第一篇:杭州十一郎人工智能公司股票發行承銷協議
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一、協議雙方
發行公司(甲方):_______________________ 注冊地址:_______________________________ 法定代表人:_____________________________ 主承銷商(乙方):_______________________ 名稱:___________________________________ 注冊地址:_______________________________ 法定代表人:_____________________________
二、協議簽署的時間和地點
協議簽署時間:___________________________
協議簽署地點:___________________________
三、協議主旨
甲乙雙方就乙方負責策劃承銷(以下簡稱承銷)甲方計劃成立的股份有限公司______種股票事宜。
四、承銷方式
甲方確定乙方為甲方股票發行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負責組建承銷團及總承銷有關業務。甲方本期股票的發行,甲乙方以余額包銷的方式進行。
五、承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值甲方本期發行股票種類為_________(即______股),每股面值為人民幣壹元,每股發行價為_________元,社會公眾股發行額度為_________萬股(以國家和省有關主管部門下達的指標為準),發行總市值為_________萬元。
六、承銷期及起止日期
本次股票承銷期為_________天。從甲方招股說明書刊登之日起計算,屆滿后承銷結束。
七、承銷付款的日期和方式
承銷期屆滿_______天內,不管股票是否全部售出,乙方均需將全部股票款項(在扣除承銷手續費后)劃入甲方指定的銀行帳戶。
八、承銷手續費的計算、支付方式
甲乙雙方協商同意,______股發行時,甲方向乙方支付股票承銷手續費。
本期股票的承銷手續費費率,按國家證監會規定的收費標準范圍,確定為股票總發行價格的______%。承銷手續費等于總發行股數*股票發行價格*承銷手續費費率,由乙方從甲方發行股票的股款中扣除。
九、雙方的權利及義務
1.乙方要積極協助甲方向上級主管部門辦理發行股票的申報手續,制訂股票發行工作時間表。
2.乙方根據甲方的要求或需求,從有利于發行出發,積極認真地為甲方提(十一郎shiyilang)人工智能
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供股票發行和上市及與此有關的全套服務工作,包括股權結構的設置,股票發行價格的確定,股票發行方式,上市時機的選擇,律師、會計師事務所和資產評估公司的推薦與工作協調等。
3.乙方負責該期股票的承銷業務,包括組建承銷團,制訂股票發行具體方案,編制招股說明書等報審材料,處理發行工作中出現的有關問題。
4.乙方負責推薦甲方本期股票上市,包括編制上市公告書,準備上市申請資料,接受有關方面的詢問。甲方有責任予以協助。
5.按中國證監會的要求,乙方負責做好甲方的股份制改制和上市輔導工作。輔導期自簽署承銷協議起至上市后1年,輔導工作不另收取費用。為搞好上市后的繼續輔導,甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷,有關配股的條款由雙方另行商定。輔導期內甲方有責任協助。
6.乙方負責協助甲方聘請發行過程中的其他中介機構,具體費用由甲方與其他中介機構商定。乙方以發行成功,股票上市為目的協調好各中介機構的關系。
7.甲方有責任及時向乙方提供為編制股票發行、上市、公司改制輔導和上市輔導文件所需的一切資料和數據。甲方對其所提供的所有資料或文件的真實性、準確性、全面性和合法性承擔責任。否則,因此而使股票發行受阻或失敗,乙方有權終止協議,并由甲方承擔違約責任。乙方對甲方的資料或內部情況承擔保密義務。
8.協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止,在事先未經雙方協商并取得對方書面同意的情況下,將不以新聞發布會或散發文件的形式,向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的消息,否則,承擔違約責任。
十、上市推薦
1.甲方在本期發行的股票如期募齊,并申請在交易所上市時,甲方擇定乙方為股票上市推薦人。甲方向乙方支付的上市推薦費,按主管部門的規定范圍,由甲乙雙方協商后以補充協議另行規定。
2.未公開售出的余股,由乙方按發行價格全部包銷。
十一、違約責任及爭議解決
甲方與乙方簽訂協議后,甲方不得再選擇其他證券商擔任相同或類似角色。如有違約,甲方與其他證券商簽訂的承銷意向書或承銷協議將被視為無效;同時,甲方仍應履行本協議規定之全部義務。
乙方應按時劃撥股款,逾期按人民銀行規定支付罰息。
協議雙方在協議存續期間如發生爭議,應協商解決。協商不成時,雙方應將爭議提交中國證券監督管理委員會批準設立或確定的仲裁機構調解、仲裁。
十二、不可抗力
在承銷結束日前的任何時候,如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響,則乙方可決定暫緩或終止協議。
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十三、未盡事宜
本協議未盡事宜,由雙方協商另行簽訂補充協議,補充協議和本協議具有同等的法律效力。
十四、協議文本
本協議一式八份,甲乙雙方各執二份,其它四份由甲方保存,作為審批材料及備查。
十五、協議效力
本協議經雙方法定代表人或其授權的代表簽字并加蓋公章后正式生效。在甲方取得股票發行額度后,第十條規定之甲乙雙方的權利和義務立即生效。
本協議有效期從協議簽署日起至____________年____________月____________日。
甲方(蓋章):____________________________ 法定代表人或授權代表(簽字):____________ 乙方(蓋章):____________________________ 代表人或授權代表(簽字):________________ 簽署日期:__________年________月________日
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第二篇:杭州十一郎男裝服飾公司股票發行承銷協議
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一、協議雙方
發行公司(甲方):_______________________ 注冊地址:_______________________________ 法定代表人:_____________________________ 主承銷商(乙方):_______________________ 名稱:___________________________________ 注冊地址:_______________________________ 法定代表人:_____________________________
二、協議簽署的時間和地點
協議簽署時間:___________________________
協議簽署地點:___________________________
三、協議主旨
甲乙雙方就乙方負責策劃承銷(以下簡稱承銷)甲方計劃成立的股份有限公司______種股票事宜。
四、承銷方式
甲方確定乙方為甲方股票發行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負責組建承銷團及總承銷有關業務。甲方本期股票的發行,甲乙方以余額包銷的方式進行。
五、承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值甲方本期發行股票種類為_________(即______股),每股面值為人民幣壹元,每股發行價為_________元,社會公眾股發行額度為_________萬股(以國家和省有關主管部門下達的指標為準),發行總市值為_________萬元。
六、承銷期及起止日期
本次股票承銷期為_________天。從甲方招股說明書刊登之日起計算,屆滿后承銷結束。
七、承銷付款的日期和方式
承銷期屆滿_______天內,不管股票是否全部售出,乙方均需將全部股票款項(在扣除承銷手續費后)劃入甲方指定的銀行帳戶。
八、承銷手續費的計算、支付方式
甲乙雙方協商同意,______股發行時,甲方向乙方支付股票承銷手續費。
本期股票的承銷手續費費率,按國家證監會規定的收費標準范圍,確定為股票總發行價格的______%。承銷手續費等于總發行股數*股票發行價格*承銷手續費費率,由乙方從甲方發行股票的股款中扣除。
九、雙方的權利及義務
1.乙方要積極協助甲方向上級主管部門辦理發行股票的申報手續,制訂股票發行工作時間表。
2.乙方根據甲方的要求或需求,從有利于發行出發,積極認真地為甲方提杭州十一郎(shiyilang)
杭州十一郎(shiyilang)男裝服飾公司
供股票發行和上市及與此有關的全套服務工作,包括股權結構的設置,股票發行價格的確定,股票發行方式,上市時機的選擇,律師、會計師事務所和資產評估公司的推薦與工作協調等。
3.乙方負責該期股票的承銷業務,包括組建承銷團,制訂股票發行具體方案,編制招股說明書等報審材料,處理發行工作中出現的有關問題。
4.乙方負責推薦甲方本期股票上市,包括編制上市公告書,準備上市申請資料,接受有關方面的詢問。甲方有責任予以協助。
5.按中國證監會的要求,乙方負責做好甲方的股份制改制和上市輔導工作。輔導期自簽署承銷協議起至上市后1年,輔導工作不另收取費用。為搞好上市后的繼續輔導,甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷,有關配股的條款由雙方另行商定。輔導期內甲方有責任協助。
6.乙方負責協助甲方聘請發行過程中的其他中介機構,具體費用由甲方與其他中介機構商定。乙方以發行成功,股票上市為目的協調好各中介機構的關系。
7.甲方有責任及時向乙方提供為編制股票發行、上市、公司改制輔導和上市輔導文件所需的一切資料和數據。甲方對其所提供的所有資料或文件的真實性、準確性、全面性和合法性承擔責任。否則,因此而使股票發行受阻或失敗,乙方有權終止協議,并由甲方承擔違約責任。乙方對甲方的資料或內部情況承擔保密義務。
8.協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止,在事先未經雙方協商并取得對方書面同意的情況下,將不以新聞發布會或散發文件的形式,向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的消息,否則,承擔違約責任。
十、上市推薦
1.甲方在本期發行的股票如期募齊,并申請在交易所上市時,甲方擇定乙方為股票上市推薦人。甲方向乙方支付的上市推薦費,按主管部門的規定范圍,由甲乙雙方協商后以補充協議另行規定。
2.未公開售出的余股,由乙方按發行價格全部包銷。
十一、違約責任及爭議解決
甲方與乙方簽訂協議后,甲方不得再選擇其他證券商擔任相同或類似角色。如有違約,甲方與其他證券商簽訂的承銷意向書或承銷協議將被視為無效;同時,甲方仍應履行本協議規定之全部義務。
乙方應按時劃撥股款,逾期按人民銀行規定支付罰息。
協議雙方在協議存續期間如發生爭議,應協商解決。協商不成時,雙方應將爭議提交中國證券監督管理委員會批準設立或確定的仲裁機構調解、仲裁。
十二、不可抗力
在承銷結束日前的任何時候,如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響,則乙方可決定暫緩或終止協議。
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十三、未盡事宜
本協議未盡事宜,由雙方協商另行簽訂補充協議,補充協議和本協議具有同等的法律效力。
十四、協議文本
本協議一式八份,甲乙雙方各執二份,其它四份由甲方保存,作為審批材料及備查。
十五、協議效力
本協議經雙方法定代表人或其授權的代表簽字并加蓋公章后正式生效。在甲方取得股票發行額度后,第十條規定之甲乙雙方的權利和義務立即生效。
本協議有效期從協議簽署日起至____________年____________月____________日。
甲方(蓋章):____________________________ 法定代表人或授權代表(簽字):____________ 乙方(蓋章):____________________________ 代表人或授權代表(簽字):________________ 簽署日期:__________年________月________日
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第三篇:五指山市十一郎人工智能公司股票發行輔導合同范本
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正文:
股票發行輔導合同 股票發行輔導合同
發行公司(甲方):__________
地址:______________________
法定代表人:________________
輔導機構(乙方):__________
地址:______________________
法定代表人:________________
甲乙雙方就乙方作為甲方股票發行的主承銷商和股票上市推薦人,甲方在股票發行與上市過程中,同時請乙方為其進行輔導工作,根據有關規定,達成如下合同:
一、輔導期自甲方與乙方簽訂本合同起;至甲方股票上市后一年止,輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續輔導兩個階段。
二、輔導業務是承銷和上市推薦業務的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃。
三、承銷過程的輔導內容
1.對甲方公司發起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓。培訓的重要內容包括《公司法》等;
2.協助甲方進行資產重組,界定產權關系;
3.按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程(草案),建立規范的組織機構;
4.協助公司進行帳務調整,執行股份制企業會計制度;
5.制定籌措資金的使用計劃;
6.協調各中介機構,制定規范的股票發行申報材料;
7.其它相關的輔導內容。
四、上市持續輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作:
1.督促公司嚴格執行《公司法》、公司章程,保證股東大會、董事會、監事會等依法履行職責;
2.嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息;
3.制定規范的財務管理制度,執行國家財務管理法規,按照上市公司利潤分配的有關規定分配股利;
4.編制、中期財務報告;
5.完善內部監督機制,建立內部控制制度;
6.切實保護中小股東的利益;
7.制定董事、監事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法;
8.嚴格按照《股票發行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規(shiyilang)人工智能
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定運作;
9.其他有關需要輔導的內容。
五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施,并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門。
六、乙方在輔導工作中,應當出具輔導工作報告。
七、為保證輔導工作順利進行,輔導期內,乙方指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監事會會議記錄,并視會議內容有權列席相關會議。輔導人員視為內幕人員,負有保密義務。
八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作,為承銷輔導和上市持續配備得力人員,提供材料及其他便利條件。
九、本合同未盡事宜,由雙方協商補充。
十、本合同一式四份,甲乙雙方各執一份,其余二份由乙方保存,以待作為審查材料及備查。
甲方(蓋章):_________ 負責人(簽字):_______ _________年____月____日 簽訂地點:_____________
乙方(蓋章):_________ 負責人(簽字):_______ _________年____月____日 簽訂地點:_____________ 股票發行輔導合同 股票發行輔導合同
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第四篇:杭州十一郎男裝服飾公司股票承銷協議書
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股票發行人:_________股份有限公司(下簡稱“甲方”)
注冊地址:_________
法定代表人:_________ 股票承銷商:_________證券有限公司(下簡稱“乙方”)
注冊地址:_________
法定代表人:_________ 甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜,經過平等協商,達成協議條款如下:
一、承銷方式
雙方同意,本次股票發行采用_________方式。
二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值
本次發行的股票為人民幣普通股,發行總量為_________股,每股面值為人民幣_________元,每股發行價為人民幣_________元,發行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發行的承銷期為_________天,自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應在承銷期結束后_________個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費后,一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款,則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_________的滯納金。
五、承銷費用
乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用,該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。
六、協議雙方的義務
協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止,任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下,均不得以新聞發布會或散發文件的形式,向公眾杭州十一郎(shiyilang)
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披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息,否則,承擔違約責任。
甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件,并保證相關文件的真實、準確與合法,且無任何誤導性成分或疏漏。否則,若因此而導致股票發行失敗或受阻,乙方有權終止本協議,并由甲方承擔違約責任。
乙方應按國家有關規定,依法組織股票發行的承銷團,具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊,并應在本次股票發行工作完成后15天內向中國證監會依法提供書面報告。
七、違約責任
在本協議履行過程中,任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約,違約方應按股款總額的_________%向守約方支付違約金,給對方造成損失的,還應承擔賠償責任。但無論如何,該等賠償責任均不應超過股款總額的_________%。
八、法律適用與爭議解決
本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協議履行過程中所發生的任何爭議,雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的,任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本協議履行過程中,如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響,則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。
十、協議文本
本協議正本一式_________份,甲、乙雙方各執_________份,報送中國證監會一份,各份具有同等法律效力。
十一、協議的效力
本協議自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效,有效期自協議簽署日起至_________年_________月_________日止。
甲方(蓋章):_________
乙方(蓋章):_________
法定代表人(簽字):_________
法定代表人(簽字):_________
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_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點:_________
簽訂地點:_________
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第五篇:杭州區塊鏈公司股票發行承銷合同(a股)
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本協議由以下當事人在_______________________市簽署
甲方:發行人,即_____________________股份有限公司
住所:__________省__________市________路_______號
法定代表人:_____________________________________ 乙方:主承銷商,即_______________________證券公司
住所:__________省__________市________路_______號
法定代表人:_____________________________________ 鑒于:
1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司,已獲中國證監會核準發行a股_______萬股;乙方為依法成立的經營證券業務的證券公司,已獲得中國證監會認可具有主承銷商資格,2.__________股份有限公司準備向社會公眾發行a股_______萬股,現委托__________證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜,__________證券公司同意接受此委托。
為了明確雙方的權利義務,根據有關法律、法規的規定,制定本協議,以資共同遵守。
第一條 承銷方式
甲方委托乙方為甲方a種股票發行的主銷商和股票上市推薦人,由乙方負責總承銷股票業務。本次股票發行采用包銷方式,即在承銷期限內未能全數發行完畢,未售出部分股票由乙方全額購入。
第二條 承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值
2.1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即a股),每股面值人民幣1元。
2.2 甲方本次委托乙方向社會公共發行的股票總額為__________股。
2.3 每股發行價格為__________元。
2.4 發行總市值為__________元(即每股發行價格×發行總額)。
第三條 承銷期限及起止日期
3.1 本次股票承銷期為__________天(不超過90天)。
3.2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。
第四條 承銷付款方式及日期
在本次承銷期屆滿后,30個工作日內無論是否全部發行完畢,乙 方均應將全部股票款項(如未全部發行完畢,也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費用后,一次劃向甲方指定的銀行帳號。
第五條 承銷手續費的計算、支付方式
5.1 甲、乙雙方經協商同意,甲方向乙方支付發行總值的_______%作為主承銷費用(按證監會的收費標準,為1.5%~3%之間)。該費用包括但不限于文件制作費(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協調費等。
5.2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。
第六條 其他費用與承銷有關的費用
與本次股票發行(承銷)有關的其他費用,如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續費中。
第七條 上市推薦費
上市推薦費按本次發行面值_______%收取,由乙方一并在移交股款時扣除。
第八條 甲方的權利義務
8.1 甲方的權利
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8.1.1 甲方有權要求乙方按本協議的規定勤勉,盡責地承銷股票,并有權對整個承銷活動進行監督。
8.1.2 甲方有權要求乙方按本協議的規定時間和方式支付全部股票款項(在扣除承銷手續費和上市推薦費以后)。
8.2 甲方的義務
8.2.1 甲方有義務向乙方提供本次股票發行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件,以便乙方的工作順利地進行。
8.2.2 甲方有義務協助乙方的本次股票發行工作,包括但不限于為乙方對其企業進行實地考察提供方便,協助辦理有關手續等
第九條 乙方的權利義務
9.1 乙方的權利
9.1.1 乙方有權要求甲方對本次股票發行工作給予配合。
9.1.2 乙方有權要求甲方提供的與本次股票發行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發行受阻或失敗,乙方有權終止本協議。
9.1.3 乙方有權按本協議的約定收取有關承銷手續費、上市推薦費和其他有關費用。
9.2 乙方的義務
9.2.1 乙方有義務按本協議的規定,盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。
9.2.2 乙方應積極協助甲方向上級主管部門辦理發行股票的申報手續,制訂發行時間表。
9.2.3 乙方負責組建承銷團,制訂股票發行具體方案,編制招股說明書等相關文件或資料,并與有關方面簽訂 分銷合同,資料備忘錄以及相關的其他法律文件,并負責處理、協調本次股票發行過程中出現的有關問題。
9.2.4 乙方負責為甲方進行上市輔導(具體協議以后再簽)和推薦上市等服務工作。
9.2.5 乙方對甲方負有保密義務,即其對在本次股票發行過程中所知道甲方的商業秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。
第十條 甲、乙雙方聲明
甲、乙雙方保證,雙方自本協議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止,在事先未與對方協商并取得對方書面同意的情況下,不能以任何形式。對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發行的信息,否則應承擔違約責任。
第十一條 甲方的承諾
11.1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發行有關的資料文件為真實、完整、準確,不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏
11.2 甲方承諾,將視本次a股發行的進程,同意乙方提出的相關合理的要求,包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發行。
第十二條 違約責任
甲、乙雙方應嚴格遵守本協議的各項規定,如有違反,則為違約行為,應承擔違約責任。給對方造成損失的,要予以全額賠償(有其他具體規定除外);雙方均有過錯的,按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規定:
12.1 甲方在與乙方簽訂本協議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的杭州十一郎區塊鏈科技
角色的,其與其他證券公司簽訂的協議無效,而且還應履行本協議下之全部義務;如果已無法履行該義務,則應支付股金總額的_________/萬,作為賠償金;
12.2 由于乙方的過失造成本次a股未能發行,應向甲方支付股金總額的_________/萬,作為賠償金;
12.3 乙方延遲劃撥股款的,按同期銀行利率+_______%來計收利息。
第十三條 爭議的解決
13.1 雙方就本協議的解釋、履行,以及與本協議有關的其他爭議,應首先通過友好協商解決;
13.2 如果雙方自友好協商開始后30日內未能達成一致,則應將爭議提交中國證券監督管理委員會指定的仲裁機構仲裁,其仲裁裁決為終局的,對雙方有約束力。
第十四條 不可抗力
自本協議簽署日到承銷結束日之間,如果發生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故,而且此等變故為雙方所不可預料,不可避免,而且已經或者將會對甲 方的業務、財務狀況以及本次a股發行產生重大不利影響,則任何一方可以決定暫時中止(不可超過30天)本協議或者終止本協議。
第十五條 未盡事宜
本協議未盡事宜,由雙方協商補充,補充協議為本協議之一部分,與本協議有同等法律效力。
第十六條 附則
16.1 本協議經雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。
16.2 本協議一式十份,甲乙雙方各執二份,其余四份作為報審材料。