第一篇：中國建設(shè)銀行銀期直通車業(yè)務(wù)協(xié)議書(個人投資者期貨公司端用)

中國建設(shè)銀行銀期直通車業(yè)務(wù)協(xié)議書

（個人投資者期貨公司端用）

甲方：（個人投資者）

乙方：（期貨公司）

丙方：中國建設(shè)銀行股份有限公司

依照國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及相關(guān)期貨交易規(guī)則，甲乙丙三方就甲方使用乙方和丙方共同提供的銀期直通車業(yè)務(wù)系統(tǒng)達成如下協(xié)議，供三方共同遵守。

第一條 本協(xié)議所稱銀期直通車，是指將丙方核心賬務(wù)處理系統(tǒng)與乙方期貨交易系統(tǒng)進行實時聯(lián)網(wǎng)，期貨投資者通過多種委托方式在其銀行結(jié)算賬戶和期貨資金賬戶之間進行資金調(diào)撥的一項金融服務(wù)。

第二條 甲方保證自己具有合法期貨交易資格，并按照丙方有關(guān)規(guī)定在丙方開立銀行結(jié)算賬戶，按照乙方有關(guān)規(guī)定在乙方開立期貨資金賬戶，保證資金來源合法；乙方保證自己具有合法期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，并按照丙方有關(guān)規(guī)定開立期貨保證金賬戶，用于存放期貨投資者的期貨交易結(jié)算資金；丙方保證自己是合法成立的商業(yè)銀行，具有期貨保證金存管和代理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。三方均保證自己不是法律法規(guī)禁止從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的個人和機構(gòu)。

第三條 甲方開通銀期直通車業(yè)務(wù)的銀行結(jié)算賬戶為：

開戶行：，戶名：，銀行賬號：。

甲方開通銀期直通車業(yè)務(wù)的期貨資金賬號為：

開戶期貨公司：,戶名：,資金賬號：。

第四條 銀期直通車的相關(guān)業(yè)務(wù)包括但不限于開通、取消、查詢開通情況、變更簽約信息、銀期轉(zhuǎn)賬、期貨資金余額查詢等。

第五條 甲方在使用銀期直通車業(yè)務(wù)前，須到乙方或丙方營業(yè)網(wǎng)點、電子銀行辦理開通手續(xù)。通過乙方開通的，甲方須持本人建行銀行結(jié)算賬戶（活期存折、龍卡通、理財卡，不含軍保卡）、身份證原件及復(fù)印件、在乙方開立的期貨資金賬號到乙方辦理開通手續(xù)，甲方銀行結(jié)算賬戶與期貨資金賬戶的戶名、證件類型、證件號碼必須一致。甲方保證向乙方提供的證件和資料內(nèi)容完整、真實、準(zhǔn)確、合法、有效。如果需要代辦，應(yīng)同時提交代辦人身份證件原件及復(fù)印件、經(jīng)公證的授權(quán)書。

第六條 甲方需要取消銀期直通車業(yè)務(wù)委托關(guān)系時，需持有效身份證件到乙方或丙方營業(yè)網(wǎng)點辦理取消手續(xù)，開通了丙方電子銀行的也可自行登錄丙方電子銀行取消。當(dāng)日有轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)發(fā)生或有未完成的預(yù)約交易、欠費情況的，當(dāng)日不能辦理取消。

第七條 乙方和丙方應(yīng)為甲方提供優(yōu)質(zhì)的銀期直通車業(yè)務(wù)服務(wù)，按照甲方的指令進行正確的交易處理，并對甲方的銀行結(jié)算賬戶和期貨資金賬戶進行管理，提供對賬、查詢等服務(wù)。甲方可通過丙方營業(yè)網(wǎng)點、電子銀行或乙方提供的渠道辦理銀期直通車轉(zhuǎn)賬、查詢等業(yè)務(wù)。

第八條 丙方按照甲方申請?zhí)峁┒绦磐ㄖ?wù)，及時將甲方的交易申請?zhí)幚斫Y(jié)果發(fā)送給甲方約定的短信號碼。該通知僅作為提示參考之用，實際交易結(jié)果以乙方和丙方系統(tǒng)記錄為準(zhǔn)。該服務(wù)為收費項目，丙方同意給予一定的免費試用時間，但丙方保留試用期后收費的權(quán)利，具體收費時間、收費標(biāo)準(zhǔn)、收費方式以丙方公告為準(zhǔn)。甲方可以根據(jù)自主意愿，通過丙方的營業(yè)網(wǎng)點或電子銀行開通或取消該服務(wù)。

第九條 甲方在乙方開通銀期直通車業(yè)務(wù)時，須自行輸入期貨資金密碼。甲方通過乙方發(fā)起轉(zhuǎn)賬交易時，乙方須校驗甲方的期貨資金密碼；甲方通過丙方網(wǎng)點發(fā)起轉(zhuǎn)賬交易時，丙方須校驗甲方的銀行賬戶密碼；甲方通過丙方電子銀行發(fā)起轉(zhuǎn)賬交易時，丙方須校驗甲方的電子銀行密碼。凡使用上述密碼進行的銀期直通車有關(guān)交易，均視作甲方辦理。甲方應(yīng)妥善設(shè)置、使用、保管上述密碼，及時核對賬戶資金余額。甲方發(fā)現(xiàn)密碼泄露、遺失、被盜用等情況應(yīng)及時掛失或終止業(yè)務(wù)，乙方和丙方對非乙方和非丙方原因?qū)е碌纳鲜銮闆r以及掛失或業(yè)務(wù)終止前產(chǎn)生的損失不承擔(dān)責(zé)任。

第十條 銀期直通車系統(tǒng)按照“誰發(fā)起，誰審查”的原則，由交易的發(fā)起方

對交易指令的合法性、真實性、有效性負(fù)責(zé)。交易指令的接受方有理由相信：交易指令發(fā)起方發(fā)出的任何指令，均是經(jīng)期貨投資者本人同意、并經(jīng)發(fā)起方審查確認(rèn)的。甲方同意丙方依據(jù)其交易指令對其銀行結(jié)算賬戶進行處理，同意乙方依據(jù)其交易指令對其期貨資金賬戶進行處理。

第十一條 銀期直通車業(yè)務(wù)辦理時間為乙方交易系統(tǒng)在丙方銀期直通車系統(tǒng)中處于簽到狀態(tài)的系統(tǒng)開啟時間，通常為期貨交易日的8：30至16：00。

第十二條 甲方轉(zhuǎn)賬金額須在其銀行結(jié)算賬戶或期貨資金賬戶可用資金余額內(nèi)進行,并須保持其銀行結(jié)算賬戶和期貨資金賬戶狀態(tài)正常。乙方和丙方對因甲方賬戶可用資金不足、凍結(jié)、掛失等原因?qū)е罗D(zhuǎn)賬失敗及由此產(chǎn)生的后果不承擔(dān)責(zé)任。

第十三條 甲方的出金限額由乙方設(shè)定和審查，并由乙方負(fù)責(zé)通知甲方，丙方對因甲方出金超過限額導(dǎo)致轉(zhuǎn)賬失敗及由此產(chǎn)生的后果不承擔(dān)責(zé)任。

第十四條 乙方應(yīng)保持其期貨保證金賬戶余額充足和賬戶狀態(tài)正常，由于乙方期貨保證金賬戶余額不足或賬戶凍結(jié)、掛失等異常情況導(dǎo)致甲方轉(zhuǎn)賬失敗引起的責(zé)任或損失，丙方不承擔(dān)責(zé)任。

第十五條 丙方按照簽約關(guān)系從甲方簽約的銀行結(jié)算賬戶扣收轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)手續(xù)費，具體收費時間和收費標(biāo)準(zhǔn)以丙方的公告為準(zhǔn)。手續(xù)費收取方式分兩種：

1、逐筆收費：同城轉(zhuǎn)賬按每筆一定金額收取，跨一級分行轉(zhuǎn)賬按轉(zhuǎn)賬金額的一定比例收取；

2、按月收費：每月按照一定金額收取。手續(xù)費收取方式由甲方自主選擇，可以通過丙方網(wǎng)點或網(wǎng)上銀行進行變更。變更手續(xù)費收取方式時，當(dāng)月變更，下月生效。

第十六條 對于逐筆收費方式，甲方轉(zhuǎn)賬時，手續(xù)費扣收失敗將導(dǎo)致轉(zhuǎn)賬交易失敗；對于按月收費方式，甲方連續(xù)欠費滿6個月后，丙方將暫停該簽約關(guān)系的轉(zhuǎn)賬服務(wù)。甲方補交欠費后，丙方恢復(fù)與甲方的簽約關(guān)系，恢復(fù)時間自丙方系統(tǒng)設(shè)置成功時起。甲方欠費達到1年仍未補繳的，丙方有權(quán)單方面終止該簽約關(guān)系，并有權(quán)從其在丙方開立的其他銀行結(jié)算賬戶中扣收相應(yīng)欠費。丙方對因甲方欠費導(dǎo)致的轉(zhuǎn)賬失敗以及由此引起的其他后果不承擔(dān)責(zé)任。

第十七條 為更好地服務(wù)甲方，或根據(jù)法律法規(guī)要求，或滿足業(yè)務(wù)需要，乙方和丙方有權(quán)對本業(yè)務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)、收費方式等進行調(diào)整，調(diào)整內(nèi)容將于正式對外公告后施行。自公告施行之日，公告內(nèi)容構(gòu)成對本協(xié)議的有效修改和

補充。如果甲方不同意調(diào)整內(nèi)容，有權(quán)申請終止本業(yè)務(wù)。甲方既不申請終止，又繼續(xù)使用本業(yè)務(wù)的，視為接受相關(guān)調(diào)整。

第十八條 因技術(shù)故障或通訊故障等原因而導(dǎo)致甲方期貨資金賬戶或銀行結(jié)算賬戶的資金異常時，甲方應(yīng)立即與乙方或丙方聯(lián)系，由乙方向丙方查詢后進行調(diào)整。如果甲方賬戶出現(xiàn)非正常多余資金，甲方不得支取或動用，否則甲方將承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任。

第十九條 期貨交易日間，銀期直通車系統(tǒng)出現(xiàn)故障不能正常辦理入金而甲方急需用款時，甲方可以通過乙方向丙方申請辦理應(yīng)急用款業(yè)務(wù)。甲方授權(quán)丙方在辦理該應(yīng)急用款業(yè)務(wù)時，按照乙方提出的應(yīng)急業(yè)務(wù)申請對甲方簽約的銀行結(jié)算賬戶資金進行止付和扣劃處理。

第二十條 由于地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力因素導(dǎo)致轉(zhuǎn)賬失敗引起的損失，乙方和丙方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許的范圍內(nèi)采取一切必要的補救措施，以減少因不可抗力造成的損失。

第二十一條 期貨交易數(shù)據(jù)以乙方記錄為準(zhǔn)，資金轉(zhuǎn)賬數(shù)據(jù)以丙方記錄為準(zhǔn)，甲乙丙三方對此均予以認(rèn)可。乙方和丙方應(yīng)按照法律、法規(guī)規(guī)定形式和期限保存交易記錄資料。

第二十二條 乙方和丙方對甲方的賬戶信息、委托事項、交易記錄等資料負(fù)有保密責(zé)任，除法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求外，不得向第三人透露。

第二十三條 甲方取消銀期直通車業(yè)務(wù)且丙方銀期直通車系統(tǒng)設(shè)置成功，或甲方將其簽約的期貨資金賬戶銷戶，或甲方將其簽約的銀行結(jié)算賬戶銷戶，或甲方撤銷與乙方的委托關(guān)系，或乙方、丙方業(yè)務(wù)停辦公告期滿，或乙方與丙方簽署的《銀期直通車業(yè)務(wù)合作協(xié)議》終止，本協(xié)議自動失效。

第二十四條 如甲方存在提供虛假資料、身份的行為，或存在嚴(yán)重?fù)p害乙方或丙方合法權(quán)益的行為，或資金來源不合法等情況，乙方和丙方有權(quán)單方面終止本協(xié)議。

第二十五條 甲方確認(rèn)并聲明，乙方和丙方已就本協(xié)議的相關(guān)條款進行了充分的解釋說明，并就加黑條款特別提醒甲方注意。甲乙丙三方理解并同意：今后所進行的一切銀期直通車相關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束。

第二十六條 當(dāng)甲乙丙三方出現(xiàn)爭議時，通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。

第二十七條 本協(xié)議適用于個人投資者在乙方開通銀期直通車業(yè)務(wù)，一式叁份，甲、乙、丙三方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。本協(xié)議在甲方簽字、丙方加蓋業(yè)務(wù)公章、丙方經(jīng)辦人簽字或簽章、乙方加蓋合同專用章、乙方經(jīng)辦人簽字并在銀期直通車系統(tǒng)中建立簽約關(guān)系后生效。乙方負(fù)責(zé)于每月初五個工作日內(nèi)將上月留存的丙方留存聯(lián)轉(zhuǎn)交丙方。

甲方：（簽字）

年月日

乙方：（期貨公司合同專用章）

經(jīng)辦人簽字或簽章：

年月日

丙方：（期貨公司開戶行業(yè)務(wù)公章）

經(jīng)辦人簽字或簽章：

年月日

第二篇：建行銀期直通車業(yè)務(wù)協(xié)議書(個人投資者用)

銀期直通車業(yè)務(wù)協(xié)議書

（個人投資者用）

甲方：（投資者）姓名證件類型：

證件號碼：銀行賬號：

期貨公司名稱：期貨資金賬號：

聯(lián)系電話郵政編碼：

通信地址：

乙方：中國建設(shè)銀行股份有限公司 聯(lián)系電話

地址：郵政編碼：

依照國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及相關(guān)期貨交易規(guī)則，甲乙雙方就甲方使用乙方的銀期直通車業(yè)務(wù)系統(tǒng)達成如下協(xié)議，雙方共同遵守。

一、本協(xié)議所稱銀期直通車，是指將乙方核心賬務(wù)處理系統(tǒng)與甲方委托的期貨公司：（以下簡稱期貨公司）的交易系統(tǒng)進行實時聯(lián)網(wǎng)，甲方通過多種委托渠道在其銀行結(jié)算賬戶和期貨資金賬戶之間進行資金調(diào)撥的一項金融服務(wù)。

二、甲方保證自己具有合法期貨交易資格，并按乙方有關(guān)規(guī)定在乙方開立銀行結(jié)算賬戶，按照期貨公司有關(guān)規(guī)定在期貨公司開立期貨資金賬戶；期貨公司保證自己具有合法期貨代理業(yè)務(wù)資格，并按照乙方有關(guān)規(guī)定開立期貨保證金賬戶，用于存放期貨投資者的期貨交易資金；乙方保證自己是合法成立的商業(yè)銀行，具有期貨保證金存管和代理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。三方均保證自己不是法律法規(guī)禁止從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

三、甲方開通銀期直通車業(yè)務(wù)的銀行結(jié)算賬戶為：

開戶行：，戶名：，銀行賬號：。甲方開通銀期直通車業(yè)務(wù)的期貨資金賬號為：

開戶期貨公司：，戶名：，資金賬號：。

四、甲方使用乙方提供的銀期直通車業(yè)務(wù)前，必須到乙方或期貨公司指定的營業(yè)網(wǎng)點或其他渠道辦理開通手續(xù)。通過乙方營業(yè)網(wǎng)點開通時，須提交在乙方開立的銀行結(jié)算賬戶（活期存折或龍卡通、理財卡）、有效身份證件原件及復(fù)印件、甲方在所委托的期貨公司的期貨資金賬號，三者戶名一致，證件類型和號碼一致；通過乙方網(wǎng)上銀行、手機銀行、電話銀行等電子渠道開通時，須分別提供甲方已經(jīng)簽約網(wǎng)上銀行、手機銀行、電話銀行的銀行賬戶，以及已在期貨公司提供的證件和資料內(nèi)容完整、真實、準(zhǔn)確、合法、有效。如果需要代辦，應(yīng)同時提交代辦人身份證件原件及復(fù)印件、經(jīng)公證的授權(quán)書。

五、甲方需要解除銀期直通車業(yè)務(wù)代理關(guān)系時，需持有效身份證件到乙方或期貨公司指定的營業(yè)網(wǎng)點或其他渠道辦理取消手續(xù)。

六、甲方的同一銀行賬戶可以與多個期貨公司的期貨資金賬戶建立簽約關(guān)系，但在同一個期貨公司內(nèi)只允許和一個期貨資金賬戶建立簽約關(guān)系。

七、乙方和期貨公司應(yīng)為甲方提供優(yōu)質(zhì)的銀期直通車業(yè)務(wù)服務(wù)，按照甲方的指令進行正確的交易處理，并對甲方的銀行結(jié)算賬戶進行管理，提供對仗、查詢等服務(wù)。甲方可通過乙方或期貨公司的營業(yè)網(wǎng)點、網(wǎng)上銀行等多種渠道辦理銀期直通車開通、轉(zhuǎn)賬、查詢等業(yè)務(wù)。

八、乙方為甲方提供短信通知服務(wù)，及時將甲方的交易申請?zhí)幚斫Y(jié)果發(fā)送給甲方約定的短信號碼，該通知僅作為提示參考之用，實際交易結(jié)果以乙方系統(tǒng)記錄為準(zhǔn)。該服務(wù)為收費項目，乙方同意給予甲方一定的免費試用時間，但乙方保留試用期后收費的權(quán)利。甲方可以根據(jù)自主意愿，通過乙方的營業(yè)網(wǎng)點、網(wǎng)上銀行、手機銀行、電話銀行等渠道開通或取消該業(yè)務(wù)。

九、甲方在開通銀期直通車業(yè)務(wù)時，需自行輸入其簽約的銀行賬戶密碼和期貨資金密碼，以后通過乙方或期貨公司進行轉(zhuǎn)賬交易時須使用上述密碼。凡使用上述密碼進行的銀期直通車有關(guān)交易，均視為甲方親自辦理，乙方有權(quán)依據(jù)該交易指令對甲方銀行結(jié)算賬戶和期貨資金賬戶進行處理。甲方應(yīng)妥善保管上述密碼，及時核對賬戶資金余額。乙方對因甲方密碼泄露等非乙方原因造成的損失不承擔(dān)責(zé)任。

十、銀期直通車業(yè)務(wù)的辦理時間為期貨公司交易系統(tǒng)在乙方銀期直通車系統(tǒng)

中處于簽到狀態(tài)的系統(tǒng)開啟時間，通常為期貨交易日的9：00至16：00。

十一、甲方應(yīng)保持其銀行結(jié)算賬戶余額充足和賬戶狀態(tài)正常，甲方的出金限額由期貨公司設(shè)定和通知。乙方對因甲方賬戶可用資金不足、凍結(jié)、掛失、或出金超過限額導(dǎo)致轉(zhuǎn)賬失敗以及由此產(chǎn)生的后果不承擔(dān)責(zé)任。

十二、由于期貨公司期貨保證金賬戶余額不足或賬戶凍結(jié)、掛失等異常情況導(dǎo)致甲方轉(zhuǎn)賬失敗引起的責(zé)任或損失由甲方委托的期貨公司負(fù)責(zé)賠償，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

十三、乙方按照簽約關(guān)系向甲方收取轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)手續(xù)費，具體收費標(biāo)準(zhǔn)按照當(dāng)時公布價格執(zhí)行。手續(xù)費收取方式分兩種：

1、逐筆收費：同城轉(zhuǎn)賬按每筆一定金額收取，跨一級分行轉(zhuǎn)賬按轉(zhuǎn)賬金額的一定比例收取；

2、按月收費：每月按照一定金額收取。對于上述收費標(biāo)準(zhǔn)，乙方不同一級分行可以根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r給予一定優(yōu)惠。手續(xù)費收取方式在開通銀期直通車業(yè)務(wù)時由甲方自由選擇，以后可以進行變更。變更手續(xù)費手續(xù)方式時，當(dāng)月變更下月生效。

十四、對于逐筆收費方式，甲方轉(zhuǎn)賬時，手續(xù)費扣收失敗將導(dǎo)致轉(zhuǎn)賬交易失敗；對于按月收費方式，當(dāng)甲方連續(xù)欠費6個月時，乙方將暫停該簽約關(guān)系的轉(zhuǎn)賬服務(wù)。甲方應(yīng)及時到乙方補交欠費；甲方補交欠費后，乙方系統(tǒng)將自動為甲方開通轉(zhuǎn)賬服務(wù)。乙方對因甲方欠費導(dǎo)致的轉(zhuǎn)賬失敗以及由此引起的其他后果不承擔(dān)責(zé)任。

十五、因技術(shù)故障、通訊故障等原因而導(dǎo)致甲方期貨資金賬戶或銀行結(jié)算賬戶的資金異常時，甲方應(yīng)立即與乙方及期貨公司聯(lián)系。如果非甲方原因造成資金減少并影響甲方資金使用，乙方及期貨公司按相關(guān)合同約定進行調(diào)整。如果出現(xiàn)非正常多余資金，甲方不得支取或動用，否則甲方將承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任。

十六、由于地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力因素導(dǎo)致轉(zhuǎn)賬失敗引起的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許的范圍內(nèi)采取一切必要的補救措施，以減少因不可抗力造成的損失。

十七、期貨交易數(shù)據(jù)以期貨公司數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，資金轉(zhuǎn)賬戶數(shù)據(jù)以乙方數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，甲方對此均予以認(rèn)可。期貨公司、乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存交易記錄和相關(guān)資料。

十八、乙方對甲方的賬戶信息、委托事項、交易記錄等資料負(fù)有保密責(zé)任，除銀期直通車業(yè)務(wù)需要向期貨公司、期貨交易所等機構(gòu)提交上述信息外，不得向第三人透露。但法律法規(guī)另有規(guī)定及有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。

十九、乙方與期貨公司已簽訂《銀期直通車業(yè)務(wù)合作協(xié)議》，共同為甲方提供銀期直通車服務(wù)。甲方清楚地理解并同意：在本項業(yè)務(wù)中，乙方及期貨公司各自負(fù)有不同的職責(zé)，乙方對期貨公司的行為不承擔(dān)任何責(zé)任。甲方與期貨公司的任何糾紛、爭議由其另行解決，與乙方無關(guān)。

二十、當(dāng)甲乙雙方出現(xiàn)爭議時，通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。

二十一、甲方取消銀期直通車業(yè)務(wù)，或甲方撤銷與期貨公司的委托代理關(guān)系，或期貨公司、乙方業(yè)務(wù)停辦公告期滿，或期貨公司與乙方簽署的《銀期直通車業(yè)務(wù)合作協(xié)議》終止，本協(xié)議自動失效。

二十二、各方確認(rèn)并聲明，乙方已就本協(xié)議的相關(guān)條款進行了充分的解釋說明，并就加黑條款特別提醒各方注意。各方理解并同意：今后所進行的一切銀期直通車相關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束。

二十三、本協(xié)議適用于建設(shè)銀行網(wǎng)點、網(wǎng)上銀行、手機銀行、電話銀行、短信平臺等渠道，經(jīng)甲方簽字、乙方經(jīng)辦人加蓋個人名章及業(yè)務(wù)公章后生效，甲乙雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。

二十四、期貨公司已知悉本協(xié)議全部內(nèi)容，并承諾履行本協(xié)議項下相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

甲方（簽字）：乙方：（經(jīng)辦網(wǎng)點業(yè)務(wù)公章）

經(jīng)辦人：（名章）

年月日年月日

第三篇：銀建期貨公司遼寧地區(qū)居間業(yè)務(wù)管理制度補充細(xì)則 第一章總則 銀建

銀建期貨公司遼寧地區(qū)居間業(yè)務(wù)管理制度補充細(xì)則

第一章 總則

第一條 銀建期貨公司居間業(yè)務(wù)管理原則上以《銀建期貨居間業(yè)務(wù)管理制度》（以下簡稱《居間制度》）為根本依據(jù)，公司根據(jù)各營業(yè)部所在監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于居間業(yè)務(wù)、居間人管理的指導(dǎo)意見，制訂相應(yīng)的《居間業(yè)務(wù)管理制度補充細(xì)則》，補充細(xì)則與《居間制度》存在沖突的，以細(xì)則為準(zhǔn)。

第二條 本細(xì)則是依據(jù)《遼寧轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)居間人規(guī)范管理指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），在《居間制度》的基礎(chǔ)上制定的，是對《居間制度》的補充和修訂，適用于銀建期貨遼寧營業(yè)部的居間業(yè)務(wù)和居間人管理，以及銀建期貨公司在遼寧地區(qū)發(fā)生的居間業(yè)務(wù)和居間人管理。

第二章 居間業(yè)務(wù)管理

第三條 銀建期貨公司對所屬居間人實行統(tǒng)一管理，公司營銷管理部是居間人、居間業(yè)務(wù)管理的組織協(xié)調(diào)部門。

第四條 公司合規(guī)審查部是居間業(yè)務(wù)合規(guī)審查部門，在首席風(fēng)險官的領(lǐng)導(dǎo)下定期對公司的居間人、居間行為管理進行合規(guī)稽核，并出具居間業(yè)務(wù)合規(guī)稽核報告，其中對沈陽營業(yè)部的居間人和居間業(yè)務(wù)稽核應(yīng)每季度進行。

第五條 沈陽營業(yè)部根據(jù)《指導(dǎo)意見》、《居間制度》和本《細(xì) 則》,在營銷管理部的統(tǒng)一指導(dǎo)、部署下，具體負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)屬地的居間人開發(fā)、培訓(xùn)、登記備案管理、執(zhí)業(yè)操守教育等，并建立所屬居間人的管理臺賬。

沈陽營業(yè)部應(yīng)每季度將所屬居間人登記備案情況、職業(yè)行為以及合規(guī)審查部出具的居間業(yè)務(wù)管理稽核報告按要求報送遼寧期貨業(yè)協(xié)會。

第六條 沈陽營業(yè)部客服崗負(fù)責(zé)本營業(yè)部居間人在營業(yè)現(xiàn)場及公司網(wǎng)站營業(yè)部專欄的信息公示工作，現(xiàn)場公示內(nèi)容包括沈陽營業(yè)部居間人信息網(wǎng)絡(luò)查詢地址、沈陽營業(yè)部居間人信息查詢電話、本營業(yè)部所屬居間人姓名、照片及合法居間期限等；網(wǎng)站公示內(nèi)容在現(xiàn)場公示內(nèi)容的基礎(chǔ)上還應(yīng)包括本公司居間人業(yè)務(wù)權(quán)限、本公司居間合同文本、公司居間管理制度和沈陽營業(yè)部居間管理補充細(xì)則、遼寧轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)居間人規(guī)范管理指導(dǎo)意見等。

第七條 沈陽營業(yè)部客服部（崗）為本營業(yè)部居間投訴受理部門，保證在營業(yè)時間內(nèi)，有專人受理客戶投訴、接待客戶來訪，并采取積極態(tài)度，及時妥善處理，記錄在案，將有關(guān)情況上報公司營銷管理部，抄報公司合規(guī)審查部，同時報送遼寧證券期貨業(yè)協(xié)會備案，情節(jié)嚴(yán)重涉嫌違法違規(guī)的，及時報告遼寧證監(jiān)局。

沈陽營業(yè)部應(yīng)在經(jīng)營場所和公司網(wǎng)站營業(yè)部專欄公示本營業(yè)部居間投訴接待人員、居間投訴電話。

第八條 營銷管理部作為公司居間業(yè)務(wù)的集中統(tǒng)一管理部門和居間人審核、簽約、考核部門，主要負(fù)責(zé)以下工作：

（一）居間人管理辦法和管理流程、居間人資格認(rèn)定和注銷 標(biāo)準(zhǔn)、居間人培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)大綱的制訂；

（二）定期開展業(yè)務(wù)知識和法律法規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)不少于16小時，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于8小時；

（三）對居間人進行執(zhí)業(yè)前的測試、資格進行審核，簽訂或終止期貨居間合同書；

（四）組織計算并審核居間人貢獻、進行居間人風(fēng)險及誠信評估，并在此基礎(chǔ)上進行級別劃分；

（五）在匯總各部門報表、報告的基礎(chǔ)上，結(jié)合本部門的居間人管理記錄，及時填制《居間人業(yè)務(wù)管理臺帳》及《公司居間人管理匯總表》；

（六）建立并保管居間人檔案及居間人業(yè)務(wù)管理日志；

（七）沈陽營業(yè)部所屬居間人的相關(guān)執(zhí)業(yè)事項發(fā)生變更之日起15個工作日內(nèi)向遼寧期貨業(yè)協(xié)會申請期貨居間人信息變更，終止居間關(guān)系的需進行書面報告。同時應(yīng)通過公司網(wǎng)站、現(xiàn)場等方式進行有效公示。

第九條 期貨居間合同簽約期為一年。期貨居間人同一期間只能與本公司簽訂期貨居間合同。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)同時與其他期貨經(jīng)營機構(gòu)簽署居間協(xié)議或存在居間行為的，要求居間人必須中止與其他機構(gòu)的居間行為，否則本公司將中止與該居間人的居間合作關(guān)系。

第十條 居間人發(fā)生惡性違規(guī)事件或因違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果的，所在營業(yè)部或公司其他發(fā)現(xiàn)該違規(guī)情形的部門應(yīng)及時向營銷管理部反映，營銷管理部調(diào)查屬實后應(yīng)及時向主管副總、首席風(fēng)險管及總經(jīng)理報告，公司應(yīng)及時向事件發(fā)生所在地證監(jiān)局、居 間人隸屬營業(yè)部證監(jiān)局、公司所在地證監(jiān)局報告，沈陽營業(yè)部居間人發(fā)生該情形的，還應(yīng)按要求向遼寧期貨業(yè)協(xié)會報告。營銷管理部還應(yīng)根據(jù)總經(jīng)理辦公會決定，組織相關(guān)部門及時向該居間人所屬客戶進行通報。

以上違規(guī)情形應(yīng)計入該居間人的誠信檔案。

第三章 居間人準(zhǔn)入原則

第十一條 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《指導(dǎo)意見》，本公司沈陽營業(yè)部期貨居間人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）法人期貨居間人條件：

必須取得證監(jiān)會批準(zhǔn)的期貨居間業(yè)務(wù)資格。

（二）自然人期貨居間人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

1、具有中華人民共和國國籍；

2、具有從事期貨居間業(yè)務(wù)的專業(yè)能力

3、年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

4、品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

6、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)規(guī)定的其他條件。具備以上條件者方可參加遼寧期貨業(yè)協(xié)會定期組織的期貨居間人培訓(xùn)，培訓(xùn)合格并在遼寧期貨業(yè)協(xié)會登記備案后，方可從事期貨營銷活動。

有下列情形之一者，不得在期貨業(yè)協(xié)會申請期貨居間人培訓(xùn)并備案、不得成為本公司期貨居間人：

1、曾受到刑事處分者；

2、曾因違反有關(guān)金融法律、行政法規(guī)、規(guī)章而受到行政處 罰或紀(jì)律處分未滿三年者；

3、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者市場禁入期未滿者；

4、黨政機關(guān)、軍隊的現(xiàn)職人員；

5、因違法違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、期貨業(yè)協(xié)會、期貨公司的從業(yè)人員或被開除的國家機關(guān)工作人員；

6、證監(jiān)會、期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所、其他期貨公司的工作人員。

7、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的其他不宜從事期貨業(yè)務(wù)的人員。

（三）本公司工作人員及其配偶不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

第十二條 沈陽營業(yè)部、居間管理部應(yīng)對擬聘任的居間人進行嚴(yán)格審查，對不符合第十一條條件的機構(gòu)和人員，不得與之簽署居間合同。

第十三條 沈陽營業(yè)部不得與未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)簽訂居間協(xié)議，不得由未經(jīng)批準(zhǔn)的法人居間人向本營業(yè)部介紹客戶。

第四章 居間委托規(guī)則

第十四條 居間合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）雙方名稱或者姓名、住所和聯(lián)系方式；

（二）委托事項及期貨居間人的業(yè)務(wù)權(quán)限；

（三）雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（四）報酬及其支付方式；

（五）違約責(zé)任；

（六）期貨居間人服務(wù)的期貨經(jīng)營機構(gòu)；

（七）期貨居間人的基本行為規(guī)范；

（八）解決爭議的辦法。

（九）合同履行期限及單方解除合同的條件；

（十）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求的其他內(nèi)容。

第十五條 居間合同一式三份，居間人一份，沈陽營業(yè)部和公司營銷管理部各一份，并同時簽署《遼寧地區(qū)期貨居間人自律承諾書》。

第十六條 居間人招攬的客戶于公司開戶時，客戶在簽訂《銀建期貨經(jīng)紀(jì)合同》的同時需簽署《居間風(fēng)險告知書》

第五章 居間行為規(guī)則

第十七條 沈陽營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向居間人明示居間行為準(zhǔn)則：

（一）誠實守信

1、應(yīng)向客戶告知自己的真實身份和工作職責(zé)；

2、應(yīng)如實向客戶介紹期貨經(jīng)營機構(gòu)的情況；

3、應(yīng)如實向客戶介紹期貨交易的特點和風(fēng)險；

4、應(yīng)如實向期貨經(jīng)營機構(gòu)介紹客戶的情況。

（二）保守秘密

居間人應(yīng)保守期貨經(jīng)營機構(gòu)的商業(yè)機密，保守客戶的商業(yè)秘密和個人隱私。

（三）合規(guī)服務(wù)

居間人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)定，從事下列部分或全部活動：

1、向客戶介紹期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨市場的基本情況；

2、向客戶介紹期貨投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

3、向客戶介紹與期貨交易有關(guān)的法律、法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和期貨經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

4、向客戶傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的研究報告及期貨投資的有關(guān)信息；

5、向客戶傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的期貨類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

6、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定期貨居間人可以從事的其他活動。

居間人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，并嚴(yán)格履行居間合同約定的義務(wù)，嚴(yán)禁從事以下行為：

1、欺詐客戶；

2、代替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項；

3、干涉或代為決定客戶的開、轉(zhuǎn)、銷戶，干涉客戶自主交易行為；

4、挪用客戶資金，以客戶名義或者利用客戶賬戶買賣期貨；

5、提供、傳播虛假或誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的期貨交易；

6、與客戶約定分享投資收益，對客戶期貨買賣的收益或者賠償期貨買賣的損失作出承諾；

7、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

8、泄漏客戶的商業(yè)秘密或個人隱私；

9、為客戶之間的融資提供中介。擔(dān)保或者其他便利；

10、為客戶提供、設(shè)立非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)，新聞媒體等各種方式（包括利用網(wǎng)絡(luò)通訊工具如QQ群、博客等）面向不特定公眾擅自開展，變相開展期貨投資咨詢活動和從事客戶招攬等活動；

11、與網(wǎng)吧、期貨投資咨詢軟件商合作開發(fā)客戶；

12、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

13、以期貨經(jīng)營機構(gòu)的名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點；

14、損壞客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。第十八條 本公司沈陽營業(yè)部所屬居間人在職業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法、勤勉盡責(zé)、廉潔自律、文明服務(wù)，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會極其派出機構(gòu)發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)范性文件、公司《據(jù)建制度》及本細(xì)則之規(guī)定、嚴(yán)格遵守雙方簽署的期貨居間合同的約定，應(yīng)當(dāng)做到：

1、向擬開發(fā)的客戶明示居間人身份和工作職責(zé)；

2、通過適當(dāng)方法了解客戶風(fēng)險偏好，并本局按照本公司《期貨投資者教育制度》，按照公司關(guān)于投資者教育的工作要求，做好權(quán)限內(nèi)的投資者服務(wù)工作；

3、如實向客戶說明期貨的功能和風(fēng)險，使投資者充分認(rèn) 識到期貨業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征。

第十九條 沈陽營業(yè)部應(yīng)向所屬居間人名明示第十七、十八條內(nèi)容，并要求居間人簽字確認(rèn)。

第六章 居間人報酬管理

第二十條

居間人報酬

居間人只享受效益提成，不享受營銷級別待遇。居間人傭金計算基數(shù)為每月凈手續(xù)費收入，效益提成由營銷管理部會同營業(yè)部核算后發(fā)放，公司代扣代繳居間人個人所得稅。

凈手續(xù)費收入=居間人所屬客戶期貨交易產(chǎn)生手續(xù)費—交易所收取部分—交易成本—其他成本

交易成本是指按照國家稅法規(guī)定以及期貨監(jiān)管要求所確認(rèn)的交易稅金、風(fēng)險準(zhǔn)備金及投資者保障基金。

其他成本是指居間人使用公司資源所發(fā)生的相關(guān)成本。各營業(yè)部可自行確定居間人其他成本的范疇和金額，并報公司財務(wù)部備案。

第二十一條 居間人報酬提成標(biāo)準(zhǔn)

****************************************************** 居間人報酬管理以公司相關(guān)制度為準(zhǔn)。

第六部分 附則

第二十二條 本細(xì)則未盡事項詳見《銀建期貨居間業(yè)務(wù)管理制度》。

第二十三條 本細(xì)則由營銷管理部負(fù)責(zé)制訂、完善和解釋。第二十四條 本細(xì)則自2010年7月 13日起執(zhí)行。