第一篇：銀行印章管理的自查報(bào)告

為進(jìn)一步規(guī)范印章管理，切實(shí)防范印章操作風(fēng)險(xiǎn)，我行按照總行印章管理辦法和省行體系文件的要求，并根據(jù)市行下發(fā)第xxx號(hào)工作通知單，仔細(xì)對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真開展了公章和業(yè)務(wù)專用章管理操作情況的全面自查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

一:印章管理自查情況

首先，我行綜合部作為支行印章的管理部門，對(duì)現(xiàn)有在用印章進(jìn)行了一次徹底清理登記，完善了在用印章明細(xì)清冊，并對(duì)已經(jīng)停用的廢舊印章進(jìn)行了認(rèn)真清理，本次共登記在用印章100枚，清理銷毀廢舊印章20枚。分別是璞苑儲(chǔ)蓄所9枚、迎春園儲(chǔ)蓄所11枚;其次，新增登記在用印章28枚。分別是中潤大道儲(chǔ)蓄所15枚(機(jī)構(gòu)名稱變更)、聯(lián)通路分理處10枚，營業(yè)室3枚。由綜合部負(fù)責(zé)了公章用印管理的自查，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)了業(yè)務(wù)專用章的自查。行章管理方面，嚴(yán)格按照上級(jí)行要求，做到指定專人保管、雙人管理。由綜合部經(jīng)理專門保管(A角)，另一保管人為印章專管人的B角。實(shí)行雙人上鎖保管制，行章存放于市行統(tǒng)一配發(fā)的保險(xiǎn)柜內(nèi)，主鑰匙由A角保管、副鑰匙由B角保管，用印時(shí)雙人開鎖。收印時(shí)雙人上鎖，切實(shí)做到了人離章收。嚴(yán)格實(shí)行用印審批登記制度，做好用印登記，印章保管人如有急事需要交接時(shí)必須登記交接登記簿，交接時(shí)間按要求準(zhǔn)確到分鐘，避免了印章保管出現(xiàn)的“盲區(qū)”。在08年我行及時(shí)更換了新的印章保管交接登記簿、用印登記簿、用印審批單、印章行外使用審批單,使用印管理更加合理規(guī)范。

目前，印章管理方面存在的問題及整改措施:

1、存在舊章在用現(xiàn)象。

機(jī)構(gòu)名稱更換后，現(xiàn)黨支部章1枚未更換新章。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制。

2、用印登記簿登記不及時(shí)。

個(gè)別部門內(nèi)部存在用印完畢不及時(shí)登記，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據(jù)，易造成登記簿漏登之現(xiàn)象。通過這次自查，明確以后必須堅(jiān)持以下兩點(diǎn):1:用印前，由印章管理人首先在用印審批單中的管理人欄項(xiàng)雙人簽字確認(rèn)2:用印后，立即登記用印登記簿。

3、由于人員受限，監(jiān)印制度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

根據(jù)《關(guān)于對(duì)印章管理使用情況進(jìn)行檢查的通知》(*農(nóng)信聯(lián)發(fā)[20xx]347號(hào))要求，為有效防范因印章管理不善引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)，*****信用社對(duì)全轄印章管理使用情況進(jìn)行了一次全面自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展

成立了以**同志任組長、***、***、***、***同志任副組長、辦公室、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)部、稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人為成員的自查領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)本社及各基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的印章管理情況進(jìn)行檢查。對(duì)照銀監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)提示、會(huì)計(jì)出納基本制度和《**市農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)專用印章管理辦法》(成信聯(lián)會(huì)[20xx]326號(hào))，及時(shí)制定下發(fā)了***信用社《關(guān)于對(duì)印章管理使用情況檢查的通知》，對(duì)檢查工作的時(shí)間、檢查對(duì)象、范圍及檢查的具體內(nèi)容進(jìn)行了安排部署，確保了自查工作的順利開展。

二、印章管理制度健全，為防范風(fēng)險(xiǎn)提供了有力保障

***信用社印章管理健全，先后制定了《***行政公章管理辦法》(***〔20xx〕**號(hào))、《****業(yè)務(wù)印章管理辦法》(**[20xx]*號(hào))及****《機(jī)關(guān)日常事務(wù)管理規(guī)定》(***[20xx]**號(hào))，對(duì)印章的刻制、管理和使用等提出了明確要求，對(duì)蓋印的操作程序、管理責(zé)任、監(jiān)督檢查與違規(guī)處理等進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的規(guī)范。

三、印章管理使用規(guī)范，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生

一是嚴(yán)格執(zhí)行印章使用審批、登記制度。印章使用前由用印人在《印章登記簿》上真實(shí)、詳細(xì)、準(zhǔn)確地進(jìn)行了登記，由有權(quán)簽字人簽字同意后用印。未出現(xiàn)過未經(jīng)審批使用印章的情況，且加蓋印章份數(shù)與審批、登記數(shù)相符。特殊合同文本等，加蓋印章時(shí)使用合規(guī)。印章的刻制嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，啟用和廢止印章時(shí)正式行文進(jìn)行了公告，并進(jìn)行了登記。

二是保管嚴(yán)密，認(rèn)真落實(shí)專人保管，入保險(xiǎn)柜存放制度。單位行政公章、黨委印章由辦公室***同志負(fù)責(zé)保管和使用，工會(huì)印章由工會(huì)辦**同志負(fù)責(zé)保管和使用。印章不隨意亂放、不隨意外借使用，未發(fā)生未經(jīng)批準(zhǔn)將單位行政公章攜帶出單位使用的情況。

三是認(rèn)真落實(shí)“誰掌管、誰負(fù)責(zé)”的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行隨用隨蓋，領(lǐng)導(dǎo)不預(yù)簽，人在章在，人離章收的操作要求。印章專管員調(diào)離、外出，均按規(guī)定辦理了交接手續(xù)。印章的領(lǐng)用、收回、更換均嚴(yán)格履行了交接登記手續(xù)，并由移交人、接收人、監(jiān)交人在印章保管登記簿上簽字

四、會(huì)計(jì)專用印章管理使用合規(guī)，夯實(shí)了業(yè)務(wù)發(fā)展基礎(chǔ)

(一)自查的會(huì)計(jì)專用印章包括:業(yè)務(wù)公章、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)公章、現(xiàn)金收訖章、現(xiàn)金付訖章、轉(zhuǎn)訖章、結(jié)算專用章、匯票專用章、本票專用章、受理憑證專用章、財(cái)務(wù)專用章、交換專用章、假幣專用章、假幣收繳專用章、個(gè)人名章等。各分支機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)專用印章齊全，管理規(guī)范，并且建立有《會(huì)計(jì)專用印章啟用保管登記薄》，對(duì)會(huì)計(jì)印章的領(lǐng)用、啟用、更換、停用，保管印章人員崗位調(diào)換、離崗或離職等，均按規(guī)定進(jìn)行了如實(shí)登記。

(二)在使用各種會(huì)計(jì)專用印章過程中嚴(yán)格堅(jiān)持“專人使用、專人保管、專人負(fù)責(zé)”的原則，做到了印、押(機(jī))、證分管分用。

(三)會(huì)計(jì)印章嚴(yán)格按規(guī)定范圍使用，無私自授受及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)人員的個(gè)人名章交由他人使用的情況。對(duì)于超過會(huì)計(jì)印章經(jīng)管人員權(quán)限的用印以及特殊業(yè)務(wù)使用的印章，均經(jīng)分社負(fù)責(zé)人審批同意后加蓋印章，并對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了登記備案。

(四)在營業(yè)過程中會(huì)計(jì)人員臨時(shí)離柜，會(huì)計(jì)印章均入柜加鎖保管。下午營業(yè)終了，會(huì)計(jì)印章、個(gè)人名章隨鈔箱入庫、加鎖保管。

(五)對(duì)需要更換的印章，均按規(guī)定程序申請刻制，作廢印章按規(guī)定上繳，作廢印模列入會(huì)計(jì)檔案按規(guī)定保存。

(六)對(duì)于需將作廢、停用印章上繳至公司相關(guān)部門的，嚴(yán)格執(zhí)行了兩名專管人員編表連同印章上繳。

(七)***改革過渡期間，分支機(jī)構(gòu)舊的行政公章按規(guī)定上交到***信用社辦公室統(tǒng)一管理。對(duì)需要加蓋舊行政公章的，由分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在《印章使用登記簿》上簽字同意后，由辦公室負(fù)責(zé)印章管理人員用章。

為了進(jìn)一步加強(qiáng)我行行政印章的管理和使用，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。近日，總行根據(jù)上級(jí)相關(guān)文件要求，在全轄開展了黨委印章、行政印章、業(yè)務(wù)印章、個(gè)人名章管理專項(xiàng)檢查，有效地規(guī)范了印章管理，進(jìn)一步促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營管理工作的發(fā)展。

一、相互檢查交流，共同提高管理。在組織全轄開展全面自查的的基礎(chǔ)，總行從黨委辦公室、辦公室、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、信貸管理部、稽核審計(jì)部等部門抽調(diào)人員組成檢查組于20xx年5月16日至5月18日對(duì)全轄各支行、分理處及各部門20xx年7月農(nóng)村合作銀行開業(yè)以來發(fā)生的用印事項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，采取聽取匯報(bào)、現(xiàn)場查看、調(diào)閱臺(tái)賬及與行政印章專管員談話等方式進(jìn)行。進(jìn)一步促進(jìn)了支行和分理處之間規(guī)范用印操作辦法的相互交流，達(dá)到共同提高風(fēng)險(xiǎn)控制的目的。

二、嚴(yán)格執(zhí)行制度，定期進(jìn)行自查。通過這次檢查發(fā)現(xiàn)支行、分理處及部門領(lǐng)導(dǎo)均較重視印章管理工作，每季或每半年對(duì)本單位的印章管理使用情況進(jìn)行檢查。總行的行政印章專管員基本能貫徹執(zhí)行上級(jí)行有關(guān)行政印章管理的規(guī)章制度，做好行政印章的日常管理與使用工作。全轄印章的使用和管理趨于規(guī)范，用印環(huán)節(jié)操作性風(fēng)險(xiǎn)得到了較好的控制。

三、加強(qiáng)集中管理，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。從這次檢查情況看，總行根據(jù)上級(jí)行的統(tǒng)一部署并結(jié)合本行實(shí)際情況，自從合作銀行開業(yè)起將13個(gè)網(wǎng)點(diǎn)以前統(tǒng)一法人時(shí)使用的印章統(tǒng)一上收到總行辦公室集中管理和使用，需要上繳的上繳，需要銷毀的銷毀，進(jìn)一步強(qiáng)化了印章的管理，有效防范了印章使用風(fēng)險(xiǎn)。

四、完善用印流程，切實(shí)規(guī)范管理。注重管理流程及業(yè)務(wù)流程的梳理和再造，使行政印章管理流程與組織機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)控制的要求相適應(yīng)。從防控操作風(fēng)險(xiǎn)角度出發(fā)，對(duì)交接、保管、使用等各環(huán)節(jié)的規(guī)章制度進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)和明確，力求用印流程完善，切實(shí)做到規(guī)范管理、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、防范風(fēng)險(xiǎn)。

為保證印章使用、管理的正確性、安全性，我部根據(jù)聯(lián)社有關(guān)文件的要求，對(duì)本部門印章使用管理情況進(jìn)行自查，現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下:

一、自查的主要內(nèi)容:

我部對(duì)聯(lián)社配置給本部門保管使用的印章。自查重點(diǎn)包括:印章保管、印章使用、印章交接/移交、印章收繳等。

二、自查的情況

經(jīng)核查，我部目前管理的印章有××××××××印章的制作、領(lǐng)用、保管、使用情況如下:

(一)印章刻制方面。我部無存在私刻公章、偽造印章的情況，所有現(xiàn)存的印章由聯(lián)社辦公室根據(jù)聯(lián)社統(tǒng)籌安排，負(fù)責(zé)統(tǒng)一制作的。

(二)印章啟用方面。我部的印章都是從聯(lián)社辦公室移交接管過來的，并在聯(lián)社辦公室存有印章領(lǐng)用登記記錄，不存在未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自提前啟用新印章的情況。

(三)印章的保管方面。我部對(duì)印章管理有實(shí)行審批人與保管人分離原則，指定專人保管印章，存放在具有防盜功能的保險(xiǎn)柜(箱)內(nèi)進(jìn)行保管，能認(rèn)真做好印章的日常清潔與保養(yǎng)工作，沒有發(fā)生過丟失印章的情況。

(四)印章使用方面。我部使用印章時(shí)，堅(jiān)持執(zhí)行審批手續(xù)，由本部門有權(quán)審批人審批同意后，才簽發(fā)印章，沒有存在越權(quán)審批、濫用、盜用印章和使用偽造印章的情況，并就實(shí)際用印情況填寫《使用印章登記簿》。

(五)印章交接、移交方面。非保密員之間交接印章，能執(zhí)行印章日常交接審批手續(xù)，并就交接情況填寫《日常印章交接登記簿》。

為有效防范印章管理中存在問題，根據(jù)縣聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于對(duì)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)印章管理的風(fēng)險(xiǎn)提示》(銀監(jiān)辦發(fā)[20xx]164號(hào)文件)的有關(guān)要求，我社于日前對(duì)印章的審批、使用、保管情況進(jìn)行了一次自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下:

一、印章使用管理的自查情況

(1)**信用社制定了印章管理辦法，印章制發(fā)由聯(lián)社統(tǒng)一刻制，停用及時(shí)上交聯(lián)社有關(guān)部室，在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。

(2)印章使用情況:信用社印章由信用社指定專人保管，對(duì)印章使用過程中嚴(yán)格執(zhí)行用章制度;各類業(yè)務(wù)用章、個(gè)人名章堅(jiān)持“誰使用，誰保管，誰負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格落實(shí)管理使用責(zé)任。業(yè)務(wù)用章和日常辦理業(yè)務(wù)的個(gè)人名章只能在營業(yè)場所使用，并用于規(guī)定的業(yè)務(wù)種類，相關(guān)人員按照規(guī)定范圍使用。隨用隨蓋，沒有預(yù)蓋印章和借與他人使用的情況。

(3)嚴(yán)格登記制度:建立使用印章管理登記簿，保證印章在刻制、更換、保管、使用和交接等各個(gè)環(huán)節(jié)都能夠嚴(yán)格登記。要求移交人、接交人和監(jiān)交人在印章保管使用上嚴(yán)格執(zhí)行登記手續(xù)，主辦會(huì)計(jì)有每月對(duì)各類會(huì)計(jì)印章進(jìn)行檢查。

二、自查中存在的問題:

各網(wǎng)點(diǎn)行政印章未入庫保管。

三、整改措施:

今后進(jìn)一步加強(qiáng)行政印章的管理，堅(jiān)持“雙人入庫保管、事先審批登記、雙人監(jiān)督用印”原則，確保雙人雙鎖、密碼鑰匙分管，做到人離章收，入庫上鎖。

第二篇：銀行印章自查報(bào)告

銀行印章管理自查報(bào)告

為進(jìn)一步規(guī)范印章管理，切實(shí)防范印章操作風(fēng)險(xiǎn)，我行按照總行印章管理辦法和省行體系文件的要求，并根據(jù)市行下發(fā)第xxx號(hào)工作通知單，仔細(xì)對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真開展了公章和業(yè)務(wù)專用章管理操作情況的全面自查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一：印章管理自查情況

首先，我行綜合部作為支行印章的管理部門，對(duì)現(xiàn)有在用印章進(jìn)行了一次徹底清理登記，完善了在用印章明細(xì)清冊，并對(duì)已經(jīng)停用的廢舊印章進(jìn)行了認(rèn)真清理，本次共登記在用印章100枚，清理銷毀廢舊印章20枚。分別是璞苑儲(chǔ)蓄所9枚、迎春園儲(chǔ)蓄所11枚；其次，新增登記在用印章28枚。分別是中潤大道儲(chǔ)蓄所15枚（機(jī)構(gòu)名稱變更）、聯(lián)通路分理處10枚，營業(yè)室3枚。由綜合部負(fù)責(zé)了公章用印管理的自查，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)了業(yè)務(wù)專用章的自查。行章管理方面，嚴(yán)格按照上級(jí)行要求，做到指定專人保管、雙人管理。由綜合部經(jīng)理專門保管（a角），另一保管人為印章專管人的b角。實(shí)行雙人上鎖保管制，行章存放于市行統(tǒng)一配發(fā)的保險(xiǎn)柜內(nèi)，主鑰匙由a角保管、副鑰匙由b角保管，用印時(shí)雙人開鎖。收印時(shí)雙人上鎖，切實(shí)做到了人離章收。嚴(yán)格實(shí)行用印審批登記制度，做好用印登記，印章保管人如有急事需要交接時(shí)必須登記交接登記簿，交接時(shí)間按要求準(zhǔn)確到分鐘，避免了印章保管出現(xiàn)的“盲區(qū)”。在xx年我行及時(shí)更換了新的印章保管交接登記簿、用印登記簿、用印審批單、印章行外使用審批單,使用印管理更加合理規(guī)范。

目前，印章管理方面存在的問題及整改措施：

1、存在舊章在用現(xiàn)象。

機(jī)構(gòu)名稱更換后，現(xiàn)黨支部章1枚未更換新章。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制。

2、用印登記簿登記不及時(shí)。

個(gè)別部門內(nèi)部存在用印完畢不及時(shí)登記，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據(jù)，易造成登記簿漏登之現(xiàn)象。通過這次自查，明確以后必須堅(jiān)持以下兩點(diǎn)：1:用印前，由印章管理人首先在用印審批單中的管理人欄項(xiàng)雙人簽字確認(rèn)2：用印后，立即登記用印登記簿。

3、由于人員受限，監(jiān)印制度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。篇二：印章管理自查報(bào)告

印章管理使用情況自查報(bào)告

為有效防范印章管理中存在問題，根據(jù)云農(nóng)信聯(lián)[2009]128號(hào)文《省聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于對(duì)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)印章管理的風(fēng)險(xiǎn)提示》的有關(guān)要求，我社于日前對(duì)印章的審批、使用、保管情況進(jìn)行了一次自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一.縣聯(lián)社制定了印章管理辦法，印章制發(fā)由聯(lián)社統(tǒng)一刻制，停用及時(shí)上交聯(lián)社有關(guān)部室，在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。

二.印章使用情況：信用社印章由信用社指定專人保管，對(duì)印章使用過程中嚴(yán)格執(zhí)行用章制度；各類業(yè)務(wù)用章、個(gè)人名章堅(jiān)持“誰使用，誰保管，誰負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格落實(shí)管理使用責(zé)任。業(yè)務(wù)用章和日常辦理業(yè)務(wù)的個(gè)人名章只能在營業(yè)場所使用，并用于規(guī)定的業(yè)務(wù)種類，相關(guān)人員按照規(guī)定范圍使用。隨用隨蓋，沒有預(yù)蓋印章和借與他人使用的情況。

三.嚴(yán)格登記制度：建立使用印章管理登記簿，保證印章在刻制、更換、保管、使用和交接等各個(gè)環(huán)節(jié)都能夠嚴(yán)格登記。要求移交人、接交人和監(jiān)交人在印章保管使用上嚴(yán)格執(zhí)行登記手續(xù)，主辦會(huì)計(jì)有每月對(duì)各類會(huì)計(jì)印章進(jìn)行檢查。業(yè)務(wù)印章有出納專人保管使用，每天營業(yè)終了入庫保管.xx縣聯(lián)社xx分社 2009年6月1日篇三：銀行自查報(bào)告

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。

第一，按照制度要求，重塑制度流程

按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。

第二，做好自查和整改工作

自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查；對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。

自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對(duì)各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共防，和諧共贏”。

通過全面清查，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力

為使活動(dòng)不走過場，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。

全員行動(dòng)，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體

系”做足準(zhǔn)備。

四．整改措施及今后工作思路

今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。

（二）加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

（三）積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。

（四）以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳

務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。篇四：新林行 印章自查報(bào)告

新林區(qū)支行印章自查報(bào)告

根據(jù)省公司及省分行決定在全省范圍內(nèi)開展民間借貸專項(xiàng)排查整治“回頭看”活動(dòng)的要求。我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)組織相關(guān)人員認(rèn)真開展了印章專項(xiàng)自查工作，現(xiàn)將我行印章自查情況匯報(bào)如下：

一、印章管理：

我行明晰業(yè)務(wù)印章的管理，嚴(yán)格執(zhí)行中國郵政儲(chǔ)蓄銀行業(yè)務(wù)印章管理規(guī)定。印章能夠做到嚴(yán)密管理，嚴(yán)格把好使用關(guān)。

二、排查情況：

1、經(jīng)排查我行不存在在空白紙張上預(yù)蓋印章等違規(guī)用章行為；

2、經(jīng)排查我行機(jī)構(gòu)公章由于路途遠(yuǎn)未上收到地區(qū)分行，但能夠做到嚴(yán)格管理、嚴(yán)格使用，每月按時(shí)向地區(qū)分行上報(bào)行政公章使用說明；

3、經(jīng)排查不存在業(yè)務(wù)印章套數(shù)多于臺(tái)席數(shù)；

4、經(jīng)排查不存在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人自管自用印章的現(xiàn)象；

5、新林行全部行政印章保存在保險(xiǎn)柜內(nèi)，排查我行公章放置在有實(shí)時(shí)監(jiān)控和安防設(shè)施的金庫點(diǎn)鈔室內(nèi)。

6、經(jīng)排查我行公章實(shí)行雙人保管、密碼鑰匙分管

在下步工作中新林區(qū)支行將持續(xù)做好印章管理工作，將印章使用及支行檢查內(nèi)容之一，定期開展檢查工作，提高風(fēng)

險(xiǎn)防范意思，確保印章使用的合規(guī)性。

中國郵政儲(chǔ)蓄銀行新林區(qū)支行

二0一五年四月九日篇五：商業(yè)銀行支行自查報(bào)告

商業(yè)銀行支行2014年12月份自查報(bào)告

農(nóng)商行會(huì)計(jì)結(jié)算部：

按照總部要求，為加強(qiáng)支行內(nèi)控制度建設(shè)，全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及薄弱環(huán)節(jié)，增強(qiáng)識(shí)別、防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，依據(jù)《自查方案》等有關(guān)規(guī)定，我支行進(jìn)行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、成立自查組織

組 長 ： xx 成 員 ： xx xx xx

二、自查情況

1、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。

（1）.自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴(yán)禁柜臺(tái)違規(guī)行為防范案件風(fēng)險(xiǎn)的工作意見》第三條“辦理具體柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為：

（四）代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設(shè)備；

（五）代客戶保管客戶存單、存折、有價(jià)單證等重要物品”的規(guī)定。

（2）.重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險(xiǎn)柜并雙鎖雙封。能夠遵守《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范》第六十二條“各種會(huì)計(jì)資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。

（3）.檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時(shí)整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅(jiān)持2天一移交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度（暫行）》第八條“營業(yè)終了，將現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章、編壓機(jī)等入庫保管??”的規(guī)定。

（4）.存放監(jiān)控設(shè)備的柜機(jī)未上鎖。因支行監(jiān)控機(jī)柜的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更換機(jī)柜。

（5）.營業(yè)室內(nèi)和大廳能夠堅(jiān)持每天下班前清理打掃，柜面整潔，大廳潔凈。

2、現(xiàn)金管理方面

（1）我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。堅(jiān)持日終核對(duì)，庫存超限，次日及時(shí)繳款。

（2）我支行嚴(yán)格遵守總部設(shè)定的庫存限額管理制度，庫存超限額時(shí)，能夠

做到及時(shí)繳款。

（3）柜員尾箱憑證大部分時(shí)間能夠按規(guī)定核對(duì)，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定，但自查時(shí)發(fā)現(xiàn)有幾次因業(yè)務(wù)繁忙，未能執(zhí)行此規(guī)定。

（4）每月三次查庫能夠堅(jiān)持并認(rèn)真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)控下核對(duì)所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守 “建立查庫制度。行社總部和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要按照查庫制度的規(guī)定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金，并登記查庫情況”的規(guī)定。

（5）查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。

（6）查庫認(rèn)真全面，查庫時(shí)對(duì)有價(jià)物品、抵押品進(jìn)行檢查。我支行查庫時(shí)檢查現(xiàn)金庫存都并將重要空白憑證、有價(jià)單證作為必查內(nèi)容。

（7）柜員現(xiàn)金管理。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、賬實(shí)換人復(fù)核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象；庫存現(xiàn)金超限額時(shí)能夠及時(shí)繳款，一般為每周兩次繳款；能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額；柜員休假時(shí)按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳；不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現(xiàn)象；款箱能做到雙人雙鎖；

（8）現(xiàn)金調(diào)撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領(lǐng)用時(shí)，嚴(yán)格按規(guī)定辦理；柜員之間現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進(jìn)行；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦理款項(xiàng)調(diào)撥現(xiàn)象；賬務(wù)柜員之間辦理交接合規(guī)，能夠做到對(duì)交接的憑證及現(xiàn)金認(rèn)真核對(duì)；交接時(shí)由主管柜員監(jiān)交。

（9）查庫管理。查庫人員能履行職責(zé)，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復(fù)核要求，查庫時(shí)全部盤查有價(jià)單證；營業(yè)終了，支行負(fù)責(zé)人能認(rèn)真復(fù)點(diǎn)核查柜員款箱，并做到復(fù)點(diǎn)“三核對(duì)”（系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿），不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。

（10）有價(jià)單證及抵質(zhì)押物品管理。有價(jià)單證賬實(shí)、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，并納入表外核算；建立了有價(jià)單證登記簿并按規(guī)定登記。

（11）應(yīng)付賬款方面。能做到將正常業(yè)務(wù)引入其他應(yīng)付款科目核算列支；不存在截留的收入、利潤等隱藏在其他應(yīng)付款科目；列賬正確、內(nèi)容真實(shí)；無非營業(yè)資金長期占用而沒有清理；對(duì)無法支取的其他應(yīng)付款能查明原因，并轉(zhuǎn)入營業(yè)外收入；

3、檔案管理方面

支行所有重要資料均放進(jìn)保險(xiǎn)柜和鐵皮柜內(nèi)保管，傳票及時(shí)送交后督中心。各種會(huì)計(jì)資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。

庫管員按規(guī)定設(shè)立了《庫存現(xiàn)金及重要空白憑證庫登記簿》，并每日登記。日終批處理流水、憑證、清單能及時(shí)打印，各種賬表、憑證能及時(shí)裝訂，每日堅(jiān)持逐筆勾對(duì)賬務(wù)柜員的現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔，會(huì)計(jì)檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度規(guī)定；

4、印押證卡管理方面

（1）．重要空白憑證管理。重要空白憑證賬實(shí)、賬表、賬簿相符，納入表外核算；執(zhí)行“印證分管、印押分管”的原則；入庫保管；按順序使用，不存在跳號(hào)使用現(xiàn)象；作廢的重要空白憑證能隨當(dāng)日傳票裝訂，金農(nóng)卡作廢全部上繳。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象。金農(nóng)卡、“金農(nóng)易貸福農(nóng)”卡、usbkey 客戶數(shù)字證書、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管理，領(lǐng)用、保管、發(fā)卡、銷卡、換卡、廢卡收回等按規(guī)定處理。

（2）．柜員（卡）管理方面

柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理；不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象；柜員離柜（崗）時(shí)做簽退；

柜員模式的設(shè)置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式；綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)無虛擬柜員存在；柜員離崗時(shí)進(jìn)行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；不存在異地日結(jié)現(xiàn)象。修改客戶信息符合制度規(guī)定；

（3）柜員密碼管理。柜員密碼能堅(jiān)持定期、不定期更換；柜員輸入密碼時(shí)其他人員實(shí)行回避制度。

（4）印章管理方面。營業(yè)用印章按柜員設(shè)置、編號(hào)控制；柜員臨時(shí)離崗，印章入箱加鎖，營業(yè)終了入庫保管；柜員離崗時(shí)印章進(jìn)行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交；印、押、證分管分用，執(zhí)行人離章鎖；已停用、作廢的印章封存上繳。

5、存款業(yè)務(wù)方面

（1）．賬戶管理方面。個(gè)人賬戶、對(duì)公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定；按規(guī)定對(duì)客戶身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，簽訂相關(guān)結(jié)算協(xié)議。結(jié)算賬戶使用符合規(guī)定，單位結(jié)算賬戶為能按進(jìn)行年檢，資料不能及時(shí)更新；存款的開戶、提前支取及大額支取、掛失、查詢、控制、凍結(jié)及扣劃等要求客戶及有權(quán)方提供有效證件并履行相關(guān)手續(xù)；無違規(guī)辦理存款人

死亡后或所有權(quán)有爭議的存款過戶、支付業(yè)務(wù)；

（2）.存取款方面。不存在將單位或個(gè)人存款轉(zhuǎn)入長期不動(dòng)戶盜取客戶存款現(xiàn)象；存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象；無虛存實(shí)取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務(wù)而虛開存款的現(xiàn)象。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預(yù)約登記簿》；對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)等評(píng)定及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范；大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份證件、執(zhí)行授權(quán)制度、按照規(guī)定登記審批，不存在分筆辦理業(yè)務(wù)逃避授權(quán)現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取、可疑支付按制度審批登記上報(bào)；發(fā)現(xiàn)反洗錢或可疑支付按要求及時(shí)上報(bào)；按要求及時(shí)登錄反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行填報(bào)。客戶辦理修改支控條，修改通兌標(biāo)識(shí)，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)務(wù)時(shí)，填寫特殊業(yè)務(wù)申請書，認(rèn)真審核并經(jīng)主管授權(quán)后辦理。通過檢查非賬務(wù)流水和傳票，打印資料等方式查看未發(fā)現(xiàn)柜員擅自修改客戶信息，盜取客戶資金現(xiàn)象；不存在通過儲(chǔ)蓄單折換新，當(dāng)日沖正、一記雙訖，單邊記賬等交易侵占客戶存款或盜取客戶資金現(xiàn)象。

（3）.掛失處理方面。掛失資料完整，委托掛失時(shí)被委托人提供其身份證明；掛失業(yè)務(wù)有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續(xù)；掛失補(bǔ)發(fā)、密碼重置或辦理解掛時(shí)嚴(yán)格要求本人辦理；無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象。

（4）支票業(yè)務(wù)方面。對(duì)印鑒卡片的管理合規(guī)；無違規(guī)受理、使用支票，受理超期、遠(yuǎn)期等作廢無效支票，現(xiàn)金支票做轉(zhuǎn)賬交易現(xiàn)象；無盜竊、借用他人空白支票，利用偽造的印章進(jìn)行詐騙現(xiàn)象；無對(duì)支票要素審核不嚴(yán)，出現(xiàn)差錯(cuò)，未對(duì)支票進(jìn)行折角驗(yàn)印，導(dǎo)致客戶資金被盜現(xiàn)象。

（5）賬戶管理方面。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對(duì)客戶身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。對(duì)公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。銀星支行5戶對(duì)公賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。此5戶均為久懸戶，長期不發(fā)生業(yè)務(wù)，一時(shí)難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。

支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時(shí)堅(jiān)持必須持存單和存款人的身份證明辦理；代儲(chǔ)戶支取的，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定。我支行對(duì)掛失處理登記薄進(jìn)行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。

我支行業(yè)務(wù)辦理手續(xù)規(guī)范。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。

6、安全保衛(wèi)及內(nèi)控方面

支行負(fù)責(zé)人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標(biāo)責(zé)

任書》，明確了工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體責(zé)任和目標(biāo)。

支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學(xué)習(xí)，有相關(guān)記錄，并結(jié)合支行年初制定的安全學(xué)習(xí)計(jì)劃進(jìn)行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識(shí)的培訓(xùn)，與總部共同開展了各項(xiàng)演練。從而讓員工掌握了相關(guān)的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序，以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。

營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持雙人臨柜，通往柜臺(tái)的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處；監(jiān)控設(shè)備能24小時(shí)正常運(yùn)行，且錄像能保持90天以上；能夠堅(jiān)持在下班前進(jìn)行安全檢查，下班時(shí)關(guān)閉營業(yè)廳電源；嚴(yán)格執(zhí)行非臨柜人員進(jìn)出柜臺(tái)的相關(guān)制度。在款箱交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚；

三、存在的不足

我行2014雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標(biāo)計(jì)劃還有相當(dāng)差距，也還或多或少地存在以下不足：

（一）思想意識(shí)有待改變。員工思想固化在總行設(shè)定的崗位職責(zé)之內(nèi)，部分員工意識(shí)中只要去做本職工作，缺少主人翁意識(shí)和奉獻(xiàn)精神；存在不適合自己口味的制度就從心里反對(duì)，缺乏服從意識(shí)，對(duì)制度執(zhí)行不力；

（二）業(yè)務(wù)能力有待加強(qiáng)。

第三篇：銀行印章管理的自查報(bào)告參考

你正在瀏覽的自查報(bào)告是銀行印章管理的自查報(bào)告參考

為進(jìn)一步規(guī)范印章管理，切實(shí)防范印章操作風(fēng)險(xiǎn)，我行按照總行印章管理辦法和省行體系文件的要求，并根據(jù)市行下發(fā)第xxx號(hào)工作通知單，仔細(xì)對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真開展了公章和業(yè)務(wù)專用章管理操作情況的全面自查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一：印章管理自查情況

首先，我行綜合部作為支行印章的管理部門，對(duì)現(xiàn)有在用印章進(jìn)行了一次徹底清理登記，完善了在用印章明細(xì)清冊，并對(duì)已經(jīng)停用的廢舊印章進(jìn)行了認(rèn)真清理，本次共登記在用印章100枚，清理銷毀廢舊印章20枚。分別是璞苑儲(chǔ)蓄所9枚、迎春園儲(chǔ)蓄所11枚;其次，新增登記在用印章28枚。分別是中潤大道儲(chǔ)蓄所15枚(機(jī)構(gòu)名稱變更)、聯(lián)通路分理處10枚，營業(yè)室3枚。由綜合部負(fù)責(zé)了公章用印管理的自查，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)了業(yè)務(wù)專用章的自查。行章管理方面，嚴(yán)格按照上級(jí)行要求，做到指定專人保管、雙人管理。由綜合部經(jīng)理專門保管(A角)，另一保管人為印章專管人的B角。實(shí)行雙人上鎖保管制，行章存放于市行統(tǒng)一配發(fā)的保險(xiǎn)柜內(nèi)，主鑰匙由A角保管、副鑰匙由B角保管，用印時(shí)雙人開鎖。收印時(shí)雙人上鎖，切實(shí)做到了人離章收。嚴(yán)格實(shí)行用印審批登記制度，做好用印登記，印章保管人如有急事需要交接時(shí)必須登記交接登記簿，交接時(shí)間按要求準(zhǔn)確到分鐘，避免了印章保管出現(xiàn)的“盲區(qū)”。在08年我行及時(shí)更換了新的印章保管交接登記簿、用印登記簿、用印審批單、印章行外使用審批單,使用印管理更加合理規(guī)范。

目前，印章管理方面存在的問題及整改措施：

1、存在舊章在用現(xiàn)象。

機(jī)構(gòu)名稱更換后，現(xiàn)黨支部章1枚未更換新章。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制。

2、用印登記簿登記不及時(shí)。

個(gè)別部門內(nèi)部存在用印完畢不及時(shí)登記，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據(jù)，易造成登記簿漏登之現(xiàn)象。通過這次自查，明確以后必須堅(jiān)持以下兩點(diǎn)：1:用印前，由印章管理人首先在用印審批單中的管理人欄項(xiàng)雙人簽字確認(rèn)2：用印后，立即登記用印登記簿。

3、由于人員受限，監(jiān)印制度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

第四篇：印章管理自查報(bào)告

印章管理自查報(bào)告1

為規(guī)范分公司印章管理工作，確保分公司及其下屬項(xiàng)目部印章保管的安全性和使用的合法性，七分公司根據(jù)公司《福建省第一公路工程公司印章管理細(xì)則（試行）》（閩路一司〔20xx〕205號(hào)）的規(guī)定，在公司辦公室的統(tǒng)一部署和指導(dǎo)下，開展了20xx分公司印章管理自糾自查行動(dòng)，此次行動(dòng)重點(diǎn)檢查了聯(lián)營項(xiàng)目的印章管理情況。通過自查行動(dòng)，我們發(fā)現(xiàn)了如下問題：

1、印章保管員職責(zé)意識(shí)、安全意識(shí)和法律意識(shí)有待加強(qiáng)

通過檢查，我們發(fā)現(xiàn)個(gè)別聯(lián)營項(xiàng)目的印章保管員，仍然沒有意識(shí)到印章保管對(duì)于企業(yè)的重要性，以及印章管理所具有的經(jīng)濟(jì)和法律風(fēng)險(xiǎn)，他們沒有意識(shí)到印章管理失職會(huì)給公司帶來法律糾紛甚至經(jīng)濟(jì)損失。表現(xiàn)在實(shí)際工作中，印章保管員有時(shí)忙于其他事務(wù)，沒有認(rèn)真審核需要蓋章的材料，或者將印章交由前來蓋章的人使用，又或者印章使用后沒有及時(shí)放入保險(xiǎn)柜等。

2、印章保管員專人不專職

公司印章管理細(xì)則明確規(guī)定，印章保管員要專人專管，但在管理中，我們的印章保管員往往還肩負(fù)其他崗位職責(zé)，為了便于用印人蓋章，就會(huì)出現(xiàn)印章保管員臨時(shí)將印章委托給其他人代為保管，或者在沒有監(jiān)管的情況下允許他人攜帶印章外出，這就為我們印章管理增加了風(fēng)險(xiǎn)，也為事后追責(zé)增加了難度。

3、印章使用流程不規(guī)范，特別是聯(lián)營項(xiàng)目印章管理

由于聯(lián)營項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人往往缺位，且聯(lián)營項(xiàng)目的材料購買是由合作方自行處理，這就直接導(dǎo)致印章使用過程中，不按流程辦事——沒有審批程序。很多時(shí)候聯(lián)營項(xiàng)目的印章保管員只能通過電話向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請用印，如果印章保管員沒有及時(shí)向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申報(bào)，就會(huì)給我們的管理帶來不確定性。在浙江項(xiàng)目檢查時(shí)，我們就發(fā)現(xiàn)一起零星材料購買合同沒有及時(shí)向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請的事件。

4、印章管理臺(tái)賬填寫不規(guī)范

根據(jù)公司規(guī)定，七分公司自營項(xiàng)目印章管理臺(tái)賬包括：《（分公司行政公章、分公司黨總支公章、工會(huì)公章和項(xiàng)目部公章等）印章使用登記表》、《項(xiàng)目印章使用申請表》、《印章外帶登記表》等，但是在自查中，我們發(fā)現(xiàn)個(gè)別聯(lián)營項(xiàng)目印章管理只有《印章使用登記表》，而且《印章使用登記表》等臺(tái)賬填寫也存在不規(guī)范的地方，比如：個(gè)別事項(xiàng)中，蓋章內(nèi)容填寫不夠具體，是否外帶或公章管理人沒有填寫完整，簽訂的合同用印后沒有及時(shí)備案，涉及經(jīng)濟(jì)往來的合同沒有注明相應(yīng)金額，此類問題會(huì)造成事后無法追溯，形成法律風(fēng)險(xiǎn)甚至經(jīng)濟(jì)糾紛。

5、合同類用印后，聯(lián)營項(xiàng)目的印章管理保管員沒有持續(xù)跟進(jìn)，進(jìn)行二次監(jiān)管

針對(duì)聯(lián)營項(xiàng)目印章管理，我們分公司也在不斷學(xué)習(xí)并改進(jìn)工作，通過此次自查，我們發(fā)現(xiàn)了一個(gè)管理上的漏洞——由于聯(lián)營項(xiàng)目的采購事項(xiàng)由合作方自行處理，但是合同上的甲方所蓋的公章卻是項(xiàng)目部，這就為合作方轉(zhuǎn)移資金或轉(zhuǎn)移物資到其他項(xiàng)目創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。

面對(duì)新情況新問題，我們的印章保管員要始終以維護(hù)公司利益、防患法律風(fēng)險(xiǎn)為準(zhǔn)則，創(chuàng)造性的開展印章管理工作。

1、提高印章保管員的責(zé)任意識(shí)、安全意識(shí)和法律意識(shí)。始終牢記印章管理事關(guān)公司經(jīng)濟(jì)利益和長遠(yuǎn)發(fā)展，是一項(xiàng)形象工程，更是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)工程。

2、實(shí)行第一把手責(zé)任制，采用雙人或多人專管印章。由于實(shí)際工作中，我們不可能實(shí)行所謂的專人專職管理印章，為了防止法律風(fēng)險(xiǎn)，便于事后追溯，減少經(jīng)濟(jì)糾紛，建議實(shí)行第一把手責(zé)任制，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督職責(zé)，采用雙人或多人專管印章，增加管理可操作性。

3、繼續(xù)細(xì)化印章使用流程。必須嚴(yán)格依照公司對(duì)印章的使用規(guī)定使用印章，未經(jīng)審批的文件或材料，不得擅自使用。除了項(xiàng)目部發(fā)行公文需要用印，其他事項(xiàng)盡量減少印章使用，項(xiàng)目部其他部門要協(xié)同配合，多與業(yè)主單位和監(jiān)理單位等多溝通，盡可能將公章使用數(shù)量降到最低，如果非用不可時(shí)，也要嚴(yán)格按照流程辦理，希望通過嚴(yán)格的印章管理制度，倒逼項(xiàng)目部所有部門用印理念，防止公章“滿天飛”。

4、認(rèn)真做好印章使用臺(tái)賬。印章保管員一定要認(rèn)識(shí)到臺(tái)賬對(duì)于維護(hù)其自身權(quán)益，和公司防患法律風(fēng)險(xiǎn)、處理糾紛的重要性，因此，印章保管員要不厭其煩、認(rèn)真填寫臺(tái)賬，來不得半點(diǎn)馬虎。

5、創(chuàng)造性開展印章管理工作。針對(duì)聯(lián)營項(xiàng)目合同用印，一方面要做好登記和備案，另一方面對(duì)有可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛或有可能給公司造成其他風(fēng)險(xiǎn)的合同、協(xié)議，印章保管員要持續(xù)跟進(jìn)，進(jìn)行二次監(jiān)督，比如：合作方所采購的材料是否與工程合同要求的標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量相符，臨近工程竣工時(shí)，是否出現(xiàn)突擊采購材料等情況，要防止合作方將采購材料用于非合作項(xiàng)目；同時(shí)，也要關(guān)注合作方財(cái)務(wù)支付給供應(yīng)商的憑證，防止合作方變相轉(zhuǎn)移資金。這些情況，需要我們的印章保管員創(chuàng)造性開展工作——靈活與供應(yīng)商溝通，多方收集相關(guān)信息，綜合分析，及時(shí)向有關(guān)負(fù)責(zé)人匯報(bào)情況，以更好的維護(hù)公司利益和形象。

6、建議公司開展印章管理員崗前培訓(xùn)，努力建設(shè)一支標(biāo)準(zhǔn)化、法治化的印章管理隊(duì)伍，針對(duì)新情況新問題，公司可以適時(shí)召開印章保管員經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，或者定期不定期到分公司、項(xiàng)目部檢查印章管理工作為有效防范印章管理中存在問題，根據(jù)縣聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于對(duì)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)印章管理的風(fēng)險(xiǎn)提示》（銀監(jiān)辦發(fā)[20xx]164號(hào)文件）的有關(guān)要求，我社于日前對(duì)印章的審批、使用、保管情況進(jìn)行了一次自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、印章使用管理的自查情況

（1）**信用社制定了印章管理辦法，印章制發(fā)由聯(lián)社統(tǒng)一刻制，停用及時(shí)上交聯(lián)社有關(guān)部室，在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。

（2）印章使用情況：信用社印章由信用社指定專人保管，對(duì)印章使用過程中嚴(yán)格執(zhí)行用章制度；各類業(yè)務(wù)用章、個(gè)人名章堅(jiān)持誰使用，誰保管，誰負(fù)責(zé)的原則，嚴(yán)格落實(shí)管理使用責(zé)任。業(yè)務(wù)用章和日常辦理業(yè)務(wù)的個(gè)人名章只能在營業(yè)場所使用，并用于規(guī)定的業(yè)務(wù)種類，相關(guān)人員按照規(guī)定范圍使用。隨用隨蓋，沒有預(yù)蓋印章和借與他人使用的情況。

（3）嚴(yán)格登記制度：建立使用印章管理登記簿，保證印章在刻制、更換、保管、使用和交接等各個(gè)環(huán)節(jié)都能夠嚴(yán)格登記。要求移交人、接交人和監(jiān)交人在印章保管使用上嚴(yán)格執(zhí)行登記手續(xù)，主辦會(huì)計(jì)有每月對(duì)各類會(huì)計(jì)印章進(jìn)行檢查。

二、自查中存在的問題：

各網(wǎng)點(diǎn)行政印章未入庫保管。

三、整改措施：

今后進(jìn)一步加強(qiáng)行政印章的管理，堅(jiān)持雙人入庫保管、事先審批登記、雙人監(jiān)督用印原則，確保雙人雙鎖、密碼鑰匙分管，做到人離章收，入庫上鎖。

客戶服務(wù)中心印章管理使用情況自查報(bào)告

為有效防范印章管理中存在問題，根據(jù)公司《關(guān)于加強(qiáng)印章管理和使用工作的通知》精神，中心對(duì)印章的審批、使用、保管等情況進(jìn)行了一次自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、中心現(xiàn)有的《印章使用管理制度》對(duì)各類印章適用范圍、保管使用以及檢查考核做出了明確規(guī)定，在自查過程中，未發(fā)現(xiàn)保管不善、違規(guī)使用、人為損壞等現(xiàn)象。

二、中心現(xiàn)有使用，且在公安局備案的印章

1、《新疆天富熱電股份有限公司客戶服務(wù)中心》

2、《中共新疆天富熱電股份有限公司客戶服務(wù)中心支部委員會(huì)》

3、《新疆天富熱電股份有限公司合同專用章（1）》

4、《新疆天富熱電股份有限公司客戶服務(wù)中心財(cái)務(wù)專用章》

5、《新疆天富熱電股份有限公司客戶服務(wù)中心檢定專用章》在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章。

三、中心印章使用情況

1、中心印章指定專人保管，各類業(yè)務(wù)用章堅(jiān)持“誰使用，誰保管，誰負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格落實(shí)管理使用責(zé)任；

2、業(yè)務(wù)用章只能用于規(guī)定的業(yè)務(wù)種類，相關(guān)人員按照規(guī)定范圍使用進(jìn)行申請，經(jīng)中心領(lǐng)導(dǎo)審批同意后方可使用，沒有預(yù)蓋印章和借與他人使用的情況；

3、建立使用印章管理登記簿，保證印章在更換、保管、使用和交接等各個(gè)環(huán)節(jié)都能夠嚴(yán)格登記，要求移交人、接交人和監(jiān)交人在印章保管使用上嚴(yán)格執(zhí)行登記手續(xù)；

4、中心每月定期對(duì)各類印章使用情況進(jìn)行檢查。

新疆天富熱電股份有限公司客戶服務(wù)中心

20xx年5月29日

市分公司印章管理自查報(bào)告省公司辦公室：

為進(jìn)一步規(guī)范印章管理，切實(shí)防范印章操作風(fēng)險(xiǎn)，我公司按照省公司印章管理辦法和有關(guān)文件的要求，根據(jù)市公司部署，仔細(xì)對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真開展了公章管理操作情況的全面自查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、日常管理

確定市公司辦公室為印章管理部門，各基層公司機(jī)關(guān)各部門的行政印章全部上收到市公司辦公室保管。市公司辦公室目前所管理印章有：市公司黨委印章、市公司本部、機(jī)關(guān)各部門、各基層公司行政印章、總經(jīng)理印鑒，全部存放于市公司配置的特制保險(xiǎn)箱內(nèi)，由辦公室負(fù)責(zé)人保管，切實(shí)做到了人離章收。各類印章保管完好，沒有遺失、損壞。

在辦理用印需求時(shí)，嚴(yán)格實(shí)行用印審批登記制度，做好用印登記，市公司辦公室均要求認(rèn)真填寫《公司印章使用申請單》，《公司印章使用登記簿》，并由辦公室負(fù)責(zé)人、法律部負(fù)責(zé)人、公司主要領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后方加蓋公章。

對(duì)于新刻制、新啟用的印章，市公司辦公室均嚴(yán)格依照上級(jí)規(guī)定，使用電子印章管理系統(tǒng)，履行相關(guān)流程，報(bào)請省公司得到批復(fù)，辦理具體事宜。

二、存在問題

自查中，發(fā)現(xiàn)電子印章管理系統(tǒng)未全部實(shí)施現(xiàn)象。

我公司已經(jīng)對(duì)刻制、啟用、銷毀市公司本部、各基層公司行政印章等請示流程，已經(jīng)嚴(yán)格按照省公司規(guī)定，執(zhí)行了相關(guān)電子管理系統(tǒng)程序。但對(duì)各基層公司、機(jī)關(guān)各部門請示市公司用印等流程，沒有及時(shí)啟動(dòng)電子印章管理系統(tǒng)程序，主要原因是：

1、相關(guān)人員選配不及時(shí)，電子印章管理系統(tǒng)人員角色確定延后；

2、電子印章管理系統(tǒng)輔助設(shè)備配置延期，致使暫時(shí)無法實(shí)現(xiàn)全轄及時(shí)系統(tǒng)上線。

三、整改措施

針對(duì)上述問題，我公司重新學(xué)習(xí)了省公司有關(guān)制度文件，制定以下整改措施：

1、設(shè)置崗位、選調(diào)人員。

明確我公司自6月1日起，正式全面啟用電子印章管理系統(tǒng)。在市公司辦公室設(shè)置印章管理崗位，由市公司辦公室主任為印章第一管理人，印章專管員為第二管理人，兩人執(zhí)行AB崗位角色，互相監(jiān)督；同時(shí)確定各基層公司、各部門的綜合崗位人員為各自本單位印章系統(tǒng)管理及申請人，負(fù)責(zé)用印操作；

2、加強(qiáng)培訓(xùn)、系統(tǒng)學(xué)習(xí)。

市公司辦公室已經(jīng)將電子印章管理系統(tǒng)的操作手冊、PPT文檔、管理辦法下發(fā)給各部門、各基層公司，要求全轄相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)；

由于當(dāng)前正值商車費(fèi)改和沖刺半年業(yè)務(wù)的關(guān)鍵時(shí)期，各部門各基層公司工作異常繁重，暫時(shí)無法召集全部人員集中培訓(xùn)，市公司辦公室將擇期安排專場集中培訓(xùn)，有鑒于此，市公司辦公室于5月27日，派印章專管人員赴先期使用系統(tǒng)較好的

公司現(xiàn)場求教、觀摩，反復(fù)自習(xí)演練，以求熟練。

市公司辦公室將采取一對(duì)一的方式，對(duì)各部門各基層公司印章系統(tǒng)操作人員進(jìn)行指導(dǎo)。

3、強(qiáng)化督導(dǎo)、完善制度。

結(jié)合日常管理，在已有制度基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善具體規(guī)章，做到常態(tài)化，督導(dǎo)有章可循，嚴(yán)明印章管理紀(jì)律。此外，將目前僅有的1臺(tái)電子印章專用打印機(jī)配置印章管理崗位，專供市公司本部內(nèi)各機(jī)關(guān)部門、營業(yè)機(jī)構(gòu)使用電子印章打印，本部以外各基層公司的專用打印機(jī)，將繼續(xù)向上級(jí)申請配置齊全。

印章管理自查報(bào)告2

全縣司法行政工作在縣委、政府的領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門的指導(dǎo)幫助下，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的、社會(huì)主義法治理念和中央、省、市、縣政法工作會(huì)議及全市司法行政工作會(huì)議精神，充分發(fā)揮司法行政工作職能，以化解社會(huì)矛盾為主線、以服務(wù)服從于縣委政府工作大局、服務(wù)社會(huì)主義新農(nóng)村和社會(huì)主義和諧社會(huì)建設(shè)為中心，以普法和依法治理為基礎(chǔ)、以法律服務(wù)為落腳點(diǎn)，為促進(jìn)全縣經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展做了大量的工作。現(xiàn)總結(jié)如下：

一、主要工作情況

(一)以強(qiáng)化基層基礎(chǔ)工作為首要任務(wù)，有力維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

全年，我們積極強(qiáng)化基層基礎(chǔ)工作，始終緊緊圍繞縣、鄉(xiāng)黨委政府各個(gè)時(shí)期的中心工作來開展。緊緊圍繞“一個(gè)目標(biāo)”，即圍繞構(gòu)建平安和諧**的總目標(biāo);突出“兩個(gè)重點(diǎn)”，即以預(yù)防因矛盾糾紛引發(fā)的集體事件和“民轉(zhuǎn)刑”案件為重點(diǎn);堅(jiān)持“三個(gè)結(jié)合”，即堅(jiān)持排查調(diào)處矛盾糾紛與規(guī)范人民調(diào)解基礎(chǔ)性工作相結(jié)合，堅(jiān)持人民調(diào)解與行政調(diào)解、司法調(diào)解相結(jié)合，堅(jiān)持人民調(diào)解與平安建設(shè)活動(dòng)相結(jié)合。在各級(jí)人民調(diào)解組織的積極努力、辛勤工作下，圍繞煤炭資源整合、林權(quán)制度改革、城鎮(zhèn)化發(fā)展、紅色旅游節(jié)召開等重大工程和重大活動(dòng)的推進(jìn)，狠抓人民內(nèi)部矛盾的化解工作，化解了大量的矛盾糾紛，防止了多次群體性上訪，制止了多件群體性械斗，這些有效的做法和成績的取得，得到了省司法廳、市委政法委和市司法局的充分肯定和高度贊賞，7月，我們舉全局之力，成功地舉辦了全市人民調(diào)解工作現(xiàn)場會(huì)。具體工作中，主要是：繼續(xù)開展好“一個(gè)活動(dòng)”、突出“兩個(gè)重點(diǎn)”、確保“三個(gè)加強(qiáng)”、做到“四個(gè)創(chuàng)新”。

1、繼續(xù)扎實(shí)有效地開展“人民調(diào)解年”活動(dòng)

一年來，根據(jù)全國、省、市、縣政法綜治工作會(huì)議和司法行政工作會(huì)議精神，在xx年人民調(diào)解年活動(dòng)的基礎(chǔ)上，緊緊圍繞構(gòu)建“和諧平安**”的總目標(biāo)，堅(jiān)持走排查調(diào)處矛盾糾紛與規(guī)范人民調(diào)解基礎(chǔ)工作相結(jié)合、人民調(diào)解與司法調(diào)解和行政調(diào)解相結(jié)合、人民調(diào)解與平安建設(shè)活動(dòng)相結(jié)合的路子，構(gòu)筑以人民調(diào)解為基礎(chǔ)的“大調(diào)解”工作格局，落實(shí)好村級(jí)每半月排查一次、鄉(xiāng)級(jí)每月排查一次、縣級(jí)每兩月排查一次的排查糾紛機(jī)制，集中梳理好可能影響全縣社會(huì)穩(wěn)定及重大項(xiàng)目建設(shè)的矛盾糾紛，有效地落實(shí)好調(diào)處責(zé)任單位和責(zé)任人的調(diào)處部門，使大量的.糾紛得到有效調(diào)解，最大限度地增加和諧因素，有力地促進(jìn)了全縣社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

全縣各級(jí)人民調(diào)解組織共受理各類糾紛994件，與去年相比上升458件。調(diào)處糾紛994件，調(diào)處率100%，規(guī)范化調(diào)處成功976件，調(diào)成率98.2%，履行973件，履行率99.7%，沒有出現(xiàn)因調(diào)解協(xié)議毀約而進(jìn)行訴訟的情況。

2、突出抓好“基層司法所建設(shè)年”和我縣推行的“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”激勵(lì)機(jī)制為重點(diǎn)

今年是全市“基層司法所建設(shè)年”，為認(rèn)真貫徹落實(shí)中央關(guān)于加強(qiáng)“兩所一庭”建設(shè)的要求和省、市司法所建設(shè)工作會(huì)議精神，局黨組高度重視司法所建設(shè)工作，認(rèn)真研究、周密部署、精心組織實(shí)施。目前，工程建設(shè)正有張有序地進(jìn)行，整個(gè)司法所建設(shè)活動(dòng)能在市局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完工;二是全系統(tǒng)進(jìn)一步完善各項(xiàng)矛盾糾紛排查、調(diào)處責(zé)任等基層司法所管理規(guī)章制度，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，在抓落實(shí)、見成效上下功夫，樹立了全縣基層司法所的良好形象;三是緊緊圍繞全縣改革、發(fā)展、穩(wěn)定的工作大局，認(rèn)真開展?fàn)巹?chuàng)“優(yōu)秀司法所”和“優(yōu)秀司法助理員”活動(dòng)，不斷提高司法行政服務(wù)基層、構(gòu)建和諧社會(huì)的能力和水平，積極為構(gòu)建“和諧平安**”充當(dāng)主力軍作用。全體司法助理員共參與調(diào)解疑難復(fù)雜民間糾紛115件;為各級(jí)黨委、政府提出司法行政建議34條，采納32條;制作規(guī)范性文件37份;協(xié)助基層政府處理社會(huì)矛盾糾紛94件，成功87件;開展矛盾糾紛大排查293次;防止群體性上訪9件，制止群體性械斗4件;參與專項(xiàng)治理整治活動(dòng)11次。同時(shí)，指導(dǎo)各人民調(diào)解委員會(huì)成功調(diào)處大量的民間糾紛。

去年，我局組織工作組對(duì)全縣人民調(diào)解工作進(jìn)行調(diào)研時(shí)發(fā)現(xiàn)，由于長期受人民調(diào)解工作經(jīng)費(fèi)“誰組建、誰負(fù)責(zé)”習(xí)慣思維的影響，加之受財(cái)政困難的制約，人民調(diào)委會(huì)工作經(jīng)費(fèi)一直未得到妥善解決，較大程度上影響其工作積極性，為此，我們積極向縣人民政府反映，得到了縣人民政府的關(guān)心和支持，把人民調(diào)解工作經(jīng)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算，對(duì)糾紛調(diào)解成功且檔案材料完備的采取“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”的方式兌現(xiàn)經(jīng)費(fèi)。今年，我們?nèi)酝菩羞@一方式，有效地激發(fā)了廣大調(diào)解員的工作積極性，也促進(jìn)了我縣人民調(diào)解工作質(zhì)量和規(guī)范化水平的進(jìn)一步提高。

3、確保“主動(dòng)爭取縣委政府的加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)”、“加強(qiáng)對(duì)隊(duì)伍的管理和培訓(xùn)”、“加強(qiáng)對(duì)刑釋解教人員安置幫教”等三個(gè)加強(qiáng)

歷來，我局始終積極爭取縣委政府的關(guān)心和支持，以優(yōu)異的司法行政工作業(yè)績贏得縣委政府的高度重視，在全縣考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局的同時(shí)，仍把司法行政工作擺在突出的位置來抓，從人力、物力、財(cái)力上給予大力支持。上半年來，積極爭取了人民調(diào)解工作經(jīng)費(fèi)、法律援助經(jīng)費(fèi)、普法宣傳經(jīng)費(fèi)、司法所建設(shè)經(jīng)費(fèi)的落實(shí)，同時(shí)，還根據(jù)《云南省縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)公用經(jīng)費(fèi)保障標(biāo)準(zhǔn)》(云財(cái)行﹝20xx﹞566號(hào))文件要求解決了6000/人年的公用經(jīng)費(fèi)。一定程度上充分調(diào)動(dòng)了廣大司法行政工作者的工作積極性，司法行政系統(tǒng)工作職能職責(zé)得到了較好的發(fā)揮。

加強(qiáng)對(duì)隊(duì)伍的管理和培訓(xùn)，努力造就一支高素質(zhì)的人民調(diào)解隊(duì)伍是干好基層工作的關(guān)鍵。一是進(jìn)一步健全調(diào)委會(huì)學(xué)習(xí)、例會(huì)、考勤、獎(jiǎng)懲、紀(jì)律等各項(xiàng)制度并上墻，亮相辦公，接受群眾監(jiān)督，方便群眾辦事。二是實(shí)行層層培訓(xùn)工作制，方式上由縣培訓(xùn)到鄉(xiāng)，再由鄉(xiāng)培訓(xùn)到村;內(nèi)容上以社會(huì)主義法治理念教育為主線，以黨的路線、方針、政策和調(diào)解技能技巧為重點(diǎn)，特別突出人民調(diào)解規(guī)范化建設(shè)培訓(xùn)為重要內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)“一案一卷、一案六表”調(diào)解文書檔案的培訓(xùn)指導(dǎo)。全縣各級(jí)人民調(diào)解員綜合素質(zhì)、業(yè)務(wù)水平有了明顯提高，調(diào)解技能和技巧不斷加強(qiáng)。

刑釋解教人員安置幫教工作不斷加強(qiáng)。一是進(jìn)一步規(guī)范刑釋解教工作臺(tái)帳，做到全面掌握近三年來刑釋解教人員的底數(shù)和情況，為奧運(yùn)會(huì)的圓滿舉辦積極創(chuàng)造良好的社會(huì)治安環(huán)境;二是進(jìn)一步健全各級(jí)安置幫教組織，切實(shí)落實(shí)好回鄉(xiāng)刑釋解教人員的幫教措施，做到了不失控、防止了脫管現(xiàn)象的發(fā)生;三是盡力協(xié)調(diào)有關(guān)部門盡量拓展刑釋解教人員的就業(yè)渠道，盡力幫助他們解決遇到的困難和問題。共接收刑釋解教通知書110份，其中：刑釋人員102人，解教人員8人。

4、做到“四個(gè)創(chuàng)新”，努力拓展人民調(diào)解服務(wù)空間和途徑

一是創(chuàng)新工作理念。堅(jiān)持走“大調(diào)解”之路，構(gòu)建黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，以人民調(diào)解為基礎(chǔ)，行政調(diào)解和司法調(diào)解為支撐，形成了三種調(diào)解相互銜接的多元化矛盾糾紛排查調(diào)處機(jī)制。

二是創(chuàng)新工作領(lǐng)域。根據(jù)矛盾糾紛的發(fā)生特點(diǎn)，圍繞各時(shí)期的工作中心，開展人民調(diào)解工作，自我縣實(shí)施煤電一體化項(xiàng)目以來，我們及時(shí)調(diào)整工作思路，緊緊圍繞服務(wù)工程建設(shè)、確保工程順利推進(jìn)為重點(diǎn)，全力抓好征地拆遷、就業(yè)安置、項(xiàng)目施工過程中引發(fā)的矛盾糾紛及全縣林權(quán)制度改革等矛盾糾紛的排查調(diào)處工作，努力為全縣經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展作出積極的貢獻(xiàn)。

三是創(chuàng)新工作模式。積極探索新時(shí)期人民調(diào)解的工作機(jī)制和運(yùn)作模式，經(jīng)過多年的工作實(shí)踐，扎西鎮(zhèn)開創(chuàng)的“庭式調(diào)解”模式和麟鳳鄉(xiāng)畢壩村民小組“村組調(diào)解”也取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

扎西鎮(zhèn)人民調(diào)解委員會(huì)模仿人民法院民事審判制的形式，建立了規(guī)范的調(diào)解室，自開展“庭式調(diào)解”以來，調(diào)成了許多重大疑難矛盾糾紛，被群眾稱之“不收費(fèi)的法庭”，我們在其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)積極推廣這一做法，目前，已在全縣全部推開。

畢壩村民小組調(diào)解室是在20xx年“平安村寨”創(chuàng)建中率先建立的，聚民調(diào)、普法、幫教、村民議事等工作于一體，抓了四個(gè)方面的工作：一是成立了“一長三員”的調(diào)解小組;二是制定了相關(guān)工作制度;三是該小組每月召開一次會(huì)議，組織村民學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，用科技發(fā)展生產(chǎn);四是針對(duì)本組青壯年外出務(wù)工較多，對(duì)老人贍養(yǎng)不夠的實(shí)際，把本組贍養(yǎng)老人的先進(jìn)事跡印成材料，分發(fā)到各戶，起到了良好的推廣作用。通過抓好上述工作，本組今年未發(fā)生任何大小糾紛，目前，我們正把這做法向全縣推廣。

四是創(chuàng)新調(diào)解方法。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和社會(huì)利益分配的重新整合，城鄉(xiāng)人民內(nèi)部矛盾日益呈現(xiàn)多樣性和復(fù)雜性，調(diào)處難度逐步增大，在工作實(shí)踐中，我們總結(jié)出矛盾糾紛排查調(diào)處“十法”，即：法理調(diào)解法、情感說服法、以退為進(jìn)法、先入為主法、聯(lián)動(dòng)聯(lián)調(diào)法、案例調(diào)解法、定向調(diào)解法、借力調(diào)解法、趁熱打鐵法、多次調(diào)解法等，得到市司法局的認(rèn)可和推廣，為人民調(diào)解工作注入了新的活力。