第一篇：基金法律法規10月考試真題

1.下列關于契約型基金和公司型基金的區別的說法中，正確的是()。Ⅰ.法律主體資格不同 Ⅱ.投資者的地位不同 Ⅲ.基金營運依據不同 Ⅳ.監管機構不同 V.交易場所不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V 答案：B 解析：契約型基金與公司型基金主要有以下區別：(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金組織方式和營運依據不同。

2.下列關于投資者教育基本原則的說法中，正確的是()。A.投資者教育有固定的推廣模式 B.存在廣泛適用的投資者教育計劃

C.投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代 D.投資者教育有成熟的經驗可以遵循 答案：C 解析：投資者教育的基本原則包括：投資者教育應有助于監管者保護投資者;投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代;證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業務環節;投資者教育沒有一個固定的模式;不存在廣泛適用的投資者教育計劃;投資者教育不能也不應等同于投資咨詢。

3.基金管理公司董事會審議事項必須經2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關聯交易 II.基金重大關聯交易 III.公司審計事務 Ⅳ.基金審計事務 A.I、II、III、Ⅳ B.I、Ⅲ C.II、III D.I、II、III 答案：A 解析：董事會審議下列事項，應當經過2/3以上的獨立董事通過： ①公司及基金投資運作中的重大關聯交易;②公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所;③公司管理的基金的半年度報告和年度報告;④法律、行政法規和公司章程規定的其他事項。

4.甲在擔任基金經理期間，利用任職優勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關于這一行為下列表述正確的是()。

Ⅰ.屬于利益輸送

Ⅱ.違反了客戶至上的職業道德要求 Ⅲ.違反了守法合規的職業道德要求 Ⅳ.屬于操縱市場的行為 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 答案：A 解析：甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為，嚴重違反客戶至上職業道德規范，也違 反了守法合規職業道德要求。保護投資者合法權益是基金業的生命線，是基金業能否健康發展的根本，而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此，客戶至上是基金從業人員的職業道德底線。

5.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業協會報送基金備案手續的內容不包括()。

A.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別 B.基金合同、公司章程或者合伙協議 C.基金收益分配原則、執行方式

D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議 答案：C 解析：《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：①主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協議;③采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議;④基金業協會規定的其他信息。C項屬于基金合同應當包括的內容。

6.按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為()。A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.開放式基金和封閉式基金 D.契約型基金和公司型基金 答案：C 解析：按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為開放式和封閉式基金。7.基金銷售機構應妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保持()5年 10年 20年 15年 答案：D 解析：基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料。客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存15年。

8.基金公司合規管理的目標包括()Ⅰ建立健全基金管理人合規風險管理體系 Ⅱ實現對合規風險的有效識別和管理 Ⅲ促進基金管理人人員的穩定 Ⅳ確保基金管理人依法合規經營

A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢ 答案：C 9.中國證券投資基金業協會可以對基金從業人員采取的法律處分措施不包括()A.取消基金從業資格 B.書面警告

C.采取證券市場禁入措施 D.認定為不適當人選 答案：D 10.根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，關于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是()A.基金宣傳資料在面對特定群體展示時，才可以通過誘導性表述促成客戶交易

B.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

C.基金宣傳推介材料必須符合監管機構等出臺的相關法規

D.基金管理公司和基金銷售機構不得在基金宣傳材料中夸大產品業績 答案：A 11.按《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，發起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于()的，基金合同自動終止。

A.5000萬元 B.1000萬元 C.1億元 D.2億元 答案：D 12.下列關于普通基金凈值公告的表述中，正確的是()A.開放式基金在開放申購和贖回前，應當披露每天的份額凈值和資產凈值 B.封閉式基金每周披露的信息應當包括資產凈值和份額凈值

C.封閉式基金每日披露的信息應當包括基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值

D.開放式基金在開放申購和贖回前，應當披露每個開放日的資產凈值、份額凈值和份額累計凈值

答案：B 3.某證券投資基金合同生效剛滿10個月，關于該基金宣傳推介材料的業績登載，下列做法錯誤的是()。

A.登載了最近半年的優異業績表現 B.基金業績表現數據經過基金托管人復核

C.在推介定期定額投資業務時選擇了滬深300指數，對其過往足夠長時間的實際收益率進行了模擬

D.登載了基金管理人管理的其他基金的業績，同時特別聲明其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證

答案：A 14.關于基金銷售相關數據的保存，正確的是()A.每天備份，異地妥善存放 B.每周備份，公司庫房妥善存放 C.每周備份，已定妥善存放 D.每天備份，公司庫房妥善存放 答案：A 15.關于公募基金管理公司管理層下設的風險管理專業委員會的職責，以下表述錯誤的是()A.針對內控機制薄弱環節，提出控制措施和解決方案 B.審批風險管理重要流程和風險敞口管理體系 C.最終批準公司風險管理的基本制度 D.識別并評估各項業務所涉及的重大風險 答案：C 16.關于資產管理業務的作用和功能，以下說法錯誤的是()A.通過不同的產品對金融資產進行合理定價 B.加大資產需求方和提供方的連接難度 C.能夠滿足投資者多樣化的投資需求

D.能夠促進市場經濟體系進行有效的資源配置 答案：B 17.以下兼職行為中違反基金管理人的合規負責人應當保持業務獨立性規定的是()A.合規負責人兼任公司董事會秘書 B.合規負責人同時分管公司產品部

C.合規負責人同時分管監察稽核部和風險管理部 D.合規負責人兼任公司工會主席 答案：C 18.在基金份額發售的3日前，需要在基金管理公司網站上公告的信息包括()A.托管協議、招募說明書、募集申請報告 B.基金合同、招募說明書、募集申請報告 C.基金合同、托管協議、募集申請報告 D.基金合同、托管協議、招募說明書 答案：D 19.關于基金管理人對基金銷售機構進行審慎調查必須了解的信息，以下表述錯誤的是()A.了解該基金銷售機構的盈利狀況和盈利能力 B.了解該基金銷售機構的內部控制情況、賬戶管理制度 C.了解該基金銷售機構銷售人員能力和持續營銷能力 D.了解該基金銷售機構的信息管理平臺建設情況 答案：A 20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊是的(錄入有誤)文件，那么該基金最遲開始募集的日期應為()A.2019年2月28日 B.2018年5月31日 C.2018年8月31日 D.2018年3月31日 答案：C 21.關于普通投資者和專業投資者，以下說法正確的是()A.專業投資者必須是法人機構或金融機構發行的產品

B.符合轉化條件的專業投資者可以自主選擇轉化為普通投資者，只需書面告知基金銷售機構

C.自然人只能是普通投資者，普通投資者還包括部分法人機構

D.基金銷售機構應當自動將符合轉化條件的普通投資者轉化為專業投資者 答案：B 22.基金年度報告的內容應包括()Ⅰ經審計的基金財務會計報告 Ⅱ基金托管人報告 Ⅲ基金管理人報告 Ⅳ更新的基金合同

A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅡⅢⅣ 答案：C 23.以下不屬于基金管理公司投資管理人員的是()。A.基金經理

B.公司研究部門負責人 C.分管投資的高級管理人員 D.基金會計 答案：D 24.關于基金與股票的比較，以下描述正確的是()。A.股票是信用憑證，基金是受益憑證

B.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向實業領域 C.投資收益不同，基金的投資收益高，風險相對較大

D.反映的經濟關系不同，股票是所有權關系，基金是信托關系 答案：D 25.根據債券的發行人的不同，債券基金的分類不包括()。A.可轉換債券基金 B.金融債券基金 C.政府債券基金 D.企業債券基金 答案：A 26.《證券投資基金法》規定，開放式基金的登記業務()。

A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理 B.只能委托中國證監會認可的第三方獨立機構辦理 C.只能由基金管理人辦理 D.只能由銷售機構辦理 答案：A 27.關于基金認購，以下說法錯誤的是()。A.認購的最終結果要待基金募集結束后才能確認

B.認購申請被確認無效的，認購資金將退回投資者資金賬戶 C.投資人辦理認購申請時，需按照銷售機構規定的方式部分繳款 D.一般情況下，已經正式受理的認購申請不得撤銷 答案：C 28.以下不屬于金融市場構成要素的是()。A.金融工具

B.金融交易的組織方式 C.市場參與者 D.外部環境 答案：D 29.關于基金申購費的前端收費方式和后端收費方式，以下表述正確的是()A.前端收費方式和后端收費方式，均可根據持有期限分段設置申購費率 B.前端收費方式和后端收費方式，均可根據申購金額分段設置申購費率 C.前端收費方式下，可以根據持有期限分段設置申購費率;后端收費方式下，可以根據申購金額分段設置申購費率

D.前端收費方式下，可以根據申購金額分段設置申購費率，后端收費方式下，可以根據持有期限分段設置申購費率

答案：D 30下列屬于基金合同特別約定事項的是()。

A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利與義務 B.基金募集的目的和基金名稱 C.基金收益分配原則、執行方式

D.確定基金份額發售日期、價格和費用的原則 答案：A 31.基金管理人內部控制的原則不包括()。A.有效性原則 B.相互依賴原則 C.成本效應原則 D.健全性原則 答案：B 32.關于基金認購費，以下表述錯誤的是()。A.后端收費模式在認購時不收取認購費 B.認購金額產生的利息需收取認購費

C.后端收費模式的認購費率隨投資時間的延長而遞減 D.不同的認購金額可以設置不同的認購費率 答案：B 33.我國目前只能由依法設立的()擔任基金管理人。A.基金投資者 B.基金管理公司 C.基金份額持有人 D.基金托管銀行 答案：B 34.以下涉及基金托管人信息披露義務的業務環節是()。Ⅲ、會計核算 Ⅳ、投資運作監督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、基金資產保管Ⅱ、代理清算交割答案：D 35.基金投資運作過程中可能面臨的各種風險不包括()。A.信用風險 B.信息技術風險 C.市場風險

D.基金持有人凈贖回基金總份額5%以內份額的風險 答案：D 36.開放式基金的基金合同生效要求基金份額持有人不少于()人。A.100 B.200 C.500 D.1000 答案：B 37.基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行基金份額的發售。A.1 B.2 C.3 D.6 答案：D 38.按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括()。A.公司型基金 B.契約型基金 C.開放型基金 D.有限合伙型基金 答案：C 39.目前可申請從事基金代理銷售的機構不包括()。A.證券投資咨詢機構 B.商業銀行 C.基金評價機構 D.保險公司 答案：C 40.基金管理人應建立電子信息數據的()和備份制度，重要數據應當()并且長期保存。

A.即時保存;本地備份 B.即時保存;異地備份 C.定期保存;本地備份 D.定期保存;異地備份 答案：B 41.以下不屬于我國開放式基金注冊登記體系模式的是()。A.內置和外置兼有的“混合”模式

B.委托中央國債登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式 C.委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式 D.基金管理人自建登記系統的“內置”模式 答案：B 42.我國分級基金的募集包括()和()兩種方式。A.合并募集;分開募集 B.現金募集;非現金募集 C.直銷募集;分銷募集 D.場內募集;場外募集 答案：A 43.關于開放式基金巨額贖回，以下描述不正確的是()。

A.出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金資產組合情況決定部分延遲贖回

B.單個開放日基金贖回申請超過上一日基金總份額的10%為巨額贖回 C.單個開放日基金凈額贖回申請超過基金總份額10%時，為巨額贖回 D.基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人可暫停接受贖回申請

答案：B 44.關于基金產品的風險評價，以下表述正確的是()。A.基金銷售機構不能對基金產品進行風險評估

B.基金評級與評價機構提供基金產品風險評價服務的，基金銷售機構應當要求服務方提供基金產品風險評價方法及其說明

C.根據中國證券投資基金業協會發布的《基金募集機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，基金產品的風險等級至少分為4個等級

D.基金產品風險評價結果不能作為銷售機構向基金投資人推介基金產品的重要依據 答案：B 45.下列關于基金銷售結算資金的說法中，錯誤的是()。A.相關機構破產或清算時，其結算資金屬于破產或清算財產 B.在基金投資人結算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉

C.由基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構歸集 D.禁止挪用 答案：A 46.證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的()。A.管理人、托管人和持有人 B.發起人、管理人和持有人 C.受益人、管理人和持有人 D.托管人、發起人和持有人 答案：A 47.下列不屬于公募基金特征的是()。

A.主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶 B.遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管

C.可以面向社會公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定 D.投資金額要求低，適宜中小投資者參與 答案：A

第二篇：基金法律法規2015.11月真題

1.基金管理人合規管理的基本原則：獨立性、客觀性、公正性、專業性、協調性

2.合規風險包括投資合規性風險、銷售合規性風險、細信息披露合規性風險、反洗錢合規性風險。

合規風險不等于操作風險、聲譽風險、道德風險

3.投資者教育的重要內容是風險教育、風險提示以及為投資者維權提供的相關服務。4.基金銷售機構

宣傳推介材料，應當報所在地中國證監會派出機構備案 基金銷售機構應具備以下條件：

（1）具有健全的治理機構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行（2）財務狀況良好，運作規范穩定

（3）有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施

（4）有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施，且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試，測試結果符合國家規定的標準

（5）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的相關要求

（6）有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系

（7）制定了完善的業務流程、銷售人員職業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度，符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求

（8）有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度（9）中國證監會規定的其他條件 基金管理人選擇基金銷售渠道的依據：（1）了解基金代銷機構的內部控制情況（2）信息管理平臺建設（3）賬戶管理制度（4）銷售人員能力（5）持續營銷能力

基金銷售機構的職責規范：對基金客戶進行身份識別.基金宣傳推介材料要求報送的內容：

（1）基金宣傳推介材料的形式和用途說明（2）基金宣傳推介材料

（3）基金管理公司督察長出具的合規意見書

（4）基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的復印件（5）有關獲獎證明的復印件

（6）基金管理公司或基金代銷機構負責基金營銷業務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規性進行復核并出具復核意見

基金銷售適用性管理制度內容：

（1）對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

（2）對基金產品的風險等級進行設置，對基金產品進行風險評價的方式或方法（3）對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法（4）對基金產品和基金投資人進行脾肺的方法 5.開放式&封閉式

封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市。6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21.開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人質檢完成。

開放式基金管理人應在基金合同生效后每6個月結束之日起45日內更新招募說明書。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也能進行估值。

基金銷售目標客戶市場細分的“可測原則”是指，根據市場調查、專業咨詢等途徑提供的各個細分市場的特征要素，能夠測算出細分市場的客戶數量、銷售規模、購買潛力等量化指標。

基金招募說明書應披露的信息：基金投資目標、投資范圍、投資策略、業績比較基準、風險收益特征、投資限制等。

基金市場營銷的特殊性：規范性、服務型、專業性、持續性、適用性 基金公司的內控目標：保證股東利益的實現

基金托管人的職責之一：復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

開放式基金的登記業務可以有基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理

為確保基金公司信息技術系統安全運作，可制定的制度： 授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等 債券分類

按債券持有人收益方式分類，可分為固定利率債券、浮動利率債券等 按計息和付息方式分類，可分為息票債券和貼現債券

中國證監會工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于2人，并應當出示合法證件，對調查或檢查中得悉的商業秘密負有保密的義務

基金的運作包括：基金的募集、基金的投資管理、基金資產的托管、基金份額的登記交易、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內的所有相關環節

基金臨時信息披露的重大事件包括：

（1）基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限（2）轉換基金運作方式

（3）更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人的基金托管部門負責人發生變動

（4）涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟（5）基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%（6）開放式基金發生巨額贖回并延期支付等

適時性原則是指基金管理公司內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等外部環境的變化進行及時的修改或完善 投資是指投資者當期投入一定數額的資金而期望在未來獲得回報，所得回報應該能補償投資資金被占用的時間，預期的通貨膨脹率以及期望更多的未來收益，未來收益具有不確定性。

基金贖回費（開放式基金）

場外贖回可按份額在場外的持有時間分段設置贖回費率 場內贖回為固定贖回費率

贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費用總額的25%，并應當歸入基金財產 對場內證券集中交易管理實行自律監管的機構是——證券交易所

職業道德的作用有（1）調整職業關系（2）提升職業素質（3）促進職業發展 22.我國參與資產管理業務的機構類型包括基金管理公司及子公司、私募機構、信托機構、證券公司及其資管子公司、期貨公司、保險資產管理公司和商業銀行 23.私募基金的合格投資者是指具備相應分析識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元并且符合下列相關標準的單位和個人：（1）凈資產不低于1000萬元的單位

（2）金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人 24.基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

25.凈認購金額=投資金額/（1+認購費率）

認購費用=投資金額-凈認購金額

認購份額=（凈認購金額+利息）/基金份額面值

26.基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當經報國務院證券監督管理機構批準 27.投資者教育工作設定的基本原則

（1）投資者教育應有助于監管者保護投資者

（2）投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代

（3）證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業務環節

（4）投資者教育沒有一個固定的模式。相反的，它可以有多種形式，這取決于監管者的特定目標、投資者的成熟度和可供使用的資源。

（5）鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃

（6）投資者教育不能也不應等同于投資咨詢

28.基金客戶服務的特點：專業性、規范性、持續性、時效性 29.基金客戶服務原則：

（1）客戶至上（2）有效溝通（3）安全第一（4）專業規范

30.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請

31.基金管理公司需要在每季結束后15個工作日內，披露基金季度報告 32.內幕信息的構成要素：

（1）來源可靠的信息

（2）“重要”的信息，即該信息對于證券價格的影響明確（3）“非公開”的信息

33.證券投資基金的發展有助于推動上市公司完善治理結構，充分發揮機構投資者對上市公司的監督和制約作用。

34.發起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年

35.公募基金半報告不要求進行審計

36.證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并向中國證監會報告 37.私募基金基金合同內容： 38.39.40.41.42.43.44.45.（1）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務（2）基金的運作方式

（3）基金的出資方式、數額和認繳期限（4）基金的投資范圍、投資策略和投資限制（5）基金收益分配原則、執行方式（6）基金承擔的有關費用

（7）基金信息提供的內容、方式

（8）基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式（9）基金合同變更、解除和終止的事由、程序（10）基金財產清算方式（11）當事人約定的其他事項

按披露時間的不同，貨幣市場基金收益公告可分為三類：封閉期的收益公告、開放日的收益公告、節假日的收益公告

商業銀行（含在華外資法人銀行，下同）、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立及基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構從事基金銷售業務。注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交：（1）申請報告（2）基金合同草案（3）基金托管協議草案（4）招募說明書草案

（5）律師事務所出具的法律意見書（6）中國證監會規定提交的其他文件

對持續持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產

基金托管人職責：

（1）安全保管基金財產

（2）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

（3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立（4）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

（5）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜（6）辦理與基金托管業務活動相關的信息披露事項

（7）對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、水價格（9）按照規定召集基金份額持有人大會（10）按照規定監督基金管理人的投資運作（11）中國證監會規定的其他職責 基金注冊登記機構的主要職責：

（1）建立并管理投資者基金份額賬戶（2）負責基金份額等級，確認基金交易（3）發放紅利

（4）建立并保管基金投資者名冊

（5）基金合同或者登記代理協議規定的其他職責

巨額贖回的認定標準單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10% 基金份額持有人大會的職權： 46.47.48.49.50.51.52.53.54.55.56.（1）決定基金擴募或者延長基金合同期限

（2）決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同（3）決定更換基金管理人、托管人

（4）決定調整基金管理人、托管人的報酬標準（5）基金合同約定的其他職權 督察長得合規責任：

（1）總經理對合規存在的問題不整改時，向公司董事會和中國證監會報告（2）對新產品的合規合法提出意見（3）關注員工的合規和風險意識 董事會對公司的合規管理承擔最終責任

與房地產一樣，股票基金是應對通貨膨脹最有效的手段 基金管理活動的要素主要包括目標、體制、內容和方式等

未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享受贖回優先權，并將以下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額

基金的募集一般要經過申請、注冊、發售、基金合同生效等四個步驟 基金經理任職條件：

（1）取得基金從業資格

（2）通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試（3）具有3年以上證券投資管理經歷（4）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司懂事、監事、經歷和基金從業人員的情形

（5）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰 基金管理人應當在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書或者公告中載明費率標準及費用計算方法 基金認購&基金申購區別：

（1）認購費一般低于申購費，在基金募集期內認購基金份額，一般會享受到一定的費率優惠

（2）認購是按1元進行認購，而申購通常是按位置佳確認

（3）認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期；而申購份額通常在T+2日之內確認，確認后的下一工作日就可以贖回

基金&銀行儲蓄存款差異：

（1）性質不同。基金是一種收益憑證，基金財產獨立于基金管理人，基金管理人只是受托管理投資者基金，并不承擔投資損失的風險。銀行儲蓄存款表現為銀行的負債，是一種信用憑證；銀行對存款者負有法定的保本付息責任

（2）收益與風險特性不同。基金收益具有一定的波動性，存在投資風險；銀行存款利率相對固定，投資者損失本金的可能性也小

（3）信息披露程度不同。基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運作情況；銀行吸收存款之后，不需要向存款人披露資金的運用情況

內部控制的獨立性原則要求，在設置崗位時必須考慮到授權崗位和執行崗位的分離；執行崗位和審核崗位的分離；保管崗位和記賬崗位的分離等，通過不相容職責的劃分，保證各部門和人員之間的獨立性，防止員工的“合謀”舞弊行為 開放式基金合同生效的條件：

（1）募集份額總額不少于2億份 57.58.59.60.61.62.63.（2）募集金額不少于2億元人民幣

（3）基金份額持有人的人數不少于200人

基金管理公司需要在每年結束后90日內，披露基金報告 金融資產一般分為債券類金融資產和股權類金融資產，債券類以票據、債券等契約型投資工具為主，股權類金融資產以各類股票為主 證券投資基金業在金融體系中的作用與地位：（1）為中小投資者擴寬投資渠道（2）優化金融結構，促進經濟增長（3）有利于證券市場的穩定和健康發展（4）完善金融體系和社會保障體系 基金管理公司內部控制制度體系：（1）內控大綱

公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，內部控制大綱應當明確內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容

（2）基本管理制度

基本管理制度應當至少包括風險控制、投資管理、基金會計、信息披露、監察稽核、信息技術管理、公司財務、資料檔案管理、業績評估考核和緊急應變等

（3）部門規章

部門業務規章是在基金管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明

（4）業務操作手冊

業務操作手冊是在基金管理人確定相關業務基礎上，對業務的性質、種類以及相關的管理規定和操作流程及要求進行明確的說明，是業務人員上崗操作的指南

道德與法律的區別：（1）表現形式不同（2）內容結構不同（3）調整范圍不同（4）調整手段不同

“基金管理人報酬”披露信息：報酬、提取、支付方式與比例 貨幣市場基金披露每萬份基金收益和最近7日年化收益率

第三篇：考試資料,基金法律法規6

基金法律法規 6 1(單選題)在市場競爭日趨激烈的情況下，（）將會是各類基金銷售機構未來的發展重點。

A自行開發建立電子商務平臺 B培養專門的銷售人員 C深度挖掘互聯網銷售的效能 D提升服務的專業化和層次化

解析：正確答案”D“，你的答案《無》

在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務的專業化和層次化將會是各類基金銷售機構未來的發展重點。

2(單選題)根據有關規定，當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，在采取相關措施的同時，應該報告（）。

A中國證監會在證券交易所所在地的派出機構 B中國證監會在基金公司經營場所所在地的派出機構 C中國證監會在基金公司注冊所在地的派出機構 D中國證監會 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

當證券交易所在日常監控中發現基金異常行為時，在采取相關措施的同時，應該報告證監會。

3(單選題)證券市場的自律管理者是（）。

A證監會 B證券交易所 C基金業協會 D銀行業協會 解析：正確答案”B“，你的答案《無》 證券交易所是證券市場的自律管理者。

4(單選題)以下關于LOF交易規則的表述，錯誤的是（）。

A漲跌幅比例為10％，自上市首日起執行 B申報價格最小變動單位為0.001元 CT日賣出基金份額的資金T＋2日到賬 D上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

解析：正確答案”C“，你的答案《無》

投資者T日賣出基金份額后的資金T＋1日即可到賬。

5(單選題)下列關于直銷和代銷兩種營銷方式的對比，說法正確的是（）。A在基金產品方面，基金公司和直銷機構均可以同時銷售多家基金公司的產品 B在銷售人員方面，代銷機構的專業性更強 C在銷售網絡網面，直銷方式網點眾多，受眾范圍更廣 D在營銷成本方面，直銷的營銷成本更低 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

在基金產品方面，基金公司只可以銷售一家基金公司的產品，A錯誤；在銷售人員方面，直銷隊伍的專業性更強，B錯誤；在銷售網絡方面，直銷方式網點數量有限，推廣效果有限，C錯誤。

6(單選題)根據《證券投資基金法》的規定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人不承擔以下哪項責任（）。

A以固有財產承擔因募集行為而產生的費用 B以固有財產承擔因募集行為而產生的債務 C在募集期限屆滿30天內返還投資人已繳納款項并加計銀行同期存款利息 D代銷機構支付的各項成本費用

解析：正確答案”D“，你的答案《無》

根據《證券投資基金法》的規定，基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔下列責任：（1）以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；（2）在募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

7(單選題)公開募集基金，不可以投資（）。

A上市交易的股票 B證監會規定的證券和衍生品 C上市交易的債券 D承銷證券 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

公開募集基金可以投資上市交易的股票、債券；證監會規定的證券和衍生品。8(單選題)基金報告披露的財務指標中，能夠較為合理地評價基金業績表現的指標是（）。

A期末可供分配利潤 B基金凈值總額 C期末基金份額凈值 D凈值增長指標 解析：正確答案”D“，你的答案《無》 凈值增長指標能夠較為合理地評價基金業績表現。

9(單選題)公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序和控制措施而形成的系統是（）。A內部控制 B風險管理 C資產配置 D合規管理 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

10(單選題)關于公募證券投資基金的表述，不正確的是（）。

A面向社會公開發行 B發行對象為特定投資人 C發行對象為不特定投資人 D需要公開披露招募信息

解析：正確答案”B“，你的答案《無》 公募基金不特定投資人發行。

11(單選題)下列不屬于基金客戶服務原則的是（）。

A客戶至上原則 B品牌良好原則 C安全第一原則 D專業規范原則 解析：正確答案”B“，你的答案《無》

基金客戶服務原則主要包括四個方面：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業規范原則。

12(單選題)與債券相比，債券基金投資風險的特征錯誤的說法是（）。

A可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風險 B分散了非系統風險 C分散了系統風險 D所承受的利率風險取決于所持有債券的平均久期 解析：正確答案”C“，你的答案《無》 系統風險不可分散。

13(單選題)下列關于居民理財的說法錯誤的是（）。

A居民是社會最古老、最基本的經濟主體 B目前，居民理財主要方式是貨幣儲蓄與投資兩類 C股票、債券、基金等金融工具是最常見和普遍的投資工具 D我國居民的主要理財方式是投資

解析：正確答案”C“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

14(單選題)發生巨額贖回時，基金管理人不可以（）。A接受全額贖回 B在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理 C優先滿足個人投資者贖回要求 D按比例確定單個贖回者的贖回份額

解析：正確答案”C“，你的答案《無》

對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占總份額的比例確定其當日辦理的贖回份額。未受理部分，除投資者選擇將未受理部分予以撤銷外，延至下一開放日辦理，轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權。

15(單選題)基金管理公司內部控制基本要求中強調的“嚴格授權控制”不包含（）。A建立健全公司授權標準和程序 B全體員工必須在規定授權范圍內行使相應的職責 C確保授權制度的貫徹執行 D重大業務的授權可采用口頭形式 解析：正確答案”D“，你的答案《無》 重大業務的授權應采用書面形式，D錯誤。16(單選題)基金投資組合一般在（）中公布。A季報 B周報 C臨時報告 D月報 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 基金投資組合一般在季報中公布。

17(單選題)以下不屬于基金合同當事人的有（）。A基金銷售機構 B基金管理人 C基金托管人 D基金持有人 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

18(單選題)下列關于證券投資基金的表述，錯誤的有（）。

A基金管理人負責基金財產的保管 B基金實行組合投資，以便分散風險 C基金管理人負責基金的投資操作 D基金投資者是基金的所有者 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 托管人負責基金資產的保管，A錯誤。

19(單選題)下列不屬于基金信息披露的主要義務人的是（）。A基金管理人 B基金托管人 C基金代銷機構 D召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

解析：正確答案”C“，你的答案《無》

基金信息披露的主要義務人是基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人。

20(單選題)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數量的基金份額，無法擁有（）。

A基金份額的所有權 B基金資產的管理權 C基金份額的處置權 D基金份額的受益權 解析：正確答案”B“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

21(單選題)下列關于基金募集的陳述，正確的有（）。

A基金的募集一般要經過申請、注冊、發售、備案、公告5個步驟 B根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起3個月內做出注冊或者不予注冊的決定 C基金在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用 D以上說法都不正確 解析：正確答案”C“，你的答案《無》

基金的募集一般要經過申請、注冊、發售、基金合同生效4個步驟，A錯誤；根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內做出注冊或者不予注冊的決定，B錯誤。

22(單選題)不屬于封閉式基金合同內容的是（）。

A基金財產清算方式 B確定基金交易價格 C基金份額持有人的權利和義務 D基金份額發行、交易安排

解析：正確答案”B“，你的答案《無》

基金交易價格受多種因素影響，無法在基金合同中予以明確。23(單選題)下列關于基金合規管理的說法中，不正確的是（）。

A合規管理的相關規則不包括職業道德 B合規管理是對管理人的相關業務是否遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動 C所謂合規，與違規對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致 D合規管理是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定等的一種鑒定行為 解析：正確答案”A“，你的答案《無》

合規管理的相關規則包括應當遵守的誠實、守信的職業道德，A錯誤。24(單選題)下列屬于基金管理人后臺業務部門的是（）。A行政前臺 B行政管理 C財務部 D投資部 解析：正確答案”B“，你的答案《無》

行政前臺、投資部屬于前臺部門，財務部屬于中臺部門。

25(單選題)有關開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。

A股票型、債券型和貨幣市場基金均實行“金額申購、份額贖回”原則 B股票型開放式基金的申購、贖回原則與貨幣市場基金完全一致 C股票型開放式基金的申購、贖回實行“已知價”原則 D貨幣市場基金實行“未知價”原則 解析：正確答案”A“，你的答案《無》

股票型、債券型和貨幣市場基金均實行“金額申購、份額贖回”原則，B錯誤；股票型、債券型基金實行“未知價”原則（貨幣市場基金除外），申贖價格以基金份額凈值為基準進行計算，CD錯誤。

26(單選題)基金管理公司內部控制機制不包括如下層次（）。

A公司管理層對人員和業務的監督控制 B員工自律 C董事會或其領導下的專門委員會的監督、控制和指導 D各部門主管（不包括監察稽核）的檢查監督 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

基金管理公司的內部控制機制包括各部門主管（包括監察稽核）的檢查監督。27(單選題)基金管理人的（）負責制定書面的合規政策。A高級管理層 B經理層 C全體員工 D以上均可以 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

28(單選題)以下關于企業風險管理要素的說法中，正確的是（）。A風險評估的過程根據不同的情況，只能采用定量分析的方法 B目標設定的基礎是對事項相關因素進行分析并加以分類，從而區分事項可能帶來的風險與機會 C風險評估要求管理人要對每一個重要風險及其對應的匯報進行評價和平衡，采取包括回避、接受、共擔或降低等措施 D控制活動包括在公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等方法 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

風險評估可以采用定性和定量兩種方法，A錯誤。事項識別的基礎是對事項相關因素進行分析并加以分類，從而區分事項可能帶來的風險與機會，B錯誤。風險應對要求管理人要對每一個重要風險及其對應的匯報進行評價和平衡，采取包括回避、接受、共擔或降低等措施，C錯誤。

29(單選題)同時投資于價值型股票與成長型股票的基金被稱為（）。A防御型基金 B平衡型基金 C均衡型基金 D收益型基金 解析：正確答案”B“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

30(單選題)根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，銷售合規性風險管理主要措施不包括（）。

A對宣傳推介材料進行合規審核 B對銷售協議的簽訂進行合規審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構 C重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為 D加強銷售行為的規范和監督，防止延時交易、商業賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違規行為的發生 解析：正確答案”C“，你的答案《無》 C項屬于投資合規性風險管理的主要措施。

31(單選題)不屬于中國證監會基金監管部的職責是（）。

A對基金從業人員實施資格管理和資格考試 B負責涉及證券投資基金行業的重大政策研究 C對有關基金的行政許可項目進行審核 D草擬或制定基金行業的監管規則 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

我國基金監管法律法規體系的核心是《證券投資基金法》 32(單選題)關于股票和證券投資基金的表述，正確的有（）。A都是所有權憑證 B均為直接投資工具 C收益都具有不確定性 D反映的都是信托關系 解析：正確答案”C“，你的答案《無》

股票是所有權憑證，基金反映的是信托關系。股票是直接投資工具，基金是間接投資工具。

33(單選題)與其他金融工具相比，基金是一種（）的投資品種。

A低風險、高收益 B高風險、高收益 C風險相對適中、收益相對穩健 D低風險、低收益

解析：正確答案”C“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

34(單選題)（）能體現忠誠盡責。

A持證上崗 B廉潔公正 C持續學習D審慎開展執業活動 解析：正確答案”B“，你的答案《無》 廉潔公正能體現忠誠盡責。

35(單選題)不屬于中國證券投資基金業協會的職責的是（）。

A草擬或制定基金行業的監管規則 B組織制定執業標準和業務規范 C組織會員開展投資者教育工作 D維護會員合法權益 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 A屬于中國證券投資基金業協會的職責。

36(單選題)在基金說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出的風險提示不包括（）。A不保證最低收益 B可預計一定區間的盈利 C基金過往業績不預示未來表現 D不保證基金一定盈利

解析：正確答案”B“，你的答案《無》 基金管理人不得對基金的未來盈利進行預測。37(單選題)我國基金監管的首要目標是（）。

A保護基金管理人的利益 B規范證券投資基金活動 C保護投資者利益 D促進證券投資基金和資本市場的健康發展 解析：正確答案”C“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

38(單選題)關于分級基金的分類，正確的是（）。

A按運作方式分為股票型分級基金、債券型分級基金、QDII分級基金 B按投資對象分為主動型分級基金、被動投資型分級基金 C按子份額之間收益分配規則分為合并募集、分開募集 D按投資風格分為主動型分級基金、被動投資型分級基金 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

按運作方式分為封閉式基金、開放式基金，A錯誤；按投資對象可分為股票型分級基金、債券型分級基金、QDII分級基金，B錯誤；按子份額之間收益分配規則分為簡單融資型分級金、復雜型分級基金，C錯誤。

39(單選題)投資者將LOF份額從證券登記結算系統轉入基金登記系統，自（）日開始，投資者可以在轉入方代銷機構處申報贖回基金份額。AT＋2 BT＋0 CT＋1 DT＋3

解析：正確答案”A“，你的答案《無》

投資者將LOF份額從證券登記系統轉入基金登記系統，自T＋2日開始，投資者可以在轉入方代銷機構處申報贖回基金份額。

40(單選題)有關LOF和ETF的不同之處的表述，錯誤的是（）。

ALOF申購和贖回不可以現金進行 BLOF可以在場內外申購、贖回 CLOF不一定采用指數基金模式 DLOF對申購和贖回沒有規模限制 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 LOF的申購和贖回時基金份額與現金的對價。

41(單選題)下列關于基金對于證券市場的穩定和健康發展的作用，表述正確的是（）。A有利于推動市場價值判斷體系的形成 B有助于形成以個人投資者為主的投資者結構 C推動股指持續上升 D有利于維護非流通股股東利益 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

42(單選題)關于分級基金的說法，錯誤的是（）。AA類份額低風險，本金有保證 BB類份額風險高、回報高 C分級基金按募集方式的不同分為合并募集和分開募集 D分級份額參考凈值的估算均采用“清算原則”，該方法充分考慮了分級份額包含的期權價值，反映了分級份額的真實價值 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

分級份額參考凈值的估算均采用“清算原則”，該方法未考慮分級份額包含的期權價值，不能反映分級份額的真實價值，D錯誤。

43(單選題)基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（）內，更新招募說明書并登載在網站上。起（）內，更新招募說明書并登載在網站上。A60日 B45日 C15日 D30日

解析：正確答案”B“，你的答案《無》

基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，更新招募說明書并登載在網站上。

44(單選題)召開基金份額持有人大會，需提前（）公告。A30日 B15日 C20日 D10日

解析：正確答案”A“，你的答案《無》 召開基金份額持有人大會，需提前30日公告。

45(單選題)（）中國證監會頒布了《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》。

A2007年 B2004年 C2006年 D2005年 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

46(單選題)信息披露的及時性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發生之日起（）內披露臨時公告。A1日 B2日 C3日 D5日

解析：正確答案”B“，你的答案《無》

信息披露的及時性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發生之日起2日內披露臨時公告。47(單選題)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A1958 B1922 C1940 D1867

解析：正確答案”C“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

48(單選題)非公開募集基金的投資者單只基金投資不低于（）。A100萬元 B200萬元 C300萬元 D50萬元 解析：正確答案”A“，你的答案《無》

非公開募集基金的投資者單只基金投資不低于100萬元

49(單選題)轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人，應當（）以上基金份額持有人通過。

A42006 B42038 C42007 D42067 解析：正確答案”B“，你的答案《無》

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者托管人，應當2/3以上基金份額持有人通過。50(單選題)對基金宣傳材料登載該基金過往業績的敘述，正確的是（）。①.基金合同生效不足6個月的，應當登載自合同生效之日起計算的業績②.基金合同生效6個月以上，但不滿1年的，應當登載自合同生效之日起計算的業績③.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計的業績合同生效在下半年的，還應登載當年上半的業績④.基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計的業績

A①、②、③ B②、③、④ C①、②、④ D①、③、④ 解析：正確答案”B“，你的答案《無》

基金合同生效不足6個月的，不得登載該基金的過往業績。

51(單選題)為了保護投資者利益，我國基金信息披露的禁止行為包括（）。①．重大遺漏②．違規承諾收益或承擔損失③．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金份額的發售機構④．虛假記載

A①、②、③ B①、③、④ C②、③、④ D①、②、③、④ 解析：正確答案”D“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

52(單選題)基金產品風險評價應當至少依據（）。①．基金招募說明書明示的投資方向、投資范圍和投資比例②．基金的歷史規模和持倉比例③．基金的過往業績及凈值的歷史波動程度④．基金成立以來有無違規行為 A①、② B①、②、③ C②、③、④ D①、②、③、④ 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

基金產品風險評價應當至少依據：基金招募說明書明示的投資方向、投資范圍和投資比例；基金的歷史規模和持倉比例；基金的過往業績及凈值的歷史波動程度；基金成立以來有無違規行為。

53(單選題)客戶服務是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務的是（）。A座談會 B郵寄服務 C“一對一”專人服務 D研討會 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

研討會屬于基金促銷手段。客戶服務的方式有：①互聯網的應用；②郵寄服務；③自動傳真、電子信箱與手機短信；④“一對一”專人服務；⑤電話服務中心；⑥媒體和宣傳手冊的應用；⑦講座、推介會和座談會。

54(單選題)基金信息披露內容應滿足的原則不包括（）.A準確性原則 B易得性原則 C及時性原則 D公平披露原則 解析：正確答案”B“，你的答案《無》

準確性原則、及時性原則、公平披露原則屬于披露內容應遵循原則。易得性原則屬于披露形式應遵循原則。

55(單選題)不追求取得超越市場表現的基金是（）。A指數型基金 B主動型基金 C靈活配置 D積極成長基金 解析：正確答案”A“，你的答案《無》

指數型基金不追求取得超越市場表現，而是試圖復制指數的表現.56(單選題)從我國的實踐看，對基金的監管負有最主要責任的機構是（）。A證券交易所 B證券業協會 C證監會 D銀監會 解析：正確答案”C“，你的答案《無》

中國證券監督管理委員會在對我國基金的監管上負有主要的責任。57(單選題)關于套利以下表述正確的是（）。

A折價套利會導致ETF總份額的增加 B溢價套利會導致ETF總份額的縮減 CETF不存在套利交易 D當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

ETF存在套利交易，折價套利會導致ETF總份額的減少，溢價套利會導致ETF總份額的擴大.58(單選題)根據投資目標的不同，基金分類不包括（）。A增長型基金 B收入基金 C平衡型基金 D成長型基金 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

考察基金的分類。根據投資目標的不同，將基金分為增長型基金,收入型基金和平衡型基金.59(單選題)我國基金信息披露的重大性標準是指（）。

A影響證券市場價格標準 B影響投資者決策標準或影響證券市場價格標準 C影響投資者決策標準 D以上均不正確

解析：正確答案”B“，你的答案《無》 考察對重大性標準的理解。

60(單選題)下列關于股票基金的表述.不正確的是（）。

A以追求長期資本的增值目標，比較適合長期投資 B風險高、預期收益低 C是應對通貨膨脹的最有效手段 D提供了一種長期的投資增值性。可供投資者用來滿足教育支出、退休支出等遠期支出需要

解析：正確答案”B“，你的答案《無》 考查股票基金在投資組合中的作用。

61(單選題)已發行股票的轉讓流通市場叫做股票的（）。A一級市場 B二級市場 C三級市場 D主板市場 解析：正確答案”B“，你的答案《無》

發行新股票的市場叫股票發行市場或股票初級市場，已發行股票的轉讓流通市場叫種股票的二級市場。

62(單選題)由于（）的成交與交割之間幾乎沒有時間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風險很小。

A現貨市場 B期貨市場 C貨幣市場 D資本市場 解析：正確答案”A“，你的答案《無》

由于現貨布場的成交與交割之間幾乎沒有時間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風險很小。

63(單選題)合規風險的主要種類不包括（）。

A投資合規性風險 B銷售合規性風險 C信息披露合規性風險 D操作合規性風險 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。

64(單選題)基金銷售業務信息管理平臺的前臺業務系統應具備的功能不包括（）A提供投資資訊及收益預測功能 B對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C交易功能 D為基金投資人提供服務的功能 解析：正確答案”A“，你的答案《無》

前臺業務系統應具備的功能里，有提供投資資訊的功能，但沒有提供“收益預測”的功能。

65(單選題)公司型基金與契約型基金的主要區別是（）。

A基金是否上市交易 B基金募集是否為公募 C基金規模是否變化 D基金是否具有法人資格

解析：正確答案”D“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

66(單選題)目前，我國封閉式基金在二級市場上通常按0交易。A市場價格 B份額凈值 C交易價格 D份額總額 解析：正確答案”A“，你的答案《無》

目前我國封閉式基金在二級市場上通常按市場價格進行交易。封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影晌。當需求旺盛時，封閉式基金二級市場的交易價格會超過基金份額凈值而出現溢價交易現象:反之.當需求低迷時，交易價格會低于基金份額凈值而出現折價交易現象

67(單選題)關于ETF的交易規則，不正確的是（）。

A上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值 B實行漲跌幅限制.漲跌幅設置為10% C買入申報量為100份及其整數倍，不足100份的不可以賣出 D基金申報最小變動單位為0.001元

解析：正確答案”C“，你的答案《無》

買入申報量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出。68(單選題)以下關于契約型基金的表述，正確的是（）。

A基金依據契約或合同而設立 B基金的份額持有人為股東 C基金依據托管協議而設立 D基金董事會是基金的最高權力機構 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

69(單選題)ETF的特點不包括（）。

A其規模不固定，可以根據申購情況增加或減少 B投資者只能用與指數對應的一籃子股票申購或贖回ETF，而不是現有開放式基金的以現金申購贖回 CETF基本是指數型開放式基金，但與現有的指數型開放式基金相比，其最大優勢在于，它是在交易所掛牌的交易非常便利 D它可以在交易所掛牌買賣，投資者可以像交易單個股票、封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額 解析：正確答案”A“，你的答案《無》

ETF的三大待點:被動操作的指數基金;獨特的實物申購、贖回機制:實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

70(單選題)下列關于內幕信息的構成要素。說法不正確的是（）

A來源可靠的信息 B來源不可靠的信息 C“重要的”信息 D非公開的信息 解析：正確答案”B“，你的答案《無》

內幕信息的構成要素有三:一是來源可靠的信息。來源不可靠、模棱兩可的信息.即便對證券價格產生影響，也不構成內幕信息。二是“重要”的信息，即該信息對于證券價格的影響明確。如果該信息的披露會對證券價格產生影響或者屬于理性投資者在做投資決策前希望知悉的，那么，該信息就是“重要”的。例如，足以影響證券價格的公司重組、并購決策或者財務報告等信息。三是“非公開”的信息 71(單選題)下列關于我國證券投資基金的表述，不正確的是（）.A具有組合投資的特點 B具有風險共擔的特點 C具有獨立托管的特點 D是一種直接投資工具

解析：正確答案”D“，你的答案《無》 證券投資基金是一種間接投資工具。

72(單選題)下列關于經理層人員，說法錯誤的是（）

A經理層人員應當熟悉相關法律、行政法規及中國證監會的監管要求，依法合規、勤勉、審慎地行使職權，促進基金財產的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益 B經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預，不得將其經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員 C經理層人員應當構建公司自身的企業文化，保持公司內部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規定的報告路徑，防止在內部責任體系、報告路徑和內部員工之間出現割裂的情況 D經理層人員應當區別對待司 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

經理層應當公平對待公司管理的不同基金財產和客戶資產，不得在不同基金財產之間、基金財產與委托資產之間進行利益輸送.73(單選題)ETF基金最早產生于（）。A加拿大 B英國 C美國 D澳大利亞 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 ETF基金最早產生于加拿大.74(單選題)開放式基金的投資人開立的（）是基金注冊登記人為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動情況的賬戶。A基全賬戶 B證券賬戶 C資全賬戶 D第三方賬號 解析：正確答案”A“，你的答案《無》

基金帳戶是基金登記人為基金投資者開立的、用于記錄其持有的基金份額余額和變動情況的殊戶.75(單選題)管理人違反法規，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進行非法資金轉移，受到相關處罰和損失的風險是（）。

A投資合規性風險 B銷售合規性風險 C信息披露合規性風險 D反洗錢合規性風險 解析：正確答案”D“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

76(單選題)以下選項中不屬于基金運作信息披露文件的是(〕。

A基金上市交易公告書 B基金資產凈值和份額凈值公告 C基金定期報告 D基金份額發售公告

解析：正確答案”D“，你的答案《無》

基金運作信息披露文件包括：基金上市交易公告書、基金資產凈值和份額凈值公告、基金報告、半報告、季度報告。其中，基金報告、半報告和季度報告統稱為“基金定期報告”.基金份額銷售公告屬于基金募集信息披露。77(單選題)對基金管理公司的市場準入監管不包以下括（）選項。

A基金管理公司設立分支機構的審核 B基金管理公司重大事項變更的監管 C基金管理公司的治理監管 D基金管理公司的設立審核 解析：正確答案”C“，你的答案《無》

中國證監會依法對基金管理公司提交的市場準入等行政許可事項進行審批主要包括:基金管理公司的設立審批、基金管理公司申請境內機構投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構設立審核、基金管理公司股權處置監管等。78(單選題)關于公司型基金的表述，錯誤的有（）。

A投資者是基金公司的股東 B投資者享有股東權 C基金是獨立的法人機構 D基金不是獨立的法人機構

解析：正確答案”D“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記 79(單選題)公司型基金的最高權力機構是（）。

A基金持有人大會 B公司董事會 C股東大會 D監督管理委員會 解析：正確答案”C“，你的答案《無》

公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，最高權力機構是股東大會。80(單選題)內部控制必須隨看有關法律、法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化，及時修改或完善，這體現了制定內部控制制度的（）原則。

A合法、合規 B全面性 C審值性 D適時性 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

適時性原則:內部控制制度的制定應當具有前瞻性，并且必須隨著有關法律、法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化，及時修改或完善。81(單選題)國際上比較流行的投資組臺保險策略主要有對沖保險策略和（）。A股票保險策略 B債券保險策略 C固定比例投資組合保險策略 D差值保險策略 解析：正確答案”C“，你的答案《無》

國際上比較流行的2種投資組合保險策略:對沖保險策略;固定比例投資組合保險策略 82(單選題)基金的募集一般要經過申請、核準、發售、（）四個步驟.A公共 B基金合同生效 C上市 D審批 解析：正確答案”B“，你的答案《無》

基金的募集一般要經過申請、核準、發售、基金合同生效四格步驟。

83(單選題)股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡，大約在（）左右。A40％－60％ B30％－80％ C30％－70％ D50％－80％ 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

84(單選題)證券投資基金與銀行儲蓄存款的主要區別不包括（）。

A反映的經濟關系不同 B性質不同 C信息披露程度不同 D收益與風險特性不同 解析：正確答案”A“，你的答案《無》

基金與銀行儲蓄存款有著本質的不同，主要表現在以下幾個方面:性質不同:收益與風險特性不同;信息披露程度不同.85(單選題)監事會對經營管理的業務監督說法錯誤的是（）。

A當董事或經理人員執行業務違反法律法規、公司章程以及從事登記營業范圍之外的業務時，監事有權通知他們停止其行為 B定期調查公司的財務狀況,審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況 C審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告 D當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時可以提議召開股東會

解析：正確答案”B“，你的答案《無》

隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況。86(單選題)（）是指基金從業人員不但要遭守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遭守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配臺基金監管機構的監管。

A誠實守信 B忠誠盡責 C守法合規 D專業審慎 解析：正確答案”C“，你的答案《無》

守法合規是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構各種管理規范，并配合基金監管機花的監管。87(單選題)審慎監管主要是針對基金管理公司（）的監管。A變現能力 B營運能力 C盈利能力 D清償能力 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

審慎監管主要是針對基金管理公司清償能力的監管。

88(單選題)依照《證券投資基金法》的規定，屬于基金托管人職責的是（）。A辦理基金備案手續 B按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 C對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資 D編制中期和基金報告 解析：正確答案”B“，你的答案《無》 其他三項都屬于基金管理人的取責。89(單選題)根據投資債券的（）不同，可以將債券基金分為低等級債券基金、高等級債券基金。

A信用等級 B平均到期收益率 C發行人 D平均久期 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記

90(單選題)封閉式基金的折〔溢)價率的計算公式為（）

A{(一級市場價格-基金資產凈值)/基金份額凈值}*100% B{(二級市場價格-基金資產凈值)/基金份額凈值}*100% C{(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值}*100% D{(二級市場價格-基金份額凈值)/基金資產額凈值}*100% 解析：正確答案”C“，你的答案《無》

基金份額凈值與二圾市場價格的差別率稱為封閉式基金的折(溢〕價率。

91(單選題)中國證監會目收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）內予以書面確認，自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。A5個工作日 B3個工作日 C2個工作日 D1個工作日 解析：正確答案”B“，你的答案《無》 考察基金合同生效的相關知識。

92(單選題)美國投資公司協會依據基金投資目標和投資策略的不同，將美國的基金分為（）類.A32 B33 C34 D35

解析：正確答案”B“，你的答案《無》

美國投資公司協會依據基會投資目標和投資策略的不同.將美國的基金分為33類 93(單選題)經中國人民銀行總行批準，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是（）。

A武漢證券投資基金 B建業基金 C淄博鄉鎮企業投資基金 D昌久基金 解析：正確答案”C“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記 94(單選題)LOF基金的贖回申報單位為（）。

A1元人民幣 B10元人民幣 C1份基金份額 D10份基金份額 解析：正確答案”C“，你的答案《無》 LOF基金的贖回申報單位為1份基金份額。

95(單選題)ETF在一級市場上，通常只有基金份額達到（）以上的投資者在交易時間內可以隨時進行申購和贖回的交易。A100萬份 B80萬份 C50萬份 D30萬份 解析：正確答案”D“，你的答案《無》

ETF在一級市場上，通常只有基金份額達到30萬份以上的投資者在交易時間內可以隨時進行申購和贖回的交易.96(單選題)《證券投資基金法》規定基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的()以上時，基金管理人應當公告,并報國務院證券監督管理機構備案 A0.004 B0.0025 C0.005 D0.006 解析：正確答案”C“，你的答案《無》

基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%以上時.基金管理人應當公告，并報國務院證券監督管理機構備案。

97(單選題)下列不屬于基金信息披露的規范性文件的是（）。

A《貨幣市場基金信息披露特別規定)B基金信息披露內容與格式準則 C基金信息披露編報規則 D基金信息披露XBRL模板和相關標引規范 解析：正確答案”A“，你的答案《無》

我國基金信息披露的規范性文件分為三類:基金信息披露閃容與格式準則、基金信息披露編報規則、基金信息披露XBRL模板和相關標引規

98(單選題)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數基金（ETF）是（）。A深證100ETF B華夏上證50ETF C華夏上證180ETF D上證紅利ETF 解析：正確答案”B“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記 99(單選題)基金管理人應當自收到核準文件之日起（）個月內進行基金份額的發售.基金的募集期限自基金份額發售日開始計算，募集期限不得超過（）個月。A3，6 B6，3 C4，6 D6，4

解析：正確答案”B“，你的答案《無》

基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售。基金的幕集期限自基金份額發售日開始計算，募集期限不得超過3個月。

100(單選題)基金管理人召集基金份額持有人大會應至少提前（）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事頂。A10 B15 C30 D60

解析：正確答案”C“，你的答案《無》

基金管理人召集基金份額持有人大會應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

第四篇：2012年注冊規劃師考試真題及答案(法律法規)

2012年注冊規劃師考試真題及答案

1、建設資源節約型、環境友好型社會是加快經濟增長方式的（C）A主攻方向；B根本出發點和落腳點；C重要著力點；D重要支撐

2、依法行政的核心是（B）

A、行政立法；B行政執法；C行政司法；行政監督

3、在下列行政立法效力等級不等式中，不正確的是（D）

A、法律＞行政法規；行政法規＞地方性法規；C地方性法規＞地方性規章；D、地方性規章＞部門規章

4、行政合理性原則的產生是基于（B）

A、公共事務責任的存在；B行政自由裁量權的存在；C管理科學性的存在；D行政理性的存在5、“抽象行政行為是對某一類人或事具有約束力，且具有后及力，其不僅適用當時的行為或事件，而且適用于以后要發生的同類行為和事件。”的解釋是指（B）

A、具體行政行為；B抽象行政行為；C羈束行政行為；D自由裁量行政行為

6、城鄉規劃主管部門對于規劃實施中出現的一些問題具有行政調解、復議和XX的權力，這些權力在公共行政管理的分類上屬于（C）

A司法參與權；B司法管理權；C司法行政權；公共司法權

7、制定和實施城鄉規劃，在（C）內進行建設活動，必須遵守《城鄉規劃法》。A、行政轄區；B城鄉范圍；C規劃區；D建設用地

8、下列掛怒規劃區的敘述中，不正確的是（A）。

A規劃區是指城市和建制鎮的建成區以及因城鄉建設和發展需要，必須實行規劃控制的區域；

B在規劃區內進行建設活動，應當遵守土地管理、自然資源和環境保護等法律法規的規定； C界定規劃區范圍屬于城市規劃、鎮總體規劃的強制性內容。D城市、鎮規劃區內的建設活動應當符合規劃要求。

9、經批準的城鄉規劃，是城鄉建設和規劃管理的依據，未經（B）不得修改。A監督檢查； B法定程序； C專家咨詢； D技術論證。

10、城鄉規劃法沒有明確規定（）。A經合法批準的城鄉規劃應及時公布； B城鄉規劃報審批前，草案應公布； C變更后的規劃條件應公布；

D城鄉規劃的監督情況和處理情況應公布。

11、關于省域城鎮體系規劃的編制，不正確的是（D）。A省、自治區人民政府負責組織編制省域城鎮體系規劃； B省域城鎮體系規劃一般分為規劃綱要和規劃成果兩個部分； C省域城鎮體系規劃的成果應當包括文本、圖紙； D省域城鎮體系規劃由國務院城鄉規劃主管部門審批。

12、下面不屬于行政救濟的是（C）。A行政復議； B行政賠償； C行政監督檢查； D聽證制度。

13、《城鄉規劃法》中“城鄉規劃的制定”一章中未包括（D）。A省域城鎮體系規劃； B城市總體規劃； C城市詳細規劃； D近期建設規劃。

26下列哪項建設用地的使用權可以采取行政劃撥的方式取得（B）？ A商住建設用地； B基礎設施建設用地； C多功能影劇院用地； D賓館酒店用地。

27、在以出讓方式取得國有土地使用權的建設項目進行出讓地塊建設用地規劃管理程序中，不符合《城鄉規劃法》規定的是（A）。

A地塊出讓前——依據修建性詳細規劃提供規劃條件作為地塊出讓合同的組成部分； B用地申請——提供建設項目批準、核準、備案文件地塊出讓合同建設單位用地申請表； C用地審核——現場踏勘，征詢意見，校驗規劃條件，核定用地范圍，審查工程總平面圖； D行政許可——領導簽字批準，核發建設用地規劃許可證。

28、“工業、商業、旅游、娛樂和商品住宅等經營性用地以及同一土地有兩個以上意向用地者，應采取招標、拍賣等公開競價的方式出讓”的條款出自（D）。A城鄉規劃法； B土地管理法； C城市房地產管理法； D物權法。

29、根據我國有關法律規定，獲得城鄉建設用地使用權的方式不包括（A）。

A出租 B 劃撥； C有償出讓； D協議出讓。

30、以出讓方式取得土地使用權進行房產開發的，（B）未動工開發的，由縣級以上政府無償收回土地使用權。A交付土地出讓金后；

B超過合同約定動工日期滿2年； C完成全部拆遷后；

D超過合同約定動工日期滿1年。

31、某開發商拍賣獲得一塊土地使用權，未進行投資建設就把土地轉讓給另一個單位進行開發，結果受到有關部門查處。查處該案件依據的法律是（B）。A《城鄉規劃法》； B《土地管理法》； C《城市房地產管理法》； D《建筑法》

32、應該劃入基本農田保護區進行嚴格保護的耕地不包括（C）。A經政府批準的糧棉油生產基地； B農業、科研教學試驗田； C需要退耕、還林、還湖的耕地； D蔬菜生產基地

33、下表關于強制性內容的歸類都符合《城市規劃強制性內容暫行規定》的是（）。總體規劃強制性內容 詳細規劃強制性內容 A土地使用限制性規定 地塊的主要用途 B重要地下文物埋藏區界限 歷史建筑群 C基本農田保護區 各類園林綠地的布局 D電廠位置 大型變電站位置

34、下列關于城市防洪等級和防洪標準不正確的是（城市人口分級錯誤，應該是50-150萬）

35、用地分類標準屬于（基礎標準）

36、工程管線標準屬于（通用標準）

37、采空區是（）

38、許可是指（依申請的行政行為）

39、登記的是指（取得主體資格或合法身份）

40、下列說法錯誤的是（竣工后3個月后備案）

41、地方性法規不能規定（D）

A、警告、罰款；B、沒收；C、責令停業；D、吊銷營業執照

42、鎮發放了鄉村建設規劃許可證，問題出在（鎮無權發放鄉村建設規劃許可證）

43、雙因子控制是指（人均規劃建設用地面積和調整幅度）

44、新版用地分類標準將老版的公共綠地改為（公園綠地）

45、《城鄉規劃法》規定臨時建設管理辦法由地方制定，屬于（法律保留原則）

46、屬于重力駁岸的是（扶壁式）

47、報公安消防部門審核的是（消防設計圖紙）

48、利益的整合、優化、選擇、分配（到目前為止還不確定答案）

49、城市工程管線的布置，從道路紅線向道路中心線方向平行布置最適宜的次序是（電力電纜、電信電纜、熱力干線、燃氣輸氣、給水輸水、雨水排水、污水排水）

50、綜合交通規劃是（戰略性規劃）

51、對違法人員進行（行政處分）

52、歷史建筑的歷史環境因包括（圍墻、臺階、樹木什么的）

53、鄉村建設規劃許可證由（城市、縣人民政府城鄉規劃主管部門）發證

54、根據《城鄉規劃法》應（定期對總體規劃進行評估）

55、不屬于消防規劃內容的是（建筑物加固）

56、居住區道路不計算面積的是（宅間小路）

57、說法錯誤的是（歷史文化街區道路寬度選上限）

58、歷史街區的建筑實行（分類保護）

59、道路紅線30米以上的，應在兩側布置（給水管線）

60、供暖采用（分戶計量）

61、城市公共廁所的設置應符合《城市環境衛生設施規范》的規定，下列不符合規定的是（D）。A在滿足環境和景觀要求的條件下，城市綠地內可以設置公共廁所； B公共設施用地公廁的設置密度應高于居住用地； C公共廁所宜與其他環境設施合建；

D小城市公共廁所的設置宜采用公共廁所設置標準的下限。

62、根據城鎮老年人設施規劃規范，下列符合規定的是（B）。

A老年人社市場底范圍內的綠化率：新建不應低于35%，改建擴建不應低于30%； B老年人設施場地坡度不應大于3%；

C老年人設施場地內步行道寬度不應小于1.2米；

D新建小區老年活動中心的用地面積不應小于250平方米/處。

61下列城市名單中，全部屬于國家歷史文化名城的一組是（A）A西安、延安、泰安、淮安、集安 B桂林、吉林、榆林、海林、虎林 C樂山、中山、佛山、巍山、鞍山 D聊城、鄒城、韓城、晉城、增城

62在歷史文化街區保護范圍內，“任何單位和個人不得損壞或者擅自遷移、拆除歷史建筑”的規定出自（B）A文物保護法

B歷史文化名城名鎮名村保護條例 C城市紫線管理辦法

D歷史文化名城保護規劃規范

63根據《歷史文化名城名鎮名村保護條例》，中國歷史文化名鎮、名村由（B）確定 A國務院

B國務院建設主管部門會同國務院文物主管部門 C省、自治區、直轄市人民政府 D市、縣人民政府 83、《城鄉規劃法》對（BCE）的主要規劃內容作了明確的規定。

A全國城鎮體系規劃；B省域城鎮體系規劃；C城市、鎮總體規劃；D城市、鎮詳細規劃；E鄉規劃和村莊規劃 84、城市總體規劃、鎮總體規劃的強制性內容有明確規定，下列不屬于強制性內容的是（AC）A禁止、限制和適宜建設的地域范圍；B規劃區內建設用地規模；C規劃區人口發展規模；D水源地；E環境保護

85、下列符合《城市總體規劃實施評估辦法》規定的是（ACD）A實施評估工作的組織機關是城市人民政府 B實施評估工作的組織機關是城鄉規劃主管部門

C實施評估工作的組織機關可以委托規劃編制單位承擔評估工作 D實施評估工作的組織機關可以委托專家組承擔評估工作 E城市總體規劃的評估工作原則上是5年評估一次

86住房和城鄉建設部《關于貫徹國務院關于深化改革嚴格土地管理的決定的通知》中規定（ABCE）

A禁止以“現代農業園區”或“設施農業”為名，利用集體建設用地變相從事房地產開發和商品房銷售活動

B禁止超過國家用地指標，以“花園式工廠”為名圈占土地 C禁止利用基本農田進行綠化

D禁止以大拆大建的方式對“城中村”進行改造 E禁止占用耕地燒制實心粘土磚

87根據城鄉規劃法，近期建設規劃的重點內容有（ABCE）

A生態環境保護；B公共服務設施建設；C中低收入居民住房建設；D近期建設的時序；E重要基礎設施建設

88依據物權法，不動產物權的（ACDE），經依法登記，發生效力；未經登記，不發生效力，但法律另有規定除外。

A設立；B使用；C變更；D轉讓；E消滅 89下列屬于城市抗震防災的部門規章是（BC）A防災減災法

B城市抗震防災規劃管理規定 C市政公用設施抗災設防管理規定 E城市地下空間開發利用管理規定

90根據《歷史文化名城保護規劃規范》歷史文化街區應當具備的條件是（ACDE）A有比較完整的歷史風貌 B有比較豐富的地下文物埋藏

C構成歷史風貌的歷史建筑和歷史環境要素基本上是歷史存留的原物

D歷史文化街區內文物古跡和歷史建筑的用地面積宜達到保護區內建筑總用地面積的60%以上

E歷史文化街區用地面積不少于1hm2

91根據《歷史文化名城名鎮名村保護條例》，歷史文化名城名鎮名村應當整體保護，（ABCD）A保持傳統格局 B保持歷史風貌 C保持空間尺度

D不得改變與其相互依存的自然景觀和環境 E不得改變原有市政設施

92根據《歷史文化名城保護規劃規范》歷史文化街區應劃定或可劃定（ABE）C好像也是？ A保護區

B建設控制地帶 C文物古跡

D地下文物埋藏區 E環境協調區

93我國被例如世界文化遺產的古城有（BD）A鳳凰；B平遙；C興城；D麗江；E鎮遠

94根據《城市抗震防災規劃標準》，當遭受罕遇地震時，城市抗震防災規劃應達到的基本防御目標包括（ACE）A城市功能基本不癱瘓 B無重大人員傷亡

C不發生嚴重的次生災害

D重要工礦企業很快恢復生產或運營 E生命線系統不遭受嚴重破壞

95根據行政法知識，在城鄉規劃行政許可中，建設項目報建單位（）這個選什么？ A是規劃行政管理的對象 B屬于行政法律關系客體

C是行政許可所指向的一方當事人 D是不具備行政職務的一方當事人 E在行政法律訴訟中總是處于被告地位

96設定行政許可，應當規定行政許可的（ABCD）A實施機關；B條件；C程序；D期限；E對象

97縣級以上人民政府及其城鄉規劃主管部門應當加強對城鄉規劃（BCDE）的監督檢查。A評估；B編制；C審批；D實施；E修改

98住房和城鄉建設不派駐某城市的城鄉規劃監督員發現，該市位于城市生態綠化隔離帶內出現疑似違法建設。經查，該項目未辦理任何行政許可，且仍在加緊施工，該建設項目違反了（BC）這個答案不確定

A立法法；B土地管理法；C城鄉規劃法；D城市房地產管理法；E國家賠償法

99對違法建設行為發出加蓋公章的行政處罰通知書，屬于（BCDE）行政行為。A抽象；B具體；C依職權；D要是；E外部

100下列不屬于城鄉規劃管理部門的行政處罰職責范疇的是（DE）A沒收實物或者違法收入，并處罰款 B限期改正，并處罰款 C限期拆除 D查封施工現場 E強制拆除

第五篇：2012期貨從業考試法律法規歷年真題及解釋

期貨從業考試《法律法規》往年試題整合

單項選擇題

1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司()。

A:不承擔責任

B:承擔次要賠償責任

C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D:全部承擔賠償責任

參考答案[D]

2.題干:《期貨從業人員執業行為準則》自()施行。

A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C:2003年6月31日

D:2003年7月31日

參考答案[A]

3.題干:中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行()制度。

A:配額

B:依法征稅

C:許可證

D:審核

參考答案[C]

4.題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留()。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

參考答案[B]

5.題干:()對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會

C:中國證券業協會

D:期貨交易所

參考答案[B]

6.題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。

A:與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

B:任用不具備資格的期貨從業人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

參考答案[B]

7.題干:期貨經紀公司因()情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

A:營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

B:股東大會決定解散

C:破產

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干:直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是()。

A:自然人

B:國有企業

C:投機客戶

D:期貨交易所會員

參考答案[D]

9.題干:期貨交易所會員應當委派()進入交易所場內進行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經理

C:公司的運作部經理

D:出市代表

參考答案[D]

10.題干:我國的期貨交易必須在()內進行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A] 1.題干:我國《期貨從業人員執業行為準則》自()起施行。

A:2003年7月1日

B:2003年9月1日

C:2003年10月1日

D:2004年1月1日

參考答案[A]

2.題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是()。

A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

3.題干:中國證監會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有()。

A:錄音記錄

B:錄像記錄

C:書面記錄

D:五人以上參與

參考答案[C]

4.題干:持境外期貨業務許可證的企業根據生產、經營計劃制定的本企業的套期保值計劃，須報()備案。

A:中國證監會

B:上級主管部門

C:期貨交易所

D:國務院

參考答案[A]

5.題干:每年年初，持境外期貨業務許可證的企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到()辦理登記手續。

A:國務院

B:上級主管部門

C:中國期貨業協會

D:國家外匯管理局

參考答案[D]

6.題干:每年初,為合法參與境外期貨業務企業開據《企業期貨業務風險額度登記確認函》的部門是()。

A:中國證監會

B:國家商務部

C:該企業開立相關帳戶的銀行

D:國家外匯管理局

參考答案[D]

7.題干:投資者申請套期保值頭寸，應當按照期貨交易所的相關規定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由()承擔責任。

A:投資者所在的經紀公司

B:投資者

C:投資者和所在的經紀公司共同

D:期貨交易所

參考答案[B]

8.題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有()位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

參考答案[B]

9.題干:期貨經紀公司()，是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內部控制制度

B:內部控制文本制度

C:內部監督體系

D:內部控制模式

參考答案[A]

10.題干:根據《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀公司機構和崗位的設置在確保崗位()的前提下應力求精簡，盡量減少經營運作成本。

A:相互制約

B:相對獨立

C:齊全完備

D:分工負責

參考答案[B] 單項選擇題

1.題干:以下期貨經紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有()。

A:營業部形式

B:分公司形式

C:合作經營的營業部

D:中國證監會許可的其他分支機構形式

參考答案[C]

2.題干:期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是()。

A:服務周到

B:技能熟練

C:誠實信用

D:小心謹慎

參考答案[C]

3.題干:下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有()。

A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告

C:經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案

D:期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

4.題干:期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款()。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下

參考答案[C]

5.題干:境外期貨業務許可證持證企業的境外期貨交易結算單、交易月結單等業務記錄應保存()年。

A:1

B:2

C:3

D:5

參考答案[C]

6.題干:持境外期貨業務許可證的企業年檢合格，由()在其境外期貨業務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

A:國務院

B:中國證監會

C:中國期貨業協會

D:國家外匯管理局

參考答案[B]

7.題干:企業從事境外期貨業務須經()批準。

A:中國證監會

B:國務院

C:商務部

D:國家外匯管理局

參考答案[B]

8.題干:期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的()原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正

參考答案[D]

9.題干:提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為不包括()。

A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

D:開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

參考答案[C]

10.題干:期貨經紀公司會計控制系統的建立要遵循規范化、()、授權分責、監督制約、財務核對相符原則。

A:程序化

B:系列化

C:保密化

D:精細化

參考答案[A] 多項選擇題

1.題干:保證金可以以()方式支付。

A:現金

B:本票

C:匯票

D:支票

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨交易所會員享有的權利包括()。

A:參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B:按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權

C:聯名提議召開會員大會

D:按照規定轉讓會員資格

參考答案[ACD]

3.題干:境外期貨業務許可證持證企業選擇的境外期貨交易所應當()。

A:交易活躍

B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C:管理規范

D:上市品種齊全

參考答案[ABC]

4.題干:期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括()。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

5.題干:下列屬于期貨從業人員的有()。

A:期貨公司總經理

B:期貨交易所的電腦管理人員

C:期貨公司后勤服務人員

D:期貨公司投資咨詢顧問

參考答案[ABD]

6.題干:在我國，交割倉庫不得有()行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關的商業秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

7.題干:期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與()有利害關系的情形時，應當回避。

A:本人

B:父母

C:配偶

D:子女

參考答案[ABCD]

8.題干:在我國，期貨經紀公司應當保證期貨()資料的完整和安全。

A:交易

B:結算

C:交割

D:價格

參考答案[ABC]

9.題干:人民法院審理()案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

10.題干:在我國，任何單位或者個人不得使用()進行期貨交易。

A:信貸資金

B:財政資金

C:自有資金

D:銀行資金

參考答案[ABD] 多項選擇題

1.題干:期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備()條件。

A:申請人前三年沒有重大違法違規行為

B:擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格

C:擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施

D:期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

2.題干:期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括()。

A:聘用具有資格的從業人員

B:從業人員死亡

C:從業人員被解聘

D:聘用的從業人員辭職

參考答案[ABCD]

3.題干:屬于從事期貨業務的機構有()。

A:期貨交易所

B:期貨經紀公司

C:從事境外期貨交易的機構

D:期貨投資咨詢機構

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有()。

A:遵守有關法律、法規、規章和政策

B:遵守期貨交易所有關規則及公司章程

C:建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

D:配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

參考答案[ABCD]

5.題干:期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括()。

A:身體狀況良好

B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德

C:有相應的經濟或者管理工作經驗

D:取得證券從業人員資格

參考答案[ABCD]

6.題干:境外期貨業務風險敞口是指允許持證企業境外期貨保證金賬戶()。

A:上年底保留的余額

B:內累計追加的保證金額

C:期貨賠付款的最高限額

D:累計期貨賠付款總額

參考答案[ABC]

7.題干:國有企業在申請境外套期保值業務時，對其進出口權方面的要求有()。

A:必須具有進出口權才能申請境外期貨業務

B:申請時不必具有進出口權，在境外期貨業務得到批準后自行取得進出口權

C:在實物交割時，可通過有關部門指定的專業國有國際貿易機構運作

D:沒有明確說法

參考答案[A]

8.題干:刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列()行為，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A:散布虛假信息

B:買入或者賣出該證券

C:從事與該內幕信息有關的期貨交易

D:泄露該信息

參考答案[BCD]

9.題干:期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括()。

A:中國證監會派出機構審核申請人報送的材料

B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話

C:中國證監會對上報材料進行書面審核

D:中國證監會做出是否核準任職資格的決定

參考答案[ABCD]

10.題干:當發生()情形時，經紀公司有權通過平倉或執行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

A:投資者為限制民事行為能力的自然人

B:經查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C:經查實，投資者為金融機構、事業單位和國家機關

D:經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案[ABCD] 多項選擇題

1.題干:期貨交易所不得從事()。

A:信托投資

B:股票交易

C:非自用不動產投資

D:間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

2.題干:出現下列()情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A:發生自然災害等不可抗力

B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括()。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監督管理

D:會員違規、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

4.題干:關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是()。

A:中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B:中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C:中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

參考答案[AC]

5.題干:期貨交易所、期貨經紀公司應當按照()的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A:中國證監會

B:期貨業協會

C:中國人民銀行

D:財政部

參考答案[AD]

6.題干:期貨從業人員應當()。

A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B:嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務

C:及時告知投資者有關期貨業務的情況

D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復

參考答案[BCD]

7.題干:期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，()。

A:客戶有權不予認可

B:客戶可以予以追認

C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

參考答案[ABD]

8.題干:以下說法錯誤的有()。

A:不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則

B:期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C:期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還

D:期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

參考答案[AB]

9.題干:期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應()。

A:責令改正，給予警告，沒收違法所得

B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓

C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D:責令退還多收取的交易手續費

參考答案[ACD]

10.題干:建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立()。

A:內部風險控制委員會

B:風險控制小組

C:專門的稽核監督崗位

D:監事會或監事

參考答案[BCD] 判斷題

1.題干:期貨交易所因營業期滿，會員大會決定不再繼續設立而解散的，要向中國證監會備案。

參考答案[錯誤]

2.題干:申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業協會提交有關文件和材料。

參考答案[錯誤]

3.題干:期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。

參考答案[錯誤]

4.題干:全權委托是指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。

參考答案[正確]

5.題干:期貨從業人員在從事期貨業務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識、技能和職業道德。

參考答案[錯誤]

6.題干:期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。

參考答案[錯誤]

7.題干:期貨經紀公司變更股東時，應當經國家工商行政管局批準。

參考答案[錯誤]

8.題干:期貨經紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監會批準。

參考答案[正確]

9.題干:在我國境內從事期貨交易及其相關活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

參考答案[正確]

10.題干:從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。

參考答案[正確]

11.題干:根據相關法規規定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。

參考答案[錯誤]

12.題干:期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監會。

參考答案[錯誤]

13.題干:投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

參考答案[正確]

14.題干:期貨經紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經紀公司進行清算，可以直接報中國證監會批準。

參考答案[錯誤]

15.題干:期貨業從業人員未按照規定辦理年檢的，在1年內可以臨時作為期貨從業人員執業。

參考答案[錯誤] 不定項選擇題

1.題干:期貨經紀公司在業務經營活動中出現或者可能出現下列情形的，中國證監會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經紀公司高級管理人員進行提示()。

A:中國證監會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時

B:公司從業人員有五人以上有過違規等不良行為記錄

C:其客戶涉嫌違反國家法律法規的行為

D:公司出現重大財務風險

參考答案[AD]

2.題干:某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的經紀人見價格上漲，根據自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯系上該客戶，眼見時機將失，該經紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是()。

A:經紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認

B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認

C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內要求對交易指令予以追認

D:經紀人擅自做主，其所下指令應予撤消

參考答案[A]

3.題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。在本案中，()應承擔該損失。

A:甲期貨公司

B:乙期貨公司

C:彭某

D:彭某和乙期貨公司

參考答案[AC]

4.題干:期貨經紀公司將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務的，應()。

A:責令改正，給予警告

B:沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款

D:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

參考答案[ABCD]

5.題干:下列選項中，由中國證監會統一制定的為()。

A:《期貨經紀業務許可證》

B:年檢報告書格式

C:《營業部經營許可證》

D:年檢標識樣式

參考答案[ABCD]

6.題干:某期貨經紀公司按有關任職條件招聘了一名副總經理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經理是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。該副總經理可能受到的行政處罰是()。

A:罰款1-5萬

B:被撤消任職資格

C:3年或永久被拒絕申請期貨經紀公司高級管理人員任職資格

D:刑事起訴

參考答案[BC]

7.題干:甲市的李默在乙市的某期貨經紀公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進大豆期貨50手。因大豆價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強制平倉，并要求李默承擔賬戶保證金無法補足的17萬元損失。協商未果，公司可以向()起訴。

A:甲市所在中級人民法院

B:乙市所在高級人民法院

C:乙市所在中級人民法院

D:甲市所在任一基層法院

參考答案[AC]

8.題干:期貨從業人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月()。

A:貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

B:未按時辦理年檢的

C:違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的 D:違反有關從業機構的業務規定導致重大損失

參考答案[AC]

9.題干:汪某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是()。

A:認定合同無效

B:公司承擔15萬元虧損

C:汪某承擔15萬元虧損

D:汪某承擔30萬元虧損

參考答案[AD]

10.題干:中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關機構等四大行業，為平衡各方之參與，各行業總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復華證券金融公司、期貨經紀商、證券公司及金融機構等約一百六十五家，層面相當廣泛。

與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同()。

A:大陸期貨交易所的股東必須是會員

B:大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制

C:大陸是分業管理，臺灣有混業特點

D:兩者的決策效率各有所長

參考答案[BCD]