢服務協議

甲 方： 法定代表人： 注冊地址：

乙 方： 法定代表人： 注冊地址: 鑒于：

甲方因進行PE、債券、證券二級市場投資等需要，擬聘請境內有財務顧問經驗的機構，為其提供投資咨詢服務。

本著“誠實守信、平等互利”的原則，甲方自愿委托乙方、乙方接受甲方委托為甲方提供投資咨詢服務。經友好協商，雙方達成如下協議內容：

第一條 咨詢服務內容

1、基本服務

1.1 就國家宏觀經濟、貨幣政策、產業政策等向甲方提供項目投資咨詢服務；

1.2 就債券市場走勢、流動性判斷、收益率變化等提供投資咨詢服務； 1.3 為甲方提供日常投融資投資咨詢服務；

1.4 向甲方提供相關的行業動態、行業分析和企業管理等信息產品。

2、個性化服務

乙方根據甲方需要，為甲方提供以下投資咨詢服務：

2.1 個性化理財顧問:協助實現甲方個性化需求與銀行理財資金對接；

2.2項目融資顧問：為甲方提供方案設計、政策咨詢、中介服務和產品組合等投資咨詢服務；

2.3結構化顧問：以債務類產品為基礎，組合使用股權類、固定收益類、衍生類或其他金融產品，滿足甲方復雜需求；

2.4項目推薦顧問：為甲方提供投資建議推薦優質項目和提供投資過程中的中介服務等；

2.5項目募資與交易撮合顧問：協助甲方尋找出資人，推薦各類機構、企業和個人投資者，協助開展潛在投資者接觸、資金募集推介等顧問服務；或由乙方作為交易的第三方，通過提供中介服務直接撮合各類交易活動，實現項目與資金對接；

2.6發債與資產證券化顧問：為發債及資產證券化業務提供政策咨詢、業務分析、方案設計等服務。

2.7財務重整顧問：運用乙方豐富的財務規劃經驗，為甲方提供財務規劃重整等服務；

2.8其他業務顧問：包括創新業務顧問、管理咨詢顧問、資產管理顧問等。第二條 權利和義務

1、甲方的權利和義務

1.1甲方按本協議的規定享有乙方提供的與本項目有關的顧問服務。甲方將依據乙方根據本協議提供服務的過程中產生的任何建議說明或推薦意見自主做出與項目有關的分析和決定，并自行承擔因其產生的相關責任。

1.2甲方應按乙方要求向其提供真實的與該項目有關的詳盡資料，如有更改應及時告知乙方，以利于乙方做出準確的分析、研究。1.3 甲方應按本協議第三條的規定按期足額向乙方支付費用。

2、乙方的權利和義務

2.1 乙方有權按照本協議第三條的規定向甲方收取咨詢服務費； 2.2 乙方應按照本協議第一條的規定向甲方提供咨詢服務。

第三條 費用及支付方式

1、乙方為甲方提供投資咨詢服務并收取咨詢服務費，本次顧問業務顧問費經雙方商定確認為人民幣***萬元整（￥*****.00）。

2、支付時間：服務期限屆滿日或乙方為甲方提供投資咨詢服務的項目回款之日（孰早為準）后30日內將投資咨詢服務費一次性支付給乙方，乙方應在甲方支付投資咨詢服務費前10個工作日提供相應發票給甲方，若乙方不能提供符合甲方要求的發票的，甲方有權拒絕支付款項。

3、付款方式為銀行轉賬，乙方帳戶信息如下： 戶名： 賬號： 開戶行：

第四條 服務期限

本投資咨詢協議服務期限為：壹年。自2017年 1月 1日至2018年8月31日。

第五條 資料

1、甲方應在乙方要求時，向其提供合理要求的資料和文件以及其他相關協助，以使乙方能夠根據本協議履行其職責。同時應確保上述資料在一切與項目相關方面均完整、正確、無誤導成份。

2、由于甲方延誤提供投資咨詢服務工作或有關報告必需的資料及其他信息而引起的一切法律后果，乙方不予承擔。甲方根據自主判斷決定是否采用乙方提供的財務顧問分析、建議或說明，并自行承擔因其產生的相關責任。

3、乙方將根據甲方提供的資料以及由普遍公認的公開來源所得到的資料為甲方提供本協議下的服務。

第六條 保密

1、除非法律法規、行政規章另有規定或乙方委托的審計中介機構確有需要外，乙方將對甲方提供的所有重要的非公開資料保密。而且（除 非甲方書面允許予以更大范圍披露）上述資料將只向為依照本協議提供而有必要知道資料的相關人員披露。

2、甲方同意，乙方向甲方所作的書面及口頭報告，以及乙方根據本協議下的聘用而自選編制或委托他人編制的向甲方提供的所有書面材料一律僅供甲方保密使用，不得將其用之于本協議有關交易之外的目的，也不得在未經乙方書面同意的情況下向任何人士披露。

3、上述保密條款沒有規定或規定不明之處，雙方亦應本著謹慎、誠實的態度，采取必要的、合理的措施，維護合作方的商業信譽和商業利益。

4、本協議保密條款不因本協議的終止而失效。

第七條 違約責任

1、自協議有效之日起，非因不可抗力或者雙方的商定，任何一方不得單獨解除本協議。任何一方違反其在本協議項下的任何義務、聲明、保證和承諾，或本協議的任何條款，即構成違約，應當承擔違約責任。

2、因乙方過錯原因導致項目終止，從而致使乙方無法繼續履行本協議項下的委托事項，乙方需承擔任何違約及賠償責任。

3、因非乙方過錯原因導致項目終止，從而致使乙方無法繼續履行本協議項下的委托事項，乙方毋需承擔任何違約及賠償責任。

第八條 適用法律和爭議解決

1、本協議由中國法律管轄并根據中國法律解釋。

2、因本協議引起的或因與本協議有關的任何爭議，由協議簽約各方協商解決，協商不成的，協議簽訂各方一致同意按將爭議提交本協議簽訂地人民法院裁定。

3、本協議簽訂地為深圳。

第九條 協議的生效、修改和終止

1、本協議經雙方法定代表人或授權代表簽署并蓋章之日起生效，自本協議約定義務履行完畢終止。

2、本協議如有未盡事宜，可由雙方協商簽訂補充協議。補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。補充協議如與本協議有沖突，以簽訂日期后者為準。

3、本協議履行期間，如遇重大宏觀政策調整，或甲方的經營和財務狀況發生重大變化，或出現其他不可抗力因素，致使本協議項下的專項顧問事宜無法繼續執行時，雙方協商一致后可終止本協議。

第十條 未盡事宜

本協議如有未盡事宜，雙方本著互讓互諒的原則積極協商，可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等效力。

第十一條 文本

本協議一式兩份，甲乙雙方各執壹份，每份正本具有同等法律效力。本頁無正文，為《投資咨詢服務協議》簽署頁

甲方：

法定代表人或授權代表：（簽章）：

乙方：

法定代表人或授權代表：（簽章）：

協議簽訂日期：2017年1月15日6

第二篇：投資咨詢服務協議書

投資咨詢服務協議

合同編號：

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

法定代表人：

地址：

甲、乙雙方依據《中華人民共和國合同法》等相關法律、法規，本著平等協商、誠實信用的原則，就乙方向甲方提供【】項目投資咨詢服務所涉事宜，簽訂本協議。

第一條服務范圍

甲方聘請乙方提供以下咨詢服務：【】

第二條服務期間

2.1 本協議自年月日生效，至年月日終止。

2.2 如果甲方向乙方支付咨詢服務費的日期晚于上述生效日的，以甲方實際支付費用的日期為本協議的生效日。

2.3本協議終止前一個月甲、乙雙方沒有異議且甲方向乙方交納咨詢服務費的，本協議將自動延續。

第三條咨詢服務費及支付方式

3.1本協議約定的咨詢服務費總費用為元，甲方通過銀行轉賬的方式匯至在乙方指定帳戶。

開戶銀行：

銀行帳戶：

3.2 咨詢服務費的支付方式如下：

3.2.1 本協議簽訂之日起五日內，甲方向乙方支付咨詢服務費的%，即1 /

3元；

3.2.2乙方向甲方提交項目初步投資方案之日起五日內，甲方向乙方支付咨詢服務費的%，即元。

3.3乙方辦理甲方委托事項所發生的下列工作費用，應由甲方承擔：

（1）相關行政、司法、鑒定、審計、公證等部門收取的費用；

（2）乙方到市外辦事發生的差旅食宿費用。

第四條責任及義務

4.1甲方的責任及義務

4.1.1依據本協議的約定向乙方支付咨詢服務費用；

4.1.2對于乙方完成本協議約定的所履行的服務，提供必要的協助；

4.2.3 對乙方制作的各項文件、提出的方案和建議給予及時反饋。

4.2乙方的責任及義務

4.2.1乙方應盡一切努力，履行咨詢服務和義務；

4.2.2乙方履行咨詢服務時應遵守中華人民共和國的法律；

4.2.3乙方在履行本協議的過程中不應為私利而接受傭金，回扣或類似的款項。

4.2.4乙方按本協議提交的各項咨詢意見、文件、方案等資料，僅供甲方參考，最終決策由甲方獨立作出并承擔責任。

第五條保密約定

甲、乙雙方保證，除非根據有關法律、法規的規定應向有關政府主管部門或各方上級主管部門辦理有關批準、備案的手續或為履行在本協議下的義務或聲明與保證須向第三人披露或經協議他方事先書面同意，任何一方對因本協議目的而獲得他方及項目公司的設立文件、財務及法律資料、商業秘密或其他方面的信息負有合理的保密義務。

第六條協議的變更，終止及解除

6.1在本協議履行過程中，發生下列情形，本協議自動終止：

（1）因不可抗力事件，致使本協議無法繼續履行的；

（2）本協議期限屆滿。

6.2甲方在本協議簽訂并向乙方支付咨詢服務費后，不得以任何理由要求解

除本協議及退還相關費用。

第七條爭議的解決

甲、乙雙方如果發生爭議，應當友好協商解決。如協商不成，任何一方均有權將爭議提交北京仲裁委員會，按照提交仲裁時該會現行有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方均有約束力。

第八條協議的生效及其它

8.1本協議自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本協議一式二份，甲方持一份，乙方持一份，具有同等效力。

甲方：乙方：

代表：代表：

年月日年月日

第三篇：投資咨詢服務合同

茲甲乙雙方共同友好協商并自愿簽訂以下協議，本協議由甲乙雙方共同遵守并具法律效力。

一、甲方（中華人民共和國證券投資咨詢資格證書_________號）

┌——┬——————————┬——┬————————————┐

│名稱││地址││

└——┴——————————┴——┴————————————┘

二、乙方（會員）

┌————┬————————┬————┬——————————┐

│姓名││聯系電話││

├————┼————————┴————┴——————————┤

│通訊地址││

├————┼————————┬————┬——————————┤

│e-mail　││傳真號碼││

├————┼————————┴————┴——————————┤

│投資類別│① 5萬以下　② 5-15萬　③ 15-30萬　④ 30-100萬　│

││⑤ 100萬以上　⑥ 機構│

└————┴————————————————————————┘

三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等咨詢服務。按國家有關法律規定，甲方不得向乙方進行任何回報承諾。

四、甲方因工作關系而得知乙方之財產狀況及其他個人情況，應有保守秘密之義務。

五、乙方未經甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內容，泄露予他人。

六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態度謁誠為乙方服務，幫助乙方在服務期內獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔進行約定。

七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時參考，乙方據此進行投資操作時所產生的盈虧由乙方自得。

八、乙方向甲方交納的咨詢服務費于本協議簽訂時可以現金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。

九、會員服務與咨詢服務費

┌————————————————————————┬—————┬————┐

│會員類別│服　務　項　目│　期　限　│備　注　│

├————┼———————————————————┼—————┼————┤

│普通會員│短信、網站、e-mail指導操作、免費咨詢等│①季度　□││

├————┼———————————————————┤│會員咨詢│

│高級會員│含a服務外加手機信息、專家熱線、潛力投 │②半年　□│服務費和│

││資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤抄││帳號另附│

││底逃頂│③一年　□││

└————┴———————————————————┴—————┴————┘

十、本協議之變更與終止

1、自本協議簽訂繳付費用后，乙方不得以任何理由要求終止本協議及退還任何已繳費用。

2、甲方若發現乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內容泄露予他人，視為違約，甲方有權隨時終止本協議書，且不退還乙方任何已繳費用。

十一、本協議之服務有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因導致乙方達不到預期效果，乙方同意展期并可要求甲方免費提供至少一期咨詢服務。

十二、本協議共壹式叁份，乙方執壹份與甲方執貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協議上述各條款之各自應承擔的權利與義務，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協商解決。協商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進行裁決。

┌—————————————┬———————————————┐

│甲方：│乙方（簽章）：│

│││

│地址：│身份證號碼：│

│││

│（蓋章簽字有效）│地址：

第四篇：投資咨詢服務協議書

投資咨詢服務協議

合同編號：

甲方：郴州市金箭焊料有限公司

法定代表人：鄧和升

地址：湖南省郴州市開發區科技工業園

乙方：郴州市盈福投資咨詢有限公司

法定代表人：

地址：

甲、乙雙方依據《中華人民共和國合同法》等相關法律、法規，本著平等協商、誠實信用的原則，就乙方向甲方提供企業上市投資咨詢服務所涉事宜，簽訂本協議。

第一條服務范圍

甲方聘請乙方提供以下咨詢服務：【了解企業情況，提出兼并及整改方案】

第二條服務期間.本協議自年月日生效，至年月日終止。

第三條咨詢服務費及支付方式

1.本協議約定的咨詢服務費為每月元，甲方通過銀行轉賬的方式匯至在乙方指定帳戶。

開戶銀行：

銀行帳戶：

2.乙方辦理甲方委托事項所發生的下列工作費用，應由甲方承擔：

（1）相關行政、司法、鑒定、審計、公證等部門收取的費用；1 /

3（2）乙方到郴州市外辦事發生的差旅食宿費用。

第四條責任及義務

(一)甲方的責任及義務

1.依據本協議的約定向乙方支付咨詢服務費用；

2.對于乙方完成本協議約定的所履行的服務，提供必要的協助；

3.對乙方制作的各項文件、提出的方案和建議給予及時反饋。

（二）乙方的責任及義務.乙方應盡一切努力，履行咨詢服務和義務；

2.乙方履行咨詢服務時應遵守中華人民共和國的法律；

3.乙方按本協議提交的各項咨詢意見、文件、方案等資料，僅供甲方參考，最終決策由甲方獨立作出并承擔責任。

第五條保密約定

甲、乙雙方保證，除非根據有關法律、法規的規定應向有關政府主管部門辦理有關批準、備案的手續或為履行在本協議下的義務或聲明與保證須向第三人披露或經協議他方事先書面同意，任何一方對因本協議目的而獲得他方及項目公司的設立文件、財務及法律資料、商業秘密或其他方面的信息負有合理的保密義務。

第六條協議的變更，終止及解除

1.在本協議履行過程中，發生下列情形，本協議自動終止：

（1）因不可抗力事件，致使本協議無法繼續履行的；

（2）本協議期限屆滿。

2.甲方在本協議簽訂并向乙方支付咨詢服務費后，不得以任何理由要求解除本協議及退還相關費用。

第七條爭議的解決

甲、乙雙方如果發生爭議，應當友好協商解決。如協商不成，任何一方均有權將爭議提交當地仲裁委員會，按照提交仲裁時該會現行有效的仲裁規則進行 2 /

3仲裁，仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方均有約束力。

第八條協議的生效及其它

1.本協議自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本協議一式二份，甲方持一份，乙方持一份，具有同等效力。

甲方：

代表：

年/ 3

月日乙方： 代表：年月日

第五篇：投資咨詢服務協議

投資咨訊服務協議書

甲方：

乙方：

甲方在投資咨詢服務和投資項目獲取上有豐富的背景資源，在經營性事業單位的經營體制改革上有豐富的執業經驗。乙方為獲取相關投資信息和促進投資業務的拓展，經與甲方友好協商，就甲方向乙方提供投資咨詢等事宜簽訂服務協議如下：

一、甲方提供的服務內容

1.1投資信息咨訊服務：內容包括投資政策分析、投資環境分析、投資情報分析、投資動態咨訊提供、投資組合方法介紹等內容。

1.2投資項目介紹和交易促進：為乙方提供投資項目信息和基本商務條件介紹，在乙方表示投資意向后，為乙方提供便捷的商業談判渠道，同時根據乙方要求和交易信息判斷，幫助乙方獲取項目投資資格。

1.3投資、改制方案設計：在乙方獲取投資項目后，根據乙方要求，為乙方設計合法、合理、便捷、經濟的投資方案和介紹第三方投資人參與合作；根據乙方改制要求，為乙方設計經營框架，介紹第三方投資人參與合作經營；根據乙方需要，為乙方就上述服務內容出具專業律師提供的法律意見。

1.4媒體宣傳支持：根據乙方自身形象宣傳的需要和乙方投資項目的宣傳需要，在同等商務條件下，甲方負責提供在平面媒體上的商業信息優先發布的便利。

二、甲方提供服務的方式

2.1就1.1條款所述及的服務內容，在年月日至年月日期間，甲方應于每月15日前向乙方提供一份投資信息咨訊報告。

2.2就1.2條款所述及的服務內容，在年月日至年月日期間，甲方應向乙方提供不少于個投資項目的介紹，在乙方書面表示投資意向后，甲方應提供交易促進的相關服務，每份投資項目介紹無時間間隔限制。

2.3就1.3條款所述及的服務內容，在年月日至年月日期間，在乙方提出書面要求并提供甲方需要的必要材料后，甲方應于十個工作日內向乙方書面出具初步投

資、改制設計方案，在乙方書面回饋修改意見后五個工作日內，甲方應向乙方書面出具投資、改制設計方案調整報告。

2.4就1.4條款所述及的服務內容，在年月日至年月日期間，在乙方

提出書面要求并提供甲方需要的必要材料后，甲方應在乙方要求的時間以內完成商業信息發

布。

三、乙方應承擔的費用和支付方式

3.1就本協議所述及的服務內容，乙方應向甲方支付基本投資信息服務費共計人民幣

萬元，支付方式為：年月日前一次性付清。

3.2就1.2條款所述及的服務內容，如果乙方成功獲取項目投資資格，則乙方應再向甲

方支付投資信息服務費，支付標準為項目總投資額的1‰，但如果低于人民幣100萬元，則

以人民幣100萬元為準支付。支付方式為合同簽署后支付投資信息服務費的50%，合同對方

義務履行完畢后再支付投資信息服務費的50%。

3.3就1.3條款所述及的服務內容，初步投資、改制設計方案不再另行支付費用，但出

具投資、改制設計方案調整報告、介紹第三方投資人參與合作經營成功、要求專業律師提供

法律意見等應另行支付投資信息服務費，支付標準和方式根據實際情況另行協商確定。

3.4就1.4條款所述及的服務內容，如甲方為乙方爭取到比同期市場價格低的商業信息

發布費率，則乙方應再向甲方支付投資信息服務費，支付標準為差額發布費的50%。支付方

式為在商業信息發布前全額支付。

四、甲方的責任與義務

4.1 甲方應按期向乙方提供本協議約定的服務內容，在遇到特殊情況時，甲方應提前三

日向乙方提出延期要求，在征得乙方同意的前提下可適當延長提供相關信息的期限。

4.2就1.1條款所述及的服務內容，甲方有義務根據乙方書面要求做出必要的內容調整。

4.3就1.2條款所述及的服務內容，甲方有義務就己方掌握的所有與投資項目相關的商

業信息如實向乙方說明。

五、乙方的責任與義務

5.1按照協議約定支付基本投資信息服務費和其他投資信息服務費。

5.2就1.1條款所述及的服務內容，乙方不得將甲方提供的投資信息咨訊報告內容有償

（或無償）提供給任何第三方。

5.3就1.2、1.3、1.4條款所述及的服務內容，乙方有義務將投資項目收購要求、變化

和進展如實向甲方說明；乙方有義務向甲方提供必要的書面信息材料。

六、違約責任及其他

6.1違約責任

若發生本協議一方任何之保證、承諾有不實或義務不能履行的，則視作該方違約并須承

擔違約責任，違約方應向對方支付人民幣貳拾萬元的懲罰性違約金并賠償對方全部直接損

失；且即使本協議一方履行了其全部義務后，仍有權保留在任何時候向違約方追償因該違約

方保證或承諾不實或不能實現而致已方的一切經濟損失。

6.2不可抗力

由于地震、臺風、水災等自然災害，戰爭、罷工等人為事件以及其他不能預見并且對其

發生的后果不能防止避免且不能克服的事件為不可抗力；若不可抗力致使本協議不能全面繼

續履行的或者不能按約定的條件履行時，遇有不可抗力的一方，應立即將事故情況以傳真通

知對方，并應在十五天內，向對方書面提供事故的詳情及本協議不能全面繼續履行或不能按

本協議約定的相關條件履行的理由和有效證明文件。

6.3協議的變更、轉讓

一但本協議書生效，任何對本協議的變更、修改、必須由甲、乙雙方協商取得一致并簽

訂書面協議后方能生效。

未經甲、乙雙方事先協商同意并簽署書面文件，本協議及相關權益不得轉讓。

6.4或有糾紛解決

甲、乙雙方在履行本協議的過程中，如果發生與本協議有關的一切爭議，應先予協商解

決，若經協商不能達成一致的，所有爭議均由甲方所在地人民法院司法管轄，本協議任何一

方均可向該人民法院提起訴訟請求，以求裁決爭端。

6.5、保密約定

甲乙雙方均確認本協議書以及本協議所涉及的書面材料的內容為商業機密，對本協議之

外的他人，應將相關事宜互為對方保密。

6.6、協議份數、生效

本協議書一式貳份，甲、乙雙方各執壹份，具有同等效力；本協議書一經甲、乙雙方簽

字蓋章后即行生效。

（以下無正文）

甲方：乙方：

簽署日期：年月日簽署日期：年月日