第一篇：貴州2015年基金從業資格：期貨合約的要素試題

貴州2015年基金從業資格：期貨合約的要素試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.根據(證券投資基金運作管理辦法)規定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 2.下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A．貨幣供應量寬松 B．公司業績穩定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高

3.行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監察稽核部

4.分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規意見書

D．基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件

5.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售

6.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

7.配股與轉增股本的表述正確的有__。

A．增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權 D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本 8.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的 余額數量計算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格

D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認

9.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 10.__是用來分析貨幣市場基金的指標。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人

11.基金托管人是（）權益的代表。A．基金管理人 B．基金公司

C．基金份額持有人 D．證券公司

12.基金銷售監管中的公平原則要求__。A．公開監管機構全部業務活動內容

B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監管部門對被監管對象給予公正待遇 13.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

14.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 15.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同 16.場外認購LOF份額，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 17.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內部公告 D．營業推廣

18.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

19.缺鐵性貧血早期最可靠的依據是（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結合力增高 D．運鐵蛋白飽和度降低 E．紅細胞內原卟啉增高

20.國際證券市場的發行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則

21.目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品

D．掛鉤不同標的資產的理財產品

22.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B．債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 23.下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監督

C．公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制 D．獨立董事的檢查、監督、控制和指導

24.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議 D．基金年度審計報告

25.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

26.根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 27.以下屬于貨幣證券的有__。A．商業匯票 B．商業本票 C．金融債券 D．銀行匯票

28.資產證券化是以特定的__為基礎發行證券。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池

29.基金年度報告應該在會計年度結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 30.首次公開發行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

31.深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 32.基金宣傳推介材料可以__。A．違規承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業績

D．登載單位或者個人的推薦性文字

33.關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。A．在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔 B．設立基金管理公司必須經國務院批準

C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D．基金管理人是基金的募集者和管理者

34.下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 35.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 36.有價證券的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性

37.__可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復制 B．現金留存 C．完全復制 D．基金費用

38.基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。

A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值 39.下列機構可以參與證券投資的有__。A．證券經營機構 B．商業銀行 C．保險公司

D．證券投資基金

40.債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A．債券持有期限 B．債券發行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限

41.下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．經營風險 B．管理水平風險 C．職業道德風險 D．合規風險

42.下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金

43.某基金50%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

44.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監督

C．保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查

45.按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為__。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬

46.基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則

47.對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務

C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現形式

48.根據我國的相關規定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產管理產品 B．基金管理公司的專戶理財產品

C．發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券 D．上市公司采取定向增發方式發行的有價證券

49.下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券

50.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷

第二篇：山東省2015年基金從業資格：期貨合約的要素考試題

山東省2015年基金從業資格：期貨合約的要素考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、關于風險調整后收益衡量指標，下列說法錯誤的是__。A．通常特雷諾指數越大，基金的績效表現越好 B．當夏普指數同為正值時，夏普指數越高越好

C．當詹森指數大于零時，說明基金經理通過主動管理戰勝了市場

D．特雷諾指數、夏普指數和詹森指數給出的都是單位風險的超額收益率

2、資本證券__。

A．是由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券 B．持有人有一定的收入請求權 C．是有價證券的主要形式 D．是狹義有價證券

3、小李觀察到最近股票市場由于全球經濟局勢價格發生波動，于是他將手中股票拋出并購買了債券，這是因為股票的__增大。A．流動性 B．期限性 C．風險性 D．收益性

4、根據現行規定，開放式基金的認購費率不得超過認購金額的（）。A．1%? B．3%? C．5%? D．10%

5、下列關于非交易過戶主要類型的說法，正確的有__。

A．繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承 B．捐贈是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形

C．司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織

D．任何情況下，接受劃轉的主體應符合相關法律法規和基金合同規定的可持有本基金份額的投資者的條件

6、證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售

7、《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，在發行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發行人，上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿____年后方可申請發行上市。A：1 B：2 C：3 D：5

8、以下關于公司型基金的正確表述是____ A：基金公司是獨立的法人機構 B：基金公司不是獨立的法人機構 C：在國際上一定不是上市基金 D：肯定是封閉基金

9、從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

10、分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規定的條件中在公司發行股票時享有優先購買權，其預先規定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價格 C．認購比例 D．認購期間

11、”馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A．封閉式 B．開放式 C．公司型 D．契約型

12、關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是__。A．可轉換債券具有雙重選擇權的特征

B．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權 D．可轉換債券限定了發行人的收益、投資者的風險，對發行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

13、下列__不屬于基金的運作相關環節。A．基金收益分配 B．基金募集

C．基金投資運作 D．基金前臺管理

14、根據定量分析指標，得出的基金分析評價的綜合結論可能不盡相同的原因有__。

A．各類數據的采樣不同 B．其分析更多基于預測數據

C．對各單項指標進行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標經濟意義的理解和重視程度可能不盡一致

15、按不同的付息方式，利率在償付期限內發生變化的是__。A．零息債券 B．附息債券

C．息票累計債券 D．浮動利率債券

16、以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。

A．是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規避基金投資所固有的風險 C．能保證投資人獲得收益

D．是替代儲蓄的等效理財方式 17、2004年6月1日__的實施；推動基金業迎來健康發展時期。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

18、基金產品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級

19、合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 20、基金銷售機構內部控制的目標是__。

A．防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整

B．保證基金銷售機構經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則 C．防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和投資人資金的安全

D．利于查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業務穩健運行

21、下列各項中，不屬于封閉式基金交易規則的是__。A．報價單位為每份基金價格

B．基金的交易遵從“價格優先，時間優先”的原則 C．買賣份額申報數量應當為100份或其整數倍 D．申報價格最小變動單位為0.01元

22、機構從事基金評價業務并以公開形式發布時，對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間不得少于__個月。A．2 B．3 C．4 D．5

23、基金對所投資的上市公司的__變動，必須進行基金會計核算。A．資產 B．利益 C．凈資產 D．負債

24、基金定期定額投資計劃的優點有__。A．免去投資者多次申購的煩瑣手續 B．風險控制效應 C．成本效應 D．復利效應

25、從____看，基金份額持有人分兩類一是公眾或個人投資者，二是機構投資者。A：投資規模 B：投資方式上 C：投資目標 D：投資組合

26、封閉式基金分配后，基金份額應當__。A．低于面值 B．等于面值

C．低于或等于面值 D．高于或等于面值

27、下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A．募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優惠

B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請

D．貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定

28、銷售機構的自助式前臺系統應當符合的規定有__。

A．基金銷售機構要為基金投資人提供核實自助式前臺系統真實身份和資質的方法

B．為基金投資人披露基金銷售機構情況

C．采取等效實名制的方式核實基金投資人身份

D．設定投資人單筆和每日累計可以認購、申購和贖回的最大金額

29、在基金合同生效的____，基金管理人在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。A：當日 B：次日 C：第三日 D：第五日

30、因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務之前，受托人應當____ A：繼續處理委托事務 B：終止處理委托事務 C：暫停處理委托事務 D：解除委托合同

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達到核準規模的____以上。A：50% B：60% C：70% D：80%

32、在基金業績相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產管理規模的大小。A．營銷能力 B．研究能力 C．投資能力

D．風險控制能力

33、在申請基金代銷業務資格時，申請機構應當按照中國證監會的規定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起__個工作日內向中國證監會提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5

34、我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票要以詢價方式確定股票的__。A．票面價格 B．開盤價格 C．發行價格 D．票面價值

35、投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構一般在____日為投資者辦理增加權益或減少權益的登記手續____ A：T+0 B：T+1 C：T+2 D：T+3

36、目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3? B．5? C．6? D．10

37、股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回

38、下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

39、優先股票和普通股票是按__所進行的分類。A．股票的價值 B．股票的格式 C．股東享有的權利 D．股東的風險和收益

40、基金托管人對會計核算進行復核的主要內容包括__。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核 C．基金財務報表的復核 D．基金資產凈值的復核

41、平衡型基金追求資本的成長和當期收入，最能體現其特點是____ A：將資金分散投資于股票和債券 B：取得現金收益 C：資本的長期增值

D：將資金分散投資于股票

42、以下關于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種

B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標

43、我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A：2 B：3 C：4 D：6

44、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規定，下列說法不正確的有__。

A．基金代銷機構只要在基金募集前向監管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業績的，應當同時提供基金業績比較基準的表現

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關風險提示和警示性文字應淡化處理 D．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業協會會員資格的機構提供的基金評價結果

45、下列不屬于基金銷售基本業務規范的有__。

A．基金銷售機構應在交易被拒絕或確認失敗時主動通知投資人

B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統記錄一致

C．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策 D．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理

46、基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內進行封閉式基金的發售。A：2 B：3 C：4 D：6

47、證券發行人可以分為__。A．個體戶 B．公司(企業)C．政府和政府機構 D．金融機構

48、可轉換債券在轉換前后體現的分別是__。A．債權債務關系，所有權關系 B．債權債務關系，債權債務關系 C．所有權關系，所有權關系 D．所有權關系，債權債務關系

49、基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告，體現了基金信息披露的____原則。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則

50、基金在運作過程中發生可能對基金份額持有人權益或基金單位交易價格產生重大影響的事項時，應按照有關規定及時報告并公告。以下不屬于對基金份額持有人權益及基金單位交易價格產生重大影響的事項是____ A：基金份額持有人大會決議 B：基金管理人或基金托管人變更

C：基金管理人或基金托管人的董事、監事和高級管理人員變更 D：基金管理人或基金托管人主要業務人員1年內變更達20%以上

51、前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

52、關于機構投資基金的稅收，正確的說法是__。A．對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅 B．對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅 C．對機構買賣基金份額征收印花稅

D．對機構從基金分配中獲得的收入征收企業所得稅

53、下列投資者，應推薦考慮參與基金首次發行的有__。A．偏好購買新基金產品的 B．希望享受手續費優惠的

C．注重基金業績表現，有一定分析判斷能力的 D．短期市場趨勢不明朗時有投資需求的

54、以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費

55、申請募集基金時，基金管理人應向監管機構提交的相關文件主要有__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案

C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案

56、下列可以從基金財產中列支的費用有__。A．基金管理人的管理費 B．基金托管人的托管費 C．基金份額持有人大會費用

D．基金合同生效后的信息披露費用

57、當基金管理公司高級管理人員__時，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監會報告。

A．直系親屬擬移居境外或者已在境外定居 B．喪失民事行為能力

C．涉嫌違法違紀被有關機關調查 D．擬因私出境15天

58、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。A．不會有變化

B．將會上升至1.3900元 C．將會下降至1.2900元 D．不確定

59、《證券投資基金法》規定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的____擔任。

A：證券公司 B：商業銀行

C：信托投資公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

60、下列關于滬深300指數、上證綜合指數的說法，正確的有__。A．滬深300指數的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格

B．滬深300指數的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發行量為權數 D．上證綜合指數的基期指數為1000點

第三篇：上海基金從業資格：期貨合約的要素考試題

上海基金從業資格：期貨合約的要素考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.配股與轉增股本的表述正確的有__。

A．增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權 D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本

2.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 3.資產證券化是以特定的__為基礎發行證券。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池

4.首次公開發行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

5.目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品

D．掛鉤不同標的資產的理財產品 6.基金宣傳推介材料可以__。A．違規承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業績

D．登載單位或者個人的推薦性文字

7.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。

A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通

B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業化的推銷達到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系 8.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

9.下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監督

C．公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制 D．獨立董事的檢查、監督、控制和指導

10.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

11.基金管理公司的股東均應具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣

C．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 12.下列不屬于基金市場服務機構的是__。A．基金銷售機構 B．基金注冊登記機構

C．律師事務所和會計師事務所 D．中國證券業協會

13.《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金發生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 14.分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規意見書

D．基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件

15.關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發行市場的前提 B．發行價格受交易價格影響 C．發行市場是流通市場的延續 D．發行市場是流通市場的基礎

16.關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 17.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

18.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為__。A．機構證券 B．商業票據 C．金融證券 D．貨幣證券

19.關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。

A．在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔 B．設立基金管理公司必須經國務院批準

C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D．基金管理人是基金的募集者和管理者

20.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業人員較高的專業水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設立了內部流程控制

21.從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》

22.下列關于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 23.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品

24.基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規模 B．社會階層

C．家庭生命周期 D．交通通信條件

25.關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發行市場的前提 B．發行價格受交易價格影響 C．發行市場是流通市場的延續 D．發行市場是流通市場的基礎

26.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 27.下列屬于我國基金交易費用的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費

28.小李有30萬元人民幣，根據(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 29.為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

30.下列__屬于機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 31.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

32.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性

33.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

34.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

35.上市公司公開發行新股，增發價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10 B．15 C．20 D．30 36.下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券

37.__是用來分析貨幣市場基金的指標。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人

38.目前，我國基金管理的主管機關是__。A．中國證監會 B．中國銀監會 C．中國人民銀行 D．證券交易所

39.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。

A．我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B．除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20% C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過397天的浮動利率債券 D．貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高

40.__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

41.目前，我國可以辦理開放式基金認購業務的機構類型包括__。A．商業銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．專業基金銷售機構 42.國際證券市場的發行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則

43.贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

44.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A．劃出當天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天

45.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

46.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數法

47.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔

48.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

49.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監督

C．保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查 50.行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監察稽核部

第四篇：遼寧省2017年上半年基金從業資格：期貨合約的要素試題

遼寧省2017年上半年基金從業資格：期貨合約的要素試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、__標志著我國全國性基金市場的誕生。

A．中國人民銀行批準金信基金在上海證券交易所上市 B．中國人民銀行批準金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國人民銀行批準淄博基金在深圳證券交易所上市

2、下列免征營業稅的收入有__。

A．非金融機構買賣基金份額的差價收入 B．金融機構買賣基金的差價收入

C．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入

D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入

3、下列關于股票、債券、基金風險收益的描述，正確的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不確定的

C．證券投資基金的收益要高于債券 D．基金投資的風險大于債券

4、下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的

C．是基金市場的監管機構

D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

5、__可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復制 B．現金留存 C．完全復制 D．基金費用

6、根據投資目標的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數)型基金

D．交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)

7、基金公司的__是維持其穩健經營的重要保障。A．投資能力 B．研究能力 C．營銷能力

D．風險控制能力

8、關于虛擬資本，下列描述正確的有__。

A．虛擬資本是絕對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式 B．通常，虛擬資本以有價證券的形式存在 C．有價證券是虛擬資本的一種形式

D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

9、公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

10、基金銷售中公共關系所關注的公眾包括__。A．新聞媒介 B．證券分析師 C．監管機構 D．員工

11、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨

D．信用聯結票據

12、開放式基金托管人全面行使職責的主要階段是____ A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運作階段 D：基金終止階段

13、基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查時，應當了解其__。A．誠信狀況 B．經營管理能力 C．投資管理能力 D．內部控制情況

14、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

15、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認購)費用。A．3 B．5 C．6 D．8

16、企業補充流動資金的重要手段是__。A．發行股票 B．發行短期債券 C．發行長期債券 D．購買政府債券

17、如果兩只基金的時間加權收益率相等，下列說法正確的是__。A．早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高 B．兩只基金的表現相同

C．分紅次數多的基金收益率高 D．分紅額高的基金收益率高

18、下列經濟周期與股價變動的關系，正確的是__。A．復蘇階段——股價下跌 B．高漲階段——股價上漲 C．危機階段——股價低迷 D．蕭條階段——股價回升

19、從公司概況來說，__的公司，其長遠的發展具有一定的優勢。A．股東數量較多 B．股東實力強大 C．持股比例合理 D．股權變動頻繁

20、基金銷售監管是基金市場監管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現在__。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率

C．保護基金投資人合法權益 D．活躍基金市場

21、對于基金交易費，下列說法不正確的是__。

A．基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用

B．我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費

C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D．印花稅、過戶費、經手費、證管費等由托管人按有關規定收取

22、__是指將應分配的凈利潤折算為等值的新的基金份額進行基金分配。A．股票分紅 B．現金分紅 C．紅利再投資 D．分紅配股

23、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數 B．比例 C．資金 D．數量

24、目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般為（）。A．0.25%? B．0.33%? C．0.75%? D．1.50%

25、下列關于貨幣市場和貨幣市場工具的說法，正確的有__。

A．貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被稱為“現金投資工具”

B．與股票市場相比，貨幣市場投資門檻通常很低，很適合一般投資者直接投資 C．貨幣市場屬于場外交易市場，交易主要由買賣雙方通過電話或電子交易系統完成

D．貨幣市場工具通常由政府、金融機構以及信譽卓著的大型工商企業發行

26、__是用來分析貨幣市場基金的指標。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人

27、通過__，投資者可以對基金公司的風險控制能力有一定的了解。A．公司是否有違規事件發生

B．公司在投資上是否出現過重大的失誤 C．公司旗下目前的基金業績 D．公司的一些事件性公告

28、從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

29、基金銷售機構內部控制應履行__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

30、證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格時，應具備的條件包括__。A．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 B．持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計

C．公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、下列關于證券投資風險與收益規律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發行者會提高債券的票面利率，或發行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

32、我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票要以詢價方式確定股票的__。A．票面價格 B．開盤價格 C．發行價格 D．票面價值

33、下列屬于基金銷售客戶服務規范的有__。A．明確投資人投訴的受理、調查、處理程序 B．業務基本規程應對重要業務環節實施有效復核

C．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策 D．宣傳推介活動應當遵循誠實信用原則，不得有欺詐、誤導投資人的行為

34、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后__退還基金投資人。A．10日內

B．10個工作日內 C．30日內

D．30個工作日內

35、__是指披露中存在應披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。

A．虛假記載 B．誤導性陳述 C．重大遺漏 D．欺詐客戶

36、債券利息支出屬于公司的__。A．費用范圍 B．營銷經費 C．直接成本 D．利潤

37、根據《證券投資基金法》的規定，開放式基金管理人應自收到核準文件之日起__內進行開放式基金的募集。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年

38、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的__。A．50% B．60% C．80% D．90%

39、按照《證券投資基金運作管理辦法》規定，股票型基金的股票投資比重在__以上。A．80% B．70% C．60% D．50%

40、依據投資理念的不同，基金可以分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．主動型基金 D．被動型基金

41、基金銷售監管的首要目標是__。A．保護基金投資者的合法權益 B．防范和降低系統性風險

C．保證市場的公平、效率和透明 D．推動基金業的規范發展

42、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金資產凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協議 D．基金招募說明書

43、不追求取得超越市場表現的基金是__。A．指數型基金 B．主動型基金 C．靈活配置基金 D．積極成長基金

44、我國的金融債券包括__。A．政策性金融債券 B．商業銀行次級債券 C．證券公司債券

D．證券公司短期融資債券

45、下列關于基金與信托產品的說法，正確的有__。A．契約型基金是金融信托的一種 B．信托產品的流動性比基金好 C．信托的投資門檻一般比基金高 D．信托的投資范圍比基金廣

46、基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得__。

A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以低于成本的銷售費率銷售基金 C．在基金募集期間對認購費打折 D．承諾利用基金資產進行利益輸送

47、基金銷售機構針對__，可以通過召開研討會、推介會等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產品。A．保險公司 B．財務公司 C．工商企業 D．公眾投資者

48、基金銷售機構系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15

49、深圳證券交易所于__開業。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

50、下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性 D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

51、__主要是指對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制基金銷售運作風險，提高基金銷售服務水平。A．市場準入監管 B．日常持續監管 C．現場檢查 D．非現場檢查

52、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價值 B．資產價值 C．實際價值 D．清算資金

53、通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行，這是基金銷售監管中的__。A．市場準入監管 B．日常持續監管 C．現場檢查 D．非現場檢查

54、個別證券特有的風險是____ A：操作風險 B：系統性風險 C：非系統性風險 D：管理運作風險

55、債券從發行之日起至償清本息之日止的時間指__。A．債券交易期限 B．債券發行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限

56、股票型基金依據投資市場的不同，可分為__。A．全球股票型基金 B．國內股票型基金 C．地區股票型基金 D．國外股票型基金

57、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務所

C．證券信用評級機構 D．資產評估機構

58、基金信息披露的作用主要體現在__。A．有利于投資的價值判斷 B．有利于降低基金運作成本

C．有利于防止利益沖突和利益輸送 D．有利于提高證券市場的效率

59、__是指當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時，應當優先保障基金投資人的合法利益。A．投資人利益優先原則 B．全面性原則 C．客觀性原則 D．及時性原則

60、____認為，只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風險相聯系。A：資本資產定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇

第五篇：貴州2016年下半年基金從業資格：期權合約組成要素模擬試題

貴州2016年下半年基金從業資格：期權合約組成要素模擬

試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、證券市場的基本功能包括__。A．資本配置功能 B．資本定價功能 C．投資功能 D．融資功能

2、由于封閉式基金在證券交易所的交易系統內進行競價交易，因此其注冊登記業務同上市公司的股票一樣，由____辦理。A：基金公司 B：商業銀行 C：基金管理人

D：中國證券登記結算公司

3、依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規定，基金管理人運用基金資產買賣股票按照0.1%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業所得稅 C：營業稅

D：個人所得稅

4、基金銷售監管是基金市場監管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現在__。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率

C．保護基金投資人合法權益 D．活躍基金市場

5、證券投資基金行業高級管理人員任職時應具備的條件包括__。A．取得基金從業資格

B．具有國家承認的碩士研究生以上學歷

C．具有3年以上金融相關領域的工作經歷和與擬任職務相適應的管理經歷 D．通過中國證監會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

6、以下屬于金融遠期合約的有__。A．遠期外匯合約 B．遠期利率協議 C．遠期股指合約 D．遠期貨幣合約

7、廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券

8、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．杠桿性 C．風險性 D．投機性

9、基金交易費用的核算一般是按__計提的。A．年 B．季 C．日 D．月

10、當公司法定公積金累積額為公司____的百分之五十以上的，可不再提取。A：注冊資本 B：凈資產 C：總資產 D：股東權益

11、普通股股東行使公司重大決策參與權的途徑是參加__行使表決權。A．監事會 B．董事會 C．股東大會

D．公司職工代表大會

12、新人行的營銷人員尋找潛在客戶的常用方法是__。A．緣故法 B．介紹法

C．陌生拜訪法 D．公眾宣傳法

13、關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的發售，下列說法正確的有__。A．ETF可采取場內認購和場外認購方式

B．目前我國的投資者可以采取場內現金認購方式

C．ETF份額的認購可采用現金認購，也可采用證券認購 D．場外現金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發售代理機構使用證券交易所的交易網絡系統進行的認購

14、從國內指數型基金的實際運作情況來看，目前市場上主要的開放式指數基金的日跟蹤誤差控制目標一般都在__以內。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．0.8%

15、按持有人權利的性質不同，權證可分為__。A．認購權證和認沽權證 B．價內權證和價外權證 C．美式權證和歐式權證 D．認股權證和備兌權證

16、下列屬于基金管理人具體職責的有__。

A．資金清算，即執行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來 B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格

D．資產核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復核審查基金托管人計算的基金資產凈值和份額凈值

17、下列不列入基金管理過程中發生費用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用

C．基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用

D．基金份額持有人大會費用

18、__是指為實現戰略營銷目標而把營銷計劃轉變為營銷行動的過程。A．市場營銷方案的制定 B．市場營銷策略的制定 C．市場營銷計劃的實施 D．市場營銷控制

19、基金管理公司通常設有監察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監察稽核和風險控制工作，對____負責。A：董事會 B：監事會 C：股東會 D：總經理 20、在每年結束后____日內，基金管理人在指定報刊上披露報告摘要，在管理人網站上披露報告全文。A：30 B：60 C：90 D：120

21、下列選項中，__包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

22、證券投資基金的客戶服務方式通常包括__。A．互聯網 B．傳真 C．手機短信

D．電話服務中心

23、資產組合理論認為，證券組合的風險越大，則收益____ A：越高 B：越低 C：不變

D：兩者無關系

24、基金會計中，本期利潤及利潤分配的核算內容包括__。A．基金期末結轉基金損益 B．對基金分紅的除權進行核算 C．對基金分紅的派息進行核算

D．對基金分紅的紅利再投資進行核算

25、對于基金交易費，下列說法正確的有__。

A．基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D．印花稅、過戶費、經手費、證管費等由托管人按有關規定收取

26、開放式基金非交易過戶不包括__。A．繼承

B．司法強制執行 C．贖回 D．捐贈

27、《證券法》規定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限__。A．不得超過30日

B．不得少于30日，并不得超過60日 C．不得少于60日，并不得超過90日 D．不得少于90日

28、債券所規定的資金借貸雙方的權責關系不包括__。A．借貸的時間

B．所借貸貨幣資金的數額

C．在借貸時間內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)D．發行者和投資者之間的所有權關系

29、通常，股票分割會導致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變

D．上下波動

30、基金性質的機構投資者包括__。A．證券投資基金 B．社保基金 C．法人基金

D．社會公益基金

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、通常，虛擬資本以__的形式存在。A．有價證券 B．無價證券 C．資本證券 D．貨幣證券

32、反映股票型基金風險的指標包括__。A．貝塔系數 B．基金分紅

C．份額凈值增長率 D．持股集中度

33、引起股票價格變動的因素包括__。A．公司經營狀況 B．宏觀經濟因素

C．政治因素、心理因素和人為操縱因素 D．穩定市場的政策與制度安排

34、開放式基金非交易過戶的情況不包括__。A．繼承 B．捐贈

C．申購和贖回 D．司法強制執行

35、證券投資基金銷售機構的客戶服務模式有__。A．電話服務中心 B．手機短信 C．“多對一”專人服務 D．郵寄服務

36、下列屬于基金銷售機構客戶流失原因的有__。A．客戶因為市場變化而退出基金投資市場 B．客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買 C．客戶不滿意銷售機構的服務而轉移購買

D．客戶為了較低的手續費或服務價格而轉移購買

37、假設證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52，那么____ A：組合P的總風險水平高于Ⅰ的總風險水平B：組合P的總風險水平高于Ⅱ的總風險水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

38、關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

39、基金注冊登記機構應當提供__基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年

40、基金管理公司最基本的一項業務是__。A．基金募集 B．投資管理 C．基金銷售 D．受托資產管理

41、基金財產不得用于的投資或者活動有__。A．承銷證券

B．從事承擔無限責任的投資 C．向他人貸款或者提供擔保 D．買賣上市交易的股票

42、投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80

43、根據《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內不辦理贖回；但約定的期限不得超過__，并應當在招募說明書中載明。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．6個月

44、普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎。A．負債 B．注冊資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金

45、成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關要素組合出一個能支持企業戰略的、結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業文化

46、董事會每年應至少召開____定期會議。A：1次 B：3次 C：2次 D：無限制

47、具有較高的風險承受能力，通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險的投資者屬于__。A．保守型 B．穩健型 C．積極型 D．成長型

48、目前，我國封閉式基金的托管費率__。A．為0.5% B．為0.25% C．通常在0.25%～0.5%之間 D．通常在0.5%～1%之間

49、股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系。這是指股票的__特征。A．永久性 B．持續性 C．參與性 D．收益性

50、交易型開放式指數基金(ETF)上市后要遵循的交易規則有__。A．基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B．基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C．基金買入申報數量為100份或其整數倍 D．基金申報價格最小變動單位為0.01元

51、關于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發債公司的變動支出，屬于費用范疇

C．債券利息是發債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發債公司的固定支出，屬于費用范疇

52、如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A．50% B．60% C．70% D．80%

53、選擇債券指數化投資的原因不包括____ A：可獲得超越市場的收益

B：經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好 C：指數化組合管理所收取的管理費用更低

D：選擇指數化債券投資策略，有助于基金發起人增強對基金經理的控制力

54、考察基金的綜合表現，要求投資者綜合考慮基金的__。A．收益 B．風險 C．價格

D．風險調整后收益

55、關于股票的風險性，下列說法錯誤的是__。

A．股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔虧損責任 B．股票風險的內涵是預期收益的不確定性

C．股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經濟狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風險性是指持有股票可能產生經濟利益損失的特性

56、基金持有人享有__等法定權利。A．分享基金財產收益 B．基金資產運作管理權 C．剩余基金資產分配權 D．基金資產保管權

57、買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現在三個方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式

C：有利的市場環境 D：對流動性的要求

58、某貨幣市場基金份額總數為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應該披露當日的__。A．日每萬份基金凈收益為0.9131元 B．日每萬份基金凈收益為3.0179元 C．基金份額凈值為1.0179元 D．基金份額凈值為0.9131元

59、證券投資基金一般在__結轉當期損益。A．周末 B．月末 C．季末 D．年末

60、對于指數型基金，一般可從__方面進行分析。A．留存收益 B．基金分紅

C．跟蹤標的指數 D．跟蹤誤差