案件自查報告1

我社認真貫徹執行聯社的文件精神，統一思想，提高認識，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把案件的專項治理工作當作大事、要事和急事來抓，做到專項治理工作與查防違法違規案件相結合，與加強和落實內部的各項管理制度相結合，與推進我縣聯社的改革發展相結合，加強組織領導，確保案件專項治理和防范操作風險工作在我社全面深入地開展。目前我社自查工作已經結束，進入到全面整改落實工作中。現將我社案件專項治理自查工作總結報告如下：

一、及時組織和部署專項治理工作

為切實加強管理，從嚴治社，防范和控制操作風險，根據銀監會、縣聯社關于開展案件專項治理和防范操作風險工作的部署，我社立即成立了由張良任組長，劉冬冬、張登保任副組長，其他人員為成員的專項治理工作領導小組，制訂《標里信用社20xx年案件專項治理工作規劃》，確定做好我社案件專項治理和防范操作風險工作的工作目標、工作內容，以及專項治理工作的對象、方法、時間和工作要求，實行一把手負總責，在本社全面、細致地開展案件專項治理工作。我社召開專門工作會議，傳達了縣聯社案件專項治理工作的精神，全面分析農村信用社系統內外的案件防范形勢，部署案件專項治理工作。要求在領會上級文件和會議精神的同時，積極開展形式多樣，層次多樣，渠道多樣的案件專項治理活動，做到層層發動，明確目的，端正態度，自覺防查，不走過場，不留死角，上下結合，內外并舉，責任到位，把案件專項治理活動抓緊、抓好、抓落實。具體要求：

1、各員工要根據案件專項治理的有關要求認真學習，做好思想動員，認真開展自查自糾工作。

2、要求員工嚴格按照重點檢查內容遂項遂條地對照，進行自查，對檢查中發現的問題，做到邊檢查、邊整改、邊總結。

3、在檢查中，一旦發現有違法、違規、違紀案件，立即向聯社匯報。

二、認真組織開展自查工作

我社根據聯社印發的關于印發《渦陽縣農村信用社20xx年案件專項治理工作方案》精神，成立了張良主任任組長，各員工參加的專項治理工作小組，負責組織實施專項治理工作。認真組織全體員工學習，搞好思想發動，開展自查自糾工作。

在自查的基礎上，我社嚴格按照渦陽縣農村信用社案件防范自查工作的通知，遂項遂條地對照，一是對主要業務規章制度的落實和執行情況，重點環節控制制度的落實情況，會計對帳制度落實情況，單位銀行結算賬戶開銷戶管理，會計結算管理、印押（機）證分離管理，計算機系統管理，大額貸款、個人按揭貸款管理，庫房及重要空白憑證管理，重點崗位員工行為排查等進行了全面檢查；二是在講求工作方式和方法，遵守為儲戶保密的前提下，面對面核對單位存款、個人存款，結合我社目前正在實行信貸崗位輪換的時機，對所有貸款進行賬外核查，全面排查是否有虛假存單及其截留、挪用、盜支客戶存款等問題；全面排查是否存在借戶、冒名貸款；四是做好代收代付業務、核銷貸款、財務收支的專項檢查工作。

三、存在的主要問題

通過本次案件防范自查工作，發現的.主要問題有：

（一）重點環節控制制度執行情況

1、未能實行重點崗位工作人員強制休假制度。

2、崗位設置不合理，主要是人員不足，未正確執行崗位責任，不能實行印、押、證分管。

3、未能完整執行信貸監督檢查辦法。

4、柜員人員有時離開柜臺未退出主屏。

（二）對帳制度落實情況

1、不能按時收回對帳單進行核對。

（三）印、押（機）、證管理情況

1、個別柜員臨時離柜時未將印章入抽屜上鎖。

（四）會計結算業務

1、沒有按規定及時做好重要空白憑證銷號登記簿的登記工作，重要空白憑證銷號沒有及時登記，登記簿漏蓋經辦人或復核人印章。

2、會計檔案調閱不夠規范，信貸人員調閱會計檔案時檔案保管員未能在現場。

四、抓整改落實，完善內部控制，消除風險隱。

（1）、必須加強規范業務人員的業務操作。重點加強對重要空白憑證的使用銷號管理工作，做到使用一個銷號一個，同時要加強對作廢重要空白憑證的管理工作；嚴禁單人臨柜操作處理一切業務。

（2）、必須嚴格執行電腦操作人員在業務操作上分級授權操作的管理規定，杜絕一人使用多個操作員碼進行業務操作。

（3）、信貸人員必須加強道德風險、市場風險、政策風險、經營風險等防范工作。要認真執行貸款審查制度，貸款審查員要切實履行審查監督職責。

（4）、必須加強庫房的值班管理，嚴格雙人管庫，雙人守庫，雙人臨柜制度，確保24小時不脫崗，不空崗，做到嚴防死守，確保安全。總之，通過這次案件防范自查使全社員工充分認識到開展案件專項治理和防范操作風險活動的重要性和必要性，自覺樹立起對案件專項治理的緊迫感和責任感，增強了法紀觀念和安全意識，在各自的工作崗位上更加自覺遵紀守法和按章辦事，有效地防止了案件的發生。目前，我縣聯社的案件專項治理工作正在緊張有序地進行中，我們深信，在上級銀監、縣聯社的正確領導下，農村信用社案件專項治理工作一定能引向深入，抓出實效，為農村信用社各項業務穩定健康發展和當前農村信用社改革的順利進行發揮保駕護航的作用。

案件自查報告2

按照局《關于干部紀律作風整頓集中活動征求意見自查自糾階段實施方案》的要求，支隊制定了違法建設案件自查工作方案，對20xx年1月1日至20xx年6月1日期間，按照法律程序實施行政處罰并已辦結的案卷逐卷逐項地進行了自查。現將自查情況匯報如下：

一、基本情況

20xx年1月至20xx年6月，我局已辦結的行政執法案件共64件，其中20xx年違法建設案件52件，20xx年違法建設案件7件，20xx年6月處罰案件5件。按照駐規20xx12號文件要求，支隊專門組織人員對所有執法案卷進行了自查自評，行政執法案卷工作有較大提高。

（一）職責明確、主體合法。嚴格按照《中華人民共和國城鄉規劃法》和《中華人民共和國行政處罰法》規定的程序進行管理和執法，所辦理的案件均屬規劃行政執法的職權范圍，無越權管理、越權處罰、濫用職權的行為；所有辦案執法人員均取得行政執法資格，都做到持證上崗。

（二）程序到位、手續完備。執法辦案均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、審查決定、送達和執行等法定程序依次進行，依法告知當事人的陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益；執法辦案的每個步驟都嚴謹規范，每個環節、每道手續都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由機關負責人簽批。

（三）事實清楚、證據確鑿。行政處罰案件所認定的違法事實

既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關職能部門的相關材料，較多種類證據的關聯性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當。辦理違法建設案件嚴格按照《河南省住房和城鄉建設系統行政處罰裁量標準》執行，按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節、性質、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規范、歸檔及時。按照《行政處罰案卷評查標準》的要求，行政處罰案卷文書制作比較規范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。

（六）辦案嚴謹、責任明確。按照《行政執法過錯責任追究規定》、《行政執法人員及工作人員紀律處分規定》、《河南省住房和城鄉建設系統行政處罰主辦人制度》等規定，嚴格執行執法責任制，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現因執法程序過錯而被提起行政訴訟的情況。

二、存在不足

1、調查取證方面。調查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據材料基本是證明違法行為發生的證據，對反映當事人違法行為的具體情節、主客觀原因、社會危害程度等證據材料收集較少。

2、筆錄制作方面。部分案卷的詢問筆錄中，執法人員的詢問不夠全面、具體，內容表述不夠規范、準確，邏輯關系不強。個別現場筆錄、勘驗筆錄不夠規范。

3、案卷整理方面。行政執法案卷制作、歸檔需進一步規范，部分案卷存在材料大小不一、取證材料復印件應加蓋與原件相符印章等問題。

三、整改措施

針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進一步規范執法案卷工作。一是開展專題培訓活動。組織各執法大隊的辦案業務骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設案件的調查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執法人員的`調查取證能力。二是開展建設執法案卷規范月活動。按照擬定的計劃，近期準備開展行政執法案卷規范月活動，組織各執法大隊辦案業務骨干，選擇部分已辦結的具有代表性案件，對案件認定的違法事實、調查的證據、適用的依據、辦案的程序、作出的決定、執行的結果、卷宗的整理等，進行評議分析，擺出問題、指出不足、找出差距，明確完善的目標，不斷改進行政執法工作，共同提高執法案卷的整體質量。三是進一步規范處罰案件。按照支隊統一部署，六月份完成《行政執法案件辦理規定》起草工作，使行政處罰案件的辦理嚴格按照制度執行。

案件自查報告3

一、凡到市赴省進京信訪事項、接待大廳接待的重要上訪事項，都要立案查處。接待大廳自立案件，不少于年信訪總量的15％。

二、上級交辦案件和接待大廳自立案件要及時填好立案登記卡，并根據案件的.具體情況確定自辦、聯辦或交辦。交辦案件要及時下發交辦(督辦)函，自辦聯辦案件要制訂好查辦方案，及時查辦。對重大信訪訪問題或疑難信訪案件，實行縣級領導包案處理或接待大廳聯合處理制度。

三、客觀公正辦理信訪案件。辦案過程中，要做到實事求是，秉公辦案，不徇私情。辦案人員若與信訪事項或信訪人有直接利害關系，應當主動回避。

四、按期保質辦結信訪事項。對立案交辦的信訪事項，除法律、法規另有規定的外，承辦機關應當在收到之日起30日內辦結，辦理結案報告經大廳主任審核簽批后，書面上報交辦機關。情況復雜，不能按期辦結的，應及時向交辦機關說明原因和報告辦理情況，但不得超過90天。

五、自辦案件的結果經辦公會討論后，寫出結果報告。上級交辦案件結案報告，經接待大廳領導簽發后方可打印發出。

六、每一個信訪案件都要形成完整材料，并及時整理歸檔。

七、做好案件的保密工作。不得隨便攜帶案件材料外出，不得對無關人員泄露案情。

案件自查報告4

自參加農村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農村信用社的有關法規和各項金融方針政策，案件專項治理自查報告。通過本次學習聯社印發《xx農村信用社案件專項治理實施方案》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監發[20xx]17號)和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監辦發[20xx]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執行規章制度、內控制度的'重要性、必要性。現按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下：首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、等非法行為。

認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作，整改報告《案件專項治理自查報告》。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。

作為xx分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。

但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發現了自己存在不少問題：

1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態。

2、有時個人印章沒有及時保管好。

3、辦理業務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發生。

案件自查報告5

我局接到縣檢察院《關于開展對行政執法機關移送涉嫌犯罪案件專項監督活動的工作方案》文件后，認真開展相關工作。現把工作開展情況報告如下：

一、高度重視，認真部署

我局對此次專項監督檢查活動高度重視，成立了專門的領導小組，加強對此項活動的組織領導。并召開專題會議，認真組織人員學習縣檢察院方案要求，研究我局開展該項工作的具體方案，要求監督法制科對20xx年以來查辦的案件進行自查，做好迎接專項監督檢查的各項準備工作。

二、精心組織，開展自查

我局對20xx年以來辦理的所有行政處罰案件進行了認真檢查，對每個案卷逐一梳理，認真篩查是否存在涉嫌犯罪但尚未移送公安機關案件的情況，認真對我局“兩法”銜接工作機制執行情況進行自查，認真對辦理的行政處罰案件情況進行自查。現把自查情況報告如下：

1.無涉嫌犯罪應當移送但未移送公安機關的違法案件。組織工作人員認真學習了國務院頒發的《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》以及《中華人民共和國刑法》關于破壞社會主義市場經濟秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的規定；最高人民法院、最高人檢察院關于破壞社會主義市場經濟秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的司法解釋；最高人民檢察院、公安部關于經濟犯罪案件的追訴標準等規定。并把以上規定與質量技術監督相關法律法規進行對照結合，經過學習、分析、

1 總結，發現質量技術監督行政執法案件移送的范圍主要包括：《中華人民共和國產品質量法》第四十九條、第五十條、第五十二條、第五十七條、第六十一條；《中華人民共和國計量法》第二十八條、第二十九條；《中華人民共和國計量法實施細則》第五十三條、第五十六條；《中華人民共和國標準化法》第二十條、《中華人民共和國標準化法實施抓》第三十四條以及其他有關法律、法規、規章規定的涉嫌構成犯罪應當依法追究刑事責任的案件。

根據以上標準，我局對20xx年以來辦理的案件進行了自查。經自查，20xx年至今，我局共辦理行政違法案件——件，對每起案件進行篩選。至今，我局無一起涉嫌犯罪應當移送但未移送公安機關的違法案件發生。

2.“兩法”銜接工作機制貫徹執行情況良好。

我局一直非常重視行政執法與刑事司法的銜接工作，努力規范各項規章制度的完善與落實。一是嚴格執行處罰案件查審分離和集體審理制度。行政處罰案件嚴格按照程序規定進行集體審理，經審理認定涉案貨值、違法情節達到刑事追訴標準的`，依法移送公安機關，堅決禁止有案不移、以罰代刑等違法違紀行為的發生。二是建立健全行政執法監督檢查制度。通過定期案卷評查、重大案件備案審查等方式，切實加強監督檢查工作力度，及時發現和糾正在案件移送工作中存在的違法和不當行為。三是健全普法長效工作機制。進一步加強對執法人員普法培訓工作力度，增強執法人員對司法移送等法律知識和工作機制的理解和認識，提高執法人員風險責任意識，確保“兩法銜接”工作落到實處。

3.行政違法案件辦理合法

2一行政執法程序合法。按一般程序辦理的行政案件，都經過立案、調查取證、審理并形成處理意見、告知（聽證）、作出行政處罰決定、送達、執行、結案等程序。案件辦理遵循“先立案，后查處”原則，查處時有2個以上執法人員，并出示行政執法證件，所有立案案件經集體審理并做到查審分離。二定性準確、取證到位。行政案件的辦理能對違法事實認定清楚、全面，證據確鑿，并采取拍照和復印有關資料等方式固化證據，證據間相互佐證，對違法行為定性準確、全面，不避重就輕。三法律適用準確，正確行使自由裁量權。嚴格遵循法律適用原則，做到優先適用上位法、特別法和新法，不存在選擇性適用法條以及增、減法條規定的行政處罰內容的情況，文字表述準確，適用法律寫全稱。針對違法行為的輕重和對社會造成的影響、危害等，正確行使自由裁量權，行政處罰不存在顯失公正的情況。四行政處罰執行符合規定。罰沒款罰收分離，罰沒款一律由指定銀行代收，并出具省財政統一的罰沒收據。對不符合行政處罰減、免條件的，不隨意減、免行政處罰。五文書使用正確、規范。辦理案件使用統一格式的說理式執法文書，文書使用正確，內容不存在違反法律法規規定的情況；文書語言簡潔、規范，不存在隨意使用簡稱、簡寫的情況；文書不存在涂改現象，如確需更改更處由當事人確認。

三、存在問題：

通過自查，主要存在以下問題：

1、質量技術監督工作涉及四十九部法律法規和規章制度,在行政執法方面，由于執法人員的文化程度和自身素質存在差異，在對法律法規的理解上存在偏差，致使行政執法工作還未按照上級要求做到很細化、全面。

2、質監系統的職能多，工作覆蓋面大，專業程度高,造成相應的執法人員和執法裝備很難跟上執法工作的需求，在行政執法中造成不少被動。

3、執法人員在執法檢查時眉毛胡子一把抓，沒有很好的去計劃和有針對性去深查重點，從而造成大案要案、典型案件較少，需進一步開拓案源。

今后，我局將以此次監督活動為契機，進一步完善和細化有關規章制度；加強對執法人員培訓，充實執法隊伍，提高執法人員應急快速反應能力和依法行政能力；加大行政執法力度，狠抓大案要案；進一步探索建立“兩法銜接”的長效機制，促進依法行政，為博興經濟社會又好又快發展保駕護航。

案件自查報告6

為認真貫徹落實《錦州市20xx年度行政執法案卷評查活動》精神，進一步規范行政執法行為，提高行政執法質量和水平，我局對20xx年全年以及20xx年上半年期間實施行政處罰并已辦結的案卷進行了認真的自查。

一、組織領導落實情況

局領導班子對此項工作高度重視，局領導主動抓落實，成立了行政執法案卷評查工作小組。組長由局長張國華擔任，副組長由韓勝軍、李孝剛、侯國成擔任，組員由各科、隊、室負責人組成。局領導班子組織相關人員召開專門會議對此項工作作了具體安排：分三個階段進行，第一階段（20xx年10月11日前）完成查處的行政執法案卷的梳理登記工作。

第二階段（20xx年10月15日前）對案卷行政處罰主體、違法事實進行認定，對處罰標準及權利告知進行審核，完成案卷的評查工作；第三階段（20xx年10月20日前）完成對不合格案卷的重新組卷工作。

二、案卷評查工作實施情況

1、案卷評查小組能夠統一思想，充分認識案卷評查工作的重要意義，積極協調各案卷查處部門，嚴格按照相關文件精神，著重從執法程序方面、適用法律方面、違法事實認定方面對案卷進行認真的評查。

2、對案卷評的`不符合程序、事實不清、證據不足及文書書寫不正確、案卷裝訂等不規范現象進行認真登記并改正，使案卷更加規范化、標準化，真正體現客觀公正、實事求是的原則。根據我局的職權，案件的主要來源是舉報及安監大隊的日常巡查。自查自糾內容包括如下：

①對依法調查取證情況，重點檢查辦案人員是否兩人以上及時、全面、客觀、公正地開展調查取證工作，是否積極收集與案件有關的所有證據進行自查。

②對作出的處罰決定查看時間上是否給到位，標準上是否罰到位，依據上是否寫到位進行自查；

③對依法送達和執行情況，檢查送達回證上是否有當事人簽收或代收人簽字及郵寄等其他送達憑證進行自查。

④檢查是否有正規的行政執法處罰收據進行自查；

⑤整個案卷的組卷質量進行自查。

3、為及時總結經驗，查找不足，準備起草制定案卷評查制度，建立長效監督制約機制，注意與行政執法責任制工作的銜接。明確任務，落實責任。

三、主要成績

通過對案卷的評查，絕大多數案卷的執法行為較為規范，能夠堅持公開、公平、公正原則，行政處罰中不存在重實體、輕程序的不良傾向，文書制作比較規范。

四、存在的問題

1、部分案卷從立案到結案時間較長，缺乏查處力度，造成人力、物力、時間的浪費。

2、個別執法隊員業務素質、案卷制作水平有待提高。

五、下一步工作打算

1、統一培訓，加強學習。印發《行政執法案卷立案標準》，做到人手一份。

2、認真學習《新安全生產法》中的法律條文，為20xx年12月1日的實施工作打下良好的基礎。

3、加強與行政執法責任制工作的銜接。督促各部門主要負責人切實履行好第一責任人職責，定期聽取匯報，務求案卷評查工作落到。

案件自查報告7

為深入推進社會矛盾化解、社會管理創新、公正廉潔執法三項重點工作，提高司法所人民調解的質量和水平，根據《關于開展評查案件工作的實施意見》的要求，積極開展案件評查自查工作。現將開展案件評查自查情況報告如下：

一、自查情況

（一）加強領導，明確任務

高度重視案件自查工作，由主管領導任組長，司法所、村委會、相關站所負責人組成評查組，嚴格按照相關規定和人民調解案件質量評查標準，對人民調解卷宗進行了一次徹底評查，就受理案件程序是否規范、辦理案件是否合法、案件文書是否完整、檔案管理是否規范等方面進行了認真細致質量檢查評查。

（二）規范評查方式、落實評查標準

1、端正工作態度，強調工作方法。在評查每件案件時，從一個旁觀者的角度去發現問題，客觀地分析出現問題的原因，提出解決問題的建議。

2、嚴格評查標準，明確評查范圍。在案件評查上，突出一個“嚴”字，把好質量關，嚴格依照案卷質量標準執行，逐項對照。既全面評查，又突出重點，確保案件評查工作取得實效。

3、嚴格人民調解文書和檔案管理的規范完整。采取“一看、二改、三講”的方式對調解文書種類、內容、語言進行查改，達到文書種類正確，內容完整，語言表達規范。檔案管理專人、專室，裝訂規范嚴格保密，確保檔案完整和規范。

（三）按照要求，開展自查

按照實施意見的要求，結合實際，通過自查，大部分案件基本符合要求，其主要特點：一是調解程序合法規范；二是取證程序合法，證據合法有效，材料確實充分；三是調解依據充分，人民調解協議效力明確、解決方案合理；四是文字表述清楚，文書、印章使用正確，歸檔符合要求。目前各項工作開展順利，未發生違法違規現象。

二、存在的主要問題

（一）調解文書用語表述不嚴謹

一是案卷封面的案由表述不規范。案由要反映案件的本質特征，它是案件分類、登計的依據。有的隨意表述，卷名和卷內案由名稱不統一，案由名稱、糾紛簡要和協議內容等表述不規范，案件中當事人和糾紛事實描述的`不概要、不全面。

二是由于部分調解人員業務不夠精通，文化程度較低，調解記錄書寫潦草，用語不規范，只重視調解成效輕視理論學習和經驗總結。

（二）執法案卷歸檔質量不高。從檢查的情況來看，突出表現在：一是沒有案卷號，卷內目錄不規范。雖然一案一卷，但卷內材料編寫頁碼、排列無序雜亂。二是書寫不工整。個別調解員的書寫潦草，字跡難以辨認。三是案卷紙張不統一，目前我所案卷為A4紙、有其他類型的證據、證明、回執的未使用規范的粘貼紙張整理粘貼，看起來很不美觀、不協調。四是有些文書歸檔和裝訂未按照統一標準進行，案卷封皮制作、目錄填寫、文書順序、頁碼編寫、案卷裝訂等不規范，有的案卷掉頁散卷，有的案卷僅用復印文書入檔。

對于自查中出現的問題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作中加以改進解決和防范。

三、今后加強的幾項工作

（一）高度重視案卷評查工作。強化人民調解資料的立卷歸檔工作，每年都將組織一次案件評查，不斷推進和完善規范人民調解行為，提高調解水平。

（二）嚴格執行人民調解程序。結合案件評查的結果，圍繞相關要求，嚴格執行調解程序，切實保障公民、法人和其他組織的合法權益。

（三）認真規范調解案卷制作。案卷是人民調解機關依法實施調解行為的主要體現和載體，案卷文書制作質量的好壞，代表著調解水平的高低，也關系到人民調解組織的形象、法律的威信。

（四）完善調解人員管理，加大調解人員培訓力度，全面提高調解水平，加強普法工作，加大法律、法規宣傳力度，增強法律意識，促進社會依法生產，依法經營。

案件自查報告8

尊敬的領導：

根據貴單位要求，我部門進行了一起事故案件的評查整改自查工作，并于此次報告中對評查結果和整改措施進行總結和說明。

經過評查，我們發現該起事故案件是由于操作人員操作不當所致，存在著一些管理上的不足。評查過程中我們發現的問題主要包括：操作人員缺乏必要的培訓和技能，操作流程不嚴格執行，設備維修保養不到位等。這些問題導致了事故的發生，給企業和員工帶來了很大的損失。

針對評查中發現的問題，我們立即制定了相應的整改措施。首先，我們將對操作人員進行全面培訓，提高他們的操作技能和安全意識；其次，我們將建立完善的.操作流程，并加強對操作流程的執行監督；最后，我們將加強設備的維修保養工作，確保設備的正常運行和安全使用。

經過整改后，我們相信類似的事故事件將不會再發生。我們會持續關注操作人員的培訓和技能提升，加強對操作流程的執行監督，定期檢查設備的維修保養情況。我們也將加強內部溝通，促進員工的安全意識和責任意識的提高。

案件自查報告9

各位領導：

大家好！按照市紀委有關文件要求，xx市紀委監察局于20xx年8月27日至9月27日，積極組織人員對以來的案件認真展開了案件質量自查活動，嚴格按照“二十四字”基本要求對違紀案件，進行了逐卷審閱，拾遺補短，創新提高，進一步完善了案卷材料，確保了案件審理質量。現將案件審理工作及這次自查情況做一簡要匯報。

一、領導重視，審理自查工作高位展開

一直以來，xx市紀委監察局高度重視案件審理工作，把案件審理作為案件查辦工作收尾重頭戲，并提出了“基礎建設上檔次，機構設置講實效，工作程序抓規范，工作內容講科學”的新要求。

一是強化領導。在接到《中共保定市紀委、保定市監察局關于開展好案件質量檢查工作的通知》后，又專門成立了以分管案件審理工作的副書記任組長、主抓案件審理工作的常委任副組長、審理工作人員為具體成員的案件質量自查小組，市委常委、紀委書記張二樂同志做出重要批示，要求審理人員按照文件要求，對照檢查內容認真自查，發現問題，及時糾正，確保此項工作圓滿完成。

二是優化配置。在人手緊張、辦案任務重的情況下，并確定了3名年輕干部從事案件審理工作，成立專門科室，切實承擔起案件審理工作的職責。目前，為審理室配備專用辦公室、專用電腦和激光打印機等辦公設備，共有專、兼治審理人員6名。通過不斷優化審理工作軟硬件辦公環境，有利于工作、管理和服務水平的提高，有效的促進了案件審理質量的提高。

二、認真部署，審理自查工作有序推進

我市對照自查要求逐一進行查擺，有針對性的進行部署，保證了審理自查工作的扎實推進。

（一）合理配置，提高審理水平。我市多年來嚴格落實查審分開的原則，審理和檢查分別由不同兩個紀委常務分管，其中審理工作由呂金山常務分管，同時主抓廉政、糾風等項工作，審理室主任由從事紀檢工作多年、具有豐富的審理經驗的同志擔任，同時安排了兩名業務強、素質高的副科級檢查員從事審理工作，使審理水平提高到一個新的高度。

（二）創新機制，提升服務高度。我們把征求意見、協審、審理助辯等審理模式應用于審理過程中，保證了案件質量，同時還維護了被調查人的合法權益。我們在審理實踐中還創新了“特聘助審員制度”、“監督審理制度”，此舉受到省紀委書記臧勝業的批示，要求逐步在全省推廣。

（三）嚴肅執紀，做好申訴復查。在工作中，我們始終堅持遵循事實求是的基本原則，把以事實為依據作為正確處理案件的前提和基礎來審核把握。實踐中，我們注意全面客觀地分析案情及導致錯誤的主客觀原因，不以偏概全。在辦理申訴案時，我們注重學習案件處理時期黨和國家制定的政策條規和法律法規，然后對具體案件具體分析，區別對待，把客觀公正的觀念融入到每一起申訴案件的復查工作之中，做到“復查大計、公正第一”。多年來，未出現一起因審理不規范導致申請復議案件。

（四）認真剖析，確保審理質量。我們這次自查采取邊查閱邊解決的方式進行，共查閱了714個卷宗，基本上都達到了“二十四字”方針要求，對發現的`個問題及時進行了糾正。如在鄉鎮紀委所辦案件中多數存在卷宗文書欠規范的問題，為此我們立刻制定出一個規范的模板下發各鄉鎮，就在剛上交的卷中收到了很好的效果。

三、嚴格把關，審理自查工作扎實有效

我市紀檢監察機關在案件審理自查工作中，對照檢查內容和要求，嚴格履行審核把關職責，自查工作取得了一定成效。

自查活動中共查結案件643件，其中20xx年查結案件91件，20xx年查結案件96件，20xx年查結案件90件，20xx年查結案件90件，20xx年查結案件163件，20xx年至今查結案件113件。共給予607名黨員干部黨政紀處分。其中黨紀處分531人，政紀處分97人，雙重處分21人。通過自查自糾，我市查結的案件均符合“二十四字”基本要求和案卷規范化要求，案件審結率和黨政紀處分執行率均達到了100%。自查活動使我們在審理程序上更加規范、定性量紀上更加嚴格、證據使用上更加準確，有效地提高了審理工作水平。

通過自查，也暴露出我們在審理工作中的一些不足，比如人員配備有待進一步增強，認識水平有待進一步提高，培訓工作有待進一步加強，配套措施有待進一步改進。在今后的工作中，我們會突出重點、創新舉措、積極進取、創先爭優，不斷增強依紀依法辦案意識，加大對鄉鎮紀委的指導力度，充分履行案件審理職責，推進案件審理工作規范化、制度化、科學化建設，切實提高案件質量和辦案水平。

案件自查報告10

根據《關于開展我市規范行政處罰自由裁量權改革推進和工作落實情況專項檢查的通知》（府辦字[20xx]100號）文件要求，為進一步規范規劃建設領域的行政處罰自由裁量權工作，確保行政處罰的合法性與合理性，我局認真對照通知要求，進行了全面的自查。現將自查情況匯報如下：

一、執法依據方面

我局城鄉規劃工作的行政執法，嚴格參照《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招投標法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《建筑工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《建筑工程施工發包與承包計價管理辦法》等法律法規執行，并常態性地組織學習，廣泛地利用各種媒體進行宣傳。

二、執法過程方面

自頒布行使行政處罰自由裁量權規定后，我局緊緊圍繞“執政為民，服務發展”的要求，在執法過程當中堅持以人為本，樹立行政處罰不是目的而是手段的`觀念，嚴格遵循 “違法輕微、首犯不罰”的原則，做到處罰公開公正、過罰相當、集體審理、教育優先，對于違法行為符合不予、從輕、減輕一律以警告為先。

在自由裁量權范圍內將裁量情節作為行政處罰主要事實之一進行認定，在調查取證和對裁量情節、幅度進行討論后嚴格執行裁量標準。

同時，積極與市國土資源局、市城市管理行政執法局等相關單位做好聯動管理，保證執法的公平公開公正。

三、執法結果方面

今年，我局對行政處罰的處罰案件的執行情況和結案情況在各責任部門都進行了登記備案，沒有出現重大的行政處罰案件。

四、存在不足與改善措施

為此，我局在今后的行政執法工作中要進一步深入組織學習各項法律法規，加強執法隊伍的建設，完善各項具體的規章制度，確保在規劃建設領域的行政執法中能夠準確地運用自由裁量權。

案件自查報告11

一、基本情況

辦案數量和標的額大幅增長，全年共受理案件513件，標的額13.78億元，與去年同期相比分別增長17.39%和125.16%，綜合指標跨入全國優秀仲裁機構的第一方陣；辦案質量和效率穩中有升，共審結案件416件，實際結案率81.09%，其中審限內結案率84.86%，調撤率73.55%；當事人向市中級人民法院申請撤銷或者不予執行案件中僅有一起被法院裁定不予執行，占當年受案總數的0.19%。

二、審理情況

1、調解結案情況。20xx年以調解及撤回方式結案的案件共306件，調撤率達73.55%，比去年增加2.05%，該指標已連續三年增長。調解結案率較高的'案件類型包括：物業服務合同糾紛，調撤率為92.68%；建設工程施工合同糾紛，調撤率為73.69%；房屋租賃合同糾紛，調撤率為66.67%。

2、裁決結案情況。20xx年以裁決方式結案的案件共101件。以裁決方式結案的主要案件類型包括：保險合同糾紛，裁決率為52.17%；買賣合同糾紛，裁決率為41.86%；承攬合同糾紛，裁決率為38.46%。相較去年而言，保險合同糾紛裁決率上升，商品房銷售合同糾紛裁決率明顯下降，承攬合同仍屬于爭議較大的糾紛。

3、案件審理周期。20xx年已結案件平均審理天數為101天。審理周期較短的案件類型為還款協議糾紛、合作合同糾紛和物業服務合同糾紛，平均審理天數分別為7天、49天和55天。審理周期較長的為國有土地使用權出讓合同糾紛、股份轉讓合同糾紛和營運車輛經營合同糾紛，平均審理天數分別為490天、358天和265天。

三、綜合分析

1、案件數量和標的額取得新突破，辦案質量和效率穩中有升。在20xx年本會案件數量和標的額取得大幅增長的基礎上，20xx年受案數量增勢明顯，仲裁標的額歷史上首次突破10億元關口。在案件數量連續兩年創新高的同時，審限內結案率保持穩定，調撤率連續三年穩步上升，司法監督撤銷率小于1%。

2、加強案件督辦，強化案件流程管理。堅持每月召開案件推進會，對辦案秘書在手案件進行結案排期，增強案件審理的計劃性。同時，通過案件推進會對擬結案件實行跟蹤督察，及時指導。案件審理周期相較去年進一步提速15%（20xx年平均審理周期為119天、20xx年平均審理周期為173天）。

3、案件類型多樣化，商事糾紛數量增多。今年受理的案件類型高達40種（20xx年為38種、20xx年為36種），新出現的糾紛類型有工程代建合同糾紛、抵押借款合同糾紛、股份轉讓合同糾紛、股東資格確認糾紛等。案件按合同類型劃分涉及我市城鄉建設、房管、國土和金融等8個行政主管部門。商事糾紛的處理更能彰顯仲裁程序簡便、尊重當事人意思自治、保護當事人商業秘密等優勢。

4、20xx年本會認真貫徹執行辦案責任制考核辦法，不斷提高辦案質效，進一步提升了仲裁公信力。20xx年本會將進一步創新工作機制，探索建立更加科學的疑難案件論證機制，做好對社會有重大影響和新類型案件的審理工作，再創南通仲裁事業發展的新輝煌。

案件自查報告12

為了深入貫徹落實*監會、省*監局、市*監分局關于加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關文件精神，根據*****文件的要求，結合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，并組織全體職工對此項工作進行了全面的學習。通過學習，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監督檢查，增強法紀觀念和遵守規章制度的自覺性，有效遏制案件高發的勢頭，確保我縣農村信用社安全、合規、穩健經營。同時使廣大員工明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識到違反規章制度操作規程的危害性。

根據實施的方案，在社領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《＊＊市＊＊農村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《＊＊市＊＊信用社會計出納人員違規處罰實施細則》、《＊＊市＊＊農村信用合作社安全保衛工作管理實施細則》、《＊＊市＊＊農村信用社經營管理指標百分制考核辦法》、《＊＊市＊＊農村信用社會計出納人員操作規程》、《＊＊市＊＊農村信用社20xx年度財務費用管理實施辦法》、《＊＊市＊＊農村信用社干部職工勞動管理與違規處罰實施細則》等規章制度和操作規程。通過學習，加深了對各項規章制度和操作規程的印象，我對照相關的條例，對自己一年以來的工作、學習和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環節，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行一次全方位的自查。

一、業務方面

1、一年多來，本人擔任＊＊農村信用社主辦會計一職，在社主任的領導下，負責本單位的會計、出納工作，協調、理順內部各崗位之間的關系。但是在應經常向主任匯報會計、出納工作情況及內勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內的會計、出納工作日趨規范，能夠隨著業務的發展，按照新的業務操作流程和規范，結合本社的實際情況，及時制定適宜的、統一的操作規范，以加強內部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經常組織會計、出納人員集中對業務進行培訓。有些規定只能以書面的形式下發到各個網點，交由各人各自學習，這就容易造成內勤人員關于業務操作方面理解不一致，會出現個別崗位能力較為薄弱的現象。

2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導員，又是二級稽查員，我在抓好各項內控制度的落實的同時，能及時發現、解答和解決業務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發現的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執行更加到位。但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網點的會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據聯社的相關制度，結合我社的實際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據評分情況進行獎優罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。

3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經營成果，為主任的經營決策提供數據。

4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領用手續，做好網點重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各網點和存量。每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規，避免出現遺失。

5、能按照制度規定做好以下日常工作：一是正確提取各項費用；二是做好各網點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；三是結息日做好各網點結息的輔導和事后監督工作；四是及時核對內部帳，督促會計做好內外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；五是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便于主任的經營決策。

6、能夠嚴格執行會計、出納、結算、財務制度和會計、出納操作規程，堅持會計工作的“十六項基本規定”，保證會計核算達到“五無”、“六相符”。

7、能加強內部資金和固定資產、零星小額資產的管理。根據實際情況，合理制定各網點的庫存限額，在保證資金安全

的同時，最大限度地壓縮現金資產的占用。按照有關規定，能加強固定資產購建項目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產盤查，嚴格控制固定資產的規模。但是對閑置的固定資產不能及時做到盤活或處理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因實際需要在網點之間或領用人之間進行調劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。

8、能夠嚴格遵守財經紀律及財務制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的財務費用均待聯社批復后才出帳列支；報銷費用嚴格執行經辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實、合規。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經紀律。

9、隨著信用社業務不斷的發展，各種業務水平不斷提高。我深知要做好主辦會計，一定要有熟悉的業務知識，才能做好會計輔導工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業務知識的學習，不斷提高自己的業務水平；熟悉各項會計、出納等制度；適時學習相關的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。

10、對于信用社的文件收發登記能夠認真負責，及時登記并草擬執行意見，按時按量按領導的批示進行相關的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。

11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會議，認真聽取責任信貸員的相關介紹，及時提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調查工作，因此意見也只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規性的正確判斷。

二、“三防一保”方面

作為一名金融工作者，深知安全保衛工作的重要性。除了能經常閱讀有關“三防一保”的文件外，還時常關注社會上的一些金融案件，吸取經驗教訓，安全防范意識也逐年增強。不論是營業時間還是非營業時間都能提高警惕。日益嚴峻的.治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實到每一個細節，消除殘留的麻痹思想。

營業前，能協助臨柜上班人員做好營業前的各項準備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺內外的整潔與否、監控系統的運行情況等。營業期間，能用心留意柜臺外的一切可疑人員，協助一線人員做好柜臺服務。營業終了，通常能在看到網點的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認無異常情況后方才離開。

在人員安排出現空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調撥與庫款箱的押運工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛器械，全程提高警惕，停車時留意觀察外面的情況，確認安全后方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。

通過認真回顧與總結，經過一段時間的自我反省，自我檢查，才發現自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會在最短的時間內，針對自查中發現的問題一一對照相關的制度和操作規范，一一進行整改，確保將每一條款，每一細則，真真正正地落在實處。同時請身邊的同志們幫助我找出未在自查中發現的問題，給我提出寶貴的意見，我將會虛心接受，及時改正。希望領導和同志們能夠加強對我的監督，幫助我進步，使我在工作學習中不斷提高各方面的素質；不斷增強抵御各種腐的敗思想的能力，不斷完善自我。為此，我鄭重承諾，我將嚴格遵守單位制定的各項規章制度，嚴守崗位，盡職盡責，不干不參與任何違法犯罪行為，否則，甘受單位按章處罰。

案件自查報告13

根據包新農金發今年30號《包商銀行新型農村金融機構管理總部文件》文件要求為進一步加強我行案件防控風險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強內控制度建設，查找風險點，及時發現并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風險點排查工作的扎實有效開展。

案件防控風險點排查活動實施“一把手”工程。行長為案件防控排查工作的第一責任人。各部門負責人組織本部門的排查工作，充分認識案件風險防控工作的嚴峻形勢，高度重視，切實負責，把案件風險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。

一、業務操作流程排查。

（一）存款方面：

（1）單位結算賬戶的自查處理。

1、賬戶管理：們按照人民銀行《單位結算賬戶管理辦法》，對開業至今開立的單位結算賬戶進行了詳細的自查。共清查賬戶55戶含我行在同業（荊門人行1戶、漢口銀行1戶、掇刀中行1戶、掇刀農行1戶、向陽農行1戶）開立賬戶5戶，其中：基本賬戶3戶、專用賬戶1戶、一般賬戶50戶、注冊驗資戶1戶；經清查，發現問題若干：

一是待核準類基本賬戶在他行未銷戶，在我行又開立基本賬戶，致使在我行開立的賬戶長期處于“黑戶”狀態。該賬戶屬于我行自身賬戶，最初注冊驗資時是在掇刀中行辦理，驗資成功轉為基本賬戶。我公司正式營業后，欲將基本賬戶變更到我行營業部辦理，因中行變更手續繁雜一直久拖不決。后續在請示行領導后，我們將根據指示進行處理。

二是報備類一般賬戶在他行有久懸戶和基本賬戶變更，致使在我行開立的賬戶不能報備。經與開戶單位主管人員聯系，目前，變更賬戶的2家單位已將最新的單位開戶許可證送交我行，我行也已在人行結算賬戶管理系統報備。在他行有久懸賬戶的單位2家，1家已經做銷戶處理，還有1家正在要求基本賬戶開戶行做久懸賬戶轉為正常賬戶處理，后續將視情況做出相應處理。根據自查發現的問題，在今后的工作中，我們在要求柜員保證開戶單位資料的完整性、合規性的同時，還要求柜員，單位結算賬戶在沒有通過人行結算賬戶管理系統核準、報備絕對不允許使用，如10日內還不能處理好的一

（2）個人賬戶的自查情況：根據管理行和本行的《個人結算賬律進行銷戶處理。戶管理辦法》，對至今開立的個人結算賬戶進行了自查，截止今年11月27日，全行共開立人民幣結算賬戶474戶，公民聯網身份核查474戶，留存客戶身份證復印件474戶，全部都進行了身份核查。其中活期儲蓄戶共388戶，總金額1305萬元；定期存款共86戶，總金額共計830、4萬元。共開出普通存折354本，一本通存折63本，定期存單87張。我行在日常工作中能嚴格按照《個人存款賬戶實名制規定》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等相關法律制度規定辦理個人銀行結算賬戶的開立業務，能夠認真核對存款人身份證件的姓名、號碼及照片，并全部通過公民身份聯網核查系統核實，留存客戶身份證件復印件，對冒用他人證件開戶、虛假身份證件開戶的均不予辦理，要求客戶提供真實有效身份證件；對于由代理人開戶的，能嚴格審核代理人的身份證件，聯系被代理人進行核實，留存電話號碼及詳細住址等重要信息，每日客戶開戶資料隨傳票裝訂。對個人銀行結算賬戶30萬元以上大額劃轉業務及20萬以上的現金業務，我行建立了大額劃轉登記簿，大額交易嚴格按照反洗錢的相關規定逐筆進行了審批，并詳細記錄其交易對方、資金用途等重要情況，凡是轉賬超過30萬元以上必須由部門經理和會計主管審批方能轉出，并由部門經理簽批大額資金簽批單。我行做到了支付資金層層把關，授權管理，責任明確。

2、存款程序與記錄：開業至今我行共辦理單位定期存款一筆，金額1000萬，存期一年，由客戶提供開立單位賬戶的相關資料并留存印鑒；辦理單位通知存款一筆，金額1000萬，儲種為七天通知，目前沒有到期也不存在提前支取現象；單位協定存款一筆，協定金額50萬；開立1戶單位注冊驗資戶。未開辦存款證明書及教育儲蓄業務。經清查存款程序與記錄，發現以下問題：一、未建立應解匯款及臨時存款登記簿。我行目前沒有大小額支付系統，依托他行網銀處理往來賬，不涉及應解匯款及臨時存款此會計科目，但是為了以后的業務發展，要完善此業務；

二、大額轉賬支取未嚴格執行預約登記制。

現就此情況，已清查以往的所有往來業務，經行詳細登記與記錄，在以后的業務操作中要做到一筆一清，詳細記錄。

3、財務核對：嚴格執行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數和金額是否正確一致。

（二）會計業務方面：

1、會計主管履行職責：嚴格執行會計主管責任制度，禁止從事與職責無關的業務，并按規定對會計業務進行監督和審核，并做好《會計主管工作日志登記簿》的記錄和處理。

2、會計程序與記錄：核查以往的會計記錄，發現如下問題：

一、會計憑證存在不合規不正確的現象，如沒有大寫金額，沒有簽章等。柜員的內部自制憑證（現金收入付出憑證），出現忘寫大寫金額的現象或者書寫不正確現象。現已督促其改正，并制定相關整改措施，保證以后不再出現此類情況；

二、會計檔案裝訂不合規，有掉頁現象。已對檔案進行修補裝訂，指定專人審核會計檔案裝訂。

3、財務核對：嚴格執行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數和金額是否正確一致。

（三）財務核算方面：

1、根據《掇刀包商村鎮銀行財務管理辦法（試行）、有關實施條例和法律法規及規定編制符合我行體制、防范財務風險、推動各項業務持續健康協調發展的財務年度計劃，主管部門嚴格按我行各財務規定及年度計劃展開財務工作。

2、建立由我行各級領導組成的財務領導小組，各項財務工作在董事會及行長的領導下由會計結算部具體實施；對于我行大宗費用的開支由我行人員集體進》《掇刀行決策；各項財務工作均按《掇刀包商村鎮銀行財務管理辦法（試行）、包商村鎮銀行財務審查管理辦法（試行）》等規章制度和實施細則的要求進行；各崗位人員按有利于分工協作，有利于相互制約，有利于提高效率的原則設置，對財務管理審批、采購、保管、會計核算等不可相互兼容的崗位實行崗位分離制。

3、財務核算及收支管理均以權責發生制為基礎；對每筆財務收支準確核算，按各財務規章辦法等合理合規列入相應賬目；合理規范的開立費用賬戶并按《掇刀包商村鎮銀行費用管理辦法（試行）》等財務制度使用，開業至今已發生91筆費用，金額為1109133、81元，其中：業務招待費為63183、6元，電子設備運轉費15102元，郵電費16071、5元，勞動保護費189800元，印刷費25133元，公雜費95203、4元，職工工資273360元，差旅費4564、3元，水電費35190、1元，職工福利費11223元，職工教育經費9659、72元，費用性稅金46347、3元，保險費25081、69元，社保23356、2元低值易耗品攤銷261388元，住房公積金12864元，經查，每一筆單據，要素（事項）、時間等均符合我行費用管理辦法；對各種費用的借支均按我行規定填制借款單，由我行各級領導給出意見后方可實施；各費用的支出需填寫費用報銷憑證、附原始費用憑證、寫明用途，且嚴格實行授權管理下的“一支筆”審批制度；各應收應付款按各有關規定掛賬開業至今已發生。

（四）出納業務方面：

1、定期查庫：建有“查庫登記簿”及“柜面業務交接登記簿”，柜員交接班、營業終了時由授權柜員檢查并核對實物與賬務記載一致；會計主管每周對有價單證和重要空白憑證使用管理情況檢查；營業機構負責人每半個月查庫；會計結算部至少每月進行一次全面庫存檢查；分管行長至少每季進行一次全面庫存檢查；主管行長每半年至少進行一次全面庫存檢查；董事長每年至少進行一次全面庫存檢查。”制度，碰箱必須在監控錄

2、崗位制約：柜員必須堅持“一日三碰庫（箱）像視線范圍內進行，做到賬款、賬實相符。

3、程序與記錄：經核查，我行目前沒有假幣收繳資格，未開辦現金領繳代理業務，柜員現金出入庫實行雙人清點核實，款箱交接雙人簽字確認，明確責任。

4、庫存現金安全與管理：庫存現金實行限額管理制度，對超限額部分及時繳存開戶行，保證資金安全和有效流通。

（五）對賬管理方面：

我行自8月11日正式營業起已經3月有余，對賬工作也已進行3次。按照《掇刀包商村鎮銀行對賬工作管理實施細則》我們逐次進行了自查。第一次8月份，共產生3戶對賬單位，發出3戶收回3戶，對賬率100；第二次9月份，共產生15戶對賬單位，發出13戶收回10戶，對賬率67；第三次10月份，共產生27戶對賬單位，發出22戶收回17戶，對賬率63；在本次自查清理中發現開戶后一直未發生業務，余額為零的單位賬戶9戶占總戶數的29，空戶較多；外地和外地經營的單位賬戶7戶占總戶數的21，對賬管理非常困難。根據我行對賬率嚴重不達標實際，在以后工作中：

一是嚴把準入關。要求單位開戶后每月必須發生3筆以上業務，不然不予開戶。對已經開戶單位，要求本月必須發生業務，不然限期銷戶；

二是“專人”對賬。對在外地和外地經營的單位賬戶，由其客戶經理負責對賬，改變由營業部指定1人專門負責對賬模式。三是對照久懸賬戶要求對長期不對賬的單位納入久懸賬戶管理。通過有效措施促進我行對賬質量快速提升。

（六）現金管理方面：

現金業務必須堅持“當日核對、雙人管庫、雙人押運、離崗必須查庫”的原則，做到內控嚴密、職責分明。現金收付必須堅持“收入現金先收款后記賬，付出現金先記賬后付款”的原則。進行款箱交接時，交箱前必須核對接箱人是否為被授權人，接箱時必須核對總箱數，檢查款箱是否完整無損，并詳細登記相關交接登記簿。

（七）印鑒密押、重要空白憑證、授權卡、柜員卡等管理情況：嚴格遵守“證印分管，證押分管”原則，柜員卡專人使用，專人保管，定期或不定期更換密碼，做到“誰使用，誰保管，誰負責”。截至到目前，未發現有任何錯用亂用冒用現象發生。

（八）重要空白憑證方面：嚴格執行《掇刀包商村鎮銀行重要空白憑證管理辦法》。

1、重要空白憑證和有價單證保管：建有“重要空白憑證保管登記簿”定專人保管重要空白憑證和有價單證，重要空白憑證和有價單證實物應當與賬務記載核對一致。經管人員變動時，嚴格辦理交接登記手續，詳細記載交接情況。憑證經管人員未辦妥交接手續前，不得離崗。

2、重要空白憑證和有價單證使用：領用重要空白憑證，根據領用數量登記，注明起止號碼。簽發時，必須按順序號使用，逐份銷“重要空白憑證登記簿”號，號碼必須銜接。屬銀行簽發的重要空白憑證，嚴禁有客戶簽發，不得事先蓋好印章備用。由于我行目前暫時沒有支票和代理業務，因此此方面不存在風險。，并且規定會計主管每周對有價單證和重

3、定期檢查：建有“查庫登記簿”要空白憑證使用管理情況檢查；營業機構負責人每半個月查庫；會計結算部至少每月進行一次全面庫存檢查；分管行長至少每季進行一次全面庫存檢查；主管行長每半年至少進行一次全面庫存檢查；董事長每年至少進行一次全面庫存檢查。經查看檢查開業至今的.“查庫登記簿”并突擊檢查庫存情況，發現所有賬證、賬款、賬實相符。在以后的工作中，我們仍要堅持定期不定期的庫存檢查，保證銀行及客戶資金財產安全。

（九）中間業務方面：目前我行暫時未開辦中間業務。

（十）安全保衛：根據管理行和本行《安全保衛工作實施細則》的規定，我們及時對安防設施等進行了自查。

一是測試110報警器是否處于正常工作狀態。經與110聯系測試，確認我行報警系統正常，運行良好；

二是詢問柜員掇刀公安，均能正確應答；

三是檢查報警裝置的按紐是否局的電話號碼（0724—249xx）安裝在柜員隨手方便之處，是否處于正常工作狀態。經查看和測試均符合內外部安全保衛部門的要求。

四是突擊檢查營業人員是否雙人臨柜，聯動門是否關閉，是否有非營業人員。經檢查沒有發現單人臨柜現象，聯動門緊閉處于鎖定狀態，也沒有發現除營業人員以外的其他人員進入營業室；

五是突擊檢查柜員現金箱和重要空白憑證庫。進行賬實、賬款、賬證、賬賬核對，沒有發現白條抵庫、賬實、賬款、賬證、賬賬不符的現象；

六是檢查柜員交接是否合規。經查看《柜面業務、交接登記簿》《業務印章、認證卡、密鑰交接登記簿》等沒有發現交叉交接、交接不銜接、交接不簽章、交接事項不清、交接事項不實或交接時間不清等事項，各項交接均符合我行制度規定；

七是檢查消防、自衛器材。經查看，營業部有滅火器箱2個（每個里面有2個滅火器），消防栓3個，均有專人保管并貼有封簽，檢測時間在有效期內。沒有看到自衛器材，目前，已將情況向行領導反應。

三、下一步工作開展計劃

1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。我行充分認識開展關鍵風險點監控檢查工作的重要性，防止和切實落實監控檢查職責，“檢查走過場”“檢查疲勞”，確保監控檢查工作取得實效。

2、加大監控檢查發現問題的整改落實工作力度，確保檢查發現問題得到有效整改。對于監控檢查發現的問題，按照有關規定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發現的問題，要求各部門要高度重視，認真對待。

3、加強業務學習，進一步提高案件防控水平。

4、進一步提高工作實效和質量。堅決克服“管理疲勞”“見怪不怪”、的現象，對發現的問題引起高度重視，堅決杜絕發現問題不報告的情況發生。

5、加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。各管理部門將定期或不定期組織對所在部門案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，并對整改情況進行重點抽查。機構網點因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。

案件自查報告14

市司法局：

為深入推進社會矛盾化解、社會管理創新、公正廉潔執法三項重點工作，不斷提高我縣執法執業人員辦案水平和工作責任心，促進我縣執法辦案規范化建設，根據《酒泉市司法局關于深入開展案件評查活動實施意見》（酒市司發[20xx]47號）文件精神，我局于今年5月17日起對20xx年以來的公證、基層法律服務、法律援助和人民調解案卷進行了全面評查，現將評查情況匯報如下:

一、高度重視，狠抓落實，認真進行各項組織工作根據市局的要求和本局年初工作計劃，我局高度重視，認真落實，及時組織公證處、法律服務所、各司法所和法律援助中心工作人員召開了案卷評查會議。要求全體法律服務工作者、調解員、法律援助工作人員一定要切實在思想上認識到案卷質量評查活動的重要性和必要性，堅決做到思想上重視，行動上落實，嚴防走過場。要嚴格按照上級的各項工作部署，按計劃、分步驟的完成各項自查任務。特別是要以本次活動為契機，認真學習各項法律法規和辦案程序規定，完善和健全各項規章制度，切實解決法律服務所、調解委員會、法律援助中心、法律援助工作站在辦案過程中存在的各種問題，進一步提高基層法律服務所、調解委員會、法律援助機構的辦案質量監控水平和防范風險的能力。

為了保證此次自查活動的順利進行，有計劃、有步驟的完成各項自查任務，我局及時制定實施方案，成立案卷評查領導小組，由局長賈爾斯同志任組長，古麗、馬漢同志任副組長、成員有趙妍玲、慕玉玲、毛林、劉治民，領導小組下設辦公室，由趙妍玲同志擔任辦公室主任，領導小組辦公室全面負責本次案卷質量自查活動。二、嚴格措施，不走過場，切實開展自查工作根據我局制定的實施方案，自查活動分三個階段進行。

第一階段（4月1日-30日）：由公證處、法律服務所、司法所和法律援助中心工作人員進行全面自查。自查范圍為個人辦理的'20xx年至20xx年5月期間辦結的公證、法律服務、人民調解和法律援助案件的案卷裝訂歸檔情況，對發現問題的案卷認真填寫《案卷質量自查登記表》并及時進行重新訂檔。

第二階段（5月1日至15日）：由案卷質量評查小組進行檢查。案卷質量評查小組對公證處、法律服務所、司法所、法律援助中心自查的案卷再次進行了認真檢查，重點在案卷質量檢查、審批程序中存在問題并要求糾正的案卷是否已糾正，同時要對本局案卷質量等制度的落實情況進行認真檢查。對發現的問題要認真進行整改，并對具體經辦人進行批評教育。

第三階段（5月15日-20日）：案卷質量評查小組對優秀案卷進行評選。根據檢查標準對案卷進行評選，選出優秀案卷報市局進行評選。

這次自查是以《人民調解文書格式》、《律師和基層法律服務工作者開展法律援助工作暫行辦法》、《律師業務檔案立卷歸檔辦法》和《律師業務檔案管理辦法》為自查依據，《人民調解、法律援助案件百案質量評查標準》為檢查標準，質量等次分為合格、基本合格、不合格三類。在對案卷質量進行自查的同時，還對各項制度落實情況，特別是案卷質量檢查制度、重大矛盾糾紛聯合調解制度、調解協議書的制作和協議書的執行情況、訴前確認情況進行了自查監督。三、自查結果及整改情況

這次質量檢查中，重點檢查各類矛盾糾紛調解協議書93件，其中民間糾紛23件，各類合同經濟糾紛70件，經統計：合格卷為89件，占總數的95.7％；基本合格卷4件，占總數的4.3％；未發現不合格卷。重點檢查去年到今年3月法律援助案卷10件，合格卷10件，占總數的100％，未發現不合格卷。

我局在人民調解、法律援助指派、審批環節中，能夠嚴格遵守程序規定和相關制度，堅持原則，認真審查，起到了堵漏把關的作用，使一些存在的問題得以在制作前被發現并糾正。在各項程序環節中能夠嚴格執行相關規章制度，堅持按章辦事，保證了各項程序規定的真正落實。

在自查中也發現了一些問題。一是個別調解人員為省事，調解后不回訪，不填寫回訪記錄等；二是個別調解員草擬調解協議書時粗心大意，出現語法、語句錯誤；三是在案卷歸檔時的分類不明，不利于查閱；四是談話筆錄制作水平有待進一步提高。如談話不能緊扣主題、切準要害，談話針對性不強，談話文字書寫不規范等。針對在自查中發現的問題，我局及時糾正，并進行了整改。首先是結合自查情況，組織調委會主任、法律援助工作人員進一步學習了調解協議書的制作與《法律援條例》，要求辦案人員在辦案過程中，應當進一步樹立質量意識、程序意識，嚴格按照相關法律規定和辦案規則的要求，在辦案程序上必須做到嚴格執行，一絲不茍。其次，再次強調辦案人員對政治理論和業務知識的學習，注重政治思想水平和業務素質的進一步提高。同時，要求嚴格按照制度辦事，堅決克服有章不循、有令不行的問題。針對在自查中發現的問題，責令經辦人員立即采取補救措施予以補充糾正。

二0一一年五月三十日

案件自查報告15

依紀依法安全文明辦案，是紀檢監察機關查辦案件必須始終堅持的基本原則，是做好辦案工作的重要保障。當前，基層紀檢監察機關在突出主業、不斷加大查辦案件力度的同時，往往忽視案件查辦過程的安全問題，針對《關于近期“走讀式”談話對象非正常死亡事件情況的`通報》文件精神，認真自查自糾本室在查辦案件中存在的安全方面問題。進一步做好防范辦案過程中的安全隱患，現將自查自糾情況匯報如下:

一、辦案過程中存在的問題

（一）在辦案中沒有完全嚴格執行程序、規定。

（二）辦案中無意泄露當事人的信息。

（三）辦案中急于求成，對調查對象采取不文明行為。

二、安全問題的原因分析

分析出現上述情形的原因，主要有以下幾種：

一是安全意識不夠。對案件的安全管理沒有引起足夠的重視，認為案件事情小是不會出事的，存在麻痹和僥幸心理，忽略了辦案安全問題。習慣思維，長期以來，單純地注重辦案、忽視保障黨員合法權利已成為習慣，認為程序僅僅是形式而已，違反程序不過是工作方式和方法上的欠缺，與案件突破的重要性相比，算不上大問題，并不影響案件的實質及處理。二是畏難情緒。把依紀依法辦案與保持辦案力度對立起來，認為在當前反腐倡廉形勢依然嚴峻的情況下，強調依紀依法辦案，會束縛辦案人員的手腳、弱化辦案力度；有的認為當前辦案手段少，案件越來越難辦，“規規矩矩”辦不了案。

三、安全風險防范措施

為確保辦案安全，消除辦案過程中的一切安全隱患，制定以下措施。

（一）按照規定，規范使用好談話場所，確保辦案安全“零事故”。

（二）強化辦案過程管理，確保安全責任“零風險”。強化安全意識。在每次辦案談話前，強調依紀依法文明辦案，確保辦案安全。在查辦案件工作中，始終把安全作為案情分析的一項重要內容，針對涉案人員的身體和思想狀況,調整談話方案和陪護方案，細化安全辦案工作措施。針對初核和實施固定談話措施，制定安全保障方案，對案件調查期間談話對象的身體狀況、思想情緒乃至飲食情況進行全面詳盡的記錄備案，把安全責任風險化解在萌芽狀態。

（三）嚴肅辦案紀律，確保辦案人員“零違紀”。確保辦案人員在辦案工作中把自查自糾貫穿于依紀依法、安全文明辦案始終，確保辦案人員廉潔辦案、秉公辦案、嚴守辦案機密。

案件評查自查報告

案件評查自查報告1

尊敬的領導：

根據貴單位要求，我部門進行了一起違紀案件的評查整改自查工作，并于此次報告中對評查結果和整改措施進行總結和說明。

經過評查，我們發現該起違紀案件是由于相關人員違反了公司規章制度所致，存在著一些管理上的不規范。評查過程中我們發現的問題主要包括：相關人員對規章制度不了解或忽視，監督管理措施不到位等。這些問題導致了違紀行為的發生，給企業和員工帶來了很大的'損失。

針對評查中發現的問題，我們立即制定了相應的整改措施。首先，我們將加強對規章制度的宣傳和培訓，確保相關人員對規章制度有深入的了解和遵守；其次，我們將增加監督管理措施，加強對違規行為的發現和處理；最后，我們將對違紀行為進行嚴肅處理，以起到警示作用。

經過整改后，我們相信類似的違紀事件將得到有效遏制。我們會持續加強對規章制度的宣傳和培訓，加強監督管理措施，對違紀行為進行嚴肅處理，確保公司的管理規范和紀律規定的有效執行。

案件評查自查報告2

市司法局：

為深入推進社會矛盾化解、社會管理創新、公正廉潔執法三項重點工作，不斷提高我縣執法執業人員辦案水平和工作責任心，促進我縣執法辦案規范化建設，根據《酒泉市司法局關于深入開展案件評查活動實施意見》（酒市司發[20xx]47號）文件精神，我局于今年5月17日起對20xx年以來的公證、基層法律服務、法律援助和人民調解案卷進行了全面評查，現將評查情況匯報如下:

一、高度重視，狠抓落實，認真進行各項組織工作根據市局的要求和本局年初工作計劃，我局高度重視，認真落實，及時組織公證處、法律服務所、各司法所和法律援助中心工作人員召開了案卷評查會議。要求全體法律服務工作者、調解員、法律援助工作人員一定要切實在思想上認識到案卷質量評查活動的重要性和必要性，堅決做到思想上重視，行動上落實，嚴防走過場。要嚴格按照上級的各項工作部署，按計劃、分步驟的完成各項自查任務。特別是要以本次活動為契機，認真學習各項法律法規和辦案程序規定，完善和健全各項規章制度，切實解決法律服務所、調解委員會、法律援助中心、法律援助工作站在辦案過程中存在的各種問題，進一步提高基層法律服務所、調解委員會、法律援助機構的辦案質量監控水平和防范風險的能力。

為了保證此次自查活動的順利進行，有計劃、有步驟的完成各項自查任務，我局及時制定實施方案，成立案卷評查領導小組，由局長賈爾斯同志任組長，古麗、馬漢同志任副組長、成員有趙妍玲、慕玉玲、毛林、劉治民，領導小組下設辦公室，由趙妍玲同志擔任辦公室主任，領導小組辦公室全面負責本次案卷質量自查活動。二、嚴格措施，不走過場，切實開展自查工作根據我局制定的實施方案，自查活動分三個階段進行。

第一階段（4月1日-30日）：由公證處、法律服務所、司法所和法律援助中心工作人員進行全面自查。自查范圍為個人辦理的20xx年至20xx年5月期間辦結的公證、法律服務、人民調解和法律援助案件的'案卷裝訂歸檔情況，對發現問題的案卷認真填寫《案卷質量自查登記表》并及時進行重新訂檔。

第二階段（5月1日至15日）：由案卷質量評查小組進行檢查。案卷質量評查小組對公證處、法律服務所、司法所、法律援助中心自查的案卷再次進行了認真檢查，重點在案卷質量檢查、審批程序中存在問題并要求糾正的案卷是否已糾正，同時要對本局案卷質量等制度的落實情況進行認真檢查。對發現的問題要認真進行整改，并對具體經辦人進行批評教育。

第三階段（5月15日-20日）：案卷質量評查小組對優秀案卷進行評選。根據檢查標準對案卷進行評選，選出優秀案卷報市局進行評選。

這次自查是以《人民調解文書格式》、《律師和基層法律服務工作者開展法律援助工作暫行辦法》、《律師業務檔案立卷歸檔辦法》和《律師業務檔案管理辦法》為自查依據，《人民調解、法律援助案件百案質量評查標準》為檢查標準，質量等次分為合格、基本合格、不合格三類。在對案卷質量進行自查的同時，還對各項制度落實情況，特別是案卷質量檢查制度、重大矛盾糾紛聯合調解制度、調解協議書的制作和協議書的執行情況、訴前確認情況進行了自查監督。三、自查結果及整改情況

這次質量檢查中，重點檢查各類矛盾糾紛調解協議書93件，其中民間糾紛23件，各類合同經濟糾紛70件，經統計：合格卷為89件，占總數的95.7％；基本合格卷4件，占總數的4.3％；未發現不合格卷。重點檢查去年到今年3月法律援助案卷10件，合格卷10件，占總數的100％，未發現不合格卷。

我局在人民調解、法律援助指派、審批環節中，能夠嚴格遵守程序規定和相關制度，堅持原則，認真審查，起到了堵漏把關的作用，使一些存在的問題得以在制作前被發現并糾正。在各項程序環節中能夠嚴格執行相關規章制度，堅持按章辦事，保證了各項程序規定的真正落實。

在自查中也發現了一些問題。一是個別調解人員為省事，調解后不回訪，不填寫回訪記錄等；二是個別調解員草擬調解協議書時粗心大意，出現語法、語句錯誤；三是在案卷歸檔時的分類不明，不利于查閱；四是談話筆錄制作水平有待進一步提高。如談話不能緊扣主題、切準要害，談話針對性不強，談話文字書寫不規范等。針對在自查中發現的問題，我局及時糾正，并進行了整改。首先是結合自查情況，組織調委會主任、法律援助工作人員進一步學習了調解協議書的制作與《法律援條例》，要求辦案人員在辦案過程中，應當進一步樹立質量意識、程序意識，嚴格按照相關法律規定和辦案規則的要求，在辦案程序上必須做到嚴格執行，一絲不茍。其次，再次強調辦案人員對政治理論和業務知識的學習，注重政治思想水平和業務素質的進一步提高。同時，要求嚴格按照制度辦事，堅決克服有章不循、有令不行的問題。針對在自查中發現的問題，責令經辦人員立即采取補救措施予以補充糾正。

二0一一年五月三十日

案件評查自查報告3

為認真貫徹落實《錦州市20xx行政執法案卷評查活動》精神，進一步規范行政執法行為，提高行政執法質量和水平，我局對20xx年全年以及20xx年上半年期間實施行政處罰并已辦結的案卷進行了認真的自查。

一、組織領導落實情況

局領導班子對此項工作高度重視，局領導主動抓落實，成立了行政執法案卷評查工作小組。組長由局長張國華擔任，副組長由韓勝軍、李孝剛、侯國成擔任，組員由各科、隊、室負責人組成。局領導班子組織相關人員召開專門會議對此項工作作了具體安排：分三個階段進行，第一階段（20xx年10月11日前）完成查處的行政執法案卷的梳理登記工作。

第二階段（20xx年10月15日前）對案卷行政處罰主體、違法事實進行認定，對處罰標準及權利告知進行審核，完成案卷的評查工作；第三階段（20xx年10月20日前）完成對不合格案卷的重新組卷工作。

二、案卷評查工作實施情況

1、案卷評查小組能夠統一思想，充分認識案卷評查工作的重要意義，積極協調各案卷查處部門，嚴格按照相關文件精神，著重從執法程序方面、適用法律方面、違法事實認定方面對案卷進行認真的評查。

2、對案卷評的不符合程序、事實不清、證據不足及文書書寫不正確、案卷裝訂等不規范現象進行認真登記并改正，使案卷更加規范化、標準化，真正體現客觀公正、實事求是的原則。根據我局的職權，案件的主要來源是舉報及安監大隊的日常巡查。自查自糾內容包括如下：①對依法調查取證情況，重點檢查辦案人員是否兩人以上及時、全面、客觀、公正地開展調查取證工作，是否積極收集與案件有關的所有證據進行自查。②對作出的處罰決定查看時間上是否給到位，標準上是否罰到位，依據上是否寫到位進行自查；③對依法送達和執行情況，檢查送達回證上是否有當事人簽收或代收人簽字及郵寄等其他送達憑證進行自查。④檢查是否有正規的行政執法處罰收據進行自查；⑤整個案卷的組卷質量進行自查。

3、為及時總結經驗，查找不足，準備起草制定案卷評查制度，建立長效監督制約機制，注意與行政執法責任制工作的銜接。明確任務，落實責任。

三、主要成績

通過對案卷的`評查，絕大多數案卷的執法行為較為規范，能夠堅持公開、公平、公正原則，行政處罰中不存在重實體、輕程序的不良傾向，文書制作比較規范。

四、存在的問題

1、部分案卷從立案到結案時間較長，缺乏查處力度，造成人力、物力、時間的浪費。

2、個別執法隊員業務素質、案卷制作水平有待提高。

五、下一步工作打算

1、統一培訓，加強學習。印發《行政執法案卷立案標準》，做到人手一份。

2、認真學習《新安全生產法》中的法律條文，為20xx年12月1日的實施工作打下良好的基礎。

3、加強與行政執法責任制工作的銜接。督促各部門主要負責人切實履行好第一責任人職責，定期聽取匯報，務求案卷評查工作落到。

案件評查自查報告4

第一條

為維護司法公正，確保案件卷宗質量，根據法律和有關規定，結合本院實際，特制定本辦法。

第二條

本院已審結的一審刑事、民事、民商事、行政、執行（含非訴執行）、司法技術鑒定案件及各類再審（含審查起訴）案件，歸檔前，均應先評查后歸檔，切實把好案件的出口關。

第三條

評查工作由院長主管，審判監督庭具體負責實施。

第四條

各類案件的評查標準分別由各庭結合本庭特點，先草擬出初稿后，報審監庭修訂，經審委會討論通過后實施。

第五條

評查方法：

（一）案件審結后，在自查無誤的基礎上，即結即報（上訴案件除外），不受時間限制。報評的卷宗必須附填結案卷宗明細表后，再報審監庭評查。上訴案件中院退卷后，各業務庭須于當月報審監庭評查。

（二）經評查認為合格的，審監庭加蓋卷宗評查專用章后，移交檔案室歸檔。凡屬不合格卷宗或發現卷宗材料有需要補正和更正的，由審監庭提出補正意見，退回原業務庭補正，補正工作應在三日內完成，補正后，與新結卷宗一樣，再行評查。經兩次評查仍不合格或經評查發現有明顯事實和程序上的錯誤或案件存有嚴重質量間題的，由審監庭報經審判質量監督委員會討論處理。

（三）卷宗評查后，各業務庭的結案數均以審監庭移送歸檔的案件數為準，并報院考核領導小組備案。

（四）評查工作采取雙向監督，評查人員要對辦案人員和所評卷宗高度負責，一絲不荀，嚴格監督。辦案人員如對評查結果有異議，有向評查人員提出申辯理由的權利。

第六條

評查標準：

（一）評查結果分優秀、合格、不合格三個檔次。評查得分在95分以上的（含95分）為優秀卷宗，得分在85至94分的為合格卷宗，85分以下（不含85分）為合格卷宗。

（二）有下列情況之一者，為不合格卷宗：

1、卷宗得分低于85分的；

2、事實不清、裁判錯誤或程序不符合法律法規規定的；

3、退回補正后材料仍然不全的，或未在三日內重新報送評查的；

4、無審批手續，未在法定審（執）限內結案的；

5、生效法律文書，訴訟費用未按收費標準確定收費數額的；

6、應預交的訴訟費未交或欠交而又沒有辦理減、緩、免手續的'（立案庭負責），緩交到期未足額收取的（審理庭負責），對未收取的以上訴訟費用，由審監庭填寫催收通知書，轉立案庭送達。當事人在限期內未自動交納的，移送執行局強制執行。

（三）各有關庭室應嚴格按照本辦法的規定及時報評和辦理相關攀宜。結案后逾期三十日不報評又不能說明正當理由的，視為不合格卷宗。由審監庭特殊注明后歸檔。

（四）審監庭在每月對上月的卷宗評查情況進行評查分析，并寫出評析報告，通報全院，對不合格卷宗要逐件直接通報到各單位及各負責人。

第七條

獎懲條件：

（一）對全年評查案件得分居前的庭和個人，予以表揚并作為年終評先的依據。

（二）辦案人員內不合格卷宗超過本人全年結案數的5％的，取消該辦案人員當年評先的資格；審判庭不合格卷宗超過木庭全年結案數的3％的，取消該業務庭及庭長當年的評先資格。

（三）由于書記員或立案階段其他工作人員的原因，導致不合格卷宗超過5件的，取消責任人員當年評先資格；由于立案階段的原因導致不合格卷宗超過15件的，取消立案庭及庭長當年的評先資格。

（四）各業務庭報送的司法統計報表上的未結及已結案件數量應與報迭評查的案件數相一致（上訴案件除外）。已評查合格歸檔的案件數作為年終各業務庭完成任務數，并以此作為各業務庭年終考核的依據。

第八條

本辦法由審委會負責解釋。

第九條

本辦法自二0xx年四月一日起執行，二0xx年四月一日前未歸檔的卷宗適用本辦法。

案件評查自查報告5

一、領導重視，認真開展案卷自查自評

領導重視并加強行政執法工作，是依法行政，開展行政執法案卷評查工作的關鍵。根據市政府法制辦洪府法字[]14號《關于開展行政執法案卷評查的通知》的要求，我局積極布署、認真開展。我局先后于7月8日以局洪市政公用字[]174號《關于開展XX年上半年行政執法案卷評查工作的通知》和9月9日以局洪市政公用字[]221號《關于繼續開展行政執法案卷評查工作的通知》下發局屬各單位，按照局行政執法案卷評查工作的安排，局屬相關行政執法單位主要領導重視并加強行政執法案卷的'評查工作，分管領導具體抓落實，并認真組織開展本單位行政執法案卷自查自評工作，從而使我局行政執法案卷自查自評工作按規定的要求開展。

二、求真務實，高質量完成案卷自查自評

行政執法案卷是檢查行政執法辦案工作的憑證和依據，是法律、法規所規定的一項職責和任務。我局嚴格按照《南昌市行政處罰案卷質量評查標準》、《南昌市行政執法案卷立卷標準》的要求，本著實事求是的原則，對XX年1月1日至XX年6月30日行政執法案卷，組織局屬相關執法單位開展自查自評工作，進行認真總結本部門行政執法案卷辦理方面的主要成績、存在的問題，根據存在的問題提出改進措施，組織力量，集中精力，在規定的時間內，按照規定的要求，求真務實，較好地完成了行政執法案卷自查自評工作。

三、案卷自查自評的情況

一執法程序方面：相關執法單位執法主體明確，程序規范，均由兩人以上共同執法，現場執法人員證件均合法有效。案件事實清楚，證據確鑿、充分。

二法律法規適用方面：相關執法單位根據案情事實，作出處罰決定條款正確，在案卷立案、調查取證、審查決定、告知、送達、執行等各個環節的各種表格和文書齊全，時間、地點、當事人、基本內容、聯系方式、簽字蓋章等要素比較祥實，法律文書基本規范。

三案卷歸檔管理方面：各單位均實行行政處罰案卷一案一卷，使用統一的卷皮，卷內各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責歸檔存檔工作。

四、案卷自查表的情況

根據市政府法制辦的要求，局屬行政執法單位在行政處罰案卷自查自評的基礎上，認真進行填寫《行政處罰案卷自查自評表》，我局自查自評行政處罰案卷691宗。其中：城市客運管理處682宗；城市燃氣管理處7宗；計劃供水節約用水辦公室2宗；〈具體詳見附件：局屬行政執法單位行政處罰案卷自查自評表。〉

五、開展案卷評查工作

根據市政府法制辦行政執法案卷評查的要求，在局屬行政執法單位案卷自查自評的基礎上，隨機抽查案卷10宗，其中：城市客運管理處5宗，城市燃氣管理處3宗，計劃供水節約用水辦公室2宗，進行一案一表，逐項評查。抽查案卷評查的情況，基本能做到執法主體合法，事實認定清楚，證據完備，適用法律準確，處罰適當，程序合理，法律文書規范，符合行政處罰案卷評查標準和要求。

盡管今年行政執法案卷符合質量評查標準、立卷標準，但也存在一些問題，如行政處罰案卷卷內材料紙張大小規格不一；執法人員在表述上還不很全面、具體，有時記載較為簡單等。

我局在行政執法案卷評查工作中雖取得了一點成效，但離市政府法制辦的要求還差之距離，仍存在一些不足之處，在今后依法行政管理和依法行政的工作中，我局根據省建設廳，市政府法制辦的要求，進一步結合局中心工作和內部管理，認真落實各項行政執法制度，規范行政執法行為，提高認識，促進依法行政管理和依法行政工作水平的進一步提升。

案件評查自查報告6

尊敬的領導：

根據貴單位要求，我部門進行了一起差錯案件的評查整改自查工作，并于此次報告中對評查結果和整改措施進行總結和說明。

經過評查，我們發現該起差錯案件是由于工作流程不規范和人為疏忽所致，存在著一些管理上的不嚴格。評查過程中我們發現的問題主要包括：工作流程不清晰，相關人員工作責任意識不強，缺乏有效的核對和糾錯機制等。這些問題導致了差錯的發生，給企業和客戶帶來了很大的損失。

針對評查中發現的問題，我們立即制定了相應的整改措施。首先，我們將制定明確的工作流程和責任分工，推行標準化操作，確保每個環節的.工作流程規范和責任明確；其次，我們將加強對相關人員的培訓，提高他們的工作責任感和糾錯意識；最后，我們將建立有效的核對和糾錯機制，確保差錯的及時發現和處理。

經過整改后，我們相信類似的差錯事件將得到較好的遏制。我們會持續加強對工作流程和責任分工的規范推行，加強相關人員的培訓和糾錯意識，建立有效的核對和糾錯機制，確保工作質量的提高和客戶滿意度的提升。

案件評查自查報告7

根據白銀市人民政府法制辦公室《關于開展行政執法案卷評查工作的通知》（市政法發〔20xx〕32號）要求，我局迅速組織人員，嚴格對照《甘肅省行政機關行政處罰案卷評查內容和標準》，對20xx年6月至20xx年5月期間已辦理完成的行政處罰案卷進行全面自查，現將我局自查情況報告如下：

一、基本情況

20xx年6月至20xx年5月期間，我局無行政許可案卷，行政處罰案卷22宗，其中：土地類案卷15宗，礦產類案卷7宗。土地類案卷分別為：

1、景泰縣銳鋒工貿有限責任公司非法占地案；

2、古浪縣宏余商砼有限公司非法占地案；

3、孫玉非法占地案；

4、景泰縣康順養殖專業合作社超占土地案；

5、景泰縣諾克保溫建材有限公司非法占地案；

6、周邦武非法占地案；

7、白銀絲綢之路黃河文化遺產博覽城有限公司非法占地案；

8、景泰縣水務局非法占地案；

9、甘肅路橋公路投資有限公司非法占地案；

10、甘肅銀泰公路工程建設管理有限公司非法占地案；

11、甘肅長瑞文冠果產業發展有限公司非法占地案；

12、甘肅禾豐源種業有限責任公司非法占地案；

13、景泰縣華峰石膏有限公司超占土地案；

14、景泰縣恒豐房地產開發有限責任公司非法占地案；

15、景泰鈺源砂石料有限公司非法占地案。礦產類案卷分別為：

1、景泰縣正路順祥石料場越界開采案；

2、周福友無證開采案；

3、田富無證開采案；

4、許國和無證開采案；

5、朱生波無證開采案；

6、汪得宏無證開采案；

7、武成安無證開采案。

以上案卷當事人均沒有提出聽證、行政復議和行政訴訟。依照《國土資源違法行為查處工作規程》和《甘肅省國土資源廳關于執行行政處罰自由裁量權實施標準的通知》（甘國土資發〔20xx〕274號）的規定，我們做到了事實清楚、證據確鑿、定性準確、依據正確、程序合法、處罰適當。

二、主要做法

為了提升國土部門依法行政的水平和能力，我局以這次評查為契機，不走過場，不搞形式，主要做了一下幾項工作：

（一）加強領導，嚴密組織。為了將行政執法案卷自查自評活動扎實有效地開展并形成長效機制，我局成立了行政處罰案卷自查自評工作領導工作組。各業務股室為行政處罰案卷自評工作組，認真組織開展案卷評查工作。

（二）措施得力，狠抓落實。一是組織學習行政處罰案卷評查工作標準，理解并掌握評查工作的目的與意義、基本原則、范圍和內容、評查辦法等方面的要求；二是對照標準，認真翻閱行政處罰卷宗資料，一件不漏，逐一進行評審，查找問題。

（三）總結提高，推廣經驗。在這次行政處罰案卷評查中，我們嚴格按照《國土資源違法行為查處工作規程》，查找出了在行政處罰中存在的一些不足，同時，也發現一些行政處罰案卷管理中做得好的經驗。我們將存在的'問題和總結的經驗在各股室之間進行交流學習，要求他們迅速對照問題抓整改，對照經驗抓質量。

三、存在的不足

雖然我們在行政處罰案卷管理上做了一些工作，取得了一定的效果，但也存在一些不足，例如辦案人員新舊交替，案件查處過程復雜，個別辦案人員經驗不足等。針對存在的問題，我們將進一步完善學習制度，加強對執法監察工作人員的業務培訓力度。要采取以案說法、模擬辦案等生動有效的方式，將學習法律法規知識與提高辦案水平緊密結合起來，切實提高行政執法工作水平和行政處罰案卷質量。

案件評查自查報告8

為深入推進社會矛盾化解、社會管理創新、公正廉潔執法三項重點工作，提高司法所人民調解的質量和水平，根據《關于開展評查案件工作的實施意見》的要求，積極開展案件評查自查工作。現將開展案件評查自查情況報告如下：

一、自查情況

（一）加強領導，明確任務

高度重視案件自查工作，由主管領導任組長，司法所、村委會、相關站所負責人組成評查組，嚴格按照相關規定和人民調解案件質量評查標準，對人民調解卷宗進行了一次徹底評查，就受理案件程序是否規范、辦理案件是否合法、案件文書是否完整、檔案管理是否規范等方面進行了認真細致質量檢查評查。

（二）規范評查方式、落實評查標準

1、端正工作態度，強調工作方法。在評查每件案件時，從一個旁觀者的角度去發現問題，客觀地分析出現問題的原因，提出解決問題的建議。

2、嚴格評查標準，明確評查范圍。在案件評查上，突出一個“嚴”字，把好質量關，嚴格依照案卷質量標準執行，逐項對照。既全面評查，又突出重點，確保案件評查工作取得實效。

3、嚴格人民調解文書和檔案管理的規范完整。采取“一看、二改、三講”的方式對調解文書種類、內容、語言進行查改，達到文書種類正確，內容完整，語言表達規范。檔案管理專人、專室，裝訂規范嚴格保密，確保檔案完整和規范。

（三）按照要求，開展自查

按照實施意見的要求，結合實際，通過自查，大部分案件基本符合要求，其主要特點：一是調解程序合法規范；二是取證程序合法，證據合法有效，材料確實充分；三是調解依據充分，人民調解協議效力明確、解決方案合理；四是文字表述清楚，文書、印章使用正確，歸檔符合要求。目前各項工作開展順利，未發生違法違規現象。

二、存在的`主要問題

（一）調解文書用語表述不嚴謹

一是案卷封面的案由表述不規范。案由要反映案件的本質特征，它是案件分類、登計的依據。有的隨意表述，卷名和卷內案由名稱不統一，案由名稱、糾紛簡要和協議內容等表述不規范，案件中當事人和糾紛事實描述的不概要、不全面。

二是由于部分調解人員業務不夠精通，文化程度較低，調解記錄書寫潦草，用語不規范，只重視調解成效輕視理論學習和經驗總結。

（二）執法案卷歸檔質量不高。從檢查的情況來看，突出表現在：一是沒有案卷號，卷內目錄不規范。雖然一案一卷，但卷內材料編寫頁碼、排列無序雜亂。二是書寫不工整。個別調解員的書寫潦草，字跡難以辨認。三是案卷紙張不統一，目前我所案卷為A4紙、有其他類型的證據、證明、回執的未使用規范的粘貼紙張整理粘貼，看起來很不美觀、不協調。四是有些文書歸檔和裝訂未按照統一標準進行，案卷封皮制作、目錄填寫、文書順序、頁碼編寫、案卷裝訂等不規范，有的案卷掉頁散卷，有的案卷僅用復印文書入檔。

對于自查中出現的問題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作中加以改進解決和防范。

三、今后加強的幾項工作

（一）高度重視案卷評查工作。強化人民調解資料的立卷歸檔工作，每年都將組織一次案件評查，不斷推進和完善規范人民調解行為，提高調解水平。

（二）嚴格執行人民調解程序。結合案件評查的結果，圍繞相關要求，嚴格執行調解程序，切實保障公民、法人和其他組織的合法權益。

（三）認真規范調解案卷制作。案卷是人民調解機關依法實施調解行為的主要體現和載體，案卷文書制作質量的好壞，代表著調解水平的高低，也關系到人民調解組織的形象、法律的威信。

（四）完善調解人員管理，加大調解人員培訓力度，全面提高調解水平，加強普法工作，加大法律、法規宣傳力度，增強法律意識，促進社會依法生產，依法經營。

案件評查自查報告9

尊敬的領導：

根據貴單位要求，我部門進行了一起事故案件的評查整改自查工作，并于此次報告中對評查結果和整改措施進行總結和說明。

經過評查，我們發現該起事故案件是由于操作人員操作不當所致，存在著一些管理上的不足。評查過程中我們發現的問題主要包括：操作人員缺乏必要的培訓和技能，操作流程不嚴格執行，設備維修保養不到位等。這些問題導致了事故的發生，給企業和員工帶來了很大的損失。

針對評查中發現的問題，我們立即制定了相應的整改措施。首先，我們將對操作人員進行全面培訓，提高他們的操作技能和安全意識；其次，我們將建立完善的操作流程，并加強對操作流程的執行監督；最后，我們將加強設備的'維修保養工作，確保設備的正常運行和安全使用。

經過整改后，我們相信類似的事故事件將不會再發生。我們會持續關注操作人員的培訓和技能提升，加強對操作流程的執行監督，定期檢查設備的維修保養情況。我們也將加強內部溝通，促進員工的安全意識和責任意識的提高。