第一篇：青海省基金從業資格：期權合約組成要素模擬試題

青海省基金從業資格：期權合約組成要素模擬試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、基金銷售機構應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》

2、托管費的來源是__。A．股息 B．利息 C．基金資產 D．投資者繳納

3、在我國，證券監管機構是指____ A：國務院 B：證券業協會 C：證券交易所

D：證監會及其派出機構

4、世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有__。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資基金

5、基金性質的機構投資者包括__。A．證券投資基金 B．社保基金 C．法人基金

D．社會公益基金

6、__是指通過一些理財規劃的工具幫助客戶評估目前的資產配置是否合理，發掘客戶的理財需求，提出相應的改善意見。A．財務診斷 B．風險評價 C．資產配置 D．理財規劃

7、對于保守型的投資者，可選擇的基金產品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

8、政府發行證券的品種僅限于____ A：股票 B：基金份額 C：債券

D：銀行票據 9、2006年9月發布的____進一步重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了詢價制度。A：《首次公開發行股票并上市管理辦法》 B：《上市公司證券發行管理辦法》 C：《上市公司收購管理辦法》 D：《證券發行與承銷管理辦法》

10、關于基金銷售費用的規范，下列說法正確的有__。

A．基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率

C．基金銷售機構銷售基金管理人的基金產品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協議，約定支付報酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協議及其補充協議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例

11、契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權關系 B：債權債務關系 C：委托代理關系 D：信托關系

12、與股票型基金相比，混合型基金的投資風險__。A．相同 B．較低 C．較高

D．無法比較

13、下列關于封閉式基金利潤分配的規定，正確的有__。A．每年不得少于1次

B．年度收益分配比例不得低于已實現收益的90% C．當年利潤應先彌補上一年度虧損

D．利潤分配后基金份額凈值不能低于面值

14、基金產品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級

15、____是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。A：基金資產估值 B：資金資產總值 C：基金資產凈值 D：基金份額凈值

16、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

17、上證指數系列的第一只債券指數是__。A．中國債券指數 B．中證全債指數 C．上證國債指數 D．上證企業債指數

18、在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露的報告期內偏離度信息有__。A．偏離度絕對值在0.25%～0.5%間的次數 B．偏離度的最高值 C．偏離度的最低值

D．偏離度絕對值的簡單平均值

19、大會就審議事項作出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的____%以上通過。A：30 B：50 C：60 D：70 20、假設某基金某日持有的某三種股票的數量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對托管人或管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅費為5000萬元，基金份額為2億份。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。A．1.09 B．1.12 C．1.15 D．1.25

21、如果兩只基金的時間加權收益率相等，下列說法正確的是__。A．早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高 B．兩只基金的表現相同

C．分紅次數多的基金收益率高 D．分紅額高的基金收益率高

22、基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

23、下列不屬于基金銷售基本業務規范的有__。A．投資人交易時間外的申請均視為無效

B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統記錄一致

C．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理

D．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策

24、下列基金份額凈值的公式表示正確的是__。A．基金份額凈值=基金資產總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產總值-基金負債 D．基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額

25、基金銷售監管是基金市場監管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現在__。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率

C．保護基金投資人合法權益 D．活躍基金市場

26、下列各項中，已成為基金的重要資金來源的是__。A．企業年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金

27、下列關于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．ETF通常采用完全被動式管理方法

B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進行 C．LOF的申購、贖回是基金份額與現金的對價 D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

28、下列關于基金份額持有人權利和義務的說法，正確的有__。

A．基金份額持有人享有依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額的權利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任

D．基金份額持有人在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額

29、股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產 C．等額資金 D．紅利

30、二次項法是由__于1966年提出的。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、基金募集失敗，基金管理人須承擔的責任有__。A．將投資人認購款項加計利息退還投資人 B．補償投資人認購損失

C．以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用 D．重新發售該基金

32、下列各項中，__屬于基金定期報告。A．基金年度報告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報告

33、、一般有一個固定的存續期，存續期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：公司型基金 D：契約型基金

34、當前我國基金營銷渠道包括__。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司

D．證券咨詢機構

35、運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是__。A．結構化金融衍生產品 B．組合化金融衍生產品 C．證券化金融衍生產品 D．混合化金融衍生產品

36、以下原則中，__不是基金監管的原則。A．依法監管原則

B．監管的連續性和有效性原則 C．周期性原則

D．公開、公平和公正原則

37、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認購)費用。A．1 B．2 C．3 D．5

38、基金經理任職報告材料應當包括__。A．基金從業資格證明復印件

B．基金經理任職報告和任職登記表

C．具有3年以上證券投資管理經歷的證明

D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見

39、以下不是按照債券發行者分類的基金是__。A．政府債券基金 B．金融債券基金 C．公司債券基金 D．垃圾債券基金

40、首次公開發行的股票以__方式確定股票發行價格。A．詢價 B．協商定價 C．網上競價

D．資產核算定價

41、根據____可以將基金分為如基礎行業基金.資源類股票基金.房地產基金.金融服務基金.科技股基金等 A：行業分類 B：投資風格分類 C：股票性質分類 D：股票規模分類

42、基金的費用不包括__。A．管理人報酬 B．利息支出 C．申購費用 D．交易費用

43、下列不屬于利息收入的是__。A．債券利息收入

B．資產支持證券利息收入 C．股利收入

D．買人返售金融資產收入

44、基金營銷環境中，微觀環境主要包括__等。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手

45、可以對股票型基金的投資風格進行分析的指標有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率

46、基金銷售機構采取集中性市場營銷策略時，__。

A．可以針對該細分市場的特點規劃、設計專門的營銷策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場中建立專業知名度 C．基金銷售機構整體業績的提升可能受到限制

D．其銷售機構能夠在激烈的市場競爭中發揮相對資源優勢

47、投資者評價以基金投資者的風險承受能力類型來具體反映，下列有關特征分類的說法，正確的有__。

A．穩健型投資者對投資的態度是希望投資收益極度穩定，不愿意承受投資波動對心理的煎熬，追求穩定

B．積極型投資者有較高的風險承受能力，專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險

C．風險較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風險承受能力分類至少應包括積極型、穩健型和保守型

48、以下關于股票市場價格的闡述正確的是__。A．股票的市場價格由股票的價值決定

B．供求關系是最直接影響股票的市場價格因素

C．任何經濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經營狀況，進而影響股票價格

D．影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現出高低起伏的波動性特征

49、按照規定，目前我國基金交易傭金不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．1.0%

50、下列我國機構中可以成為證券發行人的有__。A．企業 B．政府 C．金融機構 D．證券業協會

51、下列各項中，不是基會合同的當事人的是____ A：基金銷售機構 B：基金份額持有人 C：基金管理人 D：基金托管人

52、反映股票型基金風險的指標包括__。A．貝塔系數 B．基金分紅

C．份額凈值增長率 D．持股集中度

53、、是證券投資基金市場營銷的中心。A：確定目標客戶 B：擴大銷量 C：利潤最大化 D：分割市場

54、下列各項中，不屬于當前我國基金營銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險公司

C．證券咨詢機構

D．基金管理公司直銷中心

55、基金銷售機構系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15

56、證券市場按其層次結構可以分為__。A．股票市場和債券市場 B．發行市場和流通市場 C．一級市場和二級市場 D．初級市場和次級市場

57、證券市場本質上是__直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．估值

D．有價證券

58、債券從發行之日起至償清本息之日止的時間指__。A．債券交易期限 B．債券發行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限

59、將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

60、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金年度審計報告

第二篇：云南省2016年基金從業資格：期權合約組成要素模擬試題

云南省2016年基金從業資格：期權合約組成要素模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.上市公司公開發行新股，增發價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10 B．15 C．20 D．30 2.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

3.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 4.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B．債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 5.有價證券的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性

6.國家法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》 7.基金產品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級

8.基金銷售機構從事基金銷售活動，不得__。

A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C．募集期間對認購費用打折

D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準

9.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。A．3% B．5% C．10% D．20% 10.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯 11.基金宣傳推介材料可以__。A．違規承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業績

D．登載單位或者個人的推薦性文字

12.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數法

13.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率

14.基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優惠政策

C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 15.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

16.合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 17.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通

B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業化的推銷達到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系 18.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

19.基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則

20.根據__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象

21.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構 22.在我國，基金行業自律性組織是__。A．中國證券業協會 B．中國證監會 C．中國銀監會

D．中國登記結算公司

23.__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金

24.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 25.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

26.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

27.基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。

A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值 28.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億

29.我國股票價格指數不包括__。A．滬深300指數 B．香港恒生指數 C．日經指數

D．金融時報指數

30.目前，我國可以辦理開放式基金認購業務的機構類型包括__。A．商業銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．專業基金銷售機構

31.某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 32.根據(證券投資基金運作管理辦法)規定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 33.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任 34.根據投資目標的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數)型基金

D．交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)35.下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金 36.結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業文化

37.下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 38.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

39.配股與轉增股本的表述正確的有__。

A．增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權 D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本 40.下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A．募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優惠

B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請

D．貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定 41.目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品

D．掛鉤不同標的資產的理財產品

42.以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有__。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經營活動的監管 C．對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管 D．對基金銷售機構基金銷售各環節的監管

43.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案

44.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 45.因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發的風險是__。

A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業道德風險 D．公司治理風險

46.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定 B．信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定 C．未按規定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經審計即予披露

47.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

48.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構

49.根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90% 50.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現收益 D．凈值增長率

第三篇：貴州2016年下半年基金從業資格：期權合約組成要素模擬試題

貴州2016年下半年基金從業資格：期權合約組成要素模擬

試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、證券市場的基本功能包括__。A．資本配置功能 B．資本定價功能 C．投資功能 D．融資功能

2、由于封閉式基金在證券交易所的交易系統內進行競價交易，因此其注冊登記業務同上市公司的股票一樣，由____辦理。A：基金公司 B：商業銀行 C：基金管理人

D：中國證券登記結算公司

3、依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規定，基金管理人運用基金資產買賣股票按照0.1%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業所得稅 C：營業稅

D：個人所得稅

4、基金銷售監管是基金市場監管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現在__。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率

C．保護基金投資人合法權益 D．活躍基金市場

5、證券投資基金行業高級管理人員任職時應具備的條件包括__。A．取得基金從業資格

B．具有國家承認的碩士研究生以上學歷

C．具有3年以上金融相關領域的工作經歷和與擬任職務相適應的管理經歷 D．通過中國證監會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

6、以下屬于金融遠期合約的有__。A．遠期外匯合約 B．遠期利率協議 C．遠期股指合約 D．遠期貨幣合約

7、廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券

8、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．杠桿性 C．風險性 D．投機性

9、基金交易費用的核算一般是按__計提的。A．年 B．季 C．日 D．月

10、當公司法定公積金累積額為公司____的百分之五十以上的，可不再提取。A：注冊資本 B：凈資產 C：總資產 D：股東權益

11、普通股股東行使公司重大決策參與權的途徑是參加__行使表決權。A．監事會 B．董事會 C．股東大會

D．公司職工代表大會

12、新人行的營銷人員尋找潛在客戶的常用方法是__。A．緣故法 B．介紹法

C．陌生拜訪法 D．公眾宣傳法

13、關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的發售，下列說法正確的有__。A．ETF可采取場內認購和場外認購方式

B．目前我國的投資者可以采取場內現金認購方式

C．ETF份額的認購可采用現金認購，也可采用證券認購 D．場外現金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發售代理機構使用證券交易所的交易網絡系統進行的認購

14、從國內指數型基金的實際運作情況來看，目前市場上主要的開放式指數基金的日跟蹤誤差控制目標一般都在__以內。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．0.8%

15、按持有人權利的性質不同，權證可分為__。A．認購權證和認沽權證 B．價內權證和價外權證 C．美式權證和歐式權證 D．認股權證和備兌權證

16、下列屬于基金管理人具體職責的有__。

A．資金清算，即執行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來 B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格

D．資產核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復核審查基金托管人計算的基金資產凈值和份額凈值

17、下列不列入基金管理過程中發生費用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用

C．基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用

D．基金份額持有人大會費用

18、__是指為實現戰略營銷目標而把營銷計劃轉變為營銷行動的過程。A．市場營銷方案的制定 B．市場營銷策略的制定 C．市場營銷計劃的實施 D．市場營銷控制

19、基金管理公司通常設有監察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監察稽核和風險控制工作，對____負責。A：董事會 B：監事會 C：股東會 D：總經理 20、在每年結束后____日內，基金管理人在指定報刊上披露報告摘要，在管理人網站上披露報告全文。A：30 B：60 C：90 D：120

21、下列選項中，__包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

22、證券投資基金的客戶服務方式通常包括__。A．互聯網 B．傳真 C．手機短信

D．電話服務中心

23、資產組合理論認為，證券組合的風險越大，則收益____ A：越高 B：越低 C：不變

D：兩者無關系

24、基金會計中，本期利潤及利潤分配的核算內容包括__。A．基金期末結轉基金損益 B．對基金分紅的除權進行核算 C．對基金分紅的派息進行核算

D．對基金分紅的紅利再投資進行核算

25、對于基金交易費，下列說法正確的有__。

A．基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D．印花稅、過戶費、經手費、證管費等由托管人按有關規定收取

26、開放式基金非交易過戶不包括__。A．繼承

B．司法強制執行 C．贖回 D．捐贈

27、《證券法》規定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限__。A．不得超過30日

B．不得少于30日，并不得超過60日 C．不得少于60日，并不得超過90日 D．不得少于90日

28、債券所規定的資金借貸雙方的權責關系不包括__。A．借貸的時間

B．所借貸貨幣資金的數額

C．在借貸時間內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)D．發行者和投資者之間的所有權關系

29、通常，股票分割會導致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變

D．上下波動

30、基金性質的機構投資者包括__。A．證券投資基金 B．社保基金 C．法人基金

D．社會公益基金

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、通常，虛擬資本以__的形式存在。A．有價證券 B．無價證券 C．資本證券 D．貨幣證券

32、反映股票型基金風險的指標包括__。A．貝塔系數 B．基金分紅

C．份額凈值增長率 D．持股集中度

33、引起股票價格變動的因素包括__。A．公司經營狀況 B．宏觀經濟因素

C．政治因素、心理因素和人為操縱因素 D．穩定市場的政策與制度安排

34、開放式基金非交易過戶的情況不包括__。A．繼承 B．捐贈

C．申購和贖回 D．司法強制執行

35、證券投資基金銷售機構的客戶服務模式有__。A．電話服務中心 B．手機短信 C．“多對一”專人服務 D．郵寄服務

36、下列屬于基金銷售機構客戶流失原因的有__。A．客戶因為市場變化而退出基金投資市場 B．客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買 C．客戶不滿意銷售機構的服務而轉移購買

D．客戶為了較低的手續費或服務價格而轉移購買

37、假設證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52，那么____ A：組合P的總風險水平高于Ⅰ的總風險水平B：組合P的總風險水平高于Ⅱ的總風險水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

38、關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

39、基金注冊登記機構應當提供__基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年

40、基金管理公司最基本的一項業務是__。A．基金募集 B．投資管理 C．基金銷售 D．受托資產管理

41、基金財產不得用于的投資或者活動有__。A．承銷證券

B．從事承擔無限責任的投資 C．向他人貸款或者提供擔保 D．買賣上市交易的股票

42、投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80

43、根據《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內不辦理贖回；但約定的期限不得超過__，并應當在招募說明書中載明。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．6個月

44、普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎。A．負債 B．注冊資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金

45、成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關要素組合出一個能支持企業戰略的、結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業文化

46、董事會每年應至少召開____定期會議。A：1次 B：3次 C：2次 D：無限制

47、具有較高的風險承受能力，通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險的投資者屬于__。A．保守型 B．穩健型 C．積極型 D．成長型

48、目前，我國封閉式基金的托管費率__。A．為0.5% B．為0.25% C．通常在0.25%～0.5%之間 D．通常在0.5%～1%之間

49、股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系。這是指股票的__特征。A．永久性 B．持續性 C．參與性 D．收益性

50、交易型開放式指數基金(ETF)上市后要遵循的交易規則有__。A．基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B．基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C．基金買入申報數量為100份或其整數倍 D．基金申報價格最小變動單位為0.01元

51、關于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發債公司的變動支出，屬于費用范疇

C．債券利息是發債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發債公司的固定支出，屬于費用范疇

52、如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A．50% B．60% C．70% D．80%

53、選擇債券指數化投資的原因不包括____ A：可獲得超越市場的收益

B：經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好 C：指數化組合管理所收取的管理費用更低

D：選擇指數化債券投資策略，有助于基金發起人增強對基金經理的控制力

54、考察基金的綜合表現，要求投資者綜合考慮基金的__。A．收益 B．風險 C．價格

D．風險調整后收益

55、關于股票的風險性，下列說法錯誤的是__。

A．股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔虧損責任 B．股票風險的內涵是預期收益的不確定性

C．股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經濟狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風險性是指持有股票可能產生經濟利益損失的特性

56、基金持有人享有__等法定權利。A．分享基金財產收益 B．基金資產運作管理權 C．剩余基金資產分配權 D．基金資產保管權

57、買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現在三個方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式

C：有利的市場環境 D：對流動性的要求

58、某貨幣市場基金份額總數為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應該披露當日的__。A．日每萬份基金凈收益為0.9131元 B．日每萬份基金凈收益為3.0179元 C．基金份額凈值為1.0179元 D．基金份額凈值為0.9131元

59、證券投資基金一般在__結轉當期損益。A．周末 B．月末 C．季末 D．年末

60、對于指數型基金，一般可從__方面進行分析。A．留存收益 B．基金分紅

C．跟蹤標的指數 D．跟蹤誤差

第四篇：浙江省2015年上半年基金從業資格：期權合約組成要素試題

浙江省2015年上半年基金從業資格：期權合約組成要素試

題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、目前，我國開放式基金，按照__對上市流通的有價證券進行估值。A．收盤價 B．平均價 C．開盤價

D．加權平均價

2、基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

3、基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監督

C．保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查

4、在證券發行制度中，__實質上是一種發行公司的財務公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準制 D．注冊制

5、被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數的收益 B．超越特定指數的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益

6、關于貨幣基金風險，正確的說法是__。A．組合中平均剩余期限越低，收益越高 B．組合中平均剩余期限越低，流動性越高

C．組合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高 D．組合中平均剩余期限越低，信用風險越高

7、以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有__。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經營活動的監管

C．對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管 D．對基金銷售機構基金銷售各環節的監管

8、根據投資目標劃分，基金可以劃分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數型基金 D．平衡型基金

9、基金托管人的職責不包括____ A：資產保管 B：資金清算 C：會計復核 D：募集資金

10、在銀行間債券市場中，用于回購的債券包括__。A．國債

B．企業短期票據 C．中央銀行票據 D．政策性金融證券

11、在進行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內容有__。A．公司股東情況 B．公司經營情況 C．公司的沿革情況

D．公司董事會和監事會情況

12、基金交易費用的核算一般按__計提。A．日 B．月 C．季 D．年

13、個人投資者從基金分配中獲得的__，由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．國債利息收入 B．股票的股息收入 C．企業債券的利息收入 D．儲蓄存款利息

14、除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．5% B．10% C．20% D．30%

15、目前我國的基金會計核算細化到__。A．日 B．周 C．月 D．季

16、基金銷售的規范從內容上主要涉及對__的規范。A．基金投資者

B．基金銷售服務機構 C．基金銷售行為 D．基金銷售人員

17、下列關于貨幣市場基金利潤分配的規定，正確的有__。A．每日進行分配

B．貨幣市場基金每周一進行利潤分配時，不包括上周六和周日的利潤 C．當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益 D．當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益

18、__是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨自完成業務操作的應用系統。A．輔助式前臺系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

19、《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5% 20、、主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A：單因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型

21、開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯網

22、基金管理公司通常設有監察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監察稽核和風險控制工作，對____負責。A：董事會 B：監事會 C：股東會 D：總經理

23、中國證監會根據__的規定，受理基金代銷業務資格的申請，并進行審查，依照審慎監管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業務資格的申請進行評審，作出批準與否的決定。A．《證券法》 B．《行政許可法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金運作管理辦法》

24、公募基金會計中，承擔主會計責任的是__。A．注冊登記機構 B．基金管理公司 C．托管銀行

D．基金銷售機構

25、基金銷售業務信息管理平臺主要包括__。A．前臺業務系統 B．后臺管理系統

C．監管系統信息報送 D．應用系統的支持系統

26、以下不屬于影響投資者決策的內在因素的是____ A：動機 B：感覺 C：人生階段 D：社會階層

27、從事基金代銷業務的商業銀行及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員應當不低于該部門員工人數的__。A．50% B．30% C．80% D．25%

28、目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

29、證券投資基金與其他金融工具或理財產品的主要差異為__。A．性質不同

B．風險收益特征不同 C．收益來源不同 D．投資人不同

30、投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、從內容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．開放國內資本市場

B．在國際資本市場募集資金

C．有條件地開放境內企業投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸

32、假設某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%．-3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為____ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%

33、用于轉移或防范信用風險的金融衍生工具是__。A．利率互換 B．現金互換 C．信用互換 D．保證金互換

34、在申請基金代銷業務資格時，申請機構應當按照中國證監會的規定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起__個工作日內向中國證監會提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5

35、下列有關金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠期合約主要包括遠期利率協議、遠期外匯合約和遠期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨 C．金融期權包括現貨期權和期貨期權

D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權互換等

36、開放式基金自基金份額發售之日起______個月內募集金額少于______億元，該基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；3

37、下列關于基金分類標準的說法，正確的有__。A．60%以上的基金資產投資于股票的為股票型基金 B．90%以上的基金資產投資于債券的為債券型基金 C．僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

D．投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規定的為混合型基金

38、關于債券發行主體，下列論述不正確的是__。A．政府債券的發行主體是政府 B．公司債券的發行主體是股份公司

C．憑證式債券的發行主體是非股份制企業

D．金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構

39、對于短期交易的開放式基金投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定按__費用標準收取贖回費。

A．對于持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費 B．對于持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費 C．對于持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2.5%的贖回費 D．按短期交易費用標準收取的基金贖回費應全額計入基金財產

40、基金主要的運作環節包括__。A．基金的募集與營銷 B．份額的注冊登記 C．資產的托管 D．投資管理

41、買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現在三個方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式

C：有利的市場環境 D：對流動性的要求

42、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規范性文件對基金銷售機構職責的規范主要包括__。

A．簽訂代銷協議，明確委托關系 B．制定業務規則并監督實施 C．禁止提前發行 D．嚴格賬戶管理

43、資產證券化發展史上最早出現的證券化類型是__。A．實體資產證券化 B．資產支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現金資產證券化

44、根據____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式

B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標

45、債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，提前收回本金和實現投資收益是指債券的__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性

46、目前在我國，__可以擔任基金托管人。A．中國工商銀行股份有限公司 B．中國人壽保險股份有限公司 C．中國銀河證券股份有限公司 D．中國華融資產管理公司

47、資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種__。

A．投資形式 B．負債形式 C．融資形式 D．資產形式

48、前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

49、屬于體現基金信息披露形式性原則的是____ A：及時性 B：公平披露 C：規范性 D：準確性

50、費用率是評價基金運作效率和運作成本的一個重要統計指標，等于基金運作費用與基金平均凈資產的比率。基金運作費用包括__。A．后端申購費 B．基金管理費 C．銷售服務費 D．基金托管費

51、基金管理公司投資決策委員會負責決定所管理基金的__等事項。A．投資原則和目標 B．資產配置

C．投資計劃和策略 D．投資權限

52、中國的第一家證券交易所——上海證券交易所于__成立。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

53、目前公司債券條款中包含的__屬于嵌入衍生工具。A．轉股條款 B．贖回條款 C．返售條款 D．重設條款

54、債券利息支出屬于公司的__。A．費用范圍 B．營銷經費 C．直接成本 D．利潤

55、下面關于非上市證券的說法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內交易 C：不允許自由交易

D：可以在其他證券交易市場交易

56、目前，__構成了我國基金銷售的主要渠道。A．商業銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．專業基金銷售機構

57、中國證監會__。

A．按照國務院授權，依照相關法律法規對證券市場集中統一監管 B．依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務院直屬事業單位

58、證券市場兩個最基本和最主要的品種是__。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品

59、____是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監管機構

60、下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要

B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任

C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理

D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來

第五篇：海南省2015年下半年基金從業資格：期權合約組成要素考試試題

海南省2015年下半年基金從業資格：期權合約組成要素考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構 2.下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。

A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議 B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議

C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開

D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議

3.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

4.結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業文化

5.基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告

6.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構

7.對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續營銷 C．營業推廣 D．公共關系

8.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數法

9.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

10.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

11.贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

12.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定 B．信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定 C．未按規定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經審計即予披露

13.以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有__。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經營活動的監管 C．對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管 D．對基金銷售機構基金銷售各環節的監管

14.深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 15.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

16.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的 余額數量計算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格

D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認

17.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 18.首次公開發行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

19.債券和其他證券三大類。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式

D．證券所代表的權利性質

20.下列關于基金管理公司的說法，正確的有__。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經營運作的合法合規性進行監察和稽核

B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監控體系，制定科學完善的內部監控制度

C．基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執行和評估等環節構成的投資管理系統，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產

D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統

21.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任 22.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

23.以下屬于貨幣證券的有__。A．商業匯票 B．商業本票 C．金融債券 D．銀行匯票

24.行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監察稽核部

25.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

26.下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的

C．是基金市場的監管機構

D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

27.通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行，這是基金銷售監管中的（）。A．市場準入監管 B．日常持續監管 C．現場檢查 D．非現場檢查

28.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

29.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 30.基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密 31.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷

32.基金報告應該在會計結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 33.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

34.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔

35.關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 36.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

37.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金審計報告

38.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為__。A．機構證券 B．商業票據 C．金融證券 D．貨幣證券

39.一般來講，政府債券與公司債券相比，__。A．公司債券風險大，收益低 B．公司債券風險小，收益高 C．政府債券風險大，收益高 D．政府債券風險小，收益穩定

40.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值

D．份額累計凈值

41.下列__屬于機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 42.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

43.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B．債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權

44.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案

45.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 46.基金銷售業務的風險主要包括__。A．合規風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

47.資產證券化是以特定的__為基礎發行證券。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池 48.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

49.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

50.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議