第一篇：廣東省2016年上半年基金從業(yè)資格：股票的類型考試試題

廣東省2016年上半年基金從業(yè)資格：股票的類型考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．機(jī)構(gòu)證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券

2.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計(jì)劃

3.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

4.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

5.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

6.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有__。

A．申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn) B．“未知價(jià)”是申購贖回的原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時(shí)撤銷 7.我國股票價(jià)格指數(shù)不包括__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時(shí)報(bào)指數(shù)

8.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報(bào)告 C．份額凈值

D．份額累計(jì)凈值

9.基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規(guī)模 B．社會階層

C．家庭生命周期 D．交通通信條件

10.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級一般不包括__。A．高風(fēng)險(xiǎn)等級 B．中風(fēng)險(xiǎn)等級 C．低風(fēng)險(xiǎn)等級 D．無風(fēng)險(xiǎn)等級

11.上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A．10 B．15 C．20 D．30 12.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易

13.劃分基金評價(jià)等級時(shí)，目前常用的等級評價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級。A．3 B．5 C．6 D．10 14.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 15.當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時(shí)，IFA首先要做的是__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價(jià)值 D．了解你的服務(wù)

16.下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。

A．基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議 B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議

C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開

D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng) 向基金管理人提出書面提議

17.關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行

18.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》

19.基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告

20.關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識錯(cuò)誤的是__。

A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計(jì)核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者

21.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

22.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)

23.證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強(qiáng)制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制

24.基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A．地理因素 B．人口因素

C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

25.當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時(shí)，IFA首先要做的是__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價(jià)值 D．了解你的服務(wù) 26.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60% B．70% C．80% D．90% 27.下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金

28.下列各項(xiàng)中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性

29.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

30.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時(shí)能力較好 31.以下屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)

32.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重

33.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品 34.足額向__支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人

D．基金份額持有人

35.基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則

36.因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。

A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)

37.投資者投資10000元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購費(fèi)率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 38.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部

39.下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．會計(jì)師事務(wù)所

40.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議

D．基金年度審計(jì)報(bào)告

41.下列關(guān)于國家股的說法，錯(cuò)誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) 42.基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值? 43.下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要

B．基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任

C．基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理

D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 44.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標(biāo)不同

45.基金年度報(bào)告應(yīng)該在會計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 46.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性

47.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 48.下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易 D．每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶

49.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

50.下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的 余額數(shù)量計(jì)算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價(jià)格

D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)

第二篇：廣東省2015年下半年基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題

廣東省2015年下半年基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級 B．中風(fēng)險(xiǎn)等級 C．無風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級

2、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號

C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利

3、一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項(xiàng)基金費(fèi)率基本上呈____趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)收益特征決定的。A：遞增 B：遞減 C：不變

D：無法確定

4、基金托管人應(yīng)當(dāng)對基金管理人編制的__等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查。

A．基金資產(chǎn)凈值

B．基金份額申購、贖回價(jià)格 C．基金定期報(bào)告

D．定期更新的招募說明書

5、投資者在基金設(shè)立募集期內(nèi)，申請購買基金份額的行為稱為__。A．認(rèn)購 B．申購 C．申請 D．買賣

6、QDⅡ基金申購和贖回的開放時(shí)間為__。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55

7、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級通常不包括__。A．零風(fēng)險(xiǎn)等級 B．低風(fēng)險(xiǎn)等級 C．中風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級

8、下列有價(jià)證券中，屬于商品證券的有__。A．提貨單 B．商業(yè)匯票 C．運(yùn)貨單 D．倉庫棧單

9、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》

10、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi) 11、2006年5月推出的國內(nèi)首只生命周期基金是__。A．興業(yè)社會責(zé)任基金

B．南方全球精選基金QDⅡ基金 C．ETF聯(lián)接基金

D．匯豐晉信2016基金

12、基金市場營銷的控制過程不包括__。A．管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo) B．制定市場營銷計(jì)劃

C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果

13、適合于積極型投資者選擇的基金品種是__。A．混合型基金 B．股票型基金 C．債券型基金 D．貨幣市場基金

14、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

15、與基金相關(guān)的廣告可以是__。A．品牌廣告 B．形象廣告

C．基金產(chǎn)品廣告 D．產(chǎn)品訂購信息

16、從____看，基金份額持有人分兩類一是公眾或個(gè)人投資者，二是機(jī)構(gòu)投資者。A：投資規(guī)模 B：投資方式上 C：投資目標(biāo) D：投資組合

17、評估基金歷史業(yè)績的指標(biāo)通常不包括__。A．平均收益率 B．累計(jì)收益率

C．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益 D．持倉比例

18、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5%

19、基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C．對客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對市場變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品

20、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行

21、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起__日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。A．15 B．30 C．40 D．60

22、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__。A．自助式前臺系統(tǒng) B．前臺管理業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．輔助式前臺系統(tǒng) D．前臺信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)

23、基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)，應(yīng)禁止__的行為。A．詆毀其他基金銷售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托

C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益

24、證券投資基金的客戶服務(wù)方式通常包括__。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機(jī)短信

D．電話服務(wù)中心 25、2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．深證100ETF B．華夏上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF

26、對于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

27、目前，我國的基金主要投資于__等。A．國債 B．企業(yè)債券 C．權(quán)證

D．貨幣市場工具

28、在我國，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

29、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)熟悉所推介基金的__。A．基金合同

B．基金銷售業(yè)務(wù)流程 C．招募說明書 D．產(chǎn)品特征

30、開放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不得超過____個(gè)月。A：1 B：2 C：3 D：4

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于____的股東。A：20% B：25% C：33% D：50%

32、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所

C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

33、下列債券發(fā)行的定價(jià)方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率。A．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) B．以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

34、我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為__。A．國家股 B．法人股

C．社會公眾股 D．外資股

35、首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán)

C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

36、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由__成立的行業(yè)自律組織。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

37、證券交易所的會員____ A：可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位

B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批 C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批 D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位

38、____是基金托管人盡責(zé)的善后階段。A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運(yùn)作階段 D：基金終止階段

39、基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時(shí)報(bào)告書，經(jīng)____核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會。____ A：基金上市的證券交易所 B：基金份額持有人大會 C：中國人民銀行 D：證券業(yè)協(xié)會

40、證券具有極高的流動性必須滿足的條件有__。A．很容易變現(xiàn)

B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對穩(wěn)定 D．規(guī)模比較大

41、基金募集的步驟一般包括__。A．申請 B．核準(zhǔn) C．發(fā)售

D．基金合同生效

42、不同基金的轉(zhuǎn)換通常發(fā)生在__之間。A．共同基金與對沖基金之間

B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內(nèi)不同的子基金之間

43、某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬元申購某開放式基金，基金份額凈值為2.00元，申購費(fèi)率為0.50%，最終獲得的份額約為（）份。A．80000? B．50000? C．49751? D．49750

44、根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A．價(jià)值型 B．成長型 C．純債型 D．偏債型

45、我國的基金管理人和基金托管人需要____對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值一次。____ A：每日

B：每3個(gè)交易日 C：每周

D：每個(gè)會計(jì)

46、、是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A：基金份額持有人大會 B：基金公司股東大會 C：基金管理公司董事會 D：基金管理公司

47、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．對會員單位的自律管理 B．對從業(yè)人員的自律管理 C．對機(jī)構(gòu)投資者的自律管理

D．對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理

48、基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系由__構(gòu)成。A．公司章程 B．內(nèi)部控制大綱

C．公司基本管理制度 D．部門規(guī)章制度

49、按投資主體可以將股票劃分為__。A．國家股 B．法人股

C．社會公眾股 D．外資股

50、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60% B．70% C．80% D．90%

51、證券投資基金的特點(diǎn)包括__。A．集合理財(cái)、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D．獨(dú)立托管、保障安全

52、對于指數(shù)型基金，一般可從__方面進(jìn)行分析。A．留存收益 B．基金分紅

C．跟蹤標(biāo)的指數(shù) D．跟蹤誤差

53、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議

D．基金審計(jì)報(bào)告

54、對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)

C．銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式

55、以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則____ A：合法、合規(guī)性原則 B：健全性原則 C：相互制約原則 D：成本效益原則

56、以下關(guān)于基金信息披露描述中，不正確的是__。

A．基金運(yùn)作信息的披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見的，基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無法事先預(yù)見

B．存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說明書

C．基金定期報(bào)告主要指基金報(bào)告、半報(bào)告、季度報(bào)告

D．基金運(yùn)作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報(bào)告

57、以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時(shí)能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現(xiàn)更好

D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益

58、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

59、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．基金募集與銷售 B．基金投資管理

C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運(yùn)營

60、考察基金經(jīng)理過往業(yè)績的要點(diǎn)不包括__。A．基金經(jīng)理過往業(yè)績的基本情況 B．基金經(jīng)理過往業(yè)績?nèi)〉玫氖袌霏h(huán)境 C．基金經(jīng)理過往業(yè)績的預(yù)測作用 D．基金經(jīng)理對這些業(yè)績的作用

第三篇：2017年福建省基金從業(yè)資格：債券與股票比較考試試題

2017年福建省基金從業(yè)資格：債券與股票比較考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易 B．中金所推出的首個(gè)股指期貨合約為滬深300股指期貨 C．股票價(jià)格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的2、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．2 B．3 C．5 D．10

3、對于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

4、商品證券是具體包括__。A．提貨單 B．購物券 C．倉庫棧單 D．運(yùn)貨單

5、證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．取得基金從業(yè)資格

B．具有國家承認(rèn)的碩士研究生以上學(xué)歷

C．具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

6、關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．基金市場必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開化 B．參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 C．監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

D．促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

7、開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是____ A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運(yùn)作階段 D：基金終止階段

8、QDⅡ基金主要投資市場須是與__簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

9、__是指對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金營銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱。A．營銷環(huán)境 B．營銷組合 C．營銷過程 D．目標(biāo)市場

10、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系。下列關(guān)于投訴處理體系的說法，正確的有__ A．應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位

B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，但不能對投訴電話錄音

D．評估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴

11、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有__。

A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任

D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

12、根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A．在向投資者推介基金時(shí)，不應(yīng)考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時(shí)，優(yōu)先考慮VIP客戶

C．在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金

13、當(dāng)影子定價(jià)所確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí)，表明基金組合中存在__。A．浮虧

B．先浮虧后浮盈 C．浮盈

D．先浮盈后浮虧

14、下列關(guān)子基金及銀行儲蓄的說法，不正確的有__。A．基金同銀行儲蓄一樣，都對投資者負(fù)有保本付息的責(zé)任 B．銀行儲蓄損失本金的可能性小，投資相對比較安全

C．基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運(yùn)作情況

D．基金是一種受益憑證，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人；銀行儲蓄存款是一種信用憑證，表現(xiàn)為銀行的負(fù)債

15、交易清算、資金處理的功能屬于__應(yīng)具有的功能。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

16、基金銷售機(jī)構(gòu)制定的客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對__沒有進(jìn)行規(guī)范。A．資金清算 B．服務(wù)對象 C．服務(wù)內(nèi)容 D．服務(wù)程序

17、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金份額凈值為__元。A．1.00 B．1.16 C．1.23 D．1.35

18、基金的存款利息收入計(jì)提方式為__。A．按日計(jì)提 B．按周計(jì)提 C．按月計(jì)提 D．按季計(jì)提

19、考察基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要點(diǎn)包括__。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．投資風(fēng)險(xiǎn)控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營情況

D．公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)情況

20、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。

A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，無法確定公允價(jià)值

D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

21、圍繞《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對__及基金從業(yè)人員管理等各個(gè)方面作出了具體規(guī)定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、銷售

22、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

23、關(guān)于基金份額持有人權(quán)利，下列描述正確的是__。

A．基金份額持有人享有基金財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)，而基金合同終止并清算后的財(cái)產(chǎn)歸基金管理人所有 B．基金份額持有人對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)是指其可以依法轉(zhuǎn)讓其基金資產(chǎn)

C．因?yàn)榛鸱蓊~持有人享有基金信息的知情權(quán)，所以基金公司應(yīng)該在基金份額持有人查詢基金資產(chǎn)狀況時(shí)及時(shí)提供最新的資產(chǎn)明細(xì)信息

D．基金份額持有人享有表決權(quán)是指其可以對基金的投資運(yùn)作享有表決權(quán)

24、我國目前境內(nèi)基金申購款，一般在（）日到達(dá)基金的銀行存款賬戶。A．T? B．T+1? C．T+2? D．T+3

25、基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，__越高意味著基金相對于業(yè)績基準(zhǔn)的波動性越大。A．行業(yè)集中度 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔系數(shù)

D．行業(yè)投資集中度

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、一般來說，期限較長的債券，____，利率應(yīng)該定得高一些。A：流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小 B：流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較大 C：流動性差.風(fēng)險(xiǎn)相對較小 D：流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大

2、債券所規(guī)定的借貸雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有__。A．發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體 B．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 C．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系

3、以下不屬于開放式基金的費(fèi)用的是____ A：管理費(fèi)、托管費(fèi) B：印花稅

C：認(rèn)(申)購費(fèi)、贖回費(fèi) D：持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)

4、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的____，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。A：1/4 B：1/3 C：1/2 D：2/3

5、某股票基金期初份額凈值為1.2125元，期末份額凈值為1.2545元，期間分紅0.1500元/份。如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長率為__。A．3.46% B．8.25% C．15.84% D．16.27%

6、目前在我國，__可以擔(dān)任基金托管人。A．中國工商銀行股份有限公司 B．中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司 C．中國銀河證券股份有限公司 D．中國華融資產(chǎn)管理公司

7、屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的有__。A．注冊登記機(jī)構(gòu) B．基金銷售機(jī)構(gòu) C．基金評級機(jī)構(gòu)

D．律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所

8、關(guān)于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費(fèi)用范疇

C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費(fèi)用范疇

9、對管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微觀衡量 D：絕對衡量

10、根據(jù)__的規(guī)定，基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；未經(jīng)簽訂書面代銷協(xié)議，代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金銷售管理辦法》 D．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

11、基金銷售監(jiān)管的原則包括__。A．依法監(jiān)管原則

B．公開、公平、公正原則 C．審慎監(jiān)管原則

D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

12、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D．依法募集基金

13、__投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動性。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型

14、下列關(guān)于基金份額的登記流程，說法正確的有__。A．T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部 B．代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(認(rèn)購)、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)

C．T+2日，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)

D．各代銷機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)，同時(shí)注冊登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人

15、____的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶。A：私募基金 B：被動型基金 C：公募基金 D：收入型基金

16、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)的有__。A．持有人戶數(shù)

B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

17、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效__，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績。

A．6個(gè)月以上不滿1年 B．1年以上不滿10年 C．10年以上 D．15年以上

18、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法正確的是__。

A．注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會計(jì) D．最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

19、基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部

20、金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))申購和贖回基金單位的差價(jià)收入__營業(yè)稅；非金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基金單位的差價(jià)收入__營業(yè)稅。A．征收；征收 B．征收；不征收 C．不征收；征收 D．不征收；不征收

21、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照____等法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全.職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

22、基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．10

23、基金管理公司投資決策委員會負(fù)責(zé)決定所管理基金的__等事項(xiàng)。A．投資原則和目標(biāo) B．資產(chǎn)配置

C．投資計(jì)劃和策略 D．投資權(quán)限

24、我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億

25、__的設(shè)立拉開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕。A．南方寶元 B．基金金泰 C．基金開元 D．華安創(chuàng)新

第四篇：湖北省2016年上半年基金從業(yè)資格：股票基金試題

湖北省2016年上半年基金從業(yè)資格：股票基金試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、關(guān)于虛擬資本，下列描述正確的有__。

A．虛擬資本是絕對獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式 B．通常，虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在 C．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式

D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

2、對于股票型基金，下列說法正確的有__。

A．根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金

B．主要投資于股票

C．根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金

D．股票型基金是各國廣泛采用的基金類型

3、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國證監(jiān)會。A．5 B．7 C．10 D．15

4、按照證券的募集方式，有價(jià)證券可分為__。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券

5、在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易

6、在基金銷售活動中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》

B．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》

7、投資指令經(jīng)風(fēng)控部門審核，可以起到__的作用。A．防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn) B．避免出現(xiàn)投資失誤 C．提高交易效率 D．實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人相分離

8、被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數(shù)的收益 B．超越特定指數(shù)的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益

9、中國目前提供理財(cái)行業(yè)服務(wù)的主要是以__為主的傳統(tǒng)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行

C．中國人民銀行 D．投資銀行

10、封閉式基金分配后，基金份額應(yīng)當(dāng)__。A．低于面值 B．等于面值

C．低于或等于面值 D．高于或等于面值

11、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制

12、分析和評價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格

13、為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

14、計(jì)算基金份額凈值的收益率指標(biāo)有__。A．到期收益率 B．時(shí)間加權(quán)收益率 C．年化收益率

D．幾何平均收益率

15、目前，我國債券型基金的管理費(fèi)率一般在__之間。A．0.5%～1.0% B．0.25%～1.0% C．0.25%～0.5% D．0.5%～0.75%

16、____要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時(shí)，必須對該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。A：準(zhǔn)確性原則 B：真實(shí)性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則

17、基金托管人一般都由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司或信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，這是基于對__的考慮。A．基金投資的靈活性 B．基金資產(chǎn)的安全性 C．基金托管人的獨(dú)立性 D．基金資產(chǎn)的分散性

18、一般來說，開放式基金的申購贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

19、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有__。

A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳33%的個(gè)人所得稅

B．基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不代扣代繳個(gè)人所得稅 C．對個(gè)人投資者申購和贖回基金單位取得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅 D．目前個(gè)人投資者投資基金暫免征收印花稅

20、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是__。A．基金份額持有人在整個(gè)基金運(yùn)作過程中起核心作用 B．基金份額持有人是基金投資收益的受益人

C．基金份額持有人可通過基金份額持有人大會對基金投資進(jìn)行建議 D．基金份額持有人是基金公司的出資人

21、道氏理論認(rèn)為市場波動具有____ A：2種趨勢 B：4種趨勢 C：3種趨勢 D：5種趨勢

22、基金銷售適用性指導(dǎo)原則中，__是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。A．全面性原則 B．客觀性原則 C．及時(shí)性原則

D．投資人利益優(yōu)先原則

23、個(gè)人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅

24、在風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系中，參與預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn)的組織有__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會 B．督察長

C．監(jiān)察稽核部門 D．投資決策委員會

25、依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對__買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。A．銀行

B．非銀行金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人

D．非金融機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、__是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動的總稱。A．基金的市場營銷 B．基金的運(yùn)作管理 C．基金的收益分配 D．基金的運(yùn)作監(jiān)管

2、賦有制定交易規(guī)則,監(jiān)管在交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場的公開、公平和公正職責(zé)的機(jī)構(gòu)是____ A：證券業(yè)協(xié)會 B：證監(jiān)會

C：證券交易所 D：銀監(jiān)會

3、基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系由__構(gòu)成。A．公司章程 B．內(nèi)部控制大綱

C．公司基本管理制度 D．部門規(guī)章制度

4、下列關(guān)于基金份額的登記流程，說法正確的有__。

A．T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部 B．代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(認(rèn)購)、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)

C．T+2日，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)

D．各代銷機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)，同時(shí)注冊登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人

5、開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括__。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 C．發(fā)放紅利

D．建立并保管基金投資者名冊

6、由于__的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。A．未來收益 B．賬面價(jià)值 C．預(yù)算 D．市場利率

7、有價(jià)證券的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性

8、下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》

B．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》

D．《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》

9、我國封閉式基金的募集期限一般為____個(gè)月。A：2 B：3 C：4 D：6

10、基金賬戶可用于__，以及其他債券的認(rèn)購及交易。A．基金 B．A股 C．國債 D．B股

11、影響投資者決策的外在因素有__。A．個(gè)人成長的文化背景 B．身份和社會地位 C．對新產(chǎn)品的態(tài)度 D．生活方式和個(gè)性

12、對管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微觀衡量 D：絕對衡量

13、以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購費(fèi)用及方式的說法，正確的有__。A．認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式

B．為鼓勵投資者長期持有基金采取前端收費(fèi)模式 C．凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)D．基金認(rèn)購費(fèi)用以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取

14、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段 C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化 D．形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

15、在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付認(rèn)購費(fèi)用的付費(fèi)模式稱為__。A．前端收費(fèi)模式 B．后端收費(fèi)模式 C．全額收費(fèi)模式 D．凈額收費(fèi)模式

16、下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高

17、證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，使證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)趨向于市場平均風(fēng)險(xiǎn)水平____ A：降低 B：增加 C：不變

D：都有可能

18、在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的主要當(dāng)事人不包括__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．召集基金份額持有人大會的基金份額持有人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

19、基金宣傳推介材料可以__。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績

D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

20、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。A．基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值 B．基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C．基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D．基金申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元

21、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。A．實(shí)體資產(chǎn)證券化 B．資產(chǎn)支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化

22、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本不能低于____萬元人民幣。A：1000 B：2000 C：3000 D：5000

23、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括__。A．對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督 B．對基金投融資比例的監(jiān)督 C．對基金投資禁止行為的監(jiān)督

D．對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督

24、上市公司公積金的來源有__。

A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金

D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分

25、根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。

A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級 B．銀行柜臺上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新 C．對客戶的信息要動態(tài)跟蹤和收集整理

D．基金公司通過各種講座、報(bào)告會等形式來進(jìn)行投資者教育工作

第五篇：內(nèi)蒙古2017年基金從業(yè)資格：我國股票的類型考試題

內(nèi)蒙古2017年基金從業(yè)資格：我國股票的類型考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A．5 B．10 C．15 D．20

2、關(guān)于股票的市場價(jià)格，下列表述正確的有__。

A．從長期看，股票的市場價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值決定 B．股票的市場價(jià)格由市場交易量決定

C．股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級市場的發(fā)行價(jià)格 D．股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征

3、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行

4、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財(cái)富基金，對此下列說法正確的是__。

A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

5、____是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。

A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨(dú)立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用

6、__是一種被動管理的基金，其整體風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)更高些。A．股票型基金 B．債券型基金 C．指數(shù)型基金 D．貨幣市場基金

7、基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有__。

A．從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

D．具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

8、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起__日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。A．15 B．30 C．40 D．60

9、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。A．3 B．5 C．10 D．15

10、__是基金利潤的最主要來源。A．債券利息投資收益 B．買賣差價(jià)收入 C．股利利息收入

D．公允價(jià)值變動收益

11、下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風(fēng)格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司

D．個(gè)別基金經(jīng)理業(yè)績突出的基金公司

12、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____ A：1年以內(nèi)

B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上

13、__是指將應(yīng)分配的凈利潤折算為等值的新的基金份額進(jìn)行基金分配。A．股票分紅 B．現(xiàn)金分紅 C．紅利再投資 D．分紅配股

14、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60%

15、考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__。A．基金經(jīng)理的教育背景 B．基金經(jīng)理從業(yè)年限 C．基金經(jīng)理的履歷

D．基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過的榮譽(yù)和處罰等情況

16、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。

A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，無法確定公允價(jià)值

D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

17、__常用于衡量證券品種系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，也用于基金分析。A．夏普指數(shù) B．貝塔系數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．詹森指數(shù)

18、中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔(dān) B．享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

C．用較少的資金進(jìn)行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財(cái)產(chǎn)的保管安全有保障

19、基金銷售人員應(yīng)根據(jù)__推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。A．投資者的目標(biāo) B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．預(yù)期收益率 D．投資偏好

20、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A．采用講座方式銷售基金 B．采取抽獎方式銷售基金 C．募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折

D．采用送基金份額的方式銷售基金

21、自律性組織包括__。A．證券交易所 B．證券公司 C．證監(jiān)會

D．證券業(yè)協(xié)會

22、基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露的有__。A．前10名股票明細(xì)和前5名債券明 B．行業(yè)分類的股票投資組合 C．券種分類的債券投資組合 D．投資組合報(bào)告附注

23、____可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。

A：實(shí)質(zhì)性審查制度 B：強(qiáng)制性信息披露 C：證券業(yè)協(xié)會監(jiān)管 D：基金公司自律

24、《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見》要求H股公司應(yīng)有____獨(dú)立董事。A：一名以上 B：兩名以上 C：三名以上 D：五名以上

25、我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。

A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則

C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、開放式基金贖回費(fèi)總額的__應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．10% B．15% C．25% D．50%

2、__是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金總份額

3、若某股票基金半年內(nèi)股票交易金額為80億元人民幣，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉(zhuǎn)率為__。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%

4、對于基金投資者來說，申購者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購;贖回者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于

5、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財(cái)產(chǎn) D．基金費(fèi)用

6、成功的基金市場營銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業(yè)文化

7、關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會刺激股價(jià)波動

B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價(jià) C．股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重

8、債券是證明__關(guān)系的憑證。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

9、依據(jù)投資理念的不同，基金可以分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．主動型基金 D．被動型基金

10、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A．凈值收益率 B．折價(jià)率 C．市場走勢

D．潛在分紅能力

11、目前，國內(nèi)開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管

12、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

13、根據(jù)《證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會計(jì)核算對象包括__的核算。

A．資產(chǎn)類 B．負(fù)債類

C．資產(chǎn)負(fù)債共同類

D．所有者權(quán)益類和損益類

14、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)

15、估值方法的____是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A：一致性 B：合理性 C：審慎性 D：公開性

16、截至2008年2月，我國已有__家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機(jī)構(gòu)成為QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5

17、下列各項(xiàng)不屬于基金費(fèi)用的是____ A：管理人報(bào)酬 B：托管費(fèi) C：交易費(fèi)用 D：基金申購費(fèi)

18、以下混合基金中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是____ A：偏股型基金 B：靈活配置型基金 C：偏債型基金

D：股債平衡型基金

19、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．會計(jì)師事務(wù)所 B．證券投資咨詢公司 C．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) D．律師事務(wù)所

20、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所

C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

21、某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，若公司沒有內(nèi)部職工股，股票發(fā)行價(jià)格為1元/股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

22、__是指基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。A．利息收入 B．投資收益

C．公允價(jià)值變動損益 D．基金的費(fèi)用

23、__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A．基金投資者

B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司

24、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。

A．基金代銷機(jī)構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報(bào)送基金宣傳推介材料的報(bào)告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評價(jià)結(jié)果

25、我國封閉式基金的募集期限一般為____個(gè)月。A：2 B：3 C：4 D：6