第一篇：江門市先進裝備制造產業基金創投子基金合作機構申報材料

江門市先進裝備制造產業基金創投子基金

合作機構申報材料

機構名稱：

聯 系 人：

聯系方式：

****年**月**日

目錄

一、申報機構登記表 二、承諾函 三、子基金組建方案 四、管理人情況介紹 五、基金募集 六、基金投資 七、其他證明性文件清單

申報材料具體內容(具體格式請參考附件)：

一、申報機構登記表（格式參考附件 1）

二、承諾函（格式參考附件 2）

三、子基金組建方案 子基金組建方案包括但不限于基金名稱、組織形式、規模（總規模、分幾期到位、申報基金規模）、存續期、交易結構、投資產業領域、管理人、托管人、管理費用、收益分配、核心人員簡介，項目儲備以及與子基金相關的其他必要內容。

四、子基金管理人情況介紹 （一）子基金基金管理人簡介（成立時間、注冊資本、股東及股權結構）

（二）子基金管理團隊（團隊核心人員職務及簡歷，格式參考附件 3-6）

（三）子基金基金管理人投資業績（格式參考附件 7）

（四）子基金基金管理團隊投資業績（格式參考附件 8）

（五）三個以上領投案例介紹 （六）激勵和風險約束機制（七）申請機構股東會和董事會決議（八）子基金管理公司在中國基金業協會的登記備案信息 五、基金募集

基金募集包括份額認購、LP 出資能力、繳款進度安排、已確定出資的出資承諾函等。

六、基金投資 基金投資包括投向、投向比例限制（如有）、投資決策機制、儲備項目列表（格式參考附件 9）、第一階段投資計劃等事項。

七、其他證明性文件 （一）基金管理機構營業執照復印件（蓋章）、證券投資基金業協會登記證明（蓋章）、章程（復印件加蓋公章）。

（二）投資決策、風險控制、激勵機制等制度文件。

（三）主要經營管理人員的身份證明、履歷材料。

（四）子基金管理人最近三年及最近一期的財務報表及審計報告；如果出資人為自然人，提供身份證復印件、現居住地、聯系方式以及資本實力證明等資料。

（五）子基金受托管理投資資金規模的證明文件及其額度。

（六）子基金材料：章程或合伙協議（草案）、委托管理協議（草案）、資金托管協議（草案）。

（七）擬設子基金合規性評估自評表（格式參考附件 10）。

申報機構登記表 基金名稱

擬成立基金規模

擬申報金額

擬組建基金投資策略 投資領域和資金比例：

投資階段和資金比例：

申報機構名稱（管理機構）

注冊地址

法人代表/負責人

股東及持股比例

聯系人/聯系方式 姓名 職務 辦公電話 手機 傳真 電子郵件 通信地址 管理基金情況 累計管理數量 累計管理規模 已實現退出數量及規模 已實現退出收益情況（倍數及 IRR）

已投資項目情況 累計項目數量 累計投資規模 已退出項目數量及規模 已退出項目收益情況（倍數及 IRR）

登記（備案）情況 申報機構是否在政府主管部門登記（或備案）且在中國證券投資基金業協會備案 是 □

否 □ 核心團隊成員投資項目情況 累計項目數量 累計投資規模 已退出項目數量及規模 已退出項目收益情況（倍數及 IRR）

負責人簽名

申報機構蓋章

承諾函 江門市先進裝備制造產業基金：

我方（基金管理公司名稱）就申報江門市先進裝備制造產業基金參股設立基金相關事宜鄭重承諾如下：

一、我方完全理解并接受《江門市先進裝備制造產業基金組建方案》、《江門市先進裝備制造產業基金申報指南》的所有要求。

二、我方保證提交的所有基金申報材料都是真實、準確、合法的，如有虛假、隱瞞或違法內容，我方愿承擔一切法律責任。

三、若我方申報的基金方案最終通過專家評審和盡職調查，我方承諾在貴公司要求期限內完成合伙協議簽訂工作，并積極推進基金發起設立進程。

四、若我方申報的基金方案通過專家評審和盡職調查，但由于我方原因導致合伙協議不能簽訂，我方承諾賠償由此給貴公司帶來的直接損失（包括但不限于貴公司組織專家評審會的費用、委托中介機構盡職調查的費用等），并于貴方通知之日起 7 日內支付完畢。

五、本承諾書一式兩份，我方蓋章生效。貴公司與我方各存一份，均具同等法律效力。如產生爭議，由雙方協商解決；若協商不成，則應提交廣州仲裁委員會裁決，律師費、仲裁費由敗訴方承擔。

特此承諾。

（基金管理公司公章）

****年**月**日

申請機構團隊主要管理人員情況

（包括主要管理人員情況表和主要經營管理人相關材料）

團隊主要管理人員情況表

序號

姓名

職位

工作經歷簡介

投資案例

電話/手機

郵件

團隊主要經營管理人的相關材料（重點包括：法定代表人簡表、高級管理人員簡表、主要投資團隊成員簡表，及其身份證復印件、相關職業證書復印件等）。

法定代表人簡表

姓名

出生年月

學歷

專業技術職稱

畢業學校

所學專業

畢業時間

主要從事專業

工作經歷：

工作業績：

簽名：

****年**月**日

高級管理人員簡表

姓名

出生年月

學歷

專業技術職稱

畢業學校

所學專業

畢業時間

主要從事專業

工作經歷：

工作業績：

簽名：

****年**月**日

投資團隊成員簡表

姓名

出生年月

學歷

專業技術職稱

畢業學校

所學專業

畢業時間

主要從事專業

工作經歷：

工作業績：

簽名：

****年**月**日

基金管理人投資業績 序號 項目名稱 行業分類 投資時間 投資輪次 投資金額 占股比例 是否領投 是否派出董事 是否派出、招聘高管 投資是否在盈虧平衡點后 退出時間 退出方式 收益倍數及IRR 項目是否有后續增值融資 項目公司聯系人及電話 是否同意提供相關證明資料，包括增資合同、被投公司章程等

基金管理團隊投資業績 序號 姓名 任職單位及職務 投資項目名稱 行業分類 投資時間 投資輪次 投資金額 占股比例 是否領投 投資是否在盈虧平衡點后 退出時間 退出方式 收益倍數及IRR 項目公司聯系人及電話

儲備項目列表 序號 項目名稱 行業分類 項目單位 注冊地址 主營業務及核心優勢 擬投資金額 占股比例 投資方案及資金用途 投資亮點 項目估值 擬投資時間 可比公司 項目聯系人 聯系方式

擬 設 基金合規性評估自評表1 1

【

】申報基金的管理人（蓋章）

****年**月**日

評估項目（自評問題）

自評 自評依據/證明 是 否 不確定 基金投向與準則

是否重點投向符合江門市先進裝備制造業發展規劃、符合國家產業政策以及高技術產業發展規劃的企業，集中投資于軌道交通裝備制造、汽車及零部件制造、船舶和特種船舶修造、海洋工程裝備、清潔能源裝備、智能制造裝備、節能環保裝備、衛星應用等戰略性新興產業和高新技術改造提升傳統產業領域。？

是否明確投資方式為股權投資？

是否明確投資回收資金不得用于再投資？

是否約定對單個企業的累計投資限額？

是否約定閑置資金的投資方式？《自評表》是盡職調查的重要內容，在填表時，請務必注明自評依據或證明，自評項目的“是”、“否”回答僅供相關機構給予關注。

是否約定不投資于已上市企業（所投企業在投資后上市的除外）？

是否約定不向任何人提供擔保、資金拆借、贊助、捐贈？

是否約定不從事貸款或股票（所投資企業未來實現上市的除外）、期貨、房地產、證券投資基金、股權投資基金、企業債券、金融衍生品等投資業務？

是否約定不進行承擔無限連帶責任的對外投資？

上述要求是否已全部在基金章程/合伙協議以及發起人協議中做了明確約定？

所有出資人對上述要求是否知悉并充分領會？

如果申請江門制造業基金，是否計劃優先投資于江門市范圍內的企業（包括存量或者新增）？

如果申請江門制造業基金，計劃原則上投資于江門市的投資總額不低于江門制造業基金母基金對該子基金出資額的 2 倍；涉及戰略性重大項目并經管委會審批同意的，子基金投資江門市的投資總額不低于政府對該子基金出資額的 1 倍？ 基金設立運營的規范性

基金管理機構的營業執照、固定營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施是否齊備？

基金是否在江門市內注冊設立？

基金的組織形式是否為有限合伙制或公司制？

基金管理機構是否已經在中國證券投資基金業協會辦理登記備案？

基金管理機構的董事、監事和高級管理人員是否滿足任職資格（無違法、行政處罰和不良記錄）？

基金管理機構如同時管理其他基金的，是否為本基金建立了獨立的管理團隊和激勵機制？

基金管理機構是否具備完備的風險管理制度？

基金管理機構是否至少3名高管人員取得基金從業資格？

基金托管銀行是否具有私募股權投資基金托管經驗？

是否明確了子基金管理人對母基金管理機構的信息報告制度？

是否同意至少每半年向江門制造業基金提交一次運作報告，分別在該年度 8月31日前、下一年度4月30日前提交？

基金 管理人 基金管理機構或其控股股東管理的基金是否至少有 2 個通過 IPO、并購、收購等方式成功退出的案例？

基金管理人實收資本是否不低于500萬元人民幣？

基金管理機構是否至少有 3 名具備 3 年以上創業投資或基金管理工作經驗的高級管理人員？

基金管理機構是否能夠提供3個以上投資創業企業的成功案例？

子基金管理機構是否為所申報的子基金制定了第一階段的投資計劃？

基金管理人實際在管基金總體投資進度是否不低于 70％？

本次申報是否只申報一個子基金？

子基金管理機構對擬申報子基金的跟投出資是否不低于子基金規模的 1%？

基金規模是否在 1 億元人民幣以上（含）？

是否同意江門制造業基金母基金的出資額不早于其他出資人？

基金投資人/合伙人出資 是否約定募集資金全部出資在1年內到位，其中首期到位資金不低于認繳出資總額的 30%？

是否已約定所有投資者均以貨幣出資，且全部出資須在約定期限內到位？

對承諾出資而未出資者是否約定明確罰則？

個人出資是否出具了出資實力證明并經過驗證，是否為合格投資者？

合伙制基金的出資人如是合伙制企業，合伙制企業的出資人是否為合格的投資者？

全部出資中，是否存在通過發行信托或集合理財產品形式募集資金的情形？

是否約定基金不吸收或變相吸收存款？

企業出資人是否有關于出資的董事會或股東會（合伙人會議）決議？

是否確認全部出資中不存在任何形式的非法集資行為？

是否確認全部出資中不存在任何形式的出資人代持行為？

出資人中的合伙企業是否披露了最終的合伙人信息？

各類國有企業（事業）單位券商直投、保險公司等需受監管部門審批的出資人是否獲得了必要的審批？

基金對各類國有企業（事業）單位、券商直投、保險公司等受監管部門監管的出資人所需的監管事項是否進行了充分的信息披露？

基金管理團隊成員對基金管理機構是否持股？

是否確認托管銀行與基金主要出資人、基金管理機構無任何形式的股權、債務和親屬等關聯和利害關系？

基金管理人在基金中出資比例是否不低于總出資額的 1％？

是否同意在合伙協議或相關協議中約定，有下列情況的，江門制造業基金可以無條件退出：

（1）母基金出資承諾函有效期為 6 個月，子基金在有效期內未能完成首期募資的，終止對該子基金的投資。

（2）子基金未按照子基金章程、合伙協議或其他約束性文件約定投資的。

（3）違反國家相關法律法規（4）投資進度緩慢，預計難以完成（5）子基金、子基金管理機構或相關投資機構發生實質性變化，已經不符合相關協議的。

是否確認基金不存在雙 GP 管理安排？

基金投資和退出的最終決策是否由基金管理人的投資決策委員會（投委會）做出？

治理結構

除基金管理團隊外的任何單一出資人及其關聯出資人在投委會中合計所占席位是否不超過總席位數的 1/3？

除基金管理團隊外的所有其他出資人在投委會中合計所占席位是否不超過總席位數的 1/2？

是否明確對于涉及到出資人或投委會委員的任何關聯交易的投資和退出決策須關聯委員回避？

基金是否對各種形式的利益沖突及其風險防范措施進行了明確界定？

基金的投資決策、投資退出和分配以及

相應的資金劃轉、結算流程、跟蹤文件和其他操作是否有完備的制度支撐？ 投決會名單是否確定？

是否同意母基金向子基金派駐觀察員，列席投資決策委員會，并視情況派出代表進入子基金的投資決策委員會？

基金投資回收資金是否按“先返本后分利”的原則進行分配？

是否對基金運營各項費用的承擔和各項收入的享有在基金和基金管理人之間進行了明確的分割？

儲備 項目 儲備項目所處行業、階段和區域是否與基金投資策略相關規定一致？

對儲備項目的計劃投資時間、金額、投資方式等是否與基金投資策略相關規定一致？

是否確認儲備項目中不存在與 GP、LP或其他當事人關聯的項目？

基金管理人聲明 對于本表自評的所有項目，本基金管理人都本著專業精神和勤勉盡責的態度進行了必要的驗證，所列自評依據和證明都真實、可信。特此聲明。

基金管理人（蓋章）

年月日

第二篇：創投基金合作協議(申報稿)

編號：

××××創投基金合作協議

甲方：××市政府金融辦公室 乙方：北京××××投資有限公司

為實現××市產業轉型的戰略目標，器；投資管業迅速發展壯大；進而實發起設立“××××創業投資中心（有限合伙）”（以下簡稱“基金”，乙方或其指定機構作為基金的普通合伙人和管理人，負責基金的管理和運營，以及資金的募集；甲方作為基金的運營顧問，負責為基金運營提供服務，為乙方開放××市擬上市企業資源數據庫。

基金組織形式為有限合伙企業，全體合伙人應共同簽署相關的合伙協議、合伙協議之補充協議等法律文件。基金的注冊地址為××省××市。

基金的存續期限為7年。經普通合伙人提議并經持有三分之二及

二、基金的募集、設立和托管

2支出，法

萬元），對基金的債務承擔無限責任；任。

行，對基金的資產進行全程托管，確保資金安全。

三、基金的投資方向和咨詢顧問委員會

基金投資方向：基金的認繳出資將用于對中國境內非上市優質企

業的股權投資（包括作為股權投資附加條件的債權投資），推動投資

組合快速成長，并實現公開發行上市。

基金擬優先對本區域內優質、成長型未上市企業股權進行投資，以尋求獲得長期資本增值。

乙方管理的其它基金在同等條件下優先投向本地企業，支持當地中小企業和初創期企業的發展。行審慎盡職調查工作，委員會成員的產生具體表決程序將在合伙協議

乙方指定的機構作為基金的管理人，主要負責基金的日常運營，包括投資業務和日常管理等，并向基金提供相應的管理服務，內容包括但不限于：項目選擇、調查、審查、分析、協商、評估、決策、投資、監控、撤出、變現、股權管理、資金財務管理等，并就出售機會向基金提供建議等。

在管理人承擔基金投資業務管理職能的情況下，作為管理人對基金提供管理及其他服務的對價，基金在其存續期間應向管理人支付管理費。基金日常辦公開支如人力資源費用、房租、物業管理費、水電費、通訊費以管理費承擔。

以后支付日為每年的6月15日和12月15

年支付管理費，計算公式為：

投資期的管理費=2%×當期管理費計算天數/36

52%/365

甲乙雙方一致同意：乙方或其指定機構作為基金的管理人應盡到其應盡的責任，基金經營期間，基金收到的項目投資收入、股息、分紅、利息及其他現金收入扣除費用及相關稅費后可供分配的部分（以下簡稱“可供分配現金”，但為投資款分期支付或支付本合伙企業運

營費用等而預留的合理金額除外）不得用于再投資，并按項目進行分配。

投資收益分配原則為：某一投資項目所得的可供分配現金，應當首先在所有參與該投資項目的合伙人間，按照各合伙人在該項目的實繳出資比例劃分，并將其中劃分給普通合伙人的部分支付給普通合伙人；管理收益（未分配業績報酬之前）的20%。

投資

六、政策支持

充分發揮甲方在××地區的平臺優勢和資源優勢，為基金的運營提供保障。甲方將協調當地政府相關部門為基金和管理公司的順利運營的有利環境，爭取適用的優惠政策。（附市政府常務會議討論材料）

七、未經一方事先書面同意，另一方不得向第三方泄露相關內容。本保密條款在基金存續期內以及基金清算終止后兩年內有效。

八、法律適用和爭議解決

本協議的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項適用中華人民共和國現行法律、法規和規章。本協議僅為合作概要條款，基金設立后甲乙雙方權利義務、以及全體合伙人的權利義務將以基金的合伙協議、合伙協議之補充協議等法律文件為準。

決。如各方在爭議發生后30京仲裁委員會進行仲裁。

甲方：××市金融辦公室

法定代表人或授權代表（簽字）：

二零一二年月日

第三篇：私募機構與政府產業基金合作方案

私募機構與政府產業基金合作方案模板

濟南高新財金投資有限公司

關于公開征集濟南高新區產業引導基金合作機構的公告 為創新財政資金使用方式，更好…………

濟南高新財金投資有限公司面向社會公開征集合作機構，通過其全資子公司齊魯資本，聯合社會資本共同出資設立總規模100億元的濟南高新區股權投資基金。基金首期規模26億元，分為濟南高新區產業投資基金、濟南高新區產業轉型升級基金、濟南高新區人才發展基金三類，現將有關情況公告如下：

一、設立基金基本情況

（一）濟南高新區產業投資基金。總規模80億元，首期規模20億元，設立四支子基金，每支子基金5億元，征集4家基金管理機構分別管理。主要對高新區內四大主導產業智能裝備、生命健康、電子信息、現代服務業及其他戰略性新興產業進行股權投資，助推高新區產業發展。

（二）濟南高新區產業轉型升級基金。總規模15億元，首期規模5億元，征集1家基金管理機構管理。主要投資于符合高新區發展規劃的新增重點項目、科技成果轉化項目及產業轉型升級項目等。

（三）濟南高新區人才發展基金。總規模5億元，首期規模1億元，征集1家基金管理機構管理。重點投資于高新區內處于初創期的人才聚集型企業。

二、合作模式

（一）共同出資設立基金。由齊魯資本以參股方式與社會出資人共同出資設立基金，齊魯資本出資比例不超過25%。

（二）合資成立基金管理公司。公開征集相關領域內基金投資管理經驗豐富、募集資金能力強的基金管理機構。齊魯資本可根據情況與其共同出資在濟南高新區新設或改組設立基金管理公司，由其擔任相關基金執行事務合伙人，具體負責基金組建及日常管理。

三、合作機構申請條件

在中國大陸境內注冊并已在中國證券投資基金業協會登記備案，且符合《濟南…………合作機構的說明》設立條件的基金管理機構。多家機構擬共同發起設立基金的，應推舉1家機構作為申請者。

四、報名方式和申請材料

申請合作的基金管理機構須于2016年11月28日至2016年12月5日（每天9:00—17:00，節假日除外），至濟南高新區舜華路2000號舜泰廣場6號樓3101室現場報名，報名時須提交申請機構營業執照（副本復印件加蓋公章）和私募基金管理人登記證明、法人授權委托書、法定聯系地址及電話。

參加評審的申請機構，需按照《說明》要求提供書面申報材料（一式8份）及電子版材料（光盤1份）。

一、總括

為搶抓經濟結構轉型機遇，吸引國內外投資機構和優秀創業人才關注山東濟南的發展，推動投資結構多元化，以投資結構優化促進產業結構優化，加速山東省跨越發展，遵照政府引導基金設立通行做法，結合當地的實際情況，制定政府引導基金設立總體方案。

二、基金組建方案

（一）基本架構

1.基金名稱：山東小沐智能產業基金

2.基金規模：總規模為10億元人民幣，首期3億元人民幣 3.基金募集：發起人3億元人民幣，對外募集7億元人民幣 4.基金期限：5+2年 5.組織形式：有限合伙制 法定代表人：李小沐 注冊地： 山東省濟南市 6.基金性質：盈利性基金

7.基金管理人：北京小沐資產管理有限公司 8.管理費率：2% /年

9.資金到位時間：2017年1月

10.基金投向：本基金擬投向于企業IPO、新三板、創業板、定向增發等

11.投資金額：單個項目投資金額不得超過基金規模的20% 12.業績報酬：參照基金管理的通行慣例，有限合伙人（LP）獲得項目收益的80%，普通合伙人（GP）獲得項目收益的20%。

（二）基金募集

1.基金規模：總規模為10億元人民幣，首期3億元人民幣。2.發起合伙人：

（1）有限合伙人：北京小沐資產管理有限公司，出資1000萬元；（2）普通合伙人：山東振興股權投資基金有限公司，出資1億元，中國東部發展促進會，出資2億元。3.募集對象：擬邀請……等相關機構共同出資。募集對象包括政信金融服務平臺旗下60余家子公司及其會員單位，同時，采用更加市場化的操作，適當擴大募集對象范圍至具有獨立法人資格的企業或自然人。4.募集條件：有實力的，有信譽的，且對政府引導基金有充分了解和認同，認可長期價值投資理念的具有獨立法人資格的企業或自然人。5.募集金額：首期對外募集1億元，最小出資單位為500萬元。

（三）基金宗旨

立足山東，輻射全國，著力扶持山東省內戰略性新興產業和高成長性企業，打造一支有影響力的區域基金品牌，在可承受的風險范圍內，為出資人創造最大化的收益。

（四）基金優勢

1.山東地區的最佳機遇期； 2.政府高度重視，大力支持；

3.政府設立引導基金，有利于最大程度整合政府各方面資源。

（五）業務定位

1.投資方向：專注于戰略性新興產業和高成長性企業的直接股權投資。2.投資區域：優先選擇山東省內的優質企業。3.投資對象：相對成熟的擬上市項目及中早期項目。

4.投資領域：重點投資智能硬件產業和濟南市主導產業及重點扶持產業。

（六）基金運營 1.投資策略

以企業有良好發展前景及具備上市意愿和條件為投資標的選擇基本標準；以條件相對成熟的擬上市項目為主要投資方向，控制風險，縮短投資周期；同時兼顧中早期項目的投資培育，在整體收益得以保證的前提下提前布局，獲取更高的超額收益。2.運營原則

根據基金宗旨在運作上完全采取市場化策略，嚴格堅持股權投資必要的業務原則―盡責調研、客觀評估、科學決策。基金的運營全權委托基金管理機構的專業管理團隊，其他出資人不介入具體管理工作。基金管理機構在當地組建一批專業團隊專門負責本基金的投資。提高決策的專業性、科學性及獨立性，基金管理機構要借鑒國際主流管理模式，并結合中國的本土特點，設立獨立的投資決策委員會，作為最高投資決策機構。基金管理機構要奉行穩健的經營風格，力圖在可承受的風險范圍內。3.運作流程（1）市區政府引導并發起，吸引社會資金共同設立基金；（2）將基金托管至各方認可的商業銀行；（3）基金管理機構接受委托作為基金管理人；

（4）基金管理機構執行從項目篩選到投資退出的一系列投資事務；（5）投資決策委員會根據投資建議進行投資決策。4.基金的投資決策

（1）最高決策機構：投資決策委員會，投資項目由該投資決策委員會審核且同意后方可實施，同時投資決策委員會通過的項目即可實施投資。

（2）投資決策委員會設立和決策原則：對投資業績負責的基金管理機構、政府出資人和社會資本出資人有權委派委員。

（3）投資決策委員會構成：投資決策委員會由5名決策委員組成，其中政府派1名，基金管理機構委派2名，其他合伙人推薦2名。（4）決策機制：投資決策審核會實行5票中3票贊成通過制。5.風險管控

（1）同業競爭禁止原則：本基金的基金管理機構不再受托管理XX投資基金。（2）資金第三方托管：引入資金第三方獨立托管機制，將基金托管至各方認可的商業銀行，托管人履行資金的保管和監督職能。

（3）兩層決策機制：凡擬投資項目，先由基金管理機構審核完善，然后提交政府引導基金投資決策委員會決策。

（4）定期的信息披露：基金管理機構每季度就基金運作情況向投資人做出報告。

（5）專業化的投資后增值服務：基金管理機構要將投資后管理從整個投資管理流程中分離出來，通過對每個投資項目的價值深入挖掘和精耕細作，為被投資企業提供個性化的資本服務、以及有實用價值的、貼身的增值咨詢服務、執行服務，來實現利益的最大化。6.基金管理費用

（1）管理費用用途：包括基金日常經營運作的開支，人員工資、房屋租賃及裝修費用，日常辦公費用、項目調研費用、聘請中介機構和專家費用、培訓費用、投資后項目管理費用等，除此外基金不承擔運行的日常費用。

（2）管理費率：2%，以到位資金總額按年提取。

（3）管理費提取方式：基金委托管理費用按于12月1日前提取。7.基金盈利模式及成本費用（1）基金收益來源：

基金主要投資未上市企業股權，通過對投資企業股權的轉讓、回購及IPO等退出后獲利。本基金對于基金未投資于股權投資項目的閑余資金將采取動態控制、低風險的投資方法，投資于國債、金融債、央行票據等風險低流動性好的金融產品。（2）基金的成本費用：

① 支付管理機構的基金管理年費； ② 基金合伙人會議費用； ③ 基金成立時的開辦費； ④ 投資退出的直接費用； ⑤ 其他基金本身的稅費等。8.收益分配及超額收益酬金（1）分配條件：

① 在基金受托管理期間，基金可分配凈收益的50%； ② 有出資人提議且經全體出資人同意； ③ 基金管理期滿。（2）分配原則：基金管理人對基金收益部分按20%的比例提取激勵酬金，剩余部分按所有出資人的出資比例分配

第四篇：無錫市產業引導股權投資基金合作機構甄選邀請函范文

無錫市產業引導股權投資基金

合作機構甄選邀請函

無錫市產業引導股權投資基金（以下稱“引導基金”）經無錫市政府批準設立，市政府設立引導基金決策委員會提供總體指導，市財政局代表市政府履行引導基金出資人職責，無錫市金融投資有限責任公司為受托管理機構。

無錫市產業引導股權投資基金通過與合作機構合作募集的方式，體現政府資金的引導作用。2015年計劃合作成立基金總額20億元，其中引導基金出資5億元。引導基金合作設立的子基金主要投資于我市工業、農業、服務業、科技、文化旅游等產業領域，重點突出高端裝備制造、微電子、新能源、節能環保、物聯網與云計算、新材料、生物技術和新醫藥、軟件和服務外包、工業設計與文化創意等戰略性新興產業和現代服務業。本重點投資領域：互聯網與物聯網、裝備類產業整合、新材料、中小企業并購整合、智慧城市、集成電路、影視文化、新能源產業等。

無錫市地處江蘇省南部、太湖之濱，是長三角中心城市之一。近年來，無錫經濟持續快速發展,國內生產總值在全國地級市排名前列，2014年GDP總額達到8205億元，人均GDP突破2萬美元，均長期位列全國前列。連續多年被評為福布斯“大陸十佳商業城市”之

一、《財富》雜志“中國最佳商務城市”之

一、“中國創新能力最強城市”等稱號。長期以來，無錫市政府高度重視科技金融發展，本次市產業引導股權投資基金誠邀國內優秀投資管理機構共謀發展，必將對本市產業轉型升級及科技創業帶來更大推動作用。

一、合作機構申請標準

申報引導基金的投資機構應滿足以下條件：

1、在中國大陸注冊，且實繳注冊資本不低于2000萬元人民幣，有較強的資金募集能力，有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施 ,原則上管理股權投資基金的規模不低于5億元人民幣 ；

2、有健全的股權投資管理和風險控制流程，規范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務 ；

3、至少有10名具備3年以上股權投資或基金管理工作經驗的專職高級管理人員，管理團隊穩定，具有良好的職業操守和信譽 ；

4、具備良好的管理業績，至少主導過3個股權投資 IPO 成功案例 ；

5、機構及高級管理人員無行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。

二、申報方案基本要求

投資機構申報引導基金的子基金方案應至少包含以下內容：

1、子基金注冊和辦公地在無錫市區，且投資于無錫市境內企業的資金不低于引導基金出資額的 2 倍，其中，投資于初創期科技型中小企業的資金不低于引導基金出資額 ；

2、主要發起人（或合伙人）、子基金管理機構、托管金融機構已基本確定，并草簽發起人協議、子基金章程或合伙協議、委托管理協議、資金托管協議 ；其他出資人（或合伙人）已落實，并保證資金按約定及時足額到位 ；

3、每支子基金募集資金總額原則上不低于 1.5 億元人民幣。其中：申請者為投資企業的，其注冊資本或凈資產不低于5000萬元人民幣 ；市級引導基金出資額原則上不超過子基金注冊資本或承諾出資額的 30%；子基金管理機構對子基金認繳出資額不低于基金規模的 2%；除政府出資人外的其他出資人數量一般不少于2個 ；

4、子基金對單個企業的投資原則上不超過被投資企業總股本的30%，且不超過子基金總資產的 20%。

三、收益分配辦法

1、子基金企業按章程或合伙協議約定向子基金管理機構支付管理費用，管理費用一般按照不超過子基金注冊資本或承諾出資額的 2% 確定，具體比例在委托管理協議中明確。

2、子基金存續期結束時，子基金出資各方按照出資比例或相關協議約定獲取投資收益。子基金年平均收益率（稅前）達到5%以上的，引導基金按照超額累進辦法，原則上可將不超過其應當享有子基金增值收益的30%獎勵子基金管理機構。

（一）子基金年平均收益率達到 5%-10%（含）的，引導基金可將其增值收益的 5％予以業績獎勵；

（二）子基金年平均收益率達到 10%-15%（含）的，引導基金可將其增值收益的 10％予以業績獎勵；

（三）子基金年平均收益率達到 15%-20%（含）的，引導基金可將其增值收益的20％予以業績獎勵；

（四）子基金年平均收益率超過 20% 的，引導基金可將其增值收益的30％予以業績獎勵。

四、引導基金操作流程

引導基金選擇合作投資機構的步驟如下：

1、公開征集：通過網站、媒體等多種渠道公開征集引導基金合作投資機構；

2、機構申報：申請合作的投資機構須向受托管理機構提交《無錫市產業引導股權投資基金申請機構登記表》及《無錫市產業引導股權投資基金設立子基金申請材料清單》（見附件）；

3、材料初審：由受托管理機構對申報材料的合規性和完整性進行審查；

4、專家評審：財政局設立專家評審委員會，組織專家對通過初審的投資機構申報方案進行獨立評審；

5、盡職調查：由受托管理機構對通過專家評審會的投資機構開展盡職調查和入股談判，出具《盡職調查報告》及《出資建議書》；

6、挑選決策：由引導基金管理辦公室根據盡職調查報告和引導基金出資建議提出引導基金出資計劃草案，報決策委員會進行投資決策；

7、網站公示：對于決策委員會研究通過的項目，由引導基金相關主管部門在政府門戶網站對擬參股子基金有關情況進行公示，公示期不少于10個工作日；

8、實施方案：對經公示無異議的項目，由引導基金管理辦公室會同相關主管部門確認子基金方案，批復引導基金出資額度，引導基金受托管理機構按規定將出資金額撥付子基金賬戶。

產業引導股權投資基金申請為常年受理。2015申請受理日期為自本公告發布之日起,第一批截止時間為2015年06月20日；第二批截止時間為2015年09月30日；第三批截止時間為2015年11月30日。申請機構承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任。

聯系人：李平原；邵子佩 固定電話：0510-85189708 移動電話：***；*** 郵箱：lipy@wxfig.com；shaozp@wxfig.com 地址：無錫市太湖新城金融一街8號樓1218

附件：1.《無錫市產業引導股權投資基金管理暫行辦法》

2.《無錫市產業引導股權投資基金申請指南（2015）》

無錫市金融投資有限責任公司

2015 年 4月24日