第一篇：2016年上半年臺灣省基金從業資格：私募股權投資基金結構考試題

2016年上半年臺灣省基金從業資格：私募股權投資基金結

構考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

2、在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權交易 B．回購交易 C．現券買賣 D．信用交易

3、證券交易所規定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000

4、如果某債券型基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券型基金的份額凈值約__。A．減少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%

5、在制定資金清算流程時，基金銷售機構應注意的規范有__。

A．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統記錄一致

B．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理

C．將贖回、分紅及認/申購不成功的相應款項直接劃人投資人開戶時指定的同名銀行賬戶

D．在交易被拒絕或確認失敗時，應主動通知投資人

6、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業務環節。

A．投資人利益優先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性

7、根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念

8、下列關于基金份額持有人權利和義務的說法，正確的有__。

A．基金份額持有人享有依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額的權利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任

D．基金份額持有人在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額

9、我國貨幣市場基金的管理費率為____ A：0 B：0.1% C：0.2% D：0.33%

10、銷售決策流程控制要求__。

A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位

B．重大決策過程應留有書面記錄，供監察稽核部門及監管機關等單位核查 C．建立科學的基金產品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產品

D．對其銷售分支機構的整體布局、規模發展和技術更新等進行統一規劃

11、封閉式基金和開放式基金的主要區別不包括__。A．份額限制不同 B．交易場所不同 C．投資對象不同

D．激勵約束機制與投資策略不同

12、我國《證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定____ A：提前終止基金合同

B：基金擴募或者延長基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人

13、股票基金持股集中度是指__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重

14、封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則。價格優先是指____價格買進申報優先于較低價格買進申報，____價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。

A：較高，較低 B：較高，較高 C：較低，較低 D：較低，較高

15、____目標是指監管部門應當通過設定對基金管理機構的要求等措施降低投資者的風險。

A：保護投資者利益

B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統風險

D：推動基金業的規范發展

16、股票風險的內涵是指預期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性

17、下列關于基金銷售活動的說法，正確的有__。A．基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規情況，并在基金募集之前編制專項報告，予以存檔備查

B．基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售，應當與其簽訂書面代銷協議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權利和義務

C．基金管理人的督察長應當定期檢查基金銷售活動的合法合規情況，在檢查稽核季度報告中做專項說明，并報送證監會

D．基金管理人應當自簽訂代銷協議之日起7日內，將代銷協議報送中國證監會

18、__從基金銷售業務角度對基金銷售信息和銷售的技術系統提出了標準化要求。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》

19、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

20、基金銷售客戶服務的售前服務包括__。

A．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運作情況、風險及化解風險的辦法

C．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 D．在基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶

21、基金銷售業務的風險主要包括__。A．合規風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

22、在二級市場的基金凈值報價上，通常LOF的報價頻率要__ETF。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于

23、某公司投資于一家基金管理公司，其出資額占該基金管理公司注冊資本的10%，則該公司不需具備的條件是__。

A．從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理 B．持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善 C．資產質量良好

D．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

24、__包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

25、下列說法不正確的是__。

A．基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人

B．基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權 C．基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 D．基金托管人是開展基金一切活動的中心

26、下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律 B．部門各級主管的檢查監督

C．公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制 D．獨立董事的檢查、監督、控制和指導

27、證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所，又稱____ A：證券交易市場 B：二級市場 C：初級市場 D：次級市場

28、ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．10

29、公司發行股票所籌集的資本屬于____ A：借入資本 B：自有資本 C：國有資本 D：個人資本

30、參與證券投資的金融機構包括__。A．證券經營機構 B．商業銀行 C．保險公司

D．主權財富基金

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、廣義的有價證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

32、____是指通過基金管理人指定的營業網點和承銷商的指定賬戶，向機構或個人投資者發售基金份額的方式。A：直接銷售 B：銀行間銷售 C：網上發售 D：網下發售

33、我國《證券投資基金法》第二十六條規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的____擔任。A：商業銀行 B：保險公司 C：證券公司

D：信托投資公司

34、LOF份額認購方式包括__兩種。A．定向認購 B．私募 C．場外認購 D．場內認購

35、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券

36、債券發行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險是____ A：利率風險 B：信用風險

C：提前贖回風險 D：通貨膨脹風險

37、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務所

C．證券信用評級機構 D．資產評估機構

38、基金管理人的主要職責包括__。A．投資管理 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計核算

39、以下關于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種

B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標

40、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括__。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關

C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

41、__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評級為投資級(BBB)以上的非股權連接類企業債券為樣本編制的指數。A．上證國債指數 B．上證企業債指數 C．中國債券指數 D．中證全債指數

42、下列關于基金資產估值陳述不正確的是__。

A．基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結果不必都是公允的

C．基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產最新公允價格

43、基金運作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務人依法定期披露基金的__等信息。A．份額發售 B．上市交易 C．投資運作 D．經營業績

44、基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發所進行的基金產品相關一些裂活動，不包括____ A：設計 B：銷售 C：售后服務 D：基金運作

45、基金銷售人員客戶服務中的售中服務不包括__。A．協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

B．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 C．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 D．協助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業務

46、我國股票價格指數不包括__。A．滬深300指數 B．香港恒生指數 C．日經指數

D．金融時報指數

47、下列關于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。

A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售

C．選擇商業銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細分市場 D．相比商業銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務

48、公開披露的基金信息，不可以包括__。A．基金募集情況

B．對證券投資業績的預測

C．基金資產凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟

49、以下對中國證監會的描述正確的有__。A．是國務院的附屬事業單位

B．是全國證券、期貨市場的主管部門

C．對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管

D．按照國務院授權履行行政管理職能，依照相關法律法規對證券市場集中統一監管

50、對基金托管人按照法規要求須向____報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料。A：中國人民銀行 B：中國證監會 C：中國銀監會

D：中國證券業協會

51、國家股、法人股等是按__來劃分的。A．股票上市地點

B．股票投資主體的不同性質 C．股票上市主要監管部門 D．股票是否公開發行

52、在基金業績的計算中，常用來作為對平均收益率的無偏估計的指標是__。A．時間加權收益率 B．算術平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡單收益率

53、基金銷售監管的首要目標是__。A．保護基金投資者的合法權益 B．防范和降低系統性風險

C．保證市場的公平、效率和透明 D．推動基金業的規范發展

54、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現在__。

A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

C．交易型開放式指數基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

D．經中國證監會授權，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

55、目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環節的原因主要有__。A．投資者大多不能對基金進行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業績

C．在同樣市場環境下各基金間業績會產生很大的差別 D．不同類型基金的風險收益特征不同

56、基金可供分配利潤在數值上等于截至收益分配基準日__。A．基金未分配利潤

B．未分配利潤中已實現收益

C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰高數 D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數

57、基金托管人對基金管理人監督的主要內容包括__。A．對基金投資范圍、投資對象的監督 B．對基金投融資比例的監督 C．對基金投資禁止行為的監督

D．對參與銀行間同業拆借市場交易的監督

58、我國基金銷售監管的原則有__。A．依法監管原則

B．監管與自律并重原則

C．監管的連續性和有效性原則 D．審慎監管原則

59、基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部 D．監察稽核部

60、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入的規定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于（）人，并具有基金從業資格。A．3? B．5? C．10? D．12

第二篇：2016年貴州基金從業資格：私募股權投資基金結構試題

2016年貴州基金從業資格：私募股權投資基金結構試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則

2、有價證券的特征包括__等方面。A．流動性 B．收益性 C．風險性 D．期限性

3、企業補充流動資金的重要手段是__。A．發行股票 B．發行短期債券 C．發行長期債券 D．購買政府債券

4、目前，我國債券型基金的認購費率通常在__以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2% 5、2004年6月1日__的實施；推動基金業迎來健康發展時期。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

6、行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監察稽核部

7、基金管理公司的主要業務包括__。A．基金募集與銷售

B．投資管理與投資咨詢服務 C．基金運營

D．受托資產管理

8、在上半年結束后____日內，基金管理人在指定報刊上披露半報告摘要，在管理人網站上披露半報告全文。A：30 B：60 C：90 D：120

9、假定證券A的收益率分布如表1所示。那么，該證券的期望收益率為____ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6%

10、基金管理公司變更下列事項時，無須經過中國證監會批準的有__。A．變更股東、注冊資本或者股東出資比例 B．變更名稱、住所 C．修改章程

D．變更基金經理

11、目前，我國的基金管理費、基金托管費實行__。A．每日計提 B．每周計提 C．按周支付 D．按月支付

12、__除了能給投資者提供更專業的咨詢建議外，還能夠為投資者帶來更優質的持續的客戶服務。A．商業銀行 B．保險公司 C．基金超市

D．獨立的投資顧問

13、在基金合同生效的____，基金管理人在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。A：當日 B：次日 C：第三日 D：第五日

14、投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80

15、在我國基金會計核算中，對于影響到__小數點后第5位的費用，應采用待攤或預提的方法。A．基金資產凈值 B．基金資產總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權益

16、__是滿足投資者需求的手段。A．產品 B．價格 C．渠道 D．促銷

17、基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查時，應當了解其__。A．誠信狀況 B．經營管理能力 C．投資管理能力 D．內部控制情況

18、基金利潤主要包括__。A．利息收入 B．投資收益

C．公允價值變動損益 D．其他收入

19、目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般為__。A．0.33% B．1% C．1.5% D．2.5%

20、前臺業務系統應具備的功能包括__。A．提供投資資訊功能

B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能

D．為基金投資人提供服務的功能

21、對于指數型基金，一般從__等方面進行分析。A．貝塔系數 B．信用等級

C．跟蹤標的指數 D．跟蹤誤差

22、分析和評價基金經理可以從其__等方面進行考察。A．從業經驗 B．過往業績 C．投資理念 D．操作風格

23、在基金的分析和評價中遵循__，可以避免基金短期業績的偶然性。A．全面性原則 B．長期性原則 C．一致性原則

D．客觀公正性原則

24、參與證券投資的金融機構有__等。A．保險公司 B．證券經營機構 C．主權財富基金

D．合格境外機構投資者

25、__是基金投資運作的具體執行部門。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．投資決策委員會

26、久期用來衡量債券的__風險。A．利率 B．信用 C．提前贖回 D．通貨膨脹

27、__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

28、我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》

29、關于中國證券業協會，下列說法正確的有__。A．不具有獨立法人地位

B．由經營證券業務的金融機構自愿組成 C．是行業自律組織 D．以營利為目的

30、債券型基金對__的投資者具有較強的吸引力。A．偏好高風險高收益 B．追求短期收益 C．追求穩定收益 D．追求高收益

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、股票可以通過依法轉讓而變現的特性是指股票的__。A．期限性 B．風險性 C．流動性 D．永久性

32、下列關于股票型基金的說法正確的是__。A．股票型基金是組合投資，風險相對分散化 B．股票型基金份額凈值高，說明基金投資業績好 C．股票型基金的分析難度低于對股票的分析難度

D．股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統性風險

33、下列基金份額凈值的公式表示正確的是__。A．基金份額凈值=基金資產總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產總值-基金負債 D．基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額

34、某公司擬申請上市發行股票，發行后公司股份總數為5億股，股本總額為5億元人民幣，則該公司公開發行的股份應至少為__億股。A．2.5 B．1.25 C．1 D．0.5

35、按投資主體可以將股票劃分為__。A．國家股 B．法人股

C．社會公眾股 D．外資股

36、以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態進行分類的是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．息票累積債券

37、零息債券以__面值的價格發行和交易。A．高于 B．等于 C．低于

D．大于或等于

38、反映股票型基金風險的指標包括__。A．貝塔系數 B．基金分紅

C．份額凈值增長率 D．持股集中度

39、從內容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．開放國內資本市場

B．在國際資本市場募集資金

C．有條件地開放境內企業投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸

40、基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起核心作用。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金市場服務機構

41、基金管理公司的督察長由__提名。A．股東會 B．董事會 C．董事長 D．總經理

42、出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定__。A．接受全部贖回 B．拒絕全部贖回 C．全部延期贖回 D．部分延期贖回

43、全面性原則要求對基金分析和評價時應全面考察基金的__。A．結構 B．收益 C．風險 D．價格

44、目前，__構成了我國基金銷售的主要渠道。A．商業銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．專業基金銷售機構

45、根據《證券投資基金運作管理辦法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額總額__的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會。A．5% B．10% C．20% D．30%

46、下列關于基金投資和購買方式的說法，正確的有__。

A．選擇合適的投資和購買方式，可以提高潛在客戶促成的效率

B．定期定額適合于有一定投資經驗、熟悉基金市場、有波段操作習慣的投資者 C．基金投資應構建基金產品組合，以進一步分散風險

D．基金轉換業務具有投資起點低、自動投資省時省力的特點

47、有價證券是____的一種形式。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本

48、影響基金公司旗下基金業績最直接的因素是基金公司的__。A．投資和研究能力 B．資產管理規模 C．營銷能力

D．風險控制能力

49、基金銷售機構有未履行報送手續、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規情形時，中國證監會或證監局依法采取的行政監管或行政處罰措施包括__。A．提示基金銷售機構改正 B．出具監管警示函

C．對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會，報送之日起20日后，方可使用

D．責令銷售機構進行整改、暫停辦理相關業務、立案調查

50、基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告

C．投資組合報告 D．托管人報告

51、基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括__。A．風險提示

B．基金的運作方式 C．基金的投資

D．招募說明書摘要

52、某股票基金期初份額凈值為1.2125元，期末份額凈值為1.2545元，期間分紅0.1500元/份。如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長率為__。A．3.46% B．8.25% C．15.84% D．16.27%

53、開放式基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．10天

B．10個工作日 C．20天

D．20個工作日

54、在首次發行創新的基金產品營銷中，營銷人員應__。A．認真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產品 B．提醒投資者關注新基金產品設計的差異

C．提醒投資者新產品在投資的業績表現上會出現不穩定的因素 D．提醒投資者產品新的特征有可能帶來的新的投資機會

55、基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級

56、投資者評價以基金投資者的風險承受能力類型來具體反映，下列有關特征分類的說法，正確的有__。

A．穩健型投資者對投資的態度是希望投資收益極度穩定，不愿意承受投資波動對心理的煎熬，追求穩定

B．積極型投資者有較高的風險承受能力，專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險

C．風險較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風險承受能力分類至少應包括積極型、穩健型和保守型

57、封閉式基金募集期限已滿，其所募集的資金小于該基金批準規模的____時，基金不得成立。____ A：50% B：70% C：80% D：100%

58、基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告，體現了基金信息披露的____原則。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則

59、決定債券再投資收益的主要因素不包括__。A．市場利率的變化 B．息票收入

C．債券的償還期限 D．資金的使用方向

60、基金管理人為發售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關事宜，指導投資者認購基金份額的規范性文件是指__。A．基金合同 B．基金托管協議 C．基金招募說明書

D．基金上市交易公告書

第三篇：內蒙古2016年基金從業資格：私募股權投資概述考試題

內蒙古2016年基金從業資格：私募股權投資概述考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.封閉式基金買賣申報數量應當為______份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于______萬份。__ A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000 2.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 3.合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 4.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金審計報告

5.基金產品的風險等級一般不包括__。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．無風險等級

6.目前，我國基金管理的主管機關是__。A．中國證監會 B．中國銀監會 C．中國人民銀行 D．證券交易所

7.目前，我國可以辦理開放式基金認購業務的機構類型包括__。A．商業銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．專業基金銷售機構

8.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億

9.某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 10.__是基金管理公司最基本的一項業務。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業務 C．基金運營

D．投資咨詢服務

11.關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的上市交易規則，下列說法錯誤的是__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出 D．基金申報價格最小變動單位為0.01元

12.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 13.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構

14.下列關于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 15.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

16.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托 17.《證券投資基金銷售管理辦法》規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 18.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 19.我國目前只能由__擔任基金管理人。A．商業銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機構 D．證券公司

20.從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》 21.基金運作費用包括__。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續費

22.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率

23.下列不屬于基金市場服務機構的是__。A．基金銷售機構 B．基金注冊登記機構

C．律師事務所和會計師事務所 D．中國證券業協會

24.小李有30萬元人民幣，根據(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 25.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

26.基金銷售機構應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》

27.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 28.贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則 29.基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

30.下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券

31.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監督

C．保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查

32.基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告

33.基金銷售機構從事基金銷售活動，不得__。

A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平 C．募集期間對認購費用打折

D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 34.對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續營銷 C．營業推廣 D．公共關系

35.契約型基金和公司型基金的劃分依據是__。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同

36.政府和中央政府直屬機構是證券發行的重要主體之一，但其發行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

37.客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A．價格原因 B．產品原因 C．技術原因 D．服務原因

38.當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業務資格申請，D．基金份額發售

39.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶

40.我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》

41.目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品

D．掛鉤不同標的資產的理財產品

42.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交 易，稱之為__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換

D．結構化金融衍生工具

43.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品

44.下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要

B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任

C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理

D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來 45.下列各項中，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

46.基金銷售業務的風險主要包括__。A．合規風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

47.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷

48.為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規對基金披露信息作出了禁止性規定，下列屬于禁止行為的有__。

A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業績進行預測 C．違規承諾收益或者承擔損失

D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構 49.基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則 50.下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．經營風險 B．管理水平風險 C．職業道德風險 D．合規風險

第四篇：西藏2015年上半年基金從業資格：私募股權投資基金結構試題

西藏2015年上半年基金從業資格：私募股權投資基金結構

試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、我國基金銷售法規體系中的核心法律是__。A．《證券法》 B．《公司法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》

2、債券所規定的資金借貸雙方的權責關系不包括__。A．借貸的時間

B．所借貸貨幣資金的數額

C．在借貸時間內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)D．發行者和投資者之間的所有權關系

3、__是注冊登記機構通過注冊登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算

4、《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，在發行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發行人，上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿____年后方可申請發行上市。A：1 B：2 C：3 D：5

5、下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監督

C．公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制 D．獨立董事的檢查、監督、控制和指導

6、下列關于前臺業務系統和后臺管理系統功能的說法，正確的有__。

A．前臺業務系統應具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能 B．前臺業務系統應具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業的功能 C．后臺管理系統應具備交易清算、資金處理的功能

D．后臺管理系統應具備進行基金認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式等交易的功能

7、以下關于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經理層是基金最高權力機構 B：基金董事會是基金的最高權力機構 C：基金依據基金契約或合同而設立 D：基金依據托管協議而設立

8、下列關于ETF份額的上市交易，正確的有__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為5%，從上市次日開始實行 C．基金申報價格最小變動單位為0.001元

D．買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以全部申報賣出

9、基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內進行封閉式基金份額的發售。A：3 B：6 C：9 D：12

10、基金管理公司應按照基金合同的規定及時、足額向__支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監管部門 C．基金托管人

D．基金份額持有人

11、在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權交易 B．回購交易 C．現券買賣 D．信用交易

12、全球基金業發展的趨勢與特點有__。

A．美國占據主導地位，其他國家和地區發展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產品 C．開放式基金是基金的主流產品

D．基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出

13、我國基金監管的目標包括__。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統性風險 D．推動基金業的規范發展

14、根據中國證監會的有關規定，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。A．認(申)購份額 B．凈認(申)購份額 C．認(申)購金額 D．凈認(申)購金額

15、QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。A．申購和贖回渠道

B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形

16、我國基金業經過近9年時間的規范發展，已經初步形成一套以____ 為核心.各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。A：《證券投資基金法》 B：《基金運作管理辦法》 C：《基金信息披露管理辦法》 D：《基金管理公司管理辦法%26gt;》

17、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優先股票。A．股東享有權利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質不同 D．流通受限與否

18、____是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業績的基礎指標之一。A：基金資產估值 B：資金資產總值 C：基金資產凈值 D：基金份額凈值

19、下列選項中，屬于基金銷售市場細分中直接細分依據的有__。A．地理因素 B．人口因素

C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

20、基金銷售機構的監察稽核負責人遇有下列哪些重大問題，應及時向中國證監會或其派出機構報告__ A．基金銷售機構違規使用基金銷售專戶 B．基金銷售機構挪用投資人資金或基金資產 C．基金代銷機構同時銷售多只基金

D．基金銷售中出現的其他重大違法違規行為

21、基金管理公司內部控制制度由__組成。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業務規章 D．業務操作手冊

22、以下屬于證券市場中介機構的有__。A．證券公司 B．證券服務機構 C．證券交易所 D．證券業協會

23、基金銷售業務信息管理平臺主要包括__。A．前臺業務系統 B．后臺管理系統

C．監管系統信息報送 D．應用系統的支持系統

24、場外認購LOF份額，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶

25、目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品

D．掛鉤不同標的資產的理財產品

26、按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為__。A．有形市場 B．上市市場 C．無形市場 D．非上市市場

27、個人投資者從基金分配中獲得的__，由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．國債利息收入 B．股票的股息收入 C．企業債券的利息收入 D．買賣股票差價收入

28、關于開放式基金描述不正確的有__。

A．某人因繼承獲得一定數額的開放式基金，這種過戶屬于非交易過戶 B．非交易過戶不包括“捐贈”的情形

C．符合條件的非交易過戶申請按規定辦理時，應按基金注冊登記機構規定的標準收費

D．被凍結部分產生的權益不會隨基金賬戶或基金份額被凍結而一并凍結

29、基金____對其資產按規定進行估值。A：每日 B：每周 C：每月 D：每季

30、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的____ A：申購 B：贖回 C：交易 D：認購

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、QDⅡ基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事__證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A．境內 B．境外

C．境內或境外 D．境內和境外

32、開放式基金的買賣價格以____為基礎。A：市場供求關系 B：市場存款利率 C：基金份額凈值 D：基金份額總額

33、小李有30萬元人民幣，根據(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1 B．2 C．3 D．4

34、下列各指標中，__以標準差代表基金的總風險。A．夏普指數 B．詹森指數 C．特雷諾指數 D．道-瓊斯指數

35、下列屬于社會公益基金的有__。A．教育發展基金 B．養老基金 C．福利基金

D．文學獎勵基金

36、在我國，股票型基金的資產投資于股票的比例應不低于__。A．50% B．60% C．80% D．90%

37、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于____年。A：10 B：15 C：20 D：30

38、我國____規定“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產委托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務院根據本法的原則另行規定。” A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

39、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括__。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關

C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

40、____是基金托管人盡責的善后階段。A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運作階段 D：基金終止階段

41、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括__。A．會計師事務所 B．證券投資咨詢公司 C．資產評估機構 D．律師事務所

42、目前我國發行的普通國債有__。A．國庫券 B．記賬式國債 C．憑證式國債

D．儲蓄國債(電子式)

43、基金監管的有效性原則要求處理好__的關系。A．監管成本和監管效益 B．基金投資人和基金管理人 C．監管力度和監管強度 D．監管投入和市場調節

44、基金市場的服務機構包括__。A．律師事務所 B．會計師事務所 C．基金代銷機構

D．基金注冊登記機構

45、市盈率和市凈率是基本分析的重要指標，某公司的股價為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產3元，其市盈率和市凈率分別為____ A：30;5 B：5;30 C：7.5;5 D：7.5;30

46、目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為__。A．10萬份或50萬份 B．50萬份或100萬份 C．100萬份或150萬份 D．100萬份或200萬份

47、基金管理人應于會計前6個月結束后__日內，在指定報刊上披露半報告摘要，在管理人網站上披露半報告全文。A．15 B．45 C．60 D．90

48、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應當__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值

49、考察基金經理過往業績的要點不包括__。A．基金經理過往業績的基本情況 B．基金經理過往業績取得的市場環境 C．基金經理過往業績的預測作用 D．基金經理對這些業績的作用

50、基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載最近__個完整會計的業績。A．5 B．3 C．8 D．10

51、根據____的要求，中國證監會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

52、根據____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式

B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標

53、以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是____ A：電話服務中心

B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務

D：互聯網、媒體和宣傳手冊的應用

54、下列關于基金份額的登記流程，說法正確的有__。

A．T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部 B．代銷機構總部將本代銷機構的申購(認購)、贖回申請信息匯總后統一傳送至注冊登記機構

C．T+2日，注冊登記機構根據T+1日各代銷機構的申購、贖回申請數據及T+1日的基金份額凈值統一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購、贖回數據信息下發至各代銷機構

D．各代銷機構將確認后的申購贖回數據信息下發至各所屬網點，同時注冊登記機構也將登記數據發送至基金托管人

55、我國股票價格指數不包括__。A．滬深300指數 B．香港恒生指數 C．日經指數

D．金融時報指數

56、基金投資人評價應以基金投資人的__類型來具體反映。A．職業 B．收入水平C．投資意愿

D．風險承受能力

57、債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風險衡量指標。

A．到期時間 B．債券發行主體 C．債券現金流 D．市場利率

58、負責辦理開放式基金份額發售的基金當事人是__。A．商業銀行

B．專業基金銷售機構 C．證券公司 D．基金管理人

59、下列屬于貨幣證券的有__。A．商業匯票 B．銀行本票 C．支票 D．提貨單

60、在我國，可以向中國證監會申請基金代銷業務資格，從事基金代銷業務的有__。

A．證券公司 B．商業銀行

C．專業基金銷售機構 D．證券投資咨詢機構

第五篇：2015年江蘇省基金從業資格：私募股權投資概述考試題

2015年江蘇省基金從業資格：私募股權投資概述考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有__。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經營活動的監管 C．對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管 D．對基金銷售機構基金銷售各環節的監管

2.深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。

A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 3.投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 4.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任 5.行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監察稽核部

6.下列各項中，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

7.備兌權證通常由__發行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監會 8.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 9.某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 10.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證 11.基金運作費用包括__。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續費

12.基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級

13.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定 B．信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定 C．未按規定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經審計即予披露 14.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

15.根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念

16.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同 B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金審計報告

17.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

18.基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則

19.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售

20.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日平均價 C．最近交易的市價 D．發行日收盤價

21.基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

22.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

23.基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。

A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值

24.封閉式基金買賣申報數量應當為______份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于______萬份。__ A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000 25.根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念

26.基金銷售機構應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 27.首次公開發行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

28.關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好

29.__可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復制 B．現金留存 C．完全復制 D．基金費用

30.政府和中央政府直屬機構是證券發行的重要主體之一，但其發行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

31.基金銷售監管中的公平原則要求__。A．公開監管機構全部業務活動內容

B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監管部門對被監管對象給予公正待遇

32.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 33.從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》 34.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構

35.對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務

C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現形式

36.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 37.承購包銷和__等方式。A．私募發行 B．招標發行 C．私下發行 D．網上發行

38.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

39.下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現。A．服務性 B．專業性 C．持續性 D．廣泛性

40.下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

41.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值? 42.根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90% 43.基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規模 B．社會階層

C．家庭生命周期 D．交通通信條件

44.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 45.通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．道德風險 B．逆向選擇 C．基金投資風險 D．基金價格波動性

46.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

47.我國目前只能由__擔任基金管理人。A．商業銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機構 D．證券公司

48.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15% 49.我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》

50.當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業務資格申請，D．基金份額發售