第一篇：生命科學的研究方法及科學研究的一般過程 教案

生命科學的研究方法及科學探究的一般過程（教案）

一、教學目標

知識目標

1.能夠說出生命科學研究方法的三大類型； 2.能夠說出科學探究的一般過程。能力目標

1.形成科學探究的一般思維，嘗試進行科學探究； 2.培養知識的概括能力和科學的邏輯思維能力。情感目標

1.明確生命科學是一門綜合性學科的意識，形成注重對各個學科的綜合學習并相互聯系意識；

2.體驗科學探究的嚴謹性。

二、教學重難點

1.重點：生命科學研究方法三大類型及科學探究的一般過程。2.難點：科學探究的一般過程。

三、課時安排

1課時。

四、教學設計

以教師講述為主，結合多媒體課件，通過回顧生物科學史上一些科學家的科研過程，總結出科學研究方法的三大類型：觀察和描述、生物實驗法、生命現象的人工模擬；通過回顧講述天花和牛痘的故事，總結出科學探究的一般過程：發現和提出問題——建立假設——設計實驗方案（以驗證假設）——實施實驗并記錄實驗現象和結果——校驗假設得出結論——交流及應用。通過對本節課的講解，主要是要讓學生對生命科學的研究有一個整體了解，并形成科學研究的一般思維，這對學生對其他學科的學習以及日常生活都是有好處的。

五、教學過程

（生命科學的研究方法）

教師：生命科學是研究生命現象、生命活動的本質、特征和發生、發展規律，以及各種生物之間和生物與環境之間相互關系的科學。我們現階段所學的生物，其實就是生命科學相關的一些基礎知識。今天，似乎很難找到哪一門學科像生命科學這樣高度地調動了人類的各種認知和研究手段，創造了如此豐富多彩的實驗技術。在這方面不僅出版了大量的專著（如組織化學技術、分子克隆技術、試驗胚胎技術等），而且也有不少的雜志（如Method in Cell Biology）發行。

設問：就廣泛意義的科學方法而言，生命科學研究方法大致可以分為哪些類型？（學生聽講，思考并回答問題，一般情況下在教師的引導提示下，學生能夠答出前兩種類型，而第三種則較難以答出）

教師總結學生答案，繼續講解：就廣泛的科學方法而言，生命科學研究方法大致可分為以下三種類型：

1、觀察與描述：對生命現象、生物體的結構和生命過程等進行直接的觀察與描述。

觀察與描述是研究生命現象的最基本的方法。觀察可以是針對大尺度的生態行為來進行，也可以對生命的細小部分借助儀器（如顯微鏡）來完成，可以對生命的活體過程進行觀察（如胚胎發育過程），也可以將生命殺死固定并用特定方法（如染色、同位素標記）顯示生命的瞬間結構和理化狀態。這些觀察的結果往往要經數據和資料的分析或再處理后才能得到對生命真實過程的了解。人們對生命現象的認識大量獲自于觀察，例如物種的生態分布和地域、季節的遷移，胚胎的發育過程，細胞分裂時的染色體行為變化、細胞的超微結構等。

生命由自己的原理和定義，也有它的推導法則。但是生命現象是如此的復雜，觀察與描述的任務就顯得格外突出，沒有這一步，人們不可能進入對生命深刻認識的階段。

科學觀察的基本要求是客觀的反映可觀察的事物，并且是可以檢驗的。

觀察結果必須是可重復的。只有可重復的結果才是可檢驗的，從而才是可靠的結果。

觀察需要有科學知識。如果沒有必要的科學知識，就說不上科學的觀察。科學的觀察應該是從看熱鬧中逐漸深入而發現其中的“門道”。但是另一方面，觀察切不可為原有的知識所束縛。當原有的知識和觀察到的事實發生矛盾時，只要觀察的結果是客觀的而不是主觀揣測的，那就說明原有知識不完全或有錯誤，此時就應修正原有知識而不應囿于原有知識而抹殺事實。做科學觀察時既要尊重已有的成果，又不能受已有成果的限制。只有不斷地修正觀察的事實，才能使認識更接近于事實。

2、生物學實驗：在實驗室（場）人為地對條件進行控制，針對性的再現或阻斷特定的生命過程，以期了解生命活動的規律。

人們通常說的生物學實驗實質上是一種人為條件控制下的生命過程的再現，這是生命科學研究的另一種要方法。這一方法可以在條件控制的情況下，針對性地再現或阻定特定的生命過程，它的最大的優點是可以使人們對生命的機制過程有進一步的了解，生物實驗設計是一項理論性、技巧性很高的工作。

生物實驗設計的一個重要內容是對照組的設置,即在維持各種條件同一而僅單一因素改變的情況下，檢查它對生命過程的影響。

實驗方法在當今生命科學研究中占有著優勢的比例和重要的地位。一個好的實驗的完成依賴于許多的因素，除了儀器設備、藥品、資料的方便獲得等條件外，實驗者的素質條件也是很重要的。實驗者除了應該具有必要的生物學知識、及時掌握有關的研究動態，還要有精密的實驗設計和敏銳的觀察能力，要有良好的動手操作和分析歸納能力，更要有頑強不懈的意志修養。

3、生命現象的人工模擬：在觀察、實驗和科學假設的基礎上，以等效或近似的人工模型模擬生命過程，以求達到對生命現象的了解和預測。人工模擬生命是又一類型的生物學研究方法。在生物學研究中廣泛應用的，建立各種實驗模型的方法就會死對生命過程的一種模擬。無論是物理的、化學的、還是數學的以至諸如經濟學的方法和手段，都可以在一定的程度上借鑒用來模擬生命現象。

近年來已有用計算機手段直接模擬、探索思維活動規律的研究，如將生物信息輸入計算機來分析高級神經活動的規律；函數化了的數學模型可以模擬許多生態結構變化的動力學過程，從而提示我們生態變遷的可能性并給出對她的預測；用計算機模擬生物生長發育過程的“實驗”也有報道，實驗者以生物發育過程中特定成分（如鈣離子）濃度的分布為指標，在給定初始條件、作用法則和生長限定的情況下，通過計算機運算的迭代操作，直觀地顯現了一幅生動的傘藻頂端生長發育的畫面，揭示了這一過程的動力學成因(B.Goodwin，1994)；用模擬遠古地球表面可能存在的物理和化學環境的辦法，在反映瓶里觀察到簡單的化學組成成分可以產生出多種重要的生物大分子（S.Miller，1953）；用NK模型，即考察在對環境適應的過程中引起生物有序改變的內在總體因素（包括基因、蛋白質及其他）和他們之間的相互制約性來研究生命計劃匯總的有序起源（S.A.Kauffman，1993），等等。

值得注意的是，近年選取生物材料模擬生命復雜動力學過程的嘗試已經開始，例如在實驗室里給出一定的促使生物發生系統改變合再自組織過程發生的條件，觀察生物的“進化”潛能和模式，這一方法無疑有著重要的理論和現實意義。

教師強調：上述三種方法，雖然各有特點，但是，它們之間并不是各不相干的。從認識的角度看，它們都不過是人們在研究生命現象及其規律時的手段，在整個現代生物科學的研究中，都是不可缺少的。（科學研究的一般過程）

教師：講述天花和牛痘的故事，請學生總結琴納科學探究的過程。（學生聽講，思考并回答問題，教師歸納總結）琴納科學探究的過程：

1.提出問題：擠牛奶女工容易感染到牛痘的病，但為什么這些女工不會患上天花？ 2.建立假設：可能先感染了牛痘就不會得天花 3.設計實驗方案：先給人種牛痘，觀察是否得天花

4.實施實驗并記錄實驗現象和結果：在八歲男孩身上種牛痘結果孩子沒得天花 5.校驗假設得出結論：給許多人種牛痘結果可以預防天花 6.交流結論并應用：種牛痘可以預防天花

教師：歸納得出科學研究的一般過程：發現和提出問題——建立假設——設計實驗方案（以驗證假設）——實施實驗并記錄實驗現象和結果——校驗假設得出結論——交流及應用。教師舉例：臺燈突然不亮了，引導學生針對這一現象進行科學探究：

1、提出問題：臺燈為何不亮？

2、建立假設：可能是停電，燈泡壞了，電線斷了，開關壞了，燈絲斷了

3、設計實驗方案：

4、實施實驗，收集事實與證據：

5、檢驗假設得出結論：

6、交流：

教師：上述科學研究過程也體現在日常生活以及其他學科中，如給你一個密封的盒子，在不打開盒子的前提下，如何判斷里面裝的是什么東西？（學生討論，回答問題，教師總結）

教師繼續講解：物理學中有這樣一個故事，伽俐略對比薩大教堂里的吊燈擺動發生了興趣，開始思考吊燈擺動時是不是來回的時間都是一樣呢？可是沒有鐘，更沒有秒表，吊燈擺動很快，怎樣才能測定這種短暫的時間呢？這位年輕的實驗家想出了一種辦法。他一手按著自己的脈搏，數著跳動的次數，一邊看著燈的運動。結果發現了一條規律：擺幅盡管可大可小，而來回一次擺動中脈搏跳動的次數卻是一樣的，這個有名的測量可以說是第一個科學物理學的實驗。

教師總結，升華：我們現在所學習的各種知識，正是科學家科學研究的結果。科學研究的思維可以體現在學習生活的方方面面，如果你善于發現問題，敢于創新，大膽探究，你也可以成為一名科學家，讓后人來學習你的故事。

作業：某戶人家失竊，小偷已跳窗逃走，如果你是警察，你打算如何找到破案的線索，請探究：腳印的長度與人體的哪些因素有關？寫一份探究報告，并于下節課課前交上來。

第二篇：學前教育科學研究方法教案

第一章 學前教育科學研究概述

【教學要求】能陳述教育科研的基本特征；能理解學前教育研究的含義；正確理解學前教育科研的原則。

【教學重點】教育研究的定義及科學原則，學前教育在教育研究中的地位。

【教學難點】教育研究的科學原則及各自內容，學前教育研究的意義，學前教育研究的功能。【教學內容】

第一節 學前教育研究的本質與特征

一、教育研究的本質

1、科學研究是指人們在科學理論的指導下，采用科學的方法，遵循一定的研究規范，探究客觀事物的現象和規律，以獲取科學知識和解決問題的實踐過程。其核心是知識的拓展和問題的解決。

2、教育研究就是人們在教育科學理論和其他相關科學理論的指導下，通過對教育領域內的各種現象和問題的解釋、預測和控制，以促進教育科學理論體系的建立和發展，并且著眼于解決實際問題的實踐過程。

3、教育研究的科學研究遵循的原則 客觀性、教育性、倫理性、實用性、可行性、準確性、發展性。

二、學前教育研究在教育研究中的地位

1、學前教育研究是教育研究的一個分支。在我國，學前教育通常是指針對0-6歲幼兒所實施的教育。根據教育場所的不同，可以劃分為家庭教育、社區教育、托兒所教育（3歲前）和幼兒園教育（3-6歲）等。不論廣義或狹義，學前教育研究都可以被理解為研究者在學前教育科學理論和其他相關科學理論的指導下，采用科學的研究方法，去探討該年齡階段教育的各種現象和問題，揭示其規律，進而有效的改善和體改學前教育質量、促進幼兒健康和諧發展的一種實踐過程。

2、學前教育研究的特殊性 研究對象的特殊性、研究內容的結合性、研究類別的結合性。3研究內容的結合性包括：課程開發研究與課程評價研究相結合、課程開發研究與教師發展研究相結合

第二節 學前教育研究的功能

1、描述：學前教育研究可以對教育實踐過程中的各種現象及其相互關系進行最為貼切的描述，由此可以幫助我們積累有關學前教育歷史和現狀的各種知識，認識學前教育實踐過程中的進展和問題，從而評價學前教育的實施效果和反思學前教育存在的問題等。

描述性功能在很大程度上取決于測量或觀察工具的使用。

1.1、以《幼兒學習過程中的教師教育行為》為例，對描述性功能進行分析P7

2、預測：依據早先的X時間內所獲取的信息，對某一現象將在Y時間內發生作出預測的能力。在學前教育研究中研究者可以根據一個幼兒在幼兒園期間的表現預測其小學階段的學習發展，可以依據國家相關政策的頒布預測幾年內學前教育發展的趨勢和重點區域。2.1、以“幼兒園與小學銜接的研究”為例，對預測性功能進行分析P9

3、解釋：思考并合理說明某一教育現象的原因、本質及規律等。如果一個研究者能準確合理的解釋某一教育現象，這無疑意味著該研究者能夠描述這一現象、預測其進展或結果，并懂得如何使其改進完善。

3.1以《綱要》為例，對解釋性功能進行分析P11

4、改進：尋求解決問題的方法與策略、改進不良現狀，使學前教育發展向理想的目標不斷靠近并無限接近。

4.1以“佩里學前教育方案”為例對改進性功能進行分析P12

第二章 學前教育研究的范式和理論建構

【教學要求】能陳述質性研究和量性研究的內容以及他們的不同。

【教學重點】了解研究范式的四種類型，四個主要研究方式，進行研究的基本操作程序 【教學難點】質性研究的應用，常用的研究過程以及研究方式，及在實際操作中需要注意的問題 【教學內容】

第一節 學前教育研究的范式與知識觀

范式：主要包括一下兩個方面的內容：學科共同體所持有的共同理念，在共同體內公認的研究問題和研究框架及理論視角。簡而言之，范式就是用以觀察和理解研究問題的模型和框架

一、實證主義范式與知識觀

1、實證主義者認為，社會與自然界沒有本質區別。社會如同自然界一樣，可以被客觀描述，也可以被邏輯而理性的研究。實證主義持可知論觀點。

2、實證主義四大特征：

第一，以事實為依據，以觀察為手段。

第二，具有可重復性，在實證性研究中，如果某兩項研究的步驟和邏輯相同，那么其研究結果也應該是相同或是類似。

第三，具有可積累性，實證研究得出結論，要經過一代代研究者的努力、在數據，資料以及經驗積累的基礎之上、通過對已有結論的不斷驗證和反思而使某一研究領域內的理論得到提升，獲得新的發展。

第四，可證偽性，我們沒辦法歸納到一類事物中的所有個體，但是這一邏輯的好處就是，我們可以通過舉出一個反例來證明原命題不成立。

二、解釋主義范式與知識觀

1、解釋主義試圖解釋人們是如何理解他們周圍的環境的，解釋主義主張人類對世界的體驗，并非是鏡像似的被動的反映與接收，人能主動地認識和解釋世界。

2、現實世界的真相并不是客觀的存在于那里，等著我們去發現、去認識，現實世界的具體意義使人們主觀建構的，而且任何人都可以通過自己的認識和理解平等的建構有關現實世界的具體意義。

3、我們并不是簡單的接收特定的社會和物質環境，每個人都在不斷地用社會共建、共享的某個文化框架來解釋我們周邊的環境。另外我們對社會的解釋反過來也會影響我們在這個社會中的行為表現。

4、對于解釋主義來說，社會就是一個動態的意義系統，隨著時間的推移，我們在不斷地創造并再創造者社會的意義。我們的社會不只是等待解釋的社會，事實上，我們無時無刻不在解釋著我們的社會。

三、結構主義范式與知識觀

1、結構主義的前提假設是：一切事物無論表面怎樣雜亂無章，其內部必然隱藏著某種“結構”，日常生活中的“結構”是客觀的，通過觀察能夠感知到的經驗層面的屬性。而結構主義所說的“結構”則是抽象的和內在的，接近于事物的普遍本質。“結構”是部分與部分之間關系的組合

2、結構主義的思維方式認為，世界不是有事物組成的，而是由事物之間的各種關系構成的；事物的真正本質不在于事物本身，而在于它與其他事物之間的那些關系；在任何既定情境中，一種因素的本質就其本身而言是沒有意義的，它的意義由它和既定情境中的其他因素之間的關系所決定，任何部分只能在整體中獲得意義。

3、結構主義范式之中，有一個非長突出的特點，就是看重事物之間的關系，也就是說，結構主義關注的是事物之間的關系而非事物本身。同時，結構主義認為，世界的結構性不是客觀世界所固有的，而是人類心智的產物，是人腦結構化潛能對外部混沌世界的一種“整理”和“安排”。

4、結構主義范式四個特征：第一，結構主義最明顯特征是他提倡一種“整體論的觀點”。第二，結構主義傾向于考慮不變的東西而不是暫時易變的東西。第三，他反對實證主義。實證主義喜歡根據直接觀察到的實體來說明事物；而結構主義認為“結構”是遠在觀察到的現象表層之下的比較深層次的實在。

5、在結構主義中，結構系統是動態平衡的，這取決于兩種機制：第一，結構不是一成不變的。在復雜的內部組成部分的作用下，結構不斷發生變化。第二，變化遵循的規律是不變的。所以結構的變化又不會是漫無邊際不可控的，這可以保障整個系統持久地存在。

四、后結構主義范式與知識觀

1、后結構主義范式特點：首先，后結構主義的首要特征是對形而上學的拒斥。其次后結構主義是歷史的回歸。

2、后結構主義認為世界在根本上是不確定的，這與實證主義和結構主義的觀點很大不同。對后結構主義者而言，世界遠非是封閉的，類別清晰地，充滿著確定性的，等待著科學家的探索和發現。在他們眼中世界變動不居，充滿了不確定性。我們對世界的理解只能是暫時性的理解。

第二節 研究路徑與研究方式

一、量性與質性研究路徑

1、量性研究是這樣一種路徑：“對事物可以量化的部分進行測量和分析，以檢驗研究者自己關于該事物的某些理論假設”

2、質性研究則是“以研究者本人作為研究工具，在自然情境下采用多種資料收集方法對社會現象進行整體性探究，使用歸納法分析資料和形成理論，是通過與研究對象互動對其行為和意義建構活動性理解的一種活動。”

3、量性研究以實證主義范式為基礎，以演繹推理為邏輯框架，以理論檢驗模式來確定事物之間的相關關系和因果關系，以非價值介入的客觀中立的態度來最大限度的減少研究者對研究的干擾，以保證研究的客觀性。

4、質性研究以人文主義范式為基礎，以歸納推理為邏輯框架，通過建構理論來深入的理解社會現象，并通過參與觀察、深度訪問等搜集有關資料并得出解釋。

5、質性研究的價值介入性比較強，與量性研究相反，質性研究非常注重研究者對自身研究的主觀詮釋，通過搜集到的資料對研究問題進行更深層次的思考。由此可見定性研究扮演著“理論發現者”的角色，而定量研究則是“證明人”。二、四種研究方式

1、研究方式指的是研究所采用的具體形式或研究的具體類型。通常將社會研究的具體方式分為四個主要類型即文獻研究、實地研究、實驗研究和調查研究。其中實驗研究、調查研究、文獻研究是比較有代表性的量性研究方式，實地研究則屬于質性研究。

2、文獻研究是以一種通過收集和分析現存的以文字、數字、符號、畫面等信息形式出現的文獻資料，來探討和分析各種社會行為、社會關系和其他社會現象的研究方式。文獻是指能夠承載有關研究對象的信息材料。

2.1、文獻分析法優點：第一，文獻研究的費用相對較低，而且比較節省時間。第二，研究對象對研究者的無反應性。第三，超時空性。第四，可以做深入的縱向分析。按時間順序梳理文獻資料可以幫助研究者梳理一個事件縱向發展的歷史過程。

2.2、文獻分析法不足：第一，文獻的質量難以保證。第二，對文獻的依賴性強。第三，很難保證研究的信度。

3、實地研究是一種深入到研究對象的生活背景中，以參與觀察和無結構訪問的方式收集資料，并通過對這些資料的定性分析來理解和解釋現象的社會研究形式。

3.1、實地研究包含參與觀察和個案研究兩種類型。參與觀察是研究者浸泡在研究對象所處的環境中，通過各種感官來獲取相應的信息，并根據自己的理解對其作出詮釋。個案研究是選取全體研究對象中的一個個按作為重點觀察，并對其進行深入，詳細的了解》這個個案，不一定是一個人，也可能是一個“集團”，如一個村落、一個民族、甚至一個國家。3.2、實地研究是一種質性研究，這意味著它并不僅僅是搜集材料，它還有更重要的任務，那就是通過分析所收集的材料，對研究對象作出理論上的解釋，因此，可以說實地研究是一個“理論發明者”

3.3、實地研究的優越之處：首先，效度高。其次，實地研究的靈活性大。

不足：第一，實地研究背負著倫理的拷問。第二，雖然效度高，但是信度很低。第三，耗時較長，而且影響到研究對象。

4、實驗研究是一種探索兩個變量之間的、因果關系的研究方式，實驗研究的實施，必須通過精心的實驗設計、嚴密的控制和對變量的操作來對研究對象之間的因果關系作出推斷。4.1、自變量是通過自身變化而引起其他變量變化的變量，因變量是隨著自變量的變化而發生變化的變量，實驗研究的目的就是要考察自變量對因變量的影響。

4.2、前側與后側分別是指在實驗前后對因變量進行測量，在實驗進行之前對因變量進行的測量稱為前測，之后稱為后測，通過實驗前后兩測對因變量發生的變化進行比較，從而找到所給出的刺激使因變量發生了何種變化。

4.3、對相同對象進行先后兩次相同的測驗，在后測時，實驗對象可能會因前測和實驗時的經驗不同而表現不出真實的實驗效果。為了消除前測對后測的影響，需要實驗組與控制組。實驗組就是接受刺激的一組，控制組就是不接受刺激的一組，為他們分別做前測，然后實驗組接受刺激，控制組不接受刺激，然后分別后測，比較可發現刺激到底發揮了多大的影響。4.4、羅森塔爾效應是指老師對學生和學生對自己的期待會使學生表現得更好。

霍桑效應是指由于受到額外的關注而引起成績或是業績提高的現象 雙盲實驗的施受雙方都不知道誰是真正接受刺激的實驗組。

4.5、實驗研究的優點：首先，實驗研究的最大優點就是其嚴密的邏輯性，這種邏輯性賦予了實驗研究課重復驗證的特點，這樣經過重復檢驗的結論會讓人深信不疑。其次，相對于調查研究和實地研究，實驗研究相對比較省時省力，而且要是實驗結果不理想，再進行一次實驗也相對比較容易。最后，實驗研究非常適用于探究因果關系，能夠解釋自變量對因變量的影響。

4.6、實驗研究的不足：他最大的不足在于實驗環境的人為設臵性，因為實驗對其環境進行了高度的控制，環境相對比較簡單，而真實地社會環境遠比實驗環境復雜得多，有很多變量是不可控的，會對得出正確的因果關系造成干擾，所以在實驗中得出的結果不一定適用于真實地社會環境。

5、調查研究是指“一種采用自填式問卷或結構是問卷的方法，系統的、直接的從一個取自某種社會群體的樣本那里搜集資料，并通過對資料的統計分析來認識社會現象及其規律的社會研究方式。”

5.1、調查研究方式的特點：第一，調查研究并不搜集所有研究對象的相關信息，他只搜集和分析所選定的研究總體的樣本的信息。樣本是研究者在全部研究對象中抽取的，認為能夠代表研究對象整體情況的那一部分研究對象。第二，調查研究主要以來問卷和結構式訪談搜集資料。這樣可以得到大量的量化資料便于日后統計分析。

5.2、調查研究的優點：首先，調查研究能夠通過對樣本的分析得出有關整體的結論，研究者可以通過調查結果快速的掌握某一整體的情況并形成對某事的態度。其次，調查研究能夠描述大樣本的特征。最后，標準化的問卷和結構式訪談便于對搜集到的資料進行量化統計和分析。

5.3、調查研究的不足：標準化的問卷和結構式的訪談雖然便于以后的分析，但是，問卷和訪談提綱設計者給出的答案選項極大地限制了調查對象的回答，也許他們有更多的想法，但是卻收集不到。另外，在調查比較復雜的議題時，極易出現搜集到的信息簡單化、片面化、膚淺化的現象，調查研究無法像實地研究那樣能挖掘研究對象內心深層次的感悟。而且調查研究也無法保證問卷或是訪談所的材料的真實性，也就是說問卷的答案到底在多大程度上反映了回答者的真實想法，研究者是不知道的。第三節 邏輯體系與理論建構

一、歸納邏輯與理論建構

1、廣義的理論是指一系列具有內在聯系的范疇的體系或命題的集合，是關于特定領域或對象的系統化知識。不管是何種理論，其建構有兩種邏輯：歸納和演繹。

2、歸納邏輯是指“從個別出發以達到一般性，從一系列特定的觀察中，發現一種模式，在一定程度上代表所有給定事件的秩序。

二、演繹邏輯與理論建構

1、演繹邏輯是指從一般到個別從一個邏輯或理論上預期的模式到另一個觀察檢驗預期的模式是否確實存在。

2、在演繹的邏輯模型中，特定的命題，即研究人員提出的假設來自于一般性的原理或常識。”

3、演繹和歸納這兩種邏輯方法，相互獨立而并不相互排斥，通常兩種方法會同時用于解決同一問題。運用演繹邏輯的主要目的是檢驗現有的理論，運用歸納邏輯則旨在發現各種經驗規律，用以構建新的理論。

第三章 學前教育研究的倫理

【教學要求】了解研究過程中的相應的法規以及道德，知道什么是抄襲，以及引用他人文獻時要注意的問題。

【教學重點】明確與被試合作過程中要注意的五個方面，知道針對研究對象的保護法規，學會引用文獻資料。

【教學難點】知道研究過程中的學術誠信，在引注的時候需要注意的內容以及格式。【教學內容】

第一節 真對研究對象的保護法規

一、政府的有關法規

1、《紐倫堡法典》中有兩條涉及研究對象保護問題：“（研究）須取得受試者知情且出于自愿同意”和“研究設計必須是科學有效的方法，并能為人類帶來利益（利大于弊）”此后《紐倫堡法典》成為要求任何研究者都必須尊重被研究者的“自愿參與”和“知情同意”。

2、美國為了促使法律規章得以實施，要求任何由美國政府部門提供基金進行研究的機構都要設立審核委員會。委員會的人員有責任就研究中提出的道德問題進行調查。

3、《高校人文社會科學學術規范指南》其中有一條“以人為本”涉及研究對象保護：“人文社會科學應將體現人性、尊重人格、保障人權作為基本價值取向，將增進全社會和每個社會成員的進步和幸福作為終極目標。人文社會科學研究既要考慮全社會的整體利益，又要尊重人的個性發展。第二節 基本原則

一、尊重被試

1、每一個生命都有尊嚴，尤其是以人為研究對象，人格的尊嚴和平等是高于一切的。因此，尊重被試是教育科學研究中應該遵循的第一倫理原則。尊重被試就是研究人員在研究過程中要負責維護尊重被試享有各種人身權利，包括不參與協作權、知情權、保密權等。

2、案例分析調查留守兒童現狀 P50

二、知情同意

1、知情同意是指研究人員要讓研究對象知曉研究的目的，研究可能存在的危險，研究人員的基本情況等有關該研究的信息，并在這個基礎上獲得研究對象的同意。

2、知情同意保護研究對象黨的兩項權利：一是知情權，讓研究對象清楚研究目的、設計、風險等信息；二是自愿參與權，研究對象必須是在清楚研究設計之后自主決定參與研究。

3、在教育科學研究中，遵循知情同意一班有三個步驟：信息、理解、自愿。信息主要包括研究目的是什么，研究的發起者是誰，怎樣進行研究，需要多長時間等。理解：研究者的表達習慣和艱深的專業術語等問題可能會導致潛在研究對象的不理解研究信息。這就需要研究者了解潛在對象的理解能力和語言習慣，用他們容易理解的語言傳遞研究信息。

4、研究者應通過宣傳、說理、鼓勵等積極方式來贏得研究對象的合作，研究對象應該是在沒有顧慮，非常情愿的情況下參與到研究中來。并且在研究過程中研究對象的自由不受限制，他們可以自愿選擇繼續參與實驗或是退出研究。

三、隱私保護

1、匿名是指研究者無法根據所收集到的資料判斷出提供資料的個人身份，匿名不僅僅是對研究對象的保護，更主要的是當研究結果公開的時候，研究對象不會因為他提供研究信息而被認出來。

2、隱私是指外界無法探析某一特定對象所提供的資料。

3、保密，研究對象就敏感問題提出信息可能會對他們造成一些麻煩，這是研究者應該嚴格的對研究對象的姓名、身份和家庭住址等個人信息加以保密，保密的意義首先有利于研究者和被研究者之間建立相互尊重、平等合作的研究關系，避免給被研究者的工作、學習、生活造成不必要的傷害。其次有利于消除被研究者的顧慮，向研究者提供真實的信息資料，以保證研究的科學性。

四、不欺騙

1、不欺騙原則是指研究者必須誠實、真誠的對待研究對象，盡可能不采用欺騙方式的研究設計，除非不用欺騙方式的設計無法取得研究結果。但是即便采用了欺騙，研究者一定要在研究結束后向研究對象解釋、說明研究設計的目的和過程。

2、對于是否應該在研究中采用欺騙還存在爭論，有人認為這種行為是不道德的，也有一些人持反對意見，認為這種方式是為了實現研究目的，對研究對象欺騙是善意的，并在研究結束后會向研究對象澄清一切，把不利影響降到最低。3案例分析：幼兒園期望效應 P55

五、文化平等

1、不可避免的研究對象在性別、民族、文化背景、經濟地位等方面都存在差異，但我們在研究中應該得到一視同仁的對待。研究中收集到的數據資料也應該公正的評估處理，不能因為研究者的喜好，或為了證明研究目的而隱瞞或消除某些資料。

2、在態度方面，可能會因為研究者與研究對象之間存在的文化、教育、經濟等差異而造成研究者對研究對象的不適當態度。第三節 學術研究的基本規范

一、研究過程中的人際關系

1、人際關系是指研究過程中各方利益的處理要符合基本學術規范和倫理原則。

2、研究者與研究對象的關系

第一，研究者要警惕研究是否會對研究對象造成不利影響。研究者應該意識到一些工作可能造成的影響。研究者沒有權力毫無禁忌地刺探研究對象的所有方面，研究的發展和知識的進步不能壓倒其他社會倫理道德。

第二，研究者對研究對象進行的一切調查研究都要獲得知情同意。知情同意不僅是研究應該遵守的基本倫理準則，也是與研究對象建立良好關系的基本條件。第三，積極采取措施保護研究對象的利益。保護研究對象的利益主要指為了避免對研究對象造成傷害，要為研究對象享有一切權利提供便利。研究中研究者與研究對象之間出現矛盾主要是因為雙方利益的沖突，因此從道義來講研究者應該把研究對象的權益放在第一位加以保護。

第四，做好保密工作。為了能讓研究對象提供真實有效的信息，在研究開始之前研究者有必要向研究對象解釋這些信息的用處以及承諾做好匿名和保密.工作。因為要讓研究對象放下防備與研究者建立相互信任的關系，研究者必須要讓研究對象覺得安全放心，消除他們的后顧之憂。

第五，持有平等態度。研究者不要因為自己的身份而覺得與研究對象有什么不同。研究者應明確自己在研究中的位臵不是居高臨下，應該把自己看作研究情景中的一分子，與研究對象的不同僅僅是因為在研究中的分工不同，研究對象提供信息數據，研究者分析信息數據，而最終的目的都是一樣的：共同認識和解決某個問題或現象。另外，研究者也不能因為自己的文化背景和喜好而不公正地對待不同研究對象。研究過程中歧視或不公正對待是最容易激發矛盾的，因此研究者確立平等的態度是建立與研究對象良好關系的前提。

3、與學校管理者（單位）的關系

教育研究為了獲得合法性并能夠順利地開展，必須得到相關單位的許可和支持。由于教育研究通常需要到學校實際情景中做研究，因此獲得研究對象所在學校的管理者（單位）的允許是必須的。另外，教育科學研究者多數是高校教師或一線教師，為了讓自己的研究項目得以開展，此研究課題需要獲得研究者所在學校的批準。因此，也就是說科學研究者要處理好與兩方面的學校管理者（單位）的關系。之所以會涉及兩方面的管理者，主要是因為一個研究課題跟他們都發生了利益關系。第一，采取正常的辦事渠道。

第二，研究方案需經過兩方面學校管理者的審核。第三，研究中各自承擔的責任和獲得的利益要明確。第四，研究成果發表時需要經管理者同意并根據實際情況署名

二、研究過程中的學術誠信

1、學術誠信包括兩個方面：引注的規范和數據資料處理的規范

引注包括引用和注釋，引用是指轉述或直接陳述他人的觀點內容，注釋是針對應用的內容所作出的注解，以此來說明引用內容的出處。

2、在撰寫學術著作時，必然會借鑒和轉述別人著作的觀點內容，如果在借鑒和轉述別人觀點內容時不說明出處誤把別人的東西當成自己的，這就是學術剽竊。

3、學術引用的倫理;學術引用應體現學術獨立和學者尊嚴，引用必須尊重作者原意，不可斷章取義，引用觀點應盡可能追溯到相關論點的原倡者，寫作者應該注意便于別人核對引文，應盡可能保持原貌，如有刪減必須加以明確注明，引用應以必要為限，引用已經發表或出版修訂的作品應以修訂版為依據，引用未發表的作品須征得作者或相關著作權人的同意，引用應伴以明顯的標識，以避免讀者誤會，引用須以注釋形式標注真實出處，并提供與文獻相關的準確信息。

4、規范收集數據資料的關鍵是真實的展現數據和資料，在收集數據資料過程中出現不符合學術誠實的突出情況是捏造研究數據和資料，向別人借用實驗結果。在研究過程中不要為了讓數據資料成為證明研究問題的有力證據而自己篡改編造數據資料。更不能根本沒有做實驗或調查而把別人的數據拿過來，根據自己的研究目的，將數據做一些改動就直接使用。

第四章 基本過程

【教學要求】了解論文寫作的基本過程，如何選題及擬定研究計劃，學會論文的基本格式 【教學重點】學會論文寫作的基本過程以及畢業論文和期刊論文的基本格式。【教學難點】學會選定題目，會寫文獻綜述，能夠自主擬定研究計劃。【教學內容】 第一節 操作程序

一、選擇與確定研究問題

1、研究問題的來源，研究者的興趣將成為研究問題的最好來源，研究者可以思考我對那些專業理論或現實問題感興趣？為什么我會對這些問題感興趣？這些問題還與那些理論、現實問題相關？這些問題背后是否存在一定的政治、經濟、文化等原因？研究者還可以從發現、解答社會問題中確定研究題目。

2、研究者選題還要考慮研究價值和研究者個人能力。研究價值主要是理論價值與現實價值即該研究是否能夠構建新的理論或者完善充實現有理論，是否對解決某些現實問題具有借鑒意義。個人能力問題是指研究者本人為完成研究所必須具備的專業知識、研究能力，以及個人精力、經費等其他輔助條件。研究者的個人能力是完成研究的基本條件。

3、研究題目的表述，研究題目應準確得體，并能準確表達論文的中心內容，恰當反應研究的范圍和深度，不能使用籠統的、泛指性很強的詞語和華麗不實的辭藻。題目應簡明，使讀者印象鮮明，便于記憶和引用。題目應盡量避免使用非公知的縮略詞、字符、代號等。題目所用的詞語必須有助于選定關鍵詞和編制題錄、索引等二次文獻，以便為檢索提供特定的實用信息。

二、擬定研究計劃

1、文獻綜述，即在閱讀與研究相關的大量文獻后，對這些文獻進行系統總結和評價。主要工作是兩項一是總結已有研究，包括研究內容、研究方法、研究結論等；二是對這些研究進行分析評價，如值得借鑒的理論和方法，存在的問題和局限性。

2、文獻的主要來源書籍、報刊、教育檔案類文獻、網絡資源。如果需要闡述比較系統、全面的資料，可以從書籍類文獻檢索。但從寫作到書籍出版需要較長時間，這可能導致書籍類文獻較為缺乏時效性。報刊類文獻更新速度快，如需新觀點、新視角的資料可從這類文獻中檢索。教育檔案類文獻一般根據年代、會議召開時間為坐標軸整理當時的教育政策、理論觀點。互聯網資源需要研究者注意甄別這些資料的真實與質量。

3、篩選文獻方法，目標文獻是期刊文章的話，閱讀摘要和結論部分是快速過濾無關文獻的好方法，因為這兩個部分簡要概括了一項研究最重要的主干內容，如研究目的、研究方法和研究結論。書籍類的課先瀏覽目錄對書的內容有大致了解之后可以閱讀前言和第一章內容。除了對檢索文獻與后續研究的相關性進行辨別之外研究者還必須判斷和分析文獻的內容、結論的科學性、并決定是否有繼續閱讀的必要。

4、撰寫文獻綜述時需要注意以下問題：第一，文獻綜述不是簡單羅列前人研究的觀點和結論，更要注意總結這些研究之間的關系。第二，文獻綜述除了介紹文獻結論之外，還需要描述本研究所使用的研究方法。這可以幫助研究者更好的判斷結論的可靠性。最后，文獻綜述是為研究者的后續研究做準備的，應具體說明這些文獻與后續研究之間的關系。

5、研究目的是指研究者從事某項研究的動機、愿望、和期望，這些目的可能因研究這個人的生活背景、自己所屬的社會團體以及所研究的現象不同而有所不同。

6、研究意義是指研究結果對有關人員、事情或社會機構的作用。主要包括理論意義和現實意義，理論意義部分要求研究者具體陳述研究結論對充實、完善現有理論的作用；現實意義部分要求研究者闡述研究結論有助于解決哪些實際問題。

7、在選擇研究方法的過程中，研究者應明確不同研究方法的優勢與局限性。因為這些優勢與局限性可幫助研究者了解哪些研究資料適合用何種方法來獲得，某一研究方法在搜集資料方面的盲點可由哪些其他方法補充完成。換而言之，在一項研究中，研究者可以選擇某一種研究方法作為整項研究的主要方法，此外也許選擇其他方法作為補充。第二節 論文寫作

一、學位論文寫作

1、學位論文是我國高等院校學生獲得學士、碩士、博士學位的重要條件。

2、摘要是對論文內容的簡要概括。摘要的內容應包括研究的目的、方法和總結并重點介紹研究的結果和結論。

3、關鍵詞是為了滿足文獻標引或檢索工作的需要而從論文中選取出的，用以表示全文主體內容信息的詞或詞組，數量為3—8個。

4、正文部分 第一章 導論：研究課題概述，研究的意義，研究假設、問題、目標或目的。第二章 文獻綜述：前期研究與觀點綜述，知識現狀的全是性概要。第三章 研究方法：研究設計，樣本抽取與研究對象人身保護程序，測量，其他程序，時間線。第四章 研究發現：統計程序綜述，對每一假設、問題、目標或目的的結果的描述，補充分析。第五章 論述：對各結果的詮釋，研究的局限性，對未來研究的啟示意義，對實踐的意義。

5、參考文獻是指論文作者閱讀過的、對文獻具有參考價值的文獻。分兩種：一種是論文中直接引用的文獻；另一種是作者雖然沒有在文中引用，但在研究過程中受到這些文獻的啟發。參考文獻按其在文中引用出現的順序采用阿拉伯數字連續編號，其他沒有引用的文獻列于其后。

6、附錄是論文主體的補充主要包括：比正文更詳細的理論根據、研究方法和技術要點；由于篇幅過長或取材于復制品而不宜寫入正文的；一般讀者并非必要閱讀，但對本專業同行很有參考價值的資料；某些重要的演示數據、數學推導、計算程序、框圖、結構圖、統計表等；

7、致謝 研究者很難僅僅依靠一己之力完成復雜的研究工作。在進行研究撰寫論文的過程中，研究者可能接受了來自老師、同學、家人等各方面的支持和幫助。致謝部分便是為研究者提供感謝的機會。

二、期刊論文的寫作

1、署名：如果論文由多人合作完成，那么在署名中應將這些合作者列出，署名順序按作者在論文撰寫中的作用由重要向不重要排列。一般來說，署名排序越靠前，對論文撰寫的貢獻就越大。

2、通訊地址：一般為作者的工作、學習單位，假如單位所屬省、市和郵政編碼。

第五章 抽樣

【教學要求】學會常用的抽樣方法，了解質性研究、量性研究的區別以及具體抽樣方法和理論。

【教學重點】學生掌握總體效度、目的抽樣、樣本規模和抽樣誤差，概率抽樣和非概率抽樣的分類及方法。

【教學難點】熟悉質性研究的內容和研究方法，樣本抽取的時候樣本容量的控制以及如何減少樣本誤差。【教學內容】

第一節 抽樣的基本概念

一、總體和樣本

1、總體通常是與構成它的要素相關的，一般是指構成它的所有要素的集合。在調查研究中，最常見的總體是由社會中某些人或一定類型的群體組成的，這些個人或一定類型的群體就是組成總體的要素。要素是收集信息的基本單位，也是進行分析的基礎，通常是指個人或一定類型的群體，而樣本就是指用一定的方法從總體中抽選出來的一部分要素的集合。概而言之，樣本就是在研究中為研究者提供信息的那個群體。

二、目標總體和可抽樣總體

1、目標總體就是研究者感興趣或者想要研究的總體。但是，在絕大多數情況下這一總體是很難得到的，因此，研究者能夠概化的那個總體就是可抽樣總體，也就是說研究者的研究結果可以推廣或者應用的總體，也有研究者稱之為可獲得總體。目標總體是研究者的理想選擇，而可抽樣總體則是研究者的現實選擇。

三、概率抽樣和費概率抽樣

1、概率抽樣通過碎計劃的操作來抽選樣本，使得總體中每個個體都有相同的被選為樣本的機會。這樣的抽樣方法能避免抽樣過程中人為因素的影響，保證樣本的代表性。

2、費概率抽樣是指不依據概率理論而選取研究樣本的方法的總稱。在非概率抽樣中，總體中每個個體被抽中進入樣本的機會是不同的，研究者會根據需要或者特殊目的來抽選少數具有代表性的個體作為樣本。由于每個個體進入樣本的概率是不同的，而且研究者的主觀意志會影響樣本的選擇，所以無法說明樣本是否重現了總體的結構特征，用樣本來推斷總體的情況也是不可信的。

3、概率抽樣和非概率抽樣的案例P95 第二節 抽樣的概率理論

一、量性研究

1、量性研究 研究者通常是通過概率抽樣的方式選擇樣本，樣本的選擇是為了代表更大的總體，研究者關注的是總體，而非偶然抽取的樣本，他們也更關心研究結果推廣或應用到總體之中的程度。

案例：研究者想了解家長如何看待幼兒園收費問題。

研究者當然想調查全國每一位幼兒家長，但事實上這是不可能的，也許研究者智能設計一個僅有1000位幼兒家長的調查問卷。

2、強調總體效度

總體效度是指一項研究所獲得的結果能被推廣或應用到研究樣本所屬的總體之中的程度。可以說總體效度是判斷和評價研究有效性的標準之一。

過去總體效度主要應用于實驗性的量性科學研究中，比如測驗某一種水稻品種的產量。但是隨著社會科學的不斷發展，總體效度也同樣應用于其他量性研究的抽樣邏輯上，比如測量人類某一個群體所具有的共同特征。

為了得到一個好的總體效度，研究者必須從確定的總體中隨機抽取樣本，以保證能將研究結果推廣或應用到更多的總體中。

這就要求在取樣的過程中，隨機抽樣的樣本必須足夠大，以避免和減少樣本和總體之間可能產生誤差的概率。

案例：假設太原市大約有40000名中學教師，他們大部分學歷是大學本科，你從該總體中隨機抽取了50位教師作為一個樣本，你也許會偶然得到他們大部分學歷是專科畢業的樣本。但是，如果你抽取1000位教師的樣本，得到的學歷情況肯定會比50位教師組成的樣本中得到的學歷情況更接近總體。

當然也不是樣本越大越好，在綜合考慮時間、精力、財力的情況下，相對來說大樣本具有更好的總體效度。至于樣本規模后面將會詳細討論。

二、質性研究

案例：研究者想對一名幼兒教師的專業發展做一次質性研究，研究這可能會觀察這位幼兒教師的教學活動和學習活動，研究這位幼兒教師的教案、教學筆記和反思筆記，對這位幼兒教師進行訪談等等。

在這一研究中研究者基本上只對他選定的作為個案的樣本感興趣，他研究這名幼兒教師是期望從中挖掘在教師專業成長方面能觸動其他幼兒教師的東西，研究者并不期望能將從這位幼兒教師身上發現的結果推廣到更大的幼兒教師總體中去，那樣也將是毫無意義的。目的抽樣：研究者選擇與研究目的相關的案例作為樣本的抽樣方法，樣本的取樣是很少的，有時候會選擇一個案例作為樣本，研究者選擇一個或幾個案例作為樣本的目的不是為了得到總體效度，而只是為了對所研究對象獲得更深入的理解。

案例：研究者想了解幼兒園新教師的實踐知識是如何形成和發展的，其在幼兒園新教師的成長中發揮著怎樣的作用。

如果研究者決定采取個案研究法進行研究，這就需要目的抽樣，從幼兒園新老師中選擇一位教師作為研究對象。假設研究者初步鎖定幾所幼兒園的幾位新入職幼兒教師，當研究這進一步確定研究對象時，他需要考慮幼兒園和幼兒教師對于這項研究的參與態度，幼兒園和幼兒教師兌與研究的配合程度。如果某位幼兒教師比較矜持、不善交流和溝通，總是被動的參與研究，那么研究者可能放棄說服他作為研究對象參與到研究中來。相反如果以為幼兒教師性格積極外向，渴望參加并愿意接受研究者所提出的要求，這位幼兒教師就會被選為研究對象，作為研究樣本。同樣，假如研究者認為還有必要選取以為從事幼兒教育多年的“老教師”參與到研究中，與新老師形成對話，研究者也可以依據目的抽樣法，選取一位“老教師”作為研究的樣本。

總的來說，目的抽樣是非概率抽樣，是質性研究中的一種抽樣方式，與量性研究中的概率抽樣是不同的，他不是為了得到總體效度而設計的，其目的是為了獲得對研究樣本的深入理解。

三、樣本規模與抽樣誤差

（一）樣本規模：概率抽樣和非概率抽樣的樣本規模 樣本規模也稱樣本容量，是指樣本中所包含的個體數量。

在非概率抽樣中，樣本規模一般很小，一個或幾個樣本就可以滿足研究所需的樣本量。概率抽樣中多大的樣本才能滿足研究的需要？

統計學中樣本通常以30為界，30及其以上的個案就是大樣本，30以下的個案稱為小樣本。但是對于教育科學研究中的抽樣來說30個個案樣本通常是不夠充分的。

總的來說，在隨機抽樣的情況下去，樣本容量越大，他就越有可能代表總體，但這并不是說樣本容量越大越好，因為樣本容量的大小不僅影響其自身的代表性，而且與調查的人力物力息息相關。容量太小的樣本會削弱研究的代表性和研究效果，而容量太大的樣本則會耗費大量的人力物力，不但增加工作量，而且會影響研究的順利完成。因此，在樣本的確定上合適的就是最好的。

總之 合理的樣本容量應該是研究者在合適的時間、精力、財力的耗費下能夠獲得盡可能大的樣本。在一般的教育科學研究中，實際上并不會要求很高的精確度，在綜合考慮各種因素的情況下，研究者一般是根據經驗來確定樣本容量大小 以下是供參考的樣本容量范圍

需要說明的是，以上只是依據經驗確定的樣本規模，其精確程度是需要考量的。

（二）抽樣誤差和抽樣偏差

抽樣誤差是指樣本統計值與總體的參數之間存在的誤差。由于樣本的性質和規模與總體的性質和規模是存在差異的，這樣在用樣本的統計值去推算總體的參數值時會有偏差，這時抽樣誤差就產生了。

案例：假如我們從總體2000名的5歲幼兒中抽取一個容量為300的隨機樣本，并以此樣本來測量幼兒的智力發展水平，如果測試的平均水平是108，那么我們是否可以說總體的平均水平正好是108呢？這是不行的，但我們可以相信總體的平均水平在108左右。

在總體的平均分和樣本的平均分之間存在的偏差就是抽樣誤差。100枚硬幣同時落在地上正面朝上的不一定剛好是50個

在隨機抽樣中，由于隨機波動原因，抽樣誤差是一個變動量，而隨著隨機樣本容量的增大，作為變動量的抽樣誤差是會逐漸減少的。

在抽樣的過程中，常常會因為誤抄、數據登錄差錯、計算錯誤、違規操作等人為原因而產生誤差，但這種誤差并非抽樣誤差

一般來說抽樣誤差是不可避免的，只是存在誤差大小的問題，而抽樣偏差是可以避免的。

抽樣偏差是指所抽取樣本不能代表其所要代表的總體的情況，這時抽樣偏差就出現了。案例：我們想從總體為2000名的5歲幼兒中抽取一個容量為300的隨機樣本來測量幼兒智力發展水平，假如我們抽取的300名幼兒都是男孩或者都是女孩，最終測試的平均水平是108，那么這樣的樣本是否能代表總體的情況呢？當然不行，因為其抽樣存在偏差，這樣的樣本頂多只能說是能代表一部分男孩或女孩的平均智力發展水平。

總的來說 抽樣偏差是一種歪曲，是在選取和形成樣本的過程中引起的，由于抽樣偏差所產生的樣本對總體來說是不具有代表性的。第三節 概率抽樣

一、簡單隨機抽樣

1、概率抽樣是以概率理論為依據來選取研究樣本的方法的總稱。概率抽樣是通過隨機化的操作來抽選樣本，使得總體中每一個個體都有 被選為樣本。

2、簡單隨機抽樣是最基本的概率抽樣，是其他抽樣方法的基礎。在抽樣中通過一定的程序在總體中抽取一組樣本，要使總體中所有個體都有同等而獨立的機會被選為樣本的成員。所謂“同等”就是每個個體被選中的機會都是一樣的，所謂“獨立”則是指每一個個體被選為樣本時不會對其他個體的選入產生影響。

3、簡單隨機抽樣的優點是，在總體和樣本足夠大時研究所的數據在統計公式決定的誤差范圍內能夠被推廣或應用到更多的總體中去而且隨機抽樣的方式也能夠保證樣本的公平性和代表性。

4、簡單隨機抽樣是理想的概率抽樣類型，簡單易行，樣本具有很好的代表性，也能很好的推斷總體，并且有相應的抽樣規則。但是如果總體容量太大時這種抽樣方法就比較費時費力費錢。

二、分層抽樣

1、分層抽樣是指在抽樣之前將總體按照不同的性質或者特征分為不同的子總體，這些性質相同的子總體就是層，然后從每一層中分別抽取子樣本，將子樣本和在一起就構成了總體樣本。與簡單隨機抽樣相比分層抽樣能夠提供代表性，同時可能減少抽樣誤差，其原因在于從通知總體中抽取樣本比從異質總體中抽取樣本產生的誤差要小。

2、分層抽樣是要確保總體中同質的次級子總體會被抽出適當數量的個體作為樣本，而不是直接隨意的在總體中抽取樣本。

3、該如何劃分？劃分多少層？從理論上來說，用一分層的理想變量是目標變量，也就是研究者想要測量或者精確描述的變量，但在實際調查中，目標變量通常是未知或者不明確的，所以通常情況下只能根據與目標變量最相關的輔助變量進行分層。

4、對于抽樣層次數量的劃分，理論上是分層越多越好，因為層次越多層內的個體性質就越相似，但在實踐中由于樣本數量、研究經費以及研究者時間和精力限制，分層數量是比較有限的。

5、比例分層抽樣就是按照分屬各層的子總體在總體中所占比例來抽取子樣本的方法,也就是說在總體中所占比例大的層所抽取的子樣本就大一些，而在總體中所占比例小的層所抽取的子樣本就小一些。

6、非比例抽樣，由于總體中有的層所包含要素數量太少，如果按比例分層抽樣的方法，則這些層的樣本量會很小，不便于了解各個層次的情況，也無法進行統計分析，這時就需要采取非比例抽樣的方法，加大該層的樣本量，從而對子總體進行更好的研究和比較。加權處理，也就是對于那些較大概率入樣的單位賦予一個較小的權重，而對那些較小概率入樣的單位賦予一個較大的權重，從而保證以樣本推斷總體時不會出現偏差。

三、系統抽樣

1、系統抽樣又稱等距抽樣具體做法是：

第一，將總體中所有個體按照順序排列起來并給個體編上號碼。

第二，計算出抽樣間距，抽樣間距是指兩個被選中的個體間的標準距離。其方法是以總體容量初一樣本容量。

第三，在最開始的K個個體中，用完全隨機的方法抽取一個個體作為樣本，記下這個個體的編號假設其為X，這個X就是隨機抽取樣本的起點。

第四，在總體中，從X開始，每間隔K個個體抽取一個個體作為樣本，即陸續抽取的個體分別為X,X+K,X+2K……..X+(n-1)K.最后，將這些抽取的個體集合起來，就成了研究所要求的樣本容量。

四、整群抽樣

1、整群抽樣是將總體按照某種標準劃分為若干個群體，然后以一定的方式從總體中抽取一部分群，只要該群被選中，則該群的所有個體進入隨后的子群體，這些子群體合起來構成了總體的樣本。

2、在整群抽樣中，群體的劃分原則是：群體內各單位的異質性高，群體間同質性高。如果在整群抽樣中，子群體之間的差異顯著，而每個子群體內個體之間的差異很小，那么這種情況下抽取的幾個子群體顯然是沒有代表性的，不能有效推斷總體。

3、整群抽樣還分為等規模整群抽樣和不等規模整群抽樣，在實際研究中，經常會碰到不等規模整群抽樣的情況，即總體內各群大小不一，面對這種情況，要避免抽樣偏差的產生，可以采取多級整群抽樣的方法。第四節 非概率抽樣的

一、目的抽樣

1、目的抽樣就是研究者選擇與研究目的相關的案例作為樣本的抽樣方法，目的抽樣是質性研究的通常采用的抽樣方法，需要注意的是目的抽樣并不遵循概率理論進行抽樣，但并不是說這樣的抽樣是隨意的，抽樣單元的選擇是以事先確定的準則為依據的。也就是說，研究者在抽樣之前必須對抽樣單元的特征有深刻的了解，需要這些單元提供與研究問題相關的信息。

2、全面抽樣是指樣本中包括所有具備特定特質的個體的抽樣方法，適合于樣本容量較小時使用。

3、方便抽樣也叫偶遇抽樣，是指研究者根據研究的需要，以自己方便的形式在一定的時間、情境和環境中偶然遇到或接觸到的人作為樣本的抽樣方法。

4、最大差異抽樣是指抽取那些能解釋研究對象的某些特征的最大差異的個體作為樣本的抽樣方法。這種抽樣方法實際上是一種選擇的過程，主要是選擇那些特征差異較大的個體作為樣本。最大差異抽樣也叫配額抽樣，因為在調查中總是將具有不同屬性或者特征的個體分成不同的類或層，然后按照“定額”在不同的類中抽樣。

5、極端案例抽樣是指抽取那些具有顯著特征的個體作為樣本的抽樣方法。在進行極端案例抽樣的時候，還可以從連續體的兩端選擇極端案例，以便更好地進行比較和分析。注意，極端案例抽樣的研究結果一般只在有限范圍內具有解釋性，人們可能會因為樣本是極端案例而懷疑其結論，但是這種抽樣所獲得的研究結果常常會很有啟發性。

6、典型案例抽樣

典型案例抽樣是指抽取那些具有典型特征的個體作為樣本的抽樣方法。所抽取的個體通常被認為是研究現象的典型或者占據總體的大多數

7、滾雪球式抽樣是指在調查開始時先從幾個被訪者開始，然后通過被訪者介紹更多的人來參與訪談和調查，從而使贗本的范圍不斷擴大。這種抽樣方式所選取的樣本代表性差，容易產生偏差，通常會在探索性研究的階段運用。

二、機會抽樣

1、機會抽樣是指研究者從先前 案例的研究中所獲得的發現來指導對下一個案例的選擇。在運用這種抽樣方法的過程中，先前的案例研究為后來的案例選擇提供了機會，使之成為一個相關的信息鏈條。

2、在研究中先前的研究發現對研究者的意義重大，它會影響研究者對下一個案例的選擇甚至會改變研究者選擇下一個案例的研究設計。

第六章 觀察法

【教學要求】掌握觀察法的含義以及應用范圍，觀察法的信效度考察，以及調高信效度的方法。【教學重點】學生掌握觀察法的定義，以及操作程序，在以后的研究中能夠依據自己的研究情況來選用。

【教學難點】時間取樣法、敘事記錄法、事件取樣法的意義和各自的優缺點。【教學內容】 第一節 觀察法概述

一、觀察法的含義

1、研究者需要利用觀察獲取研究資料，并通過對研究資料的分析得出研究結論。因此在觀察之前，研究者必須明確觀察目的和觀察內容，即為什么觀察、觀察什么；在觀察過程中，研究者也要按照科學研究規范所觀察的行為、現象進行記錄；觀察結束后，研究者還需利用科學統計的方法分析觀察記錄，并得出結論。

2、觀察法是研究者通過對目標行為進行有目的有計劃的考察、記錄、分析，從而獲取研究資料的方法。

二、觀察法在學前教育研究中的意義

1、與訪談法、問卷法需要幼兒按照要求回答問題不同，在觀察法中，研究者要觀察的就是幼兒在自然狀態的行為表現，并不對幼兒的行為做出特殊的有別于常態的要求。更適合心智尚未發展完善的幼兒。

2、觀察法記錄的不僅僅是被觀察者的目標行為，而且要對被觀察者所處的環境、目標行為從起因到結束的全過程進行考察。這就可以更好地了解幼兒、更加準確的解析幼兒的行為。

3、觀察法相對于其他方法操作較為簡單，適合幼兒教師應用。幼兒教師可在日常教學過程中，應用觀察法對教學過程進行反思，也可以通過觀察了解幼兒。

三、觀察法的信效度

1、觀察過程中很多因素會影響信效度，這些因素主要來自于樣本的選擇、觀察者的個人素質、被觀察者因素三方面。首先在樣本選擇方面一下情況會影響研究的信效度：（1）選擇的樣本不能代表總體的全部特征；（2）樣本具有不穩定性，觀察者沒有認識到人群在一定時間內的變化，從而無法比較當前樣本與以前樣本（3）數據不具有代表性，觀察者沒有考慮到樣本之間的地理和地區差異。

2、觀察者個人素質影響信效度的幾種情況：（1）觀察者將非人的期望、價值觀和興趣帶入觀察中，一方面可能會對被觀察者的行為表現產生影響或誘導，另一方面使觀察記錄和對目標行為的評價有失客觀。（2）隨著時間的延長，觀察者因疲勞等因素而改變原來的行為判斷標準，降低了研究的信度；（3）技術錯誤：觀察者由于缺乏觀察技巧，而在觀察記錄過程中出現錯記、漏記等問題。

3、觀察者效應是指被觀察者由于觀察者的出現，而表現出有別于自然狀態的行為。

4、觀察法的信度，觀察者信度一般可以從三個方面來進行考察：標準關聯觀察者的信度、觀察者間的信度、觀察者內部信度。

4.1標準關聯觀察者信度是指普通觀察者的記錄與專業觀察者的記錄達到一致的程度。在培訓過程中可以播放一段錄音或者錄音材料，由專家觀察者和一般觀察者分別對其進行記錄，這樣既可以讓一般觀察者在對比中改進學習，也可以通過此方法測量二者的一致性。應該在正式觀察開始前就對標準關聯觀察者的信度進行確認，而且還應在正式的觀察開始前就對標準關聯觀察者的信度進行確認，而且還應該在正式的觀察過程中也不斷對其進行測查，這會使資料收集更加準確。

4.2觀察者間信度是在有兩個及兩個以上觀察者的研究中，考量所有觀察者記錄的一致性。觀察者間的信度與標準關聯觀察者的信度不同在于，后者更關注普通觀察者與專家標準之間的符合程度，也就是新手或普通觀察者是否專業；而前者則強調所有觀察者記錄相符的程度，這不僅指新手與專家記錄的一致性，也包括對新手之間、專家之間記錄的相符程度的考察。對觀察者間的信度的計算可以通過以下這個公式來完成：

觀察者間的信度=觀察著記錄相同行為的數量/（觀察者記錄相同行為的數量+不同行為的數量）

信度一般用百分比的形式表現出來，如果信度越接近100%，觀察記錄的可靠性也就越高 4.3觀察者內部信度是指觀察者在記錄過程中的一致性，觀察者內部信度考察的是，觀察者本人在不同時間、不同情境進行觀察時，是否遵守同樣的標準、使用同樣的記錄方式。觀察者內部信度對研究至關重要，他直接說明選用的觀察者是否可靠。考察方法與前面談到的基本相同，給觀察者播放一段錄像材料，并要求對其記錄；幾天后，重放同一錄像，要求觀察者重新記錄。然后可以按照上面的公式進行計算，測查兩次記錄的相符程度。

5、提高信度的方法

（1）在正式觀察之前，對需要觀察的行為進行嚴格、詳細、準確的定義，使每個觀察者都清晰地了解要觀察的目標行為的特征，并能夠與其他相似行為進行區分

（2）要設計制定觀察規則和標準，盡量對觀察的每個細小步驟都提出規范化要求，這樣至少可以避免因程序化問題導致信度降低。（3）要對觀察者進行選拔和培訓。

（4）單詞觀察的時間不要過長，長時間的觀察會使觀察者出現疲勞等問題而影響記錄的準確、客觀。

6、觀察法的效度，影響觀察效度的兩個主要因素：結果的代表性和概括性。代表性是指我們在某一情境下、某一時間段內觀察到的被試的行為，是否具有穩定性，是否在其他情境、其他時間也會出現。概括性是指根據觀察到的被觀察者的行為表現，應該能對其做出全面、整體的了解。

7、確保觀察法的效度可采取措施：第一，盡量覆蓋行為可能出現的時間段。對某個對象的某個行為也要反復進行觀察，避免偶然性。第二，通過一些措施和手段減少觀察者對被觀察者的影響，控制“觀察者效應”。第二節 觀察法的程序操作

一、確定、定義目標行為

1、定義目標行為可遵循以下步驟：第一，盡可能用明確、清晰地語言定義目標行為。第二，列舉目標行為的具體表現，檢視其是否涵蓋在定義之中；另外，也要列舉那些相似但不在觀察范圍內的行為，檢視其是否被排出在定義之外。第三，進行預觀察，預觀察也就是真正觀察開始之前的練習觀察，在預觀察中通過實踐練習再次檢查定義是否準確。

二、確定觀察類型

1、有結構觀察與無結構觀察

根據觀察者是否嚴格設計觀察過程，觀察法可以分為有結構觀察和無結構觀察。

有結構觀察是指，研究者在觀察開始前要對觀察對象、記錄標準、觀察時間、目標行為等問題進行周密的計劃與安排，所有觀察者都要嚴格遵守上述要求進行觀察和記錄。

無結構觀察則相對寬松，但并不是毫無準備，觀察者事先要擬定一個觀察提綱，其內容應包括：希望通過觀察了解哪些情況，為達到這樣的目的需要觀察哪些行為，觀察的對象大致有哪些，在何時何地進行觀察更易有收獲。

2、參與觀察與非參與觀察

根據觀察者是否參與被觀察者活動，可分為參與觀察和非參與觀察

在非參與觀察中，觀察者臵身于被觀察者活動之外，只作為旁觀者進行記錄。其優點在于觀察者能夠冷靜和客觀的看待、評價被觀察者的行為；但在某些研究中，如果觀察者不能深入被觀察者的生活，可能很難理解被觀察者的行為，觀察也就更像是實況記錄，而不是能夠得出準確結論的科學研究。

參與觀察觀察者直接參與到被觀察者的活動中，有時更像是被觀察者中的一員。參與觀察能夠使觀察者更好地理解被觀察者，但在觀察過程中可能很難避免加入主管情感，有失客觀。

3、自然觀察與實驗觀察根據研究者是否控制被觀察者所處的環境，可以把觀察法分為自然觀察和實驗觀察。自然觀察中，研究者不能對被觀察者所處的環境有任何認為的控制和干預，必須在自然情境中等待目標行為出現。實驗觀察中，研究者可以通過一些策略、方法改變原有情境或創造一個新情境來激發被觀察者的某種行為。實驗觀察比自然觀察更能控制研究情境。對于那些在自然情境中很少發生的行為，或者研究者希望了解不同刺激變量對被觀察者行為的影響，實驗觀察是比較好的選擇。

三、記錄觀察內容

1、敘事記錄法是以客觀的立場，用日常語言描述記錄觀察內容的方法。可以用來研究兒童的社會技能和交流技能、兒童群體的活動，教師的教學方法、教學風格，兒童語父母的互動情況等問題。

1.1日記描述法觀察者每天或隔幾天記錄一次，并且整個觀察研究需持續較長一段時間，一般來說數月以上。

1.2逸事記錄法與日記描述法基本相同都是使用描述性語言記錄被觀察的行為表現。在逸事記錄法中研究者只記錄自己感興趣的、與研究內容直接相關的行為事件。

1.3、敘事記錄法的優點（1）能夠提供對觀察對象及其所處環境有整體、全面的印象。在日記描述法中，在長期的跟蹤觀察過程中對被觀察者會有更深刻的認識與理解。（2）簡便易行 缺點是：（1）不適合活的量性數據。（2）很難確保研究效度。（3）由于此種記錄方法使被觀察者數目受限，因此，觀察結果的普遍性也很有限，旺旺只適用于被觀察者本人，而缺乏普適性。敘事記錄法一般應用于質性研究中。

2、抽樣法一般以時間取樣法和事件取樣法

時間取樣法的取樣單位是時間——選取特定的時間段進行觀察，需要注意的是目標行為必須是外顯、可觀察到的。事件取樣法是指在觀察過程中，只要目標行為出現便進行記錄的方法。記錄的內容可以僅僅是目標行為發生的次數，也可以詳細記錄從發生到結束的整個過程。適合于那些有明確起止時間的行為。

3、等級評定法是在觀察結束時在一個事先制定好的量表或行為核查表上，按照等級對行為進行評定。在評價目標行為的整體性以及對印象進行量化方面比較有效。

第七章 問卷法

【教學要求】掌握問卷法的含義以及應用范圍，問卷法的信效度考察，以及提高信效度的方法。

【教學重點】學生掌握問卷法的定義，以及操作程序，在以后的研究中能夠依據自己的研究情況來選用。

【教學難點】問卷設計有哪幾種形式，各自的優缺點是什么？如何提高問卷的回收率。【教學內容】 第一節、問卷法概述

一、問卷法在學前教育研究中的意義

1、問卷法是一種以問卷作為工具和手段來進行資料收集的調查方法。

二、問卷法的信效度

1、問卷法所收集到的資料不是研究者通過查閱文獻獲得的，也不是研究者通過親身實驗和實踐得到的，而是研究者以問卷作為工具盒中介從被調查對象那里獲取的，問卷治療的高低直接影響調查資料的精確性和準確性。問卷的精確性和準確性代表了信度和效度。

2、問卷法的信度是指在相同或者類似的條件下，用同樣的方法或者技術對同一對象重復施測后，活的結果的一致性程度。信度主要指的是測量結果的一致性和可靠性，研究結果的一致性和可靠性越高代表信度越高反則，信度越低。

3、提高信度的方法有以下三種重測發、復本法、對分法

4、問卷法的效度是指測量方法或者技術能夠測量出他所要測量的概念或特質的準確性程度。效度主要指的是測量的準確性和有效性，效度越高說明測量結果越能反應其測量對象的真正特征和內涵，反之測量的效度較低，則說明是無效的測量或者測量不具有效度。

5、內在效度是指研究資料和研究結果的有效性程度，反應的是問卷的內在效度，即問卷的題目或指標對于概念和問題測量的有效性程度。

6、外在效度反映的是問卷的外在有效性，是指問卷在具有內在有效性的情況下，其是否適用于其他的時間、地點、情境和群體，也就是說它是否具有普遍適用性。內在效度和外在效度是問卷準確性和有效性的保證，他們是密切相關的，而從某種意義上來說，內在效度是外在效度的前提和基礎，外在效度在很大程度上取決于內在效度的有效性程度。

三、問卷法的優缺點

1、優點：方便實用、省時省力、花費少，具有良好的匿名性收集資料相對客觀，搜集的信息多，收效大，資料便于處理和分析。

2、缺點：易受人為因素的影響，容易流于膚淺，不夠靈活，難以保證回收率，難以保證填答質量。

第二節 問卷的設計與實施

一、確定調查目標

1、確定研究的“時間框架”，即確定你調查和研究的時間段

2、確定研究的“空間位臵”，即確定你調查和研究的地理位臵。

3、確定你研究的性質，即確定你的調查和研究是描述性的、解釋性的還是探索性的。

4、確定研究對象的范圍，即確定你調查和研究的范圍是針對總體還是針對不同的群體

5、確定研究的議題，即確定你調查和研究需要解答和解決的主要問題。

二、抽樣

1、抽樣的樣本必須具有代表性，如果在這方面不注意，很可能將問卷派發給那些無法提供研究者所需資料的人群，從而影響研究的進行。我們在進行抽樣的時候，要盡量選擇那些認為問卷內容對他們來說比較重要的人群作為研究的樣本。

三、設計問卷

1、卷首語設計，卷首語實際上是一種宣傳和說服，通過對研究目的和問卷情況的介紹，使被調查者認識到此項調查研究的意義，打消他們的疑惑和顧慮，使他們愿意接受調查。卷首語的語氣要謙虛、誠懇、平易近人。

2、問卷的設計

2.1提問的原則：問題要簡短、問題要清楚、避免使用行話、俚語、和簡寫，避免使用超過被調查者能力的問題，避免雙重問題，避免否定性問題，避免帶有傾向性的語言和問題，避免直接詢問敏感性問題

2.2問題的形式：開放式問題、封閉式問題

3、問題的數量一般以調查者能在30分鐘內完成為宜，問題過多，問卷過長會使被調查者在填答問卷時產生厭煩情緒或為難情緒，往往對后面的或者比較重要的問題敷衍了事，從而影響問卷的質量和回收率。

4、問題的序列：前一個問題的出現可能會影響被調查者對后面問題的回答，如果被調查者已經被問及對某些事情的總體看法或者態度，那么在后面被問及有關事情的具體方面時，他們會盡量和前面的回答保持一致，上下文情境也會影響被調查者對問題的回答。

5、一般問卷問題的排列：先易后難，即將簡單易答的問題放在前面，將復雜難答的問題放在后面；先一般后特殊，即在調查一個具體問題的時候，可以先問一般性的問題，然后問一些比較敏感或者特殊的問題；先客觀后主觀，即先問客觀的或事實性的問題，后問主觀性的問題；將可能引起被調查者興趣的問題放在前面，將容易引起被調查者緊張，戒備或顧慮的問題放在后面，將開放式問題放在問卷的結尾部分；涉及個人背景或特征性資料的問題一般放在后面，但有時也可以放在開頭。

6、答案的設計

設計原則：答案的分類必須具有有窮性，也就是說答案應該包括所有可能的回答；答案的分類必須具有互斥性，即答案之間要互相排斥，不能重疊。答案的形式：填空式、選擇式

四、問卷調查的實施方式及優缺點

1、實施方式：郵寄和自填問卷、電話訪問問卷、當面訪問問卷、電子調查問卷 第三節 問卷資料的收集與分析

一、問卷資料的收集

1、預測問卷的方法主要有兩種：一種是客觀檢驗法，另一種是主觀評價法。客觀檢驗法的做法是將問卷初稿打印若干份，然后進行隨機調查，對象無需具有代表性。我們主要檢查和分析以下幾方面的問題回收率、有效回收率、分析未回答的問題、分析填答錯誤。第二種是主觀評價法是指將問卷送給專家評審。

2、問卷回收率是指回收問卷的數量所占派發問卷數量的比例。要進行分析和撰寫報告，問卷的回收率至少要50%才是足夠的，要至少達到60%的回收率才算是好的，而達到70%就非常好了。調查一類專業人群，最低的回收率認為是70%。

二、問卷資料的分析

1、問卷資料的完整性包括兩個方面：第一，問卷資料總體的完整性，即檢查問卷調查的樣本和回收率是否達到了研究和調查的要求。第二，單份問卷的完整性，即檢查每份問卷的填答是否完整無缺。

2、問卷資料的真實性包括第一，資料來源的真實性，即檢查問卷資料的填答是否為所要調查的對象。第二，資料內容的真實性，即檢查被調查者提供的資料是否符合事實和邏輯、是否反映了本人的真實情況、資料中的數據是否準確。

3、問卷的統一性主要是指問卷填答方式的統一和一致。第一，要檢查問卷填答方式是否統一和一致，是否符合填答要求。第二，要檢查計量單位的統一性和一致性，即對同一指標的數字要用統一的度量單位。

4、質性資料的分析，質性研究通常是歸納性的，研究者是從調查而不是假設入手，以此來尋求解釋模式并自下而上的發展理論，研究者也很少能在研究開始的時候就知道資料分析的具體情況。與量性資料不同，質性資料分析很少出現標準化的情況，也很難建立在數學分析的基礎上。

第八章 訪談法

【教學要求】掌握訪談法的含義以及應用范圍，訪談法的信效度考察，以及提高信效度的方法。

【教學重點】學生掌握訪談法的定義，以及操作程序，在以后的研究中能夠依據自己的研究情況來選用。

【教學難點】訪談法有哪幾種形式，各自的優缺點是什么？如何合適的實施訪談法。【教學內容】 第一節 訪談法概述

一、訪談法的含義及特點

1、訪談法的核心要素：首先，訪談法是以口頭談話形式進行的；其次，訪談過程中，基本通過訪問者提問、被訪者針對問題進行回答來收集資料；最后訪談法所收集的資料一般為奔放這的個人觀點，是被訪者以自己的視角、觀點表述對某一問題或事件的看法。

2、訪談法定義：訪談法即訪問者以口頭談話的形式，詢問被訪者相關問題，并從被訪者的回答中獲取所需信息，研究資料的方法。

3、訪談與平時生活中談話的區別（1）日常談話輕松隨意，談話雙方有感而發，即興談論。而訪談法要求訪問者在進行訪談之前設計訪談提綱，即考慮訪談的目的、內容等。（2）日常談話的雙方互問互答，信息交流過程中雙方的地位是平等的；而訪談法中信息交流通常是單向的，即主要由訪問者發問、被訪者回答。（3）日常談話結束后，雙方的此次交流也宣告結束；但在訪談法中訪談結束后，研究人員要對訪談過程進行量性或質性分析，并得出相應的研究結論。

4、與觀察法相比：訪談法一方面可以達到某種程度的觀察法的效果，另一方面訪談法也可以通過問答的方式加深對被訪者的了解，獲取深度信息，這是觀察法無法達到的效果。

5、與問卷法相比：訪談法在某種程度上類似于問卷調查，即二者都是通過提問收集被調查者的答案來進行研究，只不過訪談法是將問卷中的書面問題轉化為口頭提問。與問卷法相比訪談法的成功率更高，其次訪談法更具靈活性，能夠收集深度信息。

6、訪談法局限性：第一，訪談法比較耗費精力。第二，訪談法對訪問者有更高的要求。第三，訪談法的受訪對象數量有局限性。

二、訪談法的信效度

1、影響訪談信效度的因素來源于被訪者和訪問者兩個方面。訪問者因素有：被訪者的態度，對問題的理解能力、記憶力，對時間的解釋，被訪者的語言特點、情緒、個人喜好，價值觀等；訪問者的因素有：訪問者的技術和風格，個人的好惡和價值觀，對被訪者的理解能力，對物理環境的注意、選擇性知覺和期望，記錄技巧等。

2、提高訪談信效度的方法第一，在訪談前制定訪談計劃和訪談提綱。第二，與被訪者建立良好的人際關系，使被訪者呈現放松、自然的狀態，這有助于進行深度訪談。第三，訪問者要關注、反思自己的訪談方式和技巧，并及時作出調整。第四，采用一定的策略驗證被訪者敘述內容的真實性。第二節 訪談法的操作程序

一、制定訪談計劃

1、首先明確訪談目標，即通過訪談獲取那些信息。其次，思考訪談法對得出研究結論有哪些優勢和局限性。最后，設計訪談的進程，制定時間表。

二、選擇訪談對象

1、以下幾種人排除在外熟人、朋友、領導或下屬。排出初次拒絕參加訪談的人和特別積極參加訪談的人。

2、訪談要得到監護人、管理者的許可

三、確定訪談形式

1、根據研究者對訪談內容的控制程度，訪談法分為三種類型：封閉式訪談、開放式訪談和半開放式訪談。封閉式訪談是指由訪問者控制和把握整個訪談過程。開放式訪談以被訪者訴說為主，訪問者只是鼓勵和激發訪談對象發表自己的看法。半開放式訪談中訪問者對訪談有一定的控制，并事先設計訪談提綱，但訪談提綱可以根據當時的情況靈活的進行調整。

2、根據單次訪談中被訪者的人數，可將訪談分為個別訪談和焦點團體訪談。個別訪談在一位訪問者和一位被訪者之間進行，是一對一的訪談。焦點團體訪談是在多個訪問者和被訪者之間進行，不同的研究內容、研究設計對參加訪談的人數要求各有不同。

3、根據被訪者的訪談次數，訪談法可分為一次性訪談和多次訪談。一次訪談多為結構式訪談，即在訪談前設計訪談問題，而且訪談過程中多采用封閉式問題，收集資料也多為事實性材料。多次訪談多采用“三輪式訪談”的方法，分層次、逐次深入的方式進行。

4、根據訪問者與被訪者的接觸方式，可分為直接訪談和間接訪談。直接訪談即訪談雙方面對面進行訪談，訪問者可以通過對方的表情、動作等非語言信息的記錄，活的更詳細的資料。間接訪談雙方通過電話和網絡等通信手段完成。當訪談雙方因距離遙遠或時間有限等問題難以進行直接訪談時便可選取此種方法完成訪談。

5、根據訪談的正是程度，可分為正式訪談和非正式訪談。正式訪談就是雙方事先約定好時間、地點，并且訪問者在訪問前要制定訪談計劃和訪談提綱，在訪談過程中雙方就在提綱范圍內進行交談。非正式訪談具有較強的隨意性，訪談雙方并沒有事先約定訪談時間地點，甚至很可能是巧遇；在訪談內容方面也沒有事先安排，往往是訪談雙方興致所致，侃侃而談。

四、明確訪談提綱

1、如果是開放式或半開放式訪談、非正式訪談之類的質性研究，那么訪談提綱相當于訪談內容的提示性材料，只要粗線條地列出問題要點就可以。如果是封閉式訪談之類的量性研究，訪談提綱要更為細致和嚴謹。研究者不僅要列出所提問題、提問順序以及訪問者的開場白和結束語，而且要盡量推測被訪者的回答以及針對不同回答的后續提問。

2、無論是質性研究還是量性研究中，訪談提綱都是對訪談過程的前臵預測，在真正進行訪談的過程中還是需要訪問者具備一種開放、隨機應變的心態面對被訪者的回答。

五、實施訪談

1、首先確定訪談時間、地點，其次準備開場語，第三提問，四、追問，五、傾聽，六、呼應，七、記錄訪談內容。

八、結束訪談。

六、整理分析訪談資料 第三節 針對兒童的訪談

一、訪談兒童的倫理問題

1、知情同意，一方面訪問者要用兒童能夠理解的語言和表達方式向兒童介紹研究的意圖和主要內容。另一方面，訪問者還要明確的告訴兒童，他們有拒絕參加、退出訪談的權利。

2、保密原則，訪談正式開始之前，訪問者就要向被訪者表明訪談內容保密，首先，研究信息不具有特權，要服從法院等政法部門的傳喚，其次，如果訪談過程中訪問者聽到虐待兒童的信息，那么必須主動報案。

3、平等對待兒童，訪談者一方面要善于觀察兒童的不安和焦慮，并用恰當的方法避免傷害兒童；另一方面，不可強制、威脅兒童完成訪談，如果訪談遭到兒童的拒絕和抵觸，應立即中止訪談。

二、訪談兒童的特殊技巧

1、主義訪談的節奏和時間

2、簡化問題、簡化對兒童的要求

3、使用具體的參照物、道具、提示幫助兒童回答問題

三、訪談兒童的注意事項

1、訪談兒童的信度與效度保障。訪談兒童的信度很難測量，但研究的效度可以通過“三角互證”的方法得到保證，訪談者可以通過觀察兒童，訪談兒童的同伴、父母等方式收集相關資料信息，并將其與兒童的回答作對比，研究的效度與資料的符合程度成正比。

2、訪談過程中多表揚，避免批評。訪談過程中，表揚和鼓勵可以更好地引導兒童回答問題，尤其是年齡偏小的被訪兒童更需要表揚和鼓勵。訪問者要注意應表揚的是兒童付出的努力，而不是他們回答的內容，以避免對兒童產生誘導。

第九章 內容分析法

【教學要求】掌握內容分析的含義以及應用范圍，內容分析法的信效度考察，以及提高信效度的方法。

【教學重點】學生掌握內容分析法的定義，以及操作程序，在以后的研究中能夠依據自己的研究情況來選用。

【教學難點】內容分析法有哪幾種形式，各自的優缺點是什么？如何合適的實施內容分析法。【教學內容】

第一節 內容分析法概述

一、內容分析法起源追溯

1、所謂內容分析法，它最早是由社會科學家借用自然科學的量性分析方法對歷史文獻內容進行分析發展而來。

2、內容分析法被廣泛地認為是一種誕生于傳播學領域的、以研究人類傳播的信息內容為主并對其進行系統、客觀和量化描述的社會科學研究方法。

3、內容分析法起源可追溯到二戰美國組織了一項名為“戰士通訊研究”的工作，以德國公開出版的報紙為分析對象，通過對其內容的分析和研究，出乎意料的獲取許多德國軍政機密情報。4、1952年美國學者納德.貝雷爾森的《傳播研究的內容分析》一書問世，該書的出版發行標志著內容分析法作為一種研究方法在傳播學中的地位得以確認。

二、內容分析法的含義及特點

1、內容分析法的定義為：一種運用于教育科學研究中的給予質性研究的量化分析研究方法，它以明顯的傳播內容如文獻資料等中蘊含的直觀、顯性的教育信息為研究對象，將其轉化為量性的數據資料，并以此為素材進行客觀而系統的量化描述和分析，得到與之相關的潛在內容，然后對研究事實作出判斷，形成研究結論。

2、內容分析法的特點：

2.1客觀性：第一，研究對象的客觀性。內容分析是從現有的文獻資料等研究對象出發，研究者按照設計好的計劃和程序進行研究，其分析結果不能帶有任何個人的主觀態度和偏好，不能因研究者個人的性格和偏見等影響研究結論，就是說，同樣的內容素材在被不同研究者分析時得出的結論應該是相同的。第二，研究過程的客觀性。在研究過程中每一步驟的進行都必須基于制定明確的規則和秩序，也就是說同一個研究者重復研究，其結論應該是相同的，即使不同的研究者，如果完全遵循相同的程序和規則分析相同的資料，也會得出相同的結論。2.2直觀性，是指使用內容分析法進行研究的時候研究對象必須是直觀明白顯現的，是研究者能察覺、發現的，而不是內容的含義或深層解釋等。至于那些含糊不清、存在歧義或多重含義的內容，人們不易對其形成統一認識和進行客觀計量，因而不在內容分析的對象之列。2.3系統性，是指按照標準程序對內容進行分析，內容或信息類目的選擇取舍有一套一以貫之的標準和法則，以防研究者在選取資料時偏向于只把支持自己觀點或假設前提的資料作為研究對象。第一，選取分析的內容應當遵循明確且始終一致的規則，分析樣本的選擇要符合一定程序，總體中每個單元類目必須享有均等的接受分析的機會。第二，對于被分析內容的評價過程也必須是系統的。

2.4定量性，是指分析內容可按規則對制定的類目與分析單元加以計量，比較符號文字出現的次數，用數字或圖表的方式表述內容分析的結果。

2.5描述性，是指內容分析結果表述的特征。在對研究對象的內容進行量化處理后，內容分析的結果通常表現為大量數據、表格、圖式的列舉、比較與分析。

3、內容分析法與文獻法的比較，文獻法主要是搜集、鑒別、整理文獻，并通過對文獻的研究形成對事實的科學認識。內容分析法既是一種主要的文獻資料分析方法，又是一種獨立、完整的科學研究方法它主要以各種文獻為研究對象、通過對文獻的量性分析、統計描述，來實現對事實的科學認識。

4、內容分析法的優勢和局限

4.1優勢：客觀可靠、不受時空限制、經濟性、可重復性、非介入性是指一種在不影響研究對象的情況下研究社會行為的方法。

4.2局限性：受材料限制大、分析的內容本身有可能不客觀、前期工作具有主觀性

三、內容分析法的量性與質性

1、量性分析是指用較規范的方法讀取相關的信息資料的內容，把信息資料上的文字、非量化的信息轉化為量性的數據，構建一定的類目系統編碼研究內容，并以此來分析內容的某些特征，使研究結果具備可靠地準確性。由于量性分析發存在著難以客服的局限和不足，如其結論往往只有描述而缺乏詳細深入的解釋，因此在內容分析法的應用過程中應將量性與質性的分析有效結合，從而一方面避免按部就班的計算數據而不能提出深刻到位的見地，另一方面也可避免只使用質性方法導致的天馬行空的解釋卻得不出客觀可信的結論。

四、內容分析法在學前教育中的應用

1、內容分析法的適用對象一般滿足如下要求：能重復操作、能被人的感官體驗、意義明顯、可以直接理解。

2、內容分析法的應用：（1）、勢分析，內容分析法可以對同一對象不同時期的內容資料作比較，把這些不同內容樣本的量化結果加以比較，找出其中發生變化的因素，從而可以判斷這一對象在某一類問題上的發展傾向。（2）、征分析，是指通過對同一對象的不同問題的資料內容進行內容分析，找出其中相同的因素，從而得出這個對象的特征。（3）、比較分析，是指對同一問題，但對象或來源不同的樣本資料進行內容分析，把這些來自不同對象的樣本的量化結果加以對比，從而找出他們之間的異同。

3、在學前教育中應用內容分析法，充分發揮研究者文獻資料積累的優勢及其較高水平的研究意識和內容處理與分析能力，一方面可以緊跟教育熱點，更好地為研究課題服務，成為研究者的“資料庫”，另一方面可以為學前教育發展趨勢、特征意向和比較分析研究提供必要依據。

第二節 內容分析法的設計與實施

一、內容分析法的設計與實施步驟

1、提出研究問題，確定研究范圍，抽取樣本，選擇分析單元，確定類目系統，建立量化系統，信度分析，統計分析數據資料。第三節 內容分析法案例分析

1、案例一：1996——2006年我國學前教育領域關于“游戲”選題的研究狀況與分析——基于三所高校碩士、博士學位論文的研究

2、該案例的內容分析法運用的具體過程如下：

第一，提出研究問題。當前我國學前教育研究領域中，關于游戲的研究現狀如何？研究本身有什么樣的特點？呈現出哪些顯著地發展趨勢？進而，在以后的相關研究中，有哪些問題值得特別關注？

第二，確定研究范圍和抽樣。該研究的范圍為：以南京師范大學、華東師范大學、北京師范大學三所高校學前教育專業1996——2006年273篇學位論文為樣本，從中確立以游戲為研究選題的學位論文23篇。第三，具體的內容分析和統計分析 第四，得出結論并分析

3、案例二：改革開放30年中國教學論的進展——基于教學目標研究的內容分析

4、該研究的過程： 第一，提出研究問題。第二，確定研究范圍。第三，抽樣。第四，選擇分析單元。第五，確定類目系統和編碼 第六，資料處理。第七，研究結果與討論。

三、國內內容分析研究有待改進的問題

1、首先，計算機技術，內容分析軟件在國外內容分析實例中發揮了重要作用，相比之下國內分析的規模要小的多，而且對于計算機技術的應用也及其有限，中文內容分析法軟件仍未出現。

2、其次，國外內容分析法研究項目規模普遍比較大，通常由一個研究小組根據項目管理方案共同完成。而國內使用該方法進行的研究不多，規模有限，主要由個人完成。

3、最后，國外內容分析法應用側重文本理解即質性分析，并總結規則規律以便編程構建統計框架，而由計算機完成的量性統計作為輔助手段用來提供證明假設的數據；而國內應用該方法的重點在于類目設計，再由研究者主觀判斷并計數，最后用數字說明問題，檢驗假設。

第三篇：幼兒教育科學研究方法-----

《幼兒教育科學研究方法》

一、自變量是“感官訓練”，因變量是“智力發展”。根據給出的實驗條件，請提出實驗假設，并設計一個幼兒教育實驗，說明實驗的操作程序與要求。

一、要點：

1、實驗假設：感官訓練能有效提高幼兒智力發展。

2、實驗設計：如，非隨機分派前后測實驗設計。

3、操作程序：（1）選取實驗組與對照組

（2）實施前測

（3）實驗組自變量操縱

（4）實施后測

（5）實驗組與對照組前、后測比較

4、要求：控制變量

（一）什么是教育敘事研究

教育敘事研究是指以敘事的方式開展的教育研究。它是研究者（主要是教師）通過對有意義的校園生活、教育教學事件、教育教學實踐經驗的描述與分析，從而發掘或揭示內隱于這些生活、事件、經驗和行為背后的教育思想、教育理論和教育理念，從而發現教育的本質、規律和價值意義。

（二）教育敘事研究的特征

（l）教育敘事研究是一種質的研究方法，是教育行動研究的具體表現形式之一。

關于質的研究方法，陳向明的定義是：

質的研究是以研究者本人作為研究工具，在自然情境下采用多種資料收集方法對社會現象進行整體性探究，使用歸納法分析資料和形成理論，通過與研究對象互動對其行為和意義建構獲得解釋性理解的一種活動。

由于教育敘事研究屬于質的研究方法的范疇，因而具有質的研究方法的基本特征，如具有自然情境性、研究者的自身工具性、自下而上的歸納性、對事實的解釋性和建構性等。

（2）教育敘事研究是行動者直接融入并成為主體的研究。

在教育敘事研究中，研究者本人是研究的工具，他通過自身長期在教育教學的實際生活體驗中，在與對象的直接互動與實際交往中，發生了各種生活故事和教育教學事件，對這些事件，教師們通過觀察、分析、反思，而獲得一些見解或解釋性的意見，這就是行動者自身作為主體并直接介入其中的行動研究。

（3）教育敘事研究是一種事實性、情境性、過程性的研究。

教育敘事研究是教師從教育實踐出發，從校園生活出發，從真實教育事實出發，從自然教育情境出發所進行的研究，這種研究的顯著特征在于“實”，它是教師在教育活動中對實事、實情、實境和實際過程所作的記錄、觀察和探究，從而獲得對事實或事件的解釋性意見。

（4）教育敘事研究是一種反思性研究敘事研究的根本特征在于反思。

教師在敘事中反思，在反思中深化對問題或事件的認識。在反思中提升原有的經驗，在反思中修正行動計劃，在反思中探尋事件或行為背后所隱含的意義、理念和思想。離開了反思，教育敘事研究就會變成為敘事而敘事，就會失去它的目的和意義。

（三）如何開展教育敘事研究

（l）要勤于學

教師養成讀書學習的習慣，提高理論素養，是開展研究工作的準備和基礎。雖然中小學教師開展教育敘事研究，進行校本教研，不必像大學教授或教育理論專家那樣要求有豐富的教育理論，并直接運用理論開展教育研究，但是不等于說敘事研究不需要理論，理論的價值在任何方式的研究中都是不可忽視的，（2）要敏于事

在中小學里，一個普遍的現象就是教師感慨找不到可說的話題，可做的課題，可寫的東西。這種現象是由于教師長期忙于超負荷的教學工作，為各種事務所困，對各種問題缺乏敏感性，甚至變得熟視無睹，麻木不仁的緣故。

俗話說：處處留心皆學問。只要教師事事處處留意身邊的問題，關注身邊的事情，就可以找到很多可以用于開展探討的話題，比如，教育生活故事、學生成長個案、教師成長記錄、教育教學對話、教學設計案例、教學反思案例，等等。

教育教學活動方方面面的內容都可成為敘事研究的話題。

（3）要善于思

勤于思考，善于反思是中小學教師在進行敘事研究中的根本要求，因為當教師試圖“發現”和“講述”自己所遇到的某個教育問題或教育事件時，需要認真的思考：當問題或事件發生后，教師又用什么方式方法去解決這些問題，需要深入的思考；對問題或事件的解決過程、解決到什么程度、方式方法如何、總體效果如何等，需要深刻的反思。

因此，思考和反思是敘事研究的靈魂，教師通過敘事研究中的思考和反思，不僅可以深刻地領會到先進的教育思想和理念，更新教育教學觀念，而且可以從根本上改進教育教學工作。

（4）要得于法

教育敘事研究的范圍甚廣，主題多種多樣，內容豐富多彩，可以說，教師的教育活動范圍有多寬，其敘事研究的領域就有多廣；

教師的工作有多少種類，其敘事研究的主題就有多少類型；

教師的工作內容有多么寬泛，其敘事研究的內容就有多么寬闊。

這樣看來，教育敘事研究似乎很難找到一個統一的格式、統一的規范和統一的要求。的確，與其它研究方法相比，教育敘事研究更具有彈性、靈活性、多樣性等特點，正是由于這些特點，教師在開展教育敘事研究時就更能夠體現現實針對性，更能發揮創造性，這種方法也就更能為教師所掌握和運用。當然，教育敘事研究作為一種研究方法，也不是說可以任意妄為，無章可循的，它總是內含一些基本的要素和要求。

教育敘事研究的基本要素：

第一，有鮮明的主題或引人入勝的問題；

第二，有解決問題的技巧和方法；

第三，有解決問題的情境性、沖突性、過程性、復雜性以及師生角色變化等的描述；

第四，有解決問題過程中及過程后的反思；

第五，有理性反思中所獲得的經驗或教訓，所蘊含的教育理論和教育思想的升華或啟發。

教師如果對敘事研究掌握了一些基本的要求，并進一步達到運用自如的程度，就會收到良好的效果，并有利于推進校本科研工作。

（四）深入認識和開展教育敘事研究

“教育敘事研究”，也就是由研究者本人（“我”）敘述自己在研究過程中所發生的一系列教育事件：

包括所研究的問題是怎樣提出來的；這個問題提出來后“我”是如何想方設法去解釋問題的；

設計好解決問題的方案后“我”在具體的解決問題的過程中又遇到了什么障礙，問題真的被解決了嗎？如果問題沒有被解決或沒有很好地被解決，“我”后來又采取了什么新的策略，或者“我”又遭遇了什么新的問題？

當“我”這樣敘述在研究的過程中發生的一系列教育事件時，已經在思考或反思，這也就使“我”的經驗性教學轉化為某種反思性教學。

更重要的是，當“我”這樣敘述在研究的過程中發生的一系列教育事件時，“我”已經在收集研究資料和解釋研究資料。

敘述的內容也就構成了“我”的可供公開發表的研究報告。

這種研究報告使以往的“議論文”、“說明文”式的研究報告轉換為某種“記敘文”式的、“散文”式的、“手記”式的、“口語”化的心得體會。

它顯得更親近讀者或聽眾，更容易使有類似經歷的人通過認同而達到推廣。

這樣一來，校本教研的基本過程就轉換為由中小學教師講述自己（“我”）的教育故事：

第一，是我講我自己的故事，而不是他人的故事。從這個意義上說，任何行動研究的報告都可以視為一種教師的“自傳”。

第二，講述的是一個過去的、已經完成的教育事件，而不是對未來的展望或發出的某種指令。它所報告的內容是“實然”的教育實踐，而不是“應該”的教育規則或“或然”的教育想象。

第三，所報告的內容往往是我參與的研究過程中所發生的一系列真實的教育事件。

第四，所敘述的教育事件具有某種“情節性”。“情節性”顯示為某種偶然性節外生枝，使人感覺既突然波折，又真實可靠。

第五，采用的是歸納法而不是演繹法。這種歸納的研究方式使校本教研在提升相關的教育理論時顯示出某種“扎根理論”的道路。

教師在敘述自己的個人教育生活史的過程中，實際上是在研究、反思自己的教育生活經歷，反思自己在教學中到底發生了哪些教育事件。

這種敘述使教師開始進入“研究性教學”的境界。

當教師講述自己教學研究的過程及其發生的教學事件時，教師可以不必盲目依賴于傳統的概念體系和邏輯技術。

教師講述的教學事件與教師寫的教育論文相比將會發生一些變化，將變得有“情趣”、“活潑”、“生機盎然”；變得“日常”、“親切”、“生活化”；變得更“動聽”、“可讀”、“可愛”、“令人感動”、“使人受啟發”、“俏皮”、“歡快

第四篇：科學研究及其科研方法

科學研究及其科研方法（上）

在講課之前我們對專業技術人員做這個界定，通俗地講專業技術人員就是搞專業搞技術有職稱的人，那么我們國家的法律法規對專業技術人員做了一個專門的限定，它在八十年代的時候就有這么一個界定，說是依照國家人才法律法規，經過國家人事部門全國統考合格并經國家主管部委注冊備案，頒發注冊職業證書，在企業或事業單位從事專業技術工作的技術人員及其具有前述職業證書，并從事專業管理工作。那么這批人員他們又在1983年以前沒有資格考試之前他們主要是通過評定的方式取得專業技術職稱，而在84年以后這兩條路并舉，一個就是可以考取國家職業資格，具有專業技術的職業證書，比如說會計師、經濟師等等。也有一大批繼續實行的是職稱評定的這種制度，像教授系列、研究員系列、正公司系列，編輯系列等等都是實行了一種考試和職稱評定相結合的這么一種方法來確定。

為什么我們專業技術人員要學習科研方法和論文寫作？我覺得首先我們要從科研方法本身來認識。可以說科研能力是一個國家創新能力的最集中的體現，而科研的方法應該是科研能力的核心競爭力。對于我們專業技術人員來講誰都離不開學習和使用科研方法，可以說對于國家來講培訓和提高科研方法是實施人才強國戰略，實施國家創新工程，增強國際科技競爭力的一個重要舉措。而對于我們專業技術人員來講學習科研方法是一種提高自身的科學素養，提高自身的科研能力，不斷適應嚴峻的能力挑戰，最終實現自我價值的一種需要和途徑。這是剛才講的為什么要學習科研方法。

第二個為什么要學習論文寫作。論文它是一種特殊的文體，它跟我們小學中學義務教育階段學的語文很不一樣，論文它是一種知識、技術、思想等創新的主要表現形式，也是科研成果的主要載體之一。對于專業技術人員來講誰都離不開寫論文，發表論文，因為科研論文往往是職稱的資格認定和評審的主要依據，我們評職稱，評教授副教授，研究員，副研究員怎么評，主要是看他的論文，看他的成果，看他的專著。這個我們覺得在咱們中國現行的職稱制度里面應該說科研論文就像他們進步的或者搭建這個技術人員人生大廈的一塊塊磚是一樣，離不開論文的寫作和積累。而且論文寫作是在科研各項技能中非常重要的一項基本的技能，發表論文也是推出科研成果的最主要而有效的途徑。所以掌握論文寫作或者各種科研文體的一種寫作技能是能夠推動專業技術人員在科研實踐方面的全面發展，能夠促進科技創新能力的提升，促進科研成果的轉化，從而全面地提高一個國家、民族、單位以及個體的創新能力。

剛才也講了我們可能前面講的主要對專業技術人員，但是還有一個群體是同樣也需要學習科研方法和論文寫作的，比如說是一個管理者群體。現在我們可能很多講企業管理、行業管理還有公共管理、政府管理，這些管理者為什么要學習科研方法和論文寫作呢，他們可能平時不接觸這塊工作。但實際上學習一點科研方法對于提升管理者的素質是非常重要的。比如說因為科研論文它主要是承載知識的一種體系，而知識是創新的工程，知識管理也是公共管理、行業管理、市場管理的一個基礎，那么我們越來越趨向于管理要求專業化和科學化，在這個背景下如果我們管理者要有這方面的基本知識、基本素質，那么對于管理起來就不會出現人們常常所詬病的外行管理內行的這種弊端，相反他在知識管理、科研管理還有組織公關方面能夠發揮更大的作用，然后全面地提升整個管理工程。因此講科研方法和論文寫作同樣是各項管理者所需要的一個基本技能之一。這個正是我們今天講課的開場白，為什么專業技術人員和管理者需要學習這塊知識。

一、什么是科學研究

（一）科學研究的概念

首先我們講第一個方面科學研究的概念。科學研究是繼承與創新的過程，是從自然現象的發現到技術發明的過程，也是從原理理論到應用和產品的過程，是從基礎理論研究到應用研究、開發研究的過程。從這些來分析看我們可以看到科學研究是一種創造、修改、綜合知識的一種探索行為，它往往包含著幾個要點。第一個就是創造新的知識點，或者有發現發明。第二個是整理知識，讓知識系統化，可運用化，對原來的一些知識進行一種清理、修改和提煉的過程。然后是綜合原有知識應用于實踐的過程。還有是創造新的知識和方法來認識未知世界，解決未知問題的這種過程。

（二）科學研究對象

科學研究根據它對象的不同我們往往把它分成兩大科學體系，那就是自然科學和社會科學。像自然科學我們往往又根據它細化的一些研究對象又分為物理學、化學、生物學、天文、氣象、地質、農學、醫藥、數學以及各種應用性的技術科學。而社會科學往往會包括一些法學、經濟學、教育學、文藝學、文史學、政治學等等。這些學科的分類我們教育部會有更多的一些體系分類，也分一級學科、二級學科，甚至還有一些具體的專業方向等等，這個都說明了科學研究的對象目前已經是體系化、門類化。

（三）科學研究特點及意義

從它的研究特點來看我們可以看到科學研究往往是在前人的基礎上進行創新，所以繼承性和創新性是它的兩大基本特點。也就是說我們科學研究都是踩在前面巨人的肩膀上，然后才能獲得一種的提升。如果科學研究沒有創新它就沒有生命，沒有進步。繼承性是基礎，創新性是目標，科學研究就是這樣的兩者結合的一個高級的思維活動。科學研究對于一個國家的發展，對于人類的進步是具有重要意義的。科學研究本身來講具有創造學術價值，推動技術進步，促進社會發展這方面的意義和作用。

（四）科學研究的類型

前面講到科學研究它的對象劃分，是自然科學研究和社會科學研究。那么我們從它研究的功能和作用來分又可以把它分成四類研究。一種是基礎研究，一種是應用研究，還有一種是開發研究，還有現在我們大家都講系統論、綜合化、統籌兼顧，那么兼顧了前面三種的研究也往往被稱為是綜合研究。我們可以看到基礎研究往往是對新理論、新原理的探討，目的在于發現先的科學領域，為新的技術發明和創造提供理論前提。而應用研究往往是把基礎研究發現的一些新理論一應用于特定的目標和領域的研究，主要目的是為基礎研究成果開辟具體的應用途徑，使之轉化為使用技術。而開發研究往往又稱為發展研究，也就是把基礎研究、應用研究應用于生產和實踐，社會實踐的這種環節，它是從轉化為生產力的一個環節，一個構成部分。現在我們也知道航天工程也好，原子彈的研究也好，還有我們一些三峽大壩工程的研究也好，它的研究往往既需要理論的基礎研究，也需要應用型的戰略基礎方面的研究，更多的需要落實于技術的應用細節，因此一個大的研究項目往往是一個綜合的研究，也就是以上三類研究的一種結合。

（五）科研課題

科學研究往往通過開設課題的一種方式來進行，以一種項目制，課題制的方式來進行一種促進和管理，這里面大家也可以都會看到，這說到一個科研課題的問題，科研課題它往往是指一種具體化的研究方案或者研究計劃。應該說科研項目是科學研究的一些具體內容，也是科學研究的具體實踐形式。對于科研方法來講它是一種具體的應用范疇，也是我們科研管理、知識管理的一個主要抓手。科研課題是指以探索所發現或應用開發為目的，以解決某種科學技術問題為目的，擁有某部門或團體的科研或開發資金支持，并且在規定時間內完成規定任務的一些計劃和方案。可以看到科研課題的管理，好多學校，事業單位都有一個很重要的部門，就是科研主管部門，他們主要一個管理任務就是管理科研課題，就是對他們的立項、執行、結項，還有成果的轉化等等進行全面管理的一個職能部門。

（六）科研課題的分類及管理

科研課題也可以進行分類，而且不同的類別實施的管理辦法是不一樣的，比如他們在分類管理的過程中往往會分成幾類。一個從課題承擔單位與課題立項單位他們的關系情況來分的話往往會分為縱向課題、橫向課題和自身課題。縱向課題往往是該單位的主管部門垂直系統的交派下來的那種課題，像很多國家級的課題，它對各個高校也好，各個研究院所也好都會把它作為是縱向課題。還有一些地方把它自己系統內的，比如說很多大學他把教育部的課題也是列為縱向課題。還有橫向課題可能不是自己的上級機關，也不是自己的主管部門，而是社會上的很多協作的單位，包括政府、企業、企業事業單位以及社會團體等等，他們都有可能給他一些課題，這個橫向合作的關系是一種課題。另外很多科研單位、科研院所、高校，他們自己也投入相當大的一些資金立一些項目來鼓勵科研人員研究他們自己的課題。他們的管理方法往往也是從這三個維度去設計一些管理制度進行管理。現在我們很多地方他們在學科評價也好，對科研能力影響的社會評價也好，他們都以課題的級別來作為一個指標進行劃分，這個從課題的立項機構本身級別來分我們也經常會把它分成國家級、省部級、廳局級以及其他的項目等等。

那么在這里面都講到了國家級的課題。在我們國家行政學院可能只承認三大類的課題是國家級的課題，其中一個就是國家自然科學基金項目課題。這個課題它是由國家自然科學基金委員會獨立掌管的一大批國家財政資金，它主要支柱的是各大自然學科的基礎研究。在這里面他們可能也為了運用于實踐還專門設立了一些管理學部的一些研究和應急的一些課題，主要是為了服從社會經濟發展的需要以及國家的戰略需要進行支柱一些課題，它往往是具有綜合學科性質，人文和社科相結合的這么一個課題。還有第二個就是由我們全國社會科學規劃辦公室他們設立的一個國家社會科學基金課題，國家社科基金課題項目，這個項目它應該說是，因為社會科學跟意識形態聯系比較緊密，他們主要是由中宣部成立一個全國哲學社會科學規劃辦公室來主管。它主要設立的課題就是咱們說的文科方面的課題，像經濟學、管理學、法學、教育學、藝術學等等。它總共有13學科的門類，都設了相應的課題，而且每年一批課題都向全國進行招標。第三類課題就是國家軟科學研究計劃，它是由科技部主管的，但是也專門制訂了國家軟科學研究項目的管理辦法。這些國家級的課題都非常權威，他們有一些是通過法律法規的手段來進行管理的。比如說自然科學基金課題它的管理就是溫家寶總理通過的一個專門的基金條例，自然科學基金條例就是他們用于指導進行課題管理的一種具體的規范。

在這些課題里面他們對于我們國家的自然科學、社會科學發展還有決策科學的發展都起到了非常重要的作用，而我們在它們的導向下很多科研機構以及大學校里邊他們都會組織相當的力量去爭取這些國家級的課題，并且以此作為培養人才，發展科研還有發展重點學科，發展重點研究機構的一些載體，然后用于扶持科學研究事業的全面發展。

二、科研如何選題 剛才講到了科研課題，什么樣的題目能成為科研課題，或者成為它的選題，成為研究的對象呢。我們可以看到不是任何一個小小的題目就能成為一個科研選題的，科研選題要有一些基本的特征和原則。一般來講科研選題要體現創新性，也就是說這個科研選題一定是前期有一定的研究，近期它能夠取得一些創新的研究，那么這種題目就要明確科研起點，而且要有可預見的科研終點，要把繼承和創新結合起來，這就是我們科研選題的創新性原則。

第二這個題目之所以值得我們投入時間、精力和資金去研究，它肯定是有意義的，有價值的，這個價值體現為兩個層面，一個是有理論的創新意義，也就是說有科學的價值或者學術的價值。第二個層面是有現實應用的意義，也就是說它有能夠直接應用，能夠產生效益，并且能夠解決實際問題，這個價值性的原則是我們把它列為科研選題的一個主要的重要的原則。

第三個科研選題要提出來以后有辦法去做，它不是空想，也就是說是要有可行性的原則。有一些特別難的選題如果沒有技術支撐，沒有方法支撐，那么它就不可行。所以可行性原則有幾個方面，包括我們課題評審的過程中可能也會結合這幾個方面進行評審。比如說選題的難易、大小和技術條件適度。第二個它在科學原理上是可行的而不是荒謬的。第三個在科研條件上是可行的，也就是說在文獻資料、研究經費、協作單位和人員、儀器設備、檢測手段等等條件是必須能夠支撐的。那么像這樣的選題確定出來我們才有可能去獲得一種現實的研究，才能夠實際有效地推動科研的發展。

三、科研基本步驟

一般來講我們科研也分一些程序，有一些基本步驟。科研的步驟只是指在科學研究中要采用的一些最基本的，最有成效的環節。一般社科類研究和理工類研究它們的程序步驟是略有區別的。社科類研究的話我們經常是這樣一個體系，比如說它首先是提出研究課題，開始研究之前需要收集整理前人的資料，通過各種形式來獲取資料，然后對資料進行綜合分析判斷，進行梳理。這個資料包括從社會實踐中調查得來了一些問題信息，根據這些要提出研究的論點，從這里邊得到一些理論假設、分析模型，包括一些基本的預測判斷等等。通過這些提出來以后我們要得到結論之前要有一個論證檢驗的環節，只有通過論證檢驗的環節最后才能提出結論，或者提出一些改進性的政策建議等等。這是一個社科研究的基本的過程和步驟。

理工類的步驟可能要借助于實驗的手段，它通過建立科研課題以后也是通過資料的積累做一些科技信息的準備，在這個基礎上提出一些假說、設計，提出一些理想化的模型，然后采取實驗的手段或者技術的手段對這個理論進行技術的檢驗，進行一些分析，然后再通過得到驗證的技術上建立創新的理論體系和科技體系，這個過程也是一個科學研究的基本過程。

從這兩類的研究過程來講我們可能可以把它抽象一下，變成一個科研的一般性的步驟。它可能分成先是問題，第二個是對問題進行篩選，然后通過篩選的過程確立題目，確立題目以后通過一定的技術手段對信息資料進行積累，然后通過觀察事業或者調查分析積累的東西進行綜合判斷，進行抽象，抽象結果提出了理論的假說，假說要進行驗證，驗證完了。有一些驗證有兩種結果，一種是證實了，一種是證偽了，那么證偽了的情況下需要做出修正或者否定，然后在這個基礎需要再驗證，一直得到一個有確定性的結論。這么一個過程和步驟才是比較完整的。

四、科研基本程序

科研我們經常從管理者的角度來講，他對科研可能是有一些基本的管理程序和規范，對他來講首先是要對需要進行分析，也就是根據實際需求進行可行性的調研，獲得第一手信息，歸納整理，提煉科學問題。這個可能不同性質的單位需求分析是不一樣的，有一些服務于政府的單位他肯定主要是從政府或者單位領導那里去獲得一些需求信息，而有一些可能是從社會上去獲得需求信息，還有一些是從科研工作者中去獲得需求信息，還有的則是從市場企業的角度去獲得需求分析。像我們的國家社科基金，它在立項之前就有一個比較廣泛的選題征詢的環節，它主要是面對一些比較知名的社科規劃者，還有一些是科研單位，他來了解一些需求，然后從中確定一些選題。

對選題需求進行分析以后他需要進行立項審查，一般來講他往往會編一些課題指南，然后引導科研往這方面進行申報。在這個基礎上他需要廣大的科研人員積極參與，去建構方面，主要是通過撰寫研究方案和設計研究程序等等，最后確定立項。確定立項的過程中科研管理相對來講可能就是比較超脫，而是由科研人員去具體完成他的科研任務。這個階段科研人員他可能需要進行一些實驗探索的階段，通過設計、調研的步驟，實驗方面，然后構建科研的模型等等，最后得出一些科研成果。科研管理對于完成科研成果它也有一個管理的過程，那就是通過評估驗收，然后使這個課題得到一些結項。主要是通過專家評審會或者通過一些社會性的一些評估機制體制對課題做出一個評價，并且從中得出一些新的成果或者提出新的問題，甚至進行一些科研獎勵激勵等等。這些是科研管理的一些程序和過程。

五、科研方法概述

專業技術人員他要做課題的話有一個是非常重要的，那就是科研方法。科研方法是指從事科學研究所遵循的有效的科學的研究方式、規則和程度。這個是我們的一個有效的工具，所以像英國的哲學家、科學家弗蘭西斯培根，他就把科研方法當作一種《新工具》，笛卡爾也專門一個論著叫《論方法》，他們在這兩本書中所講的一些都是指我們常用的一些科研方法，比如說像經驗歸納法，假設演繹法等等。

科研方法和科學方面往往是有區別的，科學方法經常是從哲學的視角對科研方法進行一些提煉，注意這個方法的指導意義和學術價值。科研方法就是我們在科學研究過程中為解決課題研究中出現的科學問題，技術難點所使用的研究方法。一般來講科研方法比科學方法更具有解決性和有效性，具有可操作性。科研方法也分三層次，像一般新的方法，一些哲學的方法有一些特殊的方法。這個方法是非常重要的，可以說正確的科研方法是成功的科學研究工作的一種保證，一種手段。所以錯誤的科研方法會導致荒謬的結論，會導致偽科學，會阻礙科學研究發現的進程。因此講科研方法它往往被比喻成是解決問題的鑰匙，是一種解決成功的關鍵。

六、科研創新

我們看看這里有科研方法要保證的是科研創新，我們科學研究也好，它的目的是創新，科研創新與否也是評價我們科學研究發展的一個重要指標，在這個方面我們重點講講科研創新。科研創新是指在課題立項，論證研究方法，研究手段，數據處理，現象分析，設備組合，項目理解以及抽象等等一系列科研活動中所表現出來的與前人不同的思維方式和行為方式，一種創新就是與眾不同的，與前不同的。

它的特征往往是以現有的現象認知習慣作為基礎，憑借知識和經驗預測科研可能達到的一種科學目的。科研創新主要體現是一種思維的創新，也就是說在科學研究中哪些能夠取決這個科研到底有沒有創新呢，最核心最關鍵地來講是思維方面的一些內容和標準。當然這種思維創新它往往表現為創新的內容是不一樣的，有觀點和創新和理論的創新，還有方法的創新，這個也就是它的一種表現，它一種表現就是以前沒有的現在有了，叫無中生有。還有原來就有了，但是這一次舊的它又換了一種新的說法，新的技術，叫有中生新。這是兩種創新的層次和表現。

我們從科學研究的角度來講我們往往會看到有一些人提出全新的理論體系，有一些人會提出全新的觀點，還有一種是用不同的工具、手段、技術，這些都可以分成是一種實質性的創新和方法的創新。一般創新的標準，創新與否和創新程度往往是科學課題項目的一個最主要的評價要素，評價標準。比如說我們國家社科基金的那個評審管理辦法里面就提出了科研創新是一種主要的評價標準，比如說他講項目評審是匿名評審制，那么匿名評審的專家怎么去評這個項目呢，他有專門的31條做了一個規定，它說評審專家評審國家社科基金項目申請應當同政治方向、學術創新、實踐價值、研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價，同時綜合考慮申請人與參與者的研究經歷、前期相關研究成果、經費使用合理性、研究內容獲得支柱情況等因素，提出客觀公正的評審意見。這里有一個通訊評審的意見表，它在選題、論證、研究基礎方面設了一些評價指標，它的標價指標就很體現了這個課題選題的方向和它評價的標。比如說講選題主要是要考慮它的學術價值和應用價值，還有它對已有的國內外研究狀況總體把握程度，這個是占30%，論證這塊主要是體現創新的地方，它要考察它的研究內容、觀點、思路、方法等等的創新之處，也就是說這個占權重50%的這么一個比重里面主要就體現了科研創新的各個內容，各個層次和各個范疇。還剩下20%是評估它的研究基礎，也就是要考察課題負責人的前期相關的研究成果和主要的參考文獻，這個也就是評估他創新的基礎和可能性的問題。

從這個表上我們就可以看出實際上科研選題它的評價基本的指標還是科研創新。人們也會可能從哪些角度來講這種科研能夠創新，而另外一種科研卻不能實現創新呢，這些人他可能一直會在創新的角度上不斷地發展，而有一些人他可能一輩子也創新不了，這個可能跟一個人的科研思維，創新思維的這種培養和形成是有關系的。什么是科研創新思維呢，這種思維并不是說我們可能一般人所講的對問題的認識或者一些接納，而是一種需要有創新性的，批判性的，靈活性的一種思維和敏感。這種科研創新思維可能也往往會是有很多種的表現形式，有一些嚴謹的，有一些是敏銳的，有一些是靈活多變的，這里可能不一而足。像我們管理者來講可能需要他更加包容，合乎邏輯的，然后給人以信服的，讓大多數人都能接受的。但是科學怪人，像陳景潤這種思維他可能對這塊的要求就不高，相反他可能更加欣賞他的一種靈感、批判性、執著性，甚至可以說是鉆牛角尖的這種思維。那么我們想要形成科研創新就必須寬容各種人格、個性特點和和思維特點。在科學創造的活動中有幾種思維是比較容易得到成功的，比如說一種是彈性思維，它包括發散性的思維還有收斂性的思維，還有聯想思維，這個都是一種比較有效的科學創造活動。這種就是說我們很多科幻小說往往被孩子們喜歡，而且它在科學啟蒙方面發揮比較重要的作用，這個可能對于這種科學創新來講培養是非常有好處的。還有科學研究創新需要有多元的思維，它包括著正向的思維還有逆向的思維，還有類比的思維，還有橫向水平的思維，還有縱向歷史的思維等等，這種思維在我們科學研究中往往也都得到了應用。還有一些創新思維甚至是可能沒有邏輯痕跡可以去追尋，一種跳躍性思維，比如說像靈感、知覺、抽象等等這些思維都是在科研創新過程中非常需要培養的。

如何去訓練創新思維，我們想可能在不同的階段要求的思維方式是不一樣的，比如說在問題的提出階段我們可能不要求它非常符合邏輯，甚至可以允許它異想天開，但是在探索創造階段它一定又不像剛開始那樣可以異想天開了，一定要有一定的實證性的東西，然后要有說服力的東西，還有具有可操作的一些過程來保證，最后的整體完善階段我們可能就是要用一定的邏輯功力，去審核驗證修正，它對原來的這種思想肯定又需要收攏起來，然后進行整理完善。在這個不同階段過程中都需要訓練我們不同的科研創新思維，整體來講要想進行，專業技術人員他要對這種創新思維進行訓練的話我們有幾點可能是比較重要的。

第一點一定要學習和運用科研的邏輯方法。因為大家也都知道邏輯是一個重要的，也是本原性的一種科研方法，如果科學離開了邏輯它就跟空想一樣了，那么我們要體現科學性，堅持科學性就必須學習和運用堅持科學邏輯方法。第二個要想有創新必須學習和實踐創新的思維方式。如果大家都是非常講邏輯，循規蹈矩，那么整個社會也都不會有創新。我們專業技術人員注定是跟社會普通人是不一樣的一個群體，我們當中必須要有創新性的一種精神在這里面。第三個要有效克服思維活動中的一些障礙，這里面障礙肯定是多元的，可能有一些是權威的因素的影響，服從因素的影響，還有各種方面的影響，自己認知方面的一些局限等等，這些都需要有效地去克服。

在創新思維訓練這方面有一件事情非常有感觸。研究有很多理工類大學他們的學生比例，可能就是說男女比例在創新思維方面是很有區別的，他們都說女孩子可能思維都比較循規蹈矩，都比較乖，但是也就是這個局限結果有一個調查發現，就是在女研究生，女碩士女博士這個階段有一些學科可能對女性的性別的特征，就可能障礙因素表現的非常明顯，比如說像有一些機械制造或者通過實驗的手段，這些工程類的專業它的女學生可能要完成她的學業，要在這基礎上再去創新，這個難度就相對會多一些。甚至有一些人講為什么男性他的思維可能，他的科研創新的后勁比較足，可能就是跟他們從小有點叛逆精神，能夠抗壓，而且追求，就是不如女孩子那么循規蹈矩，那么乖可能有關系。所以在科研創新思維這方面我們可能跟社會傳統的那種評價標準還是很不一樣的。所以我們在想培養科研人才，專業技術人才的時候應該是不拘一格降人才，要給更多的孩子們有更自由，更寬容的一個天地，然后才會給我們整個社會帶來更加美好的希望。

還有在科研創新思維的訓練過程中我們一定要鼓勵每一個科研人員大膽懷疑，縝密地求證，要不斷地去超越自我，挑戰自己的極限。其實科研創新本身就是一個站在前人的起點上你要做歷史上的第一人才有可能取得成功，必須是不斷地超越他人，超越自我的，所以一定要有大膽批判和縝密的這種思維精神才能獲得成功。因此我們講怎么樣進行科研創新的時候，一定要解放思想，實事求是，一定要跟蹤學習了解學術動態，善于繼承和批判，還要善于從實踐中，從經驗中去歸納總結，把經驗學會抽象具體，到上升到理論。第四個就是要提高理論修養，要增強分辨能力和表達能力，要寫作能力。最后一定要有敢于堅持真理的精神，因為科研創新它的新和傳統的舊之間往往會形成一種心理壓力，如果這個人他心理上不敢標新立異的話有時候會面對這種壓力，或者面對迫害不能堅持的話，這個對于科研創新來說也是一個很大的損失。

七、科研成果

科研成果它是體現一種創造性的結果，但是科研成果非常重要，它的意義對于管理者來講有很大的意義，它不僅是科技工作者勞動結晶，它更是一種特殊意義的生產力，是財富和自立的資源，也是我們管理者衡量這個科研任務完成與否、質量優劣、科技科研人員貢獻大小的一些重要標志，一般來講科研成果它應該具有創造性，先進性，要具有社會價值，得到社會公認，而且科研成果它必須是經過一個條件，通過技術界定或者專家評審，這樣才能叫成果。

八、科研評價

成果好壞這里會涉及到一個問題，就是科研評價的問題，科研評價它是通過用什么樣的方法，對科研成果的工作質量、學術水平、實際運用以及成熟的程度予以客觀的、具體的或者恰當的評價，他們我們科研管理里邊它后期的管理里邊往往會涉及到科研評價的問題。它也是一種政策性和技術性都比較強的工作，它直接就關系到科研發展的方向，還有科研人員的積極性，還有我們整個社會經濟發展的方向。

一般用什么標準去評價這個科研成果呢？往往是有三大要素，第一就是它的學術價值或者理論價值，第二就是它的社會作用或者社會影響，第三就是它的應用價值，或者它的經濟效果，評價的標準和方式根據成果的類別的不一樣，它是會有不同的側重的。比如說對基礎研究的成果，它的評價標準，主要側重于學術價值，而對于技術研究或者應用研究的成果，它側重于它的經濟效果，還有它的社會影響。評價它的方式也是不一樣的，如果對于理論性的成果要進行評價，它往往是組織專家評審的方式進行評價。而對于應用性成果，那它往往會通過技術界定的方式來評價，在這個成果評價的標準和方式上都是必須堅持科學性和客觀性統一的原則。

科技評價它不是由科技工作者自己就能夠完成的，它往往涉及到一個管理機構，也就是說主管部門，涉及到委托單位，涉及到社會的各個方面以及專家來自于同行專家的一些評定。因此，在理論性成果，它往往會以評論它的學術論文，答辯會的方式或者研究報告寫體會的方式對他的學術論文、研究報告或專著等形式表現出來的理論性成果做一些比較。

應該說學界上普通反應對理論性成果的評審，是一種比較難的，因為它標準尺度相對難以把握，可比性比較差。所以它往往會以一些形式來體現這種評價，比如說通過各種學術會議來宣讀論文，組織評審，組織專場報告與答辯的形式進行評審。或者把論文上報給學術委員會，或者通過科研評獎工作等等進行評審。還有一些給專業的研究機構或者通過報刊、編輯出版單位進行評審等等。評審方法主要是請專家寫出評審意見，推介宣讀，或者由有關部門批準發表，由學術委員投票、表決、打分、評定等等。組織這種科研成果的評價，一般來講可能對專家的選擇是最重要的，專家評審的人，他作為這種評審權的行使主體，它一般是特殊的，比較嚴格要求的。一般要有廣博的的專業知識，并且一定要有一定的學術聲望。第二個對這種評價并不是泛泛的，也是要有具體性針對性的，著重對成果在闡明某一些項特征和規律方面有無創建或者有無突破做出一些評價。要衡量并提出來的新概念、新理論、新體系以及新技術等等的一些廣度、深度、應用度、社會價值做出一種評價。

而對應用性成果的評價我們可以根據它的特點選擇適應的評價方式，應用性的成果往往是為解決某一技術問題而取得的，有一定的創造性、先進性和應用價值的科研成果。像研制了一些新儀器、新器械或者新的方法、新的系統，它有一些是具有科技性的載體，具有應用價值和社會效益。這種成果它往往重點評估它的可行性、可靠性，還有它的社會意義，經濟意義，那么這種往往是采用科學技術界定，通過運用檢驗法，或個別通信評價法這些方式進行一種評價。

九、科研激勵

科研評價完了，我們科研管理來講就需要對這種好的成果進行一種獎勵，而對差的進行一些督促。這種機制就是科研激勵機制，可以說激勵是管理的一種基本手段，科研管理中這種科研激勵機制多建立也是非常重要的。管理應該是跟激勵是一體的，激勵運用的好，它不僅是一種管理制度，更是一種有效的管理藝術。在科研激勵里邊，可能經常用四種形式或者四種手段，比如說目標激勵，就是像很多學校里，它要完成多少個項目，要完成學位點的建設，要完成什么終點機構的建設等等，那么他們都有一種目標，這種激勵可能是一種跟發展、前途捆綁在一塊的一種激勵手段和方式。第二個就是管理激勵，現在很多高校或者科研機構，都有力度不小的一種科研獎勵機制。甚至有一些為了給他們壓力，還對很多老師，專業技術人員進行核分、聘崗核分等，這種是在管理中含有的一種激勵因素。另外兩種還有競爭激勵和協作激勵，也就是說怎么樣讓他們再相互的競爭中，然后得到最大的動力去搞科研發明和創新，這些都是科研激勵中的一些主要內容和方式。

科研激勵它有三個特點，一個是普及性，第二個是透明性，第三是自覺性，在科研評價也好，科研核分也好，這個東西可能要跟每個科研技術人員都是息息相關的。它的制度的產生就需要我們技術人員的廣泛參與才能執行下去，如果這種制度激勵接力的比較合理的話，很多的科研人員他可能會自覺自愿的為為而奮斗，奮寫出自己應有的聰明智慧。當然，科研激勵制度的建立，它是要有兩種激勵，一種是精神激勵，一種是物質激勵。因為科研成果它往往跟個人著作權、榮譽權、署名權是聯系在一塊的，所以名利、名利它是結合的，所以它在科研激勵也一樣，它可能既要重視榮譽權的授予，同時也要有適當的金錢獎勵，物質獎勵，這個也是科研激勵的一種辦法。

一般來講，也有很多老師或者科研技術人員會反映，現在的激勵，它的正面意義激勵非常難，被管的那種感覺非常大，它這里邊就包含著它的兩面性。第一面就是正面激勵，第二個就是負面激勵。正面激勵它往往是指管理者對被管理者的肯定、認可、贊揚、獎賞、信任等正面意義的一種鼓勵激勵。而負面激勵，它往往是指管理者對被管理者的否定、約束、批評、懲罰、疏遠等具有負面意義的激勵。這種辦法都是激勵機制的一個組成部分，什么時候，對什么樣的人，對什么樣成果用正面激勵，對什么樣的人對什么因的成果用負面激勵。這個就需要區分情況、區分對象、區分時間和地點進行事實的激勵。

很多學校對教師和科研人員來講，他們所對質量的要求，對量的要求提的非常高。而對于獎勵來講，它可能有一些力度并不是很大，但是這個也是要有效的一個科研約束機制在這里發揮作用。我們在講到科研獎勵激勵的時候，我這里我們關注一些，可能跟我們每一個人并不是離的很近，但是我們可能對全球被對世界，大家都在共同關注的。在我們中國，國家級的成果獎勵有三種，就是經國務院批準的，它有發明獎勵、自然科學獎勵和科學技術進步獎勵。而我們身邊的可能還有很多成果獎，就是科研成果評價，還有綜合獎以及我們可能納入到我們績效考核中的各種獎勵制度，這個都是運用的比較好的。

而對于我們國際上大家都在關注的諾貝爾獎，它就是鼓勵科學創造發明的一種國際的最高獎項，諾貝爾獎它是1901年設立的，是根據瑞典化學家諾貝爾的遺囑，以他的部分遺產作為基金創立的。它最早包括了生理學獎，醫學獎，這兩個是同一類。醫學獎、物理學獎、化學獎、和平獎、經濟學獎，后面又增設了文學獎等等。這個它主要是針對在這些領域對人類做出重大貢獻的人士。這種基金它是1900年瑞典政府批準設立，1901年第一次進行頒獎。而1908年，瑞典政府它絕對提供資金，增設了經濟學獎。經濟學獎它是從1969年開始頒發的。

有一些人講咱們中國也是人類的大家庭中的重要組成部分，對于能夠體現整個世界的最高水平，我們中國華人占了多大的比重呢？有沒有希望站在世界科學的前沿和頂端呢？實際上咱們應該說還是有希望的，在自然科學方面，我們有很多個華人科學家，在物理學和化學方面獲得諾貝爾獎。比如說1957年的時候，李政道和楊振寧他們就共同獲得諾貝爾物理學家，而當時這兩位科學家只有31歲和35歲。1976年的時候，美籍貫華人丁肇中再次獲得諾貝爾物理學獎。而1986年李遠哲他是臺灣的美籍華人，他獲得諾貝爾化學獎。1997年，朱棣文也是美籍華人，他也獲得物理學獎。1998年生于河南的一個美籍華人，叫做催齊的，還是獲得了諾貝爾物理學獎。

當然，在這個科學家領域，我們還有一位是錢學森的一個親人叫錢永健，他的堂侄。他在2008年10月份和兩位美國的科學家共享了諾貝爾化學獎，這個也是我們比較引以為自豪的。2009年，我們有一個華人是在英國籍的。因為在光學、通信方面的成就，也獲得了2009的諾貝爾化學獎。在數量不少的科學家里邊，我們華人占的比重很大。包括錢學森他也會提出疑問，我們這個體制有問題，不是我們中國人的聰明智慧有問題，為什么獲獎的都是美籍華人或者英籍華人，而不是我們中國籍貫的華人呢？所以這個就是錢學森之問，當然在諾貝爾獎其他的獎項，比如說有一個諾貝爾文學獎是2000年的時候，他是加入了法國國籍的高行健，他就是1948年生于江西的一位作家。而莫言是2012年他卻是我們中國本土的一個諾貝爾文學獎獲得者，是我們的中國作家。還有我們一直不承認的一個**，他在1989年的時候也獲得了諾貝爾和平獎及當時被我們中國政府拒絕承認。總之，科學使得人的精神變得勇敢，而有效的科學激勵能夠使人類的這種勇敢加倍。科學研究及其科研方法（下）胡仙芝 中國行政管理學會研究員

一、典型科研方法

在這部分里邊，我們重點介紹一下典型的科研方法和應用問題。可以說方法它是被認為是一種鑰匙，鑰匙雖然很小，但是它能夠打開強大的鐵門銅壁。而成功者，他成功在哪，不在于他自己力量有多大，地位有多高，而在于他是找到了方法。而失敗者往往會去找借口。所以可以說科研方法也一樣，方法運用得當了，找到了新的方法，我們就能打開一個新的事件。

在這里邊我想重點跟大家談談一些典型的科研方法還有我們社科研究和科技研究中常用的一些研究方法。所謂的方法就是指人們做事過程中一連串動作的關聯方式這種方法可能就是對這種關聯方式特殊性的一種概括。這種方法這個詞在西方可能很簡單，英語里邊是way，它的意思是沿著道路這個意思。表示人們活動要選擇正確的途徑或者正確的道路。我們中國對方法可能也用得比較多，意思也比較一致。我們很多說沒有規矩不成方圓，那個規矩和方圓它往往指的是工具，像我們木木匠魯班他們用的墨線，那種工具它是一種方法。其實在中文大辭典里邊，對它的含義有過分析，他說方法就是形式之條理。也就是是做事情的各種條分縷析的一種思維方式，或者它的行進方式。中文大辭典也講到，法者,妙事之跡也。這個方法運用得當了，但是就巧妙了，所以方法也是指人們巧妙辦事有效辦事實應遵循的條例、軌跡、途徑線路、或者路線。在我們日常生活中對方法這詞的應用，使用可以是非常多，它的近義詞或者解釋也非常多。方法的含義，它被概括成這么多種。有辦法、做法、想法、技術、技巧、工藝、科技、程序、步驟、規則、規章、計劃、規劃、策劃、計劃、謀略等等。小到生活的瑣事，大到人生的路線，下至個人的問題，廣至人類的宇宙。凡是能夠解決問題之道的，都稱為方法。

這個方法用的這么多，怎么去區別我們方法和手段之間的聯系呢？手段也是一個辦法的手段，但是方法往往比手段具有更豐富的內涵，還有技術也是一種方法，但是不是所有的方法都是技術。方法和思維也是，它有交叉的地方，但是不包括所有的層次。還有方法與工具之間，它有緊密的聯系，但是不能完全等同，需要對這幾個方面進行界定。

我們這一講重點講科研方法，也往往被稱為是研究方法，是指在研究中發現新現象、新事物、提出新理論、新觀點，揭示事物內在規律的工具和手段。可以說是我們人類運用智慧進行科學思維的技巧。它是人們在從事科學研究過程中不斷總結提煉出來的。科研方法，它本身是一個不斷變化不斷影響相互轉化的一個動態的發展過程。我們科學研究中，它也分為不同的層次和體系。常用的比如說對文獻的一種調查和研究，還有觀察、思辨，還有對行為的研究方法。還有對歷史的研究方法，還有對概念的研究方法，還有比較的研究方法等等，這些都在我們的科學論文，科學報告中應用的比較多。這里我們重點介紹一下三類的不同體系的方法。

（一）經驗方法

第一個層次就是經驗方法。哪些方法歸為經驗方法？歸納為五種，一是實驗法、觀察法、統計法、測量法和類比法。

1、實驗

實驗它往往是做科學實驗，它是指根據一定的研究目的和任務，利用一定的實驗儀器被設備等物質手段，主動干預和控制研究對象進行發展的過程。在特定條件或者典型環境，利用科學實驗去探索客觀規律，這往往是我們在這自然科學中運用的一些方法。它的特點是可以重復的可以驗證的具有因果的，在可控制的系統內，環境下進行的，具有主動變革性。

我們經常可以根據實驗的目的不一樣分為探索性的實驗，驗證性的實驗。還有模型的實驗，還有些實驗是為了分析他的原因。有一些實驗是為了判斷這個成分，還有一些實驗是為了進行比較，還有一些是做中間探索的實驗等等。這個實驗他運用的手段不一樣，方法也不一樣，還也一些是對定性的實驗，對某種物體做出一個典型的結論。一個是定量的實驗及，比如說對一些它的忍耐性做出一定數量范圍的一種發現，還有結構分析的實驗等等。實驗它是根據不同的條件，不同的對象，還有不同的主題，分為化學、物理、生物實驗等等。他們要求的也不一樣，有些是在地面上，正常情況下可以做，有一些是在特定的空間或者溫度條件下光亮條件下的做，還有一些是在地下太空中進行的一些實驗，它需要區分不同的場所這種方法運作的是比較多，但實際上這種實驗它也有局限性，它也有一些失敗的例子。比如說有一些實驗它看起來是對的，但實際上它是受環境的影響，它會出現一些假象，還有會出現誤差，還有它的條件，它會有一些局限等等，這些都會影響到我們的科學研究的結果。

2、觀察

第二個就是觀察，我們可以看到科學是離不開觀察，尤其是離不開科學工具儀器的觀察。科學觀察分幾個形式，像直接觀察和間接觀察。

直接觀察就是通過感官，間接觀察就是借助于精密儀器，有計劃有目的地對于在自然發生狀態下和認為發生條件下的事務進行系統考察和描述的研究方法。這種觀察，應該說它的成本比較低，具有全面性、客觀性、辯證性和典型性的特點。但是，我們哲學里邊什么樣的人看到的眼光都是不一樣的，他觀察往往會受到各種因素的影響，會有一些偏差。比如說受主觀因素的影響，受觀察者的興趣愛好，思維定式，知識技能和心里影響。它也受客觀因素的影響，比如說像感官的錯覺，儀器的精度，還有對象的周期性等等。這些都是在觀察的過程中可能需要考慮的一些排除性干擾性的因素。

3、統計

第三種就是統計，統計方法，不管是自然科學還是社會科學都運用的相對比較多，它主要是利用數量的方法，運用統計學的原理對研究所得的數據進行綜合處理，以此來揭示事物的內在規律的方法。統計方法的特征就是數量性、技術性和條件性。目的統計它是一種工具體系，一種產業，也是一種管理工具。可能有一些是手工的那種數字統計，但更多的就是用儀器或者圖表，成為了日常的一種工具，甚至成為了產業化的一種調查。我們可能平時寫東西，包括我們用的WORD里面還有EXCEL里邊，還有數據包的分析軟件這些的發展對于我們的社會科學研究和自然科學研究都是非常重要的一種幫助。

統計來講，它一般有這樣的方法運用，可能有要注意這樣的一個過程。第一個就是要確定統計的選題，第二個是要設計統計方案。在這個基礎上要落實下去就得收集樣本信息，如果處理統計的數據。通過數據，然后發現、歸納其中的變化和規律，以此來得出一些研究的結論，研究的發現。

一般來講這種統計它有兩種功能或者兩種方式，一種是描述分析的功能，也就是說，通過整理出來的數據，進行加工概括，去發現這些資料中所包含的一些數量關系和數量特征。這些關系和特征就對整個事物的發展做一些客觀的描述。它對一些規律性的東西，我們也可以看到。第二個就是統計推論，它的目的是在隨機抽樣基礎上根據樣本、數據去推論總體的一些一般情況，變化及發展趨勢等。我們經常不可能全面的去調查，我們往往會進行抽樣調查，以此來推論全局的一些情況。包括我們人口調查，性別比的調查等等。并不是所有的每一個國民它的性別都能統計到，我們往往會組織一種城鄉調查大隊會抽一些樣本，得到一個全面的情況。

統計這個方法運用起來可能也是有局限的，第一個就是剛才講到的樣本的完全性與有限性之間的矛盾。我們的調查需要成本，成本決定著很多難度。方法因素，說明這個樣本不是強樣的，這個樣本的代表性究竟如何，它本身就是一個調整。第二個就是參量的迷糊性。哪一些參量歸納哪一類，大家在實際工作中往往會遇到。還有在研究對象之間，它是不是就接受你的統計調整，這個我們還是需要深思的。大家可能都會講到這個統計方法的時候都會笑中國的土地數字。認為它是摻水的數據，那么這個數據究竟是方法問題，還是體制問題，我覺得這個是值得我們深思的。

大家可能聽說過中國GDP的一個數字，叫狗屎的經濟。也就是說，它講如果一個甲和一個乙，他們一天在操場上碰到了一堆狗屎，那個富翁甲他為了擺闊，他很有錢，他就對乙說，你把這狗屎吃了，我給你一百萬。那乙他正好經濟很緊張，很窮，他為了這一百萬他就完成了這個交易。乙得到了一百萬的收入，后來那個富翁甲他把錢花了，又變成了窮人，而這個乙因此這次他致富了，成為了百萬富翁。但是心里不平衡，所以有一次落魄的甲跟乙打賭，那個乙報復了一下，他你把這堆狗屎吃了，我也給你一百萬。所以甲因為有乙在前面做榜樣，他也就把交易完成了。這個對于甲和乙來說，他的起伏都沒有什么財產的變化。財產總量都是沒有變化的。但是統計學家，那我們的管統計收入值的這個GDP增長的那個統計，他又是在第一個階段，A國民收入增長一百萬，第二個階段，B增長又是一百萬。所以經過這兩次，我們的GDP增長總收入是200萬，這個我們經濟GDP就是大增長了。這個是個笑話，但是說明了咱們的GDP增長，它不是統計純的國民收入，而是統計毛的國民收入，這種方法，這種手段，對他的這種增長衡量還是欠缺一點思考的。所以也就是為什么中國很多數字在國際上不被認可的一些原因。這個到底是方法問題還是體制問題，我覺得很多人講到具體批的時候就會想到一句話叫官員出數字，數字出官員。可能大家會有很多人批評，他說這個統計法或者統計局會被當成是聾子的耳朵，很多地方數據造假，統計造假這個現象太嚴重了。他的根源是兩種數字多面人糊弄上級瞞真情。歸根到底是地方上一些干部在弄虛作假。這個就是跟咱們的政績評價體制和干部升級體制是直接相關的。也就是說，數字出官的用人機制，迫使或者誘使官出數字。因為我們用評政績來用人，而政績看數字，那么沒有數字就沒有政績，有的數字那么官員就可能升遷。這種體制下就是GDP過于追求，而數字造假，統計數字失真的這種狀況，就是難以徹底根絕。

4、測量

另外我們再講一下測量，我們好多物理學、自然科學中都是必須要用到的工具，包括對長度、重度、溫度、適度、濕度、強度、角度、程度等等。那么我們的工具也是非常多，從從壓力、壓強到天平，還有激光的儀器等等，這些都是在逐步的發展變化，也是體現了一種可以技術革命的一種加速度發展的追求。測量要求準確、完備而且互斥。指標要能夠反映某種特征的客觀變化，與現象的質的方面密切相關。那么它主要的問題就是測量效度問題的，這個效度也有可能就是有一些是誤差問題，像工具、樣本以及它的實際把握都會影響到這個測量的效度。

還有測量的信度，這個可能也是需要我們在研究的過程中需要去把握的。測量的操作可能在理工科實驗室，以及很多社會科學的方面也有很多。比如說像現在的MP2.5，它的測量問題可能也需要一個強大的一些技術要求。首先它可能從假設定義去選擇變量，從確定指標然后進行數據采集這些方面，一環一環的去落實它，去檢驗它，才能保證數據的真實性和科學性有效性。

5、類比

還有一種方法就是類比的方法，類比它實際上是在觀察測量的基礎上一種綜合的使用，它這種方法歸納成兩句話，一種就是異中求同，第二種就是同中求異。類比它主要是對他們的不同性和共同性，以及他們存在的在原因的這個系列里面它的共同性和不同性，進行一些比較分析，然后得出因果之間的一種特定的規律。類比它具有歸類不同的對象，找出可以比較的一些對象，然后再得出他們的影響因素，最后得出他們直接有影響的那種規律。有幾種，一種是直接類比，一種是對稱類比，還有因果類比，最后是綜合類比。

類比推理的過程中，它主要體現了同中求異，相同的找不同點，異中求同，不同的找共同的。不同的地方，不同的物體是去共同點。在這個基礎上其實也是歸納演繹的一種運用。以上就是我們講的經驗的方法，可能運用的也比較多，大家日常生活中也會再運用。

（二）邏輯方法

第二個層面就是相對來講比較抽象的就是邏輯的方法，邏輯的方法它也包括三大類。一種是分析和綜合，還有一個是抽象和具體，還有一個是歸納和演繹。前面可能跟自然、社會產生一種互動，而這種邏輯很多就是在思維領域做一種比較深入的一種活動。

1、分析與綜合

分析就是把研究對象整體分解為各個部分，然后把復雜事物分解為簡單的部分、單位、環節、要素并分析加以研究。從而揭示出他們的屬性和本質的科研方法。它是一種從未知到已知，從全局到局部的一個邏輯方法。

這個就是我們經常用的實驗分析法，對某一樣東西，它里邊包含的哪一些元素，它有哪一些成份，有哪一些構成，這個經常使用從整體到局部的一種分析方法。思維中我們為了更好地深入的認識這種事物也往往采用這種分解法或者思維方法去認識它，通過這種分析，我們原來對它把握不知道，不清楚很模糊，不認識的情況下，我們達到對他構成有清晰的把握，對他的功效有一個準確的判斷，以及對他的使用能夠掌握的這么一種功效。而綜合跟這個分析正好相反，它是對各個局部的事物簡單的東西綜合成一個復雜的東西。是從已知到未知，從局部到全部的這么一個邏輯過程。分析和綜合兩者它是對立統一互相依存，也是可以互相轉化的。

2、抽象與具體

第二種就是抽象和具體，這個往往是哲學里面的一種思維概念，但是我們實際中也經常在使用。小學生他要學習新知識，往往光告, 訴他定義概念，他是理解不了的，但是給他舉一些生活中的例子，啟發他的感性認識，從感性認識來幫助他理解這個理性認識的時候，他就接受的會快一些。這個就是抽象，就是從具體的東西，從它的表征去抽取他固有的本質特征，然, 后達到對研究對象的規律性的認識。這些方法就是一種抽象的方法。抽象的過程就是從感性的具體認, 識上升到理性的抽象認識。然后再從理性的抽象認識上升到思維的抽象規定，具體它就是從抽象的東西到物化成具體的東西。它具有多樣性、統一性的一些特點。這兩者的關系也是相互轉化的。

3、歸納與演繹

實際上我們科學中，或者科研中經常用的就是歸納和演繹的方法。歸納它是對一些個別的經驗事實和感性材料進行概括和總結，然后從中抽象出一般的公式原理和結論的一種方法，是從個別到一般的邏輯方法。歸納法它受條件的所限，往往受到樣本的全面性約束。所以，這種科學的歸納法，它要對這個做出一種防范，要注意不能忽視差異性，不能以偏概全。

演繹，它是從已知的一方公理、原理、定理、法則、概念出發，從而推論出新的結論的一種科研方法。也就是從一般到個別的邏輯推理方法。這個邏輯它必須是有條件的，也就是說，一個是公理必須正確，第二前提必須真實。他們的邏輯聯系必然是正確，這個我們邏輯學里邊都會講到，大前提、小前提和結論之間的一些公式。我們可能也都可以去學習和運用，但是這個在現實過程中，可能它的局限就在于它的前提是不是真實可靠，這一塊它是沒有辦法做出判斷的。需要我們運用其他的一些科研方法來輔助他達到這個目的。

（三）現代方法

第三個陳列的方法，就是現在我們工業革命以后或者科技發展到現代的情況下，我們采用的方法，有系統方法、控制方法和信息方法。系統論、控制論和信息論是跟計算機這個現代大型工具同時出現的三大理論，也是三大思維方法，也可以說如果沒有這三大方法論的出現，計算機的發明就可能會晚很多年，正是有了這三大方法體系的出現和綜合運用，我們就在這個計算機這個方面取得了重大的進展，并且計算機對我們的整個科研方法，整個社會生活產生了根本性的一種革命變革。

1、系統方法

這個系統論、系統方法，我們可能把它一種模型化的。它是由貝塔朗非，他在二十世紀三十年代就已經提出了，但是他的運用，他所有科技的發展，社會的發展的越來越普遍。系統它是由相互聯系、相互依賴、相互作用的若干部分，按照一定規則組成，具有確定功能的有機整體。它的整體性、局部性、功能性、結構性，還有互動性，就是系統的一個基本特征，用系統的方法一個是要整體的去把握一個對象，看一個問題。第二個又是要用分解的方法去認知他每個結構的部分。第三個用協調的方法對各個部分之間的相互關系做出認知。第四個就是要用最優化和模型化的原則來對整個系統進行認知或者進行設定。

因此，它在這個過程中，它的方法步驟，它涉及到幾個方面，比如說對系統目標，總的做出一個設定。對系統的結構及其功能進行分析，對它內部的運轉的原則，相互運行的機理因為一個設計。通過內部的那種協作和互動實現整體的功能。還要經過一定的調試和優化程序，使這個系統得以有效的運行。在這個運行的過程中，還要跟系統外的進行一種維護和互動，使目標始終得以實現，這是一個系統方法的一個過程。系統方法可能運用在我們的各個學科的研究中，包括對社會的研究，對整個行業的研究都發揮了重要的影響。

2、信息方法

信息的方法，信息方面我們也知道，計算機它就是用信息的方法來傳遞信號，并且實現了遠層近層之間的一種信息交換。主要是指用通信系統傳輸檢測識別處理各種內容，這個對于我們信息的方法比較重視的是系統的運動過程，變成信息的傳遞和轉化的過程。通過對信息流程的分析和處理，實現對某個復雜系統運用過程內部的規律性認識。那么它起到了一個功能抽象、科學預測和結構探悉的過程。它也有一個系統，就是反饋系統，系統內外的一種反饋、控制和這么一個循環系統。

3、控制方法

控制就是通過自然形成和人工研制的，有組織的調控系統，使這個系統的內外運行狀態進行有效調控，保持某種穩定的狀態。這個就是失控系統、被控系統以及他們之間的信息通道，形成了控制系統的結構。這種方法經常會被用于功能的模擬和人機的結合。我們現在的通信學還有很多人機對話的系統，機器人的這種控制系統都是通過這些方法來實現的。這個反饋控制機理的圖，就是我們在這里控制為這么一個虛線部分是一個相對假定的一個系統，它外界可以接觸到的就是被控系統和失控系統。內部是通過公司控制系統和執行機構之間的互動和偶合來實現功能的實現的。這個就是經常用的。

（四）數理方法

還有一個具體的一些數理方法的運用，它里邊包括數學方法、計量方法，模擬方法，還有假說和理論化的模型。

二、科研方法應用案例

（一）社科研究中常用的研究方法

接下來我想結合一下我們社科研究中的一些常用的研究方法。我們社科研究可能跟理工科的自然科學研究稍微不同，它更多的方法運用它的邏輯方法和現代方法。比如說在分析綜合、歸納演繹、具體抽象方面，它的方法體系是比較發達的，運用也是比較成熟的。而現代方法中我們可能在經濟學方面，對數學模型是運用的比較多的，而管理學方面，調查統計成為了一個基本的手段。社會學方面，它的社會觀察法和實驗法、訪談法，這些也成為了一個相對獨立成熟的體系。而哲學中和歷史學中，抽象演繹法和類比法等等都成為這些學科常用的一些基本方法。這些方法可能它的運用可以很大的促進我們社科研究的發展，但是也存在著一些使用方法不當誤區。總體來講它存在一些方面，一是方法創新不夠，可能相對來講它不像自然科學方面，它的技術更新那么快，它的很多方法都是傳統的為主，具有一定的滯后性，所以方法體系方面不夠。第二個使用方法不是很嚴謹，它的干擾因素比較多，如果社科研究者，他意識上不是很謹慎的話，就會著因為使用方法不可靠而導致結論的錯誤。還有一些方法實施中，他受的干擾因素太多使他存在缺陷。比如說滿意度調查，它有個組織動員的因素，這個滿意度就不適用。

（二）科技研究中常用的研究方法

最后就是科技方法的研究方法，它可能主要是在實驗方法的層面和數理方法的層面還有現代方法的層面都會有綜合的運用。這里有幾個例子，像培根、笛卡爾他們的方法創新都大大的促進了他們的科研創新。但是自然科學科技研究中也有一些誤區，比如說他們工具的局限，還有模擬理想化的一些局限。比如說轉基因產品的危害，它的科學論斷到底有沒有依據，這個也是對他們方法進行一種致意。

最后我總結幾句話，第一個就是要在研究的過程中，要明確提出和適用哪一種研究方法。第二個是要根據學科課題的特點、性質、對象來選擇運用適用的研究方法。第三個具體選擇要根據研究方法的特點和功能進行選擇。最后要充分考慮研究方法和研究內容的一致性程度，以此來選擇這方面的研究

科研創新及論文寫作文本學習

第三講 科研創新及論文寫作（上）胡仙芝 國家行政學院研究員

這一講我們主要想講幾個方面的問題，第一個就是科研論文的最主要一個特征就是科研創新。第二個講講科研論文的作用，它的特征還有它的寫作步驟，我們具體分析一下科研論文它的構成部分，還有它集中常見的科研論文寫作的一個結構順序，最后，講講論文的投稿與發表的問題。在后邊我們還會再抽一些時間具體結合各種文體，講講不同文體的寫作。

一、什么是科學創新

（一）科研創新

那么在這里，我們想，科研論文跟其他文體不一樣，最主要的一個特色，就是科研論文它是要承載一些創新的知識思想和體系的，就是說科研創新是科研論文的本質特征，那么什么是科研創新呢，可以說科研本身就是一個創新的活動，那么科研創新呢它是一個創新的整個體系，它包括理論的創新，技術的創新，還有制度的創新。那么這是在科研創新的內容上講。另外從它的形式上講，還有科研方法的創新，那么我們根據創新的內容，不同側重點，我們的科研論文也分成幾個層面，有著重體現理論創新成果的，那么我們稱為是學術論文，著重體現技術創新成果的，我們也稱為科技論文，還有體現一些制度創新的，那么我們也可以升華成是一些管理制度。在科技論文的基礎上來，可以還涉及到各種各級應用，那么這些科研創新，又可以體現為像專利啊，商標啊，還有專有的設計啊等等，那么這些都是我們科研創新的主要內容和載體。

（二）理論創新的原則

科研創新怎么樣才能實現創新呢，那么它有一些基本原則，那么這些原則主要的就是有理論聯系實踐的原則，也就是說，理論創新它往往要跟實際創新聯系在一塊兒，而且只有兩者聯系起來的時候，它的創新才有意義，第二個，就理論創新，科研創新，它要體現科學性的原則，這個學術和文學不一樣，小說不一樣，他那些創新很多就是只靠想象力就行了，但是科研論文的創新，它講求真憑實據，講求數據的可認識性、可重復性和可驗證性。那么它們更多追求的是一種真理、一種客觀、一種規律，這個就是科學性原則的一個要求。第三個原則就是創新性原則，先進性原則，也就是說科研創新，它總是跟前人不一樣的，是在繼承的基礎上的創新，那么它能夠體現最新的不同層次的水平，像咱們國內的話是全國水平，在國際上那就是世界水平，那么它總是在體現人類前進的先進性。第四個原則就是實踐性原則。理論創新，科技創新，技術創新，總是在實踐的運用中得到升華，得到實現的。最后呢，還有兩個原則就是系統性原則和開放性原則，科研創新也好，理論創新也好，技術創新也好，他們相互之間是成體系的，成系統的，能夠有機互動的，那么這種創新只有在更加自由，更加開放的環境下，才能獲得更快的一種發展。

（三）理論創新的特征

那么這種科研創新它的特征，剛才也講了，一個是對前人的繼承，體現出了繼承性，第二個呢，這個繼承的東西，舊的東西往往有慣性，那么這種創新它往往體現為是克服舊知識，舊傳統舊的認識，對舊的管理制度，它需要有一種克服和超越的過程，而這種過程往往會體現為一種斗爭性這么一個特點。這種創新特，還體現出很大的時代特征，也就是具有時代性的特點。從蒙昧的那種遠古時代，到逐步封建時代的文明，到工業文明，不同時代，它的創新的特征內容都是不一樣的，這個呢，我們可以看到，人類歷史這種創新，是具有時代性的特征。最后一個我們大家可能也都知道，這個就是加速度的這個特征，科研創新、理論創新、技術創新，那么人類進步的這個步子邁的是越來越快，歷史發展的車輪也是滾動的越來越快，那么這些，尤其是工作革命后，技術革命后，那么這種技術創新，理論創新，它的速度更是今非昔比，它呈現出一個加速度的特征。

（四）理論創新的作用及動力

那么這種科研創新，有那些作用呢？可以說，它具有很好的引導社會前進方向，指導人類發展軌跡，還有提高人類自身能力，發展人類文明的各個方面的一些動力。只有這方面的作用，這個創新成為我們人類自覺的一種追求，成為我們人類從事科研，從事創新的一個根本動力。社會上，他們說，魯迅也說過，就說真正能夠促進社會進步的人，不是那些因循守舊的官僚，而在于有風險精神的社會活動家和科學活動家。那么也就是說創新的第一動力，就是來源于人類的社會實踐活動，那么這個創新的動力也有來自人類自身的需求，人們在認識自我認識世界方面，那么可以說是具有一種永不停歇的追求，追求真理，追求科學認知，那么這個內在的動力是我們科研創新的一個原動力，此外呢，人類的社會實踐活動，也給課業創新帶來了很多壓力，像市場的競爭。他們說市場的競爭體現了一種市場的強大需求。馬克思也說過，在一個思想和一個市場需求來講，可能來自市場需求的對革新生產工具和生產力的需求，可能來自市場的競爭力可能會更強大一些。市場競爭的需求，還有技術革命的需求，還有社會實踐的客觀需求，那么這些呢都對科研創新提出了一些需求，也是產生了一些動力。

二、科研論文的特征

那么創新是人類的主題，那么我們人類社會怎么去體現這種創新呢，科研創新，它是要有一些載體，那么可以說，理論創新也好，技術創新也好，它的第一個重要的載體就是論文。

論文可以說是科研工作者在科學研究科學實驗的基礎上，對專業技術領域里的某些現象或問題，進行專題研究分析和闡述，揭示這些現象的本質，及其規律，進行發表或答辯的文字表達形式。那么這個論文呢，它是記錄人類科技進步的歷史性文件，它是研究成果的具體體現形式，也是科技發展和人類發展的重要的信息源泉。那么和其他的那些文體，文種相比，論文它確實是與眾不同的，那么它最大的特點來自于四個方面：

第一個，前面也講到了，論文的特點，首先要體現的是創新性，創新性它是科研論文的靈魂和價值的根本所在，創新性的程度是衡量論文學術水平的一個重要標志，也是它的根本尺度，那么這個是它的一個實質性的特點和要是。第二個，科研論文可能跟我們一般的文體，學生作文不一樣，它有較強的理論性，也稱學術性。那么我們評價學生作文可能會用語句通順，感情流暢，文字優美那些要求去要求他，但是我們不會拿這些標準去衡量一個科研論文，而是我們會強調它的理論性，完整性，嚴謹性，是否符合邏輯，有限福利等等，那么也就是說，理論性，它是指一篇科技論文，或者學術論文，應該具有一定的學術價值，這個呢有兩個方面來理解這層含義。一是要從一定的理論高度來分析和總結由實驗觀測，或者其他方法所得到的研究結果。要形成一定的科學借鑒，要提出并解決具有一些科學價值的問題，這是它的對象上。第二個，理論性和要求，我們用事實和理論，對自己所提出來的科學借鑒和問題進行符合邏輯的論證，分析，和說明，將實踐認識，上升為理論。那么這理論性往往也被認為是抽象性，合乎邏輯性和學術性。這是第二個。

第三個特點就是科學性，科學性，論文寫作科學不科學，表現哪幾個方面呢，三個方面，第一個就是它的內容是不是符合科學，也就是內容的科學性，第二它的形式是不是經得起檢驗，它的形式的科學性。

還有它的過程是不是符合科學邏輯，也就是過程的科學，那么在這個三大要素基礎上，科研論文的寫作呢也就具有特殊的一種格式和規范，那么這個論文的第四個特點，那就是規范性，規范性，它往往值的是這個科研論文，它是有標準化的特性的，有一種結構化的特點，那么也就是說，它是由那些部分組成的，他在行為的行文的過程中，要利用采取哪一些標準化的格式和方法，那么這個呢就是我們往往可以很明顯看到的一些論文的特點。

三、科研論文的作用

那么我們可以看到論文的作用，論文，剛才也講到，跟其他的文體是不一樣的。它傳遞的是人類的科學技術研究成果，這方面的信息，所以論文的第一個作用就是描述科學技術研究及成果，進行成果推廣，信息交流，促進科學技術的發展。

第二個呢，論文的作用就是論述科技領域具有創新意義的理論性、實驗性、觀測性的新成果，新借鑒和新知識。第三個作用就是理論分析和科學總結創造新成果，總結某種已知原理，運用于實踐所取得的新方法新技術和新產品。那么這個就是論文的作用。

四、科研論文的分類

論文是一個很一般的，也是很普通的概念。那么我們要真正的去了解論文是什么的話，就需要對論文進行分類。

（一）科技論文類型

論文往往根據所屬的學科和專業，我們有不同的論文分類，比如說，像基礎學科的一些論文，像數學、物理學、化學、力學以及其他學科的論文。那么這種屬于基礎學科。在農業方面應用的一些科技論文，有農學，林學，還有其他的學科的論文。還有工業科技的論文，那么它還包括了像機械科學啊，動力啊，電器啊，計算機科學，材料科學等等學科領域的論文。還有醫藥，科技的論文等等。

那么按照寫作的目的和發揮作用的功能不同，這個科技論文也分成學術論文，它主要是傳播學術觀點和學術思想，傳播理論觀念這個知識層面的論文。還有是技術論文，還有學位論文。學位論文主要是從人才培養的角度還分的，主要根據對他們培養的人才的層次的不同，分為，學士學位論文，碩士學位論文和博士學位論文。

最后，我們也可以根據研究方式和論述內容來進行分類。比如說，它主要是描寫實驗發現的，那么叫實驗性論文，用計算科學規律的叫計算性論文，還有理論演繹性的推導的，叫理論性論文，還有它是對前人的知識做一個系統的綜合論述的，叫綜述性論文。那么這一些論文呢，都可以成為我們在論文家族體系里面的成員。

（二）科研論文類型

那么科研論文呢，我們上午講到的一些選題的一些類型和科研的類型是有關系的。比如說有一些理論應用，基礎理論應用的，還有實踐應用的，那么它可以分成理論型的，實驗型的，和應用型的。而根據發表形式來講，那么科研論文它在不同的地方，不同的層面去發表了，那么它的論文的要求形式也不一樣，所以像我們很多像專業期刊發的，有叫期刊論文，在出版社獨立出版的叫學術專著，學術著作，還有在不同的報告會，學術研討會發表的論文，那又叫會議論文。

（三）幾種主要論文的介紹

這里主要介紹幾種主要的論文。第一種就是科技論文，第二種是學術論文，第三種是學位論文。

科技論文它是工程技術人員為報道或者描述工程技術研究成果而提交或發表的論文，那么他這種特點主要是應用已有的理論來解決設計，技術，工藝，設備，材料等具體技術問題。那么它這個要求就是主要是報道它的工程技術，而這種工程技術呢，要有先進性，適用性，科學性了特點，這一類論文，對于技術進步和生產力的提高呢，它起了直接的推動作用。

第二類就是學術論文，學術論文我們好多社會科學方面的一些學科論文都屬于這一類，那么它主要是在學術刊物，會議文集上發表的，提交的一種學術性論文。那么這種論文通常是某一學術課題在理論性，實驗性或觀測性上具有新的科學研究成果，或者新的創新性的科學記錄。這個呢，也可能是某種原理應用于實踐，取得的一些新進展的科學終結。這種論文呢，它能夠起到公布成果，交流信息的作用。那么這種論文呢，往往是要發表出來的，它也受到發表的載體或者媒體的限制，比如說，像期刊論文，它對它的字數啊，格式啊，形式啊，都會有限制。比學位論文或者專著來講，它可能更加精煉，觀點更加突出。

那么這個學位論文它跟我們的教育事業是聯系在一塊的，跟大學教育，研究生教育是密切結合的，那么學位論文是學位申請者為申請學位而提交的具有一定的學術價值的論文，那么它主要起的作用就是為授予學位提供依據。它在程序上有嚴格的要求，也就是要經過考核、答辯、專家評審等，這種論文對觀點的闡析是一方面，另外還要是作者詳細的論述或者介紹它的科研過程，充分表達研究成果，并且反映他們在學習過程中，知識獲取和科研能力的提高。那么這個呢，因為它是圍繞著人才培養的，那么可能分成學士學位論文，碩士學位論文和博士學位論文，這個三個層級，那么當然這三個不同層級的論文它的要求的難度水平以及字數的要求，格式的規范的嚴格程度，都是有不一樣的要求的。那么他應該是一個跟我們的教育體制是密切相符合的這么一個規定系列。

五、科研論文的結構及組成

那么這幾種論文他們都有一個比較共同的結構，這就是論文的結構，論文的結構呢也就是說，構成論文整體的各個組成部分以及各個組成部分之間他們之間的結合方式，一般來講，一篇論文都有要求一個基本的結構是這樣的，一個呢是要扣緊主題，第二個結構本身，頭尾之間要有一個完整統一，要合乎邏輯，那么這里呢我們想，把論文的結構呢分成幾個部分，第一個呢就是前置部分，第二是主體部分，第三是附錄部分，那么也就是說，這些格式是跟其他文體不一樣的，就在于前置部分和附錄部分，它是有著其他的文體所沒有的要求，而在主體部分有自己較為固定的一種格式。一般來講，一篇論文的前置部分有幾個方面，一個是標題，第二個是作者，或者作者單位，第三是摘要，第四是關鍵詞，第五是中途分類號，或者文獻標識碼，或者文章的編號。應該說這個除了標題和作者之外是科研論文所完成之外，那么前面的很多后置部分都是期刊的編輯者他加進去的，比如說像中途分類號、文章標識碼這些就是為了索引的方便，而對這篇論文做的一個給予標識性辨識號的這么一種管理方式。那么我們為什么要用標題作者單位和摘要關鍵詞，它是我們現代的技術管理手段之下對他們做的一個要求，也就是說，在信息化社會，那么的論文是非常多的，為了在這種浩瀚的資料海洋里邊，及時的成功順利的能夠找到這種最核心的，他們就用了一個搜索的工具，而這個關鍵詞，作者單位的搜索，這些都是用來搜索的一種指標。而這個摘要它也是在大量路的情況下，讓讀者盡快抓到這個觀點有用的觀點的簡便的一些方法，這個應該說不是論文主體的加工部分，但是也是我們論文寫作中的一個比較重要的一個能力構成。而主體部分呢，它往往分成正文部分，那么主體部分，它可能有不同的要求，有不同的格式，比如說，有一些科技型的要求，它可能就會有，要求有引言，要求有你要做這個論證過程中，或實驗過程中你用的材料和方法，還有你取得的結果，還有對這個過程進行討論，最后得出結論這個部分，那么有一些科技論文，他們把它變成了一個IMRAB結構，那么I就是引言的英文索索，M就是材料與方法，就研究方法，研究素材，就是包括他對前人的那些知識基礎的一種介紹。最后它是要研究結論結果，這樣的一個主體結構，最后它可以有一個討論，展示，結論觀點性的一種抽取等等，那么這種就是論文的正式結果。

那么在這個正文的結構里邊呢，我們從行文的角度上來講，它對于不同的觀點，不同材料之間，它可以有不同的編排方式，而這種結構可能是跟我們的科研思維，或者科研表達的一種習慣是有關的，那么像這些呢，它可能取決于不同的類型吧，有并聯式的結構，還有串聯式結構，還有遞進式的結構，還有復式的結構，還有散狀的結構，那么這個就是在行文過程中，你根據不同的材料，還有材料和材料之間，觀點與觀點之間的一種邏輯遞進的關系來安排。這個是它的主體部分，另外呢還有一個后置部分，也是我們構成里邊很重要的，比如說像參考文獻和附錄。

那么參考文獻呢，可以說參考文獻的表達可能是其他文體都沒有具備的，只有在科研論文里邊我們對這塊要求非常嚴格和重視。這個參考文獻的協作呢，一方面是體現了你的科研思維，科研活動的整個脈絡，記錄了你的整個科研過程，比如說你參考了哪一些前人的知識，引用了哪一些數據，而且你在這個過程中，科研創新過程中，原來的那些科學家也好，科研人員也好，對你這個科研創新哪一些起到了作用，起到了貢獻，那么都是通過參考文獻的這個部分可以得出來。而參考文獻呢，也是在知識產權這種保護和管理中，它發揮了很大的一種作用。那么這個呢，這個是咱們科研論文比較重要的一個部分。后邊我們講知識產權管理的時候還會重點講到。

另外我們后置部分還經常會有一些其他的附錄，比如說，對這里專有名詞的，就是說這本書，或者這個科研論文里邊，一些專有名詞的一些列明的注釋，還有對于語言標點文化號的，標點符號的些處理，還有對于在文中所體現的一些插圖，或者引用性的文獻一種列表，還有它的注釋的列表等等，那么這些呢可能根據不同的需求吧，你可以選，那么這里邊可能論文這些技術規范有這方面的要求，就有它們自己的意義，它主要是要保證解決的是能夠表述清楚，這篇論文本身的創新性的問題，還有來源性的問題，以及它的繼承和批判的問題。

現在很多期刊論文除了中文的這些部分的格式之外，為了便于國際交流，往往會有一個英文方面的要求，那么當時有一些是中文期刊和英文期刊他們之間可能會有一些交流，可以翻譯，但是在翻譯不是很強大的情況下，或者沒有太大必要翻譯的情況下，我們會有一些像標題，作者名，摘要，關鍵詞這些呢還會有一些英文格式的形式。那么我曾經在中國行政管理雜志工作過幾年，那么在這個期刊它對學術品位的要求，還有它的學術定位是非常高的，那么在這個呢，它還有一個特別開放的事業，有一個國際化的戰略，那么在它的這個英文這方面的要求，他除了前面的那種標題，作者，摘要和關鍵詞，要翻譯成英文之外呢，它把那個參考文獻，這種具有普遍意義的一種適合國際交流和不同的學者之間交流的這么一個部分，也有一個就是要翻譯成英文的要求，那么這個要求就是為了更多的促進，就是中西方不同學者的一種學術交流。那么這是對科研論文的一個基本結構的一種介紹。

六、論文寫作基本程序

那么我們可能更多的是要求了解這些論文是該怎么去寫的，也就是說它的寫作這方面的要求。其實我們都是專業技術人員，可能在專業上都受過，有很強大的基礎，那么跟自己的學科，修養啊這方面都會有很深的一個要求，那么我呢，可以講講論文寫作，因為不同的學科，它寫作要求可能具體的是不一樣的，但是在基本的步驟，基本的程序方面應該有共通的東西。比如說我們把它的寫作程序基本上可以確定為這幾個部分。

第一個就是選題，確定選題的問題，第二個選題確定以后，就是如何去搜集資料，搜集材料的問題，然后在有材料的基礎上，我們可能需要理順思路，草擬提綱，然后再具體的進入到撰寫成文的環節。初稿形成以后，我們可能需要利用各種方法，對論文進行反復的修改，最后呢，還要進行審查定稿這么幾個階段。那么這個協作這方面呢，我想重點就講這幾個步驟和程序，他們之間應該怎么做好銜接。

（一）確定選題

第一步就是確定選題，選題好壞可以說是一個課題立項，或者一篇論文的一個前提吧，那么論文選題就是要確定論文所要論述的問題主要方面和研究范圍。那么論文的題目等于是幫著確定了科研對象和范圍。一般來講，怎么去確定選題呢，可能這個跟每個人的日常積累有關系。一般來講，我們選題可能要抓住幾個點，第一個就是社會的需求點，第二個就是對于前人來講，它是個空白點，第三個，就是對于我自己來講，我這個是我最擅長的，容易突破的這個點叫突破點，那么在這個具體方法來講，第一個，就是我們做一些科技文獻的一些檢索，那么從檢索已有的文獻中，我們可以感覺到哪一塊是比較薄弱的，那么哪一塊就是我們可以在研究上加強，而且容易創新的。第二個，從社會需求這個角度上來講，不管是從政策的需求也好，還有從社會老百姓的需求也好，還有就生產技術上來講，實際生活中理論與實踐有矛盾的地方，相互脫節的地方，問題嚴重的地方，這些往往是我們需要加強研究的地方。那么這個東西呢，實際上要求我們有一個不怕難題，去選擇難點去攻訐的這么一個勇氣。如果人家都已經解決好的，這個問題沒有突出的表現出來，那么這個選的課題它的社會意義就不會很大。因為評價我們的科研創新的成果一個重要指標就是它的價值，社會價值，應用價值，經濟價值，那么這個價值的角度，我們可以結合社會需求來確定。第三個就是可行性的問題，就是我們自己的那個增長點在哪兒，也就是說每個人他都有自己多年的專業素養，一些知識積累，那么我們能做到，我們的有優長，就需要我們去做，而我們不擅長的東西，我對這塊知識就不懂得，那我沒有必要再去碰那塊選題，每一個人都有自己術有專攻，學業都有自己的局限，那么我就選一個我擅長的一種專業去攻訐。這個是確定選題的一些途徑和方法。

當然了，剛才也講到了，就我們做科研管理的人，可能他在選題立項上他都要結合創新性原則，科學性原則，經濟性原則，易行性原則，可操作性原則，那么我們在選題的過程中，也要結合這些，一個是要有創新的空間，第二個，選題中要有學術的價值，科學的價值，第三個就說這個空間，是我們的能力所能達到的，要具有可行性，選題不能過大，也不能過難，也不能時間過長，那么這些難題呢，我們要是在現有的條件上能夠創造條件去解決的。第三個呢，就是結合經費的情況，考慮經濟性的要求。那么經濟性的要求呢，我們可能前面也講到，國家的一些投資，它也會投資到在課題里面來，那么這種經濟的可行性呢，也是我們在選題的過程中，可以考慮的一個緯度。這是第一步，確定選題。

（二）收集材料——寫作準備

第二個就是要做寫作準備。論文寫作的準備，最主要的基礎工作，就是收集材料，收集資料，那么這個呢是要根據我們選題的要求，將論文會涉及到的一個相關資料、實驗數據和調查結果都要做好一些準備。

在這些方面，科研跟其他的寫小說的不一樣，科研它是可以在他人的基礎上去做的。那么這個呢就是材料在收集的過程中，我們可以有自己的直接材料，但是也需要更多的間接材料。比如說，像直接材料，我們可能平時我們就在思想里邊，或者我們前期的成果里邊就的，那么對論文最有價值的那些材料，間接材料呢，我們可以通過搜索，查閱相關紙質和電子文獻的資料，或者通過其他的途徑獲得的行業的內部資料，或者權威信息，那么這些都是在我們的科研過程中，必不可少的一些資料。那么現在呢，以前我們可能收集材料主要的是通過書和期刊，那么隨著信息化電子化的這種發展呢，我們現代的科研人員要更多的是掌握電子文獻的一些搜索手段，這個功能應該說還是很強大的。那么在這個電子文獻的收集這方面呢，我們采用的像GOOGLE啊，百度啊這些對于我們科研里面，可能能有一種小助手的作用，但是在這個過程中，我們可能還需要注意一個問題，那就是知識產權的問題，因為研究網絡上傳播的好多信息，它是屬于那種一般性的，沒有知識產權權力者的這種信息，它的權威性，可信度是非常經過驗證的。而我們這里介紹的一個叫中國知識工程網，也就是中國學術期刊網，就是清華大學同方的這個數據庫，很多行業的數據庫，它是能夠提供作者出處的這么一個信息資料庫，那些資料庫呢，就應該是成為我們在做科研寫論文的時候，過程中，必不可少的一個工具，一個手段，那么這個呢，我想，可能有很多專業技術人員在上研究生期間就會有這方面的課程，我們也不一一介紹了。這是間接材料的一個引用。最后還有一個就是加工整理的一個材料，那么也就是說作者要對直接材料和間接材料，進行加工整理，分析歸納，而形成了一些資料或信息，那么這些呢，也是我們在寫作中需要準備的。

那么這么多的材料，我們如何去選擇，那么這個選擇呢，首先是要扣緊我們的主題，要有適用性第二個我們要選，因為我們的科研論文最后文責是要負責的，我們對這個論文的可靠性科學性是要負責任的。那么這種使命感的要求，我們對材料的選取方面也要謹慎，也要細致，要對材料要求保證是真實的，準確的，要保證它的質量，要保證這個材料是有代表性的，要有特制的，能夠經得起考驗的，現在我為什么不提倡大家，就是上網上隨便去搜集資料呢，因為網上很多信息它是虛假的。現在我們從新聞上也可以看出，很多假新聞，假報道，甚至有一些虛構的一些東西，在網絡就沒有規范的去流行，那么如果這些信息充斥到我們的科學研究中來，那么我們就會很多的發明就會站不住腳，很多的發現就會經不住檢驗。而這個時候，我們作為一個科研工作者，是需要對此負責任的。所以我們在這個過程中，一定要堅持我們的科學的精神，追求真理的精神，對這個材料選取做到一個第一步的把關。

（三）擬定提綱

那么在材料選取好以后，第三步就是要理思路，擬提綱，那么這個過程呢，應該說是對整個科研論文的一個設計，搭框架的一個過程，它不僅能夠指導和保證文章的具體的寫作，能夠使文章表達的內容，條例化、系統化、周密化。那么這個呢就是不僅是自己寫論文的時候是很重要的一步，對于整個課題研究來講，對于組織整個團隊來講，這個也是具有至關重要的一步，那么這個擬提綱理思路的這個環節，它有幾個方面的作用。第一個呢，能夠預先擬定文章的層次和結構，保證重要內容和思想不會出現確實或者遺漏，能夠為文章的最佳的組合，排列方式，創造條件。這是第一個作用，第二個，就是有條例化的一種提綱呢，它能夠確保文章是層次分明，條例清楚的，這種結構呢也幫助作者思考，能夠更加周密，論述更加嚴謹，對問題的把握也提供一些幫助。那么提綱擬定的這個作用，就是說會保證我們更加順利的完成寫作任務。這個科研論文可能不是一氣呵成的，不像我們古代的文人他講的文章本天成，妙手偶得之，這個科研論文可不是這個概念，不是一次性就能寫完的，它可能是一個長期的一個工程，中間需要可能長達幾天幾夜幾個月，甚至幾年，那么這個過程，我們作者，人都要吃飯，都要休息，不可能一次就把它弄完。那么有了提綱以后呢，作者，中間中斷了，但是我們也能夠確保有一個連貫的思路，有一個前后之間清晰的連接。使我們的這個研究從頭到尾，還是能夠有一條明晰的主線，而不會因為外界的作者的思維個人思維跳躍，而整個思路就不會再有了。那么這個呢，跟文學創作很不一樣。這就是我們寫作過程中擬提綱的作用。另外呢就是說，對于團隊合作的一些課題組的管理來講，提綱呢，它的作用性就在于，還能夠起到讓不同人不同的觀點，能夠整合大一塊兒，起到統一認識、協調、對接的這么一個作用。這個作用呢，在完成寫作，整理修改和相互課題研究中的交流溝通，都是必不可少的。應該說這個提綱它是一個基本的寫作工具，也是它的重要的環節。

那么怎么去擬提綱呢，這個我想可能大家都有經驗，有一些人講，就說提綱之所以重要就是有一些觀點性的提綱，你要提綱擬出來了，你的觀點就有了，而有一些標題式的提綱，那么它也能夠對你這部分要寫什么，那部分寫什么，也有一個總體的框架的一種限定。那么這里兩種提綱我覺得都有它的作用，一種是標題性的提綱，一種是句子性觀點性的提綱。標題性的提綱都是要用簡明扼要的語言概括的寫出這個部分或那個部分的主要內容。這個呢是簡單明了，一目了然，但是你，如果有一些人在觀看他的提綱，比如說正文引論，論證部分，結論部分，千篇一律，讀起來是看不到其中的觀點的。所以是不夠直觀，而有一些人他直接在提綱上，標題上直接就知道了。比如說有一些人說，什么什么是什么什么的什么什么，那么這些觀點，句子式提綱就是用依據或幾個句子就能完整的表達出各個部分的內容。那么它呢，具體明確，不易造成遺漏。這個提綱比較適合初次寫作的人。就是說，有了這提綱，有了這觀點，他寫作起來就沒有太大的難度。這兩種提綱的形式都是各有千秋，各有優缺點，那么一般我寫作的過程中，可以結合起來使用，取長補短。那么也就是說第一個我們可以用標題式的提綱，但是在標題式的提綱之下，每一個部分框架下，要有把我們的觀點提列出來的句子，用來支撐它。

那么對于提綱的類型來講，不同類型的科研論文，它的寫作提綱和風格也略有不同，一般來講，對于實驗性的論文呢，可以分成幾個部分，像引言，引言部分呢，主要是對這一項實驗研究內容的背景做一個簡要介紹，然后呢，再介紹一下實驗的目的和意義。第二個正文部分則需要介紹他們的實驗原理，還有所用的設備裝置材料和限定條件，第二個部分就是要介紹他的實驗方法和步驟，第三個部分就是實驗結果呈現出來的結論，圖表的安排，那這個就是構成你的科研論文的主體部分。那么在這個部分都已經完成的情況下，第三個部分就是結論部分，那么也就是說對實驗結果進行討論分析，得出結論，然后最后可以提出進一步改進實驗方法或實驗裝置的建議，這是實驗性的論文。而理論性的論文呢，它的提綱往往分成四個部分，一是引言部分，第二是理論分析部分，第三是應用部分，第四是結論。那么這個引言部分也是講前人的研究發展存在的一些問題，提出自己要研究的這個問題是什么，然后這個問題它有哪一些意義和作用解決為什么要研究的問題。第二個正文部分主要是要詳細的闡述主題思想，然后要用各個方面來論證自己的觀點，那么這個過程應該是自己的理論創新的部分。第三個部分就是說對自己的創新，他的應用價值做一個補充說明，最后得出來一個結論。那么這個是學術性論文，理論性的論文，另外還有技術性的論文，它的結論可能步驟大概的都跟前面的那個部分都是差不多的，我們可能就不做一一介紹。

還有，在學術論文里邊有一個常有的，就是綜述性的論文，也就是說對前人的文獻基礎做一些綜述，那么這個綜述性的論文呢，往往在學位論文上會有要求，尤其是碩士論文和博士論文，他們在第一個部分或第二個部分都需要提出對這個綜述性論文，對前人的文獻和觀點做出一個述評，那么這個也分成三個部分，就是引言部分，文獻綜述，還有評價與結論的部分。那么這個部分，可能第一個部分就是介紹所要綜述的課題還有研究目的和意義。第二個部分你可以用不同的邏輯方法來梳理所要介紹的一些課題，可以按年代的，按國別的，或者按不同的內容的序列進行排列，對他們的觀點做綜述。第三個部分就是要對前面的研究做出一個自己的評判，他們存在的分歧，待解決的問題啊等等，都需要做一些研究。

（四）撰寫成文

第四個，就是撰寫成文。剛才講到，擬了提綱以后，就需要進行寫作，那么這個寫作的過程中，我們可能需要，動筆之前就是需要查閱文獻，第二個呢，要充分考慮論文性質，目的和閱讀對象。要相關的過程，然后在過程中要打好腹稿，然后把握寫作重點，然后要在寫作過程中要緊扣主題，要注意邏輯連貫，還有注意用詞。還有就是說現在中英文都有了，還要選擇語言等等。

那么這個寫作過程中呢，一般是按照順序來寫，也可以采取先易后難的方法，便把容易的寫了，最后難的再弄，也可以呢，化整為零，多次寫完了了，最后才統一定稿，這樣也可以，那么這個過程往往也是我們大家的過程。

（五）修改推敲

那么第五步就是需要修改，推敲，因為一個創作的過程中往往會有多次的反復，那么在對它進行修改的時候，我們需要反復的閱讀，強化主題，還要反復的推敲，精雕細琢，還要審核校對，確保精準，那么論文修改的方法可能有很多種，也可以自己反復修改，也可以請他人修改，還可以通過開會的方式，去征求修改意見，然后最后統一修改。

（六）審查定稿

那么第六步就是審查定稿，那么審查定稿有幾個方面，一個是根據要求，比如說像提煉，摘要啊，關鍵詞啊，要做好扉頁，進一步確定題目和摘要，進一步再查看一下參考文獻，閱讀全文，要做好文字上的校對，消除文字的瑕疵，要檢查一下格式規范，引用的規范，它的長，精，準，最后定稿以后，進入排版和打印，那么這里呢我有一個案例，就是選了一個科技，從它的前置部分和正文部分和結語，還有他最后的參考文獻的格式，還有最后作者的信息等等，都做了一個例子，大家可以看一下。

第四講 科學創新及論文寫作（下）——幾種典型論文的寫作 胡仙芝 中國行政管理學會研究員 剛才和大家一起探討了關于學術論文的一個一些基本知識，我們接下來想結合幾種典型論文的寫作，然后具體地講一講論文寫作的情況，這里我們想主要講五類的寫作，第一個呢，就是期刊論文的寫作，第二個是學位論文的寫作，第三是學術專著的寫作，第四是研究報告的寫作，這四種文體主要存在著要發布，科研的結論，觀點和過程的一些文體，那么對于我們還要介紹一下關于研究課題的規劃書和申請書的寫作技巧和方法。

一、期刊論文的寫作

期刊論文是指發表在國內外正式出版的學術期刊上的科研論文，期刊論文是要有特殊載體，即學術期刊，學術期刊應該大家都不陌生，都很熟悉，因為一般每個行業都有自己的權威學術的期刊，大家在學習過程中都會用到，學術期刊論文一般會發哪些文章？有綜述性的文章就是最新的研究觀點進行綜述的文章，也有一些就是專欄性的文章就是圍繞某一個主題、某一個學科或者某一個欄目定期把這些方面最新研究進展和研究貢獻的文章都會收集到這個欄目里面來，還有一些是報道性的文章。

（一）三種期刊論文的結構

期刊論文的格式也有特定的一些結構，有論題、論證、結論這種三段式。期刊論文和其他的論文相比具有幾個特點：第一，相對比較簡練，因為篇幅是最大的一個限制要素，學位論文和學術著作的篇幅基本上是沒有太多的限制，如果限制的話也是最少字數的限制，對于期刊論文來講，一個月一期的版面是固定的，往往會有最高字數的限制，所以期刊論文的格式是以精煉作為特征的，結構主要就是論題、論證、結論幾個方面。

綜述性文章的格式往往分幾個部分，第一個是前言，第二是綜述以往的研究成果，第二是評述最新的研究成果，第四是總結和展望，最后一般都要標注參考文獻。

專欄性的文章往往會對理論性和實驗性兩點做出要求，理論性的文章往往有前言，交代一下這方面的研究的必要性和它的意義，為什么要研究這個課題；第二有一個背景的交代，就是對理論提出的交代，就是對理論提出進行驗證；第三就是要對理論的應用做出解釋或者以應用理論的方式來驗證它理論的正確性；最后得出結論。實驗性的文章基本上也是這五個部分，前言部分，試驗方法，試驗結果，試驗分析，最后是結論。報道性的文章有的格式是對前言做出一個鋪墊以后，介紹研究領域的概況，對新成果進行描述，并且對這個新發現、新成果做一個分析和解釋，然后要闡述一下它的科學意義，最后得出結論。這是三種文章的不同結構。

（二）三種期刊論文的特點

對于綜述性文章來講，特點主要是對某一領域的研究狀況或者某一專題研究進展進行綜合分析、詳細闡述，這個要求對該領域研究的情況總結比較全面，第二需要對這些研究成果進行分析和評述，要指出存在的問題并展望未來的發展方向，功能是為讀者提供較為翔實的參考資料，這種文章創新性的貢獻可能并不大，但是它對于傳播科研知識來講還是非常管用的。有一些做研究就可以找這些文獻作為參考對整個研究的概況做一個比較好的把握，它的參考資料價值功能比較強。因此相比論文，綜述性文章的篇幅可能相對比較長。

專欄性的文章就是在具體的欄目里面，可能會圍繞某一個問題給予比較完整論述。在學術期刊的某一專欄上刊載的文章的內容主要是為介紹創新性研究成果、理論性突破、科學實驗或者技術開發中取得的新成就，專欄性文章相對來講的創新性和遷延性比較強，一般會提出創新性的理論觀點或者實驗發現或者較為完整的報道、最新的研究成果，也會介紹比較新的研究方法和技術開發的進程，也會闡述新產品或新工程的一些最佳方案，那么這種篇幅是比較合適的，每一個雜志都有自己的規范，可能五千字、八千字，可能是比較穩妥的一個字數。

而報道性的文章可能比較短，弄成簡報簡訊，主要的功能就是傳播學術信息和科技知識，主要是將最新的研究成果在期刊論文上以最快的速度刊載，它是一種學術報道，它的新聞性、專業性兩者結合，但是它的篇幅相對是最短的，主要是要簡明扼要地去報道最新的研究成果，快速地報道理論或實驗的最新發現，所以它可能就是觀點性或者視覺性地把它抽取出來就行。

（三）期刊論文的要點

在期刊論文上發表的這三類文體可能有一些要點，一個要點就是被研究對象的課題的性質和領域比較明顯，一般來講，這些文章在選擇期刊的過程中有固定的套式，一個專業期刊對自己的學科會比較關注，對外學科的東西可能就會進行拒絕和排斥，否則它就不叫專業期刊了。第二他們對采用的科研方法和技術手段，也有自己的一個評價標準。第三對研究的結果和結論，還有對科學發現和技術發明的價值都會做一些基本的評判。最后要對存在問題和研究設想提出一些展望。

這些文章有很難能可貴的幾點：一個要求刊發的都是第一手資料，學術期刊跟新聞報紙不一樣，新聞報紙可能不要求原發，比如說新聞社的通訊一出來，人民日報、光明日報、經濟日報還有各個省市地方的媒體都是刊用的，要統一喉舌，用同一種聲音去說話。但是在期刊論文，每一個雜志雖然是很小的，但是要求版權都是唯一的，第一次發表的文章刊發的是原發性的稿子。所以這是很難能可貴的，如果不小心發了跟別人一樣的稿子，那么就必須注明是轉載的和引用的，否則就會視為違背職業道德或者惹出一些知識產權方面的糾紛。第二個就是這些文章具有探索性和創新性，也就是科研論文的創新性特點，因為不管文章是什么樣的，要求都是原發性的、是創新性的，如果搜集的歷史資料多了的話，可能對這個期刊本身的地位和作用產生折扣，最后它的每一文章是有延續性的，推出新論，推翻舊論，在不停地更新和自我更新過程中推動整個學科的發展，這就是學科論文的一些特點。

（四）論文評價

現在期刊論文怎么樣把科研論文變成期刊論文呢，這個有一個重要的環節就是作者的投稿環節和編輯、雜志社的發表環節，這個需要一系列的過程，比如說先是由作者投稿，第二個由編輯審稿，審稿完了，進入編輯加工校對的過程，最后才是出版印刷的程序。這里面怎么樣能夠把論文變成期刊上發表的論文對于中國的科研工作者來講是比較具有挑戰性的一個過程，也是有難度的，這里就涉及到一個對論文的評價問題，論文評價并不是由科研工作者自己就能確定的，它涉及到社會不同的分工，不同的專家學者。其他人對你的一些看法和評價就有一個從個體和社會之間的關系處理問題，我因為當過十幾年的編輯，也編過行政管理專業的一些論文和期刊，所以我想這里不僅是從一個作者的眼光，用一個編輯的眼光來講講關于論文如何評價的問題。

論文評價其實是很重要的。論文評價是一把尺子，用來衡量作者或者這篇論文學術水平和學術價值；第二，論文評價也是能夠正確地衡量和展現科研實力的一個工具；最后科學準確的論文評價機制能有利于遏制學術腐敗。那么評價可能要對理論價值，使用價值和社會效益、經濟效益都會有一些具體的評價指標，原則要堅持創新性原則、公正性原則、準確地計量原則和可比性原則。我們在論文評價上有很多方法，有高級的，中級的和低級的一些評價方法，專家評估是其中一個很重要的方法，專家評估越來越科學化了，先是定性評估法，比如說現在國家社科基金在結項過程中，會做一些評估，那么對它的選題觀點的創新性程度、它的社會影響力的程度等等都做出一個評價，現在他們也會設計很多分數的量表，用量化評分法的方法對它們進行一些評分，這里有一個國家社科基金對科研成果的一個評價指標分數表，看看是從它哪幾個角度、貢獻的程度對它進行一個量化，這種量化是相對的，不可能絕對準確，但是這個也是社會統計的一種方法，如果一個專家是這種判斷的話，其他專家也如此判斷，這種判斷就會具有一定的規律性和準確性，還有它在比較的過程中也能得出一個比較可信的結論。這是專家評估法。期刊社發表不發表、錄用不錄用這個論文，第一關就是需要對這個論文投稿進行評價、衡量，那么這個會涉及到一個內部的標準，我們當時在編輯部工作的時候，也為在工作中遇到的這些問題費了很多心思，包括設計了專家盲審的評分表，怎么去設計它的指標，我們一般從編輯的角度來說，可能會涉及到五個方面指標。

第一就是選題是否前沿，跟當前的社會是不是對接，是否符合社會需求度，是什么狀況。第二就是它的觀點創新程度有多少，跟前人相比有沒有超越前人。觀點還是注意它的正確性，因為都說科研無競技，宣傳有競區，那么期刊在傳統知識做宣傳的過程中所肩負的責任比較大，有一些不真實的或者不符合宣傳紀律的東西，在這個環節也需要做出一個比較重要的指標去衡量，去回避它。

第三就是它的認證，它的方法。這里面可能就講了，為什么要評估方法，因為方法的科學性能夠決定它的論點的可靠性，那么在這個過程中，它的方法使用有沒有問題呢，它的論證是不是嚴密，從論據到論點的過程是不是存在瑕疵和錯誤，這個過程也是我們作為評審的過程要作為重點把握的。

最后就是論文結構是不是比較符合邏輯，它的字數安排、結構是不是合理。文字上的東西有沒有錯誤、硬傷或者有一些技術上的問題，格式規范的問題等等這些就是我們作為期刊的編輯在論文投稿的過程中，使用的一些評價指標和工具。

當然了如果發表后的論文要對它進行評價的話有更多的尺度，比如說現在我們用了更多的評價工具，比如說核心期刊，那么核心和非核心期刊怎么去評，國際說有SCI和CSCI，中國也出了一個叫SSCI，那么這些都是一種，所以用解鎖論文的這種方法來獲得它的一些指標，這里面主要是它的論文數量分析法，還有被引用次數的分析法，還有被期刊影響因子的分析法，對成果被轉載而引用的這些情況的分析法，這些分析應該說有一定的科學性，是可以用來證明或評價一個論文的社會影響和科學貢獻的，這是在期刊上發表以后的后續方法，現在也是很多編輯單位所關注的一個情況。因為有這個，所以有很多原發性的和非原發性的期刊，比如像《新華文摘》、《人大報刊復印資料》是以轉載比較優秀的科研成果論文作為它的一個使命的具有評估性的一些期刊和媒體，它們的出現對知識產權的轉化或者保護也會產生更多的一些需求。

（五）期刊論文質量監控體系

期刊論文從投稿到發表需要有一個編輯評價的標準，但是它更需要有一個質量的監控體系、監控體制。一般來講有幾個方面，作為一個編輯部的負責人要做的：第一是內部把關，可以通過幾種，一個是培訓編輯，提高編輯的素質，然后保證第一關卡能夠保證高質量的論文上來；第二個也可以通過健全和完善編輯部的內部管理流程，比如說現在很多期刊它都會推行三審三校審讀制，這三審第一是編輯初審，第二是專家匿名評審，第三審是主編定審。還有三次校對的流程，第一個就是排版的校對，第二各個環節作者參與自身的校對，最后就是底版前的合宏校對等等，那么這些都是用來提高論文質量和期刊的出版質量的一個監控機制。另外就是論文質量還可以從外部進行監控，我們都知道，現在外部監控非常有效，有很多同行的一些專家、同行的媒體甚至更多社會上的人對一些學術成果發表后也是比較認真地關注，他們對它的知識產權、科研成果也會有一些評論。論文質量要想提高的話，作者的自檢自律的機制還是很重要的，比如說作者行為過程的一種審核環節，還有自己參與校對的環節以及內在的一些環節。這是作為期刊社在期刊論文編輯發表的一些情況。

（六）作者投稿的要點及注意事項

作者怎么樣去投稿，選擇什么樣的期刊才能讓我們的科研論文變成期刊論文，經常會有幾個方面的要點：

第一個選擇期刊首先是要我們根據專業論文的研究內容來選擇相應的期刊，因為如果研究內容不搭邊，很多期刊社不會什么稿件都接受，他們都比較相對比較符合自己的專業，這是前提。

第二在選擇期刊的時候也要看級別。很多學校、很多科研機構把它分成標桿期刊、權威期刊、核心期刊和非核心期刊，還有的分成ABC類，A-，A+類，這些為什么要進行區分，主要是根據期刊的級別來評價這個論文的級別，當然這種做法也被很多學者、社科研究人員所詬病、所不滿，因為他們認為以期刊來評價論文的質量，缺乏直接的科學性和對應性，但是一般來講，對這塊還是要有考慮的，一般來講，期刊的級別越高，發表周期就會越長，環節也會越多，時間也會拖得越長，它的影響面會比較大，受到社會的關注度也會比較大，這個成果后期的傳播和社會影響也會比一般的期刊大一些。這個過程需要我們看看自己所寫的稿子的定位，如果做的是一個重大基礎理論的重大發現的，我們可以選擇權威，如果僅僅是一個小問題、小的環節需要去補救的，社會意義也不是很大的，我們可以選擇那種中等級別的或者地區性的那些媒體去進行發表。因為越是非核心的，它的時間就會越快，難度也會越小。第二就是要看一下這個期刊的發表周期，現在的期刊可能跟以往比，也在變化，以前季刊，三月刊，月刊這三類比較多，但是現在信息技術，出版技術的發展，周期的加快，我們也會越來越多地看到，像月刊、半月刊、旬刊，甚至是周刊，這些根據研究報告所涉及的時間、有效性的長短度以及自身的要求去選擇；第三個，要考慮這個辦刊的宗旨問題。現在期刊市場也是魚龍混雜，而且在體制改革的背景下，市場化和公益化這兩種傾向一直也矛盾著，所以有一些刊物大家在投稿的時候需要看一看，因為現在期刊和期刊之間所奉行的辦刊宗旨和理念很不一樣，做法也很不一樣，有一些期刊會根據標準給一些稿費，有一些期刊甚至要求交評審費和版面費，還有一些期刊可能會有更加意想不到的一些要求這也是要考慮的。最后我們利用工具來參考、評定這個期刊，它是不是真正的有傳播力，我們就可以參考索引和平度，這個可能在中國這個平臺上可能很多數據都可以通過搜索獲得。

我們投稿的時候要注意哪幾項呢，幾個方面：第一個就是投稿之前一定要檢查一下署名問題，因為科研成果在自己手里沒有被別人發現的時候，當然就是你的，但是如果要交到社會公共的平臺上，只有發表的時候，署名跟你的名字在一塊的時候才會是你的，如果你作品下邊換成了別人的名字，這個作品就不是你的了，在這個時候一定要把這個署名以及署名次序問題關注好，所以投稿的時候一定要在標題下面寫上名字，并且要把自己的單位、聯系方式等做一個比較明確的標記，免得在后果轉化的過程造成不必要的麻煩。

第二，因為科研論文變成期刊論文涉及到很多版權的變化，所以要遵守保密原則，在沒有公開發表的時候，對自己的成果還沒有得到法律承認的前提下，一定要做好保密工作。

第三，不能一稿多投，因為期刊都是要原發性的這個標準，期刊與期刊之間也有競爭和利害關系，你這樣的話就會得罪很多期刊，是不能一稿多投的。

第四，標注一下資金資助的情況。因為現在很多科研課題很多都是經費委托制作的，這里面也會涉及到知識產權的歸屬問題，如果我們得到了一個資金資助要標注一下，而且好多期刊也鼓勵這塊，跟整個科研管理體制是一樣的，比如說科研結算的時候要求標記它的課題、資助號統計這塊的工作，還有有一些期刊說了，如果能夠獲得國家級資助的，在某種程度上能夠證明期刊質量，論文質量是比較有前沿，比較有保證的，所以很多期刊會傾向于、更加樂意表明這種有資金資助的課題文章。

第五，投遞的地址要準確無誤。投遞的過程中一定要對投遞的渠道做一個準確的把握。不能寄給個人，也不能寄給空的地址。

最后用心跟蹤投稿的狀態，投稿人家是不是收到，是不是及時審稿，審稿是什么狀態，是不是要求修改，大概什么時候發表，這個過程作為科研論文的作者來講，也是需要密切關注的，因為這個跟我們自己的著作權和版權都是密切相關的。

最后講文章投稿的時候還會涉及到一個問題，因為有一些科技成果，論文是成果之一，還有其他的一些論文表現形式，知識產權的表現形式，比如說專利商標等等，這個過程我們要做一個比較好的統籌規劃，怎么樣能夠保證自己的權利最大化，一般來講，先申請專利，再發表文章，因為專利是單一性地保護，對于文章來講，有公共性、輻射面，就是具有公益性的特點。

當然了投稿也不是所有的都會成功，也可能會失敗，會有退稿的情況或者投稿不用的情況，我們都是需要平和地對待。最后還有一個步驟就是對于投稿論文的修改問題，現在很多論文并不是說一寫好了，送出去了，就能實行有效地轉化的，很多的時候，都是會在編輯或者專家的評審意見下，退下來再修改或者再要求做一些提高修改的時候。在這種情況下，我們要尊重這個機會，要認真地去修改，然后邁好學術的第一步，第二個是要及時，對于編輯社要求修改的話，時效性會比較強，所以一定要根據它的時間節點去修改，否則的話就會延誤出刊的日期，喪失一次發表的機會。最后就是論文被拒也不要氣餒，一定要再接再厲，不斷地去爭取，通過不斷地提高這個科研質量，不斷地修改，最后通過完善的步子，為自己邁出監視的步伐。

二、學位論文的寫作

學位論文可能很多人講專業技術人員都是已經有某種學位，從事某種資格的人了，這塊就不需要講了，但我們實際情況上就是說通過公務員這個系統，就可以看到，我們的學習是終身性的學習，繼續性的教育也是比較多的，那么很多在職去攻讀學位的情況也比較普遍，比如說像MPA、MBA這種公共管理碩士、工商管理碩士，還有教育技術的這些碩士，包括各種學科，他們這種后期的學位教育發展也都比較快，在科研論文的過程中，學位論文也是經常容易遇到的一個任務，在這個方面講講學位論文，它是為了申請相應的學位或者某種學術職稱資格而撰寫的這種研究論文，它的選題往往會源于科研項目，具有一定的獨創性，具有一定顯示度，它的寫作必須符合學位論文規范。那么這個剛才也講到學士論文、碩士論文、博士論文，他們層次不一樣，要求也不一樣，那么一般學士論文對字數要求不是很高，往往五千字左右，或者以上就可以了，但它更重要是一種觀點的創新，對于碩士和博士他們可能更主要的是對科研能力的培養，他會更加注重方法的創新，注重學術規范的標準化的問題，因此也要求有系統性、前沿性和創新性的一種理論觀點和方法。那么像碩士一般是兩萬字以上，博士可能是五萬字甚至更多，這個可能不同學校要求不一樣。

但是他們的格式可能都會具有一定的普通性，對題目的要求，在作者和導師這方面，前面的學科論文可能是科研作者自己一個人完成的，而這個學位論文往往是學生和導師共同合作的成果，是學生在導師下的指導下完成的，所以它的責任主體往往是包含著學生和導師兩個方面。一般來講，它會有要求原創性的聲明，這個也是對學生科研精神的一種熏陶和培育，此后，才進入正常的一種目錄，論文摘要，關健詞論文的正文，以及參考文獻，附錄還有致謝說明，以及要補充說明這個學生具有的科研成果和能力，因為這個學位我們往往有兩年三年甚至更長時間的一種準備，這個學位論文可能它的修改，它的要求它的格式，都相對復雜一些，那么我們的寫作方法來講，可能可以從以下幾個方面。

第一個就是選題的時候，要選擇跟自己的學業課程以及所從事的研究相關度比較高的那種學科領域來進行選題，這個可能學生跟導師之間要多多交流互動，產生題目。

第二因為從事這個比較難的科研之前，你可能需要有一定的基礎，所以現在很多學校也有這個規定，你參加答辯之前你必須有多少篇文章在哪兒發表的，所以在答辯之前，論文完成之前，可以抽出其中的一些階段性的文章進行發表，這個也是對前期的研究是一個促進，也是對你答辯的過程是一個幫助。

第三就是你在寫作過程中，可能重要的就是要弄文獻綜述，把前文都搞明白了，在文獻綜述和擬好題干的基礎上，一般會有一個開題報告，基本上就是為學位論文寫作做好基本的準備工作。在開題報告的基礎上，再去完善你的論文，完成初稿以后，進行評審，評審完了，最后再進行答辯這樣一個過程。這個可能每個學校管理制度不一樣，我們可能就簡單地介紹到這里。

三、學術專著的寫作

最后一個是學術著作，當我們的職稱在初級和中級評審的時候，可能論文是管用的，但是往往到了中高級和高級的時候我們可能對它的難度就要增加了，很多單位和學校就會對學術著作做出一個要求，著作它就是要能夠有獨立出版的，具有一定厚度和規模的科研成果。那么一般來講，學術論著是指作者多年研究成果積累或者已經發表科研論文的集成，也有可能對這個問題的一種系統化的，體系化的研究，一般來講，我們學術論文它有專著和編著這些類型，要求論點深刻，論證嚴謹，闡述全面，學術性強，然后有一定的深度和厚度，當然這個完成時間也比較長，它在這個過程中，可能它主要跟他相關的版權單位就不是期刊社，而是出版社，學術論著可能跟一些基本格式，要求有一個比較恰當的書名，要有作者合作者的基本情況，在這里往往要有一個摘要，序論或者前言還要有目錄，正文，正文里面往往是分章節的，或者呈體系的這么一個思路架構體系，那么在這后邊他要有一個比較規范的，參考文獻，最后要有附錄索引以及后記等等。

這個論著的寫作方法可能它也分幾種，一種是專題性的，像我們的博士論文往往是對某一些問題做一些系統性的梳理研究，這個主題可能還是比較集中的，比較扣題的。它的書名和它的內容結構體系方面是一個完整的邏輯結構，也有一些是編著的，它可能是對相關的的一些知識體系都梳理起來，匯總到一塊。這種匯編性的主要把相關的知識體系的邏輯順序，要做一些梳理，對它的標題目錄，要有一個比較好的容易被閱讀的，這么一個過程那么最后就是細節的文字部分。一般著作的撰寫呢，可能也有幾個方面。比如說一個是確定書名，確定研究目標，第二是選擇研究的題目。第三是構建研究的框架，然后是梳理主要的觀點論點，收集相關的資料，擬定撰寫的綱目，然后撰寫具體的正文，最后是修改，后面還要做格式的檢查，文字的校對，編輯，最后定稿準備出版，這么一個過程。

四、課題報告的寫作

第四個就是課題報告，我們現在大家都可能會做課題，課題報告的寫法和前面的寫法應該說是大同小異，但是課題報告它又有實用性文體的特征，往往用來表述一項課題研究的進展和結果，在這個過程中，它除了我們要用的資料和觀點之外，還有一個圍度是其他文體不提供的，一般要提供系統的，或者按照工作進程發展了這么一些信息，以便給專家讀者給予判斷和評價。因此在課題報告根據課題完成的程度和時間來講，我們分成開題報告，中期報告和結項報告。

開題報告往往是對科研課題的開始的一種文字說明，重點描述的是選題的概況，然后要向專家學者講為什么要研究這個，研究背景是什么，研究目標是什么，研究內容還有我們打算采取的研究方法，可能出現的研究創新，還有保證這個研究的條件，研究成果的形式，以及研究的階段，計劃，參考文獻等等，這個開題報告有時候在學位論文中也會涉及，我們的課題很多申請立項后要進行的第一步也就是進行開題。

中期報告是指科研課題的執行人，在科研過程中要向科研主管部門或者課題的委托方，匯報研究工作的進度情況，以及提交階段性成果的這么一個書面材料，這個寫作格式適用性比較強，除了要介紹這個題目和對課題進行介紹之外，主要是要針對原來的那個立項的課題方案和目標，著重介紹課題進展的情況，目前取得的一些研究成果，還有科研經費的使用情況，還有在研究過程中，遇到的一些困難問題，以及下一步的計劃解決思路等等。這個主要是階段性的，周期性的描述，最后課題完成以后，就要有一個結題報告。

結題報告是一項課題的成果的匯總，也是課題結束的一個匯報。它要求客觀地，概況地介紹研究的過程，總結解釋研究的成果，并且向有關部門或者委托單位申請結題驗收這樣的文章，課題研究報告，結題報告，應該說是所有材料中，最主要的一個材料，也是課題結業的主要根據和憑據。

這在里面可能有很多內容需要前期的成果體系都可以在這里面，在此基礎上還要有最新的一些研究成果，結論和建議等等。這個格式，可能我這里有一個PPT，這個整理大家可以參考一下。

五、課題規劃書和課題論證申請書的寫作

大家知道，它這種可能不能上科研成果，因為它不是用來發表的，但是在科研技術過程中，這種文體又是非常重要和有效的，它往往會成為課題立項的起點，那么這種課題規劃書或申請書，它有一方面的特點，第一個它就是格式化，有一些體現為各種表格；第二個就是前瞻性比較強，因為它是要對你進行做的一個計劃，計劃書就是對未來的一些事情做出一種規劃，一種預先的安排，可能不是現實的，具有一定的前瞻性；還有它的文字可能并不是很長，它是受到限制的，比如說很多申請論證書，可能只有3千字或者4千字的要求，不能太多；但是他里面涉及的信息要素卻是非常多的，因此呢，對于有一些人甚至講，論文好寫，而申報書太難寫了，它這里都是有技巧的。

目前我在科研部門工作，每年會組織很多老師去申報國家社科基金課題、自然基金課題和軟科學研究計劃，他們覺得最重要的一個工夫就是學會如何寫課題申報書和申請書，這里面一般來講，這種課題申報書或者申請書，涉及到幾個方面，第一個涉及到課題的規劃與申報，第二個涉及到課題和立項的分解，第三部分就是涉及到任務分解和實施。

那么科研規劃，我們講到這個規劃它有頂層規劃，主要用來規劃科研方向，有一些是中層規劃，用來落實科研的戰略還有一些基層的就是用一些具體的課題計劃，這些計劃科研規劃的作用，不僅是某一個科研工作者的事情，而是要加強一些團隊的建設，從組建課題組出發，形成一些課題攻關的團隊，這里面應該講，既包含著項目管理的內容，更包含著人員管理的團隊建設的內容，那么我們大家都知道，就是很多課題它往往是課題組的名義出現的，因為也不是某個有組織的，有課題組的，子課題組成的，還有課題組參加人員，這個就是一個嚴密的，相對松散但是功能很互補的團隊結構體系，這里面因為他們的角色不一樣，年齡專長職稱比例科研經歷都可以不一樣，都在這里實現優化組合才能可持續的發展，這里面會涉及到要建設穩定的、強有力的課題團隊的話，要有一些穩定的方向，一定結實的研究基礎還有不斷取得的突出成果，要有一個相對合理的人才機構梯隊。

這里要申報的時候，一個是分頭調研，集中討論，然后完成申請材料的各個部分，第二是要整理加工綜合提高，內容前后要一致。第三就是要修改定稿，按時上報，在這里我們都可以有一些表格，這里有三大基金，這里面都會有自己不同的表格，這些表格它往往會有資助的類別，項目的名稱，申請者信息，和依托單位的信息，以及課題的一些經費，人員和主要內容的一些情況，那么最后可能它的認證書往往會要求匿名，這里面怎么樣去凸顯你的研究內容和研究目標上的創新性，要凸顯你研究方案的可行性，你凸顯你們研究團隊的特色以及創新之處，這些都是非常有學問的，這個我們可以去請教一些有經驗的人，然后在自己學科內完成。

后邊還有一些關于申請，立項后怎么科研管理，去打交道，如何申請蓋章，或者推薦填報這么一個過程，我們這里不一一講了。這里有兩個案例，一個是國家社科基金課題論證的活頁，一個是中英文的課題論證書的一些活頁，我們這個論文寫作，科研論文寫作它是表現科研過程和展現科研成果的一個主要手段，我們要掌握科研論文的寫作方法，和掌握科研方法是同樣的重要，那么通過論文寫作，可以完成我們的科研任務，可以提高我們的科研水平，可以展示我們的科研成果，最終也是提升我們每一個專業技術人員的層次和品位的一個主要渠道。

如何利用SSCI進行課題選題與創新（上）萬躍華 浙江工業大學圖書館研究館員

大家好，今天是“如何利用SSCI進行課題創新，發表高水平經濟和管理學論文”的系列講座的第二講。

如何利用SSCI進行課題創新與選題？今天主要的內容有這么幾個部分。如何利用Web of Science分析工具進行課題創新和選題，了解課題的發展趨勢。第二部分是從一篇已知的文獻出發，通過引文分析，了解課題的最新進展及其應用，拓展研究的思路。第三部分是利用相關的文獻拓展課題研究的思路，了解課題跨學科的發展和應用。第四部分是運用科學新聞做選題研究，追蹤前言研究。最后一部分是利用H指數來評估課題，預測該課題未來的學術成就。

一、如何利用SCI、SSCI來進行課題的選題和創新研究 我們很多的老師和同學都有很大的壓力，主要是什么？發表論文。那么在國際上有一句名言叫做“發表或者滅亡”。一般來講，科研成果基本上都是要以論文的形式來進行發表的，而我們在做學術研究的時候，又不能制造無用的垃圾、沒有科學意義的報道、過時的工作、重復已有的研究、錯誤不合理的結論。那么怎么來避免這些內容呢？我們可以利用SCI和SSCI來進行選題。在做學術研究的過程追，很多的老師和同學都會發現，我們做學術研究特別是人文社科學領域，主要的時間是花費在查找和消化資料上，所以在美國，國家科技基金會曾經統計了做學術研究時的時間分配。他們發現，一個研究人員花費在查找和消化科技資料上的時間要占全部科研時間的51%，計劃思考只占了8%，職業研究占了32%，書面總結占9%，那么從這上面的數據可以看到，我們的科研人員大部分的時間都是花在了科技出版物的查找上。

我們的引文數據庫，主要可以為我們的學術研究人員做一些什么服務呢？第一個就是課題的選題。獲取研究思路，激發研究思想。第二個可以跟蹤研究領域的最新進展，包括經費申請、國際學術認知、開展國際合作、尋求高訪或者科研工作的合作伙伴、自我科研成就的評估、評估所做課題的影響力等，可以幫助我們的科研人員簡化工作程序，提高工業的效率。我們的博士研究生可以進行論文的課題的查詢工作，選取論文的研究課題，跟蹤課題的最新進展，高效率的完成我們的學位論文的協作，獲得作者投稿指南，選擇投稿期刊，尋找同行評審，有利于論文的發表。甚至包括我們可以尋找未來的學習和工作的機會。比如說尋找博士后導師等等。那么科研機構呢，我們可以幫助大家來做一些科研成果的評價和分析，包括學科科研成果的評估，科研投入與產出的評估，科研經費的投入等等，包括人才引進的評估。那么我們在很多的時候，科技組需要了解我應該引進誰以增強該研究領域？那么這個時候我們都可以通過web of knowledge也就是通過我們的SCI、SSCI里了解具有國際背景的候選人的詳細的信息。那么很多的學科組呢，又希望我們了解到我們的學科具有哪一些優勢，具體的指標是什么，他們橫跨在什么研究領域，我們應該和哪一個研究機構進一步來增加相關的合作，我們的合作機構的目標在哪一些指標中保持領先，與最大的競爭對手比，我們的比較優勢和劣勢有多少，在全球的整體比較上，我們哪些學科是在保持著高速的增長，那么這些呢也可以SCI、SSCI來幫助我們解決。

（一）那我們下面來講第一個內容，就是SCI、SSCI如何幫助科研人員選題和列項

很多的研究人員在做學術研究的時候，當你對某一個課題產生興趣的時候，通常我們可以利用SCI、SSCI里了解這么兩個問題。第一個是某一方面的研究，以前有什么人用什么方法做過，現在人們對這方面的研究有什么最新的進展和認識；第二個就是說目前同一個研究領域，布頭的實驗室是不是引用了不同的方法來開展研究，哪一種方法更加的合理。通常呢，只有回答了這兩個問題，才可以說動課題有了一定的了解。

那么我們在做學術研究中，應該需要哪一些信息資源呢？我們圍繞一個課題，可以SCI、SSCI數據庫幫助科研人員獲得這個課題的重要文獻的全文，這個研究領域中的高影響力的學者的信息，文獻中實驗相關的事實數據庫，這個研究領域中的核心期刊，這個課題的研究成果如何向某種學術期刊來發表，發表論文以后我們如何來提高論文的引用力，如何跟蹤研究領域的最新進展等，那么這些呢，我們都可以通過SCI、SSCI來獲取有關的信息，從中獲得想法及思想。

一般來講，很多的研究人員都通過全文數據庫來獲得這些方面的信息，那么我們今天要介紹的實際上是有綜合性的參考數據庫，也就是說二次文獻的數據庫來進行課題選題。那么這些數據庫，統稱叫參考數據庫。

參考數據庫是包含著各種數據、信息或者自身的原始領域和屬性的數據庫，主要搜集于文獻的線索，快速和全面的查詢某一各學科、領域或主題的文獻。我們上一次課中也講了如何用SCI、SSCI來幫助我們評估科研工作。那么湯森路透的knowledge平臺主要的有Web of Science，包含了SCI、SSCI和CSSCI這三個評價引文數據庫。當我們有一個想法的時候，我們可以通過Web of Science里選取研究主題，那么在大量的背景信息中你會發現高質量的信息從整體上把握一個課題的發展方向和趨勢，了解科技現狀。這個Web of Science主要的可以作為一個可視化的全景分析，可以從多角度的檢測結果對文獻的來源、學科領域、研究的機構等等進行分析，標出相應的分析數據、百分數。通過這些基本面的分析，可以對學科的發展趨勢有一定的宏觀把握。

那么在做選題的前面，我們首先要了解到我們這個選題有沒有學術價值或者潛在的應用前景。也就是說我這個選題能不能吸引SCI或者SSCI期刊的編輯跟同行評議的興趣，這是我們第一個要解決的問題。這個問題呢，我們Web of Science有一些分析工具，可以幫助我們里了解這個課題的發展趨勢。

1、下面我們以一個低碳經濟作為例子來做一些檢索

（1）首先我們都要了解到，低碳經濟在氣侯變化經濟學中目前是一個很熱的研究領域，那么我們在拿到這個題目的時候，首先要進行課題的分析，了解它的主要關健詞。

那么我們可以看到，低碳經濟的話，肯定會涉及到的主要關健詞有碳排放量、全球氣候的變化、溫室氣體的排放、碳關稅、碳標簽、碳認證、貿易、投資等等這些關健詞。那么我們主要選擇的是什么？比方說經濟、貿易或者說投資，我們把這些作為一個主題詞。然后跟碳或者是氣侯變化、氣體排放放在一起編成一個檢索詞，編完之后我們可以把這個檢索詞輸到Web of Science的 knowledge的平臺上去進行檢索。那么我們設備點擊knowledge平臺，然后進入目前的這個界面是一個整個數據庫的界面，也就是現在我們第一步進去的是一個所有的數據庫，那我們SCI數據庫和SSCI數據庫是要在Web of Science的數據庫里面，所以說我們首先要選擇一個數據庫，進入以后，是它所有的knowledge平臺數據庫。那么在第一個界面上我們都可以看到Web of Science數據庫，點擊以后我們會進入到Web of Science正式的平臺上。在Web of Science這個主頁上，首先我們第一個檢索的是一個一般的檢索，那么它主要是按照檢索詞來選擇它的檢索范圍，檢索范圍是按照資料來選擇的，這個資料有主題之段、標題之段和作者之段、出版物的名稱、出版年、地址、文獻類型等等。如果我們要做低碳經濟研究的話，我們把這個檢索詞輸入以后，選擇“主題”這個研究領域，那么考慮到這個低碳經濟這方面的文獻有一些是會大量的涉及到SCI的期刊，跟能源方面有關，所以我們一定要把下面的引文數據庫里選擇SCI跟SSCI兩個數據庫。好，我們進行檢索，進行檢索的時候我們首先要了解的是低碳經濟這個工作以前有什么人用什么方法做過，現在對這方面的研究有什么新的進展和認識，同一個研究領域，不同的實驗室是不是用了不同的方法來開展研究的，哪種方法比較合理，所以在這個基礎之上，我們要了解到這個課題重要的文獻的全文，該研究領域的高影響力的學者的信息，文獻中實驗相關的事實數據以及研究領域中的核心期刊、熱點課題，研究領域中研究的成果如何向某種學術期刊來進行投稿等，這些我們都要通過做這個檢索以后來幫助我們快速的了解。好，我們進行檢索了以后，那我們會發現，在用主題詞來做檢索的時候，能檢索到21131篇的有關低碳經濟的文獻，在用主題詞檢索的時候，相對來講第一個文章的題目里面出現這個單詞的話，那就可以檢索到，第二個，在文章中出現的這個單詞也可以把它檢索到，第三個是按照作者的提供的關健詞，我們也同樣可以檢索到。那么除了這三個在論文寫作的時候作者自己提供的以外，還有就是湯森路透SCI、SSCI的數據庫會自動的通過這個文獻其他的信息，比如說參考文獻等等來自動的抽取一些使擴展關健詞，那么只要這個文章里面其他的內容跟其有關的話，比方說參考文獻，它同樣可以把它搜到。一般來講，這個方式的檢索，對讀者查找文獻來講是非常準確的。

（2）那我們通過主題詞檢索查到了這個內容之后，我們可以用分析工具來進行分析。Web of Science有兩個分析工具，一個就是左邊的這個精確檢索結果，第二個就是我們可以看到的分析檢索結果，這兩個工具的內容是一樣的，就是在不同的方面來方便大家。我們在這個里面首先看一下，點擊這個工具以后我們進行了分析，在這個分析端的時候，我們可以了解到這個工具是可以幫助我們處理十萬條以上信息的，這是原來帶老的平臺的時候，現在新的平臺是可以分析非常多類型的文章，超過十萬條也可以來分析。那么現在可以分析的作者、出版年、研究機構、來源期刊、學科領域、國家與地區、文獻類型、文獻語種，那么從多層次的限定和精確的檢索來幫助我們發現某研究領域隱含的發展趨勢，把握學科領域的最新動態，了解某種特定課題在不同學科的分布情況，獲取某學科領域的核心研究人員的信息，這些都可以通過分析功能來獲得。我們現在通過這個分析工具來幫助我們了解這個關于低碳經濟的方面發表論文最多的作者是誰，有關低碳研究信息最多的國家、發表有關低碳命題研究論文最多的研究機構，低碳經濟的論文在哪一年發表的最多，低碳經濟研究論文主要發表在哪些雜志上，低碳經濟研究論文主要涉及在哪些領域，我們可以通過分析功能來快速的幫助我們了解這些。

① 我們點入分析工具以后，首先我們可以看一下作者，通過這個作者的分析結果我們可以了解到這些作者都是高影響力的作者。

好，我們選擇第一個作者，在邊上的這個叫“方框”的地方打上鉤，點擊一下“查看記錄”，我們就可以了解到這個作者發表的文獻的情況。那我們可以看到這個作者一共發表了76篇文章，在下面可以了解這個文獻全部的情況。點擊第一篇的文章我們就可以進入到這個文獻的詳細內容中，點進去以后我們可以看文獻的全記錄。在這篇文章上我們可以看到，這是作者在《叢書》里面發表的一篇文章，題目是“可持續發展的經濟模式”，那我們可以看到這個作者的關健詞有一個擴展關健詞，這個黃顏色的就是我們在做檢索詞的時候跟我們的檢索主題詞進行匹配處理得到的。這個作者呢，目前在愛爾蘭經濟研究所，同時，他又是荷蘭阿姆斯特丹大學的教授，還是美國卡內基梅隆大學的教授，所以這個作者第一篇文章中就注了三個單位。在這個作者發白的76篇文章的界面上，我們可以點擊這個“引證報告”來了解這個作者的論文背景的情況。除了這個以外，我們接下來還可以利用到這個作者發表的高被引用的論文，也就是說我們可以快速的定位研究領域中高影響力的論文。那我們可以通過兩種方式來定位，一個就是剛才我們講的點“引證報告”，現在我們要再了解的是按照排序的方法，我們可以把這個“被引用頻次”作為降序，然后就可以把所有發表的文章中被引用次數最高的排在前面，我們可以看到這個作者的文章中被引用最高是154次。好，我們還可以再了解一下，點擊“引證報告”以后，我們會發現來自愛爾蘭的這個作者發表的文章目前的H指數是19，也意味著這個作者有19篇的文章，每篇最少被引用19次以上。那么他的文章發表以后平均被引用了17.6次，這是一個高引用的信息。那么通過這個界面我們可以去了解這個作者發表的文獻在這個學科領域中的權威性，以便我們跟蹤引用，包括我們來進行競爭等，這些內容都可以通過這種方式來獲得。

②我們對這個分析工具進行利用以后，還可以了解更詳細的一些內容。我們在21000多篇文章中通過點擊分析工具可以獲得以下的內容，比如說我們首先要了解一下研究機構，哪一些研究機構在這個“低碳經濟”方面發表論文最多的。通過我們對檢索出來的結構進行分析以后，那我們可以看到來自于中國科學院、加州大學伯克利分校、斯坦福大學發表的文章都非常多，這個可以讓我們了解到競爭對手的詳細情況。當然，同樣這個信息也可以讓我們尋找到國際合作單位。

③那我們再次對這個檢索結果進行分析，我們現在分析的是國家和地區的分布。

我們可以看到，來自于美國、英國、德國、加拿大、澳大利亞、中國等都是發表文章比較多的。其中中國有1246篇的文章。那我們可以通過再去選擇“中國”前面的方框，再點擊“查看記錄”以后可以了解到我們中國作者發表的低碳經濟方面的文獻信息。利用這個功能可以發現中國在這個研究領域的引領機構、高產出高影響力的作者、經常發表中國作者論文的期刊、與中國學者合作的國家和機構、該課題在中國的發展趨勢等等，這些都可以通過這個方法來獲得。

（3）第三個我們還可以再分析一下它的文獻類型。

通過我們的文獻類型分析以后發現這個課題除了發表的學術論文以外，還大量的發表了什么？會議論文、綜述、社論，包括課題新聞。我們可以看到這里有64篇課題新聞的發表。那么從這個情況中可以發現，凡是熱點課題，它的文章是課題新聞、社論、會議論文、綜述通信度比較多，在這里我們也可以了解到，低碳經濟這幾年在國際上非常的熱，它所有的這些課題新聞、社論、綜述等都非常的多。好，那我們作為研究者來講，如果我們需要這個課題的話，我們首先可以了解一下它的綜述。

①在這個“綜述”的框上打上鉤，點擊“查看記錄”以后我們可以準確的找到研究領域者綜述的期刊。

現在我們點擊之后可以發現，這個工作有1868篇的研究綜述，那么我們可以在這個表上通過它學科的類別點擊以后可以分析發表在經濟學期刊上的綜述。我們點擊之后可以看到有47篇的文章是發表經濟學的期刊上，在這個里面我們可以點擊第一篇，它是發表在能源經濟上的，那么在能源經濟上的這個界面里面有一個叫“全文標記”，這個“全文標記”是跟每一個學校、單位訂購的全文數據庫有關，凡是你學校訂購的數據庫，Web of Science可以自動的幫助你列記到全文。好，我們點擊一下能源經濟的這個2011年的“全文標記”，我們可以看到這篇文章來自于SCI，馬上就可以獲得它的全文。要注意的是，如果這個學校、機構沒有訂購這個能源經濟的雜志，那么 “全文標記”是不會出現的，也就是說是沒有“全文標記”的，并不是說每一個學校都會有這個“全文標記”的。②那么我們還可以知道哪一些基金資助了低碳經濟的研究課題。

我們通過它的分析工具對它的基金資助機構進行分析，分析了以后我們可以看到來自于中國自然科學基金、來自于NSF美國自然科學基金、來自于拿撒的基金等等，這些都是資助了低碳經濟的基金。那我們看一下來自于中國自然科學基金的研究情況，我們點擊以后會發現有255篇的文章得到了中國自然科學基金的資助。我們還可以點擊任何一篇文章的題目，然后進入到這個論文題目的全記錄界面，了解國家自然科學基金資助的情況。我們現在點擊的這篇文章的主題是講“長江下游的水稻、小麥耕種的情況”，他們認為作物跟土壤是最重要的碳灰。這篇文章發表在生態經濟學之上。好，在這個界面大家可以看到，來自于國家自然科學基金的資助，那么在這個下面你點擊一下這個“基金資助的信息”以后它就會顯示這個基金的詳細的資助信息，這個工作對我們申報基金來講是非常有利的。要注意，這個基金顯示的功能是最近幾年才有的，因為在2007年以前湯森路透沒有做過這方面的工作。很多的學者希望去了解誰，哪些機構能資助我這個研究課題，那么在檢索的時候可以進行分析，通過這個途徑呢，我們向湯森路透反饋了以后，他們就把這個“基金資助的信息”作為一個檢索項列入到了我們的Web of Science里面去，所以我們通過Web of Science，不光能在文獻里面分析檢索工具的時候得到這個基金，你也可以在檢索欄里面單獨的去檢索這個基金信息。

③那么還有很多的讀者會問，我們查到了這個課題以后，哪一些的期刊是經常發表這個低碳經濟的研究內容的？那我們經過檢索結果分析來源出版物以后，我們發現這個課題有3480多個期刊來發表，那么我們可以看到最前面的就是能源經濟學、生態經濟學。其中，能源政策就發表了1006篇文章，占了整個文獻發表的4.71%，那么這個表可以作為我們投稿期刊的選擇，我們很多的老師就是這樣，如果我們發表低碳經濟方面的文章，除了可以發表這些雜志以外，可以作為一個侯選期刊來幫助我們選擇。

④除了這個內容以外，我們還可以去來了解到這個低碳經濟到底涉及到哪些學科類別。那我們進行了學科類別分析以后會發現，發表文章最多的就是環境科學跟生態學、能源跟原料、工程學，商業經濟排在第四位。好，如果我們想要詳細的了解經濟學跟商學學科發表的低碳經濟的文章，那么我們在這個方框里面打上鉤以后，再點擊“查看記錄”，我們可以了解到這2003篇的文化經濟學和商學的低碳經濟方面的詳細信息。我們還可以在這個界面上，在“經驗結果”下面的Web of Science的類別里面，詳細了解到經濟學有1741篇，環境研究的話有790篇，能源、商業有209篇等等，可以了解到經濟學、商學的論文發表的一個情況。

（4）那么我們怎么從整體上把握這個科學的發展趨勢呢？特別是在經濟學、商學這個領域來了解低碳經濟的發展方向的時候，我們在這個2003篇的界面中可以點擊“分析檢索結果”，再次點擊“分析檢索結果”來幫助我們分析這個課題的整體發展趨勢。這個工作可以全方位的來展示我們這個課題中的潛在的合作者和合作機構，這個課題領域的國家信息分析，比如說哪一些國家是領先的機構和高校。那么根據被引用參考文獻的檢索，我們可以了解到一篇理論研究是如何發展和引用的，以發現新的研究思路。那些都可以通過分析工具來幫助我們獲得這方面的信息。①現在我們來看一下低碳經濟在經濟學科里面哪一些文獻是高被用的，哪一些作者發表的文章的是高被用的。這個時候我們可以了解到，通過點擊邊上的這個“機構”，我們可以了解到荷蘭阿姆斯特丹大學和麻省理工學院都是發表文章最多的機構。我們還可以看到引用最高的這篇文章是發表在經濟管理學雜志上的文章，大概被引用了3179次，我們可以右邊的排序方法來把“被引用頻次”作為降序以后快速鎖定高影響力的論文。那么我們通過機構的分析以后會發現這個領域的高層的大學，有利于我們這個工作的機構合作，甚至可以幫助我們的學生來發現深造的研究機構，這些都可以通過這個機構再次來分析。

②下面我們通過經濟學的學科發表的低碳經濟方面的文獻來分析國家跟地區，那我們可以了解到中國的文章發表了13篇，然后我們可以通過這個內容了解到中國學者發文的情況，也可以再次詳細的了解。我們點進去以后會發現中國的13篇文章可以通過來源出版物、機構名稱等對這些類型進行再次的分析，也可以根據被引用頻次的排序了解到高被用的論文，通過這個引證報告來了解我們中國學者發表的文獻的發展情況。那我們可以點擊“機構”來了解到中國的科學院、中國清華大學、中國農業大學都是發表文章比較多的。那我們的文章主要發表在什么上面？從來源出版物這里可以看到是生態經濟上。

③實際上我們可以同樣利用這個功能了解到我們的高產出者、合作機構等等。我們還可以通過這個分析工具再次分析一下發表低碳經濟論文的經濟學跟商學的期刊，那我們可以了解到這個是發表生態經濟、能源經濟、能源雜志等上面的，也就是說中國的學者大量的發表在這些雜志上。通過分析出版年后，我們可以看到中國最早的文章發表是在1989年。我們可以看到2004年的時候才有大量的文章發表，2005年的時候發表了93篇，到2011年的時候發表了298篇，最近這兩年，2009年、2010年、2011年這個文獻基本上都是在200多篇。通過這個出版年的分析來了解這個課題的發展趨勢，以及判斷這個課題發展的階段，看看我們這個課題是不是熱點課題，中國學者是怎么里做這方面研究的。

④我們還可以這個分析“引證報告”以后獲得我們中國學者整個文獻發表的情況，我們可以評估一下中國學者發表文獻的情況。通過每年的引文數，我們可以了解到中國學者發表的有關低碳的文章，它的篇均引用是10.21，H指數達到了56。也就是說有56篇的文章每篇文章最少被引用了56次。那么通過這個引證報告，我們基本上就可以了解到這個低碳經濟的課題在中國發表的文獻，在國際上被引用率是非常高的，也就是說很多的國外學者都關注了中國作者的文獻。那么通過這個引證報告，也大致了解了你今后發表的文章大概被引用的情況，這樣的話對我們每一個作者來講都是非常有利的，可以知道這個課題是一個熱點課題。

二、從一篇已知的文獻出發通過引文分析，了解課題的最新進展及其應用，拓展研究的思路

那我們通過文獻分析以后基本上了解了這個課題的發展趨勢，那么還有很多的老師和同學都會問，我希望去了解到哪一些作者、哪一些研究機構經常在引用中國發表的論文。在這個時候呢，我們可以點擊“引證報告”，再點擊“思引文獻”，然后我們可以到哪一些期刊經常引用低碳經濟的文獻，還有哪些作者經常引用。

（一）我們點開這個“引證報告”以后可以看到這個“引證報告”一共會涉及到11916篇引文。那么這些引文會大量的引用我們低碳經濟方面的文獻，那么我們通過精煉檢驗結果，通過分析檢索出版物，都可以再次來了解這個課題的熱點問題。我們在精煉檢驗結果里面我們點擊“來源出版物”可以了解到來自于農業經濟學的雜志大量引用了這個課題的文章。可以說這個分析結果可以幫助你的論文也向這些期刊進行投稿。下面這一塊我們可以看到它的研究機構，點擊一下，這個研究機構同樣是來自于阿姆斯特丹大學引用的最多。我們曾經在前面的課題的發表最多的機構里會發現，阿姆斯特丹大學也是發表低碳經濟文章最多的研究機構，同樣也是引用這方面文獻最多的機構。除了在精煉檢驗結果欄目里面來幫助我們查看適引文獻與引用的情況以外，我們還可以通過分析檢驗結果來了解。我們通過分析檢驗結果來了解作者，然后我們會發現前面我們所看到的愛爾蘭的這個作者既是發表論文最多的作者，也是引用文獻最多的作者。通過這個工作，我們可以了解到我們潛在的競爭對手，也可以了解到我們的合作對象，幫助我們尋找國際合作者。我們還可以進行引用分析以后發現很多的出版物引用這些文章，這些出版物也是我們潛在的競爭對手。

（二）我們還可以了解到這個雜志的投稿期刊的選擇。

假如說我們作者想投稿能源政策，那么在這個檢索結果里面點擊這個方框，點擊“查看記錄”以后會進入到這個能源政策雜志所有收錄的低碳經濟的文獻的情況。那我們可以看到，這個能源政策一共發表了1006篇的有關低碳經濟研究論文，在這里面可以看到這本雜志除了發表論文以外，還發表國際會議錄、綜述、社論等等，這塊內容可以通過文獻的類型來查看。在能源經濟雜志的檢索界面上，我們可以通過它分析的引證報告里對這個檢索的結果進行整體的分析，同樣我們也可以了解到這個雜志的長期影響印制情況。很多作者都在想，如果我想投稿這本雜志，那它的影響印制是多少？那么我們可以點擊這個論文的題目來獲得它的全記錄，然后來了解。當然，我們也可以去通過它的引證報告來這個雜志發表文章的整個情況。那我們可以了解到，在這張表上可以看到1993年、1994年開始發表的低碳經濟方面的文獻，到了2009年、2010年開始大量的等于。同樣，在這個工作里面我們可以看到，它的H指數是36，也就意味著在這個雜志上發表的文章，平均引用是8.93，H指數有36，也就是說有36篇文章每篇文章被引用了36次以上。那我們下面再來看一下來自中國作者發表在這個雜志上的文章的情況。那我們通過點擊“經驗結果的國家跟地區”以后，我們可以了解到中國一共有76篇的文章，點擊以后我們可以了解到中國作者從1994年發表第一篇文章，到2011年的時候一共發表了22篇。通過這個檢索方法可以了解到中國作者能否在這個雜志上發表文章的情況，可以幫助讀者來做這個判斷。那么通過這個引證報告，我們可以了解到我們的年平均引用的情況，我們現在可以了解到中國作者這個雜志上發表的是6.67平均引用次，這個時候我們潛在的作者也可以評估一下當你投稿到這個雜志上的時候大概的樣子，你可以預測到你今后的引用情況，也幫助你來決定是否向這個雜志投稿。我們在這個界面上的時候可以了解一下你的影響印制的情況。在右邊有一個“其他信息”，下面有一個叫“影響印制”的標記欄，點擊它可以進入到影響印制數據庫，那我們可以了解到這個雜志的影響印制是2.629，這可以幫助我們來決定是否向這個雜志投稿，我們自己也可以判斷一下自己的文章是否可以向這個雜志投稿。我們還可以了解一下它這五年的詳細的影響印制的情況。那么有關投稿期刊的選擇呢，我們想在第三講中詳細介紹。

（三）除了這個以外，我們發現引文信息可以幫助我們發現同行中或者是著名的權威在引用你經常閱讀的研究成果，了解其他人是如何理解這方面的觀點的，在影響著你的繼續的研究。

這個工作呢，對我們在初次選題的時候來說是非常重要的。還有一個方法是我們可以這個檢索了解到一個研究領域的重大發明或者重大發現的客觀的歷史框架，還有一種作用就是利用一篇現有的論文作為起始點來擴大你的檢索，查到誰正在引用這篇論文以及誰又在引用那些引用的文獻，來幫助我們獲得所有時間上的相關論文，通過這些來彌補現有研究成果不足的新思想的被引用論文，來跟蹤最新的研究成果，這就是我們通常說的引文的作用。

（四）那么我們通過引文檢索的分析，可以幫助你解決這么一些問題。我們可以了解一到一個作者經常在引用你選定的論文的次數，就是哪一個作者引用的你選定的論文最多，從而確定誰在延續跟蹤并從事這一研究領域的工作，這是一個。這一塊我們可以來了解到引用了你選用這個文獻的主要文獻的類型是什么，是會議論文還是期刊還是綜述、社論，以便你決定你這個論文文獻類型發表的內容。那我們還可以發現哪一個機構經常在引用你感興趣的研究論文，這些都是我們強勁的競爭對手。那么通過引文檢索，最主要的我們可以發現哪一些文獻經常被哪一些雜志引用，以便你去選出你未來發表問的投稿方向。實際上通過引文分析來幫助我們了解一篇論文被不同領域研究論文引用的狀況，從而了解這個課題研究的學科較大趨勢。也就是說我們的低碳經濟有些時候是發表環境科學或者能源、燃料上的，那么這個時候我們作為經濟學科的學者就可以了解到這兩個學科方面的交叉，以便引起你產生一些新的想法。

（五）還有很多的學者，由于時間的關系沒有大量的精力來閱讀文獻，那么我們可以從一篇已知的文獻出發，通過引文分析了解這個課題的最新進展及其應用，來拓展你的研究思想。比如說我們的學生，在很多時候有了導師推薦的文獻，那么在不熟悉關健詞的情況下是不是可以取得相干的進展并能從中發現研究思路呢？是不是能找到與課題密切相關核心熱點論文？能否了解一個歷史發展的最新框架，從而對這個課題有一個具體的了解？實際上我們從一篇文章出發，就可以幫助我們來解決這些問題。下面我們以2002年諾貝爾經濟學家發表的一篇高被引用的論文來說，叫《潛艇理論》，這是一個加拿大哥倫比亞大學的一個教授，這篇文章發表了以后，目前被引用了7327次，平均每年的引用次數達到了216.68次，2010年的時候被引用了652次，2011年的時候被引用了649次。通過這些文章呢，可以來了解國際上對這篇文章又有哪些新的評論和新的進展，我們把這個作者的姓輸入到引文檢索中去，我們前面講的都是一般的檢索，現在我們要講的是被引參考文獻檢索，所以我們在進入數據庫的時候點擊一下這個“被引用參考文獻檢索”，然后出現的這個檢索框是查找引文的內容。第一個欄里是被引用作者，這個時候輸入的作者姓名的字要規范，首先我們的姓得是全稱，名是縮寫，后面的檢索框是輸入被引用的期刊名稱，或者專利號或者著作名稱，這個也是要縮寫。如果不題了解這個縮寫詞的話，我建議大家在三個字母后面加“*”號，做解說。然后下面是作品發表的年代，我們輸進去以后去檢索。檢索完了以后我們可以看到，這個下面有一篇文章，是1979年的，47卷，263頁，點擊“查看記錄”以后我們就會發現這個里面的“全記錄”。然后我們會發現這個文章被引用了7392次，那我們點擊這個7392次的時候可以了解到這個工作目前被引用的詳細的情況，除了在Web of Science被引用的情況外，我們其可以看到生物信息文獻也被引用了560次，中國科學引文索引被引用了236次。我們想通過作者、出版年等等可以再次里分析這個引證的情況。好，我們點擊一下分析檢驗結果，我們可以了解到高影響力的作者的信息，這個很重要，我們一定要關注，特別是第一個作者，既是引用的作者，又是發表論文最多的作者。那么這些作者就是你潛在的同行評議人員。所以說一般來講，我們發表一篇文章的時候，基本上是可以猜測到誰在做你的同行評議的，這些作者的文章你一定要詳細的去閱讀，并列入到你的引言里面去，來幫助你來了解各課題的研究前沿，這是非常重要的。

（六）除了這個以外，我們可以發現高產研究人員，這個內容也可以利用于人事處來引進于人才招聘。我們再通過這個分析以后會發現我們的核心研究機構，這個時候可以看到**大學、伊利諾伊大學等等，這些也可以幫助我們了解整個行業情況。我們上面就講了評價一個研究機構，那么通過核心作者的分析以后會發現高產大學的研究機構，這個是作為引證的一個情況。下面我們就可以看到通過引文的分析會發現我們國家研究的分布，可以看到美國、英國、荷蘭、加拿大、德國、愛爾蘭，包括中國都是大量的引用了作者的這篇文章的內容。我們還可以它的學科領域的分析，來了解到這個課題在不同學科的分布情況。當然，這也是通過引文得到的分析。我們可以看到，大量的是發表在商業跟經濟學科上的，同時發表在心理學和法律內容上。那么通過這個文獻的類型分布可以了解到這個研究熱點，這些都是基于引文的分析。

（七）我們還可以通過引文的分析發現這個課題最新的大量引用的期刊類型，那么這個類型我們可以通過這個分析結果來發表我們的論文，幫助我們選擇合適的投稿期刊。我們還可以通過分析它的引用年代的分布發現我們在2011年的時候引用的最多，一共是666次，也了解到目前這個課題的熱點的情況，了解到這個課題的起源等等。我們還可以通過發現這個課題引用的情況，來發現它的語言分布非常廣泛，除了英文以外，包括中文、日文、意大利文、俄羅斯文等等都在大量的引用，說明這個工作非常的熱。

（八）最后，我們通過引文的分析報告來了解這個學科的整體發展趨勢，也就是說可以追蹤我們這個學科的前沿。那我們通過這個分析會發現，大量的引用這篇文章中最多的達到的3000多次，這是它的參考文獻的引用情況。那我們可以看到，引用的文章有178篇的文章被至少引用了170多一次以上，從這里我們發現這個文獻資料的被引用次數非常的高，也可以了解到這個文章非常的具有權威性，包括我們引文的權威性。這樣的話也可以幫助我們的同學來選擇你們自己的參考文獻。

好，那我們可以通過一篇已知的文獻出發，通過引文分析來利用你的最新的一些研究情況。我們可以把一本書作為一個資料來了解，很多老師都知道《資本論》，那么我們想了解到馬克思主義的“資本論”在最近五年之內哪些觀點有最新的進展和應用，那我們在“引文檢索”這個欄目里面把“被引用作者”里輸上“馬克思”，“被引用著作”輸上“資本論》，那我們會發現最近五年里SCI中有很多論文對《資本論》做了一些新的研究，有了很多新的研究進展，通過這個我們可以了解到一些新的情況。還有很多的中國作者希望了解到我自己發表一篇中國的文獻，那么這篇文章有沒有被SCI收錄的英文文獻引用呢？那我們在引文檢索的時候輸入一個中國的期刊，點擊的以后可以了解到這本中文的期刊被SCI收錄的文章引用了多少次數，這也是一個了解的情況。

如何利用SSCI進行課題選題與創新（下）

萬躍華 浙江工業大學圖書館研究館員

三、通過相關的文獻來進行課題思路研究，了解該課題跨學科的發展和應用

我們下面來做一個案例，我們看一下美國經濟學家莫滕森的這個情況，他曾經在2010年獲得了諾貝爾獎。我們拿一篇他07年發表在動態經濟學評論上的一篇文章來作為案例。莫滕森是他的姓，再輸入他的戴爾，我們就檢索到這個文章，點開這個文章的記錄以后，我們了解到這篇文章目前贏得是什么？38次，我們首先去看一下他的參考文獻，電極一下參考文獻以后，我們會了解到這篇文章的來龍去脈。

同樣的我們在這個基礎之上我們再去了解到這篇文章對應的情況，這38次，然后點擊38次以后，我們了解到這篇文章的詳細的被研究的情況。這篇文章我們研究的時候發現2010年、2011年等等被大量的引用。我們還可以了解到這篇文章的相關論文的情況，什么叫相關論文呢？很多的學者會發現，了解參考文獻的時候就要了解它研究的起源，那我們通過它的引文分析可以了解到目前研究新的進展，點擊參考文獻可以了解到還有哪一些學科跟它是共用一條參考文獻的。

在這個文章的詳細記錄的時候，我們點擊右邊的時候有一個叫相關文獻，它也可以在參考文獻的邊上可以查看它的相關文獻。相關文獻我們可以看了以后就會發現，這個論文甲一共用了180篇的參考文獻，論文乙一共有80篇的參考文獻，那么他們兩個相互共引用一條的參考文獻這個就叫做相關文獻。在這里面我們來看，參考文獻一共有30條，我們點擊相關文獻會發現有4000多條的文章，它的參考文獻跟30條文獻是共引一條參考文獻的。

在這個記錄我們會發現，引用最高的參考文獻是有115篇，跟它的這30條參考文獻有10條是重疊的。如果一篇文獻與某記錄引用了相同一篇或者幾篇參考文獻，判斷該文獻為記錄的相關文獻。在這個案例中，文獻一中含有115條參考文獻，其中10條與我們選擇的記錄是相同的。當你瀏覽被共引用的參考文獻的時候，你會發現一組核心的論文經常會同時被多篇的文章所引，核心論文往往可能是你所從事這個研究領域的最重要的參考文獻。

我們下面來看看這個記錄，這個記錄大家可以看到，這個記錄的話，它的第一篇的參考文獻被引用了472次以上，第二篇的相關記錄參考文獻被引用了144次。也就是說高倍論文的作者同時都在看的參考文獻是非常重要的，我們應該重點閱讀。這個工夫，對相關文獻的分析，可以幫助我們拓展課題的研究思路，了解到課題的跨學科的發展。這是非常重要，希望大家利用這個工作來了解你這個課題的一些相關學科做些什么工作，以幫助你獲得一些好的想法，做一些跨學科的研究，這是這個。

我們通過相關文獻分析以后，還可以分析幫助進行詳細的參考文獻記錄進行分析，我們分析可以按照它的學科類似分析。我們通過4502篇的參考文獻的記錄分析以后，我們發現除了在商業財政、經濟學以外，還有其他的管理學等等都會被引用，這些可以幫助我們去作為一個侯選期刊投稿來判斷。這個是很有意思的一個工作。

我們可以看哪些作者引用了你所關注的相關參考文獻，那么在這個研究領域誰的工作最為接近，按照作者來進行分析以后，我們就可以了解到，前面我們講的情況。我們還可以通過相關文獻的分析來了解到，哪些機構曾經引用了來自于某篇特定的論文的參考文獻，我們知道哪一些其他的一些機構也正在從事相同領域的研究工作，這塊都可以按照機構名稱進行分析。

相關文獻分析以后，我們可以判斷，剛才我們記錄可以看到是哪一些雜志引用了這些文章。以便當你引用了相同的參考文獻的時候決定你的投稿期刊，這個我們可以按照相關文獻的來源出版物進行分析。

通過這個相關文獻分析以后，還有通過我們一篇的文獻來拓展，我發現，參考文獻是越查越舊的，我們的引文是越查越新的，我們的相關文獻是越查越深，這個工作可以通過這么一篇文章來表示。比如說我們在1998年的一篇文章發表了以后，它的參考文獻越早。

通過相關文獻分子以后，我會發現它的文章在早于這些文章的工作發表的，我們把它分析出來，同樣在這個文章晚的，也就是說新的文獻也同樣能夠分析出來。通過這個我們可以了解到相關文獻是越查越深。

四、用科學新聞來幫助判斷這些選題的研修

很多的老師同學會發現，我們在查文獻的時候，比如說SARS、海嘯、禽流感、汶川地震、奧運會，這些熱點問題它都是以新聞的形式被SSR收錄的比較多一點。這些新聞大都是發表在著名的雜志，比如說治安雜志、科學雜志等等雜志上。比如說信息管理學的熱點它以新聞形式發表的都是什么？哈佛商業評論、財富、災難預防與管理等等。我們閱讀，而且你要收錄的科學新聞能夠幫助科學工作者更好的了解研究熱點。

比如說我們以SARS為例，SARS在02年的11月16號發生了以后，03年到11年的時候共發表了272篇的新聞，其中03年的時候就發表了174篇的新聞，04年的時候發表了58篇。這種新聞都是發表在科學雜志上、治安雜志上等等或者是細胞之類雜志上。另外我們也可以通過茶葉，我們來看這個課題，茶葉，在01年到11年時候有關新聞是68篇，其中有一篇文章我們可以看到，有22篇是有關綠茶的科學新聞。第一篇文章我們可以發現這個新聞是綠茶跟一些疾病的工作，在第五、四篇文章我們會發現這個科學新聞是有關綠茶跟化學相結合可能治療腦疾病的一個科學新聞。這個新聞發表在一個老年癡呆癥的一個雜志上，通過這個信息我們就知道，綠茶可能會幫助我們治療疾病。通過這個新聞，我們得到啟發，來做這些方面的研究。

我們來查一寫我們經過管理學科科學新聞從01年到12年我們會發現有1572篇的科學新聞，其中我們在第一篇的時候我們會發現是來自于斯龍管理評論，2012年斯龍管理評論就發表了四川的新聞。第一篇新聞就是為什么優勢企業是出入的，第三篇新聞是說高層管理人員應該輕易跨域國界嗎？這也是一個疑問句，那么這些人都可以來幫助我們了解到經濟學管理學方面的科學熱點在哪一些類型。

所以說我建議大家去讀一下科學新聞，只有這個數據庫它會全面的收錄了科學新聞，這個類型可以幫助我們科學工作這來擴大你的研究思路。我看我們剛才前面講的海嘯的問題，2007的時候海嘯研究的文獻是非常平穩的，社論就到了7.3%，新聞占了6.1%。在08年11月印尼海嘯的時候也可以看到它的這個文章高數的發表，這個就是我們平常說的危機管理的問題。我們禽流感也是同樣的類型，在這里面我們發現印尼海嘯一年內的文獻經研究以后發現，非論文型的文獻占了很高的比例，472篇的文章中有218篇是論文，而新聞是96篇，社論是86篇，也就是新聞跟社論占了一半以上。

這些新聞大部分是放在影響研究很高的雜志上，比如說科學雜志有14篇，資源自治有10篇，05年的時候發表在加州海嘯，在科學新聞上的新聞直接被引用了19次以上。突發性災害的研究以新聞形式在SCR和SACR收錄很多。因為突發性災害發生以后，新聞的形式出效率比較快一些，我們通過一則新聞可能去了解到這個學科的熱點，得到啟發，來發表我們相關研究性的論文。我們通過印尼海嘯的文獻發表分析了以后，你會發現，除了地質地震以外，包括醫學領域，它也有很多的發表，而這個往往以前是從來沒有去關注這醫學領域的。而這個醫學領域的這些雜志上都是發表在著名的英格蘭醫學，英國醫學雜志，這些雜志以往是從來沒有發表的。所以突發性的發表以后科學新聞帶來的效應是非常高的。

那我們可以看到2011年日本地震以后，海嘯又會同時成為一個熱點，我們可以看到在06年以后海嘯的文章是大量發表，為什么呢？04年的11月印尼海嘯發表了以后，你可以看到我們在經濟學管理學文章，雜志上有77篇的文章是研究海嘯的。所以說這種突發性的災難性的文獻，海嘯這種類型的等等，經濟學家同樣會很關心，這個會給你的論文發表得到很大的啟發。

那我們看一看有37種的經濟管理學期刊刊登海嘯的論文，那么哪一些文獻是最多的呢？我們分析以后發現災難的預防管理、生態經濟學、國際戰略管理雜志、非洲商業管理雜志、印尼的經濟研究通報，這些雜志上發表的論文最多。汶川地震也是一樣，這個案例可以看到，它在科學雜志上就發表了3篇科學新聞，3篇科學新聞是沒有論文發表的時候就快速的被發表。汶川地震發生一周以后在美國的雜志上就發表了有關關于中國汶川地震的背景的研究的一些文章。這些文章從投稿到發表只有三天時間，在這種情況下，我們看一下，有關經濟學雜志上最后發表了五篇有關汶川地震的研究論文。

三聚氰氨也是一樣的，三聚氰氨大量的發生了以后，在SCR給檢索到以后，很早的時候，包括三十年代就有三聚氰氨的一些毒性的報道。在07年的時候美國就報道了來自于中國的一些貓糧、狗糧的問題，引發了三聚氰氨的問題。我們可以看到，有五篇有關三聚氰氨的文章是發表在經濟管理的雜志上的，這是一個。通過這些案例我們可以知道，突發事件的科學新聞作者、編輯都要快，而我們以往這些，在中國大陸上發生的事情，中國科學家都沒有占到先機，也就是說第一篇文章或者是前面幾篇文章，大量發表的文章都是國外作者。我們可以來了解一下科學雜志、細胞雜志等他們發表的文章大量的都是什么？科學新聞，所以建議經濟管理學者要重視閱讀科學新聞。閱讀科學新聞可以幫助科學工作者快速了解研究熱點或者研究思路，選擇研究課題。

在你申報國家基金的時候，你可以通過閱讀科學新聞來獲得你的研發思路，這個對你的基金申報等等都是非常有利的。這些也是經過實踐得到了一些教訓，我覺得這些可以給大家有一些幫助。

五、通過H指數評估課題，預測課題未來的學術成就

比如說某個作者在檢索發現，這個作者發表的文章非常多，課題也做的非常不錯。我能不能跟蹤他做一些研究呢？或者跟他進行合作呢？這個類型我們可以外H指數來判斷，其實我們在第一講的時候已經介紹了H指數。一般很多的學者都認為用影響因子來判斷，其實影響因子并不能很好的幫助評估一個科學家。

有一些科學家發表了幾篇文章是一個研究熱點，比如說有一個科學家發表了80篇的文章，但是只有他的一篇文章兩篇文章是大量的被引用，其他的文章均沒被引用。那么這個時候就很難評估他的學術成就，相對比較而言就是計算文章的平均的引用率，也比較公平，這個就是評價的一個合理性。所有的H指數，就是指一個人有N篇論文非別被引用了至少N次。比如說霍金，他的H指數多少。我們去看，普利生大學有一個物理學家，他的H指數是111，它要比霍金的高62倍，我們通過這個H指數不光可以評價一個學者，也可以評價我們一個學科，一個期刊。我們前面的這個叫第三經濟的這個方法來講，我們看到大量的H指數的問題。

好，我們現在來看一下，評估下巴魯倫波特的哈佛大學的教授，他的科研的影響力，我們也可以對作者，我們自己的發表文章進行科技程序的評估，那這個巴魯教授曾經在波輪大學，芝加哥大學做過研究，那我們把他的巴魯是他的姓說在他的前面是全拼，倫波特是一個名，我們是把他作為一個字母，然后呢在選出作者字段，第二個我們在輸入他的是什么呢，字的機構，哈佛大學等等，那么這些哈佛都是地址名是全稱，大學名、機構名其他的都可以縮寫，如果不太了解的話，可以在三個字母后面加星號來幫助我們檢索。

好，我們檢索到了以后就有103篇的文獻，那么當我們怎么來評估呢，IC指數呢，點擊下報告，我們可以了解到巴魯這個教授他發表的文章103篇，平均每篇文章對應的132.43次，IC指數46，也就是46篇文章被引用不低于46次以上，那么下面這個欄目里面可以看到他的第一篇最高的文章是1991年發表的經濟學紀刊的被引用的1710次，它的題目叫各國經濟的增長。那么我們點擊這個題目名稱會進入這篇文章的全記錄頁，在全記錄頁里面我們可以點擊背影評次來了解他引用的文獻。

那么在邊上有一個關系圖，當然我們點擊引進關系圖的時候會出現，可以進行的分析，那我們可以了解到這個研究領域形成了一個相當大的一個規模的研究群體，那么這個1974年這篇雜志發表的政府再賺是凈財富嗎，是巴魯的一個叫李巴魯李扎圖定理，是經濟學上面的，那我們可以通過這里面再了解這個內容，我們的引進關系圖以后我們可以看到這個群體是非常龐大，當我們想在這個圖上，當你把鼠標點在這個圖的時候，那么它會自動的發現，這篇文章的標題、作者、哪個年代引用了他，發表在什么雜志上，這篇文章的DOI可以幫助我們來獲得這篇文章的全文，國家跟地區、語言、機構，那么馬上了解到研究群體，這是一個非常方便的工作。前面我們講了評價的一些機構，包括我們的怎么用科技新聞來選題，IC指數來幫助我們評估，作者評估，機構等等，那么我們下面再介紹幾個研究經濟學方面的研究課題。很多的老師會問，除了經濟學，商業、金融以外還輸入了管理學、運籌學、計劃發展公共管理、城市研究、人口統計，運動、衛生政策、勞資跟勞動力，包括信息科學，法律等等這些信息，那么在這里面呢我們很多的雜志，SS同時涉及社會科學研究領域的一些論文，但是我們的柳葉刀有1000多篇的文章，但是好像有370篇的文章涉及到社會科學研究領域，它同樣會被SS收入，那么這個時候我們做的研究就會幫助我們來擴大我們的研究的分為，很多的學者不太了解說這個SSI發表文章挺難的，很多的這些課題你意想不到的，特別是我們身邊的一些研究，能不能發表呢，比如說移民，中國是一個非常龐大的移民國家，那么大家也都知道曾經有一本小說，一部電影，引起大家的轟動。實際上移民跟遷徙的內容在SSI收入了有5種期刊，還有一個國際移民評論是英國的雜志，還有一個國際移民研究，這也是英國的雜志，那我們如果是把這個移民或者是遷徙收入到，我們選擇SCI跟SSI兩個數據庫，我們會發現檢測結果發現29000多篇的文章是有關這方面的文章。那么我們通過精練檢索以后發現經濟學的文章，商業跟經濟學文章有4000多篇，其中最多的就是人口計劃，人口統計方面的文章也很多，那么這些學科涉及到相關性的學科，會涉及到很多的研究。我們在把我們商業經濟方面做一些精練以后我們會得到4300篇有關移民跟經濟學有關的文獻，那么好我們分析以后會發現我們排序以后把文章，引用最多的一篇文章我們可以快速的定位，看到移民的文章，那么當我們還可以鎖定這個高影響力的文章，我們在研究報告里面會發現，凡是做經濟學移民遷徙的課題它的影響力是非常高的，平均是8.40，它的IC指數達到70，也就是說70篇的文章是關于移民遷徙的文章，那么這個工作也就是他來自什么，各點工作，我們從下面這個表上可以快速的來鎖定論文，那么這篇文章是發表在一個經濟學的雜志上。

那么這篇文章呢是講到中國春節大量的遷徙的問題，這是美國的一個作者，澳大利亞的作者在深圳調查的2700名的農民工，來了解他們的春節流動的情況，發現經過這么個流動以后他農民會帶來很多的再次找工作的機會等等的省市，包括這些，那么影響到中國經濟很大的發展，這是他們調查的情況。那么我們還可以再檢索一下有關中國移民的問題，遷移問題，那我們會發現檢索完了以后，我們發現中國的移民現在大概文獻有3種情況，一種就是為了改善經濟狀況，農村向城市大批遷徙，第二種呢就是由于經濟技術開發，原住地的居民被政府安置地的遷移，第三個通過投資、留學的方式，由國內向國外移民，那么具有中國特色的移民主要是前兩種，其中第一種的勞動力的移民尤為突出，那么這個移民呢相當于70年代。

那么隨著中國經濟改革開放經濟的迅猛發展，這股移民潮有增無減，移民數量逐步地增加，那么我們可以看到下面這篇文章，他找出來是在2001年的話，經濟學雜志上會告訴我們的介紹了現象，那么我們在通過這個移民的課題會發現有1216篇的文章是涉及到中國移民遷徙的內容。那么其他大量發表的我們可以分析以后發現美國是505篇，中國是304篇，美國學者在發表移民者這些內容，那么我們通過它的點擊報告我們發現凡是做中國跟移民有關的課題，它的影響力是非常高的，平均的引用次數要達到8.29，那么它的IC指數是25，也就是說這個工作是個熱點工作，大量的在引用。

那我們可以看到中國學者發表移民論文的機構是來自于什么，香港大學，中國科學院，香港中文大學，北京大學等等，那么我們再可以看到，中國的有關中國移民遷徙的一些問題，他們發表在505種的期刊上，那么主要的發表在國際移民者評論，環境規劃、國際移民、歐亞地理學與經濟學總的學與遷徙研究方面的這些雜志上。那么這些雜志呢也就是選擇這個研究課題的投稿期刊的方向。我們來看一下經過分析以后我會發現，移民熱點的問題，中國移民方面的熱點問題大部分是跟農村勞動力與移民有關，第一篇文章是中國勞動力跟移民與收入差距，第二篇文章引用的是中國城市移民跟勞動力市場的格局，就是當地人和外地人之間的分歧。

還有第三篇文章是講了中國移民跟匯款跟農業勞動力的問題，第四篇文章是講中國勞動力移民的浪潮，這個作者是通過墨西哥無證移民到美國這是后來得到一些啟發，還有一些移民的心理健康的問題，遷徙和原社區收入的一些問題，那么這些都是經濟學的角度對這些移民的，特別是農村的勞動力的遷徙的問題進行了報道。那么這些問題也是對我們來講發表SSI經濟管理學方面的問題得到一些啟發，我們還可以很多作者說，我如果是需要了解到某一個重點大學發表了多少篇經濟學文章，那我們怎么來檢索的呢，比如說我們檢索哈佛大學，那么我們把哈佛大學把輸入在檢測框選擇地址，那么我們可以去了解到哈佛大學一共發表了80000多篇的文章，那么在這80000多篇文章以后我們再選擇使學科分析，分析以后我們會了解到哈佛大學它發表在經濟學的文章大概是有10760篇文章，那我們在選擇這個記錄以后查看以后，我們發現這一萬多篇文章都是發表在什么雜志上，哪些作者。

那么我們想了解一下哈佛大學哪位學者發表經濟學論文最多呢，那我們點擊這個邊上的框以后把這個作者點開以后看到有一個作者發表的129篇，點開了以后我們了解到這是哈佛大學的馬丁教授發表的論文是最多，那么我們在這個欄目里面以后呢，可以了解到這是個經濟學之父，1967年起擔任哈佛大學的教授，里根政府任經濟顧問委員會主席，曾經獲得過美國經濟學會，約翰貝斯克拉克獎，這個獎呢常常被認為是諾貝爾獎的前面的，那么目前呢這個菲爾德思誕生的國家經濟局里的局長，這個教授曾經多次到中國來訪問，所以說我們可以通過這個延伸報告來了解他這個學者他的整個發文的情況，我們可以通過來評估一下，他的文章發表以后呢經過被引用的是33點多次，那么這是他的一個可以幫助我們來認識這個學者的貢獻等等。

很多的學者還會問中國有哪一些文章都是被國外的學者大量的關注呢，我們以中國鄉村民居選舉的問題做個案例，這個在2006年以前中國的鄉村選舉，村莊選舉的文章大概是10篇文章，幾乎全部都是為國外大學的作者來發表，那么我曾經在2005年、2006年多次在各個場合介紹這個工作，但我們可以看到在2010年做這個以后文章也就有20篇，而我們今天所做這個做完了以后發現大概有將近70多篇的文章都會來發表，那么這些文章發表的時候來看一看，第一篇文章是來自于哪些的，我們看看結束完以后最新發表的文章，他是美國的學者發了46篇，中國就20篇，德國就10篇，那么第二篇文章呢，我們可以看到第二篇文章是來自于香港中文大學，地三篇文章是來自于美國，第四篇文章來自于香港大學和中國人民大學，那么這些文化呢大概都可以看到，了解到一些情況。第一篇文章等等，他里面涉及到很多的研究的主題，包括中國農村的選取的一些文獻，比方說第三篇包括跟政府經濟有關系等等，那么這些呢我建議大家都可以去了解一下，那么在這個之前，比如說2006年的時候，我們的北京大學跟浦東大學曾經發表一篇有關鄉村選舉的問題，發表在一本雜志叫共產主義跟后共產主義研究，這是本SVR的期刊，他了解了云南的依村（音）農民選舉的問題，那么這些文章呢都是非常的多，我建議大家都可以做一些檢測了解一下這個內容。

中國的新農村建設是研究，是非常的熱，很多讀者問如果我們想了解中國農村改革，那么這方面的文章，到底是涉及到那些期刊呢，那我們把中國農村改革作為一個檢測，那么輸在SSCI做數據庫以后，那么我們可以看到，我們通過檢索以后呢發現有912篇的文章涉及到中國農村的改革，那么在這里面我們可以了解到中國農村改革的文獻非常的多，那么在這里面我們可以看到，中國的經濟學憑證是發表中國文章改革最多的期刊，那我們可以通過這個了解到，論文是775篇，讀書評論是93篇，中述是430篇，社論是9篇，那么這里面我們通過發現精練檢索結果里面可以看到，經濟學雜志上發表的273篇文章，CR做研究的話發展146篇文章，那么也就是說甚至其他學科也發表，那么也就是說我們很多的中國農村改革的問題并不是發表在經濟學的雜志上，那么通過這個方面的檢索以后呢，我們就會了解到這方面的內容。那么我們接著說我們就是想中國有農村改革的，那我們暫時做個檢索，這時候呢我們會先定在題目里面，這時候大家很有意思，就發現題目里面有198篇的文章是講中國農村改革的，其中第一篇文章是來自于美國與美琳達基金會的，跟北京大學、哈佛大學、牛津大學多個機構做研究，研究了中國農村的醫療改革的問題，調查了大量的調查，發表在2011年的雜志上，這是一個。

那么我們可以看到第二篇文章，剛剛發表的一篇文章，是講到中國農村改革的婚姻危機，這是一篇什么，美國大學研究的論文，那么第三篇文章呢，是澳大利亞大學講的有關農村改革的政治問題等等，我們可以看到第五篇文章也是來自于英國的大學，那么我們從這里面就可以了解到一個信息，中國農村改革的課題，大量的發表在是國外學者在關注，我們中國學者相對來講關注的比較少，從這里面我們可以了解到，很多的中國本土的文章，它發表會引起國外的相當多的關注，我們前面在第一講的時候也講到了，只有中國的經濟學的論文進入到高背景的論文，進入到全球平均是進入前20名的，排在世界18位，也就是說只要你是研究中國的經濟學的問題都會被國外的學者、機構來引起關注，那我們從這里面就可以看到，我們可以快速鎖定這198篇文章被引用最高的文獻，那我們可以看到1992年的時候，美國農業經濟評論上發表了一篇文章呢是被引用了163次，那么這篇文章呢我們可以去了解一下，我們也可以通過它的引證報告我們來了解我們鎖定這個課題高背景的論文，也可以看到這個有關中國農村建設的課題的文章，平均被引用的是什么，5.45次。

那么我們可以看到選題，中國農村改革的選題在發表，在2011年的時候還有8篇文章發表，那么這個是我們的年發表的量，也可以幫助我們決定我們的研究的課題的選題，來選題。好，我們來看一下，剛才我們講的這篇文章引用最多的農業經濟方面的文章，是引用了263次，我們看一下誰引用最多，那么這些文章呢是在1992年國務院農村經濟研究司的作者，那么在這里面我們可以看到將農村改革的文章引用最多的文章呢我們可以去通過引證關系圖，通過引用制度來了解我們的引用的情況，我們了解以后呢會發現這個工作被引用200多次以后我們進行再次的分析，分析以后我們發現誰引用最多啊，來自于中國科學院，斯坦波大學、戴維斯分校這些研究機構大量引用了這篇文章。我們可以看到引用這篇文章最多的期刊是來自誰啊，來自中國經濟評論，農業經濟學的雜志世界發展、經濟發展與文化變革，這些雜志大量地引用了農村經濟司的文章，可以看到大量的美國142篇文章引用了這個和我們中國學者發表的文章。

那么通過這些我們就了解到這些工作都是非常熱，那么在我們前面時候看到在發表文獻的時候，對經濟學、管理學方面的文獻，發展的例行多的，實際上許多SSI、IC輸入的期刊看見的書評比論文還要多，我們這里以經濟學方面的雜志為例，比方說著名的經濟學文獻雜志，這是美國的雜志，2001—2008年的時候有1275篇的文獻被SSI收入，其中書評就占到了111篇，那么占了87.13%，那么他的評論呢就有99篇，占了百分之七點幾，也就是說這個雜志上大量的是刊登文獻評論，圖書評論，那么建議大家呢如果可以有時間的話，可以關注一下書評，所以很多的中國經濟學的圖書，你都可以寫成評論型的，書評的形式的文獻發表到這些雜志上，那么在這里面當你在一個雜志上檢索，或者在一個學科檢索的時候呢，你可以分文獻類型來了解一下，你這個學科，或者這個課題，這本雜志書評的文獻有多少。

你看第二個雜志這是在2007—2008年有773篇的文獻被SS收入，書評有491篇，占了63%，它的論文就255，占了32%，那么從這里面可以了解到契約科學包括經濟史等等這些雜志大量刊登書評文章，所以我會建議很多讀者可以發表書評的論文的形成來進入SSI，這是一個。好，我們總結一下，引文檢索能夠總結解決哪些問題呢，這篇論文的主要內容是什么，是不有關這方面評論性的文章，某一個理論，或者方法是不有所突破，再一個方法是否被其他的領域的文章所引用，在這一領域研究人員將研究成果發表在什么地方，這個理論或者概念有沒有引用到新的領域中去，哪些機構或者研究人員正在從事相同的研究，這些研究領域引用最高的文章是什么，研究人員與次可以發現許多過去不知道，然而卻非常重要的信息，從而產生許多新的創建跟發現，這個就是我們引用數據庫可以幫助我們做的一些工作。

實際上SCR跟NCCR還有很多個性化的服務、定期、信息推送等等，這個由于時間關系我就不介紹了，但是通過這種途徑可以幫助科技組利用人物學科來進行學術的研究，用SCR的風險檢索結果對作者研究機構進行分析，那么我們可以根據國際上和你研究方向相同的學者的研究成果、進展而且每一篇的SCR或者SSR的文章都有各自的E-mall地址，那么我們可以通過郵件和他們開展討論，獲取他們的科學的報告、論文包括會議信息，關注研究的基金，基金的研究方向，爭取獲得國際研究基金的合作項目，開展合作研究，互派把握學者，互派學生，那么這些都可以快速地幫助我們來獲得這些信息，我們的實驗室的學生雖然到美國的那所大學去幫人合作研究呢。

那么通過SCR跟SSR可以快速地了解到你的競爭對手，你的潛在的合作對象，那么這些都可以推過SCR跟SSCR來幫助我們獲得研究的內容。那么我們也可以通過這方面的研究來指導我們研究生的評估，那么也可以幫助我們來獲得這方面的類型的信息，那么通過這種類型呢我們可以了解到它不僅僅提供資料信息，更重要的是提供研究思路，也就是說檢索、分析、發現然后再創新，那么也就是說思路比技術重要，我們做研究的更重要是如何根據研究的目的確立研究方法，也就是研究思路。

溝通協調概述文本學習

第一講：溝通協調概述（上）吳德貴 中國人才研究會副會長 各位學員，大家好！今天和大家討論的話題是“專業技術人員溝通協調能力建設”，圍繞這個主題，我想做個發言，把我這些年來對這個問題的研究、思考和歸納向各位做個匯報，供大家參考。

聯合國教科文組織提出“21世紀人類學習要解決四個根本性的問題”。第一，要學習會生存；第二，要學會交流；第三，要學會學習；第四，要學會技能。為什么要學會生存？因為經濟全球化導致競爭白熱化，每一個人都面臨著生存的危機。為什么要會交流？因為社會的開放度越來越高，各方面的聯系日益緊密，整個地球已經變成了一個村莊，各種膚色的人、各種語言的人、各個民族的人、各個國家的人、各種不同文化背景的人聯手合作，共贏、多贏已成為地球人的共同選擇。為什么要學會學習？因為科學技術突飛猛進，日新月異，知識倍增的周期越來越短，知識更新的速度越來越快，產品換代的頻率越來越高，昨天的高新技術，有的可能明天就成為雕蟲小技了，唯一應對的辦法就是學習、充電、積累，不斷的武裝自己，才能與時俱進，才能跟上時代的步伐。為什么要學會技能？因為解決人類可持續發展問題，最終還是要靠科學技術，還是要靠各種解決問題的能力。聯合國提出的這幾個問題，與每一個專業技術人才的成長、發展都有著直接的關系。

當今社會凸顯三大特征。第一，學科交叉。第二，知識融合。第三，技術階集成。這三大特征，折射出一個重要的規律。個人的作用在下降，團隊的作用在上升。要想成就一番事業，孤家寡人、孤軍奮戰絕對是不行的，通常需要一個團隊，需要一支隊伍集體攻關，需要各方面的專家集體智慧的合成。對于中高層次的專家來說，怎樣才能帶好團隊？怎樣才能進行有效的人際溝通？怎樣才能協調好各方面的關系？怎樣才能最大限度的激發每一個團隊成員的聰明才智和創造潛能？實現一加一大于二的目標，溝通協調問題就顯得越發重要起來了。

本講圍繞著“專業技術人員的溝通和協調能力提升”介紹三個板塊的內容。第一個板塊，溝通協調梗概論述，就是簡要的論述一下什么叫溝通，什么叫協調。第二個部分集中講溝通問題，我把它歸納成十個基本問題，溝通基本問題探討。第三個部分，協調主要策略考究。

一、溝通協調梗概論述

第一個板塊，溝通協調梗概論述。我們具體從五個方面來討論溝通協調問題。第一，溝通協調問題思考。第二，溝通協調基本定義。第三，溝通協調社會定位。第四，溝通協調主要誤區。第五，溝通協調實現意義。這是概述部分，我們從五個方面來認識和理解。

（一）溝通協調問題思考

首先，問題思考，本講列出十道題，每一個專業技術人員都需要去思考和回答，我們在講述過程中都涉及到了，我都會談我自己的觀點和一些認識。第一道題，溝通需要具備哪些基本能力？有三項基本能力。第二個問題，溝通的主要途徑是什么？我認為主要有四大途徑。第三個思考題，上行溝通有哪些技巧？就是如何和我們的上司、我們的領導進行溝通？有哪些方法和技巧？第四個思考題，下行溝通有哪些技巧？如何和我們的下屬、我們的員工、我們的每一個團隊成員進行溝通？第五，如何認識溝通的重要性？第六，怎樣理解溝通的幾種模式，我會跟大家講到三種溝通的模式問題。第七，溝通與協調有什么區別？第八，溝通協調有哪些誤區？第九，溝通中存在的突出問題是什么？我做了一點歸納，把它歸納成八大問題，就是目前在我們溝通領域當中普遍存在著的。最后一個問題，上行協調需要注意哪些問題？

（二）溝通協調基本定義

什么叫溝通？溝通是指個人與個人、組織與組織、組織與個人之間基于一定的需求，通過語言、文字、圖象、行為等方式進行的思想、觀點、情感、信息的交流，以期達成共識、形成一致的活動，包括講座也是一種溝通。通過我們今天的講座，圍繞著溝通和協調的問題，我們要講一些觀點和信息，我們通過這個圖象的形式和語言的形式。概括的講，什么叫溝通？我給它歸納成三個共識，發現共識、發展共識、傳播共識的行為和過程，這就是溝通的定義。發現共識，通過溝通、通過交流我們要尋找一些共識；第二，我們要去發展這種共識，可能這種共識的層次還不夠，還不高，怎么辦？通過溝通和交流我們進一步的發展和提升它；第三，傳播，這種傳播是相互的、彼此的傳播。這就叫溝通。

溝通是管理的本質。從一定意義上講，沒有溝通就沒有管理，因為它是管理的本質，溝通滲透于管理的全過程，管理者每一天都在溝通。我認為溝通能力人人都需要，每一個社會成員都需要，男女老少都需要，但是，領導者、管理者、中高級的科技人才、科技領軍人才更家需要，因為我們要帶團隊，我們要帶課題組、帶項目組，要組織專家進行攻關，所以說更需要。美國的鋼鐵大王安德魯·卡內基先生，曾經開出年薪100萬美的待遇金聘請夏布擔任他的執行長，很多記者問起緣由，說為什么你開出如此高薪聘請一個執行長？有必要嗎？卡耐基回答，“他的那張會贊美別人的嘴巴足以獲得百萬年薪”，這就是卡耐基先生對溝通能力的看中。溝通存在于一切領導、一切方面、一切活動中，家庭也有溝通，單位也有溝通，社會處處有溝通，溝通無處不在，溝通無處不有，只要有人群的地方就有溝通。溝通能人人都需要，領導者、管理者、科技領軍人才更需要。溝通貫穿于管理的全過程，溝通包括組織管理、科技管理、信息管理、項目管理、課題管理等等，在這些全過程里面都有溝通問題。從一定意義上講，沒有溝通就沒有管理，沒有不能溝通的員工，只有不善溝通的領導，有效溝通是成功領導的關鍵。溝通不僅是一門技術，而且是一門藝術。有研究表明，學會了人際溝通，就等于在通往成功的路上走完了85%的路程，只要你懂得溝通，善于溝通。學會了人際溝通，還等于在通往幸福的路上走完了99%的路程。溝通和成功有關，溝通和幸福有關，人的溝通能力和水平決定著你的成功系數，決定著你的幸福指數。

這里給大家講一個案例，這個案例的名字叫做“人與水溝通實驗”。我們一起來看看，一起來做個分析，看這個案例給我們帶來什么樣的啟示，人和水的溝通實驗。日本有個科學家叫江本勝，用了20年的時間在研究一個問題，人和水能不能溝通？怎么溝通？溝通的結果如何？他的研究成果對人類的溝通具有重要的其實啟示。實驗的過程是這樣，從同一處自來水管子里面取出等量的水，分別放在3個杯子里面，然后把這3杯水放在同樣的環境里面，放在一個房間里面，溫度都一樣，然后連續七天對3個杯子里面的水進行不同方式的語言溝通。大家注意，連續七天，天天如此，對著3杯水進行語言溝通，但是語言是不一樣的。然后再進行物理液壓結晶實驗，奇跡出現了，實驗結果顯示出巨大的反差。我們看看3杯水的結果如何。第一杯水，科學家用贊美的語言對第一杯水持續進行溝通，連續七天贊美它“你真好！”“你真漂亮！”你真美麗！”最終形成的結晶如同鉆石一般光彩奪目、美麗致極，這就是第一杯水實驗的結果，很漂亮，色澤也很好，還發光。第二杯水，科學家采取完全相反的方式，那就不是贊美了，是攻擊式、丑化式的語言，連續七天的溝通，最終形成的大為遜色，無論形狀還是色澤與第一杯水相差甚大，沒有贊美它，而是攻擊它、丑化它。我們再看第三杯水，科學家采取不予理睬的態度，擱置在那里，冷落了七天，既不贊美它也不攻擊它，無人問津，沒有做任何形式的語言溝通，其結果幾乎還是原狀態，沒有形成任何結晶。這就是日本的一個叫江本勝先生的科學家用了20年的時間做的這么一項科學研究，人和水的溝通問題。他的研究給人類的溝通帶來什么樣的啟示？有三點，第一，有溝通比沒有溝通要好，第一杯水和第二杯水都有溝通，它就形成了相應的結晶，有不同的結晶結果，第三杯水沒有溝通，沒有理睬它，冷落了七天，它還是原狀態。這是帶給我們的第一個啟示，有溝通比沒有溝通好。第二個啟示，贊美式的溝通比攻擊式的溝通要好，第一杯水和第二杯水由于溝通方式的不同，它所帶來的結果、液壓大相徑庭。我們一定要堅持贊美式的溝通為主。第三個啟示，吵架的夫妻不分手，分手的夫妻不吵架，這就聯系到我們的日常生活了。吵架的夫妻是不會分手的，分手的夫妻處于冷戰，誰也不理誰。我們第三杯水大致給我們這樣一個啟示。

什么叫協調？協調是指協調主體為了調和意見沖突，平衡利益關系，實現和諧共處而采取的說服過程。協調是利益分化和社會整合的共同要求。我們現在大的背景叫市場經濟，在市場經濟個大的背景下，人們的價值取向、利益分化顯得非常明顯，怎么辦？就需要通過不斷的去協調、去整合。協調是一個整體概念，協調是一個動態概念，協調是一個求同存異的過程。協調的本質是平衡。大家還記得我前面講溝通嗎？溝通是管理的本質。我們現在講協調，協調的本質就是平衡。協調的目的是平衡利益關系，化解矛盾沖突，構建和諧社會。協調是管理者的重要職責。溝通和協調怎么區別？兩者是什么關系？溝通和協調既有聯系又有區別，它是一個問題的兩個方面，有時候我們把溝通和協調聯系起來講，結合起來講，有時候我們又可以把它分開來講，溝通常常是在兩者之間進行，我這里用的是“常常”，不是絕對的，有時候也可以在三者以上，但是更多的時候都是兩者之間在進行的，協調則常常是在三方或多方之間展開。溝通是為了尋求共識，協調是為了平衡關系，這又是它們的一個不同點。溝通是手段，協調是目的，溝通為了協調，協調能促進溝通。因此，兩者的關系是相互聯系、相互促進、相輔相成的。這是第二個問題，關于溝通和協調的基本定義，我們做一點簡要的分析。

（三）溝通協調的社會定位

我們怎么來認識，怎么來理解溝通和協調的作用？這部分我們從幾個方面全方位的來看溝通和協調的問題。第一，在領導藝術框架體系中的定位，第二，在公務員能力框架體系中的定位，第三，在情商指標體系中的定位，第四，在國際化人才必備素質中的定位。我們很多專業技術人才都是國際化的人才，都有留學的背景，都具備了國際化的素質。第五，在21世紀人類學習中的定位，第六，在未來人才發展趨勢中的定位。我想我們我們全面的去認識溝通和協調，應當從一個比較寬泛的角度去認識，這樣的話我們才能充分的認識到溝通、協調的重要性和社會價值。首先，溝通與協調在領導藝術框架體系中的定位。什么叫領導藝術？領導藝術不是一個空洞的口號，它有明確的內涵。本講認為現代領導藝術至少應該涵概10項藝術，10個方面。這10個方面，其中就包括溝通的藝術和協調的藝術。現代領導藝術第一項是決策的藝術，就是當領導的怎么做決定。第二是用人的藝術，包括狹義的用人和廣義的用人，包括人才的培養、人才的配置、人才的使用和人才的激勵。第三項就是溝通藝術。第四項就是協調藝術。第五項是開會的藝術，怎么主持會？怎么開短會、開時會、開出一個高效率的會？第六，講話藝術。怎么演講？怎么樣才能講出水平、講出力量、講出藝術、催人奮進、鼓舞勢氣、激勵人心？第七，激勵藝術，就是表揚人、贊美人。第八項是調研藝術，怎么搞調查研究？怎么樣發現問題、解決問題？第九項是授權藝術，授權要授之有度、授之有方。我們往往是一捅就死、一放就亂，說明授權沒有把握好。第十項，形象設計藝術。這是我在研究和宣傳領導藝術的時候，我對現代領導藝術的詮釋。在這里，我把領導藝術的溝通藝術和協調藝術排在第三位和第四位，排在領導的決策和用人之后，是相當的靠前的，我認為我們當領導的一是決策、二是用人，接下來就是溝通和協調了。決策沒問題，用人沒問題，但是不會溝通、不善于協調的話，你這個隊伍、你這個組織和單位仍然不可能正常運轉，這是第一個定位，溝通和協調在領導藝術框架體系中的定位。

第二，溝通與協調在公務員通用能力框架體系中的定位。我們國家有700萬國家公務員，公務員需要具備哪些通用能力？2003年12月我國正式頒布《國家公務員九項通用能力》，在“公務員的九項通用能力”中，把溝通和協調合并在了一起作為一個能力列為第六項。“公務員的九項通用能力”包括：第一項，政治鑒別能力；第二項，依法行政能力；第三項，公共服務能力；第四項目，調查研究能力；第五項，學習能力；第六項，溝通協調能力，合二為一；第七項目，創新能力；第八項，應對突發事件能力；第九項目，心理調試能力。所以，“公務員九項通用能力”當中也有這么一項，溝通和協調能力的問題。這是第二個定位。

第三，溝通與協調在情商指標體系中的定位。情商、智商，康商，三商并舉，同步提升，只有這樣的人才是一個合格的復合型的人才。高情商、高智商還有靠康商，康商就是健康的水平，包括心理和生理的健康程度。長期以來，人們普遍關注的是智商、智利水平、聰明程度，最近這20年來，世界范圍內開始關注情商問題了。情商，最早是美國學者提出來的，那是在20年前。在美國學者研究的基礎上結合中國的國情和東方的文化，特別是結合中國人才隊伍的狀況，我把情商問題研究出了一套指標體系，這個指標體系是20世紀90年代我研究出來的。在20多年我在全國各地就情商開發與心理調試做了若干場專題講座，每講一次，社會反響都非常強烈，引起了社會的普遍關注。什么叫情商？情商就是一個人控制情緒、管理情緒的能力。情商講的是如何做人，智商講的是如果做事。我提出來的情商指標體系包括九種能力，我又把這九個能力概括為五個方面，我們講的第一個開發情商就是要圍繞這九個能力去做文章、下功夫。這九個能力包括：第一，知覺自制能力。第二，理解平衡能力。第三，控制沖動能力。第四，自我激勵能力。第五，挫折承受能力。這是情商的前五個能力。同志們，這五個能力不是我最早提出來的，這是美國的心理學家在20世紀90年代初提出來的，后面這六七八九是我提出來的。我認為講情商完全按照美國學者講的五個能力是不夠的，是不完整的、不全面的，還應當適當增加一些，因此我就提出來要增加第六，揣摩他人內心情感的能力。別人在想什么你要分析，你要揣摩。夫妻之間需要相互揣摩，父母和子女之間需要相互揣摩，老師和學生之間、領導和員工之間等都需要相互揣摩如何去滿足對方的心理需求。第七，人際溝通的能力。第八，人際關系調試的能力。第七和第八個能力就是我們今天在這里討論的主題—構成和協調問題。所以我在15年前就把溝通、協調問題納入到情商指標體系當中了，作為情商的應有之一，情商講做人，不會溝通、不會協調就不會做人。第九，發現人際內在聯系的能力。這是第三個定位。第四，溝通與協調在國際化人才必備素質中的定位。這個可能和我們廣大的科技人才、專業技術人員是密切相關的。經濟全球化不僅促進了人力資源全球配置格局的形成，而且對人才的整體素質提出了更高的要求。良好的溝通協調能力已經成為國際化人才必備的素質之一，大家記住這個觀點。現在都在講人才國際化、國際化人才，那么究竟什么樣的人才能稱之為國際化人才？國際化人才應該具備什么樣的素質？我個人經過研究認為國際化的人才至少應該包括九個方面的能力：第一，全球視野，就是你的眼界一定要寬。第二，創新能力。第三，復合型的知識結構。第四，較高的信息敏感度，而且要善于捕捉。第五，良好的人際關系協調能力。第六，較強的組織能力。第七，學習能力。第八，良好的跨文化溝通能力，國際化人才你要面對國際友人、面對世界各個國家、各種語言、各種膚色的人。跨文化溝通要求就更高了。第九，國際化運作的能力。以上這些正在成為國際通行的高素質人才的標準，而且這些正在成為各國的共識，就是各個國家對國際化人才的關鍵素質，在認識上逐漸在趨同。這里面就包括了良好的人際關系協調能力、良好的跨文化溝通的能力和較強的組織能力、國際化運作能力等，這些都和我們今天講的溝通協調有著直接的關系。

第五，溝通與協調在新世紀人類學習目的中的定位。這點話我在導語的時候已經講到，我們還要把它列在這個地方作為第五個定位的內容。聯合國教科文組織提出，21世紀人類的學習要學會四種本領或者說有四個目的：一是生存，二是交流，三是學習，四是技能。這里面排在第二位的就是要學會交流。聯合國把溝通交流問題作為21世紀人類學習的重要任務、重要目的之一，可見，聯合國對溝通和交流問題也是十分看中的，這和整個全球化、國際化、一體化都是有密切關系的。

第六，溝通與協調在未來人才發展趨勢中的定位。本講認為，人才市場上有六類人會走俏，有八類人將滯銷。六類走俏的人分別是：一，創新型的人。就是具有創新精神和創造才能的人會走俏。第二，復合型的人。就是一專多能、可以身兼數職的人。我還曾經寫過文章，題目就是“論人的素質復合化”，我在我的文章里提出“所謂的復合型的人才，必須做到三個復合于一體，缺一不可”。哪三個復合？一，知識復合；二，能力復合；三，智商和情商復合。這是第二類人走俏。第三種人走俏就是專門型的人。就是各個領域、各個方面那些專家、學者，我們把它稱為專門型的人才。第四類人走俏就是應用型的人。像技能型的人，包括技師、高級技工等。第五類人是協作型的人。這也是我們今天討論的善溝通、會協調，能合作共事，能雙贏、共贏的人走俏。第六種人是學習型的人。會學習、善于學習。這是我當時的回答，這六類走俏的人當中其中就包括溝通協調、善于協作。八類滯銷的人包括：知識陳舊的人，知識很多但是陳舊了、過時了；知識單一的人，是只會做一件事，只掌握一種技能，一旦下崗就無法二此就業；第三，情商低下的人，不會控制情緒，不會管理情緒；第四，心理脆弱的人，不堅強，缺少韌勁；第五，目光短淺的人；第六，反映遲鈍的人；第七，單打獨斗的人，標準的個體戶，不能和任何人聯手合作，那就不會溝通、不會協調了；第八，學習笨拙的人。

以上我們是從六個方面來看溝通協調的社會定位，溝通協調不是哪一類人的專利，通過以上六個方面的定位分析，可以得出三條結論：第一，溝通協調能力是現代人的基本素養之一，人人都需要；第二，一切有人群的地方都有溝通協調問題；第三，溝通協調問題人人都需要，領導人才、管理人才、中高級的專業技術人才、科技領軍人才更加需要。

第二講：溝通協調概述（下）吳德貴 中國人才研究會副會長

（四）溝通協調主要誤區

現在講第四個問題，溝通協調的主要誤區。誤區，就是不真正的認識，就是一些模糊的認識，甚至是一些錯誤的觀點。

溝通協調的主要誤區是什么？我列了這么八個問題，大家可以一邊聽一邊結合自己的情況，看看這些情況你自己身上是否存在或者說是否嚴重。第一個誤區，口若懸河等于溝通能力強。第二個誤區，溝通能力是天生的。很多人有這個觀點，認為溝通能力是天生的，而自己是笨嘴笨舌的。第三個誤區，有語言障礙的人不可能有好的溝通。包括有的人有口吃，這都是誤區，是不對的。第四個誤區，溝通就是一對一的談話。認為無論什么時候，只要是溝通只能是兩個人，這也是誤區。第五，見面熟的人溝通能力就強。第六個誤區，溝通不能復制，學不會。第七個誤區，協調就是讓步，就是一退再退。第八個誤區，協調就是一打百通。這是溝通協調的一些主要誤區。我們必須要打破這些誤區，否則的話我們不能確立正確的認識。下面我們逐個的分析一下。

誤區一：口若懸河就是溝通能力強？未必。我們不否認口才與溝通有著直接的關系和內在的聯系，我們承認，口若懸河、能說會道是管理溝通的一個條件。但是，真正的溝通、真誠的溝通是要用心去溝通，是心對心的交流和碰撞，溝通不完全是耍嘴皮子，能說會道、口若懸河、夸夸其談、把死的能說成活的這些僅僅是一個溝通的基礎，真正的溝通、真誠的溝通是要用心去溝通的，你的心有沒有和對方對接上？是不是心和心的交流與碰撞？絕不僅僅是能說會道、耍嘴皮子。所以，口若懸河與溝通能力有聯系，但是不能劃等號，這是一個誤區。

誤區二：溝通能力是天生的。我們的回答是與先天有關，但是主要靠后天修煉。這里涉及到一個哲學問題，先天和后天的關系問題。馬克思主義歷來認為，人的聰明才氣確有先天稟賦的因素，比如像毛澤東這樣的偉人是幾十年甚至幾百年才會出現一個，有著先天的稟賦。但是，最重要的、最根本的還是后天的學習和實踐，我們還說毛澤東，他之所以領導中國革命取得了徹底的成功，他都是實踐中干出來的、總結出來的，我們看毛澤東的電視連續劇可以看的非常清楚，從打游擊戰爭開始，農民起義開始的。溝通的能力也不例外，完全可以通過管理實踐得到提升，成功等于1%的天賦加上99%的后天努力，天賦只占1%，后天的勤奮、努力、實踐與修煉占到99%，所以說溝通的能力不是天生的，它是后天修煉出來的。這是第二個誤區，我們要把它打破。

誤區三：有語言障礙的人無法溝通？觀點錯誤。如前所說，口才與溝通有聯系，但不能劃等號，不能等同。人際之間的溝通主要是心靈的對接、思想的交流、情感的融合。因此，即便是有口吃的人，同樣可以由良好的溝通。誤區四：溝通就是一對一的談話？回答是不完全，有時候是，有時候則不是。例如，領導干部大會上做報告，發表講話，這也是一種溝通，是一種大規模的面對眾多人的集體溝通。習近平同志在2014年的新年致辭就是同全國人民乃至全世界人民的集體溝通，因此，溝通可以一對一，可以一對二，可以一對眾人。

誤區五：見面熟的人溝通能力強。見面熟的人適合于搞銷售，并不是見面熟的人都能當領導、帶隊伍、進行有效的管理溝通等。管理溝通的目的在于化解矛盾、消除隔閡、激勵部屬、催人奮進、營造氛圍、構建和諧。

誤區六：溝通不可以復制？不正確。溝通的能力可以通過訓練得到提升，成功領導者的溝通經驗，完全可以通過交流、分享來共同提高。

誤區七：協調就是讓步？其實不然。協調是有進有退，進退有度、進退自如。當然，協調確實涵蓋著讓步和妥協的意思，不是一位的讓步、不是無原則的讓步。在重大問題上、原則問題深，任何時候都不能讓步，都不能退卻。當然，鄧小平在和撒切爾夫人在談香港回歸的時候談到主權問題，鄧小平的態度是“主權問題是任何時候得沒有商量余地的。所以說協調是有進有退，什么情況下要進？什么情況下要退？就像我們最近發生的“馬航事件”似的，按照馬方的意見是就停止和結束了，不要再繼續了。不行，我們習近平主席又做出明確指示，我們中國的搜救還在繼續，而且不光是我們國家，還有相關的其他國家也贊成繼續搜救，找不到黑匣子你怎么能得出結論說掉到印度洋里面了？怎么能說飛機里面的人都沒了？這也是一個重大的原則問題。

誤區八：協調就是一打百通？其實沒那么簡單。有很多事情協調起來是相當復雜的，有時候還有拉鋸式的協調，拉過來又拉過去，必須做好深入細致的說服調和工作，還要隨時做好有反彈的思想準備，包括人的思想也會有反復，還會變卦。

這是關于誤區的問題，這些問題都是普遍存在的。

（五）溝通協調的實踐意義

溝通協調意義重大，不能或缺。大到一個國家，小到一個家庭，小到一個班組，小到一個課題小組都要進行溝通和協調。美國前總統里根先生曾經向企業的精英們提出：“人生成功的秘訣在于你能駕馭周圍的群眾。”如果你能，你就成功了，如果你不能，你就難以成功。溝通對任何組織的領導人都很重要，企業家對溝通問題的體驗格外的深刻，大家記住我的這個觀點。下面我們舉幾個例子。

松下幸之助，大家都知道它很有名氣，日本的經營之神。松下先生曾經講過，“企業管理，過去是溝通，現在是溝通，未來還是溝通。”什么意思？溝通貫穿于企業管理和發展的全過程。講的多么透徹、體驗多么深刻！其實，何止一個企業管理？所有單位的管理都是這個邏輯。我們再來看看洛克菲勒先生，美國的石油大王，他曾經講過，“假如溝通能力是同糖或者咖啡一樣也是商品，我愿意付出比天底下任何商品都昂貴的價格去購買這種能力。”卡內基花一百萬美金聘請一個執行長。比爾蓋茨和王選，一個是美國微軟公司的創始人，另一個就是中國北大方正的創始人，這兩個人可以稱之為世界范圍內知識經濟的杰出代表，比爾蓋茨不僅僅是美國的，王選也不僅僅是我們中國的，他們是世界的，這兩個人可以堪稱世界范圍內知識經濟的杰出代表，這兩個人的貢獻，對人類的影響，對世界的影響都是巨大的。比爾蓋茨和王選都是怎么成功的？他們的成功之路有什么樣的規律？我總結了這么幾句話：善于捕捉本領于最前衛的信息，運用前沿信息刺激大腦引發創意，站在巨大的肩膀上、高起點的攀登，跨越式的發展。我想這幾句話大致就是比爾蓋茨和王選的成功之路。我這里用的是前沿信息，你要去捕捉，你要會運用，你一定要站在巨人的肩膀上攀登，才能夠實現跨越式的發展。發展中國家必須實施這個戰略，跨越式發展戰略，我們要借鑒發達國家的一些成功的、先進的經驗。那么我們西部地區呢？我們西部地區的12個省份呢？也必須實施跨越式發展戰略。這就需要捕捉前沿信息。

前沿信息來自有效的人際溝通。一個人信息量大不大、多不多、夠不夠和你的社交有關系，和你的社會交往的面有關系，和你會不會有效的人際溝通有關系。現在大家都在玩微博和微信，特別是微信，一天到晚各種各樣的信息，通過微信這個平臺在傳遞和傳播，我也很喜歡微信這個平臺，我每天都能收到很多，但是我也不停的向外界發布。記住，不停的去傳遞正能量，這就是對社會的貢獻，這也是一種溝通，這是大范圍的溝通。假如你的微信平臺里有三五百個人，你發出去一個具有正能量的信息，這幾百人同時都能受益。第一部分，關于溝通和協調的梗概論述，我們講了這么五個方面的內容。這里面我們簡要的把它小結一下，第一板塊、第一部分的基本結論，九條。

第一：溝通無處不在。只要有人群的地方就有溝通，它的覆蓋面太廣了，它和人是密不可分的，這是我們得出的一個結論。第二，狹義的溝通僅指人際溝通。溝通有廣義和狹義之分，什么叫狹義的呢？人際溝通，人和人之間的溝通和交流，這是狹義的，廣義的是什么？包括人與非人的溝通。溝通是非常廣的，不僅僅是人類，還包括非人類的溝通。大家還記得我前面舉的日本科學家江本勝那個例子嗎？他研究的人和水的溝通就屬于廣義的溝通，水不是人，但人可以和它溝通。除此之外，人和動物之間、和植物之間、和生物之間都能夠溝通。動物園里面那些訓獸師不停的在跟動物進行溝通。家庭里面養豬的、養鴨的你怎么去喚它？它怎么能聽得懂？特別是養狗養貓的，那和人的溝通就更多了。第三，有溝通比沒有溝通要好，積極的溝通比消極的溝通要好。溝通不僅要有，而且要堅持正面的、積極的去溝通，效果會更好。

第四，溝通不僅需要有強烈的愿望，而且需要有科學有效的方法。怎么樣解決溝通問題？我們都希望有一個良好的人際溝通，具體怎么做？兩個方面的努力，一，要有愿望，要有強烈的溝通愿望。從來就不愿意見人，見了人就不想說話，你的溝通就有問題了，你的溝通能力就無法提高，一定要有一個內在的動力，有一個強烈的溝通愿望。僅僅有愿望還不夠，還要有科學有效的方法，這就需要去探討了，這就需要去研究了，這就需要去學習和創新了。第五，溝通是為了尋找共識，協調是為了平衡關系。兩句話作為節結論也很重要，這就是溝通與協調的區別，是溝通與協調的定義。

第六，溝通和協調既有其聯系又有著區別，這兩者之間是相輔相成的，是相互促進的，是共同發展的，是相得益彰的。任何時候，都不要把溝通和協調截然的分開，是分不開的。但是，又不能把兩者簡單的劃等號。

第七，溝通和協調能力，人人都需要。領導者、管理者、中高層層次的專業技術人才、科技領軍人更需要，只要你在管人，只要你在帶兵，只要你是個組織者，是個協調者，你就要特別重視溝通和協調的問題。

第八，溝通和協調能力影響和決定著每一個人的生活幸福指數和事業成功的程度。這里面有一個規律性的東西，我先面講到了那個公式，學會了成功，就等于在通往成功的路上走完了85%以上的路程，學會了成功，還等于在通往幸福的路上走完了99%的路程，所以說，溝通幾乎就等同于幸福了，所以它影響和決定著人的幸福指數和事業成就程度。溝通和協調能力主要靠后天的修煉，通過建設，是可以不斷提升的，一定要有這個概念，不要完全認為它是先天的，后天是學不會的，口才是爹媽給的等等，不要這么想。以上是我們講的第一個部分。

第三講：溝通基本問題探討（上）吳德貴 中國人才研究會副會長 現在我們報告第二部分，溝通基本問題探討。這一部分是這講的重點，需要講的時間相對會更多一些。溝通基本問題探討，那么涉及到溝通，有哪些基本問題呢？

我列了十個基本問題，我們逐個地探討一下。

一、溝通的基本癥結，有哪些癥結和難點。第二溝通的基本理論，我們還是要講理論，有一點理論基礎，理論指導。第三個溝通的基本目的，為什么要溝通，溝通的目的是什么。第四溝通的基本模式一二三，三種模式，各自的特點，第五溝通的基本類型，怎么分類啊，分成多少類。第六溝通的基本原則，原則是必須堅持和把握的，并且是不能讓步的，必須貫徹的。第七溝通的基本途徑，它的路徑有幾條，第八溝通的基本流程。第九溝通的基本技巧，第十溝通的基本能力。

（一）溝通的基本癥結

我一共梳理了十大問題，我們逐個地做一點探討。這是第二板塊，溝通基本問題探討。首先講溝通的基本癥結，在我們的溝通當中存在的主要問題是什么。我們要解決哪些問題呢，我列了這么八個問題，我認為這些問題從社會面上來講，普遍都存在，都沒有得到很好的解決。我們現在研究這個問題，就是要去尋找良策。

下面我們把這八個問題逐個做一點解剖，第一個問題人際溝通在減少，就是人和人之間這種直接的面對面的溝通，按照過去的說法叫促膝談心的越來越少。人和非人的溝通或者叫人機溝通越來越多，與日俱增，包括微信、微博、QQ、可視電話，網絡手機，人類社會已經步入信息化網絡化的時代，互聯網正在改變著世界，也在影響和改變著人類自身的生活，生存和交往方式。

信息網絡給管理溝通帶來了什么影響和沖擊呢？人和人之間的溝通在減少，越來越少。人和非人之間的溝通在增加，與日俱增。比如任何網絡的溝通，日益頻繁，人和飛禽走獸的溝通隨處可見。一只家犬去世了，它的主任會哭的死去活來，當年組織上倡導的促膝談心日漸稀少了，開誠布公，推心置腹的談心更是難得一見。普遍感覺到現在人情淡薄了，淡薄得太多了，太嚴重了，無論是城里還是鄉下人，這都是社會發展到一定的階段之后出現的。這是一個人際溝通和人機溝通的問題。

第二個問題深度溝通普遍缺乏。大家記住我的詞，深度溝通，普遍缺乏。根據我的調研發現，現階段大量的溝通幾乎都局限在一些表象事情上。就事論事地多，應急救火的多，我們的很多干部都充當了消防隊員的角色，能夠稱得上深度溝通的并不多見，大家都思考一下深度溝通。

表象溝通的價值和意義是大大折扣的，記住我的觀點，表象溝通的價值和意義，就表象問題不停地溝通，沒有多大意義。現在我們就要回答什么叫深度溝通，我的理解是這樣，深度溝通應該包括以下這樣一些內容才能稱之為深度溝通。

一、圍繞著組織發展的戰略進行的溝通屬于深度溝通。它不是就事論事的，我們通常是五年一規劃，我們怎么實現這個規劃。經過五年的努力要達到什么樣的程度，實現什么樣的目標，我們應該如何去做。這是深度溝通，圍繞著發展戰略進行的溝通叫做深度溝通，而不是就事論事，而不是雞毛蒜皮，就是著眼于長遠現在都在講中國夢，全面小康，都在講兩個一百年，我們能夠圍繞這些一些目標進行溝通交流和對話這才是深度溝通。誰和誰又打架了，誰和誰又爭執了，這都是一些瑣事。

二、圍繞著組織文化建設進行的溝通屬于深度溝通，圍繞著核心價值觀，圍繞著愿景圍繞著理念進行的溝通屬于深度溝通。文化，打造文化，現在不是說要建設文化強國，文化是一種軟實力，政黨有政黨文化，軍隊有軍隊文化，民族有民族文化，企業有企業問題，大學有大學文化，機關有機關文化，醫院有醫院文化，家庭有家庭文化，個人有個人文化。文化和知識不能劃等號，文化和文憑不是一回事，這些問題都要想清楚。

有的人文憑很高，知識很多，但是沒有內涵，沒有文化素養，這怎么能行呢。比如說亂扔煙頭，在公眾場所大大聲地喧嘩，這些都是素養。比如說不遵守公共秩序，插隊，加塞。

三、圍繞著員工的成長發展進行的溝通叫深度溝通。圍繞著員工的成長發展，經常談一談，肯定他的成績指出他的不足，幫助他分析他將來發展的路徑。這樣一些溝通才能稱得上深度溝通，是有內涵的。我們現如今在很多單位里，大量地溝通都是一些表象上的都是瑣碎的都是事務性的東西。

高度，深度，廣度都不夠，這是第二個問題。深度溝通普遍缺乏，包括我們的家庭里和我們的子女也是這樣，你能跟他經常談談，將來十年二十年之后，將來的發展問題。

四、上對下的溝通，上級對下級的溝通，施壓式的居多，就是行政式的，居高臨下，我說你聽，我打你通叫你往東別往西，叫你打狗不能去追雞，雙方不平等，這樣的溝通效果是很難保證的。受到長期計劃經濟的影響，我們的領導干部普遍習慣于施壓式的溝通，喜歡采取壓服的方式同下屬談話，這個要改變。平等的，民主的，溝通好。

五、下對上的溝通，相對被動。就是作為下級，和你的上級去溝通和你的分管領導溝通，相對被動。就是不夠主動，通常都是一種等待著，總體來講下級主動找上級溝通談話的比較欠缺，更多的時候，都是等待著領導找下級談話。主動找上級談心就是主動在爭取領導，很多人沒有認識這一點，領導是要爭取的。積極爭取領導干部和領導機關，對你的支持和幫助，中國人在這個問題上，普遍表現為內向，含蓄，被動。橫向之間的溝通，整體薄弱。大家記住，橫向之間的溝通整體薄弱，我們的管理溝通更多的都是在縱向之間進行，上級和下級，領導和員工這叫縱向之間進行，單位和單位之間，部門和部門之間，員工與員工之間的橫向溝通整體是薄弱的。同志們有沒有意識到這個問題，這就使得一些本來可以通過溝通自行解決的事情一拖再拖，必須等著領導出面協調才能解決。

六、溝通的平臺不多，更多的單位溝通平臺都是有限的，僅僅局限于領導上的個別談話，缺乏充分的民主和廣闊的溝通交流平臺，職工群眾的訴求得不到及時的表達，途徑不多。平臺太少，領導找談話的時候，可以說說心里話，其他沒有太多的機會。有些單位設意見箱，要多種途徑。

七、溝通的氣氛過于嚴肅，民主的，寬松的，自由的，舒暢的溝通文化，和溝通氛圍還遠遠沒有形成，我用了四個形容詞。

八、溝通的方法欠缺。很多人不會溝通，不知道怎么去溝通，溝通的愿望很強烈，但是方法不對，這就很麻煩了。由于管理類的培訓在國家總體是薄弱的，我們很多領導干部不會溝通，不會交流，不會談話，不知道怎么才能有效進行溝通。沒有理論指導，短缺方法技巧。理論不足，方法欠缺。這就需要武裝、訓練和提升。這是第一個基本關于溝通的基本癥結。

（二）溝通的基本理論

現在講第二個基本，溝通的基本理論。第一個是基本癥結，我們講了八個方面的問題，做了一點剖析。大家可能有點印象了，現在我們講理論問題，溝通需要有理論指導，在這個地方，我想給大家介紹四個理論，我們一起來分享一下。

第一個理論叫漏斗理論，第二個理論叫中醫理論，第三個理論叫折半理論，第四個理論叫四微理論。我想把這四個理論簡要地做一個闡釋我們一起來分享。

首先講第一個理論叫漏斗理論，什么叫漏斗理論就是隨著溝通的緩解或者叫程序的變化，這個信息是不斷地在往下漏，就像一個漏斗一樣的，漏下去了。通常是怎么個漏法，每一個環節要漏掉20%左右，弄得不好，稍不注意你準備傳遞的信息量就被漏掉了一部分，這個理論告訴我們，要提高警惕。要盡量地讓它少漏掉一點，盡量讓你準備傳遞出去的信息量更完整一點。這樣它最終的溝通效果才能保證，否則信息漏掉了，對方根本沒有收到。

我們做一點分析，溝通的環節大致五個環節，起點環節又叫第一個環節，比如我今天要找一個人來溝通談話，在沒談之前，我就要做好準備，我跟他談什么，要講點什么。這是第一個環節，又叫起點環節，此時此刻你心里面所想的,我們把它稱之為100%，這個時候的信息量是最完整的，都你心里面裝著，要找一個人來談什么事，談到什么程度，準備想哪些話。這是第一個環節。溝通開始的時候，你作為溝通一方，你心里面所準備的信息量，應該是100%的。

第二個環節把那個人來了，你們開始談了，傳遞信息的人就是你了，你嘴巴上說出去的信息大致只能占到你心里面原先想的80%，你想的是100%，由于表達方面的一些原因，可能沒有完整地全部把它表達清楚。通過你嘴巴這么一說一傳遞，僅僅傳遞出去80%的信息量，這個環節就漏掉20%。嘴上講的和心里想的不對等了。

第三環節說出去的是信息量的80%，對方耳朵由于聽力上的一些原因不一定都能那么完整地聽進去了。你講的和他聽到的可能又出現20%的反差，聽到的是60%。

第四個環節，聽到60%，未必都能理解，都聽清楚了，都聽懂了，可能有些懂了，有些沒聽懂，有些可能還沒有完全弄明白。真正聽懂了，弄明白的了，可能要減少20%，這就剩下40%。

第五個環節，接受信息的人，聽懂的信息未必都能把它變成行動，未必它都能真正地把它落到實處。這個時候可能又要出現一個20%的落差，就剩20%了。所以從你一開始心里想的信息量，最完整的是100%，一直到最后接受信息的那個人把它變成行動，把它落到實處可能就剩下20%了，隨著過程，隨著環節漏掉了80%的信息。這就是一個理論，這個理論就叫漏斗理論。

所有都同都存在著這個情況，不漏是不可能的，漏是絕對的。我們通過學習這個理論之后，就要有意識要掌控好每一個環節，要盡最大的努力讓你的信息量少漏掉一些。更多能夠傳達給對方，這樣才能保證我們溝通的效果。這是一個理論，大家一聽就很明白了，通俗易懂的。

第二個理論叫中醫理論，我不是學醫的，但是我喜歡中醫，我經常在看北京養生堂的節目，只要有時間，我就要聽聽那些國家級的名老中醫講中醫，講健康，講養生。我就不聽的在聽，我一邊聽一邊在思考，這個中醫的理論，和我們管理有沒有聯系？我認為有聯系，有價值。

中醫的理論和管理溝通是相通的，我就得出這樣一個啟示。中醫認為通則不痛，痛則不通，這是中醫講人體，講人的機體，哪個地方不通，哪個地方堵了，哪個地方就痛。什么叫心絞痛？那個地方堵了，血脈不暢通了，他就痛了。什么叫關節痛？那個地方堵了，他就痛。所以說中醫就是痛則不通，通則不痛。我們再把它引申到管理部門中呢？哪個部位，哪個崗位堵了，工作沒干好，卡殼了，出現了失誤，發生了問題，影響了整個單位的運轉，這是中醫。中醫的原理是什么呢？活血化淤，疏經通絡，所有的中醫所有的中藥都是為了這個目的，活血化淤，疏經活絡，讓血暢通，暢通無阻，這就是中醫的原理。我們的溝通就是要解決這個問題，活血化淤，哪個地方不通了，就把它整通，這就叫溝通。

中醫養生，概括起來就是兩個字：平衡。中醫養生集中起來就這兩個字，平衡。只要你能夠實現方方面面的平衡，你就非常健康，你就非常旺盛。哪個地方出問題了，哪個地方失衡了，你的健康就成問題了，所以中醫，我就反復的在聽，我不停的在想，恐怕把我們中國幾千年的中醫高度概括起來，大概就兩個字，我不知道老中醫們是否贊同，就是平衡，就是為了尋求一種機體的平衡。中醫養生的平衡恐怕具體表現在六個方面，六個維度的平衡，都要尋求。第一個環境平衡。我們講適者生存，你適應不適應這個地方，有些人在南，有些南方的人就不適應北方的水土，在南方呆了幾年之后，渾身出毛病，尤其是關節疼的人，北方的人在南方根本不適應那個氣候，特別是梅雨季節。有些南方的人不適應北方的氣候，他覺得干燥，來了一直喝水，不停的喝水，怎么喝都不行，嘴起皮，認為我們北方的水也硬，水堿也大。環境適應。有些人適應在黨政機關當公務員，有些人適應下海去創業、經商，有些人適合搞科研、科技攻關，是一個非常優秀的科技型人才。這就是一個環境，職業選擇，這是平衡。適應了，你就能很好的成長。

第二個叫營養平衡，一日三餐，吃什么，喝什么，吃多少，什么東西和什么東西能一起吃，什么東西和什么東西不能一起吃，是相克的東西，這叫營養平衡。你聽于康教授講，講營養，講的頭頭是道。

第三個平衡：動靜平衡。動可以養生，生命在于運動，可是還有一種理論認為靜也能養生，靜也能長壽，大家聽說過千年的王八，萬年的龜，烏龜比王八的壽命還要長，烏龜更喜歡靜，他總是在那個地方一動也不動的，很多人家里面也養龜，他不動，他就靠靜。所以每一個人適合于動還是適合于靜？適合的就是最好的，僅僅講動，不行，僅僅講靜也不對，以動否定靜，以靜否定動都不對，恐怕比較合理的是有動有靜。比如說白天咱都動一動，晚上咱就老老實實的睡覺，躺在這個地方，靜養。

第四個進出平衡，包括你吃多少進去，你喝多少進去，你要排，有些人便秘，兩天三天都不排便，這就不行了，它不平衡，要出毛病。

第五個心理平衡，這一條更重要。很多事情都需要淡定，很多事情都需要從容，從容，寬容，包容，這三容是康殤就是健康指數，從容不從容，寬容不寬容，包容不包容，心理平衡。知足者常樂也。

第六個陰陽平衡，陰盛陽衰不行，陽盛陰衰不行，陰陽都盛也不行，陰陽都衰還不行，平衡，這是中醫。我們回到管理領域，我在講領導藝術的時候，我反復的在講，我面對我們各級領導干部，我不停的在講，講什么？我說什么叫領導藝術？領導藝術歸根到底高度概括，就是兩個字，平衡二字。當領導的，實際上就是在平衡，我們在平衡著社會的方方面面，我們在平衡各地區，我們在平衡各領域，我們在平衡各民族，我們在平衡各政黨，我們在平衡各群體，我們在平衡各階層。只要平衡了，只要大體平衡了，社會就穩定了，社會就和諧，如果不平衡，如果很不平衡，如果懸殊過大，社會就要動蕩。

收入分配領域，存在著不公，收入分配的差距過大，社會對這個問題反響一直是十分強烈。最近連續幾年，每年全國兩會，人大代表和政協委員，提案比較多的之一，收入分配問題。他就是不平衡了，一部分人占據了大量的社會財富，更多的人相對還比較困難，所以說領導藝術的實質，就是平衡二字。所以我們講溝通，我們講協調，就是為了實現這種平衡，就是為了構建這種和諧。所以我說中醫理論完全適用于管理溝通，完全適用于關系協調，有價值。中國的中醫是中國的四大國粹之一，中醫、書畫、京劇、武術四大國粹，一個組織就好象一部完整的機器，所有的零部件都必須完好無損整部機器才能協調運轉，任何一個部位除了問題，卡殼了，整部機器就要停擺，就成了廢鐵一堆，你這個汽車就不能轉動了。領導者，管理者，團隊負責任的責任，就在于及時的發現和疏通那些容易卡殼的部位，及時的更新那些缺損的零部件，保證所有的部門，所有的部位，所有的人員都能健康協調的運轉，我們的事業才能順利的向前推進。這就是我認為中醫理論，怎么把它引入到我們管理溝通當中來。

第三個理論給大家介紹叫折半理論，就是打對折。這個理論的來源，中國社會科學院曾經做過一項研究，在他們的研究當中，發現管理當中存在著三個50%的現象，這是中國社會科學院的發現，管理中存在著三個50%的現象。我后來把這三個50%的現象取名叫折半理論，這是我給它命名的，三個50%，都是一半。以管理中50%的問題是因為溝通不夠造成的。

第一，管理中的問題大約有一半左右都是溝通不夠造成的。任何一個團隊、部門、組織都有管理問題，接下來的任務就是需要量化一下，你的單位一共有多少管理問題？比如說有8個問題，接下來你再去看一看，你這八個問題當中，是不是有4個多是因為你平時溝通不夠造成的？忙于工作，疏于溝通，日積月累，原本不是問題，慢慢的心理上就有小疙瘩了，而且這個疙瘩是越系越緊，最后解不開了。這是一個50%，管理中的問題大約有一半左右都是溝通不夠造成的。

第二，50%的管理問題是需要通過溝通去解決，解鈴仍須系鈴人。由于你過去溝通不夠，出現了一個問題，兩個問題，三個問題，四個問題，這幾個問題的解決沒有其他辦法，唯一的辦法：溝通，談話。大家要有這么一個意識，管理當中的問題，并不是通過金錢全部都能解決，金錢不是萬能的，有些問題通過金錢能解決，有些問題通過金錢是解決不了的。什么問題？比如說信任上的危機，信任危機通過金錢你能解決？你給他一千塊錢，給他一萬塊錢也買不來信任二字。所以說還是要通過溝通，通過交流，通過心對心的碰撞才能解決。第三，管理者50%的時間應該用于溝通。

這就是第三個理論，中國社會科學院的觀點，管理當中有三個50%。

千里堤壩潰于蟻穴，領導干部一定要有防微杜漸的意識，重視和加強日常人際溝通，防患于未然。

第四個理論，叫四維理論，就是四個維度，這個理論是國外的，這個作者叫巴澤塔，2005年他寫了一本書，叫《領導溝通力》，作者提出來溝通有四個維度，我把這個理論稱之為四維理論。溝通有哪四個維度？

第一個叫支配敵意型。就是我們作為溝通的主體，你在溝通的時候，你持支配地位，但是你對溝通的另一方，從態度上是敵意的，你把他當成敵人了，當成對立面了，這是溝通的第一個維度，叫支配敵意型。這個顯然不好。第二個維度順從敵意型。順從，就是你起不到支配的地位，你一味的遷就，一味的順從對方，從態度上仍然是敵意的，這個更不好，這個還不如第一個，這種溝通簡直是不可能有好結果。第三個維度叫順從溫和型。順從，也不占支配地位，順從，遷就，但是態度不是敵意的了，變成溫和的了，這個也不是很好。第四個維度，就是我們需要選擇的，是最好的一個維度，大家記住，叫支配溫和型。我們所有的溝通主體，在座的各位，我們在進行任何的一種溝通的時候，我們要選擇的是支配溫和。支配，一定要起到支配的地位，不要完全被對方所左右，你要能主導，你要駕馭，這是從地位上講。態度一定要溫和，民主，溫馨、自由、寬松，這種的氛圍和文化是需要提倡的。我們前面講到居高臨下的，施壓式的，行政命令式的，這都不好，這就是外國的成果。

這四個不同的維度在不同的方面，要求都不一樣。在領導方式上，在規劃與決策上，在組織與控制上，在激勵機制上，在分歧處理上，在交流上，我們不詳細說了，大家就記住有這么一個理論，溝通的四個維度，前面一二三都不好，第四個維度是最好的了，好在什么地方？支配溫和型。我們恐怕在溝通實踐中既要努力的應用，去實踐。以上是我講的第二個基本，溝通的基本理論。第四講：溝通基本問題探討（中）吳德貴 中國人才研究會副會長

（三）溝通的基本目的

現在我們講第三個基本，溝通的基本目的。也就是為什么要溝通？或者說溝通為什么？溝通的基本目的，我想概括起來大致有五條，第一條“傳遞信息”，所有的溝通都是為了傳遞信息，要向對方傳遞需要傳遞的信息。第二個“交流情感”，增進友誼，加深理解，我們在講理論的時候講到了，中國社會科學院的觀點，管理中50%的問題都是因為溝通不夠造成的，所以說，我們只有通過經常性的溝通，加強彼此之間情感的交流才能增進理解，加深友誼，達成共識。我們前面還談到什么叫溝通呢？溝通就是為了發現共識、發展共識、傳播共識，所以溝通的第二個目的是為了交流情感。第三個目的“影響態度”，對同一個事情，不同的人有不同的看法，所以，在一個團隊里面統一思想、統一認識、統一步調就顯得尤為重要。怎么樣才能統一思想、統一認識呢？溝通是一個很重要的途徑。第四個“改變行為”，有些我行我素，所做的一切和我們整個組織發展不協調、不一致。他的行為不端或者是方向有悖，遇到這樣的情況怎么辦呢？需要改變、需要調整，這就需要溝通。構建和諧，建設一個和諧的團隊，同心同德，這是關于溝通的目的。

第一個目的叫傳遞信息，當領導者和管理者有必要向被管理者傳遞相關信息的時候，需要通過這個方式來完成，我們已經進入信息社會，在信息社會里，信息是一種極其寶貴的資源。相對來說，領導者和管理者的信息量比一般員工要大，要多。請同志們牢牢記住一個觀點，什么觀點？信息需要共享，信息不能獨享。信息傳遞有個規律，這個規律就是越給越多，所以在信息傳遞的問題上，我們的領導干部，我們的管理人員不要當吝嗇鬼。敞開的把它傳遞出去，通過溝通的方式，及時的給你們的團隊傳遞信息，特別是傳遞正能量，這本身就是人力資源開發。你的員工知道的東西多了，信息量大了，他們的眼界自然就廣了，思路和辦法自然也就多起來了。這是為了信息傳遞。第二個目的是交流情感，溝通是交流情感的一個途徑，泰勒式的管理已經不合時宜了，現在領導干部希望懂得現代管理一定要入心、入腦，管理者與被管理者通過溝通的方式實現思想上的交流，情感上的互動和心靈上的對接，有助于增進理解，升華友誼，達成共識，增強合力。溝通對于提高領導干部的影響力和向心力，對于增強組織的凝聚力和戰斗力都是一個重要的“法寶”。

第三個目的是影響態度，當某個人在某個問題上想法不帶頭，想法不對頭，態度不端，認識有偏差的時候，需要通過溝通對他施加影響，使其能夠提高認識，端正態度，進一步統一思想，進而統一思想，達成共識，管理溝通在這個時候就顯得更為重要。

第四個目的叫改變行為，當領導者和管理者認為，某個人的某種行為偏離了正確的方向，背離了組織的愿景和價值取向的時候，管理溝通的作用就充分的顯示出來了，領導者和管理者在溝通的時候，必須明確的告訴對方你不能那樣做，你必須終止現在的行為，你應該盡快的回到正確的軌道上，這就是第四個目的，為了改變某種不良的行為。構建和諧，記得鄧小平生前曾經多次講過，穩定是壓倒一切的，穩定是最大政治。黨的十七屆四中全會曾經把推動科學發展和維護社會穩定的能力，作為領導干部能力建設的兩項重要內容。一是推動科學發展，二是維護社會穩定。單位要統一思想、統一步調，領導干部一項重要職責就是維護好小氣候和小環境，有效的管理溝通是維護好小氣候、小環境的根本措施。什么叫和諧團隊？我記得我曾經就此發表過一篇文章，我在我的文章里提出和諧團隊有三項標準，這三項標準具備了，你所帶領的團隊就可以稱之為和諧團隊了。大家有什么都帶著項目組，帶著課題組，都帶著一個團隊。第一條標準人要和諧，第二條標準事要和諧，第三條標準人和事要和諧。這是我在我的文章里面提出來的，這三個方面的和諧都能做到了，你所在的部門，你和你的團隊就是和諧團隊了。、第一條人要和諧，什么叫人要和諧呢？就是你那個團隊里面的人，你那個團隊里面的成員和諧。這種和諧具體又表現在兩個方面。

首先，個體要和諧，個體就是你那個團隊里面的每一個人都很和諧，他們都很高興，他們都很快樂，他們都能夠心情愉悅的進行工作著，他們沒有怨氣。所以，他們的心情很好，這是快樂的工作著。

第二個方面就是群體的和諧，就是你那個團隊里面的所有人，團結一致，同心同德，大家的配合很默契，工作上相互支持，生活上彼此關照，這就是群體的和諧。心齊風正，氣順勁足，心態好。團隊合作就是精神團結，默契配合，通力合作，并肩作戰，這是第一個關于人的和諧。

第二個是事的和諧，什么叫事？就是團隊所承擔的各項任務，都能夠統籌兼顧、彼此促進、協同發展、相得益彰，而不是顧此失彼、掛一漏萬。

所謂人和事的和諧，第三個和諧，是指團隊人員的能力、素養與組織所承擔的任務要求適應不適應，匹配不匹配。我認為，這三項標準就是和諧團隊的基本標準，我還曾經通俗的講過，我記得我在我們單位里面，也跟我們單位的同事講過，我們人科院有100多個人，有8個部門，叫處室，我跟我們部門的負責人講過，所謂和諧團隊，通俗的講就是三句話“沒有哭的、沒有鬧的、沒有找領導打報告的”這就很形象了，你那個部門里面的所有人，沒有哭的，沒有鬧的，沒有找領導打小報告的，你這個團隊就算和諧，這是關于目的。

（四）溝通的基本模式

現在我們講第四個基本，溝通的基本模式。古往今來，古今中外，溝通大致有三種模式，第一種模式認權模式；第二個模式認人模式；第三種模式叫認理模式。

我們下面把這三種模式簡要的分析一下，第一種模式叫認權模式，就是依靠領導者手中的權利適時溝通，這種模式的溝通又叫施壓式的溝通。我們前面講問題的時候，講到這個問題，上對下的溝通，施壓式的居多，這就是認權模式，我說你聽，我打你痛，溝通的雙方不平等，剃頭挑子一頭沉，由于封建家長制作風和計劃經濟的烙印，不少領導干部習慣于施壓式的溝通，這種方式的溝通曾經發揮過積極的作用，但是，在市場經濟體制逐步完善，在民主法制逐步健全，在市場資源，在市場配置資源開始發揮決定性作用的今天。黨的十八屆三中全會一個重要的亮點就是市場對資源配置要發揮決定性作用。我們講了十幾年了，都是講基礎性作用，所以今天我們的市場對各類資源的配置都要由基礎性作用，反為決定性作用。在這樣一個時候，我們需要重新審視，認權式的溝通了，總體上講，這種溝通是弊多利少，不合時宜了，應該摒棄和廢止，這是第一種溝通，叫認權式的溝通，施壓式的溝通，居高臨下的溝通，不平衡的溝通。

第二種，認人模式，就是依靠著人與人之間，內在的聯系適時溝通，中華民族有著5000年的悠久歷史，中華民族的文化積淀非常之深厚，中國的文化有哪些獨特之處呢？東方文化與西方文化有哪些明顯不同呢？我認為，中華民族傳統文化的顯著特征，可以概括為三句話，九個字和大家交流。中華民族的傳統文化哪三句話九個字呢？叫做“重人情，講關系，愛面子”九個字，在中國人情大似債，無論是城市還是農村，每一個家庭一年到頭，行情往費是不得了，只要接到通知，紅白喜事都得出情，少則幾百，多則數千，這是一筆很大的開支，不少人為之糾結犯愁。在中國太多的人都注重關系，熟人好辦事，十個公章都不頂一個老鄉的思想觀念，是由來已久，根深蒂固，至今市場還十分廣闊。很多人看重面子，看輕里子。經不起親戚、朋友、同學、戰友一次又一次的軟磨硬泡，印證了一句話好事多磨。李嘉廷的罪狀之一就是給老鄉批貸款數額巨大，最后被揮霍一空，最后給國家造成了巨大的經濟損失，任何事物都是雙刃劍，錢也是這樣，有利有弊。對中華民族傳統文化也必須辯證的看，有其糟粕的一面，也有其璀璨的一面。

剛才我們分析的傳統文化的負面影響，其正面價值在哪里？主要是中國人重感情，講義氣。“士為知己者死,女為悅己者容”，朋友可以兩肋插刀，給我們領導干部的啟示是在這樣一種文化背景下，當領導、帶團隊、抓管理一定要發揮情感作用，人與人之間那種特殊的，看不見，摸不著的內在聯系，一旦發現發掘出來，就能為組織的發展提供巨大的正能量。有時候，有些人有些事，未免領導干部出來結果效果就能最好，有可能讓他的老鄉，讓他的戰友，讓他的同學、讓他的發小出面解決的會更好。因此，認人式的溝通在中華民族背景和文化根基。但是，事事溝通都采取認人模式，當領導的會非常累心的，你要去找各種各樣的關系，張三和李四究竟是一個什么樣的聯系，這是第二種模式認人模式。

第三種模式認理模式，所謂認理模式的溝通，就是溝通的雙方都采取擺事實講道理的方式溝通，大家記住，這是當今國際上最常用的溝通模式。西方發達國家普遍很推崇，中國領導者和管理者們應當對此引起高度的關注，我們要順應這種世界潮流，告別認權模式。弱化認人模式，推崇認理模式。這就是我們對三種溝通模式的一點分析，最后我們提出的主張，告別認權模式，行政化的居高臨下的不平等的溝通模式要告別，要弱化認人模式，不能強化，我們要推崇的是第三種模式，認理模式，擺事實講道理。

（五）溝通的基本類型

第五個基本，溝通的基本類型，人際溝通大致分為六種不同的類型，我們這里講的溝通還是組織層面的，就是從一個單位的角度來講，從一個團隊的角度來講，第一個分類縱向溝通和橫向溝通之分。縱向、橫向之分，第二種內部溝通、外部溝通之分，有內外之分，第三種書面溝通、口頭溝通之分。第四種分類單向溝通和雙向溝通之分。第五種分類直接溝通、間接溝通之分，第六種分類正式溝通、非正式溝通。我想關于溝通的分類，我們大致把它分成這樣六類，下面我們逐個的做一點點分析。

第一種縱向、橫向之分。組織系統內的溝通為縱向溝通，上下級之間的溝通為縱向溝通，組織系統內平級之間的溝通為橫向溝通，橫向之間。組織系統內，縱向溝通和橫向溝通是最主要的溝通方式，就是縱橫兩個緯度的溝通是最基本的，我們大量的溝通不是縱向就是橫向。縱向溝通包括中央和地方的溝通，比如我們中央和31個省市自治區、直轄市的溝通，中央機關各部委、部長與部長的溝通，縱向溝通。軍隊里的軍、師、團、營、連、排、班，各層級之間的溝通等等這些都叫縱向。橫向溝通包括中央各部之間的溝通，各個部委內部司局之間的溝通，各個省市之間的溝通等等，這些都叫橫向溝通。

第二個分類為內部和外部，這里面的內部溝通是指一個法人單位內部，上下左右，方方面面的溝通，我們把這種溝通稱為內部溝通，比如我所在的感覺，中國人事科學研究院，院內的一切溝通均屬于內部溝通。我們這里講的外部溝通，通常是指與單位以外相關組織和相關部門之間的溝通。例如，中國人事科學研究院與院外所有沒有隸屬關系單位之間的溝通。隨著社會開放程度的提高、合作、聯手、共贏以成為推動發展的三大法寶。合作、聯手、共贏這是推動發展的三大法寶。外部溝通的事項也日益增多，而且越來越重要，這是第二個分類，內部、外部。

第三種分類書面和口頭之分，例有字據的溝通叫書面溝通，僅憑口述的溝通叫口頭溝通，這兩種溝通方式的使用，主要取決于溝通事項的重要程度。通常，對相對重要的都應該以書面的形式進行溝通，以示重視，我們經常講空口無憑，例字為據，比如說我們各級干部的任免，職務的升降，職稱的調整，還有出國審批等等，像這樣一些事情都屬于重要事項，都必須以書面的方式。一般性的事情，口頭溝通即可，這是第三種分類。

第四種分類單向溝通和雙向溝通之分，單向溝通是指管理者與被管理者一方發布信息，或者是甲方或者是乙方，一方發布另一方接受，這叫單向溝通。比如說，我們各級領導干部做報告，傳達文件，這些都是單方面的在發布信息，屬于單向溝通。再比如，下級向上級領導匯報工作，上級領導的主要任務是在聽，單方面的接受信息，也屬于單向溝通。所謂雙向溝通是指主客體彼此交流，相互切磋，共同研討。一般來說，雙方溝通的效果要好于單向溝通。我們更多的時候應該選擇雙方溝通方式，這種方式。

第五種直接溝通和間接溝通。直接溝通是指管理者和被管理者就相關問題面對的直接對話，直面交流。間接溝通是指通過第三方轉達傳達相關信息。也就是人們常說的，托人捎個話，帶個信，間接溝通容易造成信息傳遞的失真。溝通效果往往也難以保證，一般盡量少用。我們更多的時候都應該采取直接溝通，直面溝通。

第六，正式溝通與非正式溝通。怎么區分呢？主要是以場合區分。凡是在正規場合進行的溝通統稱為正式溝通，正規場合，比如在辦公室里，在會議室里進行的溝通都是正式溝通。凡是在非正規場所進行的溝通，都為非正式溝通。比如說，餐桌上談的事，操場上談的事，飛機上、火車里等等。有些事情、有些時候運用非正式溝通的方式可能效果會更好，并不一定在辦公室里，在會議室里溝通效果就最佳的了，未必。

我們現在就談一個非正式溝通的成功案例。是一個企業的事情，有一天某公司董事長要去打球，下屬利用去打球途中的時間有效的溝通的7件事，一二三四五六七，就利用去打球途中的時間和董事長溝通了7件事，都有結果。我們來看看這個過程。“董事長您要去打球是嗎？”這是下屬問。董事長回答“是的”。“我也想跟你去，見習見習可以嗎？”董事長回答“可以，上車吧”。搞定了，上了董事長的車，下屬上車以后立馬打開了筆記本，對董事長說，坐車閑著也是閑著，有幾件事順道向您匯報一下，聽聽您的指示。第一件事情，加薪方案已經原則同意了，但是沒有確定百分比，您看百分之五行嗎？董事長說“多了一點”，“那4.5%可以嗎？”董事長說“可以”第一件事情搞定，加薪的比例4.5%。

第二件事，您說我們的車床需要換新的了，目前市場上有日本的，德國的、美國的我初步調查一下，德國的是性能好，價錢高，美國的性能最差，價值最便宜，日本的在兩者之間。三個國家的車床，我提議買日本的，或者德國的，不能買美國的，雖然價格低，但是性能最差，請您確定。董事長當即表態，買德國的，性能最好，價值最貴。第三件事情，派五個人出國考察的事情，您看是我擬好的名單報您審定，還是您直接點名告訴我？董事長說“你列好名單告訴我就行了”，第三件事情又有結果。緊接著又溝通了第四第五第六第七，全部都有了結果。溝通結束車子已經到球場的門口了，下屬跳下車子和董事長說“拜拜了，祝您打球愉快”。就是利用去打球的時間和董事長匯報工作，七件事情都有結果，他也下車了，非常聰明，非常智慧。所以說這個溝通，特別是和領導溝通，并不一定都在正規的場合里面。合適的機會，合適的心情。

我們把這個案例做一點分析，就是溝通七件事情都有結果。這個案例我們做出以下五點分析，一，與上司溝通不能出問答題，一定要出選擇題，這就是一個提示。所以，請各位記住，任何時候，你如果要和你的上司，和你的領導去溝通，一定要準備好，答案，一定要有方案，不能給上司出問答題，我問你答就顛倒了，上級和下級溝通的時候可以我問你答，他要考你，下級和上級溝通的時候，一定要出選擇題，既要提出問題，又要帶著方案，讓領導去選擇，讓領導去表態，讓領導拍板即可，不能讓領導給你拿具體方案，那就顛倒了，那領導會很不高興的。

第二，盡量多出幾道選擇題，讓上司選擇的空間會大一點，盡量多出幾道選擇題，至少兩道以上。比如說，關于車床更新問題，調查了一下市場，美國的、德國的、日本的，三國國家的車床性能價格分析，最后提出建議，或者買日本的，或者買德國的，堅決不要買美國的。這不是既有問題又有方案，最后董事長表態，買德國的，最貴但是它最好。

第三個提示，與上司溝通不要局限在正式場合，可以隨時隨地，這就是一個鮮活的案例，去打球的途中，在車子里面搞定了七件事。

第四個非正規場合的溝通，有時可能效果會更好。

第五，與上司溝通前一定要做好充分的準備，要有備而去。這是我們講的第五個基本。

（六）溝通的基本原則

現在我們討論第六個基本，溝通的基本原則，我們前面也講到，無論是溝通和協調都不是一味的讓步，原則問題一定要堅持，原則問題一定要貫徹。那么，溝通有哪些重要原則呢？我今天給大家講五個原則，一，積極主動，溝通一定要積極溝通一定要主動，還記得我們講問題的時候講到嗎？普遍存在著下級和上級的溝通不主動，很被動，等待，依賴。第二個原則叫及時有效，溝通一定要及時，溝通一定要有效果，要能解決問題。第三個是開誠布公。第四個主體平等，第五個交流充分。這五個原則我們在進行溝通的時候，一定要牢牢的記住。一定要很好的去貫徹。一，積極主動，這個原則主要講溝通必須體現主動性，溝通不能等，不要等待問題成堆了，你才去溝通，那就為時已晚了。只要我們發現管理中出現了問題，就應該積極的面對。主動的去化解，以免拖延耽擱釀成因素，使矛盾激化，最后爆發，引發一些群體性的事件，包括我們國內這些年來先后發生的一些群體性的事件。無論是哪個地方的，包括貴州的有一個縣公安局被砸，警車被燒，還包括四川的有一個地方，圍困領導人。把積極主動溝通，我們來分享一個成功案例。

這個案例是毛澤東同志創造的，毛澤東為什么能在長征途中爭取到絕大多數人的認同？最后，遵義會議確定了他在全黨的領導地位，這與他個人積極主動的開展多邊溝通分不開的，是他爭取來的，是積極主動溝通的結果。第五次反圍剿失敗，紅軍被迫長征，長征是逼出來的，就和水破梁山108將都是逼上梁山的，長征也是逼出來的，也是萬般無奈，走投無路，唯一的選擇，只有這樣才能把我們的力量保存下來。當時蔣介石想都沒想到，紅軍能選擇這條路，艱難險阻，那個日子。當時的毛澤東身負多種罪名，在中央高層沒有領導地位，但是為了挽救黨、挽救紅軍，毛澤東同志在長征途中利用一切可能的機會，積極主動的與軍委高層領導一一溝通，包括王稼祥、張聞天、周恩來、朱德、劉伯承、彭德懷等等，這些人當時在中央的地位都比毛澤東要高。毛澤東一層不通，反復的闡明自己的主張和見解，終于贏得了高層絕大多數的認同和支持，1935年1月，遵義會議正式確立了毛澤東在全黨的領導地位，中國革命由此出現了新的轉機，這就是積極主動溝通的成功案例，沒有毛澤東積極主動的溝通，就沒有他在全黨的領導地位，沒有毛澤東在全黨的領導地位，中國革命的歷史恐怕就要改寫。毛澤東的這個案例給我們的歧視有四，一、要善于捕捉最佳的溝通時機，溝通時機的選擇也是有學問的，也是有藝術的。什么時候溝通最好？

二、剛柔相濟，以柔為主，尤其是在和上層領導溝通的時候，以柔為主。啟示

三、巧妙的借權用力。啟示

四、語言藝術不可忽視。這是第一個原則積極主動原則。溝通的第二個原則叫及時有效。及時就是不要托，有效就是能解決問題。這個原則主要講溝通的有效性。沒有問題定期溝通，有了問題及時溝通。要善于把問題化解在萌芽狀態之中。歷史上有一個扁鵲三兄弟，醫治疾病的案例，很典型，很多人都知道，扁鵲弟兄三個都是醫生，都會看病。但是他們弟兄三個人看病的看法是不一樣的，老三叫扁鵲，他的名氣是最大，他看好了很多很多的危急病人，所以他的名聲大，他是老三。后來就有人問他，說“你們三兄弟都是醫生，你能告訴我誰的本事最大”扁鵲回答“我大哥的本事最大，我二哥的本事次之，我的本事是最小”。國王說了，那為什么你大哥、二哥人們都不知道呀，名氣都不大呀，你的名氣最大啊？然后扁鵲就說了，我大哥治病是治在萌芽狀態之中，要病非病，我大哥治的叫未病，他是叫預防。我二哥治病是治在初期，病剛剛得病，比如說感冒，弄上兩副湯藥一喝就好了，人們印象也不深。說只有我治病是治在危急關頭，生命已經很垂危了，我給他用上藥就挽回了他的生命，這是扁鵲三兄弟的，我們談到溝通積極主動問題。溝通不要太含蓄，這里又有一個案例，溝通不能太含蓄。有一對老夫妻，結婚以來，三天兩頭的吵架，磕磕碰碰的過了幾十年，金婚紀念日就是他們結婚50年了，金婚紀念日到了，老兩口商量一下，停戰一天，做幾道菜慶祝一下，于是妻子照舊做了條她最拿手的菜，紅燜鯉魚。做好了以后，老頭子習慣性的把魚頭又夾給了他老伴，老太太此時不知何故，傷感的嘩嘩落淚，哭了。于是，放聲大哭，哭的極其悲傷。老頭子被這突如其來給搞懵了，上來就說我今天沒有欺負你呀，你為什么哭成這個樣子？老太太接過話茬說，我跟你50年了，從結婚第一天開始你每一次都是把魚頭夾給我，今天是我們金婚紀念日了，你還把魚頭夾給我，我這個人生來就不喜歡吃魚頭，你太自私了，我能不傷感嗎？聽完老太太的話，老頭子恍然大悟，原來如此。你真是冤枉我50年啊，老婆子我這個人最愛吃的就是魚腦袋，我以為我愛吃魚腦袋，你肯定也愛吃。所以50年來，我是忍痛割愛啊，每次魚做好了，我都舍不得吃腦袋，省下來給你吃，沒想到你根本就不喜歡，你怎么不早說呢？在這件事上，老太太整整含蓄了50年，不愛吃，也不說，不交流，也不溝通。一個愛吃沒吃上，一個不愛吃，50年來魚頭她承包了。我們得出的結論，溝通有時就是一句話，其實溝通不復雜，從結婚第二天開始，你告訴老伴，我這個人不喜歡吃魚頭，每次魚頭都是你的，老頭子高興不得了，這就是一個案例，溝通不能太含蓄。

第三個原則叫開誠布公，這個原則主要講溝通必須體現直率性。推心置腹，開誠布公的進行溝通，只要這樣才能化解深層次的問題，才能取得高質量的效果。溝通，不要兜圈子，溝通不要繞彎子，溝通一定要開門見山，直截了當，直奔主題，我們剛才講完了那個案例，老夫妻50年來為了吃魚頭的問題不溝通，太含蓄。溝通必須開誠布公，我們再來看一個案例。

我們前面講了一對含蓄的老夫妻的案例，給我們的結論就是溝通不能太含蓄，有時候溝通就是一句話。現在我們再講一個案例，溝通必須開誠布公。

這個事情發生在某個局機關，有人告訴老王說有人找他。老王是一個已經在這個局里工作了十多年的工作人員，他很喜歡目前從事的工作。但是最近幾天，他很害怕局長找他，因為局長是新來的。局長最近不停的在找人談話，談話的主題大多都是關于分流的事情。當他走進了局長的辦公室，心里面就充滿著懷疑，局長到任不久，給老王的印象是他對分流抓的最近，用他自己的話說這叫精兵簡政。老王進了辦公室，局長讓他坐下來。首先，盯著老王看了好一陣子，沒講話。然后開始說話了，局長說：“從我上任以來，已經注意你很長時間了，現在該是和你談談有關你的工作和將來的時候了。”這就是局長的兩句話，這話聽著很令人害怕，老王是丈二和尚—摸不著頭腦。老王先是聽著有點沮喪，然后一股怒火突然從心中升起，他“嘭”的一下子從椅子上站了起來，說：“你用不著說了，原來你一直在四下探聽我的消息，還讓科長來檢查我的工作，不就是分流嗎？老子到哪里都能活，你隨便好了！”這是老王的一番話，講完之后，他頭也不回就沖出了局長的辦公室。走了，不跟你談了！局長想攔也沒有攔得住，也沒有來得及。事情的經過就是這樣。

分析：這是一次完全的誤解，局長本來是要提拔老王擔任一個科的副科長，這個老王現在就是一個工作人員，沒有領導職務，找他來談是要談這件事的，是要提拔他。像這樣的誤解以及所造成的傷害，在現實上是屢見不鮮，這都是和溝通的方法不對有關系。正如一位名人所講的，世界上99%的傷害都是由誤解造成的，導致這種現象的根源就是我們的假設與推理不正確。局長的問題在哪里？語言表達不直接，繞彎子，讓人費解。局長怎么講的？首先，盯了老王看了好一陣子，接著說了：“自從我上任以來，已經注意你很長時間了，該是和你談談有關你的工作和將來的時候了。”這話真是費解，你想干什么？拿我開刀？要讓我分流？繞彎子，兜圈子，讓人費解。溝通的時候，對那些性子急的、心眼小的、疑心重要的人不能兜圈子，必須直截了當，直奔主題，局長的問題在這兒。如果一開始就說，今天我是想跟你談談提拔你當副科長的事情，這樣老王他就不會來勁兒了，他就會很高興了。老王的問題在于疑心太重，性子過急，還沒等局長把話講完，他就根據自己的理解，自己錯誤的推測反饋了一個錯誤的信息，“不就是分流嗎？老子去哪里都能活，隨便你的便吧！”大發一通火，把原本一件大好事兒給攪黃了。這是第三個原則。第四個原則我們講主體平等。這個原則主要講溝通必須體現平等性。施壓式的溝通、任權式的溝通、居高臨下式的溝通往往很難取得實際效果，只有主體平等，才能推心置腹、暢所欲言、敞開心扉。主體平等，能促進深度溝通，我們前面談到深度溝通問題了。

第五個原則，交流充分。這個原則主要講管理必須體現溝通的民主性。交流要充分，要民主，要達到充分交流的目的，溝通的時間一定要要保證，匆匆忙忙的、火急火燎的溝通難以受到預期效果，時間上要有保證，因為你要充分交流。在溝通的過程中，一定要給對方足夠的講話機會，雙方一定要充分的交換意見。

第五講：溝通基本問題探討（下）吳德貴 中國人才研究會副會長

（七）溝通的基本途徑

現在我們探討第七個問題：溝通的基本途徑。

溝通有四大途徑：一是聽，二是說，三是讀，四是寫。這就是人類溝通的主要途徑。在這四個途徑中，聽和說是基本的，是主要的，讀和寫是次要的，是補充的。

在聽和說兩個方面，首先是聽，其次是說。傾聽是獲取智慧的第一步，高智慧的領導干部都是先聽后說，大家記住這個順序，高智慧的領導干部都是多聽少說。可是我們有很多領導干部顛倒了，說的多，聽的少，到處是夸夸其談，高智慧的領導干部都是三思而后說，不加思索的亂發議論是愚蠢的表現。上帝只賜給我們一根舌頭，去給了我們兩個耳朵。大家記住，舌頭和耳朵的比例是1：2，舌頭只有一根，二多只有兩個，意思是什么？上帝的旨意是多聽少說。聽到的話應該是說出去的話的兩倍，這是上帝的旨意，這是一個公式，特別是擔任領導職務的同志們。綜上所述，我認為對于領導干部來說，傾聽是最主要的也是最重要的溝通方式，大家要有這個意識；傾聽也是溝通，而且是最重要的溝通，并不是我們把溝通就理解為訴說了，理解為傳遞了。我發現，我們有的領導干部隨著職務的不斷晉升，官越當越大，科長、處長、局長、省部長?可是，聆聽的能力去越來越差，每況愈下，越來越聽不懂屬下都在說什么，聽不懂老百姓的語言了，這是個非常危險的信號。傾聽是取得智慧的第一步。這是關于途徑里邊我們特別強調的要傾聽和會傾聽。

（八）溝通的基本流程

第八個基本原則—溝通的基本流程。

溝通的基本流程大致有這樣五個步驟，我們每一個人在溝通的時候你都完成了經歷了這五個步驟，只不過我們沒有這樣的理性思考而已，我們現在來把它梳理一下。

溝通的第一步，確定向對方傳遞什么。所有的溝通都應該是有目的的溝通，你要溝通什么？你要找誰？你要找他來談什么？首先要把這個想的很清楚。

第二步，確認對方是不是已經收到了你傳遞的信息。

第三步，驗證對方對你傳遞的信息的理解程度。他是否贊成和認可？ 第四步，了解對方對信息的認同度。第五步，考察對方對信息的落實情況。

（九）溝通的基本技巧

第九部分，可能大家更關注這一部分的內容，這部分更多的是講方法和技巧。我們分六個方面來研討溝通技巧：一般技巧，上行溝通的技巧，即和上司領導進行溝通的技巧，下行溝通的技巧就是和下屬、員工進行溝通的技巧，另外還有語言溝通的技巧，特別技巧，簡易技巧等。我想關于人際溝通的技巧，我們可以從這些方面去進行探討。

1、一般技巧

首先，一般技巧又分為四個：

技巧一，溝通“六戒”。一戒精神不集中、三心二意的溝通；二戒主體不平等、居高臨下的溝通；三戒談話沒興趣的溝通，沒興趣的話題就不用溝通，那叫浪費時間；四戒完全被對方左右、順從型的及不能占據主導地位的溝通；五戒聽不進不同意見的溝通，大家都知道忠言逆耳、良藥苦口；六戒隨聲附和、放棄原則的溝通。這是溝通的一般技巧，這些具體的技巧方法，大家都可以在今后的溝通實踐中去進行驗證。

技巧二，溝通“八要”。一是要有目光接觸，互相要對視、要平視。二要有贊許式的點頭和恰當的面部表情，對方講到哪個問題和哪個觀點，你很贊成、很認同的時候不妨點個頭，搖頭不算點頭算嘛！三要避免分心的舉動或者手勢，人們談話的時候動作不要太多，也不能過大，適當的有一點是可以的，如果動作過多、過頻、過大都不好，會影響溝通的效率。我們有一個廣播員，在播送結束的時候，我看那個動作就太多了，腦袋點的過頻。“如果你還想了解更多的央視信息，請你收聽、收看微信、微博、客戶端。”在說到“微信、微博、客戶端”這三個社交平臺的時候有三個動作，不停的在那兒比劃?還是動作過頻的話就不好了。四要有提問，這是溝通的一個非常重要的環節和要點，要有恰當的提問，要會問。所以說溝通不僅要卻聽，而且要會問。五要有復述，就是重點部分可以復述。我們說溝通是為了發現共識、發展共識和傳播共識，對這些共識的部分可以復述、強調和著重。六要避免打斷說話者。七要多聽少說，智慧的領導者都是多聽少說，聽到的話應該是說出去話的兩倍。八要有角色互換，就是換位思考。這是溝通技巧之二。

技巧三，方式選擇。根據溝通的內容，選擇溝通的方式，這也很重要。我把溝通的內容按照重要程度把它分成了三類或者叫三個級別：一般事情就是不重要的，二般事情是有點重要的，三般事情就是很重要的。按照它的重要程度由低到高。一事情怎么溝通？短信就可以溝通。什么又叫一般事情？我的界定是節日問候。如“至此2014年新春佳節來臨之際，請允許我代表我的全家向您致以崇高的節日問候！”這不就行了？一個短消息就搞定了，給誰都能發，誰都不忌諱，節日問候誰能忌諱？二般事情需要電話溝通。什么又叫二般事情？我的定義是工作洽談。打個電話對接一下。三般事情就是很重要的事情，發短信不嚴肅，打電話也不合適、不恰當，怎么辦？面談，當面溝通。比如干部任免、出國考察等等。這是一般技巧之三。

技巧四，策略把握。和不同的人進行溝通的時候側重點是不一樣的，我列了這么幾類人，大家可以作參考。

和父母溝通重在尊重。百善孝為先，孝敬父母是百善之首，我們都有父母，凡是父母健在的時候，大家都要記住，和父母親溝通的時候，任何時候都要堅持重在尊重，要尊重二老、孝敬二老，別講他講的對還是不對，是合適還是不合適，你要聽，沒關系。

與子女溝通重在民主。我們更多的家長在和子女進行溝通的時候是施壓式、行政式的溝通，不夠民主，不讓孩子講話。

與愛人溝通的時候重在理解。理解萬歲，百年修得同船渡，前年修得共枕眠，這都是緣分，擦肩而過就十年的緣分，雙目對視就是百年的緣分，平等交流就是千年的緣分，結為伴侶就是萬年的緣分。與領導溝通的時候重在領悟。你要去琢磨、去分析領導這句話是什么意思，要覺悟。與下屬溝通的時候重在傾聽。多聽少說，聽完再說。與同事溝通的時候重在坦誠。君子坦蕩蕩。與鄰里溝通的時候重在真誠。

與路人溝通的時候重在謹慎。大街上、馬路上、素不相識的人問你什么你都不能告訴他，尤其是問你家庭的住址、門牌號碼加上郵編，尤其是問到你的銀行帳號和密碼的時候一定不能告訴他，否則的話你的人民幣就沒了，要謹慎。現在有一些行騙的電話號碼也不能亂接，說是“5”/“7”開頭的電話是專門搞詐騙的。這是一般技巧的四種技巧。

2、上行溝通的技巧

其次我們講上行溝通的技巧。怎么和我們的上司、領導進行溝通？

技巧一：工作上要全程溝通。大家要記住，和分管領導溝通的時候，第一條是在工作上要全程溝通，因為他是你的分管領導，要讓他全面了解。什么叫全程溝通？事前要溝通，事中要溝通，事后任務完了之后還得溝通。

思想上要爭當嫡系。什么叫嫡系？我這里有三條標準：對領導的意圖能心領神會，這就是底細，領導想什么你全明白；對領導的指示能一呼百應，執行力很強甚至超強；對領導的批評能心悅誠服，能虛心聽取領導的批評，不記仇。策略上要機動靈活。怎么樣做才能機動靈活？我給大家一些幾條建議，大家都可以很好的去思考這些建議： 及時請示匯報。關鍵是“及時”二字，向分管領導請示匯報工作那是規矩，那是制度。

逐級請示匯報。一般情況下、常態情況下不能越級報告，那是違反組織原則的，要逐級請示、逐級負責。既報喜，也報憂。既講成績，又講問題。要講困難，要爭取領導的幫助。

陳述理由充分，提出建議具體。還記得我在前面講的嗎？向領導請示工作的時候一定要帶著方案，要出選擇題，不能出填空題和問答題。

意見向左，從上。什么叫“向左”？就是你的想法和領導的想法不一致了，在這種情況下你要從上，你的意見要先保留一下，下級服從上級又是我們的一個組織原則。

觀察“天氣”狀況。你要注意看你那個領導的面部表情，是晴天還是陰天，還是陰云密布、陽光燦爛?一定要選擇陽光燦爛的時候去和領導進行溝通和談事兒。

預約領導時間。和領導溝通之前你要先跟他預約，約好了時間再去談。

預約溝通內容。我想跟你談什么匯報什么要讓領導做好心理準備，不要怕領導拒絕。要區分輕重緩急。

上行溝通還有一個技巧是怎樣給上司提建議。

3、下行溝通的技巧

下面我們講下行溝通的技巧。

一，四個“既要又要”。和我們的下屬、員工溝通時，既要對事又要對人。大家都聽說過“對事不對人，對人不對事”，這兩種觀點都存在。有人說我從來是對事不對人的，也有人說我從來都是對人不對事的，都不好。既要對事，又要對人，要把兩者進行很好的結合起來。既要雅的又要俗的。要雅俗共賞。

既要明的又要暗。對有些人可以明言，但對有些人恐怕只能暗示，因為你的下屬的心理素質不同，有的的心理素質很好，承受力很強，你怎么說都行，但有的人就不行了，很脆弱。既要熱的又要冷的。二，要“六多三當三不”：多肯定當和家長；當引導當和師長；當關懷當和首長；多理解不要挑剔；多支持不要拆臺；多幫助不要護短。

我們再來看一個下行溝通失敗的案例。某機關某處里的一件事情，老處長退休了，副處長姓何，沒有能接替，從外邊又調來了一位處長，姓龍，比較年輕。龍處長到職以后，對何副處長存有戒心，工作中溝通不夠，與何的個人交往甚少，何副處長幾次請寨主要求棘手的問題，龍處長都沒有給他機會，副處長慢慢的就懈怠起來了，并且明顯表現出對立的情緒。處里的氣憤緊張起來了，一個處里的氣氛怎么樣和這個處里的正副處長的關系有很大的聯系，有直接的聯系，正副處長如果關系很好、很融洽，這個處整體的氛圍就好。后來又一次，何副處長身體不適住院了，龍處長打電話表示問候，何副處長接到電話后很感動，表示“我盡快出院上班！”其實這個電話的目的就已經達到了，就應該撂下了，不能再繼續了，何副處長已經表示感謝了，而且說盡快出院上班。這個新來的龍處長緊接著又在電話里說，“如果你身體沒有什么問題，就回來上班吧！處里的事情多，人手少，忙不過來。”這后面的幾句話實在是不應該，何副出聽到此話以后，如哽在喉，十分不悅，很不高興。幾天之后，龍處長在院子里面散布，巧遇何副處長也在散布，龍處長沒有打招呼，轉身就離開了。第二天，在處里面大發牢騷，說何副處長小病大養，無病呻吟，不配合工作。何聽到傳話以后，異常的氣憤，對龍形同水火。何上班以后，龍若無其事的給何副處長分配了一項重要工作，當場遭到了何副處長的拒絕，龍一時不知所措，匆匆宣布休會，大家是不歡而散。這就是一個案例的過程。

我們來分析一下，龍處長在處理與何副處長的關系上有什么問題？領導干部與下屬相處有沒有規律可循？好了，兩個層面都有問題。我們分析這個案例不難發現，在溝通態度層面有問題，在溝通技巧方面更有問題。首先我們看一下態度說，龍何關系是典型的組織內部上下級之間的關系，這兩者之間的溝通屬于縱向溝通，龍采取的是順從敵意溝通態度，行為特征是自我封閉，堵塞了良好的溝通渠道，這是在態度上。

在技巧層面，存在著如下問題：第一，龍如果真的是關心何，應該專程到醫院去看望他，人家是老的副處長，而且比你年齡大、資格比你還老，你是年輕的正處長，你是新來的，副處長住院了，正處長到醫院去看望是名正言順的、理所當然的事情，僅僅打個電話，顯然是不夠真誠的。第二，況且電話也不夠真誠，后來的話簡直就是多余的。客觀上給何一次寒心的打擊，“如果你身體沒有病的話，回來上邊吧！處里事情多，人手少，忙不過來。”有這么說話的嗎？第三，散布的時候碰到了何副處長，理應主動問候一下，人家不是剛出院嘛，他卻轉身離去，沒有打招呼。而且第二天在處里面又大加數落，豈不知隔墻有耳！第四，何上班后，準備要委以要務，把重要的事情交給何副處長去辦，理應實現商量一下，個別的征求一下意見，突然的襲擊，在處務會上突然宣布了，于是遭到了副處長當場的拒絕，會議不歡而散。這是一個案例。

4、語言溝通的技巧

再來講一下語言的溝通技巧。語言是溝通的重要工具，一句話能把人說笑，一句話能把人說跳，“酒逢知己千杯少，話不投機半句多。”“良言一舉三冬暖，惡語傷人六月寒。”所以說語言是溝通的重要工具，會不會說話、會不會交流很重要。

技巧一：說、聽、問必須結合。就是既要說，又要聽，還得問，能把這三個方面有機的結合起來就很好了。技巧二：要注重態度。要靈活運用強迫、折衷、回避、牽就、合作五種態度。

技巧三：善用語速、語氣、音色。這個地方就需要很好的訓練了，需要很好的習慣的養成。語速、語氣、音色對溝通的效果都會產生影響。

語速，就是說話的速度要適中，不能過快，太快也不行，面談的時候速度在160-250字/分都可以；電話溝通時語速要放緩，它和面談不一樣，電話溝通的時候120-140字/分，要講慢一點，讓對方在電話里聽的清楚一點； 語氣，溝通的過程中都用“嗎、吧、啊、么”這樣一些軟化的語言，少用“我”多用“我們”。我們有一些領導干部講話是就喜歡凌駕于組織之上，開口閉口就是“我?”、“我怎么怎么著?”，這樣不好，應該更多的要講“我們”、“我們班”的，這樣講就比較好，不能把個人凌駕于組織之上，動不動就“我撤了你”就不好，這就是口氣太大、太硬。

音色，要練習使用人體六腔。腹腔、胸腔、咽腔、口腔、鼻腔、腦腔，這就太技術了，要做到圓潤有力。意大利有一個演員，在臺上用悲痛的聲音朗讀阿拉伯數字，居然把臺下的聽眾感染的聲淚俱下，讀數字能把大家給讀哭了，不是一般的哭，是聲淚俱下、泣不成聲，老不起！這就是語言的藝術。關于這方面，我這里有兩個案例。

鄧穎超邀請宋慶齡。1949年6月，鄧穎超受中共中央委托前往上海邀請宋慶齡出席新政協會議，馬到成功，表現出非凡的語言溝通藝術。鄧穎超到了上海，首先向宋先生問好，接著轉達了毛主席的話，鄧穎超說了，“毛主席講了，宋先生是共和國的功臣，政協會議她要是不到場，等于天缺一角。”再接下來鄧穎超說，“中央派我來是打前戰的，如果我請你不去，恩來再來請你，如果恩來也請不動，毛主席要親自來請，如果毛主席請您還是不去，中央準備做個決議，派一個代表團集體來請你。”真厲害！這一番話句句觸動了宋慶齡的心，她當即表態，愿意前往，并且對鄧穎超說，“你們共產黨員，真是令人佩服，不達目的誓不罷休。”這就是高超的語言藝術，看看她是怎么激將宋慶齡的。

第二個案例，是吳某人邀請袁隆平，這里的吳某人就是我吳德貴。2009年的12月6號，我們部里面在北京有一個關于創新創業人才的高層論壇，部領導決定邀請袁隆平院士出席并發表演講，任務就派給了我，由我到湖南長沙去請袁隆平。我去了之后見到了袁隆平，在湖南省人事廳長的陪同之下，我見到了袁隆平。我事先在北京出發之前，我就準備好了臺詞，我就準備了我見到袁隆平后我說什么，然后就按我準備的一番話記在了腦子里邊。

見了袁隆平之后，我說“尊敬的袁老”，我連續講了三個“最”，“您是當代最著名的科學家，你是我國高端人才最杰出的代表，您是我們人事人才工作者最崇敬的人。”這三個“最”的效果非常好。當時袁隆平先生著涼了，腰疼，他腰直不起來，在沙發上坐著，等我講完了三個“最”以后，他“噌”一下起身了，站起來了，說“院長，您講過了。”我說“袁老，請坐，我的話還沒完呢！”又坐下了，我說“您的輝煌成就不僅贏得了全中國人民的敬仰，而且博得了全世界人民的贊譽，我受部長之托，專程前來邀請您出席‘人才學研究30年突出貢獻獎表彰大會暨創業型人才開發’高層論壇，并請您發表重要演講，真誠期盼您的到來！”就準備了這么一段臺詞，效果挺好，當場表態愿意出席。

5、溝通的特別技巧

再來講講溝通的特別技巧。所謂特別技巧，只能意會，無法言傳，這些東西都要很好的去揣摩。推心置腹，怎么才叫推了心、置了腹？換位思考，真誠贊美，善意批評，少說多聽，詼諧幽默。這是特別技巧。

6、溝通的簡易技巧 溝通的簡易技巧有八條：記準名字，無論找誰來談，別把人家的名字記錯了，張冠李戴，后面的溝通就不好說話了；了解背景；難得糊涂；委婉含蓄；拉點家常；切勿揭短；尋找共性；面帶微笑。

（十）溝通的基本能力

最后一個是溝通的基本能力。溝通有三項基本能力，這些能力，我們都需要很好的去訓練和提升。

表達能力。我們不是說口才、說語言嗎？所以表達很重要。能夠清晰、準確、邏輯的表達事情，把你想說的話清清楚楚的、明明白白的、有條有理的表達出來。

傾聽能力。能否用心去聽？我們前面講到了，真正的溝通、真誠的溝通是心靈的碰撞，是情感在交融，用心去聽，準確的理解和判斷。聽話、聽音、聽聲，要能夠聽出話中之話，言外之意，“項莊舞劍，意在沛公”這個典故大家都知道。

概括能力。能夠高度概括出溝通的結果，形成溝通的共識。溝通是發現共識、發現共識、傳播共識。以上是我們探討的第二個板塊，關于溝通的十個基本原則，我們這里得出三條基本結論。基本結論

一，很多人對溝通問題關注不夠，這就使得原本不是問題的成了問題，原本很小的問題慢慢成了很大的問題，結果積重難返。

二，就溝通與協調的重要程度而言，我一直認為溝通問題更為重要，溝通順暢了，有助于各種關系和各種矛盾的協調化解。

三，大力加強溝通方法和技巧的訓練，應該成為現代管理培訓的核心課程，應該引起培訓者和接受培訓的人倍加重視。

第六講：協調的主要策略考究 吳德貴 中國人才研究會副會長

三、協調主要策略考究

我們現在講第三板塊，協調主要策略考究。這一部分我們集中來看一看關于一些協調的問題。這里面我想分六個方面來研究。

第一，要把握協調的類型。第二，要貫徹協調的原則。第三，要選擇協調的策略。第四，要創新協調的方法。第五，借鑒國外的成果。第六，要正視文化的差異。

這是關于協調部分。我們從這么幾個方面來分析，來考究。

（一）要把握協調的類型

首先來看協調的分類。協調的分類可以這樣分為六種方法。第一，依據協調對象，分為對事的協調和對人的協調。有些協調是對事，有些協調是對人的。

第二，依據協調內容，分為認知性協調和利益性協調。認知主要是解決認識問題，統一思想。利益性協調主要是平衡利益關系。

第三，依據協調的范圍，可以分為內部協調和外部協調。第四，依據協調的目標，分為維持性協調和應變性協調。第五，依據協調的形式，分為直面協調和借助媒體協調。

第六，依據協調的緯度，分為上行協調、下行協調、平行協調。

這是第一部分關于協調分類的問題。我們逐個來理解一下。依據協調對象分為對事的協調和對人的協調。什么叫對事的協調呢？主要是指職能配置、職責分工、任務分解、工作協作，這些都是對事。什么叫對人的協調呢？主要是指人力資源的配置與使用。對事的協調離不開人的參與，對人的協調必須有事的內容。協調人和事常常是不可分開的，是緊密相連的。因此，第一種分類也可以稱之為人事協調，包括協調人和協調事。

第二個依據協調的內容分為認知性協調和利益性協調。認知性協調是協調的起點，利益性協調是協調的終點。由于種種原因，人們對事物的認識和理解是有很大差異的。這種認知上的差異，勢必會導致當事各方對利益回報預期的不同，從而產生利益沖突。如果不能很好的化解這種沖突，人際關系、隊伍士氣、工作推進，都會受到影響。因此，必須通過有效協調去統一思想，達成共識，縮小分歧。利益性協調是指通過協調平衡組織與組織、組織與個人、個人與個人之間的利益關系，使得各方都能接受或者基本接受。為了達到這個目的，往往需要從認知性協調開始，這是第二個分類認知性和利益性。

第三，依據協調的范圍分為內部協調和外部協調。內部協調，是指一個特定的組織，包括一個單位，一個部門，一個項目團隊，一個科研小組，內部各種關系的協調和平衡，力求在利益預期之間，協同運作之間，能找到一個最佳的結合點，這叫內部協調。外部協調是指通過協調處理好影響組織發展的各種各樣的外部關系。實現聯手合作、雙贏共贏、和諧共生這個目的。內部協調和外部協調有時候需要分開進行，有時候需要系統運作，需要同步進行。第四，依據協調的目標分為維持性協調和應變性協調。什么叫維持性？什么叫應變性？維持性協調是指在大的原則不改變，大的結構不做顛覆性調整的前提下，通過對一些細微方面加以調整，從而維持現有的關系常態，繼續推進工作進展，這就叫維持性。應變性的協調是指由于原先決策出現了較大的失誤，必須進行重大調整或顛覆性的改變，所進行的協調。這些的協調通常難度是比較大的，必須做好深入細致的工作，這叫應變性。

第五，依據協調形式分為直面協調和借助媒體協調。直面協調就是協調各方面對面的工作研討或者事項交流。其常見的方式有會議協調、個別談話協調，這都叫直面協調。直面協調因為各方都在場，信息交流都及時，協調的效果常常都令人滿意。因此，也是頗受歡迎的。借助媒體進行協調，是現代社會協調的重要手段，是信息技術發展的必然產物，其效果有時比直面協調還要好得多。借助媒體進行協調包括文字的協調，例如書信、函件；聲訊的，例如視頻電話；還有電子的例如電子郵件、QQ、微信、微博等。上述手段可以單獨使用，也可以綜合并用。應該視運行成本和協調效率酌定。

第六，依據協調的維度分為上行協調、下行協調、平行協調。上行協調是指協調與上司與上級機關的關系。下行協調是指協調與下屬單位與所屬員工的關系。平行協調是指協調與平級機構、同及人員的關系。以上是我們探討的第一個問題，關系協調的分類。

（二）要貫徹協調的原則

第二要貫徹協調的原則，協調也有很多重要的原則需要堅持，需要貫徹。我初步煉了一下，大致有這樣一些原則，我們來進行關系協調的時候，都應當貫徹，都應當體現。

1、顧全大局原則

我們在進行任何一個原則的時候都是要堅持以大局為重，以整體的利益為重。我們必須強調個人服從組織，局部服從整體，下級服從上級，這是協調的一個原則，叫顧全大局原則。

2、客觀公正原則

一定要客觀，一定要公正，不能有傾向性。

3、平衡各方原則

平衡我們今天在講溝通，在講協調的時候我們反復強調。我在講溝通的時候講到一個理論叫中醫理論。中醫理論里面我專門講了中醫的六個平衡。平衡了就和諧了，平衡了就協調了。

4、統籌兼顧原則

5、求同存異原則

這是一個非常重要的原則。協調，你任何時候都做不到完全一致，鐵板一塊，異口同聲都不可能，求同存異這就很好了。

第五篇：體育科學研究方法

1、體育科學研究的主要對象是什么？體育科學研究的基本范圍包括那三個方面？

答：體育現象，體育內外部規律；基本范圍：探索體育領域中尚未掌握的知識和規律；檢驗現今體育實踐中所依據的學說和理論；探索如何將已有的體育知識和規律應用于體育實踐。

2、簡述體育科學研究的基本程序。

答：選題。選題時進行研究的第一步；提出研究假設。在課題選定后，緊接著是對研究課題的問題提出假設；研究設計。研究設計是圍繞所選課題制定研究的實施方案；搜集資料。收集資料是展開科學研究的基礎，是能否做出科學發現的先決條件。整理分析資料。整理分析資料是對通過實驗觀察、調查訪問、統計、查閱文獻等獲得的資料進行分類、整理、加工的過程；撰寫研究報告或論文。撰寫研究報告或學術論文是整個科學研究過程中必不可少的環節之一；研究成果的發表。一般情況下，科研成果可以在學術會議、報刊雜志上以報告或論文的形式發表，也可以以專著的形式公開出版。

3、簡述體育科研選題的基礎程序和基本原則。

答：基礎程序：提出問題是科研選題的第一步。明確研究問題。收集文獻資料：熟悉和了解本學科的研究成果，提供可參考的研究思路和方法，為解釋研究結果提供背景資料。論證評價。基本原則：需要性原則。創新性原則。科學性原則。可行性原則。

4、簡述體育科學研究的主要內容。

答：第一類：按學科分類，可將體育科學的研究內容分為運動遺傳（選材）學研究、運動生理學研究、運動生物化學研究、運動生物力學研究等。這種分類方法與目前體育院（系）的課程設置類似，其優點是研究內容的學科歸屬明確，便于研究成果的推廣和交流；其不足之處是研究課題的性質不明確，不易把握其研究成果的價值。

第二類：按課題研究方向分類，可分為：體育科學的研究內容分為體育運動的發展戰略研究；體育價值觀、體育思想研究；運動訓練理論與方法的研究；體育教育理論與方法研究等。這種分類的方法是研究方向明確，并在一定程度上反映了課題的學科歸屬，也便于進行研究成果的交流、推廣和相互借鑒；其不足之處是研究課題的性質不明確，不易把握其研究成果的價值。

5、什么是參考文獻查找法？在什么情況下宜采用參考文獻查找法？它有何文獻查找優勢與不足？（不全，僅供參考）

答：參考文獻查找法主要指搜集、鑒別、整理文獻，并通過對文獻的研究形成對事實的科學認識的方法。

科學研究需要充分的占有資料，進行文獻調研，以便掌握有關的科研動態，前沿進展，了解前任已取得的成果，研究現狀等。

6、簡答體育自然科學類論文的基本結構？按照參考文獻著錄格式規定，請寫出期刊文獻和圖書文獻的著錄格式。

答：基本結構：標題、署名、摘要、關鍵詞、引言、研究對象與研究方法、研究結果與討論、結論與建議、致謝、參考文獻、注釋。

期刊著錄格式：［序號］作者．文獻題名［Ｊ］．刊名，出版年份，卷號（期號）：起止－頁碼

圖書文獻格式：［序號］作者．書名［Ｍ］．版次（出版免注）．翻譯者．出版地：出版社，出版年：起止－頁碼