第一篇：投資管理協(xié)議書

投資管理協(xié)議書

甲方：

乙方：

根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)、本著平等協(xié)商、誠實(shí)守信的原則，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，雙方就甲方委托乙方進(jìn)行投資管理事宜，達(dá)成一致意見如下：

一、定義

1、本合同指在中華人民共和國內(nèi)具有法律效力的法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件；

2、合同指本協(xié)議當(dāng)事人于年月日簽定的《投資管理協(xié)議書》；

3、投資產(chǎn)品即貴金屬及外匯貨幣差價(jià)；

4、服務(wù)種類（投資建議+分析師親自操盤）；

二、投資管理基數(shù)

1，甲方委托乙方就貴金屬及外匯貨幣差價(jià)產(chǎn)品的投資管理；

2，乙方接受甲方委托，向甲方提供貴金屬及外匯貨幣差價(jià)產(chǎn)品的投資價(jià)值分析及建議；

三、投資管理的服務(wù)費(fèi)及風(fēng)險(xiǎn)控制

1、甲方委托乙方進(jìn)行投資的本金為（）大寫：；

2、雙方同意，甲方承受賬戶總額的風(fēng)險(xiǎn)損失，超出的乙方賠償超出部分。賬戶盈利以內(nèi)的乙方不收取任何費(fèi)用，盈利超過的甲方需向乙方支付盈利的作為服務(wù)費(fèi)用；

4、雙方同意，投資管理每月進(jìn)行一次結(jié)算，本協(xié)議下甲方向乙方進(jìn)行的服務(wù)費(fèi)支付或乙方向甲方進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)娜魏沃Ц稇?yīng)當(dāng)以現(xiàn)金方式向?qū)Ψ截?cái)務(wù)人員交納或直接支付致對(duì)方帳戶內(nèi)；

四、提前終止

1、甲方提前終止本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)向乙方支付當(dāng)前的投資管理費(fèi)用；

3、甲方的投資賬戶出現(xiàn)以上虧損未到約定結(jié)算日的，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，乙方不需承擔(dān)虧損補(bǔ)償；

3、雙方同意，由于不可抗力之原因或因?yàn)閲壹暗胤椒伞⒎ㄒ?guī)、政策、司法解釋等規(guī)定性文件的出臺(tái)或變更導(dǎo)致本協(xié)議實(shí)際無法履行，本協(xié)議自動(dòng)提前終止；

4、雙方同意，本協(xié)議一旦簽署，如果甲方因故提前終止協(xié)議，經(jīng)雙方協(xié)商一致提前終止的甲方不需承擔(dān)違約；

五、特別聲明

1、乙方承諾秉承合進(jìn)、謹(jǐn)慎、專業(yè)的原則，利用自身的優(yōu)勢(shì)和經(jīng)驗(yàn)，盡自己最大努力為甲方服務(wù)，并力爭(zhēng)幫助甲方使投資管理收益最大化；

2、甲方在簽定協(xié)議自投資運(yùn)作后必須遵守操作保密守則，不得向第三者透露服務(wù)內(nèi)容，無特殊情況不得擅自操作和動(dòng)用賬戶資金，如違反乙方有權(quán)終止或不承擔(dān)后果并保有追訴權(quán)；

3、甲方注意并了解，資產(chǎn)投資管理存在風(fēng)險(xiǎn)；

六、爭(zhēng)議解決

雙方同意，由于本協(xié)議引起的任何爭(zhēng)議，雙方就友好協(xié)商解決，雙方未能協(xié)商達(dá)成一致的，任何一方有權(quán)向仲裁委員會(huì)提起仲裁；

七、其它

1、雙方確認(rèn)，除本協(xié)議中的空格部分應(yīng)作相應(yīng)填寫之外，其余在本協(xié)議任何部分進(jìn)行的手寫文字或條款，如無公司蓋章均不視為本協(xié)議的組成部分，作無效處理；

2、本協(xié)議自雙方簽署后且乙方確認(rèn)甲方投資管理資金到帳之日起生效，從200年月日起至200年月日止，有效期個(gè)月；

3、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，復(fù)印及傳真件效力相同。

甲方：乙方：聯(lián)系電話：聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：聯(lián)系地址：

簽署時(shí)間：簽署時(shí)間：

第二篇：投資管理協(xié)議書

甲方：

乙方：

現(xiàn)甲方與乙方本著誠信與合作簽訂本協(xié)議，協(xié)議的主要內(nèi)容涉及乙方與甲方協(xié)商后愿意接受甲方所提供的投資理財(cái)服務(wù)等具體事項(xiàng)。

一、甲方向乙方提供投資理財(cái)管理服務(wù)，理財(cái)產(chǎn)品為(a國內(nèi)期貨、b國內(nèi)證券、c國內(nèi)基金、d黃金投資產(chǎn)品、e其他產(chǎn)品)。乙方可自主選擇投資產(chǎn)品;在乙方認(rèn)可的條件下，也可由甲方自由選擇。乙方必須明白從事任何各類的投資理財(cái)都是存在風(fēng)險(xiǎn)的。

二、乙方資金經(jīng)由甲方管理并進(jìn)行投資，乙方自行承擔(dān)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)雙方協(xié)商，乙方愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)為(a.本金總額的10%、b.本金總額的30%、c.雙方的其他約定)。

三、甲方應(yīng)本著誠實(shí)守信的原則，勤勉盡責(zé)地制定投資計(jì)劃和執(zhí)行交易策略，合理利用乙方資金進(jìn)行投資理財(cái)并在此過程中積極維護(hù)乙方的權(quán)益。乙方有權(quán)對(duì)投資帳戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督并要求甲方提供交易帳單。若甲方有違反雙方約定或違背職業(yè)道德的行為，則乙方有權(quán)要求取回本金及收益。乙方有義務(wù)配合甲方在投資理財(cái)中的必要工作。

四、該投資理財(cái)協(xié)議的期限以(以年、月、周、日為單位或以雙方約定的具體時(shí)間)計(jì)算。協(xié)議簽訂后，甲方與乙方(以年、月、周、日為單位或雙方約定的具體時(shí)間)進(jìn)行結(jié)算。甲方與乙方約定，雙方的利潤分配比例定為。結(jié)算時(shí)依據(jù)雙方的約定為準(zhǔn)。

五、在協(xié)議約定的期限內(nèi)，若任何一方出現(xiàn)任何問題或者要對(duì)原協(xié)議進(jìn)行變更，甲、乙雙方都有義務(wù)及時(shí)通知另一方，并協(xié)商解決問題。若任何一方出現(xiàn)重大失誤導(dǎo)致協(xié)議不能正常履行，則由該方承擔(dān)一切民事責(zé)任。該協(xié)議到期后，甲、乙雙方可選擇終止合作或者繼續(xù)合作并重新簽定新的協(xié)議書。

六、甲、乙雙方對(duì)協(xié)議主內(nèi)容有補(bǔ)充的地方可以撰寫具體附件作為補(bǔ)充協(xié)議。

七、對(duì)于乙方帳戶的最終收益情況，應(yīng)以此協(xié)議起始日 至 協(xié)議終止日以單位日期累計(jì)的收益總和(除去相應(yīng)的手續(xù)費(fèi)和稅)決定。

八、在甲方、乙方履行合作協(xié)議期間，乙方在沒有以任何書面通知的情況下，單方面決定撤出理財(cái)資金，從而影響到投資組合的最終收益，甲方根據(jù)《民法通則》及《合同法》有權(quán)向乙方索取其原先投入總的資金的5%作為違約金。

該協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方簽字：乙方簽字：

日 期：日 期：

補(bǔ)充協(xié)議書

補(bǔ)充協(xié)議主要是對(duì)主協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和解釋，并記錄乙方在簽定該協(xié)議時(shí)的資金狀況及分配，方便甲、乙雙方在協(xié)議期限內(nèi)的利潤分配及最終結(jié)算事宜。

乙方資金開戶行/公司：

乙方帳戶號(hào)碼：

帳戶內(nèi)可取資金總額：

帳戶內(nèi)可用資金余額：

緊急時(shí)乙方的聯(lián)系方式：

其它注釋(記載乙方帳戶中已用資金的分配，例如在證券類投資上所投入的資金額度及其占有總資金的比例等事項(xiàng))：

在主協(xié)議中，甲、乙雙方已對(duì)協(xié)議期限、結(jié)算時(shí)間、利潤分配這三項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行了協(xié)商并予以確認(rèn)。補(bǔ)充協(xié)議對(duì)協(xié)議期限內(nèi)的甲、乙雙方利潤分配進(jìn)行具體的約定：

1、在協(xié)議期限內(nèi)，每 時(shí)間(月、周、日)為一個(gè)利潤分配周期，即甲、乙雙方進(jìn)行一次利潤分配，分配的主要內(nèi)容是乙方在當(dāng)期甲方盈利的基礎(chǔ)上，必須向甲方支付該期的利潤分成;若當(dāng)期甲方處于虧損狀態(tài)，則乙方無需支付任何分成。

2、若在不到一個(gè)利潤分配周期的時(shí)間內(nèi)，甲方對(duì)乙方盈利已達(dá)到乙方本金的20%，則乙方必須在得到甲方通知后的 日內(nèi)，向甲方支付該20%盈利的分成;若在上述時(shí)間條件內(nèi)，盈利超出20%，則以每20%為一次分成點(diǎn)。

3、主協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議中提到的盈虧比例都以乙方的本金為計(jì)算基數(shù)，而不以協(xié)議期限內(nèi)每個(gè)利潤周期后的資金總額進(jìn)行疊加計(jì)算。

4、甲、乙雙方的其他約定：

甲方簽字：乙方簽字：

日 期：日 期：

第三篇：理財(cái)投資管理協(xié)議書

投資管理協(xié)議書

編 號(hào)：

甲方：上海廣發(fā)投資管理有限公司傳真： 021-26816178

電話： 021-26816188

聯(lián)系地址： 上海市浦東南路528號(hào) 上海證券大廈16樓郵編：乙方：電話：聯(lián)系地址：郵編：甲、乙雙方依據(jù)《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》，《證券，期貨

投資咨詢管理暫行方法》等相關(guān)法律，法規(guī)，本著平等，自愿，誠實(shí)守信之原則，簽定本協(xié)議書，雙方約定如下：

一．投資管理

1．1乙方同意在協(xié)議有效期內(nèi)將乙方自有的股票帳號(hào)及其關(guān)聯(lián)的資金帳號(hào)（具體見本協(xié)

議第二條的規(guī)定）委托且僅委托甲方進(jìn)行投資管理，由甲方在乙方的股票帳戶內(nèi)進(jìn)行

投資的具體操作，或由甲方向乙方提供操作指令，乙方自行操作。

1．2本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方將利用自己研發(fā)的內(nèi)部操作為乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，對(duì)乙方股

票帳號(hào)內(nèi)的股票和資金（以下共稱“資產(chǎn)”）進(jìn)行投資管理。

二．服務(wù)的范圍，方式及期限

2．1甲方盡一切努力，在每個(gè)交易日，高效，經(jīng)濟(jì)的向乙方提供國內(nèi)發(fā)行的各種有價(jià)證

券的研究分析操作指導(dǎo)建議。

2．2乙方提供操作資金為人民幣元，（大寫），乙方應(yīng)完全按

照甲方所提供操作指令操作。

1）每個(gè)交易日甲方通過電話或短信息或傳真等方式向乙方傳遞每日操作指令，或乙方向

甲方提供股票帳號(hào)，全權(quán)委托甲方代理操作。

2）乙方務(wù)必在收盤之前將當(dāng)日甲方的操作指令的完成情況告知甲方備案，以便后期核對(duì)。

3）如乙方將本人帳號(hào)交于甲方操作，則甲方可以不用直接通知乙方操作情況。

三．服務(wù)費(fèi)用及支付方式

3．1就本協(xié)議約定之服務(wù)，乙方應(yīng)向甲方支付人民幣理財(cái)服務(wù)費(fèi)，三個(gè)月以

內(nèi)達(dá)到60%的收益，本合同自動(dòng)終止。

3．2該服務(wù)管理費(fèi)由乙方在簽字后，以銀行匯款方式向甲方支付。

四．甲方的權(quán)利和義務(wù)

4．1甲方履行理財(cái)服務(wù)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守中華人民共和國法律，法規(guī)，不得利用理財(cái)服務(wù)與

他人合謀進(jìn)行內(nèi)幕交易，不得以虛假信息，市場(chǎng)盲傳或內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人提供投資分析，預(yù)測(cè)或建議。

4．2甲方僅提供專業(yè)證券投資咨詢或操作指令，對(duì)所提供咨詢的公允性，客觀性負(fù)責(zé)，在服務(wù)期滿后，如有理性投資失誤出現(xiàn)虧損，甲方應(yīng)承擔(dān)虧損的100%由甲方為乙方賺回所有的損失，另外再幫乙方賺10%不算在三個(gè)月60%之內(nèi)的收益。

4．3甲方在收到乙方支付的管理費(fèi)后，應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)確定相關(guān)的服務(wù)對(duì)口人員并正

式開始提供服務(wù)。

4．4甲方必須在協(xié)議有效期內(nèi)向乙方提供協(xié)議規(guī)定的服務(wù)。

五．乙方的權(quán)利和義務(wù)

5．1乙方依據(jù)本協(xié)議的約定向甲方支付服務(wù)管理費(fèi)。

5．2乙方以付服務(wù)管理費(fèi)方式接受證券投資管理公司的證券投資咨詢服務(wù)，如自行做出

投資決策，將自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，自負(fù)盈虧。

5．3乙方投資證券行為，是乙方與證券發(fā)行公司，基金公司或政權(quán)經(jīng)濟(jì)商之間的關(guān)系。

5．4乙方若私下與甲方從業(yè)人員約定為其代理投資，承諾收益，收益共享或本金保底等

等之約定，概與甲方無關(guān)。甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

5．5乙方在服務(wù)期間內(nèi)的交易日未收到甲方以各種方式提供的咨詢服務(wù)，要及時(shí)向甲方

提出質(zhì)問，以保證服務(wù)暢通。乙方按甲方指令操作，乙方需在當(dāng)日收盤之前告之甲方備案以便后期核對(duì)。

5．6對(duì)于甲方完成本協(xié)議約定所履行的服務(wù)，提供必要的協(xié)助。

六．雙方保密約定

6．1乙方不得將甲方提供的研究分析意見或建議泄露與任何第三方或與第三方共享。

6．2甲方保證并承諾，在對(duì)雙方簽定協(xié)議過程中或在乙方服務(wù)過程中所知悉的乙方財(cái)務(wù)

狀況，商業(yè)機(jī)密及其他隱私情況，負(fù)有嚴(yán)格保密的義務(wù)。

七．協(xié)議的誕生，終止，解除與違約責(zé)任

7．1在本協(xié)議履行的過程中，發(fā)生以下的情形，乙方有權(quán)要求甲方延續(xù)或暫停協(xié)議期限

或退還服務(wù)管理費(fèi)。

1）未在協(xié)議起始日開通服務(wù)的。

2）乙方在服務(wù)期內(nèi)發(fā)生信息接受障礙，乙方即使反饋并得到甲方認(rèn)同。

3）甲方理性投資失誤造成乙方虧損，經(jīng)核對(duì)屬實(shí)。

7．2在本協(xié)議履行過程中，發(fā)生以下情形，則認(rèn)定乙方違約，甲方有權(quán)終止協(xié)議，并不

反還乙方支付的管理費(fèi)。

1）乙方將甲方提供的信息泄露給第三方，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議。

2）乙方自行做出投資決策，造成甲方操作指令無法得以完全實(shí)施，乙方自負(fù)盈虧，甲方

有權(quán)單方面終止本協(xié)議。

3）乙方若虛報(bào)操作所得盈利，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議。

八．因本協(xié)議所產(chǎn)生的爭(zhēng)執(zhí)，甲乙雙方無法商議解決的，可同意選擇下列其一

8．1由上海市仲裁委員會(huì)仲裁。

8．2向上海市人民法院提起訴訟解決。

九．本協(xié)議自雙方簽署后且甲方確認(rèn)乙方所支付的理財(cái)費(fèi)到帳之日起簽字、蓋章生效。

十．本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，本協(xié)議傳真件和正本具有同等法律效力。

甲方單位名稱：上海廣發(fā)投資管理有限公司

法 人 代 表：

簽 署 時(shí) 間：

乙方：簽署時(shí)間：

第四篇：受托投資管理協(xié)議書(2012)

受托投資管理協(xié)議書

受托投資管理協(xié)議書

委托人、管理人和雙方在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對(duì)委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。本合同是規(guī)定委托人、管理人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。

甲方：

辦公地址：

乙方：

辦公地址：

一、釋義

委托資產(chǎn)：指甲方委托乙方管理的貨幣資金；

期初余額：指資產(chǎn)委托管理期限開始日的委托資產(chǎn)值；

期末余額：指資產(chǎn)委托管理期限終止日的委托資產(chǎn)值；

投資收益：指期末余額與期初余額的差額，如為負(fù)值表示投資虧損；

年收益率：指委托期限終止時(shí)，以計(jì)算的投資收益與期初余額之比率； 工 作 日：指中國境內(nèi)銀行、上海證券交易所、深圳證券交易所營業(yè)之日。

二、委托資金、委托期限

1、乙方同意在本協(xié)議規(guī)定之各項(xiàng)條件下接受甲方委托，為其提供資產(chǎn)管理服務(wù)；甲方本次委托乙方管理的資產(chǎn)（含資金與股票，外幣資方以合同簽署當(dāng)日中國銀行外幣中間價(jià)折合成人民幣計(jì)算）共計(jì)人民幣：整

（小寫）元，（大寫）整；

港幣元，折合人民幣整

2、本次委托期限為年，委托期限為自甲方委托資金實(shí)際到達(dá)指定之證券帳戶，乙方開始操作之日始即年月日，至年月日止；

3、如果甲方需要延長期限，應(yīng)于本協(xié)議委托期屆滿前15天內(nèi)通知乙方，經(jīng)乙方同意后，可以延長。

4、在委托期限內(nèi)，甲方有權(quán)以書面通知的形式追加委托資產(chǎn)，追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，乙方應(yīng)按照本合同的規(guī)定管理追加部分的委托資產(chǎn)。

三、資產(chǎn)管理方式

1、委托資產(chǎn)專用帳戶內(nèi)的資產(chǎn)歸甲方所有，乙方通過委托資產(chǎn)專用帳戶為甲方提供資產(chǎn)管理服務(wù)，對(duì)委托資產(chǎn)獨(dú)立合算、分賬管理，并保證委托資產(chǎn)與乙

方自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立。

2、甲方完全信任乙方的專業(yè)投資能力，將其擁有的證券帳戶操作權(quán)委托乙方在委托期內(nèi)全權(quán)操作，并承諾在未得到乙方許可的情況下不對(duì)該帳戶進(jìn)行任何操作，如甲方違反其承諾，導(dǎo)致帳戶收益損失，甲方需對(duì)乙方予以賠償，賠償金額為該部分投資損失的30％。

3、甲方提供和確認(rèn)的下列交易帳戶：

開戶券商：

股東名稱：

資金賬號(hào)：

股東代碼：

該帳戶為網(wǎng)上交易，網(wǎng)上交易券商、交易密碼等需在委托之日起交給乙方，并由乙方確認(rèn)可以操作。

4、乙方僅獲得交易權(quán)，不能對(duì)該帳戶資產(chǎn)進(jìn)行任何劃轉(zhuǎn)操作。

5、乙方以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)委托資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。乙方因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。

6、本協(xié)議項(xiàng)下的委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債券不得與不屬于委托資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因委托人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，乙方不得主張任何單位或者個(gè)人對(duì)委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)委托資產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，乙方應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并即使通知甲方。

四、乙方的工作職責(zé)

1、乙方將本著應(yīng)有的謹(jǐn)慎和勤勉，運(yùn)用專業(yè)的知識(shí)和技能進(jìn)行資產(chǎn)管理服務(wù)，并以委托資產(chǎn)的安全及穩(wěn)定收益作為資產(chǎn)管理目標(biāo)；

2、乙方在甲方指定證券帳戶名下，按照甲方的投資意愿將委托資產(chǎn)在證券上從事投資組合，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最優(yōu)化。為切實(shí)維護(hù)甲方的合法權(quán)益，委托資產(chǎn)的投資遵循以下限制：

①不得將委托資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途； ②不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

③乙方將其管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。（因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、規(guī)模變動(dòng)等乙方之外的因素致使投資不符合本規(guī)定的，乙方應(yīng)在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整）；

④委托資產(chǎn)投資于單家上市公司股份不得超過該公司股份總數(shù)的5%，但客戶明確授權(quán)的除外。甲方持有上市公司股份達(dá)到5%以后，乙方通過專用證券賬戶為甲方再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前向甲方發(fā)送《征詢函》，甲方應(yīng)當(dāng)自《征詢函》發(fā)出的三個(gè)工作日內(nèi)做出書面答復(fù)，乙方書面答復(fù)不同意該項(xiàng)買賣或沒有作出答復(fù)的，甲方不得進(jìn)行該項(xiàng)買賣；

4、除非甲乙雙方另有約定，乙方在委托期限終止前應(yīng)將指定證券帳戶中的所有證券變現(xiàn)。

5、相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

五、甲方的聲明與保證

1、甲方具有合法的參與專戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與專戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；

2、甲方承諾以真實(shí)身份參與專戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給乙方的身份證明、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；

3、甲方聲明已聽取了乙方指定的專人對(duì)乙方業(yè)務(wù)資格的披露和對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書（附件一），承諾自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失；

4、甲方承諾由本人/法定代表人或其授權(quán)代表人簽署本合同。

六、甲方權(quán)利與義務(wù)

1、除本協(xié)議另有規(guī)定外，甲方在本協(xié)議項(xiàng)下享有以下權(quán)利：

（1）依法委托乙方管理其委托資產(chǎn)；

（2）獲取乙方定期（季度至少一次）提供的資產(chǎn)管理報(bào)告和投資策略匯報(bào)；

（3）在帳戶投資出現(xiàn)的虧損時(shí)，甲方有權(quán)要求乙方就虧損原因進(jìn)行詳細(xì)說明，并提供投資對(duì)策；

（4）當(dāng)帳戶投資出現(xiàn)的虧損時(shí)，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議；

2、除本協(xié)議另有規(guī)定外，甲方在本協(xié)議項(xiàng)下負(fù)有以下義務(wù)：

（1）按照本協(xié)議第二條的規(guī)定如期向乙方提供委托資產(chǎn)；

（2）在委托期限終止后個(gè)工作日內(nèi)按照約專戶乙方以下帳戶支付管理報(bào)酬；

（3）甲方不得向任何第三方透露乙方資產(chǎn)運(yùn)作情況。

（4）在向乙方提供的各種資料、信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知乙方，并提交變更后的資料、信息；

（5）協(xié)助乙方辦理專用證券賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)，并不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；

（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。

七、乙方的聲明與保證

1、乙方聲明不以任何方式對(duì)甲方資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益做出承諾；

2、乙方聲明已指定專人向甲方披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示甲方閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；

3、乙方承諾遵守法律、行政法規(guī)等有關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)甲方合法權(quán)益；

4、乙方保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；

5、乙方保證不進(jìn)行買空、賣空操作，如因買空、賣空行為造成清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，乙方負(fù)責(zé)解決并承擔(dān)由此給委托資產(chǎn)造成的損失。如開展融資融券業(yè)務(wù)，再另行規(guī)定。

八、乙方權(quán)利與義務(wù)

1、除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方在本協(xié)議項(xiàng)下享有以下權(quán)利：

（1）按照有關(guān)規(guī)定，要求甲方提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；

（2）從事本協(xié)議項(xiàng)下的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（3）按照本協(xié)議約定收取業(yè)績報(bào)酬。

（4）經(jīng)甲方授權(quán)，代理甲方行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（5）法律、行政法規(guī)及本合同約定的其他權(quán)利。

2、除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方在本協(xié)議項(xiàng)下負(fù)有以下義務(wù)：

（1）為甲方開立專用證券賬戶等各類賬戶；

（2）嚴(yán)格遵守現(xiàn)行法律的各項(xiàng)規(guī)定和本協(xié)議的各項(xiàng)約定，謹(jǐn)慎與勤勉地進(jìn)行資產(chǎn)管理服務(wù)，確保委托資產(chǎn)在可控風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)獲取良好的投資收益；

（3）保障甲方委托資產(chǎn)的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產(chǎn)；

（4）除特殊原因外，不得向任何第三方透露有關(guān)甲方委托情況；

（5）在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響甲方利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前或在合理時(shí)間內(nèi)告知甲方；

（6）為甲方提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；

（7）在合同終止時(shí)，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還甲方；

（8）督促甲方履行委托資產(chǎn)投資的信息披露義務(wù)；

（9）妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、交易記錄、合同等資料；

（10）法律、行政法規(guī)及本合同約定的其他義務(wù)。

九、業(yè)績報(bào)酬

1、甲方應(yīng)就本協(xié)議項(xiàng)下乙方提供的資產(chǎn)管理服務(wù)按照委托金額的年向乙方支付管理費(fèi)，支付方式如下：

①計(jì)提方式：（月初余額+月末余額）÷2*1.5% ÷12

管理費(fèi)每月計(jì)提

②支付方法：每季度末由甲方支付一次至乙方帳戶

2、委托期滿，甲方應(yīng)就本協(xié)議項(xiàng)下乙方提供的資產(chǎn)管理服務(wù)向乙方支付業(yè)績報(bào)酬，雙方約定為投資收益的，該部分收益為乙方凈收益（凈收益指扣除本金、交易手續(xù)費(fèi)、傭金、管理費(fèi)后的收益）。

3、如果由于參與戰(zhàn)略配售、增發(fā)認(rèn)購、債券申購等投資導(dǎo)致部分委托資產(chǎn)在到期日被鎖定的特殊情況，雙方同意在合同到期日進(jìn)行核算資產(chǎn)總額及投資績效時(shí)，對(duì)被鎖定資產(chǎn)雙方協(xié)商解決；如協(xié)商不成，則按照成本價(jià)計(jì)算。

4、考慮到甲方在委托期限內(nèi)可能存在由于業(yè)務(wù)需要存在資金劃轉(zhuǎn)的需要，雙方同意在甲方需從委托帳戶內(nèi)提取資金時(shí)，對(duì)原委托資產(chǎn)做一次清算，并按照本協(xié)議規(guī)定方式支付乙方業(yè)績報(bào)酬；隨后的委托資產(chǎn)凈值按照提取資金和業(yè)績報(bào)酬后予以計(jì)算。

十、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使

1、甲方通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購、投票等法律、行政法規(guī)規(guī)定義務(wù)情形的，應(yīng)當(dāng)由甲方自行履行相應(yīng)的義務(wù)，或書面委托乙方進(jìn)行，乙方予以配合。如因甲方?jīng)]有及時(shí)履行信息披露義務(wù)造成的損失由甲方自行承擔(dān)。

2、甲方拒不履行或者怠于履行義務(wù)的，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局報(bào)告。

3、甲方持有上市公司股份達(dá)到5%以后，乙方通過專用證券賬戶為甲方再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前取得甲方同意；甲方未同意的，乙方不得買賣該上市公司股票。

4、甲方通過專用證券賬戶或通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上

市公司股份達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，相應(yīng)的公告、報(bào)告、要約收購等義務(wù)的履行事宜，按照《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行披露。

十一、不可抗力

本合同所指不可抗力系本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。

聲稱受到不可抗力事件影響的一方有責(zé)任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對(duì)其履行合同義務(wù)的影響。

不可抗力事件發(fā)生后，各方應(yīng)立即通過協(xié)商決定如何執(zhí)行本合同。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續(xù)履行的，則各方須繼續(xù)立即恢復(fù)履行各自在本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)；若本合同不能繼續(xù)履行，則本專戶資產(chǎn)管理合同終止。

十二、違約責(zé)任及免責(zé)余款

1、合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；

2、合同當(dāng)事人違反本合同，給其他合同當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；

3、違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；

4、甲方如未能按期履行本協(xié)議第六條第2款第2項(xiàng)規(guī)定的支付義務(wù)，甲方應(yīng)向乙方支付滯納金；每延遲一天的滯納金按應(yīng)支付款項(xiàng)的萬分之四計(jì)算。

5、發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

（1）不可抗力；

（2）乙方按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；

（3）在沒有過錯(cuò)的情況下，乙方由于按照本合同規(guī)定的投資政策投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；

（4）在委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中，乙方按照法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定履行了相關(guān)職責(zé)，但由于第三方的原因而造成運(yùn)作不暢、出現(xiàn)差錯(cuò)和損失的。

十三、協(xié)議的變更與終止

1、協(xié)議的變更：經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致后，可對(duì)本協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行變更。

2、如果出現(xiàn)下列情況：

（1）委托期限屆滿；

（2）經(jīng)甲方乙方協(xié)商一致提前終止本合同；

（3）出現(xiàn)本協(xié)議第六條第1款第4項(xiàng)所述之情況，甲方有權(quán)隨時(shí)終止本協(xié)議；

（4）甲方未按本協(xié)議第二條第2款的規(guī)定及時(shí)向乙方提供委托資金，甲方有權(quán)調(diào)整本協(xié)議起始日期；

十四、適用法律與爭(zhēng)議處理方式

1、因本合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)（仲裁地：上海），按照仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；

2、爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本合同規(guī)定的義務(wù)；

3、本合同受中國法律管轄。

十五、協(xié)議效力

1、本協(xié)議由甲乙雙方代表簽署后生效。

2、本協(xié)議文本一式二份，甲、乙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

十六、其他事項(xiàng)

1、合同終止，不影響管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬、托管費(fèi)等費(fèi)用結(jié)算條款的效力。

2、甲方、乙方不得通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除甲方自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。

甲方（蓋章、簽名）：

年

乙方（蓋章、簽名）：

年

月日 月日

第五篇：風(fēng)險(xiǎn)資金投資管理協(xié)議書

甲方：__________ 身份證號(hào)碼：____________________

乙方：__________ 身份證號(hào)碼：____________________



經(jīng)甲、乙方友好協(xié)商，甲方自愿將資金________萬注入_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的甲方帳戶(資金帳戶號(hào)___________)委托乙方全權(quán)管理。

委托管理細(xì)則如下：

一．委托管理期限： 從______年___月___日至______年___月___日。

二．甲乙雙方應(yīng)遵循以下條款進(jìn)行利益分配

1．甲方帳戶資金，在委托期內(nèi)與乙方每月進(jìn)行結(jié)算，增值部分當(dāng)月進(jìn)行利益分配。2．甲方帳戶資金增值部分，在委托期內(nèi)達(dá)到或超過本金的____％，乙方可隨時(shí)封盤，將其增值部分進(jìn)行利益分配。

3．甲方欲在中途追加資金，應(yīng)經(jīng)由甲乙雙方協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

三．甲方資金在委托期間虧損如超過本金的____％，甲方有權(quán)單方面終止本議但乙方不負(fù)責(zé)虧損金額的賠償。

四．在乙方管理甲方帳戶期間，雙方遵循以下細(xì)則：

1．甲、乙雙方共同擁有甲方帳戶密碼，甲方可以對(duì)帳戶進(jìn)行隨時(shí)監(jiān)督。

2．甲方不得對(duì)乙方的理財(cái)交易行為做干涉，且未經(jīng)乙方同意，不得對(duì)甲方帳戶進(jìn)行交易操作。

3．非第三款原因，甲、乙雙方中途欲單方面終止本協(xié)議，須事先與對(duì)方協(xié)議并經(jīng)由對(duì)方同意，方可終止協(xié)議。

4．在理財(cái)協(xié)議執(zhí)行過程中，甲方未經(jīng)乙方同意，不得單方面劃轉(zhuǎn)甲方帳戶資金或提取現(xiàn)金。

5．在出金時(shí)甲乙雙方同意后，甲方應(yīng)先把增值部分的______注入乙方指定的資金帳號(hào)。

6．簽于期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)理財(cái)過程中所發(fā)生的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的虧損乙方不承擔(dān)責(zé)任。

五．本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，本協(xié)議自雙方簽字起執(zhí)行。

甲方代表人(簽字)：__________聯(lián)系電話：______________

甲方住址：_______________________________________________________

乙方代表人(簽字)：__________聯(lián)系電話：______________

乙方住址：_______________________________________________________



協(xié)議簽定日期 _______年____月____日