第一篇：工程保證金案例

一起工程保證金糾紛案件辦案心得

原告杜XX，男，19XX年X月X日出生，漢族，住萬全縣XXX，身份證號：XXXXXXXXXXXX。委托代理人劉樹明，河北國器律師事務(wù)所律師。

被告萬全XX生物熱電有限公司，住所地：萬全縣XXXXX。法定代表人李XX，董事長。

委托代理人馮XX，男，19XX年X月X日出生，漢族，公司董事長助理，現(xiàn)住XXXXXXXXXX。委托代理人王XX，河北XX律師事務(wù)所律師。案由：建設(shè)工程施工合同糾紛

2013年3月8日，原、被告簽訂了《萬全縣XX生物熱電有限附屬工程施工協(xié)議》，原告向被告交納工程保證金300萬元。因被告原因未能及時開工，原告要求被告退還保證金并承擔(dān)利息。被告對上述事實無異議。

本案在審理過程中，經(jīng)本院主持調(diào)解，雙方當(dāng)事人自愿達成如下協(xié)議：

被告萬全XX生物熱電有限公司于2015年1月31日前一次性償還原告杜XX工程保證金300萬元并支付相應(yīng)利息，利息從2013年6月1日起按月利率6%計算至還款之日。

案件受理費30800元，因調(diào)解減半收取15400元，保全費5000元，合計20400元，由被告萬全縣XX生物熱電有限公司負擔(dān)。

上述協(xié)議符合有關(guān)法律規(guī)定，本院予以確認。本調(diào)解書經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后，即具有法律效力。審判長 侯XX 審判員 臧XX 代理審判員 李XX 萬全縣人民法院

二〇一四年十一月十二日 書記員 李XX 【案情簡介】

2013年3月8日，萬全縣XX生物熱電有限公司(以下簡稱熱電公司)法定代表人李XX以該熱電公司電廠附屬工程項目即將動工為名，與杜XX簽訂了《萬全縣XX生物熱電有限公司附屬工程施工協(xié)議》，并收取杜XX交納的工程保證金300萬元。施工協(xié)議簽訂后，由于該熱電公司并未取得工程開工的相應(yīng)行政許可，工程一直無法開工，杜XX多次要求熱電公司及李XX退還保證金，但熱電公司及李XX一直拖延推諉，杜XX為維護自己的利益，故提起訴訟。【辦案過程】

杜XX作為委托人，2014年9月24日，找到本律師后，本律師立即啟動信息調(diào)查程序，經(jīng)調(diào)查得知該熱電公司在交納建設(shè)用地出讓金后，已經(jīng)于2014年9月中旬取得了萬國用(2014)XX號國有土地使用證。獲得這一關(guān)鍵信息后，2013年9月25日，即前往受理法院立案，同時向受理法院申請財產(chǎn)保全—— 查封熱電公司所有的(2014)XX號國有土地使用權(quán)，杜XX提供兩套商業(yè)用房作為擔(dān)保。順利立案的同時，法院于第二天上午(2013年9月26日)出具民事裁定書，裁定查封熱電公司的國有土地使用權(quán)，為確保案件的調(diào)解以及以后的執(zhí)行奠定了一個基礎(chǔ)。【代理詞】 代理意見

尊敬的審判長、合議庭：

河北國器律師事務(wù)所接受本案原告杜XX的委托，指派我擔(dān)任原告杜XX訴被告萬全縣XX生物熱電有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛一案的一審代理人，現(xiàn)根據(jù)法庭調(diào)查的事實及相關(guān)法律法規(guī)，發(fā)表以下意見。

一、原、被告雙方簽訂的涉案施工合同(即《萬全縣XX生物熱電有限公司附屬工程施工協(xié)議》)是無效合同。

1、涉案施工合同違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》的強制性規(guī)定。

被告萬全縣XX生物熱電有限公司所實施的電廠建設(shè)工程屬于新能源項目，是關(guān)系社會公眾利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項目，屬于必須進行招標(biāo)的工程建設(shè)項目(包括 200萬元以上的附屬工程)，被告作為發(fā)包人未經(jīng)招標(biāo)直接將工程發(fā)包給原告，違反《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第三條、《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》第二條、第七條之強制性規(guī)定。

2、涉案施工合同違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的強制性規(guī)定。

被告作為建設(shè)單位，應(yīng)當(dāng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的單位，但被告卻將工程發(fā)包給原告，原告作為承包人，屬于個人并沒有取得任何建設(shè)工程資質(zhì)，被告的行為違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七條之規(guī)定。

因此，根據(jù)《中華人民共和國合同法》第五十二條、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第一條之規(guī)定，原、被告簽訂的《萬全縣XX生物熱電有限公司附屬工程施工協(xié)議》，因違反了法律(指《招標(biāo)投標(biāo)法》)、行政法規(guī)(指《建筑工程質(zhì)量管理條例》)的強制性規(guī)定，該合同屬于無效合同。

二、本案并不涉及工程款問題。

2013年3月8日，原、被告雙方簽訂《電廠附屬工程施工合同》后，合同約定的附屬工程至今尚未實際開工，因此，本案并不涉及工程款問題。

三、被告應(yīng)當(dāng)返還原告已經(jīng)支付的工程保證金。《電廠附屬工程施工合同》簽訂后第三天即2013年3月10日，原告以電匯的方式向被告交納了工程保證金人民幣300萬元。根據(jù)《合同法》第五十八條之規(guī)定，《電廠附屬工程施工合同》屬于無效合同，被告萬全縣XX生物熱電有限公司應(yīng)當(dāng)返還所取得的300萬元工程保證金。

四、被告存在主要過錯，應(yīng)當(dāng)賠償原告利息損失。

1、被告存在欺騙行為且騙取原告的保證金，給原告造成了損失。

原、被告雙方簽訂《電廠附屬工程施工合同》時，被告萬全縣XX生物熱電有限公司尚未取得《國有土地使用權(quán)證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》以及《建筑工程施工許可證》等行政許可證件，根本不具備法律、行政法規(guī)所規(guī)定的建設(shè)工程開工條件，對于這種情況被告是明知的，卻在涉案施工合同中約定最晚開工時間以及工程保證金等條款，故意騙取原告工程保證金300萬元，并實際占有使用原告保證金達16個月之久，給原告造成了較大的利息損失，而被告并未有任何實際損失，相反獲取了較大利益。

2、導(dǎo)致涉案施工合同至今無法履行主要過錯在于被告一方。

截止開庭之日，電廠建設(shè)項目前期多項行政許可尚未辦理(據(jù)了解這個月初被告剛辦完《國有土地使用權(quán)證》)，更談不上建設(shè)資金，具體開工日期遙遙無期，由于被告的原因，導(dǎo)致涉案施工合同根本無法履行，主要過錯在于被告一方。因此，《電廠附屬工程施工合同》無效及未能履行的主要過錯在于被告一方，根據(jù)《合同法》第五十八條之規(guī)定，被告作為主要過錯一方，應(yīng)當(dāng)賠償原告因此而受到的損失即工程保證金的利息損失。

綜上，原、被告雙方簽訂的《電廠附屬工程施工合同》是無效合同，被告應(yīng)當(dāng)向原告返還占有使用的工程保證金300萬元，并賠償原告的利息損失。以上代理意見，望合議庭合議時予以充分考慮。代理人：河北國器律師事務(wù)所 劉樹明律師 二〇一四年十月二十九日 【法律適用】

一、《中華人民共和國合同法》

1、第五十二條【合同無效的法定情形】 有下列情形之一的，合同無效：

(五)違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。

2、第五十八條【合同無效或被撤銷后的法律后果】

合同無效或者被撤銷后，因該合同取得的財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還;不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價補償。有過錯的一方應(yīng)當(dāng)賠償對方因此所受到的損失，雙方都有過錯的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

二、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》

第一條建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第(五)項的規(guī)定，認定無效：

(一)承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超載資質(zhì)等級的;……

(三)建設(shè)工程必須進行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的。

三、《中華人民共和國建筑法》

第七條【許可證的領(lǐng)取】建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。

四、《建筑工程質(zhì)量管理條例》

第七條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的單位。

五、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》 第三條【必須進行招標(biāo)的建設(shè)工程項目】在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標(biāo)：

(一)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目;……

六、《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》

第二條 關(guān)系社會公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項目的范圍包括：(一)煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項目;……

第七條本規(guī)定第二條至第六條規(guī)定范圍內(nèi)的各類工程建設(shè)項目，包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料的采購，達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進行招標(biāo)：

(一)施工單項合同估算在200萬元人民幣以上的;……

【辦案心得】

發(fā)包方在工程發(fā)包過程中，收取一定保證金是當(dāng)前建筑行業(yè)的慣例，無可厚非，但本案被告作為發(fā)包方，收取工程保證金的目的不是為了發(fā)包工程，而是為了騙取原告資金用于緩解自己的資金困難，主要騙取資金用于交納土地出讓金。根據(jù)法律規(guī)定，必須在取得《國有土地使用權(quán)證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》以及《建筑工程施工許可證》等行政許可證件的前提條件下，才具備工程開工的條件，顯然發(fā)包方(本案被告)在簽訂施工協(xié)議時根本不具備開工條件，何時開工連發(fā)包方自己也不知道，但仍收取工程保證金，具有欺騙承包方本案原告的故意。作為承包方，由于建筑市場競爭激烈，想承包到工程的心情可以理解，但現(xiàn)在出現(xiàn)一種新的方式，就是發(fā)包方先墊資跑項目(主要是國家重點扶持的項目，一般投資都在數(shù)億元，發(fā)包方根本沒有這種資金能力)，待拿到項目備案證以后，往往需要項目進行再次招商融資進行階段性的投資建設(shè)，在如今這種市場環(huán)境下，融資是非常困難的，因此發(fā)包方往往為了項目的進展，急需不擇手段引入外部資金，但在當(dāng)前銀行貸款審核比較嚴(yán)格的情況下，許多發(fā)包方往往借用工程的名義誘惑承包方，先騙取工程保證金用于推進項目的進展，至于工程能否如期開工?說實話，發(fā)包方自己都不取保證。

通過本案的辦理，我只想給急于承包工程的老板一個警示，你要擦亮眼睛，最好在交納工程保證金之間，聘請律師給你做一個盡職調(diào)查，了解發(fā)包方的主體資格問題、是否已經(jīng)通過相關(guān)行政許可、是否具備開工的條件等，否則一旦交納工程保證金后，發(fā)包方連自己都不知道何時開工、開工日期遙遙無期的情況下、甚至根本無法取得相應(yīng)審批許可的情況下，風(fēng)險是非常大的。本案原告幸運的是被告尚有財產(chǎn)——國有建設(shè)用地使用權(quán)，否則交納的保證金有可能血本無歸。

第二篇：工程履約保證金

【工程履約保證金】關(guān)于建設(shè)工程合同履約保證金

我國現(xiàn)行法律法規(guī)對建設(shè)工程履約保證金測算辦法，交納標(biāo)準(zhǔn)、方式及退還時間等沒有明確規(guī)定。由于立法滯后，政府引導(dǎo)、監(jiān)管的缺位，造成目前我國建筑領(lǐng)域有關(guān)建設(shè)工程履約保證金呈現(xiàn)一定程度混亂狀況。發(fā)包人、承包人為實現(xiàn)自己利益的最大化，均從各自利益出發(fā)，導(dǎo)致履約保證金的表現(xiàn)五花八門，尤其是處于建筑市場弱勢地位的建筑企業(yè)叫苦不迭，抱怨法律法規(guī)的這一疏漏給建筑企業(yè)增添不少煩惱和負擔(dān)。履約保證金已經(jīng)成為建設(shè)工程合同中的突出問題之一。現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)慣例，結(jié)合我所開展業(yè)務(wù)實際，對建設(shè)工程履約保證金幾個問題提出如下看法，與各位共同交流。

一、工程履約保證金含義、特點

1、履約保證金的含義。

履約保證金是履約擔(dān)保形式之一。而履約擔(dān)保是工程發(fā)包人為防止承包人在合同執(zhí)行過程中違反合同規(guī)定或違約，并彌補給發(fā)包人造成的經(jīng)濟損失。其形式有履約保證金、履約銀行保函和履約擔(dān)保書三種。

2、履約保證金特點。

第一，履約保證金具有選擇性。招標(biāo)人必須在招標(biāo)文件中明確規(guī)定出中標(biāo)人提交履約保證金時，此項條款方為有效，如果在招標(biāo)文件中沒有明確規(guī)定，在中標(biāo)后不得追加。

第二，履約保證金具有實踐性。履約保證金不同于定金，履約保證金的目的是擔(dān)保承包人完全履行合同，主要擔(dān)保工期和質(zhì)量符合合同的約定。承包人順利履行完畢自己的義務(wù)，發(fā)包人必須全額返還承包人。履約保證金的功能，在于承包人違約時，賠償發(fā)包人的損失，且并不以交納履約保證金為限。如果約定了雙倍返還或具有定金獨特屬性的內(nèi)容，符合定金法則，則是定金;如果沒有出現(xiàn)“定金”字樣，也沒有明確約定適用定金性質(zhì)的處罰之類的約定，已經(jīng)交納的履約保證金，就不是定金，而是其他金錢質(zhì)。約定了履約保證金卻又沒有交納的，關(guān)于履約保證金的約定成立但不發(fā)生法律效力。因為，質(zhì)押合同也是實踐性合同，必須以交付為生效條件。因此，履約保證金具有實踐性。

第三，履約保證金應(yīng)當(dāng)具有對等性。履約保證金強調(diào)的是保證發(fā)包人或投資者的利益，這種保證既可由中標(biāo)的承包人承擔(dān)，也可由第三方承擔(dān)，但須發(fā)包人認可方為有效，由此產(chǎn)生第三方承擔(dān)連帶責(zé)任，因此具有替代性。當(dāng)中標(biāo)人違約時，中標(biāo)人的賠償責(zé)任由第三方承擔(dān)為了平衡招標(biāo)方和中標(biāo)方的利益，2003年3月8日正式施行的七部委《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第62條規(guī)定：“招標(biāo)人要求中標(biāo)人提交履約保證金或其他形式的履約擔(dān)保的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)同時向中標(biāo)人提供工程款支付擔(dān)保。”

因此，履約保證金應(yīng)當(dāng)具有對等性。

第四，履約保證金具有獨立性。履約保證金必須游離在工程造價之外，只作為中標(biāo)方違約時招標(biāo)方損失的補償，招標(biāo)人必須是具備招標(biāo)能力的法人，其建設(shè)資金已經(jīng)到位，不能把履約保證金作為工程造價的補充。因此，履約保證金具有獨立性。

二、目前我國對履約保證金的主要規(guī)定及其存在的主要問題1、2001年1月1日起實施的《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定：“招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交。”該法沒有明確交納標(biāo)準(zhǔn)、方式及退還時間。

2、2003年3月8日正式施行的七部委即國家發(fā)展計劃委員會、建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、中國民用航空總局《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第62條規(guī)定：“招標(biāo)人要求中標(biāo)人提交履約保證金或其他形式的履約擔(dān)保的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)同時向中標(biāo)人提供工程款支付擔(dān)保。”該文件同樣也沒有明確履約保證金的測算依據(jù)和繳納辦法。同時，該辦法第85條規(guī)定：“招標(biāo)人不履行與中標(biāo)人訂立的合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還中標(biāo)人的履約保證金。”明顯與擔(dān)保法及其司法解釋規(guī)定沖突。

當(dāng)履約保證金的約定具備定金性質(zhì)時，發(fā)生糾紛則應(yīng)適用《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國擔(dān)保法〉若干問題的解釋》第115條規(guī)定“當(dāng)事人約定以交付定金作為訂立主合同擔(dān)保的，給付定金的一方拒絕訂立主合同的，無權(quán)要求返還定金;收受定金的一方拒絕訂立合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。”否則，應(yīng)適用該解釋第118條規(guī)定“當(dāng)事人交付留置金、擔(dān)保金、保證金、定約金、押金或訂金等，但沒有約定定金性質(zhì)，當(dāng)事人主張定金權(quán)利的，人民法院不予支持。”

3、合同法第114條規(guī)定：當(dāng)事人可以約定一方違約時應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計算方法。

約定的違約金低于造成的損失的，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)予以增加;約定的違約金過分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)予以適當(dāng)減少。

即建設(shè)工程合同約定履約保證金、質(zhì)量保證金在工程質(zhì)量不符合約定或未按期竣工時罰沒，但實際損失少，保證金數(shù)額大，承包人認為全部罰沒過高的，應(yīng)當(dāng)按照公平合理原則并參照合同法第114條關(guān)于調(diào)整過高違約金的規(guī)定處理。雖然法律有原則性規(guī)定，但自由裁量權(quán)難以把控，易滋生腐敗。

以上法律法規(guī)規(guī)章，并沒有系統(tǒng)完整地規(guī)范履約保證金涉及的問題。

三、目前建設(shè)工程履約保證金存在的主要問題

1、招標(biāo)文件中沒有載明提交履約保證金，招標(biāo)人卻在簽訂合同前要求中標(biāo)人提交履約保證金。

2、招標(biāo)文件雖然載明需要提交履約保證金，但不明確具體數(shù)額比例，待中標(biāo)后，由招標(biāo)人一方單獨決定數(shù)額，使中標(biāo)人無所適從。

3、招標(biāo)人收取履約保證金，但不提供工程款支付擔(dān)保，甚至有的招標(biāo)人直接以中標(biāo)人履約保證金支付工程進度款，違背合同權(quán)利義務(wù)對等原則，客觀上也造成拖欠工程款包括履約保證金后果，可能引起拖欠工人工資、材料款等連鎖反應(yīng)。

4、履約保證金收取主體多種多樣，有的招標(biāo)人直接收取，有的由招標(biāo)代理機構(gòu)收取。

5、有的招標(biāo)人要求投標(biāo)人在投標(biāo)時，要按照投標(biāo)價的一定比例提交履約保證金。如果是按投標(biāo)總價的一定比例提交，有關(guān)人員通過投標(biāo)保證金的提交金額很容易推算出投標(biāo)人的投標(biāo)總報價。這就可能對投標(biāo)人的利益形成潛在威脅。

6、有的招標(biāo)人或發(fā)包人直接收取現(xiàn)金。這樣易產(chǎn)生風(fēng)險，也不符合現(xiàn)金管理規(guī)定。

7、發(fā)包人占用履約保證金時間太長，一般情況下竣工驗收后退還。但有的和質(zhì)保金捆綁到一起，往往質(zhì)保期滿后才退還，嚴(yán)重影響承包人的正常經(jīng)營。

8、以高額履約保證金嚇退不知底細的投標(biāo)人，易產(chǎn)生暗箱操作、圍標(biāo)、串通投標(biāo)、不正當(dāng)競爭等情形。前一段我們審查過一份建設(shè)工程合同，以超過30%的巨額投標(biāo)、履約保證金要求投標(biāo)人參加投標(biāo)、中標(biāo)人簽訂合同。但一個標(biāo)段僅3000萬元，要求參加投標(biāo)的企業(yè)必須交納1000萬元的投標(biāo)保證金(且拒絕銀行保函)，如果中標(biāo)，該項資金轉(zhuǎn)為履約保證金。投標(biāo)保證金、履約保證金占整個造價的33%多。有的招標(biāo)單位或招投標(biāo)管理部門與意向單位設(shè)“局子”，用巨額保證金嚇退不知內(nèi)幕的潛在對手。

還有許多方式，往往是招標(biāo)人、發(fā)包人利用優(yōu)勢地位，從自己利益出發(fā)，并沒有體現(xiàn)履約保證金的特性，尤其是對等性特點。

四、建設(shè)工程履約保證金的規(guī)范和完善

我們認為，應(yīng)當(dāng)從公平、公正，權(quán)利義務(wù)相一致等原則，來規(guī)范和完善建設(shè)工程履約保證金的管理，保證建設(shè)工程合同目的的實現(xiàn)。具體應(yīng)從以下幾個方面來規(guī)范和完善履約保證金: 雖然法律有原則性規(guī)定，但自由裁量權(quán)難以把控，易滋生腐敗。

以上法律法規(guī)規(guī)章，并沒有系統(tǒng)完整地規(guī)范履約保證金涉及的問題。

三、目前建設(shè)工程履約保證金存在的主要問題

1、招標(biāo)文件中沒有載明提交履約保證金，招標(biāo)人卻在簽訂合同前要求中標(biāo)人提交履約保證金。

2、招標(biāo)文件雖然載明需要提交履約保證金，但不明確具體數(shù)額比例，待中標(biāo)后，由招標(biāo)人一方單獨決定數(shù)額，使中標(biāo)人無所適從。

3、招標(biāo)人收取履約保證金，但不提供工程款支付擔(dān)保，甚至有的招標(biāo)人直接以中標(biāo)人履約保證金支付工程進度款，違背合同權(quán)利義務(wù)對等原則，客觀上也造成拖欠工程款包括履約保證金后果，可能引起拖欠工人工資、材料款等連鎖反應(yīng)。

4、履約保證金收取主體多種多樣，有的招標(biāo)人直接收取，有的由招標(biāo)代理機構(gòu)收取。

5、有的招標(biāo)人要求投標(biāo)人在投標(biāo)時，要按照投標(biāo)價的一定比例提交履約保證金。如果是按投標(biāo)總價的一定比例提交，有關(guān)人員通過投標(biāo)保證金的提交金額很容易推算出投標(biāo)人的投標(biāo)總報價。這就可能對投標(biāo)人的利益形成潛在威脅。

6、有的招標(biāo)人或發(fā)包人直接收取現(xiàn)金。這樣易產(chǎn)生風(fēng)險，也不符合現(xiàn)金管理規(guī)定。

7、發(fā)包人占用履約保證金時間太長，一般情況下竣工驗收后退還。但有的和質(zhì)保金捆綁到一起，往往質(zhì)保期滿后才退還，嚴(yán)重影響承包人的正常經(jīng)營。

8、以高額履約保證金嚇退不知底細的投標(biāo)人，易產(chǎn)生暗箱操作、圍標(biāo)、串通投標(biāo)、不正當(dāng)競爭等情形。前一段我們審查過一份建設(shè)工程合同，以超過30%的巨額投標(biāo)、履約保證金要求投標(biāo)人參加投標(biāo)、中標(biāo)人簽訂合同。但一個標(biāo)段僅3000萬元，要求參加投標(biāo)的企業(yè)必須交納1000萬元的投標(biāo)保證金(且拒絕銀行保函)，如果中標(biāo)，該項資金轉(zhuǎn)為履約保證金。投標(biāo)保證金、履約保證金占整個造價的33%多。有的招標(biāo)單位或招投標(biāo)管理部門與意向單位設(shè)“局子”，用巨額保證金嚇退不知內(nèi)幕的潛在對手。

還有許多方式，往往是招標(biāo)人、發(fā)包人利用優(yōu)勢地位，從自己利益出發(fā)，并沒有體現(xiàn)履約保證金的特性，尤其是對等性特點。

四、建設(shè)工程履約保證金的規(guī)范和完善

我們認為，應(yīng)當(dāng)從公平、公正，權(quán)利義務(wù)相一致等原則，來規(guī)范和完善建設(shè)工程履約保證金的管理，保證建設(shè)工程合同目的的實現(xiàn)。具體應(yīng)從以下幾個方面來規(guī)范和完善履約保證金:

1、完善立法。雖然《擔(dān)保法》、《建筑法》、《合同法》等法律對履約保證金也作出了一些規(guī)定，但鑒于建設(shè)工程方面的行業(yè)特殊性，還必須建立符合建筑業(yè)和工程建設(shè)特點的配套法規(guī)，使得工程履約保證金的運作有法可依，有規(guī)可循。比如對履約保證金的形式，提交方式，金額比例、大小等做出規(guī)定。

近日，我們注意到國務(wù)院法制辦公室已經(jīng)公布《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例(征求意見稿)》，公開征求意見。其中，第五十五條：“[履約擔(dān)保]招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金或者其他形式履約擔(dān)保的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交。履約保證金可以是銀行保函、轉(zhuǎn)賬支票、銀行匯票等。履約保證金金額不得超過中標(biāo)合同價的百分之十。投標(biāo)報價明顯低于其他投標(biāo)報價或者在設(shè)有標(biāo)底時明顯低于標(biāo)底，但中標(biāo)人能夠合理說明理由并提供證明材料的，招標(biāo)人可以按照招標(biāo)文件的規(guī)定適當(dāng)提高履約擔(dān)保，但最高不得超過中標(biāo)合同價的百分之十五。”

2、建議出臺合同示范文本，對建設(shè)合同中的履約保證金，明確其性質(zhì)，履約保證金屬于物權(quán)的范疇，是一種質(zhì)押擔(dān)保方式。主要有兩種形式，一種是由中標(biāo)的承包人直接支付現(xiàn)金，另一種形式是由中標(biāo)的承包人提供招標(biāo)人同意接受的商業(yè)銀行、保險公司或擔(dān)保公司出具的保函。

3、應(yīng)制定并落實履約保證金的具體管理細則，特別是向招標(biāo)方提交現(xiàn)金時，對履約保證金的詳細管理辦法十分重要，不僅對承接工程的投標(biāo)方是否投標(biāo)產(chǎn)生重要影響，同時也是防止招標(biāo)方將履約保證金充作工程款或挪作他用的重要保證。履約保證金的管理，重要的是確定履約保證金的管理機構(gòu)，應(yīng)該由信譽好，與招投標(biāo)方?jīng)]有利害關(guān)系的金融機構(gòu)、公證機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)進行管理，絕不能由建設(shè)單位、總承包商、招標(biāo)代理機構(gòu)進行管理，也不能由他們的上級進行管理，以提升承包人對履約保證金管理的安全感。

4、違約的處理問題必須經(jīng)合同當(dāng)事人各方一致認可，或者經(jīng)過建設(shè)工程合同約定的仲裁機構(gòu)或者人民法院生效法律文書確認，才能執(zhí)行，這也是履約保證金制度能夠順利實施的重要舉措。

我們希望通過大家共同努力，徹底解決承包人面臨的：履約保證金多少業(yè)主說了算;工程竣工不及時，結(jié)算一拖兩三年，退還履約保證金遙遙無期;一旦工程竣工，業(yè)主持《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》尚方寶劍，履約保證金又轉(zhuǎn)為質(zhì)量保修金。這筆先是履約保證金、后是質(zhì)量保修金的承包人的流動資金，長時間沉淀在業(yè)主手中，有的甚至成為永無指望收回的呆壞賬的這樣一種尷尬現(xiàn)實，共同創(chuàng)造一個和諧公平有序的市場環(huán)境。

第三篇：工程保證金退款申請表

投標(biāo)保證金退款申請書

代理公司： 河南省教育招標(biāo)服務(wù)有限公司

我單位在參與（項目名稱）的投標(biāo)中，交納保證金 貳萬伍仟 元（附保證金交納憑證復(fù)印件）已入貴公司賬戶。

評標(biāo)結(jié)束后，若我單位未中標(biāo)，請將保證金退回我公司如下賬戶：

戶名：

賬號：

開戶行：

如我單位中標(biāo)，請在按規(guī)定交納代理服務(wù)費后，上述保證金全額（無息）退回我公司賬戶。

專此申請。

投標(biāo)人（公章）

2016 年 11 月 14 日

（該申請與銀行出具的保證金交納憑證復(fù)印件加蓋公章后單獨密封隨投標(biāo)文件遞交代理機構(gòu)。未按要求遞交申請的其保證金不保證按時退還。）

第四篇：工程 保證金 退回收條

收條

今收到公司退回（項目名稱）投標(biāo)保證金60000元，大寫：陸萬元整，扣除財務(wù)費用100元后實際退回元，大寫：壹拾玖萬玖仟玖佰元整，此款以銀行轉(zhuǎn)賬到賬為準(zhǔn)。此款請轉(zhuǎn)入以下賬戶：

戶名： 開戶網(wǎng)點： 帳號：

收款人：

2015年9月11日

第五篇：工程保證金合同范本三篇

工程保證金合同范本三篇

【篇一】

工程名稱：

甲方：

乙方（施工）：

甲乙雙方就工程施工保證金事宜，為明確雙方的責(zé)任及權(quán)利，經(jīng)雙方協(xié)商簽訂如下協(xié)議：

1、就_____________________項目，乙方作為施工單位，_____年____月____日之前將工程施工保證金人民幣共計____________元存入甲方賬戶。甲方收到該保證金后應(yīng)向乙方出具收條。

2、乙方交存的上述工程施工保證金甲方保證只能用于工程施工期內(nèi)的工程質(zhì)量、工程進度、施工安全、民工工資拖欠及工程施工結(jié)束后返還乙方，甲方不得挪作他用。

3、工程出現(xiàn)工程質(zhì)量缺陷問題驗收不合格，經(jīng)甲方通知后，如乙方接到相關(guān)通知書后在約定的時間內(nèi)不履行修復(fù)、返工職責(zé)，甲方可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位進行返工修復(fù)；實際發(fā)生的費用可以從工程施工保證金中支付甲方委托的單位進行修復(fù)后的工程出項工程質(zhì)量問題由甲方負責(zé)，乙方不再承擔(dān)責(zé)任。

4、工程出現(xiàn)工程進度問題。因乙方造成工期延誤，就延誤的工期乙方以書面形式向甲方提出報告。甲方在收到報告后1周內(nèi)予以確認后同意延期。乙方不得對原工程設(shè)計進行變更，若擅自變更設(shè)計導(dǎo)致的直接損失，由乙方承擔(dān)，延誤的工期不予順延。每延誤一天罰款1000元，超過30天的將沒收全部履約保證金。（除不可抗力的因素外）。

5、乙方應(yīng)對其在施工場地的工作人員進行安全教育并做好安全防護措施，并對他們的安全負責(zé)，不得違反施工。因乙方導(dǎo)致的安全事故，由乙方自己承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任及費用。

6、乙方不得有層層轉(zhuǎn)包和無資質(zhì)承包的出現(xiàn)。不得隨意招用零散工，在建設(shè)施工時違規(guī)，為降低成本，互相擠壓勞務(wù)費，拖欠工人工資。

7、返還保證金。擅自違規(guī)轉(zhuǎn)包者將扣除全部保證金；擅自減省工料其所造成損失的金額將與保證金相抵扣；在查驗或驗收不合格，且在通知期限內(nèi)違規(guī)辦理，其不合格造成的損失、額外費用或懲罰性金額將從保證金中抵扣相等金額。甲方不得擅自挪用、轉(zhuǎn)移、占有履約的保證金。在約定內(nèi)完成工程并驗收合格，在約定結(jié)算后一次性返還保證金。

本協(xié)議一式兩份，甲、乙方各持一份。經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

甲方（簽章）：乙方（簽章）：

簽訂地點：簽訂日期： 【篇二】

本履約保證金由合同雙方于年月日在訂立。為了明確雙方權(quán)利、義務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國合同法》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，甲、乙雙方經(jīng)平等協(xié)商一致，訂立本合同。

第一條鑒于甲方與乙方于簽署了施工合同，乙方在對建設(shè)工程施工合同條款已做明確了解的情況下，為保證其在建設(shè)工程施工合同中承諾的履約義務(wù)得到切實履行，愿意按本合同約定向甲方提供履約保證金。

第二條保證范圍為乙方未按建設(shè)工程施工合同約定履行義務(wù)，包括但不限于因乙方原因不能按約定竣工日期竣工、安全生產(chǎn)、工程質(zhì)量達不到標(biāo)準(zhǔn)時以及因違反甲乙雙方簽訂的《合同》的相關(guān)約定應(yīng)向甲方支付的違約金或賠償?shù)膿p失。

第三條保證金額

乙方應(yīng)當(dāng)按照中標(biāo)合同總金額的%，金額：大寫人民幣元（￥）作為履約保證金交付給甲方，此筆履約保證金由乙方通過支付到甲方，此款項不計利息或資金占用費。

第四條保證方式為履約保證金可無條件并不可撤銷地等額抵銷乙方因違反甲乙雙方簽訂的《合同》的相關(guān)約定應(yīng)向甲方支付的違約金或損失賠償金額。

第五條保證期間自甲乙雙方簽訂合同生效之日起至建設(shè)工程竣工驗收合格后日內(nèi)。保證期后甲方根據(jù)乙方的合同履行情況，按照合

同相關(guān)約定退還保證金給乙方。

甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）： 【篇三】

甲方：××××工程有限責(zé)任公司

乙方：××市××人民醫(yī)院

甲方與乙方就市××醫(yī)院門診樓工程保證金糾紛一事，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商，自愿達成如下協(xié)議：

1．甲方因沒有達到原合同有關(guān)“××杯”工程質(zhì)量約定，自愿放棄××××××萬元保證金。

2．乙方一次性退回甲方叁拾萬元的工程工期保證金。

3．甲方承諾今后不再就伍拾萬元“××杯”質(zhì)量保證金一事向乙方提出任何請求（包括法律訴訟）。

4．本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各持一份。

甲方：乙方：

年月日年月日