第一篇：對(duì)于高明區(qū)高端科技創(chuàng)新園區(qū)建設(shè)運(yùn)營(yíng)扶持意見（征求意見二稿）

附件

關(guān)于高明區(qū)高端科技創(chuàng)新園區(qū)建設(shè)運(yùn)營(yíng) 的扶持意見(征求意見二稿)

為貫徹落實(shí)區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于加強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略部署，為推動(dòng)西江新城的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)投資建設(shè)高端科技創(chuàng)新園區(qū)，引入高質(zhì)量人才團(tuán)隊(duì)和科研項(xiàng)目，制定本實(shí)施意見。本政策適用于在高明區(qū)西江新城產(chǎn)業(yè)發(fā)展區(qū)范圍內(nèi)，新建占地面積不少于 80 畝，經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)成立的科技創(chuàng)新園區(qū)；扶持對(duì)象是建設(shè)并運(yùn)營(yíng)高端科技創(chuàng)新園區(qū)的平臺(tái)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“平臺(tái)企業(yè)”）。具體扶持獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容如下：

一、鼓勵(lì)引進(jìn)高層次科研院所、孵化器、加速器。對(duì)平臺(tái)企業(yè)在園區(qū)內(nèi)引進(jìn)世界 500 強(qiáng)企業(yè)、國(guó)外知名高校（QS 世界大學(xué)排名前 500 強(qiáng)）設(shè)立科研院所、科技企業(yè)孵化器、科技企業(yè)加速器，從設(shè)立之日起，每引進(jìn)一家給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)1000 萬元；引進(jìn)行業(yè)龍頭企業(yè)在園區(qū)內(nèi)設(shè)立科研院所、科技企業(yè)孵化器、科技企業(yè)加速器，從設(shè)立之日起，每引進(jìn)一家給予連續(xù) 2 年每年 300 萬元補(bǔ)助。該項(xiàng)最高獎(jiǎng)勵(lì)總額 3000萬元。

二、鼓勵(lì)搭建產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)。對(duì)平臺(tái)企業(yè)與國(guó)外知名高校（QS 世界大學(xué)排名前 500 強(qiáng)）在園區(qū)內(nèi)共建國(guó)際產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)或大學(xué)科技園分園，每建成一家給予一次性獎(jiǎng)勵(lì) 500 萬

元；對(duì)平臺(tái)企業(yè)與國(guó)內(nèi)知名高校（211 或 985 學(xué)校）共建產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)或大學(xué)科技園分園，每建成一家給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)200 萬元。該項(xiàng)最高獎(jiǎng)勵(lì)總額 1000 萬元。

三、鼓勵(lì)創(chuàng)建國(guó)家、省級(jí)工程技術(shù)研究中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等研發(fā)機(jī)構(gòu)。對(duì)引進(jìn)或推動(dòng)園區(qū)企業(yè)新獲批國(guó)家工程技術(shù)研究中心、國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心、國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，以及同等級(jí)科技創(chuàng)新類其他機(jī)構(gòu)的平臺(tái)企業(yè)，每 引進(jìn)或推動(dòng)一家一次性給予 300 萬元獎(jiǎng)勵(lì)；引進(jìn)或推動(dòng)園區(qū)企業(yè)新認(rèn)定的各類省級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)、省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室以及同等級(jí)的科技創(chuàng)新類其他機(jī)構(gòu)的平臺(tái)企業(yè)，每建成一家一次性給予 100 萬元獎(jiǎng)勵(lì)。該項(xiàng)最高獎(jiǎng)勵(lì)總額 600 萬元。

四、鼓勵(lì)建立國(guó)家、省、市級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。平臺(tái)企業(yè)推動(dòng)新獲批國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的，每建成一個(gè)聯(lián)盟一次性分別給予 200 萬元、50 萬元、30 萬元獎(jiǎng)勵(lì)。該項(xiàng)最高獎(jiǎng)勵(lì)總額 500 萬元。

五、鼓勵(lì)引進(jìn)發(fā)展總部企業(yè)。對(duì)平臺(tái)企業(yè)引進(jìn)科技企業(yè)總部（含區(qū)域性或功能性總部），注冊(cè)資本金超過 1 億元的，經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定后，每引進(jìn)一家給予一次性獎(jiǎng)勵(lì) 300 萬元。該項(xiàng)最高獎(jiǎng)勵(lì)總額 900 萬元。

六、鼓勵(lì)科技企業(yè)不斷發(fā)展壯大。對(duì)引入或培育主營(yíng)業(yè)收入超過兩千萬元科技企業(yè)的平臺(tái)企業(yè)，經(jīng)區(qū)相關(guān)部門認(rèn)定，每引進(jìn)一家給予一次性獎(jiǎng)勵(lì) 200 萬元。該項(xiàng)最高獎(jiǎng)勵(lì)總額 600 萬元。

七、鼓勵(lì)企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利創(chuàng)造。對(duì)平臺(tái)企業(yè)所

引進(jìn)或培育榮獲“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)”、“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)”榮譽(yù)稱號(hào)的企業(yè)，每獲得一家分別一次性給予 200萬元、100 萬元獎(jiǎng)勵(lì)。該項(xiàng)最高獎(jiǎng)勵(lì)總額 400 萬元。

八、鼓勵(lì)企業(yè)引入高新技術(shù)項(xiàng)目。對(duì)每年引入高新技術(shù)項(xiàng)目（須符合《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品目錄》指向）超過 100 個(gè)的平臺(tái)企業(yè)，每年一次性獎(jiǎng)勵(lì) 300 萬元。該項(xiàng)最高獎(jiǎng)勵(lì)總額600 萬元。

九、鼓勵(lì)企業(yè)開展高新技術(shù)項(xiàng)目轉(zhuǎn)化。對(duì)每年轉(zhuǎn)化高新技術(shù)項(xiàng)目超過 15 個(gè)或海外高新技術(shù)項(xiàng)目超過 10 個(gè)的平臺(tái)企業(yè)，每年獎(jiǎng)勵(lì) 200 萬元。超額部分按比例遞增，該項(xiàng)最高獎(jiǎng)勵(lì)總額 400 萬元。

十、鼓勵(lì)企業(yè)開展工業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)。對(duì)引進(jìn)世界 500強(qiáng)企業(yè)、國(guó)外知名高校（QS 世界大學(xué)排名前 500 強(qiáng)）在園區(qū)內(nèi)經(jīng)批準(zhǔn)成立的工業(yè)技術(shù)研究院（建筑面積 2000平方米以上），區(qū)人民政府與平臺(tái)企業(yè)簽訂共建協(xié)議，按照共建協(xié)議對(duì)研究院的基建、設(shè)備和運(yùn)營(yíng)給予支持，每個(gè)研究院給予支持最高 2000 萬元。

十一、符合上述獎(jiǎng)勵(lì)政策的平臺(tái)企業(yè)，自科技園區(qū)動(dòng)工建設(shè)或開業(yè)運(yùn)營(yíng)后五年內(nèi)申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)，逾期視為放棄申請(qǐng)資格，具體實(shí)施辦法另行制定。

第二篇：廣州增城區(qū)促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展扶持辦法征求意見稿

附件1 廣州增城區(qū)促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展扶持辦法

（征求意見稿）

為貫徹落實(shí)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《中共廣東省委、廣東省人民政府關(guān)于全面深化科技體制改革加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的決定》（粵發(fā)〔2014〕12號(hào)）、《中共廣州市委、廣州市人民政府關(guān)于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的決定》（穗字信〔2015〕4號(hào)）和《中共廣州市增城區(qū)委、廣州市增城區(qū)人民政府關(guān)于增城區(qū)加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（增委發(fā)〔2016〕11號(hào)）等文件精神，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，促進(jìn)增城區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)全面發(fā)展，特制定本辦法。

一、促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升

第一條 對(duì)本區(qū)新認(rèn)定的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)或高新技術(shù)企業(yè)遷入本區(qū)的，規(guī)模以下企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)30萬元，屬于規(guī)上企業(yè)的一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬元。

第二條 高新技術(shù)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入首次晉級(jí)5000萬元級(jí)別、2億元級(jí)別、10億元級(jí)別的，分別給予50萬、100萬、200萬的獎(jiǎng)勵(lì)。

第三條 企業(yè)被認(rèn)定為廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)，補(bǔ)貼8萬元。

第四條 對(duì)獲得國(guó)家、省、市科技部門立項(xiàng)資助的各類科技項(xiàng)目采取后補(bǔ)助的方式予以配套獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)國(guó)家級(jí)科技項(xiàng)目，給予100%的資金配套，最高500萬元；對(duì)省級(jí)科技項(xiàng)目，給予70%的資金配套，最高300萬元；對(duì)市級(jí)科技項(xiàng)目，給予50%的資金配套，最高100萬元。

每個(gè)單位每年獲得的區(qū)科技項(xiàng)目配套資助總金額原則上不得超過500萬元；單個(gè)項(xiàng)目獲得上級(jí)和本區(qū)財(cái)政資助總額不得超過項(xiàng)目承擔(dān)單位自籌資金總額，超過部分不予配套。

第五條 獲得國(guó)家、省科技進(jìn)步獎(jiǎng)的項(xiàng)目，按獎(jiǎng)勵(lì)金額1:1獎(jiǎng)勵(lì)。

第六條 認(rèn)定為廣州市企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的，補(bǔ)助40萬元；獲得國(guó)家級(jí)工程技術(shù)研究開發(fā)中心和國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室資格認(rèn)定的，一次性支持300萬元。

第七條 鼓勵(lì)引進(jìn)國(guó)內(nèi)外高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果并在我區(qū)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，對(duì)購(gòu)買技術(shù)成果的我區(qū)企事業(yè)單位，按認(rèn)定登記的技術(shù)合同中實(shí)際發(fā)生的技術(shù)交易額的2%給予補(bǔ)助，每筆補(bǔ)助最高50萬元，每個(gè)企事業(yè)單位每年最高補(bǔ)助300萬元。鼓勵(lì)汽車及零部件、高端智能裝備制造、IAB、NEM等行業(yè)領(lǐng)域的服務(wù)機(jī)構(gòu)為我區(qū)科技企業(yè)提供檢驗(yàn)檢測(cè)、共性技術(shù)服務(wù)等生產(chǎn)性服務(wù)活動(dòng)，按認(rèn)定登記的技術(shù)合同中實(shí)際發(fā)生的技術(shù)交易額的5%給予補(bǔ)助，每筆補(bǔ)助最高50萬元，每個(gè)機(jī)構(gòu)每年最高補(bǔ)助300萬元。

第八條 企業(yè)研發(fā)費(fèi)后補(bǔ)助按照《廣州市企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入后補(bǔ)助實(shí)施方案》規(guī)定執(zhí)行。

第九條 支持企事業(yè)單位在我區(qū)單獨(dú)設(shè)立對(duì)汽車及零部件、高端智能裝備制造、IAB、NEM等行業(yè)發(fā)展具有較強(qiáng)推動(dòng)力的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，分期合計(jì)支持最高7000萬元的建設(shè)運(yùn)行費(fèi)。經(jīng)費(fèi)構(gòu)成包括：

（一）增城區(qū)內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，獲得國(guó)家、省、市認(rèn)定的分別給予1000萬元、500萬元、300萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）鼓勵(lì)市級(jí)以上的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)面向市場(chǎng)提供科技研發(fā)、檢驗(yàn)檢測(cè)、成果轉(zhuǎn)化、科技咨詢等科技服務(wù)。按其為非關(guān)聯(lián)企業(yè)提供上述科技服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)際獲得收入的5%對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)給予獎(jiǎng)勵(lì)，單個(gè)合同獎(jiǎng)勵(lì)最高100萬元，每個(gè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)每年最高獎(jiǎng)勵(lì)2000萬元。每家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)年限不超過三年。

第十條 推進(jìn)我區(qū)民生事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,每年安排一定資金用于支持我區(qū)農(nóng)業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生、教育等民生領(lǐng)域的科技項(xiàng)目立項(xiàng)。

二、支持各類孵化器載體建設(shè)

第十一條 新認(rèn)定的區(qū)級(jí)孵化器、市級(jí)孵化器、國(guó)家級(jí)孵化器培育單位和國(guó)家級(jí)孵化器分別給予15萬元、50萬元、100萬元和200萬元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)，逐級(jí)獲得認(rèn)定的，獎(jiǎng)勵(lì)差額部分。每個(gè)孵化器認(rèn)定獎(jiǎng)勵(lì)金額累計(jì)最高200萬元。

第十二條 已認(rèn)定為國(guó)家、省、市孵化器的，且工商和稅務(wù)登記在本區(qū)的，可直接認(rèn)定為區(qū)級(jí)孵化器。

第十三條 新評(píng)定為廣東省粵港澳臺(tái)科技企業(yè)孵化器、廣東省國(guó)際科技企業(yè)孵化器，分別給予30萬元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

第十四條 鼓勵(lì)區(qū)內(nèi)孵化器、加速器結(jié)合自身發(fā)展定位,建設(shè)符合汽車及零部件產(chǎn)業(yè)、高端智能裝備制造、IAB、NEM等產(chǎn)業(yè)通用標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)要求的標(biāo)準(zhǔn)廠房項(xiàng)目，按建筑面積每平方米20元標(biāo)準(zhǔn)給予一次性補(bǔ)助，最高500萬元。建設(shè)規(guī)模原則：標(biāo)準(zhǔn)廠房集中區(qū)域占地面積15畝以上，或建筑面積在2萬平方米以上，標(biāo)準(zhǔn)廠房單體建筑占地面積不低于1000平方米。

對(duì)孵化器、加速器建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)廠房投資貸款給予貸款總額1%的貼息補(bǔ)助，每年最高100萬元，最多貼息2年。

標(biāo)準(zhǔn)廠房認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：

（一）工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)廠房是指符合土地利用總體規(guī)劃和城市 總體規(guī)劃，按照基本建設(shè)程序建設(shè)并出租給中小企業(yè)使用的廠房。

（二）工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)廠房包括鋼結(jié)構(gòu)（含鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)、輕鋼結(jié)構(gòu)、簡(jiǎn)易鋼結(jié)構(gòu)、鋼混結(jié)構(gòu)）廠房、框架、磚混結(jié)構(gòu)廠房和網(wǎng)架工程廠房。

（三）工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)廠房的建設(shè)應(yīng)符合國(guó)家工程建設(shè)規(guī)范要求，并能結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)、生產(chǎn)工藝要求進(jìn)行設(shè)計(jì)施工，其中框架結(jié)構(gòu)和磚混結(jié)構(gòu)在2層及以上，鋼結(jié)構(gòu)廠房高度不低于6.5米。

第十五條 按照新增孵化面積（含公共服務(wù)面積）以每平方米10元的標(biāo)準(zhǔn)給予孵化器運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)一次性補(bǔ)貼。新增孵化面積以在孵企業(yè)實(shí)際租用面積（租約需兩年以上）為準(zhǔn)；新增公共服務(wù)面積以有效證明材料為準(zhǔn)。新增孵化面積補(bǔ)貼每年每家最高300萬元。

第十六條 經(jīng)區(qū)科技部門審核的科技中小微企業(yè)及博士學(xué)位、副高級(jí)以上職稱或經(jīng)區(qū)人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定的高層次人才項(xiàng)目進(jìn)入孵化器、加速器和眾創(chuàng)空間發(fā)展，按照實(shí)際租用孵化面積給予入駐企業(yè)最長(zhǎng)兩年的場(chǎng)租補(bǔ)貼，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為每平方米每月最高20元，企業(yè)實(shí)際支付場(chǎng)租低于補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的，按照實(shí)際支付場(chǎng)租進(jìn)行補(bǔ)貼，最大補(bǔ)貼面積200平方米。

第十七條 對(duì)在孵化器、加速器和眾創(chuàng)空間內(nèi)租用場(chǎng)地 的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，每年按實(shí)際租用面積的50%給予租金補(bǔ)貼，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為每平方米每月最高20元，每年最高補(bǔ)貼3萬元，連續(xù)補(bǔ)貼2年。

第十八條 鼓勵(lì)孵化器、加速器和眾創(chuàng)空間培育和引進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)，根據(jù)上一培育或引進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)量，按10萬元/家的標(biāo)準(zhǔn)，給予相關(guān)孵化器、加速器和眾創(chuàng)空間一次性獎(jiǎng)勵(lì)，最高100萬元。引入高新技術(shù)企業(yè)，指原工商注冊(cè)地址在增城區(qū)以外地區(qū)的仍在認(rèn)定有效期內(nèi)的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，其注冊(cè)地址變更至增城區(qū)。

第十九條 根據(jù)孵化器、加速器和眾創(chuàng)空間在服務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)、創(chuàng)業(yè)配套服務(wù)、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)服務(wù)、孵化企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）服務(wù)、引進(jìn)和畢業(yè)企業(yè)情況等方面的管理運(yùn)營(yíng)考核結(jié)果，給予運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼。補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為：第一檔100萬元，資助比例不超過考核合格區(qū)級(jí)以上孵化器、加速器、眾創(chuàng)空間總數(shù)的30%；第二檔70萬元，資助比例不超過考核合格區(qū)級(jí)以上孵化器、加速器、眾創(chuàng)空間總數(shù)的30%；第三檔50萬元，資助比例不超過考核合格區(qū)級(jí)以上孵化器、加速器、眾創(chuàng)空間總數(shù)的40%。

三、促進(jìn)科技與金融結(jié)合發(fā)展

第二十條 設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)按其實(shí)際投資區(qū)內(nèi)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目金額的5%給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)同一項(xiàng)目 投資給予的獎(jiǎng)勵(lì)最高100萬元，獎(jiǎng)勵(lì)資金的40%必須獎(jiǎng)勵(lì)給該項(xiàng)目投資實(shí)際操作的團(tuán)隊(duì)。每家風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)每年最高獎(jiǎng)勵(lì)300萬元。

第二十一條 增城區(qū)內(nèi)融資擔(dān)保公司在我區(qū)經(jīng)營(yíng)擔(dān)保業(yè)務(wù)1年以上，無不良信用記錄，且上平均擔(dān)保費(fèi)率不超過銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的50%，按照其對(duì)我區(qū)科技型中小企業(yè)年擔(dān)保額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì)，每年每家最高獎(jiǎng)勵(lì)200萬元。

第二十二條 對(duì)本區(qū)科技型中小企業(yè)利用信用貸款、專利質(zhì)押從銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或市內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)取得信貸資金的，給予貼息資助。

貼息資金在企業(yè)還清貸款后一次性核撥，按實(shí)際獲得貸款額的3%給予扶持，每家最高50萬元。單筆貸款貼息期最長(zhǎng)1年，不得重復(fù)申請(qǐng)；期滿還貸后再續(xù)貸的，可以再次申請(qǐng)；每家企業(yè)每年可申請(qǐng)1筆貸款貼息補(bǔ)助，最多可享受3年。

第二十三條

對(duì)在“新三板”掛牌的區(qū)內(nèi)科技企業(yè)最高給予100萬元的補(bǔ)貼，成功進(jìn)入“創(chuàng)新層”的再額外獎(jiǎng)勵(lì)50萬元。

對(duì)掛牌企業(yè)通過在“新三板”定增等方式成功實(shí)現(xiàn)融資的，按實(shí)際募集資金并在增城投入部分的1‰進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，最高20萬元。

第二十四條

鼓勵(lì)區(qū)內(nèi)重點(diǎn)科技企業(yè)開展并購(gòu)重 組，對(duì)區(qū)內(nèi)上市科技企業(yè)、“新三板”掛牌科技企業(yè)、廣州股權(quán)交易中心掛牌科技企業(yè)并購(gòu)時(shí)實(shí)際發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用，給予50%的補(bǔ)貼，單個(gè)項(xiàng)目補(bǔ)貼最高30萬元，每家企業(yè)每年補(bǔ)貼最高50萬元。

對(duì)商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)為區(qū)內(nèi)“新三板”掛牌企業(yè)、廣州股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)開展并購(gòu)發(fā)放的一年期以上的并購(gòu)貸款，按貸款項(xiàng)目給予年利率1.5%的貸款貼息，每筆貸款貼息時(shí)間最長(zhǎng)不超過3年，每家企業(yè)每年最高貼息100萬元。

第二十五條

新遷入我區(qū)在主板上市、“新三板”掛牌的科技企業(yè)，享受我區(qū)上市和掛牌相關(guān)政策；給予其管理團(tuán)隊(duì)（包括但不限于董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他高級(jí)管理人員）共50萬元獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)資金直接轉(zhuǎn)入企業(yè)基本賬戶。

第二十六條

對(duì)區(qū)內(nèi)科技企業(yè)購(gòu)買科技保險(xiǎn)險(xiǎn)種，在獲得市補(bǔ)貼后，我區(qū)按市補(bǔ)貼比例的50%給予保費(fèi)支出補(bǔ)貼，單個(gè)企業(yè)每年在區(qū)內(nèi)獲得的補(bǔ)貼總額最高15萬元。

四、促進(jìn)專利發(fā)明創(chuàng)造

第二十七條 對(duì)專利申請(qǐng)授權(quán)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）發(fā)明專利申請(qǐng)階段：對(duì)職務(wù)發(fā)明專利，資助5000元/件，已獲國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局70%費(fèi)用減緩的，資助3000元/件；對(duì)非職務(wù)發(fā)明專利，資助2000元/件，對(duì)委托專利代理 機(jī)構(gòu)的，增加資助1000元/件。

（二）發(fā)明專利獲得授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)4000元/件。

（三）實(shí)用新型專利獲得授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)1000元/件。

（四）外觀設(shè)計(jì)專利獲得授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)500元/件。

（五）在本區(qū)企業(yè)工作的留學(xué)歸國(guó)人員申請(qǐng)發(fā)明專利獲得授權(quán)的，額外資助2500元/件。

第二十八條 按照專利合作條約提出的專利國(guó)際申請(qǐng)（以下簡(jiǎn)稱“PCT”），對(duì)單位一次性給予代理費(fèi)資助5000元/件，個(gè)人一次性給予代理費(fèi)資助2500元/件。

申請(qǐng)美國(guó)、日本、歐盟發(fā)明專利獲得授權(quán)后，職務(wù)發(fā)明專利資助20000元/件，非職務(wù)發(fā)明專利10000元/件;獲得其他國(guó)家或地區(qū)專利授權(quán)的，職務(wù)發(fā)明專利資助10000元/件，非職務(wù)發(fā)明專利5000元/件，每件發(fā)明最多資助3個(gè)國(guó)家。

第二十九條 對(duì)我區(qū)企事業(yè)單位專利“滅零”進(jìn)行特別獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)首次申請(qǐng)發(fā)明專利并授權(quán)成功的，一次性額外資助10000元。

第三十條 企事業(yè)單位發(fā)明專利申請(qǐng)量超過上兩發(fā)明專利申請(qǐng)量平均數(shù)的增量，按照以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：增量在5（含）-10件的，獎(jiǎng)勵(lì)2000元/件；增量在10（含）-20件的，獎(jiǎng)勵(lì)3000元/件；增量在20（含）件以上的，獎(jiǎng)勵(lì)5000元/件，每個(gè)單位每年最高獎(jiǎng)勵(lì)10萬元。第三十一條 對(duì)上一發(fā)明專利申請(qǐng)30件以上的企事業(yè)單位給予獎(jiǎng)勵(lì)性資助3萬元，并按等增級(jí)數(shù)，每增加30件，增加資助3萬元。曾獲得上述資助的單位，再次申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)資助時(shí)，只對(duì)當(dāng)年發(fā)明專利申請(qǐng)量減去已獲資助年份的最高申請(qǐng)量的增量部分按上述標(biāo)準(zhǔn)給予資助。

第三十二條 對(duì)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化給予獎(jiǎng)勵(lì)：獲得國(guó)家授權(quán)發(fā)明專利并生產(chǎn)該專利產(chǎn)品的企業(yè)，專利產(chǎn)品的報(bào)稅年?duì)I業(yè)額達(dá)到500萬元以上的，按該專利產(chǎn)品報(bào)稅年?duì)I業(yè)額的2%給予獎(jiǎng)勵(lì)，每個(gè)專利產(chǎn)品最高獎(jiǎng)勵(lì)200萬元，每家企業(yè)每年最高獎(jiǎng)勵(lì)400萬元。同一產(chǎn)品只能享受一次專利資助，同一專利只能享受一次產(chǎn)品資助。

第三十三條 通過國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GBT 29490-2013）認(rèn)證且擁有10件（含）以上有效專利的企事業(yè)單位，一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬元。

第三十四條 認(rèn)定為區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)的（原則上一年不超過十家），一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬元。有效期滿后重新通過認(rèn)定的企業(yè)可同樣享受獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十五條 鼓勵(lì)企業(yè)申報(bào)國(guó)家、省、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目。對(duì)獲得國(guó)家、省、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門資助的項(xiàng)目，采用后補(bǔ)助的方式予以配套資助：

（一）對(duì)國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目，給予100%的資金配套，最高500萬元；

（二）對(duì)省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目，給予70%的資金配套，最高300萬元；

（三）對(duì)市級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目，給予50%的資金配套，最高100萬元。

同一專利項(xiàng)目在上一獲得不同級(jí)別的專利獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)或認(rèn)定，只對(duì)最高級(jí)別獎(jiǎng)勵(lì)或認(rèn)定給予配套扶持；同一單位在不同取得同一類知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)定由低等次向高等次升級(jí)的，若低等次知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)定已給予配套扶持，再次申報(bào)本條規(guī)定的配套扶持資金，僅對(duì)扶持差額部分給予配套扶持。

五、支持科技服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展

第三十六條 鼓勵(lì)區(qū)內(nèi)擁有工程中心、研發(fā)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等企事業(yè)單位申請(qǐng)進(jìn)入廣州市科技創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)目錄。成功進(jìn)入目錄的單位，一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬元。企業(yè)、創(chuàng)客申領(lǐng)廣州市創(chuàng)新券購(gòu)買服務(wù)的，區(qū)按創(chuàng)新券總額的50%對(duì)其予以資助。

第三十七條 科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在我區(qū)成立滿一年，且單一服務(wù)我區(qū)科技企業(yè)50家以上（其中高新技術(shù)企業(yè)不少于20家）或首次單代理我區(qū)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)達(dá)50件以上的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，一次性給予10萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十八條 對(duì)組織各級(jí)科技部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門鼓勵(lì) 支持的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有關(guān)公益活動(dòng)的區(qū)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、促進(jìn)會(huì)、聯(lián)盟等，給予經(jīng)費(fèi)30%獎(jiǎng)勵(lì)，每年每家最高獎(jiǎng)勵(lì)50萬元。

第三十九條 對(duì)區(qū)內(nèi)設(shè)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利代理機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)，協(xié)助我區(qū)企事業(yè)單位及個(gè)人成功獲得國(guó)家發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀專利授權(quán)，且專利證書所記載的第一權(quán)利人地址為我區(qū)轄內(nèi)的，分別給予1000元/件、500元/件和300元/件獎(jiǎng)勵(lì)，每家機(jī)構(gòu)每年最高獎(jiǎng)勵(lì)10萬元。

第四十條 凡在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案，廣州市行政轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的代理機(jī)構(gòu)（且具備獨(dú)立法人），協(xié)助我區(qū)企事業(yè)單位20家以上，并代理專利申請(qǐng)50件以上，發(fā)明專利申請(qǐng)量占30%，一次性獎(jiǎng)勵(lì)5萬元。

第四十一條 符合本辦法規(guī)定的同一項(xiàng)目、同一事項(xiàng)同時(shí)符合我區(qū)其他扶持政策規(guī)定（含上級(jí)部門要求區(qū)配套或承擔(dān)資金的政策規(guī)定），按照就高不重復(fù)的原則予以支持，另有規(guī)定的除外。

第四十二條 企業(yè)應(yīng)承諾在享受本政策扶持后，10年內(nèi)不遷出我區(qū)、不改變?cè)谖覅^(qū)的納稅義務(wù)、不減少注冊(cè)資本；若違反承諾，應(yīng)退回已獲得的扶持資金。

第四十三條 本辦法中表示“以上”的含本數(shù)，表示“以下”的不含本數(shù)，如無特殊注明，金額以人民幣為計(jì)價(jià)單位。

第四十四條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期3年。有效期屆滿或有關(guān)政策依據(jù)變化將予以修訂，每年可根據(jù)實(shí)施情況開展評(píng)估修訂；原《增城區(qū)孵化器及眾創(chuàng)空間管理辦法》（增府辦〔2016〕39號(hào)）、《增城區(qū)促進(jìn)科技與金融結(jié)合發(fā)展管理辦法》（增府辦〔2016〕40號(hào)）、《增城區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利發(fā)展資金管理辦法》（增科工信字〔2016〕102號(hào)）廢止。

第三篇：商業(yè)銀行信息科技治理建設(shè)指導(dǎo)意見(V2.51)(征求意見稿)

商業(yè)銀行信息科技治理建設(shè)指導(dǎo)意見

（討論稿）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范商業(yè)銀行信息科技治理，提高信息科技工作效率和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保信息系統(tǒng)安全、持續(xù)、穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》，以及其他相關(guān)法律、法規(guī)，制定本指導(dǎo)意見（以下簡(jiǎn)稱意見）。

第二條 信息科技治理是商業(yè)銀行公司治理的重要組成部分，是商業(yè)銀行在運(yùn)用信息技術(shù)過程中，為實(shí)現(xiàn)信息科技工作既定目標(biāo)所做出的制度安排，包括組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制和激勵(lì)約束等。

第三條 商業(yè)銀行信息科技治理的目標(biāo)是健全信息科技治理組織結(jié)構(gòu)和技術(shù)架構(gòu)，明確決策和管理職責(zé)，優(yōu)化資源配臵，有效控制信息科技風(fēng)險(xiǎn)，確保信息科技戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)，增強(qiáng)商業(yè)銀行核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力。

第四條 本意見適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)銀行，包括國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行和外資銀行。由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)銀監(jiān)會(huì)）監(jiān)督管理的其他金融機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行。

第二章 組織結(jié)構(gòu)

第五條 董事會(huì)是商業(yè)銀行最高決策組織，在信息科技治理中履行以下職責(zé)：

（一）審查批準(zhǔn)本行信息科技治理結(jié)構(gòu)，定期聽取高級(jí)管理層關(guān)于信息科技工作匯報(bào)并予以評(píng)價(jià)；

（二）審查批準(zhǔn)信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃，確保與銀行總體業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和重大策略相一致；

（三）審查批準(zhǔn)信息科技方面的重大項(xiàng)目和投資。為確保有效履行上述職責(zé)，董事會(huì)主要成員應(yīng)對(duì)本行信息科技主要活動(dòng)有所了解。

第六條 監(jiān)事會(huì)是商業(yè)銀行監(jiān)督機(jī)構(gòu)，在信息科技治理中應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理層履行信息科技職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；

（二）對(duì)銀行信息科技規(guī)劃、決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督；

（三）對(duì)沒有正確履行信息科技職責(zé)的高級(jí)管理人員，提出處罰建議。第七條 董事長(zhǎng)是商業(yè)銀行法定代表，在信息科技治理中履行以下職責(zé)：

（一）承擔(dān)本機(jī)構(gòu)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任；

（二）召集、主持有關(guān)信息科技管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和審計(jì)的董事會(huì)會(huì)議；

（三）督促、檢查董事會(huì)制定的信息科技工作決議執(zhí)行情況；

（四）落實(shí)其他應(yīng)由董事長(zhǎng)承擔(dān)的信息科技工作。

第八條 行長(zhǎng)依照董事會(huì)授權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)信息科技工作，在信息科技治理中履行以下職責(zé)：

（一）確保信息科技所需資源投入，統(tǒng)籌信息科技重大項(xiàng)目建設(shè)；

（二）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘首席信息官。授權(quán)首席信息官、相關(guān)職能部門從事信息科技管理活動(dòng)，協(xié)調(diào)解決信息科技工作中的重大問題；

（三）領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)信息科技管理委員會(huì)工作；

（四）在商業(yè)銀行發(fā)生信息科技重大突發(fā)事件時(shí)，采取緊急措施，并向監(jiān)管部門報(bào)告；

（五）負(fù)責(zé)其他信息科技工作的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。

第九條 商業(yè)銀行應(yīng)設(shè)立由行長(zhǎng)擔(dān)任主任，首席信息官擔(dān)任副主任的信息科技管理委員會(huì)，其成員應(yīng)包括科技、風(fēng)險(xiǎn)、主要業(yè)務(wù)部門和相關(guān)綜合部門負(fù)責(zé)人，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士擔(dān)任委員或顧問。信息科技管理委員會(huì)下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，辦事機(jī)掛靠 信息科技部門或單獨(dú)設(shè)立。

商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)可參照總行設(shè)立相應(yīng)組織。

第十條 信息科技管理委員會(huì)組成人員由行長(zhǎng)和首席信息官提出具體人選，由管理層集體研究決定成立，相關(guān)材料報(bào)監(jiān)管部門備案。

第十一條

信息科技管理委員會(huì)成員需掌握信息科技政策和流程基本知識(shí)，并能夠在其負(fù)責(zé)的領(lǐng)域進(jìn)行決策。信息科技管理委員會(huì)職責(zé)包括但不限于：

（一）審議信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃并提交董事會(huì)審批，確保信息科技發(fā)展規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃保持一致；

（二）審查批準(zhǔn)信息科技建設(shè)指導(dǎo)原則、技術(shù)架構(gòu)和主要信息科技工作制度；

（三）審議信息科技工作計(jì)劃及預(yù)算；

（四）審議重大科技項(xiàng)目的立項(xiàng)、預(yù)算和實(shí)施，并確定重大項(xiàng)目的優(yōu)先級(jí)；

（五）審查批準(zhǔn)重大信息科技運(yùn)營(yíng)、安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性、應(yīng)急管理相關(guān)事項(xiàng)；

（六）審查批準(zhǔn)信息科技職業(yè)道德行為規(guī)范和全體人員信息科技教育事項(xiàng)；

（七）檢查所擬訂和審議事項(xiàng)的落實(shí)和執(zhí)行情況，組織對(duì)信息科技重大事項(xiàng)結(jié)果進(jìn)行評(píng)估；

（八）審閱并向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送信息科技風(fēng)險(xiǎn) 管理的報(bào)告；

（九）審查其他有關(guān)信息科技工作的重大事項(xiàng)。

第十二條

商業(yè)銀行要制定信息科技管理委員會(huì)的章程和工作制度，明確信息科技管理委員會(huì)的具體職責(zé)、議事規(guī)則和辦事流程，規(guī)范管理。信息科技管理委員會(huì)每半年至少召開一次工作會(huì)議，有重大事項(xiàng)時(shí)要及時(shí)召開會(huì)。議審計(jì)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)列席信息科技管理委員會(huì)會(huì)議并發(fā)表獨(dú)立意見。

第十三條 商業(yè)銀行設(shè)立首席信息官，在行長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，其職責(zé)包括：

（一）組織制定信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，確保符合銀行總體業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理策略；

（二）組織制定科技建設(shè)指導(dǎo)原則、技術(shù)架構(gòu)和信息科技運(yùn)行管理機(jī)制，確保制定的科技建設(shè)指導(dǎo)原則清晰、準(zhǔn)確，技術(shù)架構(gòu)科學(xué)、合理，信息科技運(yùn)行機(jī)制全面、高效；

（三）確保信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，并使有關(guān)管理措施落實(shí)到相關(guān)的每一個(gè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)；

（四）組織制定信息安全目標(biāo)、策略、方針及實(shí)施計(jì)劃，并組織落實(shí)；

（五）協(xié)助行長(zhǎng)主持信息科技管理委員會(huì)日常工作，督促落實(shí)信息科技管理委員會(huì)通過的決議；

（六）參與全行業(yè)務(wù)發(fā)展重大事項(xiàng)和需信息技術(shù)支撐的重要業(yè)務(wù)決策；

（七）向信息科技管理委員會(huì)或受行長(zhǎng)委托向董事會(huì)匯報(bào)信息科技工作，確保信息科技管理委員會(huì)、董事會(huì)擁有充分的信息做出信息科技領(lǐng)域的重大決策；

（八）組織制定信息科技工作計(jì)劃及預(yù)算；

（九）履行信息科技管理其他管理工作。

第十四條

首席信息官擬任人選應(yīng)符合高管人員任職資格基本條件。

第十五條

首席信息官由行長(zhǎng)提名，董事會(huì)批準(zhǔn)，按照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)有關(guān)規(guī)定報(bào)監(jiān)管部門任職資格許可后，由董事會(huì)任命。

第十六條

商業(yè)銀行應(yīng)建立與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息科技部門，根據(jù)工作需要可設(shè)立軟件開發(fā)、運(yùn)行維護(hù)和數(shù)據(jù)中心等部門，由信息科技部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。

商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)按照職責(zé)分離的原則設(shè)臵相應(yīng)的信息科技管理部門或崗位。

第十七條

信息科技部門的主要職責(zé)是：

（一）根據(jù)全行的發(fā)展戰(zhàn)略，在首席信息官領(lǐng)導(dǎo)下擬訂信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、工作計(jì)劃和預(yù)算；

（二）負(fù)責(zé)建立科技管理制度，確定科技建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范科技工作流程，明確科技崗位職責(zé)；

（三）負(fù)責(zé)科技項(xiàng)目的技術(shù)可行性審查和生命周期內(nèi)的管理和實(shí)施，合理配臵科技資源，提高項(xiàng)目質(zhì)量和效率；

（四）加強(qiáng)生產(chǎn)運(yùn)行管理，提高信息系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性和連續(xù)性；

（五）制定本行信息安全政策、安全制度和安全策略，通過嚴(yán)格內(nèi)控、加強(qiáng)監(jiān)督等有效措施，確保本行信息科技工作規(guī)范運(yùn)行、信息資產(chǎn)安全可靠和信息系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定；

（六）制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和策略，并組織落實(shí)；

（七）負(fù)責(zé)科技隊(duì)伍建設(shè)、管理和業(yè)務(wù)考核工作；

（八）組織對(duì)外部技術(shù)和設(shè)備供應(yīng)商的資質(zhì)和服務(wù)品質(zhì)評(píng)審，對(duì)外包科技人員進(jìn)行管理；

（九）組織對(duì)信息科技工作進(jìn)行自我評(píng)估，并采取措施對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行改進(jìn)；

（十）配合風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)和監(jiān)管部門開展工作，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)部門提出的風(fēng)險(xiǎn)控制建議和審計(jì)建議，制定信息科技風(fēng)險(xiǎn)防控技術(shù)方案和整改方案，采取相應(yīng)的技術(shù)措施，將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受范圍；

（十一）其他信息科技相關(guān)工作。

第十八條 國(guó)有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行信息科技人員總數(shù)與員工總?cè)藬?shù)的比例原則上不低于2.5%，城市商業(yè)銀行和其他地方法人機(jī)構(gòu)這一比例原則上不低于3%，至少不得少于3人。科技人員中負(fù)責(zé)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范人員原則上不低于5%。

商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)開發(fā)量、網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量增配相適應(yīng)的科技人員。第十九條

信息科技人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)從業(yè)資格：

（一）具備大專以上學(xué)歷，掌握信息科技相關(guān)專業(yè)知識(shí)，熟悉銀行業(yè)信息科技工作，對(duì)金融知識(shí)有一定的了解；

（二）主要管理人員和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要具備銀行信息科技工作經(jīng)驗(yàn)三年以上；

（三）具有勤奮、鉆研和廉潔的職業(yè)操守，且從業(yè)以來無不良記錄。

第二十條

商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在信息科技部門之外指定一個(gè)部門負(fù)責(zé)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理工作，主要職責(zé)是：

（一）將信息科技風(fēng)險(xiǎn)納入全行風(fēng)險(xiǎn)管理范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)組織制定信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理總體規(guī)劃；

（二）審查各個(gè)部門和各個(gè)環(huán)節(jié)的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理制度和控制流程，評(píng)價(jià)制度的執(zhí)行情況；

（三）識(shí)別、評(píng)估和檢查重要部門和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的信息科技風(fēng)險(xiǎn)狀況；

（四）對(duì)重要科技項(xiàng)目的各個(gè)階段進(jìn)行科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審；

（五）負(fù)責(zé)本行業(yè)務(wù)連續(xù)性和應(yīng)急管理組織工作，定期組織相關(guān)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)影響性分析和應(yīng)急演練，并對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行完善；

（六）對(duì)全行員工進(jìn)行持續(xù)的信息科技風(fēng)險(xiǎn)教育；

（七）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，及時(shí)披露信息科技風(fēng)險(xiǎn)狀況。第二十一條

信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理人員數(shù)量原則上按照科技人員數(shù)量的3%配備，至少不得少于2人。

第二十二條 信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)從業(yè)資格：

（一）信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)具備大專以上學(xué)歷，掌握信息科技相關(guān)專業(yè)知識(shí)，熟悉金融相關(guān)法律、法規(guī)和金融風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（二）具備兩年以上金融信息科技工作從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)同時(shí)具備從事風(fēng)險(xiǎn)管理工作兩年以上；

（三）具有客觀、公正和廉潔的職業(yè)操守，且從業(yè)以來無不良記錄。

第二十三條 商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部審計(jì)部門設(shè)立負(fù)責(zé)信息科技風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)的部門或崗位。其主要職責(zé)是：

（一）制定信息科技審計(jì)制度、標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)劃；

（二）實(shí)施信息科技審計(jì)計(jì)劃，檢查信息科技內(nèi)控機(jī)制和應(yīng)用控制的有效性；

（三）根據(jù)信息科技工作需要，對(duì)特殊事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)；

（四）負(fù)責(zé)信息科技外部審計(jì)相關(guān)事宜；

（五）根據(jù)內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果，對(duì)信息科技工作中的問題提出整改意見，并督促落實(shí)。

第二十四條 信息科技風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)人員數(shù)量原則上按照科技人員數(shù)量的5%配備，至少不得少于2人。第二十五條 信息科技風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)從業(yè)資格：

（一）信息科技風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)人員應(yīng)具備大專以上學(xué)歷，掌握信息科技相關(guān)專業(yè)知識(shí)，熟悉金融相關(guān)法律、法規(guī)和金融內(nèi)部控制制度。

（二）具備兩年以上金融信息科技工作從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，審計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)同時(shí)具備從事審計(jì)工作兩年以上。

（三）具有客觀、公正和廉潔的職業(yè)操守，且從業(yè)以來無不良記錄。

第二十六條 商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)各業(yè)務(wù)部門的信息科技管理職責(zé)進(jìn)行明確界定，包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃，提出系統(tǒng)需求計(jì)劃，并與信息科技部門進(jìn)行溝通；

（二）按標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)需求范式編制業(yè)務(wù)需求；

（三）負(fù)責(zé)本部門申請(qǐng)的科技項(xiàng)目的測(cè)試和驗(yàn)收；

（四）建立相關(guān)制度和流程，加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)使用管理，嚴(yán)格用戶權(quán)限和密碼管理，加強(qiáng)對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的訪問控制；

（五）加強(qiáng)本部門員工教育，督促本部門員工遵守信息科技相關(guān)制度和操作規(guī)程。

第三章 規(guī)劃與架構(gòu) 第二十七條 商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定本行信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃，明確本行信息科技發(fā)展方向，指導(dǎo)本行信息科技工作。

第二十八條 信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)包含以下內(nèi)容：

（一）信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃與業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的銜接關(guān)系；

（二）信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的主要內(nèi)容和具體措施；

（三）確保信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃得到落實(shí)的具體工作安排和責(zé)任落實(shí)；

（四）信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施的評(píng)估、評(píng)價(jià)機(jī)制與完善措施；

（五）其他與信息科技發(fā)展規(guī)劃相關(guān)內(nèi)容。

第二十九條 商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃制定完整、清晰的技術(shù)架構(gòu)，明確信息技術(shù)建設(shè)和運(yùn)用的基本思路，要通過數(shù)據(jù)、流程、技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化和一體化工作，規(guī)范數(shù)據(jù)格式、系統(tǒng)平臺(tái)、基礎(chǔ)設(shè)施和業(yè)務(wù)應(yīng)用，科學(xué)規(guī)劃數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、基礎(chǔ)架構(gòu)和安全框架。

第三十條 商業(yè)銀行應(yīng)建立技術(shù)架構(gòu)管理制度，落實(shí)技術(shù)架構(gòu)管理職責(zé)，明確技術(shù)架構(gòu)制訂、完善和實(shí)施流程，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)架構(gòu)的管理。

第三十一條 數(shù)據(jù)是商業(yè)銀行信息系統(tǒng)管理的重要資源，應(yīng)建立統(tǒng)一、規(guī)范的數(shù)據(jù)架構(gòu)，通過有效的數(shù)據(jù)架構(gòu)管理，準(zhǔn)確、及 時(shí)反映業(yè)務(wù)架構(gòu)的本質(zhì)。

第三十二條 數(shù)據(jù)架構(gòu)的設(shè)計(jì)，至少應(yīng)達(dá)到以下要求：

（一）數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)科學(xué)合理，匹配和適應(yīng)銀行自身業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的要求；

（二）建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化制度，為每一個(gè)數(shù)據(jù)元素提供唯一的定義和特征集；

（三）業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況要通過銀行信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地反映出來的；

（四）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)要體現(xiàn)安全、可用、有效共享和唯一加工點(diǎn)的要求，關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)要集中處理；

（五）保障數(shù)據(jù)信息的安全、保密，防止內(nèi)外部攻擊；

（六）避免和減少不必要的數(shù)據(jù)冗余；

（七）綜合考慮數(shù)據(jù)存儲(chǔ)量、數(shù)據(jù)增長(zhǎng)速度和存儲(chǔ)技術(shù)，做好數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和備份工作；

（八）對(duì)信息的使用特別是與銀行以外的第三方機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)交流和共享要有嚴(yán)格的授權(quán)管理；

（九）境內(nèi)客戶信息及所有交易記錄存放在中國(guó)境內(nèi)，未經(jīng)授權(quán)不得向境外機(jī)構(gòu)提供。

第三十三條 商業(yè)銀行應(yīng)制定明確的應(yīng)用架構(gòu)，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，清晰地反映各類業(yè)務(wù)的處理流程，滿足業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制和安全經(jīng)營(yíng)的需要。

第三十四條 應(yīng)用架構(gòu)設(shè)計(jì)，至少應(yīng)達(dá)到以下要求：

（一）商業(yè)銀行應(yīng)建立統(tǒng)一的應(yīng)用架構(gòu)，規(guī)范本行應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)、推廣和使用等系統(tǒng)生命周期管理；

（二）信息系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)適應(yīng)業(yè)務(wù)和管理發(fā)展的要求，具備良好的可擴(kuò)展性和靈活性；

（三）采取措施保證應(yīng)用系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，滿足業(yè)務(wù)控制的需要；

（四）關(guān)鍵信息系統(tǒng)應(yīng)采用集中管理模式，不斷提升信息系統(tǒng)的集約化管理水平；

（五）信息系統(tǒng)必須滿足統(tǒng)一身份鑒別、訪問控制、安全審計(jì)、數(shù)據(jù)安全、交易安全、軟件容錯(cuò)、資源控制、性能容量控制等方面的安全規(guī)范要求；

（六）商業(yè)銀行要擁有對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)開發(fā)、管理和運(yùn)行維護(hù)的主導(dǎo)權(quán)，擁有主要業(yè)務(wù)系統(tǒng)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)和系統(tǒng)關(guān)鍵設(shè)備的所有權(quán)；

（七）處理客戶信息和交易記錄的系統(tǒng)在中國(guó)境內(nèi)獨(dú)立運(yùn)行，由國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)全權(quán)管理和維護(hù)。

第三十五條 基礎(chǔ)架構(gòu)是保證數(shù)據(jù)架構(gòu)和應(yīng)用架構(gòu)得以實(shí)施的重要手段，商業(yè)銀行應(yīng)明確建立包括基礎(chǔ)設(shè)施、支持平臺(tái)和系統(tǒng)開發(fā)在內(nèi)的基礎(chǔ)架構(gòu)。

第三十六條 基礎(chǔ)架構(gòu)設(shè)計(jì)，至少應(yīng)達(dá)到以下要求：

（一）基礎(chǔ)架構(gòu)的設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)，必須做到統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)布局，具備安全、可靠、靈活和經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，滿足業(yè)務(wù) 增長(zhǎng)和創(chuàng)新的需要；

（二）基礎(chǔ)設(shè)施和與之相整合的服務(wù)不僅要保證現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)安全、持續(xù)、穩(wěn)健運(yùn)行，也能為本行迅速采用新的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)提供具有成本效益的服務(wù)；

（三）定期或有重大變化時(shí)對(duì)基礎(chǔ)架構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，保證基礎(chǔ)架構(gòu)的適應(yīng)性和合理性；

（四）應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，依據(jù)資產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)范圍決定建立全國(guó)性、區(qū)域性或地方性數(shù)據(jù)處理中心和災(zāi)難備份中心，實(shí)施主要系統(tǒng)和數(shù)據(jù)分等級(jí)災(zāi)備，提高業(yè)務(wù)連續(xù)運(yùn)作和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力；

（五）要根據(jù)系統(tǒng)等級(jí)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，明確計(jì)算機(jī)機(jī)房建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，所建計(jì)算機(jī)機(jī)房要符合國(guó)家和行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn);

（六）網(wǎng)絡(luò)建設(shè)要采用成熟技術(shù)，具有安全、靈活、經(jīng)濟(jì)和易管理等特征，主要網(wǎng)絡(luò)接入要有必要的備份和帶寬冗余；

（七）主要硬件設(shè)備，應(yīng)與本行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃相適應(yīng)，滿足未來一定時(shí)期內(nèi)業(yè)務(wù)量增長(zhǎng)的需求，符合高可用性和高擴(kuò)展性原則；

（八）在基礎(chǔ)架構(gòu)中要充分考慮在銀行機(jī)構(gòu)與客戶的接觸點(diǎn)和渠道方面對(duì)客戶信息的保護(hù)，確保相關(guān)信息系統(tǒng)安全、可靠運(yùn)行；

（九）存放客戶信息、交易記錄和相關(guān)信息系統(tǒng)的設(shè)備存放中國(guó)境內(nèi)，由境內(nèi)機(jī)構(gòu)和人員全權(quán)管理和維護(hù)。

第三十七條 商業(yè)銀行要從安全角度審查本行技術(shù)架構(gòu)，建立 統(tǒng)一、高效、符合本行信息系統(tǒng)發(fā)展水平的信息安全架構(gòu)，為系統(tǒng)架構(gòu)提供所需要的安全服務(wù)，為安全設(shè)施部署提供依據(jù)。

第三十八條 安全架構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)該以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，與本行的安全策略相吻合，通過建立安全組織、安全方針、安全制度和安全策略降低整個(gè)企業(yè)的信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

第三十九條 安全架構(gòu)的設(shè)計(jì)和建立使得信息科技安全工作至少達(dá)到以下要求：

（一）客戶信息和銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在處理、保存、傳輸和使用整個(gè)過程中安全、可靠和完整；

（二）信息系統(tǒng)所涉及物理環(huán)境、核心設(shè)備和關(guān)鍵基礎(chǔ)平臺(tái)安全有效；

（三）關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全、高效、可靠；

（四）采用多種技術(shù)措施，使本行信息和系統(tǒng)具備抵御外部威脅和干擾能力；

（五）確保內(nèi)部信息不被泄露；

（六）確保安全因素在系統(tǒng)設(shè)計(jì)和建設(shè)的每個(gè)階段都被詳細(xì)考慮；

（七）消除整體安全架構(gòu)中的單個(gè)故障點(diǎn)。

第四章 工作機(jī)制

第四十條 商業(yè)銀行應(yīng)建立科學(xué)、高效的信息科技運(yùn)行管理制 度，規(guī)范信息科技管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和審計(jì)工作運(yùn)行機(jī)制，提高信息科技工作效率和風(fēng)險(xiǎn)防范水平。

第四十一條 商業(yè)銀行信息科技運(yùn)行管理制度應(yīng)理順以下單位和部門之間運(yùn)行機(jī)制和辦事流程：

（一）科技部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、審計(jì)部門和主要業(yè)務(wù)部門之間的管理運(yùn)行機(jī)制和辦事流程；

（二）信息科技內(nèi)部管理、開發(fā)、運(yùn)維等內(nèi)設(shè)部門和崗位運(yùn)行機(jī)制和辦事流程；

（三）總行及其分支機(jī)構(gòu)在信息科技管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和審計(jì)工作中的運(yùn)行機(jī)制和辦事流程。

第四十二條 商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)上級(jí)行對(duì)下級(jí)行信息科技管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和審計(jì)工作的管理、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)工作。

第四十三條 商業(yè)銀行應(yīng)建立清晰、有效的信息科技決策管理制度，明確信息科技決策內(nèi)容和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門在信息科技決策中的角色和職責(zé)。

第四十四條 商業(yè)銀行信息科技決策管理制度應(yīng)至少涵蓋以下內(nèi)容：

（一）信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)架構(gòu)和信息科技工作計(jì)劃制定、審閱和審批決策流程；

（二）信息科技項(xiàng)目管理流程及業(yè)務(wù)、科技、風(fēng)險(xiǎn)管理和審計(jì)等部門在項(xiàng)目決策中的職責(zé)、分工和路徑；

（三）科技建設(shè)經(jīng)費(fèi)審批流程；

（四）信息安全管理流程及相關(guān)部門職責(zé)；

（五）重大事項(xiàng)和突發(fā)事件管理和處臵決策流程；

（六）信息科技資源配臵決策流程。

第四十五條

商業(yè)銀行應(yīng)建立規(guī)范、高效的信息科技服務(wù)運(yùn)行機(jī)制，明確服務(wù)內(nèi)容、方式，確保科技部門與業(yè)務(wù)部門之間、上級(jí)行與下級(jí)行之間有明晰的科技服務(wù)流程，不斷提高信息科技服務(wù)水平。

第四十六條 商業(yè)銀行應(yīng)建立信息科技服務(wù)外包機(jī)制，明確信息科技外包范圍、內(nèi)容、方式，加強(qiáng)外包過程中外包單位評(píng)估和引進(jìn)工作，規(guī)范對(duì)外包單位的管理。

第四十七條 商業(yè)銀行應(yīng)建立全面、有效的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保信息科技平穩(wěn)、安全、高效運(yùn)行。

第四十八條 商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)至少涵蓋以下內(nèi)容：

（一）建立信息技術(shù)業(yè)務(wù)連續(xù)性保障機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理部門組織信息科技部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展業(yè)務(wù)影響性分析，制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，并對(duì)演練效果進(jìn)行后評(píng)價(jià)，及時(shí)修改和完善業(yè)務(wù)連續(xù)計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案；

（二）建立信息科技安全運(yùn)行保障機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)督促科技部門和業(yè)務(wù)部門制定重要信息系統(tǒng)操作管理規(guī)范，并督促執(zhí)行；

（三）建立信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制。制定合理的預(yù)警指 標(biāo)體系，建立監(jiān)控系統(tǒng)，完善預(yù)警程序和措施；

（四）建立信息科技重大事項(xiàng)處理機(jī)制。重大事項(xiàng)經(jīng)首席信息官批準(zhǔn)后，信息科技部門按有關(guān)規(guī)定報(bào)監(jiān)管部門，并組織實(shí)施；

（五）建立明晰的信息科技突發(fā)事件應(yīng)急處臵機(jī)制。按銀監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)范》的規(guī)定，做好突發(fā)事件處臵工作。

第四十九條 商業(yè)銀行應(yīng)建立信息科技審計(jì)制度，明確審計(jì)范圍和審計(jì)內(nèi)容，定期對(duì)信息科技工作開展內(nèi)部審計(jì)，每個(gè)機(jī)構(gòu)的審計(jì)間隔期不得超過三年。

上市銀行應(yīng)按有關(guān)規(guī)定組織開展信息科技外部審計(jì)。

第五十條 商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)信息科技績(jī)效管理，確保信息科技推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展，為商業(yè)銀行增加價(jià)值。

第五十一條 商業(yè)銀行應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，制定信息科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略和制度，禁止侵權(quán)盜版，采取有效措施保護(hù)本機(jī)構(gòu)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第五章 激勵(lì)約束

第五十二條 商業(yè)銀行應(yīng)建立一套包括職位晉升、薪酬晉級(jí)在內(nèi)的信息科技激勵(lì)機(jī)制，激勵(lì)機(jī)制應(yīng)與信息科技運(yùn)行效率、風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)等相聯(lián)系，保證科技隊(duì)伍的穩(wěn)定。

第五十三條 商業(yè)銀行信息科技管理委員會(huì)應(yīng)制定科學(xué)的價(jià) 值評(píng)估辦法和考核指標(biāo)，每年組織對(duì)信息科技工作進(jìn)行評(píng)估，并建立以科技工作評(píng)估結(jié)果為依據(jù)的獎(jiǎng)勵(lì)制度。

第五十四條

商業(yè)銀行應(yīng)建立信息科技問責(zé)制，對(duì)不履行信息科技職責(zé)或違反信息科技管理法律、法規(guī)的人員進(jìn)行問責(zé)和懲處，確保信息科技管理和風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第六章 監(jiān)管措施

第五十五條 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)商業(yè)銀行信息科技治理進(jìn)行監(jiān)管。

第五十六條 新設(shè)立的銀行機(jī)構(gòu)，向監(jiān)管部門報(bào)送開業(yè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)報(bào)送信息科技治理建設(shè)方案、信息科技發(fā)展規(guī)劃、信息技術(shù)架構(gòu)、信息科技管理制度等資料，經(jīng)審查后，才能批準(zhǔn)開業(yè)。本意見公布前已經(jīng)設(shè)立的商業(yè)銀行，按本意見的要求完善信息科技治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，向監(jiān)管部門報(bào)備相關(guān)資料。

第五十七條 商業(yè)銀行首席信息官納入高級(jí)管理人員任職資格管理范圍，由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)或取消任職資格。

第五十八條 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)商業(yè)銀行信息科技治理實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查。商業(yè)銀行按要求向監(jiān)管部門報(bào)送非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管資料、配合開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第五十九條

商業(yè)銀行向監(jiān)管部門報(bào)送的信息科技管理 報(bào)告中應(yīng)包括信息科技治理工作情況，當(dāng)信息科技治理結(jié)構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)和制度發(fā)生重大變化或發(fā)生與信息科技治理相關(guān)的重大事項(xiàng)時(shí)，要及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。

第六十條 商業(yè)銀行信息科技出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員做出行政處罰。

第七章 附則

第六十一條 本意見由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第六十二條 本意見自公告之日起實(shí)施。