第一篇：XXXXX有限責任公司廉潔風險防控工作總結報告

XXXX限責任公司

推行廉潔風險防范體系建設工作總結

河南省投資集團有限公司：

為深入貫徹中央、省投資集團關于進一步推進懲治和預防腐敗體系建設、加強廉政風險防控規范權力運行工作要求，完善集團和公司懲防體系，保證集團“十二五”發展戰略的順利實現，XXXX責任公司按照《關于深入推進集團系統重點崗位關鍵環節廉潔風險防控工作實施方案》（豫投紀委[2013]7號），迅速動員布臵，認真制定了崗位廉潔風險防控措施和長效機制，在公司全面展開廉潔風險防控規范權力運行工作，大力推進廉潔風險防范體系建設工作。全面開展以崗位為點、以程序為線、以機制為面的環環相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監督于一體，對公司生產經營各個環節進行了風險排查。對于查找出的問題，認真分析解決，及時建立制度，使許多生產經營中的問題被消滅在萌芽狀態，有力的提升了企業生產管理的水平，對企業盡快達產穩產起了很大的作用。現將此項工作開展情況匯報如下：

一、提高思想認識，加強組織領導

1、高度重視，提高思想認識

一是認真學習文件精神。在總經理辦公會上傳達學習了下發的《關于深入推進集團系統重點崗位關鍵環節廉潔風險防控工作實施方案》，統一思想，提高認識。公司領導高度重視，確立了廉政風險排查及防控工作、反腐倡廉主題教育、重點崗位關鍵環節專項治理工作相互結合、相互依托、齊抓并進的指導思想，認真著實進行宣傳動員部署

二是廉潔風險防范體制和機制建設。廉政風險防范體制和機制建設是在新時期從更高的層面推進黨風建設，擴充懲防體系建設內容，構筑拒腐防變思想防線，促進工作落實和上水平的重要舉措，是健全權力運行制約和監督機制的重要手段。按照權力制衡和風險分散原則、集體研究和合理分權原則，對公司的各部門人員配臵、治理結構以及決策、執行、監督過程的組織、程序、制度進行全面的梳理。從企業決策層面的重大規章制度，圍繞“產、供、銷”和“人、財、物”重點領域、關鍵環節，尤其是高風險領域、崗位，形成科學民主、公開透明的決策制度體系。按照有職權就要有制度，有風險就要有防范，沒有的及時建立，已經形成的更加完善，做到以制度管權管事管人。規范廉潔風險防范管理工作不漏崗、不漏人，全方位防范、全員額參加，教育和引導廣大員工提高思想認識，使廉潔風險防范工作從一開始就真正落到實處，力爭通過該項工作，為企業盡快提高效益，健康發展創造良好的環境。

三是廉潔風險防范管理體系建設。進行廉潔風險防范管理體系建設是企業健康發展的必然要求。中國正處于轉型時代，轉型時代必然引發社會緊張，經濟大潮風起云涌，市場情況瞬息萬變，企業競爭日益激烈，企業只有強大的制度保障，才能保證健康長久發展。廉潔風險防控體系采取科技手段著重將采購、生產、銷售、資金管理、人事管理、設備管理、質量管理等重點領域、重點環節納入其中，實行實時監控和痕跡管理，減少和防止人為因素的發生，不斷提高有效反腐的能力。

2、組織到位，責任嚴格落實

公司上下視這次體系建設工作為提升公司生產管理水平，提高公司綜合

效益，提升公司品牌形象的良好契機，公司領導班子按照投資集團要求，深刻領會，精心組織，扎實推進廉潔風險防范體系建設工作。為使工作切實推進，從源頭上 預防腐敗，確保各項防范管理措施落到實處，我公司成立了廉政風險防控管理工作領導小組，由總經理李戈和黨委書記劉潤海任組長，賀永冰、朱永光、劉中顯同志任副組長，部門負責人為成員。領導小組下設辦公室，由黨群部執行，具體負責對廉政風險防控管理工作的組織協調和督查指導。按照“一崗雙責”，明確分工，專人負責，把推動廉政風險防控管理作為一項重大政治任務，列入重要議程。根據實際情況，制定了《鶴壁豐鶴發電有限責任公司重點崗位關鍵環節廉潔風險防控工作實施方案》，認真細化工作目標，完善工作制度，落實工作責任，強化制度執行，使廉潔風險防范管理工作在公司全面鋪開，扎實推進。

二、突出防控重點，狠抓關鍵，追求實效

1、積極組織，發動各部門認真展開排查

廉潔風險防范管理工作是一項系統工程，涉及到方方面面，可以從不同層面和領域上來區分，因此，排查的部位和工作相當繁重和瑣碎。為了抓住主要矛盾，真正解決問題，公司依據工作性質和崗位特點，分門別類確立風險點，查找風險源，對生產經營的重點環節、重點部位，如燃料采購、檢化驗關口、資金管理、人事任用、薪酬分配、行政管理等，進行了拉網式的全程梳理，基本上消除了生產管理中的“盲點”、“死點”。在查找形式上主要采取個人自查、部門評查、公司審查等方式，積極發動各部門領導，通過開展部門自查座談會、班組自查座談會、自查交流會、設立自查意見箱等方法，廣泛收集材料，查找生產經營的風險點。

2、突出重點，結合生產經營實際展開關鍵部位的查找

對以生產為主的企業，開展廉潔風險防控工作必須圍繞生產經營工作，認真夯實對重點部位、重點環節的排查，這樣才能最大限度的促進企業的生產經營，使企業盡快達產增效。

在查找過程中，公司結合生產經營的實際情況，尤其對對公司發展影響至關重要的重點環節，扎實展開集中排查。如對“三重一大”決策制度落實，人、財、物管理，工程項目建設領域突出問題專項治理，商業賂賄治理，領導人員廉潔從業等方面的關鍵部位、關鍵環節、關鍵崗位以及重點工作的風險因素和容易出現或可能出現的腐敗現象，不正當交易、違規違紀行為等展開了重點排查。

3、注重實際操作，追求實效

根據公司工作性質，在工作落實上針對一個“實”字，把防控重心放在經營管理和業務管理部門。一是將公司重點部門、重點崗位、重要人員作為廉潔防控管理工作的核心，使防控工作有的放矢；二是要求各部門對照崗位職責，認真查找部門或個人在行使職權、執行制度等方面存在或潛在的廉政風險，將崗位風險排查落實；三是把業務招標、物資采購作為內外風險防控的重點環節，有效規避行業特點所帶來的廉潔風險。

三、依照方案，針對實際，查找風險點

1、結合實際，分析原因

風險的發生，有必然性，也有偶然性。關鍵的問題是我們要對風險產生的因素做一個比較全面、系統的分析。只有在這一基礎上，防范措施、辦法的針對性和操作性才會更強。公司要求，首先是立足崗位、立足部門

針對已經確定的廉潔風險點展開深度分析，分析風險出現的原因，理清是個人自身的問題，還是外部環境的問題；是制度機制原因，還是崗位職責原因。其次是對分析出的原因進行討論，力爭去除沒有必然聯系的對工作有影響的原因，為制定針對性的措施打下了堅實的基礎。公司黨群部全程進行了督促和指導，使風險點原因分析工作落到了實處。特別是對于關鍵環節的重點工作中的風險點產生的原因，黨群部上報廉潔風險防控領導小組，針對原因，建立規章制度。

2、人人參與，查找風險點

按照“宣傳發動—梳理流程—明確崗位職責—查找風險點—匯報組織”的思路，采用“自己找—同事提—領導定—組織審”的方式，梳理、查找風險點。以工作崗位為點，以各部門工作流程為線，著力實現廉政風險點排查及風險防范全覆蓋無縫隙。

一是按照崗位排查。全體干部職工都對照崗位實際，認真從思想認識、崗位職責、外部環境因素等方面開展自查自糾。對前一階段已經查找的風險點和突出問題要逐一進行再細化、再補充和再完善。重點崗位、“三”“四”“十”人員認真填寫了《崗位廉潔風險表》，建立廉潔風險庫。

二是突出重點排查。各部門領導根據工作實際情況，加強對一些重點部位、關鍵環節、重要崗位的排查力度，如檢化驗關口、燃料采購、薪酬分配等，并填寫了《業務領域廉潔風險防控目錄》。

3、根據現狀，制定防控措施

針對查找出的廉潔風險點，公司制定規章制度，使之具有針對性、可操作性，進而達到規范性，初步建立健全了相應防控風險的制度和工作機

制，構建了一張有效的風險防范管理體系。

一是對企業管理方面出現的風險點提出具體措施和辦法。圍繞三重一大決策、懲防體系建設等方面，制定相關程序性文件，完善辦事公開機制，規范業務流程，以及安全的機制防范廉潔風險的發生。

二是先對重點部門關鍵環節的風險點進行針對性地健全制度，建立防范措施。結合工作，針對問題，對關鍵部門和關鍵環節的整個工作流程進行公示，特別是燃料采購部、商務部、煤質中心和財務部，明確每個部門的責任人和關鍵環節負責人，形成科學高效、權責明晰、公開透明的生產運行流程表。對如針對財務管理的高風險，公司責成財務部門對財務工作流程進行全程檢查，針對查找出的風險點，沒有制度流程約束的，就重新設立流程和制度，并將初步設立的新流程和制度上報公司審議。同時，為進一步深入細致的排查財務管理工作風險點，公司廉潔風險小組又組織了一次公司系統財務大檢查，在前期排查風險點的基礎上，再次針對排查出的風險點進行制度完善，從而最大限度的防范財務風險。

三是針對重點崗位風險點，制訂崗位職責風險防范管理措施。為使風險點無遺漏，措施制定無疏漏，公司組織各部門各崗位人員根據崗位性質，工作性質，工作流程，再次進行全盤梳理，從規范崗位操作、提高效能、強化監督等方面制訂了防范管理措施。工作流程中每個關鍵環節的重點崗位責任人，按照職責要求，逐項查找廉潔風險點，有針對性地完善防范措施，風險點和防范措施須接受各方評議，并報公司匯總備案。

四、健全監管，依靠科技，促進落實

1、健全監督體系約束廉潔風險

為了深入有效的展開廉潔風險防控體系建設，公司建立了監督體系，完善了廉潔風險防范考核評估機制，明確了考核范圍、考核標準和獎懲機制。黨群部認真履行“監督檢查、組織協調、查辦案件、服務發展”的基本職責，科學配臵監督權限，根據廉潔風險內容和不同等級，創新監督方式，拓寬監督渠道，提升監督效力。如通過采取日常檢查、專項工作督察、實地檢查、重點抽查等方式方法，隨時隨機對重點崗位關鍵環節進行檢查。黨群部負責對各部門廉潔風險防控進行評估，并納入年終績效考核。

2、加強對廉潔風險防范工作的全程監管，確保各個階段工作的完成 公司定期召開廉潔風險防范體系建設領導小組會議，匯總階段性檢查和風險管理監控工作，研究討論反映比較集中的風險表現，確定本階段的主要任務。對部門工作不認真、不扎實等問題，提出督促整改意見；對個人存在的問題，進行警示提醒、誡勉談話等方式，使其盡快轉變態度，扎實推進工作。公司領導小組組織黨群部定期不定期對各部門和重點崗位開展廉潔風險防范體系建設工作的情況進行不定期的抽查，抽查的內容主要包括：部門是否認真扎實的開展廉潔風險防范體系建設工作，疏漏查找是否徹底，措施制定是否得力，是否充分調動起了部門全員參與的積極性，重點崗位的工作流程梳理是否細致，制定的措施是否具有針對性，制定措施時討論是否充分等問題。對工作不夠扎實的部門限期進行整改，有力的保證了各階段工作的有效落實，確保了工作的質量。公司廉潔風險防范體系建設小組還隨機對基層員工進行交流，聽取一線員工對于廉潔風險防范體系建設的意見，通過交流，既了解到各個部門工作的開展情況，更重要的是收集了許多合理化建議，如原料收儲流程的優化，合理安排運行職工作

息促進安全生產等。

3、依靠科技手段控制廉潔風險

把科技手段融入廉潔風險防控和管理流程之中，是有效控制風險發生的重要途徑。現代科學技術尤其是信息技術，將公司燃料采購、合同招投標、資金管理、人事管理等是實現在公司辦公自動化和省投資集團招投標采購平臺上上，實現人人能看到、人人在監督，實行實時監控和痕跡管理，減少和防止人為因素的發生，不斷提高有效預防腐敗的能力。

4、嚴格落實責任追究制度

公司在廉潔風險防范管理體系建設中，結合懲防體系建設的要求和規定，做到任務層層分解，工作責任到人，把查風險、防風險、化風險的責任落實到部門，區分到崗位，具體到人員，為實現責任倒查和責任追究提供重要依據。通過此項活動的開展，根據崗位風險例舉及分析，對照崗位職務行為可能承擔的相關行政責任或法律責任條規，使每一位職工對本崗位的工作職責、崗位責任風險有一個清醒的認識，并結合自身工作實際，提出針對性、警示性強的預防措施，切實增強自我防范風險意識，提高抵抗風險能力。對于開展工作不力的部門及相關人員，依照制度給予相應的處罰，嚴格兌現了責任追究的初衷，有力的推動了廉潔風險防范體系建設這項工作。

五、加強交流，結合實際，劃分風險等級

一是開展工作之余加強交流。公司廉潔風險防范體系建設小組隨機對基層員工進行交流，聽取一線員工對于廉潔風險防范體系建設的意見，通過交流，既了解到各個部門工作的開展情況，更重要的是收集了許多合理化

建議，如原料收儲流程的優化，合理安排運行職工作息促進安全生產等。二是結合實際，劃分風險等級。根據公司各項工作內容，,按照公司主要職責及工作任務,以崗位權利的大小、不連接行為發生的概率和危害程度等指標，結合查找廉潔風險情況，評定風險等級。在實踐中形成了查找風險點“對崗不對人”，消除抵觸情緒，以思想道德、制度機制風險點為共性，以崗位職責風險點為個性，把防范覆蓋到工作方方面面。

六、工作成效

通過近幾個月的工作，我公司廉潔風險防范管理工作取得了一定效果，比較全面地開展了工作，匯總填寫了各類表格，風險點定位比較準確，防空措施比較具體，為公司進一步建立、完善防控機制及建立、健全防控工作考核和評價體系奠定了基礎。通過查找風險點、公開風險點，制定風險防范措施，在全公司形成了自律與他律相結合、組織監督與群眾監督相結合的良好局面，增強了黨員干部的風險意識和廉潔意識。而通過對“三”“四”“十”人員的風險防控，將懲治和預防腐敗、防范風險和強化管理形成有機統一，營造各級管理人員“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的良好氛圍，保證各級領導干部和管理人員“想干事、能干事、干成事、不出事”，從而促進企業健康快速發展。

七、工作不足和下一步打算

今年的廉潔風險防控工作，雖然取得了一定成績，但仍存在諸多不足，主要表現在：一是方法比較單一，創新力度不夠；二是經驗不足，廉潔風險防控工作是一個新的立題，全公司都在學習中摸索、摸索中進步、對實踐工作相對欠缺。三是雖然設立了防控制度，但在具體量化執行中的細則還不夠完備和實際，這都給整個體系的良好運轉帶來了困難。

事物是不斷發展的，隨著公司的不斷壯大發展，在生產經營中的矛盾和困難及風險會不斷出現。因此，要認識到廉潔風險防范體系建設是一項長期性的工作，在下半年的崗位廉政風險防范管理工作中，我公司將進一步加強管理，深化崗位廉政風險防范管理工作，加強黨員干部職工管理，查找風險、防微杜漸，對廉潔風險防范工作要長抓不懈，與時共進，只有這樣才能保證企業穩定長久的發展。

總之，集團在全系統開展廉潔風險防控工作對企業的健康發展起到深遠的影響，也為企業的快速高效發展打下了堅實的基礎，也是企業在新型現代化社會茁壯成長的必由之路。通過廉潔風險防控活動的推行，必將長久地推動XXX責任公司的健康發展，XX司也必將以自己不斷地發展進步為省投資集團輝煌的明天做出自己應有的貢獻！

第二篇：城建公司廉潔風險防控工作實施方案

安徽水利城建公司〔2012〕41號

關于下發《城建公司廉潔風險防控工作實施方案》的通知

公司所屬各部門、各科室：

為深入貫徹落實集團公司及水建總公司的文件精神，加強城建公司黨風廉政建設和反腐敗工作，著力營造風清氣正的環境。結合城建公司的實際情況，現將《城建公司廉潔風險防控工作實施方案》下發給你們，請認真遵照執行。

附：《城建公司廉潔風險防控工作實施方案》

二0一二年七月三十一日

安徽水利開發股份有限公司城建公司2012年7月31日印發 打字：管策校對：裴看元印數：16份

附件：

安徽水利城建公司廉潔從業風險防控方案

為進一步深化城建公司廉潔從業風險防控工作，有效提高預防腐敗的能力和水平。根據省國資委紀委、集團公司及總公司紀委的安排部署，結合我公司實際，現將城建公司廉潔從業風險防控方案通知如下：

一、目標任務

各部門、各項目要按照全面開展、重點突出、整體推進、務求實效的總體要求，結合自身實際，認真分析涉及人員、財務、材料、機械設備、合同等重點領域、重要部門、重點項目和關鍵崗位的權力點，深入排查廉政風險點及表現形式，通過排查風險、貫徹執行、檢查考核、調整修正等環節，查找容易產生腐敗問題的深層次原因，針對存在的問題和原因建立和完善相應的防控制度，促進各級干部廉潔自律、勤奮工作，不犯錯誤或少犯錯誤，促進全公司反腐倡廉建設特別是預防腐敗工作取得新的明顯成效。

二、實施對象

城建公司公司所屬各部門、各項目。

三、主要內容

各部門、各項目要緊密結合實際，盡快成立廉潔防控工作機構，制定風險防控工作實施辦法，進一步明確職責和權限，加強宣傳發動，重點圍繞查準找全風險點、制定完善相關措施、實施有效監督、嚴格檢查考核和建立健全廉政風險防控長效機制，切實抓好以下三項工作：

（一）查找廉潔從業風險點

1.找準風險源頭。各部門、各項目要對自身工作職能和崗位職責

進行認真梳理，確定權力運行崗位和涉權事項，明確辦理流程，認真分析工作流程上的各個節點是否存在廉潔從業風險和監管風險，從中找出廉潔從業風險可能存在的部位和環節，列出權力名稱和行使權力的依據，編制權力運行目錄。

2.制定工作流程。以“內容合規、形式簡明、操作方便”為準則，以“規范運行、提升效能、有效預防”為目標，結合本部門、本項目權力運行情況，按照法律法規和制度規定，將每一項行政職權行使劃分為若干個必經環節，繪制出各項目行政職權的權力運行流程圖。通過流程圖的繪制，明確每個環節的風險點，實現行政職權的規范化運行。

3.查找崗位風險點。圍繞決策、執行、管理的過程，采取自上而下和自下而上相結合的方式，深入排查重點部門、重點項目、關鍵崗位在履行職責中可能發生的廉潔從業風險，逐一排查在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面容易發生的腐敗行為，逐一排查因不作為、亂作為、慢作為導致的各類腐敗現象,確定3—5個重點廉潔從業風險點，填報《廉潔從業風險排查防控及措施責任分解表》和《廉潔從業風險排查防控監督一覽表》（附后），于9月底前匯總上報。

4.審核確定廉潔從業風險點。通過召開座談會、內部相互點評、對外公示、征求意見等形式，多渠道、多層次廣泛征求服務對象和管理對象的意見，并認真梳理，吸收借鑒。要組織班子成員集體討論研究，對排查出的各個廉潔從業風險點逐一分析，按照班子集體審定、主要負責人簽字的程序對各個廉潔從業風險點予以確認。對風險點定位不準確、查找不深入的，一律退回并限期完善上報，確保風險點查找的質量。

5.確定廉潔從業風險類型。風險點類型分為權力風險、自律風險、制度風險、操作風險、績效風險五類。

6.評估廉潔從業風險等級。通過成因分析，按照風險幾率和危害程度評估為三個等級：案發頻率高、舉報頻率高、可能造成巨大損失的為一級風險；案發頻率較高、舉報頻率較高、可能造成一定損失的為二級風險；案發頻率低、舉報頻率低、可能造成損失的為三級風險。各單位、各部門可依據工作性質和職責，自行確定風險等級。

（二）建立和完善防控措施和機制

要針對不同的廉潔從業風險等級，制定前期預防、中期監控、后期處置防控措施。前期預防要從思想道德、制度機制、人員調配等方面做好防范。開展權力觀和廉潔從業教育，完善辦事公開機制，大力推行崗位廉潔從業承諾，加大關鍵崗位人員的交流或輪崗力度。中期監控要對行政行為、制度機制、權力運行進行動態監控。落實好廉政談話、個人重大事項報告等制度，實行民主評議、任中和離任審計、加強“八小時以外”的監督。嚴格執行民主決策和財務審批制度。后期處置要對有明顯風險表現的黨員干部及時進行提醒和糾錯。對職工群眾有舉報、社會有反映、不按照規定落實風險防范措施的，進行教育提醒、誡勉談話、責任追究，對接受批評整改到位的，予以了結；對整改不力，職工群眾仍有反映的，按照相關規定予以追究。

要切實抓好公開業務流程和相關制度，拓寬監督渠道、暢通廉潔從業風險防控信訪舉報和信息反饋渠道三個環節，建立廉潔從業風險防控工作信息預警、效果評估、責任追究三項機制，使權力取得有據、配置科學、運行公開、行使依法、監督到位，逐步建立廉潔從業風險防控長效機制。

（三）加強檢查考核

公司將把廉潔從業風險防控工作納入黨風廉政建設責任制考核范疇。考核結果作為現金項目評選、先進個人評選、干部晉升的重要

依據。對因查找風險點走過場、制度措施不到位，導致腐敗問題發生，或發現有隱瞞、規避廉潔從業風險點的，要按照責任追究有關規定，追究相關責任人員和領導的責任。

四、加強組織領導

為加強領導，城建公司成立廉潔從業風險排查防控工作領導組及辦公室：

組長：成安發

副組長：裴看元

成員：吳兵、陳明鋒、俞葉保、許光、董金水、章進、蔣奎、閆雪峰、夏淑娟、艾永春、薛曉光、尚殿衛、喬樹軍、李杰

領導組辦公室

主任：閆雪峰

副主任：劉雪飛

成 員：管策、鄭雯及各項目班子成員

領導組辦公室設在設在城建公司辦公室，負責工作的組織聯系、工作指導、信息溝通等工作。

五、具體要求

（一）健全領導，落實責任。各項目、各部門要把開展廉潔從業風險防控工作作為當前的一項重要政治任務來抓，把推進廉潔從業風險防控工作列入重點開展工作。各項目經理及各部門負責人是此項工作的第一責任人，各部門主要負責同志、各項目班子成員、科室負責人要帶頭查找風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄部門、系統范圍內的風險防控工作。對新的風險和多次發生的問題，要及時制定防控化解措施，確保責任到人，落實到位。

（二）突出重點，整體推進。各項目、各部門要按照要求，確定重點科室、重點領域、重點崗位，以重點帶全面，以關鍵促整體；要積極穩妥，循序漸進，堅持長遠目標與階段性目標相結合，堅持整體推進與重點突破相結合，推動廉潔從業風險防控工作向縱深發展。

（三）加強宣傳、營造氛圍。各項目、各部門要認真抓好此次廉潔從業防控工作，利用各種宣傳手段，認真加強宣傳，傳達工作精神，使城建公司廣大員工切實了解此次活動開展的重要意義，保證活動實效。為工作開展營造出濃厚氛圍。

第三篇：廉潔風險防控工作學習材料之二

廉潔風險防控工作學習材料之二

上級文件中列舉的廉潔風險點

在中共中央頒布的《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》（以下簡稱《廉政準則》），和《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》（以下簡稱《若干規定》），以及中國石化集團公司頒發的《關于嚴格禁止領導干部利用中國石化資源和平臺謀取私利的十條規定》（以下簡稱《十條規定》）,《中國石化集團公司業務監督辦法》（以下簡稱《監督辦法》）等文件中都列舉了嚴格禁止黨員領導干部及員工在工作、生活等活動中出現的一系列不廉潔行為，這些不廉潔行為也是我們在工作和生活中存在或潛在的廉潔風險點。

為了幫助各單位、各部門深入開展廉潔風險防控工作，認真查找廉潔風險點，使大家把管理工作中出現的業務風險與廉潔風險區別開來，公司廉潔風險防控工作辦公室編輯了《上級文件中列舉的廉潔風險點》學習材料，印發給大家。望各單位、各部門認真組織學習，并對照檢查。

一、《廉政準則》中指出的廉潔風險點

（一）利用職權和職務上的影響謀取不正當利益的行為

1、索取、接受或者以借為名占用管理和服務對象以及其他與行使職權有關系的單位或者個人的財物；

2、接受可能影響公正執行公務的禮品、宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排；

3、在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證；

4、以交易、委托理財等形式謀取不正當利益；

5、利用知悉或者掌握的內幕信息謀取利益。

（二）私自從事營利性活動的行為

1、個人或者借他人名義經商、辦企業；

2、違反規定擁有非上市公司(企業)的股份或者證券；

3、違反規定買賣股票或者進行其他證券投資；

4、違反規定在經濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動。

（三）違反公共財物管理和使用的規定，假公濟私、化公為私的行為

1、用公款報銷或者支付應由個人負擔的費用；

2、違反規定借用公款、公物或者將公款、公物借給他人；

3、私存私放公款；

4、用公款旅游或者變相用公款旅游；

5、用公款參與高消費娛樂、健身活動和獲取各種形式的俱樂部會員資格；

6、違反規定用公款購買商業保險，繳納住房公積金，濫發津貼、補貼、獎金等；

7、非法占有公共財物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財物。

（四）違反規定選拔任用干部的行為

1、采取不正當手段為本人或者他人謀取職位；

2、不按照規定程序推薦、考察、醞釀、討論決定任免干部；

3、私自泄露民主推薦、民主測評、考察、醞釀、討論決定干部等有關情況；

4、在干部考察工作中隱瞞或者歪曲事實真相；

5、在民主推薦、民主測評、組織考察和選舉中搞拉票等非組織活動；

6、利用職務便利私自干預下級或者原任職地區、單位干部選拔任用工作；

7、在工作調動、機構變動時，突擊提拔、調整干部；

8、在干部選拔任用工作中封官許愿，任人唯親，營私舞弊。

（五）利用職權和職務上的影響為親屬及身邊工作人員謀取利益的行為

1、要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員；

2、用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他親屬學習、培訓、旅游等費用；

3、為配偶、子女及其配偶以及其他親屬出國(境)定居、留學、探親等向個人或者機構索取資助；

4、妨礙涉及配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員案件的調查處理；

5、利用職務之便，為他人謀取利益，其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定關系人收受對方財物；

6、默許、縱容、授意配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員以本人名義謀取私利；

7、為配偶、子女及其配偶以及其他親屬經商、辦企業提供便利條件；

8、黨員領導干部之間利用職權相互為對方配偶、子女及其配偶以及其他親屬經商、辦企業提供便利條件；

9、允許、縱容配偶、子女及其配偶，在本人管轄的地區和業務范圍內個人從事可能與公共利益發生沖突的經商、辦企業、社會中介服務等活動；

10、允許、縱容配偶、子女及其配偶在異地工商注冊登記后，到本人管轄的地區和業務范圍內從事可能與公共利益發生沖突的經商、辦企業活動。

（六）講排場、比闊氣、揮霍公款、鋪張浪費的行為

1、在公務活動中提供或者接受超過規定標準的接待，或者超過規定標準報銷招待費、差旅費等相關費用；

2、違反規定決定或者批準興建、裝修辦公樓、培訓中心等樓堂館所，超標準配備、使用辦公用房和辦公用品；

3、擅自用公款包租、占用客房供個人使用；

4、違反規定配備、購買、更換、裝飾或者使用小汽車；

5、違反規定決定或者批準用公款或者通過攤派方式舉辦各類慶典活動。

（七）違反規定干預和插手市場經濟活動，謀取私利的行為

1、干預和插手建設工程項目承發包、物資采購、中介機構服務等市場經濟活動；

2、干預和插手國有企業重組改制、兼并、破產、產權交易、清產核資、資產評估、資產轉讓、重大項目投資以及其他重大經營活動等事項；

3、干預和插手批辦各類行政許可和資金借貸等事項；

4、干預和插手經濟糾紛。

（八）脫離實際，弄虛作假，損害群眾利益和黨群干群關系的行為

1、搞勞民傷財的“形象工程”和沽名釣譽的“政績工程”；

2、虛報工作業績；

3、大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機斂財；

4、以不正當手段獲取榮譽、職稱、學歷學位等利益；

5、從事有悖社會公德、職業道德、家庭美德的活動。

二、《若干規定》中指出的廉潔風險點

（一）濫用職權、損害國有資產權益的行為

1、違反決策原則和程序決定企業生產經營的重大決策、重要人事任免、重大項目安排及大額度資金運作事項；

2、違反規定辦理企業改制、兼并、重組、破產、資產評估、產權交易等事項；

3、違反規定投資、融資、擔保、拆借資金、委托理財、為他人代開信用證、購銷商品和服務、招標投標等；

4、未經批準或者經批準后未辦理保全國有資產的法律手續，以個人或者其他名義用企業資產在國（境）外注冊公司、投資入股、購買金融產品、購置不動產或者進行其他經營活動；

5、授意、指使、強令財會人員進行違反國家財經紀律、企業財務制度的活動；

6、未經履行國有資產出資人職責的機構和人事主管部門批準，決定本級領導人員的薪酬和住房補貼等福利待遇；

7、未經企業領導班子集體研究，決定捐贈、贊助事項，或者雖經企業領導班子集體研究但未經履行國有資產出資人職責的機構批準，決定大額捐贈、贊助事項。

（二）利用職權謀取私利以及損害本企業利益的行為

1、個人從事營利性經營活動和有償中介活動，或者在本企業的同類經營企業、關聯企業和與本企業有業務關系的企業投資入股；

2、在職或者離職后接受、索取本企業的關聯企業、與本企業有業務關系的企業，以及管理和服務對象提供的物質性利益；

3、以明顯低于市場的價格向請托人購買或者以明顯高于市場的價格向請托人出售房屋、汽車等物品，以及以其他交易形式非法收受請托人財物；

4、委托他人投資證券、期貨或者以其他委托理財名義，未實際出資而獲取收益，或者雖然實際出資，但獲取收益明顯高于出資應得收益；

5、利用企業上市或者上市公司并購、重組、定向增發等過程中的內幕消息、商業秘密以及企業的知識產權、業務渠道等無形資產或者資源，為本人或者配偶、子女及其他特定關系人謀取利益；

6、未經批準兼任本企業所出資企業或者其他企業、事業單位、社會團體、中介機構的領導職務，或者經批準兼職的，擅自領取薪酬及其他收入；

7、將企業經濟往來中的折扣費、中介費、傭金、禮金，以及因企業行為受到有關部門和單位獎勵的財物等據為己有或者私分。

（三）侵害公共利益、企業利益行為

1、本人的配偶、子女及其他特定關系人，在本企業的關聯企業、與本企業有業務關系的企業投資入股；

2、將國有資產委托、租賃、承包給配偶、子女及其他特定

關系人經營；

3、利用職權為配偶、子女及其他特定關系人從事營利性經營活動提供便利條件；

4、利用職權相互為對方及其配偶、子女和其他特定關系人從事營利性經營活動提供便利條件；

5、本人的配偶、子女及其他特定關系人投資或者經營的企業與本企業或者有出資關系的企業發生可能侵害公共利益、企業利益的經濟業務往來；

6、按照規定應當實行任職回避和公務回避而沒有回避。

（四）奢侈浪費，違反規定進行職務消費行為

1、超出報履行國有資產出資人職責的機構備案的預算進行職務消費；

2、將履行工作職責以外的費用列入職務消費；

3、在特定關系人經營的場所進行職務消費；

4、不按照規定公開職務消費情況；

5、用公款旅游或者變相旅游；

6、在企業發生非政策性虧損或者拖欠職工工資期間，購買或者更換小汽車、公務包機、裝修辦公室、添置高檔辦公設備等；

7、使用信用卡、簽單等形式進行職務消費，不提供原始憑證和相應的情況說明。

（五）不注重自身修養，違反社會公德行為

1、弄虛作假，騙取榮譽、職務、職稱、待遇或者其他利益；

2、大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機斂財；

3、默許、縱容配偶、子女和身邊工作人員利用本人的職權和地位從事可能造成不良影響的活動；

4、用公款支付與公務無關的娛樂活動費用；

5、在有正常辦公和居住場所的情況下用公款長期包租賓館；

6、漠視職工正當要求，侵害職工合法權益；

7、從事有悖社會公德的活動。

三、中國石化《十條規定》中指出的廉潔風險點

1、本人或配偶、子女及其他特定關系人，設立或參股與中國石化相關的油品、煉油化工產品、油氣田工程承包、技術服務、物流運輸等經營實體或中介服務機構；

2、本人或配偶、子女及其他特定關系人，建設、租賃、參股、買賣、承包或委托經營加油（氣）站、油庫（倉儲）等；

3、本人或配偶、子女及其他特定關系人，代替客戶提取、保管提油（貨）卡（單）及任何有價券證（票），代替供應商保

管貨款及任何有價券證（票）；

4、本人或配偶、子女及其他特定關系人，用其權力或影響力，直接或通過供應商、請托人向中國石化推銷（代理）原燃料、設備、工具等；

5、本人或配偶、子女及其他特定關系人，授意、推薦或指定請托人為工程承包商、分包隊伍或設計、施工、監理、檢測單位等，指定工程工藝技術專利商，指定用于工程的設備材料、構配件或指定生產廠、供應商；

6、領導干部違反財經紀律和內控規定，授意、指使、強令對外出租、出借單位銀行賬戶，利用單位賬戶套取資金，違規使用財務專用章、合同專用章、發票專用章等印鑒，非法融資和集資，違規提供擔保、拆借資金，違規向供應商預付款項，違規提高客戶信用額度，指定相關中介機構、購買或推銷保險等。

7、領導干部違反對外投資有關規定，違反決策程序向有利益關系的單位或個人進行投資；與外部投資人串通損害企業利益。

8、領導干部泄露招投標標底、產品調價、核心技術、股權交易、資產收購（租賃、處置）等內部信息和商業秘密。

9、本人或配偶、子女及其他特定關系人，利用其權力或影響力，投資或者經營與本企業形成同業競爭且損害中國石化利益的業務。

10、領導干部兼做第二職業，在中國石化之外的同類型企業、關聯企業及與本企業有業務往來關系的生產經營、物資（商品）供應、建設施工、信息技術、科研開發、技術服務等單位或中介服務機構兼任職務。

四、集團公司《監督辦法》中指出的廉潔風險點

（一）一般物資采購供應業務中的風險點

1、違反中國石化物資供應系統治理商業賄賂六條禁令的。

2、在物資采購過程中泄露商業秘密,給企業造成經濟損失的。

3、物資需求計劃編報不準、審核不嚴,造成物資大量積壓的。

4、在供應商準入、選擇等方面弄虛作假,嚴重違規的。

5、疏于采購過程控制,造成質量安全事故或重大經濟損失的。

6、違規辦理貨款支付手續造成重大經濟損失的。

7、繼續與列入“黑名單”的供應商發生業務往來的。

8、違反規定,擅自超越權限簽訂合同或擅自改變合同內容的;

未進行資信調查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷,造成重大經濟損失的。

9、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（二）工程建設項目業務中的風險點

1、工程建設過程中,因違規違紀出現重大質量事故,造成重大經濟損失或嚴重后果的。

2、設計過程中有指定或變相指定供應商行為的。

3、必須招標的項目不招標或以其他方式規避招標的。

4、招標投標中泄露標底,串通投標或排斥潛在投標人的。

5、設計變更、現場簽證弄虛作假造成重大經濟損失的。

6、違規分包造成嚴重后果的。

7、有截留、轉移、挪用、拆借項目資金或侵占、貪污工程款等違紀違法行為的。

8、違反規定,擅自超越權限簽訂合同或擅自改變合同內容的;未進行資信調查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷,造成重大經濟損失的。

9、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（三）資本支出業務中的風險點

1、采取“化大為小、化整為零”的方式,變相自行審批投資項目的。

2、違規超計劃或安排計劃外項目的。

3、弄虛作假、違反決策程序審批項目的。

4、利用職務之便或影響力,指定或變相指定供應商、施工單位謀取私利的。

5、違反規定,擅自超越權限簽訂合同或擅自改變合同內容的;未進行資信調查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷,造成重大經濟損失的。

6、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（四）財務業務中的風險點

1、擅自對外融資或向未經核準的金融機構融資的。

2、擅自突破授信額度的。

3、擅自對外擔保或拆借資金的。

4、擅自對外投資的。

5、隱瞞、截留、轉移、挪用企業資金的。

6、違規交易和處置資產/產權造成重大經濟損失的。

7、違反規定，擅自超越權限簽訂合同或擅自改變合同內容的；未進行資信調查，盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷，造成重大經濟損失的。

8、在合同簽訂和履行中，與對方或第三人惡意串通，損害本單位利益的。

第四篇：廉政風險防控工作總結報告

湖南洞新高速公路第四監理處廉政風險防控工作總結

為貫徹《關于深入開展廉政風險防控工作的實施意見》的文件精神，洞新高速公路第四監理處堅持以科學發展觀為統領，緊緊抓住“找、防、控”等關鍵環節，通過“崗位人員自己找、單位部門自己查、上級部門協助審”的方式，從思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環境等方面，在全處范圍內認真開展崗位廉政風險排查和防范工作。由于領導重視，組織嚴密，措施到位，排查防控活動扎實推進，目前，各階段任務已全面完成，現將有關情況報告如下：

一、基本情況

監理單位作為工程質量與安全的監督單位，是整個工程建設的重要一環。因此，排查與防控廉政風險就尤顯重要。在這次“排查防控廉政風險”的活動中，我處各部門對自身廉政風險情況進行了認真細致地總結。

對查找出的廉政風險點，有針對性的建立了相關制度、頒布了相關措施、并責任到人。如監理工程師接受施工單位賄賂，虛報工程質量合格，這方面，在公司已頒布的《員工手冊》里有專門的廉政建設管理規定標準，有效地應對以上可能出現的廉政風險。而針對虛報、謊報變更工程量，則采取現場核實工程變更數，對虛報的變更數量不予簽認等相關應對措施。

通過這次廉政風險防控活動，廣大干部職工的風險意識得到了強化、工作作風得到了提升、隊伍建設得到了加強。

二、主要做法

（一）加強組織領導，營造廉政風險防范氛圍。

文件下發后，處領導高度重視，周密部署。一是加強組織領導。成立了“排查防控廉政風險”領導小組，負責對整個活動的組織領導、檢查督導及協調保障工作。王方平處長親自掛帥，擔任組長，副組長由監理副處長陳知松同志擔任。針對排查工作中出現的問題，領導小組多次召開會議研究，積極采取措施，確保活動按要求扎實推進。二是做好思想動員工作。針對這次活動，我處多次召開了廉政專題會議，使廣大干部職工認識到開展“排查防控廉政風險”活動，是貫徹落實黨的十七大關于加強源頭治腐的重要舉措，是落實科學發展觀的一項重要工作，從而積極主動地投身到排查防控活動中。

（二）深入排查，反復修改，準確查找崗位廉政風險。

在排查過程中，我處采取了“個人找、部門查、上級審”的作法。首先，各部門根據文件精神和個人崗位職責逐項排查，找出風險點，對應風險點制定預防措施以及相關制度。4月10日，各部門排查工作基本完成。領導小組對各部門排查出的風險點、防范措施進行了認真審查，并提出修改意見，要求各部門認真修改，并于4月底向局領導小組辦報送。7月8日，根據“排查防控廉政風險”活動安排，我處召開了監理人員廉政專題會議。會上，領導針對廉政建設進行了專題發言。這次會議深化了廉政風險防控建設，優化了廉政建設工作格局，取得了“以廉促政”的聯動效應。

（三）突出重點，確保廉政防控措施落到實處。

排查廉政風險，建立防控機制，核心環節是控。在排查風險點的過程中，我處圍繞廉政風險多發易發的重點領域、重點環節，完善和建立了相關制度，使廉政風險點排查得更準確、更全面。在制定防控措施的同時，我們對照業務流程，從權力制約、方便監督等方面入手，有針對性地制定廉政風險防控措施，使各項措施切實可行，確保各項措施真正的落到實處。

三、實際成效

通過為期四個多月的廉政風險防控體系建設推進活動，我處的廉政風險防控體系建設取得了明顯的成效。

1、增強了廉政風險防范意識。

在廉政風險防控工作中，經過學習動員、相互討論、崗位查找、措施制定等一系列措施，每一位干部職工都接受了一次廉政教育的洗禮，進一步提高了對各自工作崗位重要性的認識，增強了廉政風險防范意識。

2、規范了內部防控措施。

廉政風險排查是對各崗位人員職責履行的督查，根據各崗位人員的工作內容、任務和責任，結合有關規定，以量化的形式，制定考核辦法，接受領導和社會監督。嚴格實行廉政建設管理，規范內部防控措施，促使干部職工盡職盡責，提高工作效率和工作質量，更好地為人民、會社會服務。

四、總結

黨的十七大報告強調，在懲治腐敗的同時，要更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域。因此只有堅持預防在先，防患于未然，大力推進廉政風險防范機制建設，才能減少和控制誘發腐敗的風險。

在廉政風險防范體系的建設中，我們雖然做了一些工作和努力，但廉政風險防控體系建設是一項全新的長期的任務，因此，我們一定會按照的上級的統一部署和總體要求，并結合本處的實際情況，認真落實廉政建設的各項工作，使廉政風險防范管理工作不落于形式，使部門和個人真正的遠離腐敗。

湖南金路工程咨詢監理有限公司 湖南省洞新高速公路第四監理處

二０一０年八月十九日

第五篇：供電公司廉潔風險防控工作匯報

供電分公司加強廉潔風險防控工作匯報

按照琿礦公司紀委關于“加強廉潔風險防控”工作要求，供電分公司高度重視，以班子成員、副科級以上干部及重要崗位為重點，把重點人員、重要崗位的防控措施落到了實處，積極營造了廉潔風險防控工作的良好氛圍，現將工作開展情況匯報如下：

一、統一思想，加強領導，全力營造良好氛圍 一是組織領導到位。

二、周密部署，積極排查，準確查找崗位風險點

（一）準確查找風險點。對重點人員和重要崗位采取自已找、其它人員幫助提、領導點等方法，深入查找思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境五個方面的廉潔風險點，共查找思想道德風險點21條，崗位職責風險點101條，制度機制風險點12條，業務流程風險點46條，外部環境風險點10條。

（二）劃分風險等級。班子成員、副科級以上干部等14人填寫了《個人廉潔風險點登記表》，3個重要崗位填寫了《崗位廉潔風險點登記表》，黨委書記根據風險發生幾率的大小、可能造成的危害程度，進行逐一分析并劃分等級，為后期風險點的防控提供重要保障，政工科將風險點和風險等級匯總存檔、公示。

四、制訂措施，強化監控，防范崗位廉潔風險

在確定重要崗位和主要風險點的基礎上，繪制了《供電分公司“三重一大”事項決策風險防控流程圖》、《供電分公司人力資源管理全力運行圖》、《供電分公司材料申購單與風險防范控控制圖》、《財務管理廉政風險防控流程圖》，重點人員和重要崗位認真填寫了《個人廉潔風險防控表》和《崗位廉潔風險防控表》，切實做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到人。