第一篇：XX公司風險控制管理工作總結

XX公司風險控制管理工作總結

當企業面臨市場開放、法規解禁、產品創新，均使變化波動程度提高，連帶增加經營的風險性。良好的風險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業本身之附加價值。目前，風險管理已經發展成企業管理中一個具有相對獨立職能的管理領域，在圍繞企業的經營和發展目標方面，風險管理和企業的經營管理、戰略管理一樣具有十分重要的意義。

為落實XX對XX公司下達的試點工作要求，提高XX公司風險防范和管理能力，XX年XX月XX日上午我們在XX召開了《XX公司全面風險管理暨內部控制體系建設啟動大會》，就此XX公司風險控制管理工作拉開序幕。現將風險控制管理工作的情況匯報如下：

一、嚴格組織領導，制定正確發展方向。XX年XX月XX日，公司下發《關于落實XX公司全面風險管理工作的通知》，要求深入落實XX公司《關于建立健全全面風險管理組織體系的通知》，建立了以XX規范性文件為方向標，以XX公司全面風險管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎，以全體風險控制專員為骨干的工作體系。積極應對、分層管理、統一協調、多種手段、循環往復圍繞工作目標，按照統一部署，轉變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責，不斷提高執行力，保證了重大經營活動符合XX的政策要求。我們根據相關要求，建立風險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風險管理職能部門和風險管理辦公室為第二道防線；內部審計部門和XX公司審計委員會為第三道防線。為了將風險管理工作流程落到實處，有效地預防和控制各類風險，XX公司還與各單位簽訂《風險管理責任書》，明確XX公司和各單位的風險管理主體責任，制訂各單位的風險管理責任指標、相應的考核及獎懲辦法，由XX公司風險控制辦公室監督執行，并組織風險管理考核評價工作。

二、抓住風險識別，努力提高風險識別能力。一是制定和完善了《全面風險管理實施辦法》，細化了風險識別標準，使風險識別更具操作性，減少了風險分類的人為誤差。二是加強了風險識別能力的培訓，對公司XX以上人員進行風險管理工作的相關培訓，有效的提高了管理人員的風險識別能力。三是各職能部門和各單位設立風險控制專員，負責風險管理工作的推進和日常工作。

三、抓住風險量化，按時保質完成風險點歸屬分類工作。在《全面風險管理實施辦法》下發的第一時間里，我們打破常規，加強計劃，提高效率，按照風險管理辦公室的統一部署，組織實施了風險點的分類工作，協調風險點的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了前期的準備工作。根據風險管理總體安排，現階段的主要工作是在XX公司范圍內全面開展風險管理，重點推進XX、XX建設及XX三大領域的風險管理工作。并按計劃制定了完成時間，除特別注明外，本階段實施安排的啟動時間為XX年XX月，完成時間為XX年XX月，只標注啟動時間的根據實際情況推進。此階段工作主要包含兩部分內容：

1、對風險評估所識別的風險點，制訂相應的風險與內控管理改進措施，并安排實施；

2、對XX、XX及XX三大領域單獨制訂實施辦法并組織實施。

四、抓住風險監測，堅持適時、動態監控風險點的歸屬變化。首先我們建立了風險管理進度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風險管理工作報表的統計分析，全面實施已識別風險點的內控完善計劃，重點推進XX、XX、XX三大領域風險管理的落實。特別是對接近完成時間節點的風險點的完成情況更是實時監測，隨時掌握進度變化，為風險防范提供準確的信息和依據。其次，對于風險點的職能歸屬發生變化的情況進行跟蹤落實，確保風險防范工作落到實處。還有每個風險點由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風險管理工作。

五、抓住風險控制,強化風險管理的制度防范。今年以來,我們先后制定、修訂和轉發了XX管理綜合考核辦法》、《關于做好XX應對工作的通知》、《關于XX調查結果的通知》、《關于開展XX專項活動的通知》等與風險管理相關的規章制度，分別從緊密結合公司治理層面、各業務流程、三大領域風險點改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機制及用以規范流程的表單入手。并將三大領域分解為規章制度、公司層面、戰略規劃流程、財務流程、采購與成本流程、安全管理流程、經營管理流程、、投資領域、工程領域、法律事務領域等XX分項逐一細化，努力做到用完善的制度管理企業，增強企業風險管控能力。

六、堅持“依法依規辦事、風險控制優先、程序至上、權責對等”的原則，努力做好風險管理辦公室的日常性、事務性的管理工作。在人手少、事務雜、工作多、要求高、程序多、時間緊的情況下，我們一方面及時與風險點所歸屬的職能部門、單位溝通、協商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經營中面臨的風險因素，制定風險防控的措施和應對預案，實現風險管控目標和管控能力、風險預防和抓住機遇之間的平衡；加強企業日常風險評估工作，切實把風險管理與各項經營管理活動特別是關鍵業務環節緊密結合，探索適合本企業特點的風險量化分析和風險監測預警的技術手段和實現方式，提高風險預警、反應能力和管理水平。截至目前，我們已經完善了X項公司層面、X項財務流程、X項安全管理流程中存在的風險點。

七、控制經營管理風險，完善內部控制工作。公司于XX年X月成了以xx和xx為組長的內部控制工作領導小組，并聘請了專業咨詢機構為公司內部控制工作提供管理咨詢建議。本次內部控制工作主要目標在于通過全面梳理公司已制訂的主要內部控制制度、針對重要管理環節和核心業務流程已設置的相關控制、各管理和業務職能部門崗位設置及權責劃分、以及所有控制要求是否得到實際遵循等情況，就公司相關內部控制的恰當性和有效性展開充分評估及深入討論，并結合公司實際情況及內部控制相關規范的要求進行填缺補漏，以進一步完善公司內控體系。在具體實施過程中涉及內控體系中內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等五個基本要素。并根據公司的實際情況，內部控制工作領導小組擬定分階段對咨詢機構出具的改進意見加以改進完善，并制定了近期、中期及遠期改進完善時間表，編寫了公司《內部控制手冊》，并在公司內部全面實施。通過推進內部控制工作，完善了公司的各項規章制度，優化了業務流程，加強了公司的內部管理，強化了各單位的內控意識，降低了管理經營風險，提高了公司的規范運作水平。

加強企業管理是企業永恒的主題，也是企業核心競爭力之所在。我們將繼續加強各部門、各單位之間的學習交流，推動XX企業管理水平不斷提升，促進經濟持續健康發展，為實現做強做優XX企業的目標而努力！

第二篇：公司風險管理控制(后勤)

公司風險管理控制

后勤（保潔、綠化、食堂）

草稿

二O一一年十二月

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引言

近年來，中國經濟和社會進入了快速發展時期，企業數量大幅增加，企業規模不斷擴大，為經濟和社會發展作出了巨大貢獻。同時，企業呈現出行業競爭白熱化的特點，企業也面臨前所未有的運行風險。因此，運用風險管理、內部控制等手段，探索現代企業風險管理理論，構建符合現代企業制度的風險管理體系，盡力降低企業運營風險和成本，是所有企業進行現代化管理的新方向。

一、公司后勤服務范疇

（一）保潔服務

（二）食堂服務

（三）綠化服務

二、公司（后勤）主要風險定義

在實施上述活動過程中，可能對有損公司名譽、人身傷害、財產損失和資源浪費等不確定因素，可確定為公司風險。

二、公司主要風險因素

（一）人員引發的風險

（二）電器裝具引發的風險

（三）商品質量引發的風險

三、公司風險管控方法

（一）風險保留

有序推進公司后勤服務工作，確保公司主營業務健康發

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展，但也不能“因噎廢食”為避免風險而犧牲公司后勤活動進而影響公司主營業務開展，在對后勤服務潛在風險實施有效控制的同時，可以選擇保留風險的方式。

（二）風險回避

如果公司后勤活動不值得冒如此巨大的潛在風險，在未排除潛在風險的前提下，選擇直接回避的途徑。

（三）風險轉移

鑒于公司食堂、綠化、保潔等后勤服務均委托第三方負責實施，可以采取合理合法的方法，將絕大部分風險轉移給第三方企業承擔。

（四）流程反控

制定各環節的合理流程，各個流程相互制約，努力減少風險發生機率，盡力減少風險帶來的人身財產損失。

四、后勤服務風險發生的線索

后勤服務分為保潔、食堂、綠化以及辦公用品及部分。? 保潔服務

以保潔服務為線索：篩選企業→洽談簽訂→履約服務→效果評估。

風險管控

沿著風險發生線索，分析主要風險因素，描述出主要風險管控方法。

（一）篩選企業

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此環節主要是在本地范圍內收集若干可提供保潔服務的企業，屬于初期資料收集階段，基本不會直接發生風險事故。

（二）洽談簽訂 主要風險因素：

1.當前，全國保潔服務企業發展水平參差不齊，不少企業根本不具備相應的服務能力，上述極有可能導致保潔合同不能正常履約。

2.擬與公司簽訂保潔服務合同的乙方企業是否具備合法的法律地位所帶來的潛在法律風險。

3.保潔員工在作業過程中發生了人身財產安全事故后，簽約的保潔公司賠償能力有限為公司帶來的法律風險。

4.對保潔服務合同具體條款的錯誤研判所帶來的潛在法律風險。

管控方法：

1.委托公司法律顧問做好對參與競標保潔服務企業的資信程度、服務水平等情況的調查工作。

2.委托公司法律顧問查驗擬簽約企業提交的企業相關證照的真偽，調查保潔服務企業經濟實力。

3.邀請公司法律顧問對合同文本進行專業審查，明確界定雙方的責、權、利，杜絕隱性條款和不對等條款，合理規避潛在的法律風險。

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（三）履約服務 主要風險因素：

1.保潔員工自身人身財產安全。

2.保潔員工操作不當而導致室內外積水，或保潔后的地磚濕，進而導致室內外人員滑倒摔傷、扭傷及所屬財物損毀。

3.作業期間保潔員工損毀公司財物，如蹭刮樣品車輛和待修車輛，以及其他公私財物，不當操作用電器具導致損毀。

4.保潔員工作業過程中操作不慎導致室內外積水而導致樓面漏水，進而導致大樓內外用電線路或電器短路損毀。

5.保潔服務水品低下，導致顧客不斷投訴，影響公司形象。

管控方法：

1.進一步健全和完善保潔工作日常檢查制度，做到檢查有記錄，違章有懲處，將一切可能的風險扼殺在萌芽狀態。

2.督促保潔服務企業加強對所屬員工的安全生產相關教育，警示所屬員工按章操作。

3.在室內外重點保潔區域設立警示牌或警示帶，提醒保潔員工及過往人員注意安全。

（四）效果評估 主要風險因素：

1.保潔員工操作使用相關器具不當，導致人身或財物受損。

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2.保潔服務公司對屢屢發生的事件未予高度重視并進行整改，如員工薪酬、保險、調休等，導致事件進一步升級，進而影響公司的正常經營活動的開展。

3.公司對保潔工作督促檢查工作出現紕漏，導致室內外保潔標準明顯下降，進而影響公司形象。

管控方法：

1.督促保潔公司進一步加強對所屬員工的培訓，特別是確保每名保潔員工能正確掌握對相關器具的使用方法。

2.嚴格執行保潔工作日查制度，做到每周有評估，每月有小結，時時督促保潔企業進行整改。

3.日檢查、周評估、月小結的結果均納入公司對保潔公司的年終考評，并與經濟掛鉤進行獎懲。

4.督促保潔服務企業執行好勞動者相關的法律法規及地方規章，積極處理好其內部可能出現的勞動紛爭，杜絕將問題帶到公司。? 食堂服務

以食堂服務為線索：篩選企業→洽談簽訂→履約服務→服務評估。

風險管控

沿著風險發生線索，分析主要風險因素，描述出主要風險管控方法。

（一）篩選企業

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此環節主要是根據公司客戶餐和員工餐的標準，在公司周邊收集若干可提供餐飲服務的企業，屬于初期資料收集階段，基本不會直接發生風險事故。

（二）洽談簽訂 主要風險因素：

1.本地餐飲服務企業水平參差不齊，不少企業根本不具備相應的服務能力，上述極有可能導致送餐合同不能正常履約。

2.擬與公司簽訂送餐服務合同的企業是否具備合法的法律地位所帶來的潛在法律風險。

3.餐飲公司員工在作業過程中發生了人身財產安全事故后，簽約的餐飲公司賠償能力有限為公司帶來的法律風險。

4.對送餐服務合同個別條款錯誤研判所帶來的潛在法律風險。

管控方法：

1.委托公司法律顧問做好對參與競標送餐服務企業的資信程度、服務水平等情況的調查工作。

2.委托公司法律顧問查驗擬簽約企業提交的企業相關證照的真偽，調查餐飲服務企業的經濟實力。

3.邀請公司法律顧問對合同文本進行專業審查，明確界定雙方的責、權、利，杜絕隱性條款和不對等條款，合理規

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避潛在的法律風險。

（三）履約服務 主要風險因素：

1.餐飲公司所采購食材可能存在下列情況之一：過期、污染、變質，或其他不符合國家食品安全標準。

2.餐飲企業食物烹飪環境或炊具被污染。

3.餐飲企業從事食物烹飪或食物分發的員工有傳染病及其他疾病，導致人員交叉傳染。

4.食物制做完成之后運送及分發過程中因餐飲企業員工操作不當，飯、菜、湯等食物潑灑散落，導致人員滑倒、摔傷、燙傷，以及公私財物損毀。

5.公司員工所使用的就餐餐具消毒不徹底導致疾病傳播。

6.食堂公用餐具傳播流行性疾病。管控方法：

1.除送餐服務合同約束外，還應當建立健全送餐服務企業的日常檢查制度，做到檢查有記錄，違反有懲處。

2.監督餐飲服務企業做好食材采購、烹飪環境、炊具餐具、操作規程、員工健康等環節的食品安全和環境衛生工作，做到采購有臺帳，上崗有規程，員工有健康證。

3.敦促餐飲服務企業加強對所屬員工的安全生產相關教育和培訓，提醒員工在送餐、分餐時嚴格按章操作。

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4.針對食物湯水油膩，灑落地面后以導致人員滑倒摔傷，對食堂公共區域地面鋪設防滑墊，并在重點公共區域設立警示牌或警示帶，提醒過往人員注意安全。

5.進一步加強餐具統一、規范和嚴格消毒，嚴把餐具消毒關。

6.繼續嚴格執行食堂公用餐具定期消毒制度，利用各種藥品、器械等工具，常抓不懈地搞好滅鼠、滅蚊、滅蠅工作。

（四）效果評估 主要風險因素：

1.餐飲服務企業員工操作使用相關器具不當，導致人身或財物受損。

2.餐飲服務公司對員工薪酬等類似問題未予重視并整改，導致事件升級影響公司正常經營活動。

3.督促檢查工作出現紕漏，導致送餐公司所送食物標準下降，員工反映強烈而影響正常工作。

管控方法：

1.督促餐飲服務公司加強員工培訓工作，確保送餐員工熟悉具體操作流程，能正確掌握相關器具使用方法。

2.嚴格執行送餐工作日查制度，做到每周有評估，每月有小結，時時督促送餐企業進行整改，上述結果均納入公司對送餐企業的年終考評，并與經濟掛鉤進行獎懲。

3.督促送餐企業執行好勞動者相關的法律法規及地方

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規章，積極處理好其內部可能出現的勞動紛爭。? 綠化服務

以綠化服務為線索：篩選企業→洽談簽訂→履約服務→服務評估。

風險管控

沿著風險發生線索，分析主要風險因素，描述出主要風險管控方法。

（一）篩選企業

此環節主要是根據公司對室內外綠化的具體要求，在成都本地收集若干可提供綠化服務的企業，屬于初期資料收集階段，基本不會直接發生風險事故。

（二）洽談簽訂 主要風險因素：

1.本地綠化服務企業水平參差不齊，不少企業根本不具備相應的服務能力，上述極有可能導致綠化合同不能正常履約。

2.擬與公司簽訂綠化服務合同的企業是否具備合法的法律地位所帶來的潛在法律風險。

3.綠化公司員工在作業過程中發生了人身財產安全事故后，簽約的綠化公司賠償能力有限為公司帶來的法律風險。

4.對綠化服務合同具體條款的錯誤研判所帶來的潛在９

法律風險。

管控方法：

1.委托公司法律顧問做好對參與競標綠化服務企業的資信程度、服務水平等情況的調查工作。

2.委托公司法律顧問查驗擬簽約企業提交的企業相關證照的真偽，調查綠化服務企業的經濟實力。

3.邀請公司法律顧問對合同文本進行專業審查，明確界定雙方的責、權、利，杜絕隱性條款和不對等條款，合理規避潛在的法律風險。

（三）履約服務 主要風險因素：

1.綠化企業未按照合同約定，在指定區域內栽種公司指定花卉苗木，植物外觀形象不佳，嚴重影響了公司外在形象。

2.綠化員工操作綠化機械時發生安全生產事故，導致人員或財產受損。

3.進行病蟲害防治時，未按照合同要求及綠化規范要求操作，導致室內外，特別是室內空氣污染指數嚴重超標。

4.對植物噴灑水過量而四溢，地面濕滑或積水，導致過往人員滑倒摔傷，或損毀財物。

管控方法：

1.除綠化合同約束外，還應當建立健全綠化服務企業的日常檢查制度，做到檢查有記錄，違反有懲處。

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2.敦促綠化企業加強對所屬員工的安全相關教育和培訓，提醒員工在更換、養護植物時須嚴格按章操作。

3.督促綠化企業在噴灑藥物或更換室內外植物之前，應書面告知準確時間，以及評估更換后可能對辦公環境的影響。

4.針對地面積水可能導致人員滑倒摔傷，在綠化養護濕滑地面區域鋪設防滑墊，并在重點綠化區域設立警示牌或拉上警示帶，警示過往人員。

（四）效果評估 主要風險因素：

1.餐飲服務公司對員工薪酬等類似問題未予重視并整改，導致事件升級影響公司正常經營活動。

2.督促檢查工作出現紕漏，導致綠化植物養護標準下降明顯。

管控方法：

1.督促綠化企業依據勞動相關法律法規及地方規章，積極妥善地處理好內部可能出現的勞資糾紛。

2.嚴格執行綠化工作檢查制度，做到每周有檢查，每月有評估，督促綠化企業及時整改，上述結果均納入公司對綠化企業年終考評，并與經濟掛鉤進行獎懲。結束語

企業開展風險管理能有效地預防、規避和控制企業運營

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風險，但企業管理層對風險管理的重視程度才是最終效果如何的關鍵所在。企業風險控制流程只是落在紙上的規范性條款，僅僅是有了企業風險控制的理論和依據，而真正有效減少企業運營風險發生幾率則有賴于企業管理層乃至于企業的每名員工對既定流程的認真執行，整套風險控制流程和理論的實際踐行者則是公司的每一個人。雖然企業風險管理工作還處于探索階段，但開展風險管理的效果還是顯而易見的，特別是在大陸企業普遍缺乏風險意識的情況下，強調企業風險管理工作有非常重要的現實意義。

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第三篇：基金管理公司風險控制制度

基金管理公司風險控制制度（私募股權基金內部文件）

第一章 目標和原則

第一條公司制定本制度旨在保護特定客戶資產委托人的合法權益，促進公司特定客戶資產業務的規范發展，有效防范和化解風險，防范利益輸送及其他有損害特定資產客戶利益的行為。

公司特定資產風險控制的總體目標是：保證公司特定資產運作嚴格遵守國家有關法律法規和資產管理合同規定；確保特定資產的穩健運行和受托財產的安全完整，防范和化解風險，防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對待公司所管理的各類資產。

第二條 特定資產管理內部控制應當遵循的原則： 合法性原則

公司應在合法合規的前提下簽署資產管理合同，忠實履行合同義務，特定客戶資產管理運作應與資產管理合同和委托人的收益目標和風險承受度相一致，充分依據資產管理合同規定構建投資組合。

健全性原則

風險控制必須覆蓋特定客戶資產管理的各個環節和各級人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。

獨立性原則

公司設風險控制委員會、督察長和監察稽核部，各風險控制機構和人員具有并保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行監察和稽核。

防火墻原則

特定資產管理部應與公司各機構、部門和崗位保持相對獨立，公司自有資產與公募基金、特定客戶資產等各類不同資產的運作應當嚴格分離，分別獨立運作。

公平原則

公司應當恪守職責、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，杜絕利益輸送行為，通過完善相關制度、流程，在公平的基礎上使特定客戶資產的投資管理可以充分 1 利用公司既有的行政、系統、研究資源，同時防范公司其他資產向特定客戶資產輸送利益，保證公平對待各類投資者。

第二章 公司內控風險控制架構與流程

第三條 公司設風險控制委員會。風險控制委員會的主要職責是根據公司相關制度規定，對公司經營管理的全過程進行風險控制。風險控制委員會由公司總經理、監察稽核部總監、市場部總監、金融工程部總監和基金運營部總監組成，總經理任風險控制委員會主任。

風險控制委員會負責制定公司內控制度并執行；對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并作出控制決策；負責聽取各部門風險情況匯報，對潛在的風險問題提出解決建議，并部署相關的風險解決方案。

第四條 公司設督察長。督察長負責組織指導公司監察稽核工作。督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。督察長對董事會負責，對基金運作、內部管理、制度執行及遵規守法情況進行內部監察稽核。督察長定期獨立向中國證監會及全體董事提交監察稽核報告。

第五條

公司設監察稽核部。監察稽核部具體負責公司內部的監察稽核工作，就內部風險控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告及建議職能，對總經理負責，并協助督察長工作。

第六條

公司各部門應根據公司經營計劃、業務規則及各部門具體情況制定本部門標準化的作業流程及風險控制制度，將風險控制在最小范圍內。

第七條 公司在風險控制方面實行自上而下和自下而上相結合的內控流程： 自上而下：即通過風險控制委員會和投資決策委員會、督察長、監察稽核部、各業務部門直至每個業務環節和崗位的風險工作理念和要求的傳達和執行的過程。自下而上：指通過每個業務崗位及各業務部門逐級對各種風險隱患、問題進行監控，并及時向上報告、反饋風險信息，實施風險控制的過程。

第三章

特定客戶資產管理面臨的風險種類

第八條 特定客戶資產管理過程中與其他委托資產共有的風險包括：市場風險、政策風險、決策風險、操作風險、技術風險。第九條 特定資產管理中應重點關注的風險包括：

1合同管理風險：在資產管理合同的簽訂階段和履行過程中產生的各種風險。包括：

合同簽訂階段的風險評估風險，資產管理人未能充分了解客戶的風險偏好、風險認知能力和承受能力，評估客戶的財務狀況，向客戶說明有關法律法規和相關投資工具的運作市場及方式而產生的風險。

合同約定不明的風險委托雙方因投資管理合同沒有約定或約定不明確產生爭議或糾紛所產生的風險；

違約風險：指特定客戶資產管理過程中可能產生的違反資產管理合同的約定以及因委托人提前解約贖回而產生的風險；

2法律風險：由于違法違規或對決策、經營、操作的合法合規性評估失誤而可能造成損失的風險，以及因對上述失誤法律后果認識不足、處理失當而可能擴大損失的風險，主要包括

（1）

違規承諾收益或承擔損失；

（2）

進行有損委托人利益的異常交易、不正當交易等；

（3）

從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

3流動性風險：資產組合無法在要求的時間內在沒有沖擊成本的前提下變現的潛在風險。

4道德風險：從事特定客戶資產管理活動的人在最大限度地增進自身效用時，做出不利于他人的行為。

第四章 特定資產管理基本的風險控制機制

第十條 公司將通過建立科學嚴密的崗位分離制度，確保特定客戶資產業務內控的有效性，防止出現職責不清、利益輸送以及信息失密等風險：

公司成立專門的特定資產管理部，專門負責特定客戶資產相關業務的投資管理、組織、協調工作，其專戶投資經理不僅應與公募基金的辦公區域嚴格分離，而且不得與公募基金經理相互兼任；

涉及特定資產管理業務的前臺部門（研究、投資、交易、金融工程部等）和后臺部門（基金會計、IT系統支持等）崗位必須嚴格分離，并擁有相互獨立的向公司管理層的匯報渠道；

監察稽核部負責公司特定客戶資產管理業務的監察稽核工作；

為確保相關崗位能夠充分物理隔離，公司對不同的部門和崗位設立必要的防火墻制度。

第十一條 公司特定資產與公司自有資產嚴格分離，并設立獨立賬戶進行管理；公司管理的其他公募基金與特定客戶資產的委托管理資產也分別設立賬戶，以確保其他委托財產與特定客戶資產資產管理業務相互獨立；

第十二條 特定資產管理業務的信息應嚴格保密，除法律法規另有規定或特定客戶資產委托人事先同意外，不得進行公開的信息披露；通過獨立的投資電腦系統和系統授權限制，做到特定客戶資產業務與公司管理的其它委托財產在信息上的相互隔離，避免利益輸送；

公司員工與公司簽訂保密合同，并受到公司內控制度、監察制度的制約，負有嚴格的保密義務；因工作變動需離開公司的，應簽署《離職承諾》，保證保守公司及委托人的商業秘密。

第十三條 公司制定特定資產管理業務專職人員行為規范，要求專職人員必須誠實守信、嚴格遵守法律法規和委托合同的要求，禁止利益輸送、違規承諾收益、不正當交易以及泄露客戶秘密等行為的出現，避免道德風險。

第十四條 監察稽核體系獨立于特定客戶資產管理業務的研究、投資、交易、會計、運營等體系，由監察稽核部對特定客戶資產投資業務中出現的違反法規、公

第四篇：公司風險控制流程管理1

風險控制流程管理制度

第一章 審批

一、項目審批流程

1、風險部對業務部移交的項目資料進行初審，具備可行性項目安排調查經理下戶調查。

2、風險部對項目進行可行性、合規性審核，審查財務數據獨立給出意見，并按照公司授權執行否決權；

3、法務部對項目本身及合同文本的合法性進行審查；

二、復議

1、復議項目指公司規定無須上評審會審批的項目，審批未獲通過，業務主管提出復議申請的項目；或是已上評審會，但由于調查資料欠缺或反擔保物不足，但資料齊全后尚可考慮審批的項目，此復議項目在評審會上直接由評審委員決議；

2、復議由負責該項目的業務部門申請，風險部組織并召集召開評審會進行審批，并做好《項目評審會會議紀要》；

3、對于評審會審批結論為不同意的項目，原則上不鼓勵重新復議。確需重新復議的，應增加相應的反擔保措施，降低項目的風險系數，以增加項目重新通過的概率，減少人力物力的重復和浪費；

4、提交給評審會的復議項目業務申報書應簡要說明前次的審批意見，對前次審批中提出的不同意理由逐一作出分析，為審批中需關注的重要情況提供決策信息；

5、同一筆項目最多只能復議一次。

三、貸款評審委員會（評審會）

1、評審會即貸款審批評議委員會，負責對各報批項目和復議項目的審批；

2、評審會組成：業務部、風控部、財務部、總經理、董事會指派相關人員

3、評審會召集程序：

（1）、評審會召開前一天，風險部將會議內容、會議地點、會議時間等通知參加會議人員；（2）、業務部門必須在評審會召開前一天，將項目審批材料紙質或電子文本發至評審會成員，以便評審會成員預先閱讀了解項目情況；

（3）、若參會的評審會成員人數未達評審會成員總數三分之二的，則會議改期進行。風險部應另行確定時間、地點，并通知評審會成員；

（4）、項目經理報告項目調查情況，風險經理報告風險調查評估情況；（5）、與會評審會人員質詢，項目經理與風險經理答疑；

（6）、與會評審會人員從合法性、安全性、效益性等方面對項目進行綜合分析并提出具體評審意見；

（7）、會議評審采用簽字表決制，參會評審人員須在《項目評審會會議紀要》上明確填寫意見并簽字，不得棄權，三分之二以上的與會評審會人員同意視為項目評審通過；

（8）、授權終審人根據貸審會意見進行項目終審，對評審通過項目，授權終審人執行一票否決權；

（9）評審會的會議紀要及表決結果視為檔案的一部分必須進行歸檔。

第二章 放款

放款環節包括簽訂合同、落實反擔保措施、收費、貸款放款審批。

一、簽訂合同

公司對合同的簽訂實行面簽制。程序如下：

1、法務部統一擬定業務有關的所有法律文件，包括委托保證合同、抵押反擔保合同、質押反擔保合同、信用反擔保合同及其他須準備的法律文書等，公司核準使用后統一由法務部出具。

2、需要簽訂法律文件時，風險經理告知法務部項目融資方案（包括借款主體情況以及反擔保措施），項目經理按照法務部的要求提供相應的書面材料做參考，法務部依據上述材料書面告知項目經理以及負責該項目的風險經理需要準備的法律合同文本并擬定相應其他法律文件；

3、需要當事人（包括股東代表、法人代表、董事會成員、共有人、反擔保人/企業等）簽字蓋章時，須由項目經理和風險經理必須同時在現場面簽；

4、若借款主體或反擔保人要求對公司提供的法律文件進行變動的，風險經理應立即向風險總監匯報，并經法務部審核通過后，方能進行變動；

5、所有合同文本及相關法律文件在交由公司有權簽字人簽字前后必須經法務部進行合法性審核。

二、落實反擔保措施

1、對獲得批準擔保的企業/自然人，必須以其合法有效、易于變現的資產作抵押或質押，或提供認可的第三方信用擔保作反擔保原則上不能重復抵/質押，根據審批情況，可同時采用一種或幾種反擔保措施。

2、反擔保措施的落實工作，是在必要的法律手續齊備后，于放款前由項目經理與風險部共同跟進辦理。業務量較大時，風險部可指派專人進行集中辦理登記、公證等事宜；

3、反擔保措施不能落實的，放款環節中止繼續進行；

4、如最終經風險部確認反擔保措施無法落實的，由項目經理重新修改融資方案，重新報批；

5、抵、質押物的抵、質押值計算，原則上應以我司簽約認可的第三方評估公司給出的書面正式評估報告中的評估凈值為計算依據；

6、借款主體所有股東、高管及財務主管原則上必須做個人連帶責任保證；

三、收費

擔保費原則上應在借款合同生效之日一次性收取。

四、放款審批

每筆業務項目經理必須填寫《放款審批表》，經由業務部、風控部、財務部及最終審批人簽字后方能辦理放款。

第三章 貸后管理

一、貸后管理的崗位設置

貸后管理工作實行業務部與風險部雙線管理的方式進行，各自按照不同的工作重點進行獨立的貸后管理。

業務部門：定期走訪客戶，保持對客戶的維護和管理，定期以《貸后檢查表》的形式向風險部書面匯報貸后管理情況。

風險部：負責貸后管理制度建設，動態更新臺賬數據，客戶風險分類，對業務部的《貸后檢查表》獨立進行抽查，工作量較大時可抽調其他部門員工進行貸后調查。負責安排財務一同對不良業務的清收催收工作

財務部及時向風險部提供客戶的還本付息及欠款信息。法務部主要負責清收與代償過程中的案件訴訟等法律事宜。

二、貸后管理的工作內容

放款后五天內，業務部門必須將完整的業務資料按《檔案管理辦法》的規定，及時到檔案室歸檔，并錄入業務數據庫，保證后續貸后管理介入的及時性，保障資產管理工作的順利進行。

對于正常類客戶，業務部門貸后管理人員至少每月對客戶上門走訪一次，向風險部提交《貸后檢查表》，書面報告貸后跟蹤情況，包括企業經營情況、資金使用情況、落實還款的資金安排、客戶風險分類等。遇到風險，及時采取必要措施，及時化解風險，協助客戶保持良好的信用記錄。

對于關注類和風險類客戶，視業務具體情況和領導批示加強貸后管理的頻率。

風險部監督業務部門定期進行貸后管理，依據業務部門上交的《貸后檢查表》，結合自身判斷，決定是否親自上門抽查。工作量較大時，可抽調其他部門員工進行協助調查。

風險部依據貸后管理情況，對客戶進行風險分類確認，上報公司領導，將動態更新的還本付息信息及跟蹤情況登記業務臺賬。

賬務部應及時將還本付息的數據報風險部貸后管理人員，風險部負責貸后管理人員定期對臺賬進行更新，并上報公司領導。

第四章 風險預警

貸后風險預警管理的目標是促進本公司業務審慎、穩健經營、加強和提高本公司風險管理水平、增強全體員工風險管理責任感、實現全公司風險預警信息共享、第一時間預報風險、明確責任、防止風險蔓延。

一、風險預警責任劃分

項目經理為第一責任人、業務部門負責人為第二責任人、財務部、風險部負責人為第三責任人、公司總經理為第四責任人。

1、項目經理：客戶出現風險信號時，業務主辦應在第一時間上報風險部；

2、業務部門負責人：項目經理負責收集風險信號和具體管理責任，并由部門負責人確保預警信息及相應處理意見第一時間上報，對重大緊急風險信號，可直接以電話、傳真等形式在第一時間報告上級主管領導，正式書面資料可酌情次日報告；

3、財務（資產）部、風險部：負責對全公司業務風險監督管理日常工作、負責風險信息整理、通報和風險預警提示，擬定預案和風險退出辦法、對重大風險預警信息負責向上級匯報并提請及時處理；

4、公司總經理：對重大風險預警信息做出批示。

責任人及各部門應按照風險部下發的風險預警提示、處置意見書認真落實相關措施，同時風險部負責風險提示、處置意見整改、跟蹤督促、并對整改情況進行稽核檢查。

二、風險預警處置方式

預警信號出現后，項目經理要及時匯報，并深入企業及有關部門了解情況：

1、尋找風險信息源；

2、對風險預警信息進行分析和判斷；

3、采取必要的應急保護措施，防范業務風險蔓延。

（1）風險程度較輕，但有必要引起關注的，由風險部提出風險預警意見書報上級領導簽發“風險預警提示”。

（3）風險程度明顯或存在道德風險隱患，由風險部、資產部、法務部提出風險處置意見，報上級領導簽發“風險處置意見書”，同時各部門執行總經理下發的新任務。

第五章 資產保全管理

本著 “及早預警、快速處置、減少損失”的經營原則，為保障債權如期實現，特制定此辦法。

1、業務部對風險信息進行分析和判斷，形成風險預警報告，第一時間報送風險部；

2、風險部根據業務部的報告立即核實，并進行分析和判斷，形成風險預警意見書報公司總經理，同時抄報業務部總經理及公司業務副總；

3、風險部召集財務部、法務部提出風險處置意見，在與客戶及反擔保人進行初步溝通并對其資產進行初步了解后，資產保全部應擬定資產清收方案報公司總經理批準，就催收情況每周形成報告提交公司總經理并抄送法務部。

2、對于需要提起訴訟的，法務部應準備相應的證據材料以及客戶的資產情況，配合律師進行訴訟。

3、對于暫時不需要提起訴訟的，由資產部負責全面催收。在催收過程中，資產保全部認為需要提起訴訟的，應告知法務部提起訴訟，法務部依據資產保全部的報告認為需要提起訴訟的，應與資產保全部進行討論，并形成報告提交公司總經理決定是否立即起訴。

第六章 業務完結

客戶還清貸款本息，結清所有欠款、費用等債權債務關系，到我公司辦理完相關手續，退還權利憑證，注銷抵/質押登記，退還質物后，業務完結。

財務部應在《業務結清單》上簽字證明貸款本息費用全部結清，方能確認業務完結，風險部等其他部門方能辦理退還權利憑證和注銷抵押登記等后續手續。

第五篇：XXXX公司2013企業風險管理與內部控制工作總結

XX公司2013企業風險 管理與內部控制工作總結

2013年以來，XXXX在集團的正確領導和大力支持下，按照集團公司企業風險管理與控制工作部署和指示要求，著力抓好生產經營中的風險管理工作，較好地化解了各種風險，內部控制工作逐步走上正軌。現將一年來XXXX企業風險管理與控制工作總結如下：

一、2013企業風險管理與控制工作主要工作情況。

（一）組織修訂和完善公司各項規章制度，從源頭上做好風險控制工作，為風險管理工作提供執行依據。

今年以來，根據集團公司企業風險管理與控制工作要求，結合深入學習中央和省委關于黨的群眾路線教育實踐活動制度建設工作的文件精神，把教育實踐活動與查擺問題、解決問題、建章立制結合起來，扎實抓好制度建設各項工作。按照群眾路線教育實踐活動制度建設工作方案，截至2013年末，公司已有43項管理制度，年內新制定了《XXXX公司廣告業務廉潔風險防控工作暫行辦法》、《XXXX公司退休人員管理辦法》、《XXXX公司員工績效薪酬考核管理辦法》、《XXXX員工考核管理辦法》、《XXXX公司關于進一步改進工作作風的規定》等5項管理制度，修訂了《XXXX員工考勤管理規定》、《XXXX公司員工醫療費報銷管理規定》、《XXXX公司費用支出管理辦 法》、《XXXX公司車輛管理辦法》等4項管理制度，切實從從制度上、源頭上做好風險控制工作。

（二）建立風控管理組織體系，明確責任分工。2013，為切實把風險管理工作落實到實處，公司建立了風控管理組織體系，專門成立了風控管理領導小組，公司董事長為組長，總經理為副組長，進行一步明確了領導分工，落實了責任。同時對公司內外部管理和經營環境信息、風險管理以及制度、流程進行了全面、系統的梳理和分析。及時組織召開了專題會議，認真傳達省國資委和集團公司《關于加強集團所屬企業風險管理與內部控制體系建設的指導意見的通知》精神。各個部門根據公司部署，認真進行了查找風險控制點，針對本部門重要防控點進行了風險專項分析及風險評估，制定了防范措施，提出了公司風險防控注意的范圍，強調應采取切實措施改進對外部風險的管理工作。

在風險管理上，公司堅持“突出重點，保障實效”的原則，按內、外部風險進行了排序，并根據目前經營管理現狀，提出了公司需要重點防范的幾大風險，其中外部市場風險有廣告經營、道口管理、施工圍蔽；內部風險有投資風險、工程質量風險、成本風險、合同協議風險、資金風險和戰略風險。

（三）各部門開展風險評估，制定風險管控措施。為保證風險管理措施的有效落實，要求各部門把風險管理當作生產經營工作的頭等大事來抓。各部門針對部門工件特點 編制了風險管理應對方案，制訂了包括《廣告經營風險管理與控制》、《綜合事務風險管理與控制》、《道口管理風險控制》、《公司財務風險管理與控制》等風險防控方案，注重全方位的風險防范，確保最大限度規避或減輕風險發生的可能性和影響。同時，將風險應對措施和內部控制的要求融入部門規范中，使風險管理成為公司綜合管理體系的有機組成部分，真正保障了風險防范能夠落到實處。具體如下：

1、廣告經營管理風險控制。（1）廣告招商過程中的風險控制。

公司在廣告招商過程中嚴格遵照執行國家法律規和集團公司有關要求。公司成立戶外廣告場地出租競爭性談判工作小組，全面負責廣告招商競爭性談判工作，小組由9人組成。競爭性談判工作小組職責為：審查報價單位資格條件，對各單位報價方案及開發方案進行評議，確定戶外廣告租賃經營單位。參加競爭性談判的單位我們要求交納竟標壓金，中標單位在簽訂時交納合同履約金，預防中標單位無能力履約合同。

（2）廣告設施施工過程中的風險控制。

一是委托原站房設計單位進行廣告設施設計，對施組方案進行認真審核，工程施工實施標目管理，建立GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001 標準模式管理體系，實施全面質量管理。

二是做好施工質量控制。公司在現場建立項目部，建立起 項目質量管理體系，責任分工落實到人。以先進的施工方法作為技術手段，以完善的制度和程序作為管理手段，貫徹 “過程精品” 的思想，統一品牌、統一材質、統一標準，打造城軌傳媒良好社會形象。在施工過程中，公司定期邀請鐵路業主及質檢部門技術人員分段分部進行質量指導把關，保證工程順利竣工驗收。

三是做好安全文明施工管理。廣告項目施工要依據國家法律法規和鐵路運輸有關規定，編制現場安全管理標準，作為現場安全施工、防護、資料管理及其它管理的依據文件。同時，施工前與廣告公司單位簽訂安全協議，明確安全責任。

2、公司財務風險管理與控制。

（1）資金收款管理不善，造成截留收入、資金挪用等現象的風險。

應對措施：完善資金收款管理制度，所有收入均應存入銀行收入賬戶，嚴禁挪用現金收入，定期檢查收據存根是否連號，發票是否全部入賬，每月核對銀行賬戶存款明細與財務賬的明細是否一致。嚴格實行職責分離，出納負責銀行結算業務，會計負責賬務處理及銀行對賬，堅決實行“會計不碰錢，出納不碰賬”，確保銀行賬單的真實性及對賬的有效性。

（2）資金撥付管理不善，造成付款不到規定賬戶，以及財務印鑒與法人印鑒沒有分開保管或因特殊情況落在同一人手中，導致空白支票被預先蓋章的風險。應對措施：完善資金撥付管理制度，每一筆銀行支付的款項均應嚴格按照規定程序執行，即附上相關的合同、會議紀要、付款請示（領導簽字）—→出納開具支票、進賬單等單據—→會計審核所有相關資料和票據—→財務部負責人審核簽名—→相關票據領導簽字、加蓋財務章、法人章—→會計做賬—→會計主管審核憑證—→出納到銀行辦理付款手續。付款前所有手續要齊全，應盡量避免先付款后補資料的方式。

另外，空白支票、財務印鑒、法人印鑒交由不同人管理，定期檢查空白支票是否齊全且連號，任何情況下不得將財務印鑒與法人印鑒、支票交給同一個人管理或使用。

（3）現金管理不善，存在“坐支”、“白條抵庫”現象，以及現金余額與財務賬上庫存現金不一致的風險。

應對措施：出納人員每日盤點現金，保證庫存現金與現金日記賬以及財務賬上相一致。每月財務稽核人員定期、不定期檢查現金日記賬以及庫存現金余額，審核內容包括庫存現金余額是否超過庫存現金限額，有無坐支現象；有無以白條抵庫的現象等。如有異常要及時查找原因，相關的檢查報告和現金盤點表應裝訂成冊備查。

若員工借支，需經過部門負責人、財務負責人、領導等多方確認，并待會計做賬、財務負責人審核記賬憑證后，出納人員再付款。員工借支后需盡快返還，財務人員每季度應打印備用金借款清單，通知借款人，提醒其還款。除此之外，財務人員要嚴格控制備用金的金額，提取備用金前要確保現金日記賬與銀行日記賬余額一致并達到提取備用金的要求，即庫存現金低于一定金額，有提取備用金的必要。

（4）合同管理不善，形成大量應收賬款或應付賬款，影響企業經營及信譽等風險。

應對措施：財務人員做好合同管理臺賬，對新增合同做好錄入工作，對執行中的有關資金來往的合同做好資金的撥、付款項申請，提交總經理辦公會或董事會討論形成紀要，按規定程序完成合同進度款項的收與付，并在合同管理臺賬中做好記錄。

對于已形成的應收賬款與應付賬款，要定期進行跟蹤管理，每月末或每季度末對財務賬上的應收賬款與應付賬款進行統計、整理，并與往來單位及個人溝通、協調，加快應收賬款的收回，落實應付賬款的撥付，避免往來賬款長期掛賬的現象。

（5）稅務管理不善，導致稅費的多繳、少繳或漏繳的風險。

應對措施：財務人員要參與經營決策過程，深入了解企業的經營動態情況，結合企業的各項經營作出適合企業發展的稅務籌劃，并隨著經營業務的發生做好相關稅費的計提，對于不需計提的稅費在業務發生后要及時繳納稅款。為避免稅款的多繳、少繳、漏繳或遲繳，財務人員一方面要根據每項業務核實相關稅費是否繳納正確、齊全，另一方面要定期檢查已計提的 相關稅費是否按時繳納，整理并保存好相關納稅憑證，為稅務稽查做好準備。

3、道口風險管理與控制。（1）道口安全管理責任風險：

負責全省無人看守道口管理，職責范圍廣，道口數量多，受制于道口辦人員有限，往往對于點多面廣的各地方單位的管理不夠到位。

根據各公司地域管理優勢，結合各公司安全生產管理，建立了分級安全管理制度；同時，年初通過與各公司簽訂安全生產責任書，明確了安全生產責任，在每年底進行安全生產考核，根據考核成績給予相應獎勵。

（2）道口監護人員人員素質風險：

根據國家七部委下發的有關做好無人看守道口安全管理的有關規定，各地區無人看守道口安全管理按地域管轄原則，由各地方政府做好道口監護人員選薦，由于各鐵路公司道口所在鄉鎮村基本選薦的是當地年齡較大的農民，普遍存在文化教育水平較低或普通話不標準情況。

針對以上問題，采取了以下解決措施：

一是各地方選薦的道口監護人員年齡必須在50歲以下，身體健康并符合體檢入職標準要求，普通話要基本標準，具有初中以上文化知識程度；

二是要求各公司做好道口監護人員崗前業務知識培訓，培 訓合格取得證書方可上崗；

三是要求各公司定期做好道口監護人員在崗業務知識考核，要求道口監護人員要熟練掌握道口監護操作業務流程，提高應急事故處理能力；

四是不定期組織人員對道口監護人員進行現場檢查考核，檢查考核不合格的必須離崗培訓，直至再次考核合格后才能上崗；五是要求各公司每年組織道口監護人員進行一次道口安全事故應急演練，對突發事故進行模擬，確保事故及時妥善處理。

（3）道口工程管理風險。一是工程項目審批管理：

工程改造項目預算由各公司上報后，按規定程序進行初步審批，再報送到集團公司進行最終審定。具體步驟是：建設單位報送工程改造預算材料，技術人員到現場查勘，確定工程量后進行初審，最終審定工程預算。實現了層層把關，保證道口投資有效落實。

二是工程項目招標投標管理。

根據建設項目招標投標管理暫行辦法，在道口各項工程招標投標管理方面，道口工項目單項投資在100萬元或建筑面積在1500平方米以下的，擬定邀請函邀請三家以上工程單位，在規定的時限內組織（評）議標，確定中標單位，由建設單位與中標單位簽訂合同，并簽訂施工安全協議，進行現場技術交底后進行施工；施工中不定期組織人員進行檢查，確保施工質 量和現場作業人員安全。道口工項目單項投資在100萬元或建筑面積在1500平方米以上的，均按照規定進行公開招標。

4、綜合事務日常風險管理與控制。（1）公司會議費用控制的風險。

防范措施:一是根據會議計劃進行會務安排；二是根據實際需要進行會議申請；三是申請會議時需要說明會議時間段、地點，參加人員，會議討論的內容，所需會務預算，經部門領導審批后報總經理審批執行。

（2）辦公用品采購時虛報采購用品數量、虛開發票潛在廉政風險。

防范措施:由綜合部根據需要按月統計各部門人員辦公用品需求表，通過上網、文具店、文具配送中心等詢價，選定價格合理的部門然后填寫《辦公用品采購申請表》，需包含品名、數量、單價、總價，經綜合部審批、分管領導審批后，報總經理審批購買。未經審批購買的辦公用品不予報銷。

（3）車輛保險差額的風險。

防范措施:車輛保險到期30天內，由車輛管理員在保額一定的前提下向三家保險公司詢價，填寫車輛保險申請，建議向報價最低的保險公司購買保險，經過部門領導和公司領導審批后購買。

（4）車輛維修保養費虛開維修保養差價的風險。防范措施:由公司各部門反饋的車輛行駛問題，去車輛4S 店內進行檢查，由車輛4S店對車輛檢查出的問題提出修理意見，形成車輛維修意見清單，經報總經理同意后，對必須要維修的項目進行維修，對數額較大的維修項目，采取向多家4S店詢價，綜合維修建議的方式進行維修。

（5）車輛使用費用（加油、停車、橋路費）等費用風險。防范措施:車輛日常使用實行車輛登記制，原則上各部門指定固定的車輛。程序是：在車輛使用登記表內填寫用車部門、車牌號、用車事由、出車時間、出車里程，經報部門領導同意后前往車輛管理員處提車鑰匙和行駛證；車輛歸來后，繼續填寫用車登記表，完善歸車時間、歸車里程、加油量、產生的停車、路橋費用等。（建議將每臺車所配加油卡、粵通卡指定綜合部人員管理，派車時提取加油卡、粵通卡）

（6）公司會議費用控制的風險。

防范措施:一是根據會議計劃進行會務安排；二是根據實際需要進行會議申請；三是申請會議時需要說明會議時間段、地點，參加人員，會議討論的內容，所需會務預算，經部門領導審批后報總經理審批執行。

（四）加強風險日常監控，規范企業管理流程。2013年公司堅持對重大風險實行日常監控的原則，規范企業管理流程，特別對關鍵部門、關鍵崗位的工作職責、業務流程實行制度化、流程化，明確決策環節、審批環節、辦事環節的崗位責任和工作程序，降低領導人員和關鍵崗位人員謀取 個人利益的操作空間。如在道口工程管理方面，嚴格執行《XXXX管理辦公室事業支出管理規定》，對所有道口工程資金撥付，均按照各單位上報項目預算、道口辦審核并報審批、招標確定施工單位、按進度撥款、驗收合格后撥付剩余款項的規范程序進行。

（五）公司實行廠務公開，自覺接受群眾監督。公開透明是風險控制和預防腐敗最好的方式。公司一直以來一直要堅持把廠務公開、政務公開作為公司民主管理的重要方式，凡涉及職工群眾切身利益的問題、生產經營重大事項和經營項目、重要人事任免等都要做到向干部職工公開，做到公平公正公開，讓權力在陽光下運行，進一步提高公司員工的知情權、參與權，自覺接受群眾監督。

總之，2013年在集團公司的領導下，公司風險管理工作做了一些工作，但集團要求還有一些差距，如風控文化工作年內還做得不夠，風控學習次數較少，無張貼風控宣傳圖片等，新的一年里我們續繼努力，把風險控制管理工作做好，為企業發展提供良好的基礎。

二、2014風險管理與控制工作思路。

2104年，公司續繼根據集團風控管理工作要求，努力完善自身的風控管理體系，建立符合公司化經營和自身特點的管理模式，深入推進管理標準化和全面風控管理體系建設，有效提升了企業基礎管理水。

一、繼續組織修訂和完善公司各項規章制，從源頭上做好風險控制工作。

2014年，公司將繼續深入學習中央和省委關于黨的群眾路線教育實踐活動制度建設工作的文件精神，把教育實踐活動與建章立制結合起來，修訂和完善公司各項規章制，從源頭上做好風險控制工作。

二、加強風險管理策略，為企業發展提供良好的風險管理策略。

由于公司目前處于初始發展階段，對發展戰略目標、目前業務發展態勢、管理基礎及面臨的外部市場和經濟環境需要進一步綜合分析，提出了風險管理策略，包括風險管理原則、目標，為公司風險管理工作實現“效率，效益，效果”的綜合平衡，為公司發展提供良好的風險管理策略。

三、加強內部控制與風險管理培訓學習。

隨著社會法制化的推進及企業競爭的加劇，企業只有建立、健全并執行行之有效的內部控制體系，才能夠獲得持續穩定的發展。2014年，公司將對員工進行內部控制與風險管理培訓學習，讓工員全方面掌握的內部控制、風險管理、內部審計等知識，以及掌握診斷企業內部控制缺陷的方法，整體提升公司管理層對內部控制自我評估的能力。