第一篇：改進辦案方式方法,提高辦案工作水平

改進辦案方式方法 提高辦案工作水平

嚴肅黨的紀律、堅決查辦違紀案件是紀檢監察部門的重要職責?！饵h章》明確規定各級紀律檢查委員會的五項經常性工作之一，是“檢查和處理黨的組織和黨員違犯黨的章程和其他黨內法規的比較重要和復雜的案件，決定和取消對這些案件中的黨員的處分”。如何貫徹落實《黨章》，認真履行紀檢監察機關查辦案件的基本職責，不斷創新辦案工作思路，改進辦案方式方法，提高辦案工作水平，切實體現紀檢監察工作的有為、有位、有威，貫徹從嚴治黨方針、促進黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，是紀檢監察部門需長期探索和解決的課題。本文在深入總結和認真分析查辦案件工作實踐的基礎上，就如何改進辦案方式方法，促進查辦案件工作水平提高，進行了初步的探討和思考。

一、保證工作落實到位，建立和完善領導機制

領導的重視和支持是落實辦案工作力度，提升查辦案件工作能力和水平的重要保證。面對查處案件難度越來越大，要求越來越高的情況，提高查辦案件水平必須要加強組織領導，精心安排部署，認真組織實施，確保辦案工作落到實處，取得實效。

1.積極爭取黨政領導的重視和支持。實踐證明，沒有同級黨委的支持，紀委的工作就難以開展。各級紀委應及時向黨委和政府反映查辦案件工作的情況，多請示、勤匯報；應緊緊圍繞黨、1 政府、企業的中心工作，開展案件檢查，認真查處大案要案，解決群眾反映強烈的熱點問題，促進經濟的健康發展。同時，還應注意主動將案件檢查的形勢、動態、工作計劃和查處大案要案的情況以及辦案的重點、難點和困難等向黨委和政府匯報，以爭取黨委黨和政府的理解、重視和支持。

2.強化對辦案工作領導指揮協調。紀檢監察工作的重心工作要向查辦案件工作傾斜。要讓紀委領導班子把主要精力或部分精力放在抓案件查辦工作上；實行重大案件領導包案制，保證案件順利突破。要保證辦案職能室人員配備，在查辦大要案時，突破室與室的界限，統一調度辦案力量。要加大對辦案專用車、筆記本電腦、打印機、照相及攝像等設備投入，改變辦案人員交通、通訊工具落后，偵查能力弱，不能適應辦案需要的實際，為查辦案件提供了良好條件。同時進一步細化、量化辦案人員的“責、權、利”，嚴格落實案件主辦人制度和錯案追究制度，有效規范執法辦案行為。加大督查力度，及時督促各辦案人員嚴格依照規定程序辦案、依法行使職權，對濫用職權、不按程序辦案的，按責任劃分，逐級嚴肅追究。

為使辦案人員真正樹立起案件質量意識，按照辦案紀檢干部所擔負的不同職責，將辦案質量責任明確到每個具體執法崗位，分解到各個辦案環節和具有不同辦案權限的紀檢監察干部。在此基礎上，逐步健全和完善了案件質量責任機制，從主管領導、調 2 查組組長到科室，普遍實行了辦案質量“一把手”負責制，由此在整體機制上，把握好辦案質量與辦案數量、辦案效率等之間的關系，并在法律、法規授予的權限下，按照“誰辦案誰負責、誰簽字誰負責、誰批準誰負責”的原則，落實執法辦案人員、案件審理人員、領導審批三級責任制。

3.強化辦案工作責任追究。地方各級紀委可以對同級黨委及其成員實行黨章規定范圍內的監督。紀委實行這種監督，是履行它的職責，不能視為“無組織無紀律”。恰恰相反，如果不這樣做，那就是失職。針對說情風、關系網的干擾，地方保護主義仍然占據上風，官官相護仍然猖獗的現狀，導致存在立案難、取證難、定性難、處理更難的狀況，紀檢監察部門必須認真落實黨風廉政建設責任制，對查案不積極、不主動、不支持，有案不查、辦案不力、瞞案不報以及采取其他方式干擾辦案的單位和主要負責人，一經查實，堅決追究有關人員和領導的責任，構成犯罪的，移交司法機關，依法追究其刑事責任。

二、改變收集管理方式，建立和完善線索機制

案件線索是查辦案件的基礎，只有有了確切的案件線索，才有可能進行查案工作。當前，群眾的信訪舉報基本上仍是我們獲取案件線索的唯一渠道，加上群眾信訪舉報數量下降，舉報線索本身質量不高，案源匱乏成了影響和制約查案工作深入發展的瓶頸。因此，能否及時掌握違紀違法案件的線索，有效擴大查案戰 3 果，深入研究發案規律，不斷積累辦案經驗，切實抓住其本質特征，是提高查辦案件水平的重要基礎。

1.拓寬案源，深入挖掘，主動出擊尋找線索。針對違紀違法由直接轉為間接，作案手段日趨詭秘，智能化程度不斷提高，群眾信訪舉報總量減少、線索來源渠道不寬等問題，要在抓線索信息源上拓寬視野、主動出擊。緊緊圍繞容易滋生腐敗的重點對象、重點領域、重點環節和群眾關心的熱點問題，積極參與黨委、政府重大改革舉措的實施工作；認真介入社會公用事業和企業體制改革；密切關注物資采購、工程發包、土地出讓、企業轉制等活動；注意了解領導干部生活圈、社交圈等有關情況。善于運用審計、糾風、效能監察、專項檢查等手段，努力發現和擴大案源；建立和完善網絡舉報平臺，加強對網絡信息的搜集研究，提煉信訪舉報線索；采取優先辦理、限時回復、有功獎勵等綜合手段鼓勵實名舉報；加強與公安、司法、審計及其他行政執法部門溝通交流，做到信息互通、線索互遞，多角度、多層次、多方位收集案件線索。

2.由淺入深，由此及彼，努力查細辦透案件。當前，違紀違法案件呈現規?；?、集團化、團伙化等突出現象，往往能查處一案，牽出一“串”，捉住一個，堵住一窩，涉案人數少則幾人，多則十幾人、數十人。在查辦案件過程中，不是就事論事，而是立足于從根本上解決問題，追根溯源，深入挖掘隱藏其后有審查價 4 值的違法違紀線索，擴大辦案成果。堅持由點到面，促使案件縱深發展，從單一違紀問題挖出其多方面的違紀違法問題；堅持由表及里，透過現象抓住本質，從一般的違紀線索中挖出重大問題；堅持由此及彼，推動案件滾動發展，從單一違紀對象挖出窩案串案；堅持由小到大，抓住細微案件線索，從細小線索挖出重大違紀違法問題。同時要積極拓展發現案件線索的領域，加強信息的收集、檢索、整理、研判和使用，改變辦案人員受理線索的前瞻性不夠，對信訪信息反映不敏銳，在線索搜集上如同“管中窺豹”，處于被動受理局面的現狀，注重開展案件實踐和理論研討活動，總結案件發生的規律和查辦案件經驗，分析問題，探索運用靈活的辦案工作方法，深入挖掘隱藏案件線索的重要信訪件，不斷提高辦案工作的整體水平。

3.深入調研，探尋規律，變接線索為找線索。改變以往只在家里“坐堂”接訪的做法，經常派出紀檢干部深入到涉及民生熱點的機關、學校、單位、部門，主動尋找線索，選派得力干部深入到基層了解民情，針對性地展開調查掌握線索，為查辦大要案創造了條件。提高預測判斷的能力，要勤于思考、深入研究、善于發現權力運行過程中易發生腐敗的部位和環節，加大從源頭上預防和治理腐敗的力度；通過認真分析，科學判斷，預測走勢，超前研究對策，提出有效的防范辦法，建立切實可行的預警評價機制；運用戰略思維，加強對新情況新問題的研究，不斷總結和 5 探索辦案工作特點和規律，使辦案工作體現時代性，把握規律性，富于創造性。

三、講求辦案策略技巧，提高攻堅克難的能力

辦案是一門學問，也是一門藝術。同樣一個案件，有的人查得好，有的人就查不開；同樣一個對象，有的人攻得下來，有的人就攻不下來。因此，要做到初核一件，成功一件，就必須針對不同的對象采取不同的策略手段和方法技巧是突破問題的關鍵。

1.選準主攻方向，集中力量突破。要低調審慎地進行初查，盡可能選取隱秘的辦案途徑，力爭在被調查人無所察覺的情況下固定可以直接構成處分的要害證據，以求盡快正式立案。要抓住重點，做好深入細致的外圍調查，找到最佳突破口。要強化證據意識，豐富證實手段，以間接證據來獲取直接證據，以直接證據來驗證間接證據，從而揭露和突破案情。要注重運專心理學、博弈論和邏輯學，講究辦案技巧，以智取證，以謀突破，把握主動權，提高辦案效率。

2.講究辦案謀略，抓住要害部位。要運用現代高科技技術，增加高科技含量，學習借鑒其他執法機關的辦案經驗，豐富和發展突破案件的方法和手段。盡管傳統的辦案方法也使我們成功突破了不少案件，但已越來越難以適應辦案實踐的需要。要借鑒公安、檢察等執法機關的經驗和做法，加強辦案裝備建設，努力提高科技含量。要充分運用網絡技術，開展網上舉報，建立內部網 6 絡系統，最大限度地整合辦案資源。要配齊必要的辦案工具，健全先進的監控設施，及時把握被調查對象的動向，確保案件質量，加強安全防范。

3.加強組織協調，發揮整體合力。按照中央確定的反腐敗領導體制和工作機制，“紀委組織協調”的職能具體到查辦案件中，就是要求我們對牽涉面廣、問題較為復雜的案件，必須提高組織化程度，將紀檢、監察、公安、司法、審計等執法機關的人力、信息、職能、手段等資源組織起來，選派得力紀檢監察干部參加聯合調查，發揮主導作用，掌握聯合辦案的主動權。

要加強組織協調，主動協調執法機關聯合辦案，形成查處案件的整體合力。要充分發揮公安、檢察、審計機關的職能作用，聯合、交叉運用紀律、行政、司法以及審計、稽查等手段，從不同層面對涉案人員形成攻勢，增強辦案合力。在查辦一些重要而復雜的案件中，對符合“兩規”“兩指”條件的重要涉案人員，明確由紀委及時采取措施進行審查；對不符合“兩規”“兩指”條件，但已有涉嫌違法犯罪事實的重要涉案人員，商請相關執法機關及時采取相應法律強制措施；對需要采取“兩規”“兩指”措施予以審查或已采取法律強制措施、而又不知去向的重要涉案人員，商請有關執法機關及時予以發現，并依法商請公安機關適時采取限制出境或邊控手段，這一系列措施和原則才能確保案件查處工作的有序展開和順利突破。

四、激發辦案工作熱情，建立和完善激勵機制

辦案人員積極性高不高，精神狀態好不好，直接決定了查辦案件工作的成效。要在激勵上多做文章，讓盡可能多的紀檢監察干部有動力、有壓力，充分發揮主觀能動性把工作干好，提高查辦案件工作水平。

1.建立辦案懲罰制度。每查辦一個案件都視貢獻大小對主案人、重大線索發現人、重要問題突破人分別加記業績分并進行獎勵，激發了執紀辦案工作的積極性。建立和推行以考核辦案基礎理論和辦案業務能力、辦案年限及績效為主要內容的選拔晉升機制。對不愿辦案、不會辦案、辦不好案的，可給予批評教育，嚴重的要給予一定的經濟處罰，并且要逐步建立淘汰和退出機制，創造能者上、平者讓、庸者下的良好氛圍。

2.建立辦案獎勵制度。辦案工作辛苦勞累，辦案人員在工作中付出的心智和體能往往都是超負荷的，有時還會受到人身攻擊甚至是生命安全的威脅。這幾年中紀委查了不少大要案，但省級以下，尤其是市縣一級紀檢干部大部分人不愿干，不會干，不讓干的問題相當突出，為此要提高紀檢干部的政治經濟待遇。各紀委要建立完善的獎勵制度，這種獎勵既要有物質上的，也要有政治上和精神上的，這既是對辦案有功人員的肯定，也是一種輿論導向。它會激勵、引導廣大辦案人員認真做事，踏實工作。政治上要關心紀檢干部，對表現突出的要提拔重用；要統一紀檢干部 8 的津補貼和辦案獎勵機制，千方百計提高紀檢干部的福利待遇；要優化干部隊伍的年齡結構，激發干部隊伍活力。

3.建立辦案考評制度。要按照有關制度把查辦案件工作與評先獎優、干部任免和職級待遇結合起來，保護和培養辦案機構、辦案人員的責任感、成就感和榮譽感，激勵他們始終保持蓬勃向上、昂揚奮進的精神狀態，始終保持旺盛的戰斗力和執著的事業心。為保證辦案任務的完成，設立查辦案件專項獎，實行辦案保證金制度，對完成或超額完成任務的給予重獎；對錯案實行責任追究，增強辦案人員責任心；把案件查辦工作列入年度目標考核中，實行一票否決制，對年底沒有完成案件查辦任務的單位，系統內取消評先樹優資格。

五、促進依紀依法辦案，建立和完善公開機制

把辦案行為置于“陽光”之下，提高辦案工作的公開性、公正性和透明度，切實保障人民群眾對辦案工作的知情權、參與權、監督權，增強執法透明度和公信力，要將依紀依法辦案與維護改革發展穩定的大局統一起來，力求將辦案效果與政治效果、社會效果、經濟效果相統一。

1.增強政策觀念，統一規范量紀標準。在適當的時候，對影響面較大，群眾較為關心且案件事實清楚，當事人對過錯行為有深刻認識的案件，在協作辦案中聘請一定數量的案件調查監督員，全程參與案件調查核實、處理工作，提高案件查辦工作的透 9 明度。在政策的把握上，應力求做到兩個統一，即原則性和靈活性的統一，案件檢查的微觀、局部效果和宏觀、社會效果的統一。嚴格按黨和國家的法規和程序辦案法律、條規，堅持從嚴治黨，從嚴治政，嚴肅紀律。堅決避免對所查辦案件失之于寬，失之于軟的現象，不能以領導意志代替量紀標準，必須嚴肅執紀，防止主觀隨意性。同時，制定和實施了執法過錯追究制、重大案件集體研究決定制等責任制度，從而進一步健全和完善了內部執法辦案的職責分工與相互監督制約機制，在建章立制上，有效把住了辦案質量的第一道關口。

2.增加辦案透明度，加強對辦案過程監督。完善案件網絡審批系統。長期以來，由于受“重實體輕程序”、“重結果輕過程”觀念的影響，形成了“秘密辦案”、“辦案神秘化”的思維定勢，導致辦案過程透明度不高，缺乏辦案全過程監督機制，使現有的內外監督制度也難以發揮應有的監督作用。譬如，在內部辦案監督方面，辦案過程不公開、在辦案過程中缺少預警機制，未形成有效的監督評價體系和自我糾錯機制；在外部監督方面，也因為辦案信息不暢通，社會各界知情渠道少，外部監督止于表面，無法具體到案件的過程和關鍵環節中。由于缺乏有效監督，使檢查權不能得到有效控制，執紀隨意性問題也難以解決。辦公自動化、網絡化已經成為了今后社會發展的一個方向，我們也應該按照案件管理的有關規定，結合工作實際定制合適的辦案流程，爭取試行 10 辦案網上流轉，使整個案件從立案到結案的各個過程都按照網上預設的流程運轉，這樣即有助于提高辦案效率，又增加了案件辦理的公開度、透明度。

3.完善公開審理制度，擴大群眾知情權。在對部分行政案件進行公開審理時，由公開審案專家組，對該局介紹的審案情況進行質詢和建議，有效保證了自由裁量權的正確使用，使行政和紀律處分決定合法、合理。先由案件主辦人對調查取證、違法情節、違法行為的定性和處分依據作詳細介紹，提出行政和紀律處分建議。然后，由案審委成員及專家成員進行質詢并發表意見。最后，案審委在充分采納專家成員意見和建議的基礎上，作出了恰當的行政和紀律處分決定。對行政和紀律處分實行大家審、大家評、大家定，有效地杜絕了“暗箱操作”，摒棄了“衙門作風”，既提高了案件的審理效率，保證了案件審理的準確性和合理性，又有效地維護了相對人的合法權益，增強和提高紀檢監察部門的社會公信度。

第二篇：加強組織協調 提高辦案能力

加強組織協調 提高辦案能力

——全區反腐敗協調小組會議座談材料

江都區城鄉建設局

當前，隨著城市化進程的加快，工程建設領域成為預防腐敗工作的重點領域。而從全國和周邊建設領域發生的案件看，呈現出高發性、隱蔽性和多樣性的特點，面對著這一新變化，新特點，新問題，如何加強組織協調，充分發揮反腐敗協調小組的作用，整合辦案力量，形成有關職能部門的密切配合，提高辦案能力。為此，我們城鄉建設局作出了一點思考，主要有三個方面。

一是強化學習，努力提高辦案人員的政治和業務素質?；鶎蛹o檢干部，由于涉案工作少，大多都缺乏辦案經驗，當發現案情時，主要表現出對案件查辦流程不熟悉，調查取證方法不當，談話水平不高，卷宗整理不規范等問題。這些問題往往會給案件辦理工作帶來障礙，直接或間接影響辦案時機和案情發展。因此，加強基層紀檢干部的辦案業務能力很有必要。特別是在我們工程建設領域，風險環節多、專業性強，更需要紀檢干部加強學習，提高案件突破能力，同時建議區紀委和檢察部門組織一定的辦案業務學習和培訓，幫助辦案人員掌握辦案的技能和方法，總結辦案經驗，探求案件發生和辦理的基本規律。二是深入排查，不斷提高發現案件線索的主動性。堅持“發現案情不護短，查辦案件不手軟”的原則，特別是針對信訪舉報案件，認真加以分析，初步斷定真實性成份的大小，認真進行調查，對發現的重大案情，堅決做到“不護短”，主動向上級紀檢檢察部門匯報，并配合進一步的調查處理。對一些案情簡單，違紀行為輕，涉案人員少的案件，采取自辦案件的方式，認真細致的查明違紀事實，加強與上級紀檢部門的溝通匯報，作出正確合理的處理意見，堅持做到不手軟。

三是加強協調，逐步建立案件資源共享機制。首先要建立辦案人力資源的共享，即集中區各反腐敗協調小組成員單位的業務骨干，組建辦案人員專家庫。在突破大要案時，根據案情的需要，由協調領導小組辦公室統一調度、優化組合，迅速組成適應案情、工作得力的專案組，形成查辦案件的整體合力。這樣，既增強了紀委自身的辦案力量，又提高了辦案隊伍的戰斗力。其次要建立案件線索資源的共享，加強“辦案信息資源傳送帶”的建設，完善信息反饋通報制度。溝通協調部門之間的案件線索情況，比如我們城建部門近年來發現的個別基層黨員干部違法建設的案件線索，就可以通過此平臺分析和篩選案源線索，及時確定突破案件的主攻方向，統一掌握全區信訪舉報的各種信息，從而形成信息靈敏、反應迅速的查辦案件工作體系。

第三篇：辦案思路

辦案思路

1·查看當事人提供的資料 2·根據資料算出相關費用數額

3·根據法規寫出仲裁申請書的“事實與理由”第一項（包括次性傷殘補助金、一次性傷殘就業補助金、一次性工傷醫療補助金、停工留薪期間工資、后續醫療費、住院伙食補助費、護理費、、交通費、）

以上是工傷的事實與數額

1·查看當事人提供的證明勞動事實關系的資料（2009-2011年間的）

這個資料應該在申請工傷認定的時候需要提供給相關單位的，如工資單、工作證、工資條、收款單據等之類的

2·根據資料算出雙倍工資的數額

3·將此數額添加到上面仲裁申請書的第二項中

以上是未簽勞動合同的那2年的數額與事實

1·總結一下從開始受傷----住院-----認定工傷------鑒定------仲裁間公司未付工資的月份 2·將此金額添加到上面仲裁申請書的第三項中

以上是受傷后未付工資的事實與數額

1·根據資料計算出未買社保的數額

2·將此數額添加到上面仲裁申請書第四項中

以上是社保的事實與數額

1·仲裁申請第五項是“要求其承擔仲裁費用”

1·上述工作完成后，可向公司發一封律師函，然后等待其聯系 2·若公司不主動聯系，則可向仲裁機構提起仲裁 以上是仲裁程序的全部思路

1·若用人單位起訴，則可以單獨的精神損害提起反訴 2·后續再續簽代理協議。

第四篇：辦案小結

辦案小結

吳霞原系重慶萬友百盛廣場有限公司總會計師，因涉嫌犯詐騙罪于2001年7月20日被綦江縣公安局刑事拘留，同年8月30日取保候審，2001年9月18日經重慶市人民檢察院第一分院批準，2005年11月7日被依法逮捕。綦江縣人民檢察院以綦檢刑訴(2006)33號起訴書指控被告人吳霞犯挪用資金罪，于2006年5月31日向本院提起公訴。

開庭審理中，重慶紅剛律師事務所律師王興輝、滿利紅辯護稱：吳霞挪用資金數額較小，且在案發前及時歸還，認罪態度好，也不致再危害社會，請求對其從輕、減輕處罰，判處緩刑，法院予以采納，重慶市綦江縣人民法院對被告人吳霞犯挪用資金罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年。

朱紅剛

重慶市綦江縣人民法院

刑事判決書

(2006)綦刑初字第127號

公訴機關綦江縣人民檢察院。

被告人吳霞，女，1956年2月10日出生于重慶市沙坪壩區，漢族，大學文化，原系重慶萬友百盛廣場有限公司總會計師，1999年6月辭職，住重慶市沙坪壩區中心灣28號3-2。因涉嫌犯詐騙罪于2001年7月20日被綦江縣公安局刑事拘留，同年8月30日取保候審。2001年9月18日經重慶市人民檢察院第一分院批準，2005年11月7日被依法逮捕，現押于綦江縣看守所。

辯護人王興輝、滿利紅，系重慶紅剛律師事務所律師

綦江縣人民檢察院以綦檢刑訴(2006)33號起訴書指控被告人吳霞犯挪

用資金罪，于2006年5月31日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭進行了審理。公訴機關綦江縣人民檢察院指派檢察員周明喜出庭支持公訴，被告人吳霞及其辯護人王興輝、滿利紅到庭參加訴訟?，F已審理終結。

綦江縣人民檢察院指控，1998年11月11日，被告人吳霞將重慶萬友百盛廣場有限公司(以下簡稱百盛公司)的資金600萬元，在重慶工商銀行大坪分理處辦理了自帶匯票，與劉小彪(另案處理)到綦江同陳兆全(已判刑)見面后，將600萬元匯票交與陳兆全在建行綦江支行解匯后，按照雙方約定，將600萬元資金在“綦江農行定期存款一年”，年利息14。4％。當天下午，陳兆全在建行綦江支行營業廳將應付給重慶萬友百盛廣場有限公司的高息60萬元交給被告人吳霞。被告人吳霞私自將該現金60萬元以自己的戶主名字存入建行綦江支行。1999年2月7日至4月30日分六次將該款取出。1999年5月被告人吳霞在公司領導的追問下，于5月4日、5月24日兩次分別將28．89萬元交與其丈夫李世斌帶到綦江交給陳兆全，并叫陳兆全以綦江民安石化有限公司的帳戶匯到重慶萬友百盛廣場有限公司。為證明以上指控事實，檢察機關提供了相關證據，認為被告人吳霞挪用資金60萬元的行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百七十二條之規定，構成挪用資金罪，請求依法判處。

被告人吳霞對指控事實供認不諱，但辯解無記名卡是建行送給公司的，自己只是保管而已，請求從輕處罰。辯護人辯稱，吳霞在收到60萬元后，因考慮到帶60萬元現金不安全，故將該款存入單位所有的無記名卡上，主觀上沒有挪用60萬元高息的故意，且自己未使用，一直將卡存放于百盛公司保險柜中。1999年2月7日取出現金5萬元，除支付給趙世祿2．5萬元中介費外卜又將另2．5萬元借給趙。1999年5月，吳從卡上取出全部現金后將57．78萬元分兩次通過綦江民安石化有限公司帳戶匯到百盛公司，因此只能認定被告人吳霞挪用了借給趙世祿的2．5萬元。被告人挪用資金數額較小，且在案發前及時歸還，認罪態度好，也不致再危害社會，請求對其從

輕、減輕處罰，判處緩刑。

經審理查明，百盛公司系中外合資企業。1998年11月11日，被告人吳霞為給本公司牟取高額利息，通過中間人介紹，將百盛公司的資金600萬元辦成自帶匯票，與劉小彪一起到綦江交與陳兆全。雙方約定，將600萬元在“綦江農行定期存款一年，年利息14．4％”。當天下午，陳兆全在建行綦江支行營業廳將應付給百盛公司的高息60萬元提前交給被告人吳霞。被告人吳霞即將60萬元現金存入自己保管并使用的建行無記名卡上?；毓竞髤窍技磳?00萬元一年期的存款憑證做會計帳，而隱瞞了已收取60萬元高息的事實。1999年2月7日被告人吳霞從卡上取出現金5萬元。后來公司在進行財務審計時，被告人吳霞及其丈夫于同年4月21日至30日分五次將該余款全部取出，并于同年5月4日、24日分兩次將共計57．78萬元的取款由李世斌帶到綦江交給陳兆全，并由陳通過綦江民安石化有限公司的帳戶匯到百盛公司。2001年8月，被告人吳霞又退還贓款2．5萬元。

上述事實，有檢察機關提交的，并經法庭當庭質證、認證的下列證據予以證明：

1、證人陳兆全證實，1998年11月11日，通過中間人劉小彪介紹認識了吳霞，她帶了600萬元的匯票到綦江，我當時偽造了將款存在綦江農行的手續。當天，我付給劉高息70余萬元，后由劉小彪付給吳霞的。

2、證人楊杰證實1999年到綦江追款的經過。

3、證人林荊霞證實吳霞辦理自帶匯票前蓋公章的經過。

4、證人蔣華秀證實，1999年4月，到重慶百盛進行財務審計，當時在財務帳上有600萬元存款在綦江農行，并在張政堂那里有“單位定期存款開戶證實書”和“支付本息證明”。1999年6月吳霞辭職后，單位分兩次共收到57．78萬元的利息。

5、證人趙世祿證實，1998年11月11日，開車陪同桌霞到綦江，下午5點多鐘吳霞存了大量現金到綦江建行(未證吶收到吳霞于1999年2月給付的5萬元)。

6、證人李世俊證實，1999年5月，陪同李世斌到綦江辦理了29萬元的匯款手續。

7、證人李世斌證實，1999年5月，吳霞交給我一筆錢，叫我帶到綦江交給姓陳的，由對方到農行辦理的匯款。

8、證人劉忠證實，1999年5月4日和24日，陳兆全找到我，通過我公司，即綦江民安石化有限公司的帳戶，分別轉款28．89萬元給重慶萬友百盛公司。

9、證人張政堂證實，吳霞將600萬元資金帶到綦江后，交給我一張存款證實書。

10、證人陳利生證實，吳霞帶匯票到綦江時，自己在外休假，不清楚具體事宜。

11、證人王曉風證實，在日常工作中未聽到吳霞口頭向領導匯報600萬元存款的事。

12、中國農業銀行綦江縣支行出具的證明：重慶萬友百盛船場有限公司提供的“單位定期存款開戶證實書”及由綦江農行晰郊營業所出具的中國農業銀行進帳單，系偽造。

13、綦江縣公安局查詢個人存款通知書證明被告人吳霞于1999年2月7日至4月30日的取款情況。

14、重慶萬友百盛廣場有限公司日記帳表明收到兩個28.89萬元。

15、相關書證，重慶萬友百盛廣場有限公司600萬元的銀行匯票及付款憑證，吳霞及李世斌6次取款憑條，陳兆全向吳霞出具的“開戶證實書”，“支付本息證明”等。

16、百盛公司出具的報案報告。

17、百盛公司任命書，1995年12月任命吳霞為百盛公司總

會計師。

18、被告人吳霞對起訴書指控的犯罪事實供認不諱。

上述證據經當庭質證后，被告人吳霞及其辯護人對公訴機關指控并提

交的證明被告人吳霞收到60萬元高息，并存入無記名卡的證據無異議，但對證人張政堂及陳利生的證言所證實的吳霞帶600萬元匯票到綦訌，未經公司同意，是其私人行為的內容提出異議，認為吳霞帶㈨0萬元到綦江存高息這一事實是經過單位領導同意的；不是其私人行為’。本院認為，首先這600萬元不是本案公訴機關指控的被告人吳霞的犯罪金額；其次證人林荊霞的證言能證實事后陳利生是知道的，且吳霞回公司后即將“600萬元存款開戶證實書”等交給了總經理張政堂，并在當月的財務報表上有反映，故能認定公司是知道牟取高額利息這一事實的。

在法庭審理過程中，公訴人還宣讀了證人王麗花的證言，其證實的內容與本案無關，本院不予采納。同時，辯護人又補充舉示了重慶市高級人民法院(2004)渝高法刑終字第20號刑事裁定書中所涉及的本案事實部分，以及百盛公司出具的證明收到吳霞退還的贓款2.5萬元的收條。對辯護人提出的證明本案事實的裁定書及被告人吳霞退贓的證據，本院依法予以確認有效。

本院認為，被告人吳霞身為重慶萬友百盛廣場有限公司的總會計師，利用其職務上的便利，在收取60萬元的高息后，不及時交公司入帳，挪用了本單位資金60萬元，數額巨大，其行為已構成挪用資金罪，公訴機關指控事實和罪名成立。辯護人提出吳霞主觀上沒有挪用60萬元資金的故意，未及時交回公司入帳是因為時間關系和財經制度規定大量現金不允許直接通過銀行匯款。除支付給趙世祿2．5萬元的中介費外，只將2．5萬元借給了趙，其余款全部歸還了公司，因此，只能認定吳霞挪用2．5萬元。本案的事實是被告人吳霞在收到60萬元的高息后即私自存入自己管理使用的建行無詛名卡，長達五個多月一直未向公司領導報告，也未入公司帳，在1999年2月7日私自取出5萬元，自稱是支付趙世祿2.5萬元；中介費，另借2.5萬元給趙，但僅是吳霞個人口供，沒有得到趙世祿及其他證據印證，因此，只能認定吳霞2月7日私自取用了5萬元。4月公司進行財務審計時吳霞仍未向公司說明已收60萬元高息的事實，也不直接將60萬元交回公司，而是與

其丈夫分5次將款取出，又由陳兆全在綦江通過銀行將57．78萬元匯到百盛公司，這明顯是為了掩蓋其私自收取60萬元，并占有使用5個月的事實。因此，辯護人這一辯護意見不能成立，不予采信。被告人吳霞提出該建行卡是無記名卡，屬公司所有。但案發前該公司從未有人知道該卡，事實上該卡只有吳霞及其丈夫知道密碼，并進行管理使用，因此，吳提出該卡是公司的集體卡，與事實不符，其辯護意見不能成立，不予采信。辯護人稱被告人吳霞在案發前主動退還了絕大部分贓款，在案發后退清了全部贓款，可酌情從輕處罰的辯護意見成立，予以采納。為此，依照《中華人民共和國刑法》第二百七十二條、第七十二條之規定，判決如下：

被告人吳霞犯挪用資金罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，(緩刑考驗期從判決確定之日起計算。)

如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或直接向重慶市第一中級人民法院提出上訴，書面上訴的，應交上訴狀正本一份，副本二份。

本件與原本核對無異

審判長敖華

人民陪審員付東林

人民陪審員稅雪梅

二OO六年七月十三日書記員羅鑒平

第五篇：辦案安全

五個方面完善辦案工作區建設和管理

辦案工作區是檢察機關司法警察部門單獨管理，用于自偵案件的訊問、詢問及接待相關人員，開展同步錄音錄像的專門場所。在貫徹落實最高人民檢察院《人民檢察院辦案工作區設置和使用管理規定》(以下簡稱《辦案區規定》)的過程中，如何做到科學規劃、合理設置，如何達到高效管理、規范使用，充分發揮辦案工作區的應有功能，需注意以下問題。

一是預留備用空間。對于辦案工作區的用房設置，《辦案區規定》中明確列出的有訊問室、詢問室、接待室、執勤室、待診室和衛生間等，這基本能滿足當前檢察機關法警部門所承擔的職責需求，然而近年來有些地方的法警部門開始承擔起物證保管、自偵追逃等職責，物證保管室、警械存放室等的設置迫在眉睫，同時，為便于偵查人員及時溝通和商討案情，設置專用的案件討論室亦不可少。為此，在辦案工作區建設過程中，需綜合考慮警務種類、案件需求及財政實力等因素，盡量預留一定的備用空間。

二是注意對檢察專業技術人才的培養。目前的現狀是雖然已在辦案工作區內配備了先進的辦案智能系統，但沒有熟練掌握使用技術的檢察干警，而是過分依賴設備經銷商的技術支持，造成懂檢察業務卻不會使用技術，精通技術卻不明白檢察辦案意圖的局面。因此，需加強檢察官、司法警察和檢察技術干部專業技術培訓工作。

三是注意緊急救護。在辦案工作區內，犯罪嫌疑人、證人等突發疾病或是意外的可能性極大，應由市級院與當地各大醫院進行溝通聯系，建立緊急情況下醫療救護綠色通道，保障犯罪嫌疑人的人身健康，保障辦案安全。

四是明確辦案工作區內的檢警分工，加強相互監督。縱觀近幾年的辦案安全事故，基本上都存在“司法警察履職不到位”的問題。為此，需進一步明確辦案工作區內的檢警分工，若辦案檢察官違反辦案程序有關規定，法警部門可以提供現場情況材料報紀檢監察部門決定，反之亦然。

五是強化管理，確保辦案工作區有序運轉。要讓辦案工作區安全高效有序運轉，還必須有一套具體、規范、可操作性強的管理制度。

1.嚴格審批制度。辦案工作區日常管理由法警大隊負責，業務部門需要使用辦案工作區，除特殊情況外，應提前一天通知司法警察大隊，并填寫《辦案工作區使用審批表》，經業務部門負責人和分管檢察長批準后，由司法警察大隊負責安排場所和調配司法警察，參與履職的司法警察如實登記辦案工作區使用情況，并做好交接登記。

2.出入管理制度。在辦案工作區出入口處安裝指紋考勤機，詳細記錄進出辦案工作區的人員情況，定期從聯機的電腦上將記錄打印出來存檔，在各個室內安裝呼叫系統，當訊(詢)問室內人員需進出或是需要法警協助時，按下開關就會產生聲、光提示，并顯示訊(詢)問室編號，以便在執勤室的法警及時前往，同時將指揮監控室門禁另行設置，禁止一切無關人員入內，確保辦案過程的信息安全。

3.辦案安全制度。犯罪嫌疑人或證人被帶入辦案工作區后，由值班法警對犯罪嫌疑人或證人進行安全、保密檢查及相應的權利、義務告知，并暫時扣押無關物品，填寫《暫予保管物品清單表》后，當面存入物品保管柜;辦案期間，辦案工作區由法警實行24小時不間斷值班，同時注意被看管對象的思想動態、情緒變化和健康狀況，嚴格落實《司法警察使用警械暫行規定》及《辦案工作區看管工作預案》的有關規定;犯罪嫌疑人或證人簽字、書寫材料時一律使用法警大隊自備軟筆，就餐時一律按要求使用塑料餐具。

4.后勤保障、維護制度。辦案工作區需定期維護，每季度至少進行一次全面檢查，內容包括環境衛生、空氣質量、設備運行及毀損情況等，定期通知設備經銷商派專業技術人員進行技術指導和設備檢測，同時，作為管理機構的法警部門應始終堅持“服務辦案、保障安全”的理念，認真記錄執勤過程中辦案檢察官提出的建議及要求，比如在辦案工作區內安裝打印機、復印件、碎紙機、飲水機等辦公設施設備等，盡量做到主動服務，為辦案部門營造一個良好的工作環境。

按照林區檢察機關關于開展辦案工作區設置和使用管理專項督察活動的實施方案要求。我院認真組織，結合實際開展自檢自查?，F將工作情況匯報如下：

1、辦案工作區用房面積是否按照或參照《人民檢察院辦案用房和專業技術用房建設標準》的有關規定執行。辦案工作區用房面積是按照《人民檢察院辦案用房和專業技術用房建設標準》執行。但由于檢察工作需要，近年來重視辦案工作區建設，原先建樓設計的辦公室在一樓的辦公室有數，反貪和控申部門同時在一樓辦公，另外當時也考慮資金等其它原因，現在顯得有些緊張。

2、辦案工作區是否設置在地上一層或地下室，形成安全、保密的工作區域，并有明顯的“辦案工作區”的標識。檢察院辦公樓共四層。辦案工作區按要求設置在一樓，辦案工作區設有防盜鐵門，鐵窗。專人管理。安全保密。

3、辦案工作區設置是否符合國家有關建筑設計、環境、備急照明、無線電信號干擾裝置、通風換器扇和房間隔音設施。經過近年來的不斷建設和資金投入，辦案工作區基本達到投入使用，但辦案工作區設置按照要求還缺少備急照明、無線電信號干擾裝置、通風換器扇，這項工作需要資金和對原有辦公室進行改進，我們積極向林業局匯報，爭取資金支持早日達到要求。

4、辦案工作區內設置的訊問室、詢問室、接待室、執勤室、待診室和衛生間等用房設施是否符合《規定》要求的標準。符合《規定》要求的標準。由于辦公條件所限，執勤室（法警辦公室）、待診室（控申接待室）。

5、辦案工作區的管理職責是否明確，是否由警務部門負責日常管理，技術部門負責相關設備的檢修和維護，裝備部門負責提供保障。辦案工作區的管理職責明確，日常管理由警務部門負責，辦公室負責設備的檢修和維護并提供保障。

6、訊問犯罪嫌疑人時是否實行了全程同步錄音錄像，實行全程錄音錄像是否由技術人員負責，程序是否符合有關規定。訊問犯罪嫌疑人時實行了全程同步錄音錄像，2011年立案一件一人。實行全程錄音錄像由辦案部門內勤負責，程序符合有關法律規定。

7、辦案過程中對犯罪嫌疑人的傳喚、拘傳、提審、押解、看管等工作程序是否規范，措施是否合法、是否嚴格執行了看、審分離，是否采取了必要的安全防范措施。辦案過程中嚴格按照法律規定，對犯罪嫌疑人的傳喚、拘傳、提審、押解、看管等工作程序規范，措施合法、嚴格執行了看、審分離，并采取必要的安全防范措施。

8、按照《人民檢察院司法警察裝備配備暫行規定》的要求，是否配備了18項必備警用器材。按照《人民檢察院司法警察裝備配備暫行規定》的要求，配備了15項必備警用器材。還缺少3項，網槍、囚車、武器。

9、辦案工作區內對涉案人員是否配備了安全檢查設施。辦案工作區內對涉案人員沒有配備安全檢查設施。但辦案人員對涉案人員進入辦案工作區內嚴格進行檢查，對其衣物和隨身物品進行嚴正聲明檢查，防止發生其它情況。

10、辦案工作區是否制定了各項規章制度，各種登記是否齊全。辦案工作區制定了警務值班制度、法警信息溝通制度、法警執行警務派警制度、司法警察編隊管理制度、法警安全辦案制度等各項規章制度，各種登記齊全。

11、控申干警是否嚴格執行高檢院、省院有關規定，是否按照《接待群眾來訪制度》、《檢察長接待日制度》等制度嚴格執行，接待人員在接待時是否著裝、掛牌，使用文明用語等?？厣旮删瘒栏駡绦懈邫z院、省院有關規定，按照《接待群眾來訪制度》、《檢察長接待日制度》等制度嚴格執行，接待人員在接待時著裝整齊、掛牌，使用接待文明用語。做到熱情服務。群眾滿意。

12、是否嚴格執行有關對警車的管理規定，是否存在開特權車、霸道車、酒后駕車違規違紀問題材。嚴格執行有關警車的管理規定，凡事辦案用車和公務用車必須經檢察長審批同意，工作中對司機人員經常進行警示教育，提高思想認識，不存在開特權車、霸道車、酒后駕車違規違紀問題。