第一篇：2017年上半年河北省證券從業資格考試：證券投資的收益與風險考試題

2017年上半年河北省證券從業資格考試：證券投資的收益

與風險考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.日價格振幅的計算公式為__。

A．單只股票漲跌幅-中小企業板塊指數漲跌幅

B．(當日最高價-當日最低價格)÷當日最低價格×100% C．(當日最高價格-當日最低價格)÷當日最高價格×100% D．單只股票漲跌點數-中小企業板塊指數漲跌點數

2.我國國債是指__向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期償還本金的債權債務憑證。

A．中國銀行 B．中央政府 C．財政部 D．國務院

3.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

4.上市公司應當在可轉換公司債券期滿后（）內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。A．1個工作日 B．3個工作日 C．10個工作日 D．5個工作日

5.新股發行議案經董事會表決通過后，上市公司應當在__內報告證券交易所。A．2日

B．2個工作日 C．5日

D．5個工作日

6.道-瓊斯股價平均數采用__來計算股價平均數。A．簡單算術股價平均數法 B．加權股價平均數法 C．修正股價平均數法 D．幾何股價平均數法

7.對于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。A．每股盈余成長率 B．現金流折現 C．市凈率 D．市盈率

8.當有效申購量等于或小于發行量時，（）。A．應重新申購

B．發行底價就是最終的發行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

9.__是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式。A．指數型基金 B．LOF基金 C．開放式基金 D．ETF基金

10.發審委會議首先對該股票發行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數達到（）票的，可以對該股票發行申請暫緩表決。A．3 B．5 C．7 D．10

11.積極的股票風格管理，若股票前景不妙則應該__，若前景良好則__。A．增加權重；增加權重 B．增加權重；降低權重 C．降低權重；降低權重 D．降低權重；增加權重

12.國內第一只具有保本特色的開放式證券投資基金是（）。A．南方避險增值基金 B．銀華保本基金 C．銀河穩健基金

D．南方穩健成長基金

13.按股票的價格行為所表現m來的行業特征進行的分類，可以將股票劃分為增長類、周期類、穩定類和（）股票。A．價值類 B．非增長類 C．投機類 D．能源類

14.__屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。

A．內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券 B．證券公司研究中心提出對證券市場產生了一定影響的方案 C．證券公司假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

D．證券公司在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交 易量

15.（）是集合資產管理計劃允許的投資事項。A．將集合計劃資產用于資金拆借 B．將集合計劃資產中的證券用于回購

C．將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資 D．將集合計劃全部資產用于申購

16.證券從業人員禁止的行為是__。

A．接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

B．以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 C．接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

D．舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會

17.收益率在債券回購交易中對于融資融券方而言是其的__。A．費用 B．凈利潤 C．收益 D．成本

18.大多數技術指標都是既可以應用到個股，又可以應用到綜合指數。__只能用于綜合指數，而不能應用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不對

19.收購人按照《上市公司收購管理辦法》規定進行要約收購的，對同類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前__個月內收購人取得該種股票所支付的最高價格。A．3 B．4 C．5 D．6

20.外國投資者對上市公司進行戰略投資沒有要求的條件有__。A．投資必須完全投入，不得分期進行

B．涉及上市公司國有股股東的，應符合國有資產管理的相關規定 C．法律規定對外商投資有規定的應符合相關法規

D．以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式

21.根據深圳證券交易所的規定，中小企業板塊上市公司試行（）。A．嚴格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規范保薦制度

22.上市公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

23.基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的__擔任。A．中國證監會 B．中國人民銀行 C．商業銀行

D．中國農業銀行

24.首次公開發行股票公司的推介活動，不要求必須參加的是（）。A．公司董事長 B．董事會秘書

C．主承銷商的項目負責人 D．獨立董事

25.（）是集合資產管理計劃允許的投資事項。A．將集合計劃資產用于資金拆借 B．將集合計劃資產中的證券用于回購

C．將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資 D．將集合計劃全部資產用于申購

26.關于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日 C．會計年度為公歷每年1月1日至12月31日

D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債

27.下面關于境外上市外資股的闡述，錯誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標明面值 C．以外幣認購

D．在境外上市時，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式

28.根據有關規定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數量規定為交易數量必須是__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

29.公開募集證券說明書自最后簽署之日起__內有效。A．15日 B．1個月 C．3個月 D．6個月

30.假設2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4個買單，那么成交順序為__。表2-4 某股票申報價格和數量表 A．買單

B．交易量(手)C．時間 D．價格(元)E．Ⅰ F．900 G．10:45 H．30.48 I．Ⅱ J．180 K．10:45 L．30.49 M．Ⅲ N．5 O．10:46 P．30.48 Q．Ⅳ R．180 S．10:47 T．30.50

31.根據__劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。A．選擇權的性質

B．合約所規定的履約時間的不同 C．金融期權基礎資產性質的不同

D．協定價格與基礎資產市場價格的關系

32.經過對市場有效性進行研究，如果投資者認為市場效率較強時，可采取__。A．指數化的投資策略 B．均衡交易價格 C．現金流匹配策略 D．積極的投資策略

33.下列事項中，不需要經過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關聯交易

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半年度報告和年度報告

34.債券是由__出具的。A．投資者 B．債權人 C．代理發行人 D．債務人

35.我國封閉式基金的發售價格主要由__構成。A．基金份額面值和基金發售費用 B．基金份額面值和基金管理費用 C．基金份額面值和注冊登記費用 D．基金份額面值和銷售服務費用

36.我國基金托管人由（）核準的商業銀行擔任。A．中國證監會 B．中國人民銀行

C．中國證監會和中國人民銀行 D．中國證監會和中國銀監會

37.根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，對于不能滿足每周5次股份轉讓條件的公司，股份轉讓的轉讓日為每周__。A．星期

一、星期

三、星期五 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期四

38.每一交易日股票基金只有（）個價格。A．4 B．3 C．2 D．1

39.根據我國《公司法》的規定，下列不屬于股份有限公司董事會行使的職權是__。A．制定公司的經營方針和投資方案 B．制定公司的基本管理制度 C．執行股東大會的決議

D．對公司發行債券作出決議

40.期貨合約以__估值。A．收盤價 B．收盤凈價 C．結算價格 D．公允價值

41.中國證監會在（）個工作日內對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。A．10 B．15 C．30 D．45

42.根據《證券法》等的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；由此變化引致的投資風險，由__自行負責。A．發行人 B．保薦人 C．經紀人 D．投資人

43.恒定混合策略的支付曲線是（）。A．直線 B．凹型 C．凸型 D．波浪線

44.普通股票股東是否具有優先認股權，取決于__。A．認購時間與股權登記日的關系 B．認購時間 C．股權登記日

D．持有股票時間的長短

45.借款人在本國境外市場發行的，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券是__。A．龍債券 B．亞洲債券 C．歐洲債券 D．外國債券

46.執行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險屬于會計報表審計的（）。A．回顧階段 B．計劃階段 C．實施階段 D．完成階段

47.道氏理論認為市場波動具有__。A．2種趨勢 B．3種趨勢 C．4種趨勢 D．5種趨勢

48.在金融期貨交易中，為適應人們控制股市風險而產生，并以現金結算的是__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．黃金期貨

49.董事會會議應由______以上的董事出席方可舉行；董事會作出決議，必須經過全體董事的______通過。__ A．1/2 2/3 B．2/3 1/2 C．2/3 過半數 D．過半數過半數

50.收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發行的新股超過__的，可以向監管部門申請免于履行要約義務，鼓勵上市公司通過非公開發行購買資產，優化股權結構，提高資產質量。A．15% B．20% C．30% D．35%

第二篇：證券從業資格考試

2011證券業從業人員資格考試公告（第2號）

現將2011第二次全國證券從業人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業協會（簡稱協會）網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式?？忌卿泤f會網站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發票索取、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規定的退費時限內，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向協會申請執業證書。

十、特別提示

1．近期，我會發現個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙?？忌l現以提供證券從業資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協會或當地公安機關舉報。

2．協會不舉辦相關培訓、不出版相關輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網址為協會官方網站

（），考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協會盡可能保障考試報名網站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網絡擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第三篇：證券從業資格考試

證券從業資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。

3、反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。

8、根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。

9、根據時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

第四篇：河北省證券從業資格考試：證券投資的收益與風險考試試題

河北省證券從業資格考試：證券投資的收益與風險考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態，發展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

2、證券經紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是__。A．委托買賣 B．委托代理 C．證券托管 D．證券存管

3、對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業債券利息收入，由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳__的個人所得稅。A．10% B．20% C．30% D．40%

4、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協商設定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實力 D．交易規模

5、金融期貨交易結算所實行的每日清算制度是一種（）。A．有資產的結算制度 B．無資產的結算制度 C．無負債的結算制度 D．有負債的結算制度

6、對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起__個月內作出。A．1 B．3 C．6 D．9

7、下面選項中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布 C．對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告

D．對證券交易實行實時監控，對內幕交易行為進行全面、及時的調查處理，并予以公布

8、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

9、美國的證券市場是從買賣__開始的。A．商業票據 B．企業債券 C．政府債券 D．股票

10、封閉式基金期滿終止，清產核資后的__應按投資者出資比例分配。A．基金總資產 B．未分配收益 C．基金凈資產 D．基點資本

11、基金托管人負責開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

12、發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前______個工作日報______備案。__ A．3 中國人民銀行 B．5 中國人民銀行 C．7 財政部 D．10 財政部

13、“三公”原則不包括__。A．公開 B．公平C．公正 D．公認

14、從總體而言，金融期權的標的物與金融期貨的標的物相比要__。A．少 B．多 C．相等

D．無法比較

15、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

16、公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

17、目前我國股份有限公司資本確定采取（）原則。A．實際資本制 B．法定資本制 C．授權資本制 D．折中資本制

18、當基金份額凈值計價出現錯誤時，__應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登記機構 D．監管部門

19、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及長期和基金報告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 D．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

20、保薦人盡職調查的絕大部分工作都集中于__。A．上市前重大事項的調查 B．發審會前重大事項的調查 C．發審會后重大事項的調查

D．提交發行申請文件前的盡職調查

21、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產直接支配權 D．實物直接支配權

22、下列說法不正確的有（）。

A．如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過評級機構進行信用評級 B．特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產的托管 C．有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內部增級 D．信用評級機構負責提升證券化產品的信用等級

23、證券公司在進行自營業務時，其交易方式可以在法規所規定的范圍內根據不同的__來自主選擇。A．時間和條件 B．資金和數量 C．品種和數量 D．時間和資金

24、證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后（），將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。A．15個工作日內 B．20個工作日內 C．10個工作日內 D．5個工作日內

25、關于清算與交收的聯系，下列說法正確的是__。A．從時間發生及運作的次序來看，先交收，后清算 B．從內容上看，清算與交收都分為證券與價款兩項

C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收 D．證券公司之間可以互相交收

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、中國證監會收到申請文件后，在__個工作日內作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．4 D．5

2、證券投資基金的作用不包括__。A．為中小投資者拓寬了投資渠道 B．優化金融結構，促進經濟發展 C．有利于證券市場的穩定和健康發展 D．促進了金融行業交易成本的降低

3、。

4、可交換債券與可轉換債券的相似之處是__。A．發債主體和償債主體 B．適用的法規 C．發行要素

D．所換股份的來源

5、買斷式回購采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結算 B．兩次成交，一次結算 C．一次成交，一次結算 D．一次成交，兩次結算

6、兼有債權和股權雙重性質的公司債券是__。A．優先股

B．可轉換公司債券 C．收益公司債券 D．信用公司債券

7、證券交易所自受理之日起__個工作日之內對交易席位轉讓申請進行審核，并作出是否同意的決定。A．10 B．12 C．5 D．6

8、德爾塔正態分布法中，VaR取決于兩個重要的參數，即__。A．持有期和標準差 B．持有期和置信度 C．標準差和置信度

D．標準差和期望收益率

9、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于__之間。

A．70%～100% B．80%～100% C．90%～100% D．95%～100%

10、基金托管人對會計核算進行復核的主要內容包括（）。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核 C．基金資產凈值的復核 D．基金財務報表的復核

11、申請合格境外機構投資者資格的基金管理機構，經營資產管理業務5年以上，最近一個會計管理的證券資產不少于（）億美元。A．10 B．20 C．30 D．50

12、證券公司自營業務的主要風險是__。A．法律風險 B．市場風險 C．經營風險 D．交易風險

13、證券經紀業務，又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據代理業務的原則，證券公司不得有以下哪些行為__ A．不能受理全權委托 B．不得墊付資金

C．不能受理按有關法規規定不能參與證券交易的人的委托

D．不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數量或者買賣價格

14、場外資金清算流程包括__。

A．基金托管人負責查詢資金到賬情況，資金未到賬時，要查明原因，及時通知管理人

B．基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的場外投資指令

C．基金托管人對指令的真實性、合法性、完整性進行審核，審核無誤后制作清算指令

D．對指令的執行情況進行查詢，并將執行結果通知基金管理人

15、__在美國被稱為“共同基金”。A．證券投資基金 B．單位信任基金 C．證券投資信托基金 D．信托產品

16、下列各項屬于外部信用增級的是（）。A．超額抵押 B．備用信用證

C．資產支持證券分層結構 D．現金抵押賬戶

17、__是使產品或服務順利地被使用或者消費的一整套相互依存的組織。A．營銷策略 B．市場細分 C．營銷渠道 D．市場選擇

18、產業布局政策一般遵循的原則有__。A．經濟性原則 B．合理性原則 C．協調性原則 D．平衡性原則

19、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割

20、中國證監會于__發布了《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號》。

A．2009年7月1日 B．2009年7月10日 C．2009年7月15日 D．2009年7月20日

21、財政政策對股價的影響表現在__。

A．在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價 B．通過調節稅率影響企業利潤和股息

C．國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求從而間接影響股價

D．通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出刺激經濟發展；或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經濟增長，調整社會經濟發展速度，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股票派發

22、根據我國的相關規定，下列證券中不屬于我國證券公司自營業務證券買賣對象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．權證

23、目前，我國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括__。A．一年期定期存款利率 B．金融債利率 C．Shibor D．國債回購利率(5天)

24、如基金運作發生的費用__基金凈值十萬分之一，則應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

25、基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形__。A．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10% C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5% D．中國證監會規定禁止的其他情形

第五篇：證券從業資格考試難嗎

證券從業資格考試難嗎？證券從業資格考試怎么準備？

給準備考試的年輕人日期： 2013-02-24

什么是證券從業資格考試？通過證券資格考試是進入證券行業必備的條件，也是進入銀行、金融機構、企業、政府經濟部門的參考依據。因此，它具有十分重要的地位。證券從業資格考試是網上報名、全國閉卷統考的方式。

那么，證券從業資格考試難嗎？要怎么復習，復習多久呢？

證券從業資格考試的科目有五門，基礎科目是《證券市場基礎知識》，這一門是必考科目，剩下的四門是專業科目，分別為《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》，這四門專業科目是可以自選的。

證券從業資格考試每年可以考四次，分別在3月、6月、9月和11月，考試分為單選、多選、判斷三種題型。那么，知道了考試科目和題型，大家一定想知道，證券從業資格考試難不難，應該怎樣復習才能通過呢？

網上網友的大部分說法是，首先要購買考試舉辦機構印制發行的關于考試科目的有關教材，教材涵蓋了考點和應掌握的科目知識，每門科目一本，這是必須要掌握的內容。看書的時間根據每個人的效率不同，產生的效果也不同。一般來說，全心投入看書的話，一個星期到半個月可以達到很不錯的效果了，這時候可以配合一些題目，加深知識的掌握和思考計算能力，鞏固所學知識。

一般來說，基礎科目是比較容易過的，而專業科目中，普遍反映《證券發行與承銷》和《證券投資分析》是比較有難度的。大家復習的時候可以循序漸進，先看先考的是基礎，這樣可以加深信心的同時打下扎實的知識基礎，然后再考其他科目?？偟膩碚f，證券從業資格考試的通過率還是不低的，只要認真復習，還是比較容易考過的。相信這也將成為您投資理財的基礎。

希望大家都能取得好的成績！