第一篇：杭州區塊鏈公司股票發行承銷合同(a股)

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本協議由以下當事人在_______________________市簽署

甲方：發行人，即_____________________股份有限公司

住所：__________省__________市________路_______號

法定代表人：_____________________________________ 乙方：主承銷商，即_______________________證券公司

住所：__________省__________市________路_______號

法定代表人：_____________________________________ 鑒于：

1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監會核準發行a股_______萬股；乙方為依法成立的經營證券業務的證券公司，已獲得中國證監會認可具有主承銷商資格，2．__________股份有限公司準備向社會公眾發行a股_______萬股，現委托__________證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。

為了明確雙方的權利義務，根據有關法律、法規的規定，制定本協議，以資共同遵守。

第一條 承銷方式

甲方委托乙方為甲方a種股票發行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業務。本次股票發行采用包銷方式，即在承銷期限內未能全數發行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

第二條 承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值

2．1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣1元。

2．2 甲方本次委托乙方向社會公共發行的股票總額為__________股。

2．3 每股發行價格為__________元。

2．4 發行總市值為__________元（即每股發行價格×發行總額）。

第三條 承銷期限及起止日期

3．1 本次股票承銷期為__________天（不超過90天）。

3．2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。

第四條 承銷付款方式及日期

在本次承銷期屆滿后，30個工作日內無論是否全部發行完畢，乙 方均應將全部股票款項（如未全部發行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

第五條 承銷手續費的計算、支付方式

5．1 甲、乙雙方經協商同意，甲方向乙方支付發行總值的_______％作為主承銷費用（按證監會的收費標準，為1．5％～3％之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協調費等。

5．2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

第六條 其他費用與承銷有關的費用

與本次股票發行（承銷）有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續費中。

第七條 上市推薦費

上市推薦費按本次發行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

第八條 甲方的權利義務

8．1 甲方的權利

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8．1．1 甲方有權要求乙方按本協議的規定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監督。

8．1．2 甲方有權要求乙方按本協議的規定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續費和上市推薦費以后）。

8．2 甲方的義務

8．2．1 甲方有義務向乙方提供本次股票發行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。

8．2．2 甲方有義務協助乙方的本次股票發行工作，包括但不限于為乙方對其企業進行實地考察提供方便，協助辦理有關手續等

第九條 乙方的權利義務

9．1 乙方的權利

9．1．1 乙方有權要求甲方對本次股票發行工作給予配合。

9．1．2 乙方有權要求甲方提供的與本次股票發行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發行受阻或失敗，乙方有權終止本協議。

9．1．3 乙方有權按本協議的約定收取有關承銷手續費、上市推薦費和其他有關費用。

9．2 乙方的義務

9．2．1 乙方有義務按本協議的規定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

9．2．2 乙方應積極協助甲方向上級主管部門辦理發行股票的申報手續，制訂發行時間表。

9．2．3 乙方負責組建承銷團，制訂股票發行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂 分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協調本次股票發行過程中出現的有關問題。

9．2．4 乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協議以后再簽）和推薦上市等服務工作。

9．2．5 乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發行過程中所知道甲方的商業秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。

第十條 甲、乙雙方聲明

甲、乙雙方保證，雙方自本協議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發行的信息，否則應承擔違約責任。

第十一條 甲方的承諾

11．1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏

11．2 甲方承諾，將視本次a股發行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發行。

第十二條 違約責任

甲、乙雙方應嚴格遵守本協議的各項規定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規定：

12．1 甲方在與乙方簽訂本協議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的杭州十一郎區塊鏈科技

角色的，其與其他證券公司簽訂的協議無效，而且還應履行本協議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；

12．2 由于乙方的過失造成本次a股未能發行，應向甲方支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；

12．3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_______％來計收利息。

第十三條 爭議的解決

13．1 雙方就本協議的解釋、履行，以及與本協議有關的其他爭議，應首先通過友好協商解決；

13．2 如果雙方自友好協商開始后30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

第十四條 不可抗力

自本協議簽署日到承銷結束日之間，如果發生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經或者將會對甲 方的業務、財務狀況以及本次a股發行產生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協議或者終止本協議。

第十五條 未盡事宜

本協議未盡事宜，由雙方協商補充，補充協議為本協議之一部分，與本協議有同等法律效力。

第十六條 附則

16．1 本協議經雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。

16．2 本協議一式十份，甲乙雙方各執二份，其余四份作為報審材料。

第二篇：杭州區塊鏈公司股票發行承銷團合同范本

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正文：

股票發行承銷團合同 股票發行承銷團合同

本協議于____年____月由下列各方簽訂：

主承銷商（甲方）：A證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯系人：_____________________________

副主承銷商（乙方）：B證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯系人：_____________________________

分銷商（丙方）：（排名不分先后）

C證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯系人：______________________________

D證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯系人：______________________________

E證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯系人：______________________________

鑒于：

1．甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡稱

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“發行人”）簽訂了《承銷協議》，根據該協議，發行人同意由甲方組織承銷團，負責其A股發行的承銷工作；

2．甲方指定乙方作為本次A股發行的副主承銷商，丙方為本次A股發行的分銷商；

3．各承銷商同意簽訂本協議，以記錄彼此間為A股發行所作的安排。

故此，各方經友好協商，達成協議如下：

第一條 余額包銷

1．1 各方同意：

1．1．1 甲方作為本次A股發行的主承銷商，負責本次A股發行的承銷團的組織協調工作。

1．1．2 本次向社會公眾發行的A股采取“上網定價”的發行方式，其發行價格為____元/股（以中國證監會最終核準的數額為準）。

1．1．3 承銷團成員以余額包銷方式進行本次發行的A股的承銷工作。

1．1．4 在本次發行的A股中，承銷團成員承擔的余款包銷比例分別為：

公司包銷比例

（%）

主承銷商A證券股份有限公司

副主承銷商B證券股份有限公司

分銷商C證券股份有限公司

分銷商D證券股份有限公司

分銷商E證券股份有限公司

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1．2 各方按以下的規定進行本次A股發行的承銷工作：

1．2．1 本協議簽署后，副主承銷商和分銷商應積極配合主承銷商做好本次A股的發行工作。

1．2．2 承銷期為發布招股說明書（概要）日起至主承銷商向發行人劃撥股款之日止（包括首尾兩日）。

1．2．3 主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余A股以A股發行價進行包銷，并在申購期（三個連續工作日）結束后三日內將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。

1．2．4 承銷期結束后五日內，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

1．2．5 若不存在剩余股份，主承銷商在向發行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

1．3 如果任何一方沒有按1．2款的規定支付到期的應付款項，違約方應向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關各方所造成的損失及發生的額外費用。

第二條 承銷費用

2．1 鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負主要包銷責任，同時負有組織協調的義務，故在本次包銷結束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協調費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配，作為承銷團成員根據本協議提供包銷服務應獲得的承銷費用。

2．3 副主承銷商及分銷商因本次A股發行而發生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協議第2．2條規定的各自承銷費用中開支。

第三條 聲明、保證和承諾

3．1 各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認其他承銷商依據了這些聲明、保證和承諾而簽署本協議：

3．1．1 本承銷商是依法成立并有效存續的法人，有權從事證券承銷業務。

3．1．2 本承銷商具備簽署本協議的權利能力和行為能力，本協議一經簽署即對其構成具有法律約束力的文件。

3．1．3 本承銷商在本協議中承擔的義務是合法有效的，其履行不會與其承擔的其他合同義務相沖突，也不會違反任何法律。

3．2 各項聲明、保證和承諾是根據本協議簽署日存在的事實而做出的。

3．3 各項聲明、保證和承諾應單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協議其他條款的限制，并且在A股發行結束后仍保持其全部效力。

第四條 終止

各承銷商根據第1．2條的規定履行義務后，本協議終止。

第五條 保密

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5．1 非因法律規定，本協議各方對于因簽署和履行本協議而獲得的、與下列各項有關的信息，應當嚴格保密：

5．1．1 本協議的各項條款；

5．1．2 有關本協議的談判；

5．1．3 本協議的標的；

5．1．4 各方的商業秘密。

5．2 非因法律規定，副主承銷商及分銷商應對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。

第六條 轉讓

6．1 本協議對各方及其繼承人均有約束力。

6．2 未經各方協商一致，本協議任何一方不得擅自轉讓其在本協議項下的權利和義務。

第七條 爭議解決

任何因本協議產生的或與本協議有關的爭議，應由各方友好協商解決。如協商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，并按照該會揭示有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。

第八條 生效

8．1 本協議構成了各承銷商之間就本次A股發行與承銷所達成的全部和惟一的協議。

8．2 本協議由各方法定代表人或授權代表簽署。

8．3 本協議簽署后，須經中國證券監督管理委員會復審核準后生效。

（承銷團成員簽字頁，此頁無正文）

A證券股份有限公司（蓋章）_________________ 授權代表（簽字）：________________________ 簽定日期：__________年________月________日

B證券股份有限公司（蓋章）_________________ 授權代表（簽字）：________________________ 簽定日期：__________年________月________日

C證券股份有限公司（蓋章）_________________ 授權代表（簽字）：________________________ 簽定日期：__________年________月________日

D證券股份有限公司（蓋章）_________________ 授權代表（簽字）：________________________ 簽定日期：__________年________月________日

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E證券股份有限公司（蓋章）_________________ 授權代表（簽字）：________________________ 簽定日期：__________年________月________日 股票發行承銷團合同 股票發行承銷團合同

第三篇：杭州區塊鏈公司股票發行與上市事務法律服務合同

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第一條 本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：

1．甲方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________；

2．乙方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________。

第二條 甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行A股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。

第三條 甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次A股發行與上市的有關法律事務委托乙方辦理。

第四條 乙方的工作范圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。

第五條 乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：

1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；

2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；

3．草擬、修訂或審核公司章程；

4．協助審核或修訂招股說明書；

5．確認甲方主體資格的合法性；

6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；

7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；

8．協調甲方與有關各方的關系；

9．對甲方在股份制改組、A股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

10．依法出具各項法律意見書；

11．在本次A股發行與上市后履行持續法律責任；

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12．完成甲方委托的本次A股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。

第六條 甲方的主要權利和義務

（一）甲方的主要權利

1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；

3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準確的表達；

4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

5．其它權利。

（二）甲方的主要義務

1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；

2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；

3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；

4．其他義務。

第七條 乙方的主要權利和義務

（一）乙方的主要權利：

1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；

2．乙方有權向甲方收取相關費用；

3．其它權利。

（二）乙方的主要義務

1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責地工作。

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2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；

3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。

4．應當履行的其它義務。

第八條 費用

（一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_________元。

（二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：

1．本協議簽訂后_________日內，支付_________（百分比）的總費用。

2．乙方全部法律代理工作結束后_________日內，甲方向乙方支付剩余的費用。

（三）乙方律師承辦委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑證予以承擔。

第九條 違約責任

（一）以下行為為違約行為：

1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；

3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次A股發行與上市工作進行的，為乙方違約；

4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

5．甲方或乙方違約終止本協議的執行，為甲方或乙方違約。

（二）違約處理：甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_________（百分比），而且還應依法給予其它賠償。

第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：

1．雙方合意；

2．任何一方提供出修改本協議的建議，另一方不反對；

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3．因發生不可抗力，合同必須修改；

4．其他情況。

本合同的修改必須是書面的。

第十一條 有下列情形之一的，本合同終止：

1．有關委托代理工作已完成；

2．甲、乙雙方同意終止；

3．因發生不可抗力，合同必須終止；

4．其他情況。

本合同的終止必須是書面的。

第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執一份，具有同等效力。

第十三條 本合同自簽字之日起生效。

甲方（蓋章）：_________

乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________

代表（簽字）：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

第四篇：杭州區塊鏈公司股票發行與上市法律代理合同范本

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本協議由以下雙方在_____市簽署：

1．公司（以下簡稱甲方）

地址：___________市___________路_____號

電話：____________ 傳真：______________ 郵編：____________

2．律師事務所（以下簡稱乙方）

地址：___________市 ___________路 _____號

電話：

___________ 傳真：_____________ 郵編：_______________

鑒于：

1．甲方是依照中國法律合法存續的有限責任公司，現擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發行股 票并上市交易；

2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監督審理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資 格證書；

3．甲方現委托乙方代理與本次股票發行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。

甲、乙雙方經友好協商、達成以下協議，以資共同遵守：

1．乙方的工作范圍。

1．1 工作范圍確定的標準

1．2 工作范圍的具體列舉

2．甲方的主要權利和義務

2．1 甲方的主要權利

2．2 甲方的主要義務。

3．乙方的主要權利和義務

3．1 乙方的主要權利

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3．2 乙方的主要義務

4．甲方的聲明與承諾

5．乙方的聲明與承諾

6．費用

7．違約責任

8．爭議的解決

9．合同的終止

10．附則

甲方：（蓋章）__________________乙方：（蓋章）__________________ 法定代表人（或授權代表）：______（簽字）日期：__________________________

附 范例

股票發行與上市法律代理合同

第一條 本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：

1．____________公司（以下簡稱甲方）

地址：____________市____________路_______號

電話：___________ 傳真：___________

郵編： _____

2．____________律師事務所（以下簡稱乙方）

地址：____________市____________路______號

電話：_________________ 傳真：____________

郵編：_________________

第二條 甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部

和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。

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第三條 甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次a股發行與上市的有 關法律事務委托乙方辦理。

第四條 乙方的工作范圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會

關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。

第五條 乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：

1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；

2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；

3．草擬、修訂或審核公司章程；

4．協助審核或修訂招股說明書；

5．確認甲方主體資格的合法性；

6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；

7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；

8．協調甲方與有關各方的關系；

9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

10．依法出具各項法律意見書；

11．在本次a股發行與上市后履行持續法律責任；

12．完成甲方委托的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。

第六條 甲方的主要權利和義務

（一）甲方的主要權利

1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

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2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；

3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的

制作情況作出完整、準確的表達；

4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

5．其它權利。

（二）甲方的主要義務

1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；

2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；

3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；

4．其他義務。

第七條 乙方的主要權利和義務

（一）乙方的主要權利：

1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；

2．乙方有權向甲方收取相關費用；

3．其它權利。

（二）乙方的主要義務

1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責 地工作。

2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；

3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。

4．應當履行的其它義務。

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第八條 費用

（一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____ 萬元。

（二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：

1．本協議簽訂后_____日內，支付 _____（百分比）的總費用。

2．乙方全部法律代理工作結束后 _____ 日內，甲方向乙方支付剩余的費用。

（三）乙方律師承辦委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑 證予以承擔。

第九條 違約責任

（一）以下行為為違約行為：

1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上

述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；

3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發行與上市工作進行的，為乙方違約；

4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

5．甲方或乙方違約終止本協議的執行，為甲方或乙方違約。

（二）違約處理

甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_____（百分比），而且還應依法給予其它 賠償。

第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：

1．雙方合意；

2．任何一方提供出修改本協議的建議，另一方不反對；

3．因發生不可抗力，合同必須修改；

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4．其他情況。

本合同的修改必須是書面的。

第十一條 有下列情形之一的，本合同終止。

1．有關委托代理工作已完成；

2．甲、乙雙方同意終止；

3．因發生不可抗力，合同必須終止；

4．其他情況。

本合同的終止必須是書面的。

第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執一份，具有同等效力。

第十三條 本合同自簽字之日起生效。

甲方：____________公司（蓋章）代表簽字：____________________ 乙方：______律師事務所（蓋章）代表簽字：____________________ _________年_______月________日

第五篇：杭州十一郎人工智能公司股票發行承銷協議

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一、協議雙方

發行公司（甲方）：_______________________ 注冊地址：_______________________________ 法定代表人：_____________________________ 主承銷商（乙方）：_______________________ 名稱：___________________________________ 注冊地址：_______________________________ 法定代表人：_____________________________

二、協議簽署的時間和地點

協議簽署時間：___________________________

協議簽署地點：___________________________

三、協議主旨

甲乙雙方就乙方負責策劃承銷（以下簡稱承銷）甲方計劃成立的股份有限公司______種股票事宜。

四、承銷方式

甲方確定乙方為甲方股票發行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負責組建承銷團及總承銷有關業務。甲方本期股票的發行，甲乙方以余額包銷的方式進行。

五、承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值甲方本期發行股票種類為_________（即______股），每股面值為人民幣壹元，每股發行價為_________元，社會公眾股發行額度為_________萬股（以國家和省有關主管部門下達的指標為準），發行總市值為_________萬元。

六、承銷期及起止日期

本次股票承銷期為_________天。從甲方招股說明書刊登之日起計算，屆滿后承銷結束。

七、承銷付款的日期和方式

承銷期屆滿_______天內，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項（在扣除承銷手續費后）劃入甲方指定的銀行帳戶。

八、承銷手續費的計算、支付方式

甲乙雙方協商同意，______股發行時，甲方向乙方支付股票承銷手續費。

本期股票的承銷手續費費率，按國家證監會規定的收費標準范圍，確定為股票總發行價格的______％。承銷手續費等于總發行股數＊股票發行價格＊承銷手續費費率，由乙方從甲方發行股票的股款中扣除。

九、雙方的權利及義務

1．乙方要積極協助甲方向上級主管部門辦理發行股票的申報手續，制訂股票發行工作時間表。

2．乙方根據甲方的要求或需求，從有利于發行出發，積極認真地為甲方提（十一郎shiyilang）人工智能

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供股票發行和上市及與此有關的全套服務工作，包括股權結構的設置，股票發行價格的確定，股票發行方式，上市時機的選擇，律師、會計師事務所和資產評估公司的推薦與工作協調等。

3．乙方負責該期股票的承銷業務，包括組建承銷團，制訂股票發行具體方案，編制招股說明書等報審材料，處理發行工作中出現的有關問題。

4．乙方負責推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書，準備上市申請資料，接受有關方面的詢問。甲方有責任予以協助。

5．按中國證監會的要求，乙方負責做好甲方的股份制改制和上市輔導工作。輔導期自簽署承銷協議起至上市后1年，輔導工作不另收取費用。為搞好上市后的繼續輔導，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷，有關配股的條款由雙方另行商定。輔導期內甲方有責任協助。

6．乙方負責協助甲方聘請發行過程中的其他中介機構，具體費用由甲方與其他中介機構商定。乙方以發行成功，股票上市為目的協調好各中介機構的關系。

7．甲方有責任及時向乙方提供為編制股票發行、上市、公司改制輔導和上市輔導文件所需的一切資料和數據。甲方對其所提供的所有資料或文件的真實性、準確性、全面性和合法性承擔責任。否則，因此而使股票發行受阻或失敗，乙方有權終止協議，并由甲方承擔違約責任。乙方對甲方的資料或內部情況承擔保密義務。

8．協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止，在事先未經雙方協商并取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發布會或散發文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的消息，否則，承擔違約責任。

十、上市推薦

1．甲方在本期發行的股票如期募齊，并申請在交易所上市時，甲方擇定乙方為股票上市推薦人。甲方向乙方支付的上市推薦費，按主管部門的規定范圍，由甲乙雙方協商后以補充協議另行規定。

2．未公開售出的余股，由乙方按發行價格全部包銷。

十一、違約責任及爭議解決

甲方與乙方簽訂協議后，甲方不得再選擇其他證券商擔任相同或類似角色。如有違約，甲方與其他證券商簽訂的承銷意向書或承銷協議將被視為無效；同時，甲方仍應履行本協議規定之全部義務。

乙方應按時劃撥股款，逾期按人民銀行規定支付罰息。

協議雙方在協議存續期間如發生爭議，應協商解決。協商不成時，雙方應將爭議提交中國證券監督管理委員會批準設立或確定的仲裁機構調解、仲裁。

十二、不可抗力

在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。

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十三、未盡事宜

本協議未盡事宜，由雙方協商另行簽訂補充協議，補充協議和本協議具有同等的法律效力。

十四、協議文本

本協議一式八份，甲乙雙方各執二份，其它四份由甲方保存，作為審批材料及備查。

十五、協議效力

本協議經雙方法定代表人或其授權的代表簽字并加蓋公章后正式生效。在甲方取得股票發行額度后，第十條規定之甲乙雙方的權利和義務立即生效。

本協議有效期從協議簽署日起至____________年____________月____________日。

甲方（蓋章）：____________________________ 法定代表人或授權代表（簽字）：____________ 乙方（蓋章）：____________________________ 代表人或授權代表（簽字）：________________ 簽署日期：__________年________月________日

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