第一篇：證券交易委托代理協議書

甲方（投資者）：_________

乙方（證券營業部）：_________

依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章　雙方聲明

第一條　甲方向乙方作如下聲明：

1．甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則限制其投資證券市場的情形。

2．甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內其向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。

3．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》，清楚認識并愿意承擔證券市場風險。

4．甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

5．甲方已詳細閱讀本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。

第二條　乙方向甲方作如下聲明：

1．乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。

2．乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。

3．乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。

4．乙方遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

第二章　開設資金帳戶

第三條　甲方應親自開設資金帳戶。

甲方在開設資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。

第四條　甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。

第五條　甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。

甲方可以隨時修改密碼。

第三章　交易代理

第六條　甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。

第七條　乙方為甲方提供以下服務：

1．接受并忠實執行甲方下達的委托；

2．代理甲方進行資金、證券的清算、交收；

3．代理保管甲方買入或存入的有價證券；

4．代理甲方領取分紅派息；

5．應甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單；

6．雙方依法約定的其他事項。

7．證券監督管理機關規定提供的其他服務。

第八條　甲方進行柜臺委托時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。

甲方進行自助委托，必須輸入正確的密碼。

第九條　當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。

第十條　甲方應在委托下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

第十一條　當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。

第四章　資金存取

第十二條　甲方依法享有資金存取自由。

甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。

第十三條　甲方可以通過乙方柜臺存取資金。

甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。

其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

第十四條　通過乙方柜臺提取資金的，應提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。

乙方按照國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。

第十五條　甲方提取資金每筆數額、每天存取次數參照國家有關規定執行。

第十六條　當第十三條第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方柜臺辦理資金存取手續。

第五章　變更和撤銷

第十七條　當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第十八條　甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關文件。

第十九條　除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。

第二十條　有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關系：

1．乙方發現甲方向其提供的資料、證件嚴重失實的；

2．乙方發現甲方的資金來源不合法；

3．甲方有嚴重損害乙方合法權益、影響其正常經營秩序的行為。

第二十一條　乙方撤銷其與甲方的委托代理關系，需書面通知甲方，并說明理由。

第二十二條　甲方在收到乙方撤銷委托代理關系通知后應到乙方辦理銷戶手續。

在甲方收到乙方撤銷委托代理關系通知至甲方銷戶手續期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。

第六章　甲方授權代理人委托

第二十三條　甲方開設資金帳戶后，可以授權代理人代為辦理證券交易委托及相關事項。

第二十四條　甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。

授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼、授權權限、有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。

第二十五條　甲方授權委托書的簽署地應當在乙方，但經國家公證機關公證的授權委托書可除外。

甲方簽署的授權委托書應當交乙方備案。

第二十六條　甲方在授權委托有效期內變更授權事項或中止授權時，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續。

乙方在收到甲方書面通知前，仍執行原授權委托書。

第二十七條　乙方明知或應知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。

第七章　責任、乙方免責條款

第二十八條　乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。

任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。

甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。

第二十九條　乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。

乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

第三十條　當甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經發生的損失由甲方承擔。

第三十一條　因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十二條　因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十三條　第三十一、三十二條所述事件發生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

第三十四條　乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方據此進行投資所產生的風險，乙方不承擔任何責任。

第八章　爭議的解決

第三十五條　當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：

1．協商；

2．提請中國證券業協會調解；

3．向證券監督管理機關投訴；

4．向有管轄權的法院起訴；

5．其他合法的方式。

第九章　機構戶甲方

第三十六條　當甲方是機構戶時，開設資金帳戶，按如下程序辦理：

1．依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權委托書；

2．提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。

3．預留印鑒和密碼。

第三十七條　甲方不能通過乙方柜臺存取現金，也不能以自助方式存取資金。

第十章　附則

第三十八條　乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取傭金、代扣代繳甲方有關稅費。

第三十九條　甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。

第四十條　乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。

第四十一條　本協議簽署后，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

第四十二條　本協議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發生。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

附件

甲方：_________

乙方：_________

為保護甲乙雙方的合法權益，甲乙雙方就甲方利用乙方提供的自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）系統買賣有價證券業務簽署如下協議：

一、甲方在辦理自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）開戶時需按規定向乙方提供有關資料，確保所提供資料的真實、準確、完整和有效，并愿對所提供資料產生的結果負責。當有關資料發生變化時，甲方承諾辦理變更手續。如未及時變更而導致的責任由甲方自行承擔。

二、甲方必要時可不定期通過自助委托系統變更交易密碼（以下簡稱密碼），因密碼遺忘甲方應通過書面形式向乙方申請重新設置密碼。使用密碼進行的一切交易均示為甲方親自處理，由此造成的一切后果（包括密碼泄密造成證券被盜買盜賣）由甲方承擔責任。

三、甲方在操作時務必根據電腦屏幕或電話語言提示謹慎操作，因操作失誤而產生一切后果由甲方自行承擔。

四、乙方對甲方在證券交易中可能遇到的不可預測或不可抗拒的因素造成的損失不負任何責任，包括但不僅限于停電、通信故障、機器設備故障等。

五、自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托）買賣證券的一切數據一律以乙方電腦資料為準。

六、甲方的證券帳戶卡和交易磁卡須妥善保管，如有遺失，須向乙方申請掛失，掛失受理生效前產生的一切后果由甲方負責。

七、甲方應參照乙方規定選擇下列自助委托方式（請填寫“是”或“否”）

1．電話委托（）

2．刷卡委托（）

3．熱自助委托（）

4．遠程委托（）

八、本協議為《證券交易委托代理協議書》的有效組成部分。未盡事宜，按國家相關法律、法規和上海、深圳證券交易所的有關業務規則執行。

九、本協議自甲乙雙方簽定之日起生效。

十、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。

甲方（簽字）：_________乙方（蓋章）：_________

經辦人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

第二篇：證券交易委托代理協議書

證券交易委托代理協議書（范本）

甲方（投資者）乙方（營業部）

依據《中華人們共和國證券法》、《中華人們共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券（包括證券衍生品）交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章雙方聲明及承諾

第一條甲方向乙方作如下聲明和承諾：

1.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則及證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形；

2.甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法；

3.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》、《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險；甲方已詳細閱讀本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款；

4.甲方同意遵守證券市場有關法律、法規、規章以及證券登記結算機構業務規則及證券交易所交易規則；

5.甲方承諾遵守本協議，并承諾遵守乙方的相關管理制度。

第二條乙方向甲方做出如下聲明和承諾：

1.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，且已實施客戶交易結算資金第三方存管；

2.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務； 3.乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則，乙方的經營范圍以證券監督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣；

4.乙方承諾遵守本協議，按本協議為甲方提供證券交易委托代理服務。

第二章協議標的

第三條協議標的，即甲方接受乙方為其提供的以下服務： 1.接受并執行甲方下達的合法有效的委托指令 2.代理甲方進行資金、證券的清算、交收 3.代理保管甲方買入或存入的有價證券 4.代理甲方領取紅利股息及其他利益分配

5.接受甲方對其委托、成交及資金賬戶內的資金和證券賬戶內的證券變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單； 6.雙方依法約定的其它事項；

7.證券監督管理機關規定提供的其它服務。

第三章資金賬戶

第四條資金賬戶是指交易結算資金第三方存管協議（以下簡稱“第三方存管協議”）中的資金臺賬，該賬戶是由甲方在乙方開立并專門用于甲方的證券買賣交易，乙方通過該賬戶對甲方的證券買賣交易進行前端控制，進行清算交收和計付利息等。

第五條甲方開立資金賬戶必須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請，辦理時甲方須出示下列證件，并按乙方要求如實填寫開戶申請表：

1.本人身份證件（包含身份證、護照或其他證明本人身份的法定身份證件，以下統稱“有效身份證件”及其復印件）

2.如由代理人代為辦理的，除本條第1項約定的本人有效身份證件外，還須提供經公證的授權委托書，代理人有效身份證件及復印件； 3.本人同名證券賬戶卡及其復印件

由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果由甲方承擔。若甲方為機構投資者，按本協議第十章辦理。

第六條甲方開立資金賬戶后，須在資金賬戶存入足夠資金作為客戶交易結算資金，資金存入方式應當按照第三方存管協議的有關條款執行。

第七條甲方資金賬戶銷戶，須出示第五條所列證件原件，并按乙方要求填寫銷戶登記表。第三方存管協議另有約定的，從其約定。若甲方為機構投資者，按本協議第十章辦理。

第八條甲方的證券交易結算資金存入其資金賬戶，且只能通過其銀行結算賬戶以銀證轉賬方式存入。

第九條甲方開設資金賬戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。甲方必須牢記該密碼，并對密碼負有保密責任。

第十條甲方依法享有資金存取自由，且該資金只能以銀證轉賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結算賬戶。具體事宜按照第三方存管協議的有關條款執行。

第四章交易代理

第十一條甲方采取的委托交易方式由雙方書面約定。委托方式包括柜臺委托及自助委托等，自助委托包括電話委托、磁卡（小鍵盤）委托、熱鍵委托、網上委托以及乙方認可的其他合法委托方式。甲方應充分了解各種委托系統的操作方法，乙方對此有解答咨詢的義務。

第十二條甲方通過本協議第十一條約定的委托交易方式下達的委托指令均以乙方電腦記錄資料為準。甲方進行柜臺委托時，必須提供委托人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證和甲方證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，乙方有權拒絕受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承擔。甲方在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，必須嚴格按照乙方證券交易委托系統的提示進行操作，因甲方操作失誤造成的損失由甲方自行承擔。甲方在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，必須嚴格按照乙方證券交易委托系統的提示進行操作，因甲方操作失誤造成的損失由甲方自行承擔。

對乙方電腦系統和證券交易所交易系統拒絕受理的委托，均視為無效委托。第十三條甲方委托乙方代理買賣證券，可以采取限價委托和市價委托等方式。

第十四條甲方在委托有效期內可對未顯示成交回報的委托發出撤銷委托指令（交易規則另有規定的除外），但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，甲方的撤銷委托指令雖經乙方發出，但甲方委托可能已在市場成交，此時甲方必須確認其成交。

第十五條乙方按照國家有關管理機構統一規定范圍內的標準或慣例收取甲方各項交易費用、代征稅金，向甲方支付客戶交易結算資金利息，并在甲方賬戶中自動劃轉。

第十六條乙方對根據甲方有效委托而完成的代理買賣交易所引起的后果不負任何責任。第十七條甲方委托成交與否以證券登記結算機構發送的清算數據為準，成交即時回報與口頭答復均僅供參考。由于市場或設備、網絡通訊等技術原因，如果出現甲方委托指令的價格被穿越后長時間仍無成交即時回報的情況，此時甲方委托指令成交與否一律以證券登記結算機構發送的清算數據為準。乙方接受甲方對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單。

第十八條甲方在進行委托前須確保已完全了解有關交易規則，避免發出無效委托指令，否則由此導致的一切后果由甲方自行承擔。

第十九條甲方應特別注意市場有關配股繳款、紅利領取、紅股上市等信息，并在配股繳款截止日何紅股上市日之前向乙方確認配股繳款情況和紅股上賬情況。

第二十條甲方發現以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應立即通知乙方： 1.交易所已開市，甲方無法進入委托交易系統 2.甲方發現資金賬戶中資金余額有異常； 3.交易所已開市，甲方發現有價證券余額有異常；

4.甲方知道有人在未經任何授權的情況下使用其用戶密碼、注冊口令或個人證書。當上述情況發生后，甲方應及時與乙方聯系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。第二十一條甲方將證券托管或轉托管在乙方處，應及時向乙方確認證券上賬情況。

第二十二條乙方通過本協議第十一條約定的委托交易方式提供給甲方的各種信息、數據僅供甲方參考，甲方對其全部證券交易的查詢及資金和證券對賬均以乙方蓋章的對賬單為準。第二十三條乙方接受甲方委托指令時，如果出現甲方原委托指令未撤銷而造成乙方無法執行甲方新的委托指令時，由此導致的后果由甲方承擔。

第二十四條甲方應在委托下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方提出質詢的，視同甲方已確認該結果。

乙方應制作甲方買賣成交報告明細單，并定期交付甲方，交付時間和交付方式由甲乙雙方協商確定，但每次交付間隔時間不應超過三個月；在雙方約定的交付時間內，甲方確有需要的，可與乙方協商后另行提出要求辦理。

第二十五條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構時，雙方需另行簽訂指定交易協議。

第五章網上委托

第二十六條網上委托是指乙方通過基于互聯網或移動通訊網絡的網上證券交易系統向甲方提供用于下達證券交易指令，獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網站的頁面客戶端委托。網上委托的上網終端包括：電子計算機、手機等設備。

第二十七條網上委托方式除具有其他委托方式所共有的風險外，甲方還應充分了解和認識到其存在且不限于以下風險：

1.由于互聯網和移動通訊網絡數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況；

2.甲方賬號及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒；

3.由于互聯網和移動通訊網絡上存在黑客惡意攻擊的可能性，網絡服務器可能會出現故障及其它不可預測的因素，行情信息及其它證券信息可能會出現錯誤或延遲；

4.甲方的網絡終端設備及軟件系統可能會受到非法攻擊或病毒感染，導致無法下達委托或委托失敗；

5.甲方的網絡終端設備及軟件系統與乙方所提供的網上交易系統不兼容，無法下達委托或委托失敗； 6.如甲方缺乏網上委托經驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤；

7.由于網絡故障，甲方通過網上證券交易系統進行證券交易時，甲方網絡終端設備已顯示委托成功，而乙方服務器未接到其委托指令，從而存在甲方不能買入和賣出的風險；甲方網絡終端設備對其委托未顯示成功，于是甲方再次發出委托指令，而乙方服務器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進行了交易，使甲方由此產生重復買賣的風險。上述風險可能會導致甲方發生損失。

第二十八條甲方應當按照乙方的要求開通網上委托。甲方在使用乙方的網上委托客戶端軟件前，應取得乙方網上證券委托系統提供的數字證書或網上委托通訊密碼、乙方網上證券委托系統下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。

第二十九條數字證書或網上委托通訊密碼是網上證券委托的有效身份識別證件。

甲方應妥善保管本人的數字證書或網上委托通訊密碼，不得擅自泄露、轉交。數字證書或網上委托通訊密碼如果遺失或損壞，甲方有責任在第一時間到乙方處掛失。因甲方保管本人數字證書或網上委托通訊密碼不善所帶來的一切損失由甲方自行承擔。

第三十條甲方為進行網上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的后果由甲方自行承擔。

第三十一條凡使用甲方的網上交易證書或網上委托專用密碼、資金賬號、交易密碼進行的網上委托均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切后果由甲方承擔。

第三十二條甲方在辦理網上委托的同時，應當開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式，當乙方網上證券委托系統出現網絡中斷、高峰擁擠或網上委托被凍結等異常情況時，甲方可采用上述其他委托方式下達委托指令。

第三十三條甲方通過網上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關規定執行。

第三十四條甲方確認在使用網上委托系統時，如果連續五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網上委托交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準。甲方的網上委托被凍結后，如需當日解凍，甲方可以通過乙方的電話服務中心或攜帶有效身份證到乙方柜臺申請解凍，乙方進行身份校驗或審核無誤后予以解凍。

第三十五條甲方不得擅自向第三方泄露通過乙方網上委托系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。

第三十六條甲方應單獨使用網上委托系統，不得與他人共享。甲方不得利用該網上委托系統從事證券代理買賣業務，并從中收取任何費用。第三十七條當甲方有違反本協議第三十五、三十六條約定的情形時，乙方有權凍結甲方的網上委托交易方式，并采取適當的方式追加甲方的法律責任。

第三十八條隨著信息技術的發展和證券市場的創新，新的委托交易方式和新的證券業務品種會不斷增加，對于部分新的委托交易方式和新的證券業務品種，在符合國家有關法律法規和行業規范的前提下，乙方將視該項新業務的具體情況，為甲方適時提供網上開通或預約服務。

甲方通過互聯網或移動通訊網絡開通新的委托交易方式或新的證券業務品種時，應按照乙方指定的流程輸入資金賬號（或股東賬號）、交易密碼和其它身份校驗信息。凡經乙方驗證其輸入無誤的，即視其為甲方本人操作辦理，通過網上委托系統簽署的申請表或協議即視為甲方本人簽署，由此所產生的一切后果由甲方承擔。

第三十九條當本協議第二十七條例示的網上委托系統風險事項發生時，由此導致的甲方損失，乙方如無過錯則不承擔任何賠償責任。

第四十條本章未作約定的，適用本協議第四章的約定。

第六章變更和撤銷

第四十一條當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求辦理變更手續，第三方存管協議另有約定的，從其約定。

前款所述甲方重要資料包括但不限于機構名稱、法定代表人、自然人姓名、聯系方法、居住地址、有效證件號碼、授權代理人或授權事項、委托交易方式等。

第四十二條甲方辦理撤銷上海證券指定交易和深圳證券轉托管手續，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。甲方需攜帶有效身份證件及上海（深圳）證券賬戶卡到乙方柜臺親自簽署有關文件。授權代理人可憑經公證的授權委托書、代理人和甲方身份證明及上海（深圳）證券賬戶卡辦理。

第四十三條除非甲方有未履行交易交收義務等違法違規情形或與證券營業部簽訂的各種協議未履行完畢的，甲方有權要求乙方及時辦理轉托管、撤銷指定交易及資金賬戶銷戶業務。第三方存管協議另有約定的，從其約定。

第四十四條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可視情形依法撤銷其與甲方的委托代理關系或暫停甲方對其賬戶的使用： 1.乙方發現甲方向其提供的資料、證件嚴重失實； 2.乙方發現甲方的資金來源不合法； 3.甲方有嚴重損害乙方合法權益、影響其正常經營秩序的行為；

4.甲方違反證券交易所規則，通過乙方的自助交易系統進行違法違規交易的； 5.法律、法規規定的其它情形。

第四十五條乙方撤銷其與甲方的委托代理關系，需書面通知甲方，并說明理由。第四十六條甲方在收到乙方撤銷委托代理關系通知后應到乙方辦理銷戶手續。

在甲方收到乙方撤銷委托代理關系通知至甲方銷戶手續期間，乙方不接受除賣出甲方持有證券外的所有委托買賣指令。

第七章甲方授權代理人委托

第四十七條甲方開設資金賬戶后，可以授權代理人代為辦理證券交易委托及相關事項。第四十八條甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。甲方對授權委托書的簽署、變更和撤銷等應當在乙方柜臺進行，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書可以除外。

第四十九條授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼、授權權限、代理期限及乙方要求明示的其他事項。

第五十條甲方在授權委托有效期內變更授權事項或撤銷授權時，必須到乙方柜臺書面通知乙方或及時提供經國家公證機關、我國駐外使領館認證的書面授權委托書通知乙方，否則，因未及時通知乙方所造成的甲方損失由甲方自行承擔。乙方在收到甲方書面通知前，仍執行原授權委托書。

第五十一條甲方應將簽署和變更后的授權委托書或對授權委托書的撤銷文件交乙方。

第五十二條乙方根據甲方的授權接受甲方代理人的委托指令，視同甲方本人委托并由甲方承擔該委托的結果。

第五十三條甲方不得以任何方式全權委托乙方工作人員代理進行證券交易及其他相關業務，否則由此產生的后果由甲方承擔。

第五十四條 因甲方授權代理人原因而引起甲方損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。

第八章甲乙雙方的責任及免責條款

第五十五條甲方委托乙方買賣證券時應保證其資金賬戶及證券賬戶中有足夠的資金或證券，保證根據成交結果承擔相應的清算交收責任，否則乙方有權拒絕甲方的委托指令。甲方資金或證券不足時，因非正常原因造成甲方買入或賣出成功的，甲方應承擔透支資金或賣空證券的歸還責任。乙方可對甲方的資金和證券進行處分，包括但不限于限制取款和限制交易、留置、扣劃、強制平倉等，由此造成的全部損失和法律后果由甲方自行承擔，給乙方造成的損失，乙方有權追償。第五十六條甲方委托乙方買賣證券成交的，應當依法納稅并按約定向乙方交納傭金。第五十七條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。

任何使用甲方密碼進行的操作（包括證券交易委托、資金轉賬委托、客戶資料修改等）均視為甲方行為；由于密碼失密給甲方造成損失的，甲方自行承擔全部經濟損失和法律后果。

第五十八條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方許可或授權，不得向第三人透露，因第三方存管協議中約定可被存管銀行獲悉的除外。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失和法律后果。

第五十九條 當甲方遺失身份證、證券賬戶卡、資金賬戶卡時，應及時向乙方辦理掛失，乙方只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求，在掛失生效前已經發生的資金及有價證券的損失由甲方承擔。

第六十條 因地震、臺風、水災、火災、戰爭、瘟疫、社會**及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第六十一條 因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等突發事故及其他非乙方人為因素、監管機關或行業協會規定的其他免責情形，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第六十二條 第六十、六十一條所述事件發生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

第九章 爭議的解決

第六十三條 因甲方違約而使乙方遭受的損失應由甲方承擔責任，乙方對甲方資金賬戶內的資金及其證券賬戶內的證券享有優先受償權。第六十四條 如出現涉及甲方財產繼承權或財產歸屬的糾紛，乙方均按公證機關出具的公證書或司法機關的裁決辦理。

第六十五條本協議執行中發生的糾紛，甲乙雙方可以自行協商解決或向中國證券業協會申請調解，若協商或調解不成，雙方同意按以下第種方式解決：（如甲方不作選擇，即默認為選擇2）

1、提交仲裁委員會仲裁；

2、向合同乙方所在地法院提起訴訟。

第十章 機構客戶

第六十六條 當甲方是機構投資者時，開設資金賬戶，按如下程序辦理：

1、依法指定合法的代理人，并提供加蓋機構公章、法定代表人簽字的授權委托書；

2、提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復印件；

3、填寫開戶申請表；

4、設置密碼。

由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果由甲方承擔。

第六十七條 甲方資金賬戶銷戶，須出示第六十六條所列證件原件，并按乙方要求填寫銷戶登記表。第三方存管協議另有約定的，從其約定。

第六十八條甲方資金的存取應按照第三方存管協議的有關條款執行。

第十一章 附 則

第六十九條甲乙雙方必須嚴格遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則的規定。

第七十條 乙方按照有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則等相關規定向甲方收取傭金及其他服務費用、代扣代繳有關稅費。乙方根據前款規定制定傭金及其他服務費用收取標準，并有權根據市場情況及法律、政策、規則的規定進行調整。

第七十一條甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。

第七十二條 乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。

第七十三條 本協議簽署后，若有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則等修訂，本協議相關內容及條款按新修訂的規定辦理，但本協議其他內容及條款繼續有效。

第七十四條 本協議根據有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則制定，如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營業場所及網站以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。

第七十五條 本協議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知、電話通知或公告通知。

郵寄的書面通知自送達被通知方時生效；電話通知即時生效；公告通知在乙方公告（公告內容由乙方在其營業場所及網站或《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》任何一種報刊上發布）之日起七日內甲方沒有提出異議的，即行生效。

第七十六條 本協議所涉及名詞、術語的解釋，以法律法規的規定為準；法律法規對此沒有解釋的，適用證券監督管理機關規范性文件、證券交易所和證券登記結算機構有關規則及行業規章。第七十七條本協議有效期自雙方簽訂之日起至銷戶時止。

第七十八條 本協議有關資金存管、撤銷資金賬戶條款與第三方存管協議不一致的，以第三方存管協議為準。

第七十九條本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，每份具有同等的法律效力。

甲方：乙方：

（個人簽字/機構蓋章）（個人簽字/機構蓋章）

簽署日期：年月日簽署日期：年月日

第三篇：證券交易委托代理協議書

甲方（投資者）姓名：___________　身份證號碼：____________上

海股票帳號：_______　深圳證券帳號：___________

乙方：證券股份有限公司____________證券營業部

依據《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》和其他有關法律，法規，規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章　雙方聲明

第一條　甲方向乙方作如下聲明：

1，甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律，法規，規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形。

2，甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件，資料均真實，有效，合法，甲方保證其資金來源合法。

3，甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險。

4，甲方同意遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

5，甲方已詳細閱讀本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。

第二條　乙方向甲方作如下聲明：

1，乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。

2，乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。

3，乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。

4，乙方遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

第二章　開設資金帳戶

第三條　甲方開設資金帳戶應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。

由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。

第四條　甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。

第五條　甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。

甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。

第三章　交易代理

第六條　甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。

第七條　乙方為甲方提供以下服務：

1，接受并忠實執行甲方下達的委托；

2，代理甲方進行資金，證券的清算，交收；

3，代理保管甲方買入或存入的有價證券；

4，代理甲方領取紅利股息；

5，接受甲方對其委托，成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單；

6，雙方依法約定的其他事項；

7，證券監督管理機關規定提供的其他服務。

第八條　甲方進行柜臺委托時，必須提供委托人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證，甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。

甲方進行自助委托，必須輸入正確的密碼。

第九條　當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。

第十條　甲方應在委托下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

第十一條　當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。

第三十條　甲方應妥善保管其證券帳戶卡，資金帳戶卡，因他人偽造，變造資金帳戶卡給甲方造成損失，乙方有過錯的，應由乙方先予承擔，再依法追償相關損失。

第三十一條　當甲方遺失證券帳戶卡，身份證，資金帳戶卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經發生的損失由甲方承擔。

第三十二條　因地震，臺風，水災，火災，戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十三條　因乙方不可預測或無法控制的系統故障，設備故障，通訊故障，停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十四條　第三十二，三十三條所述事件發生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

第三十五條　乙方應本著勤勉盡責的精神忠實地向甲方提供信息，資料。

乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據此進行投資所產生的風險.第八章　爭議的解決

第三十六條　當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：

（1）協商；

（2）提請中國證券業協會調解；

（3）向證券監督管理機關投訴；

（4）向有管轄權的法院起訴；

（5）其他合法的方式。

第九章　機構戶甲方

第三十七條　當甲方是機構戶時，開設資金帳戶，按如下程序辦理：

1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權委托書；

2，提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件，證券帳戶卡，代理人身份證，法定代表人證明書。

3，預留印鑒和密碼。

第三十八條　甲方以現金存入的，必須以現金方式支取。

甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。

甲方帳戶不能與任何自然人帳戶相互劃轉資金。

甲方不能通過乙方柜臺存取現金，也不能以自助方式存取資金。

第十章　附則

第三十九條　乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取傭金，代扣代繳甲方有關稅費。

第四十條　甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據，非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。

第四十一條　乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。

第四十二條　本協議簽署后，若有關法律法規，規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規，規章制度及行業規章辦理.但本協議其他內容及條款繼續有效。

第四十三條　本協議根據法律法規和交易所，登記公司的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。

第四十四條　本協議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知或公告通知。

公告通知自公告在指定報刊和乙方經營場所發布之日起兩個月即視為送達。

第四十五條　本協議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發生。

第四十六條　本協議一式兩份，雙方各執一份。

第四篇：證券交易委托代理協議書

證券交易委托代理協議書

依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所和中國證券登記結算機構有關交易、結算規則規定，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章 雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明：

1、甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形；

2、甲方在決定委托乙方代理證券交易前，已詳細閱讀并充分理解本協議書及其后所附的其他有關協議書的所有條款和乙方向其提供的《風險揭示書》，特別是其中有關乙方的免責條款，愿意承擔證券市場投資風險。甲方根據需要自愿與乙方簽署其他有關協議；

3、甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件、資料及所填寫的內容均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。甲方所提供的資料、信息如有變更，甲方承諾及時向乙方辦理有關資料更改手續；

4、甲方向乙方申請開通的交易委托方式，自愿承擔因享有這些服務而應承擔的責任和義務；

5、甲方承諾按照有關法律法規及證券交易所交易規則的規定支付傭金及乙方代扣代繳的有關稅費；

6、甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則、中國證券登記結算有限責任公司結算規則和乙方的有關規定。

第二條乙方向甲方作如下聲明：

1、乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，在核準的經營范圍內從事合法經營活動，其經營范圍為證券的代理買賣，代理證券的還本付息、分紅派息，證券代保管、鑒證，代理中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶、開放式基金代銷及經主管部門批準的創新類業務；

2、乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務；

3、乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準；

4、乙方遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則和中國證券登記結算有限責任

公司結算規則。

第二章 開設資金賬戶

第三條甲方開設資金賬戶應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件及復印件、同名證券賬戶卡及復印件，并按乙方要求填寫開戶資料。甲方對所提供的前述資料引起的法律后果承擔責任。

第四條甲方在開設資金賬戶后應按乙方的有關要求辦理開通銀證轉賬的有關手續。

第五條乙方與銀行建立了客戶交易結算資金第三方存管關系后，甲方必須按乙方的有關要求辦理指定存管銀行和開通銀證轉賬有關手續。

第六條甲方開設資金賬戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼），甲方應對自行設置的密碼負有保密責任，承擔使用密碼進行操作的一切后果。甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。

第三章 交易代理

第七條甲方可以向乙方申請開通柜臺、電話、自助、熱鍵、網上交易委托等委托方式，甲方所選擇的委托方式以甲方在本協議中所作的“是”或“否”選擇并經乙方確認同意后為準。

第八條如甲方選擇網上交易委托方式，甲方應充分認識到由于互聯網是開放性的公眾網絡，網上交易除具有其他委托方式所有的風險外，還存在以下特有風險，這些風險可能導致甲方發生損失：

1、甲方為進行網上交易所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的后果由甲方自行承擔；

2、甲方申請開通網上交易時，應設定網上交易通訊密碼或領取“CA證書”及證書密碼（一般以乙方

提供的服務為準）；

3、凡使用甲方的通訊密碼（證書密碼）、資金賬號、交易密碼進行的網上交易均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切后果由甲方承擔；

4、乙方建議甲方辦理網上交易前，應開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網絡中斷、高峰擁擠或網上委托被凍結時，甲方可采用上述委托手段下達委托指令；

5、乙方不向甲方提供網上證券轉托管、指定或撤銷指定交易服務；

6、甲方通過網上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關及證券交易所的有關規定執行；

7、甲方確認在使用網上交易系統時，如果連續五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網上委托交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準。甲方的網上委托被凍結后，甲方可向乙方申請解凍或撥打公司客服熱線咨詢；

8、甲方不得擴散通過乙方網上交易系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料；

9、甲方應單獨使用網上交易系統，不得與他人共享。甲方不得利用該網上交易系統從事證券代理買賣業務，并從中收取任何費用。

第九條乙方為甲方提供以下服務：

1、接受并忠實執行甲方下達的委托指令；

2、代理甲方進行資金、證券的清算、交收；

3、代理保管甲方買入或存入的有價證券；

4、代理甲方領取紅利股息；

5、接受甲方對其委托、成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單；

6、雙方依法約定的其他事項；

7、證券監督管理機關規定提供的其他服務。

第十條甲方進行柜臺委托時，必須提供委托人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、甲方證券賬戶卡和資金賬戶卡。

第十一條甲方若使用乙方非柜臺委托系統，則須遵循如下規定：

1、甲方須按乙方非柜臺委托系統中規定的操作方式進行委托，并對所委托交易的結果承擔全部責任；

2、甲方臨近集合競價結束時間和收盤時間的電話委托和自助終端委托，無論執行結果如何，甲方均應認可；

3、如遇某證券停牌，則甲方在停牌期內所作非柜臺委托均無效，需待復牌后重新委托。

第十二條甲方使用乙方交易委托系統進行證券交易或查詢時，應按乙方規定標準繳納委托手續費等費用。

第十三條甲方證券交易集合競價和連續競價的委托須在交易所規定的交易時間和證券漲跌幅限額內進行，否則視為無效委托。參加集合競價未能成交的委托將自動轉入當日的連續競價。

第十四條甲方在委托有效期內可對未顯示成交回報的委托變更委托指令。但由于市場價格及成交回報速度等原因，甲方的變更委托指令未經乙方發出，但甲方原委托指令可能已在市場成交，此時甲方必須確認其成交。

第十五條成交確認以交易所收市后的最終清算數據為準，在此之前的成交回報僅作參考之用。甲方應在委托下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面方式向乙方質詢，甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

第十六條如甲方選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構，則雙方還應遵循如下條款：

1、甲方選擇乙方為指定交易代理商，并以乙方為指定交易點，甲方在指定交易期間的證券買賣均通過

乙方代理；

2、指定交易的證券品種以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限；

3、乙方應在本協議書簽定當日為甲方完成指定交易賬戶的申報指令。如因故延遲，乙方應告知甲方，并最遲于本協議書簽定之日起下一個交易日完成該指定交易賬戶的申報指令；

4、甲方在乙方處辦理指定交易生效后，其證券賬戶內的記名證券即在乙方處托管。乙方日終根據證券登記結算公司傳送的指定交易證券賬戶的證券余額，為甲方建立明細賬，用于進行相關證券的結算過戶；

5、甲方根據需要可向乙方書面申請撤銷在乙方處的指定交易，乙方應在甲方申請的當日為其辦理撤銷指定交易申報，如因故延遲，乙方應告知甲方，并最遲于收到書面申請日起下一個交易日完成該指定交易賬戶的撤銷指令。如甲方未履行交易交收、賬戶狀態不正常或存在違約情況，不得辦理撤銷指定交易。甲方不得通過電話委托或自助委托系統等非書面申請方式自行辦理指定或撤銷指定交易。

第十七條甲方須遵守嚴禁“賣空”或“透支”的有關規定，如因技術原因導致甲方賣出發生“賣空”，乙方有權直接從其資金賬戶中劃出資金按市價補回賣空證券，或因技術原因導致甲方委托買入發生透支，乙方有權直接從其證券賬戶賣出證券，收回資金。

第四章 資金存取

第十八條甲方依法享有資金存取自由，但甲方的資金存取必須遵守中國人民銀行、中國證券監督管理部門及乙方的有關規定。

第十九條甲方的資金存取通過與乙方開通銀證轉賬的銀行完成，交易資金的劃轉通過銀證轉賬實現。本條所稱銀證轉賬是指甲方通過使用乙方或與乙方合作的銀行提供的電話、自助設備及銀行柜面服務，實現其在銀行方開立的銀行賬戶與在乙方開立的資金賬戶之間資金的實時劃撥和查詢。甲方向乙方申請開通銀證轉賬業務須遵守以下約定：

1、甲方須為自然人客戶，憑本人身份證、資金賬戶卡、銀行賬戶卡（或持卡證明文件），在乙方處申請開通，甲方在向乙方提出有效申請后的第二個工作日，即可向合作方銀行指定的開戶網點申請開通銀證轉賬，若在規定時間內甲方未及時在銀行辦理銀證轉賬聯網開通確認手續，則必須重新在乙方處提出申請。

2、甲方所使用的銀行賬戶和資金賬戶必須是甲方本人所有（兩者開戶證件必須完全一致），銀證轉賬僅限于具有上述建立對應關系的銀行賬戶與資金賬戶之間。甲方對在乙方資金賬戶中自行設置的密碼負有保密責任，承擔使用密碼進行資金劃轉的一切后果。

3、甲方每筆銀證轉賬限額、每天銀證轉賬次數須嚴格按照乙方、銀行及國家的有關規定，嚴禁公款私存與大額套現。如甲方資金賬戶出現大額異常變動，乙方有權予以關注并及時向有關部門報告。

4、甲方通過銀證轉賬系統完成的資金劃賬均以銀證轉賬系統記錄為準，因系統故障或其他原因造成雙方數據不一致的情況，甲方應接受乙方及合作方銀行的金額調整。如系統或其他原因導致甲方轉賬有誤，甲方應及時將不當得利無條件返回乙方或合作方銀行，否則乙方與合作方銀行有權從甲方賬戶中扣收，如無法扣收則有權向法院起訴追索。

5、若甲方資金賬戶異常（凍結或掛失等），應先在乙方處辦理相關手續后（如解凍或解掛）方可進行銀證轉賬。

6、若甲方向乙方提出書面申請終止該項服務或相關業務規則發生重大變化導致銀證轉賬業務無法開展，則銀證轉賬業務終止。

7、甲方還須遵守乙方合作銀行關于銀證轉賬業務方面的規定。

8、對由于供電、通訊、機器設備、系統故障等不可抗力因素及銀行或其他第三方等不可歸責于乙方的原因導致不能及時劃賬，乙方不承擔任何責任。

第五章 預約申請

第二十一條為保護甲方的資產安全，超過乙方規定額度的轉賬取款和撤銷指定交易或轉托管轉出必須提前一天向乙方提出預約申請。

第六章 變更和終止

第二十二條甲方在本協議中所提供的資料信息變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第二十三條除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形或賬戶處于非正常狀態等，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金賬戶，終止與乙方的委托代理關系。

第二十四條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可限制甲方的交易、資金轉賬、撤銷指定、轉托管直至終止與甲方的委托代理關系：

1、乙方發現甲方向其提供的資料、證件嚴重缺失、失實；

2、乙方發現甲方的資金來源不合法；

3、甲方有嚴重損害乙方合法權益、影響其正常經營秩序的行為；

4、法律法規規定和本協議約定的其他情況。

第七章 甲方授權代理人委托

第二十五條甲方開設資金賬戶后，可以授權代理人代為辦理證券交易委托及相關事項。

第二十六條甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應與代理人一同到乙方柜臺簽署有關授權委托書，并向乙方提交代理人的有效身份證件和復印件。

如甲方本人不能到乙方柜臺辦理授權委托手續，還應向乙方提交經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書。

第二十七條甲方在授權委托有效期內變更授權事項或終止授權的，應及時到乙方辦理相關手續。在甲方辦理相關手續前，乙方仍按原授權委托書執行。

第二十八條乙方未按甲方授權執行甲方指令導致甲方損失的，應承擔賠償責任。

第八章 法人客戶的特別約定

第二十九條法人客戶開設資金賬戶，應依法指定合法的代理人，并提交如下文件：

1、法人營業執照副本或注冊登記證書及加蓋公章的復印件、加蓋公章的法定代表人證明書原件及法定代表人身份證復印件、法人同名證券賬戶卡及復印件、由法定代表人簽署的開立資金賬戶授權委托書、由法定代表人簽章并加蓋公章的客戶授權委托書、代理人身份證原件及復印件；

2、預留印鑒。

第三十條甲方以支票存入資金的，必須以支票方式支取。甲方賬戶不能與任何自然人賬戶相互劃轉資金。在乙方與銀行建立客戶交易結算資金第三方存管關系前，甲方不能通過銀證轉賬方式存取資金；在乙方與銀行建立第三方存管關系后，按有關規定辦理。

第九章 甲乙雙方的責任及免責條款

第三十一條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。

第三十二條乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方擅自泄露甲方資料給甲方造成損失的，由乙方承擔相應責任。

第三十三條甲方應妥善保管其證券賬戶卡、資金賬戶卡，因他人偽造、變造證券賬戶卡和資金賬戶卡給甲方造成損失的，除能證明乙方有過錯外，乙方不承擔甲方因此而發生的損失。

第三十四條甲方遺失證券賬戶卡、資金賬戶卡、身份證，應及時向乙方辦理書面掛失，掛失生效前已發生的損失由甲方承擔。

第三十五條因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十六條因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任；乙方因按照監管部門、交易所、登記結算機構等部門的要求對系統進行改版升級完善而導致甲方不能正常交易的，乙方不承擔任何責任。

第三十七條遇乙方發生營業部網點撤銷、異地搬遷、停業、清算、關閉、合并等機構變更情況無法向甲方提供服務的，乙方有權單方面解除本協議而不承擔法律責任。

第三十八條本協議第三十五、三十六條所述事件發生后，雙方應當及時采取措施防止損失的進一步擴大。

第三十九條乙方應本著勤勉盡責的精神忠實地向甲方提供信息、資料，乙方通過各種顯示設備向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，不構成對甲方進行證券交易的某種暗示，甲方應自行承擔據此進行投資所產生的風險。

第十章 爭議的解決

第四十條當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：

1、協商；

2、提請中國證券業協會調解；

3、向證券監督管理機關投訴；

4、向乙方所在地仲裁委員會申請仲裁；

5、向乙方所在地人民法院起訴；

6、其他合法方式。

第十一章 附則

第四十一條《代理新股申購（配售）協議書》、《客戶授權委托書》、《權證風險揭示書》為本協議的附件，甲方可選擇簽署。如甲方在本協議上選擇“是”則表明甲方已詳細閱讀相應附件，充分理解其權利義務的約定，視為簽署了相應附件正文，該附件與本協議書具有同等法律效力。如選擇“否”，則表明相應附件對雙方不具有法律約束力。

第四十二條乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。本條所稱甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。

第四十三條本協議簽署后，若有關法律法規、規章制度或行業規章修訂，本協議相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章執行，其他內容及條款繼續有效。如根據法律、法規或其他規范性文件、證券交易所和證券登記結算機構業務規則以及乙方業務規則的規定，需要修改或增補合同內容，修改或增補的內容由乙方在其營業場所內或公司網站（）以公告形式通知甲方后即成為本協議組成部分。

第四十四條本協議自雙方簽署之日起生效至本協議約定的終止情形發生終止。

第四十五條本協議簽署后雙方一致同意此前簽署的相關協議自然終止。

第四十六條本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。

第五篇：證券交易委托代理協議書(二)

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證券交易委托代理協議書

（二）甲方（持卡人）：____________

身份證號：__________________ 乙方：______________________

股東代碼：__________________

地址及郵編：________________

聯系電話：__________________

e-mail：___________________ 依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委托乙方代理證券交

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易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。

第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡／深圳證券帳戶及復印件。

第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。

第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協議書》內容。

第五條 甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律后果。

第六條 乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律后果由甲方承擔。

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第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。

第八條 甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從 事下列委托事項

1．接受并執行甲方通過__________________等多種接入方式所發出的委托指令；

2．代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜；

3．代理領取甲方應有的分紅派息；

4．協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜；

5．以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。

第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。

第十條 _________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交

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易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。

第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。

第十二條 甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任 第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

第十四條 甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十六條 乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

第十七條 因地震、臺風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任 第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內

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因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十 九條 因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。

第二十三條 乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開戶點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，并

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將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。

第二十四條 《_________證券交易規定》的修改一經公布即為有效，無須另行通知。

第二十五條 協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。第二十六條 本協議未盡事宜，由雙方協商解決。

第二十七條 本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續后終止。

附件

1．證券市場存有風險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。

? 稿件制作發布合作協議

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? 建設工程施工勞務分包合同

http://s.yingle.com/y/fb/957539.html

? 企業形象識別系統(CIS)建設設計協議2018最新 http://s.yingle.com/y/fb/957538.html

? 委托開發計算機信息化系統軟件合同 http://s.yingle.com/y/fb/957537.html

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? 工程建設招標投標合同(合同協議書范本2018最新)http://s.yingle.com/y/fb/957536.html

? ? 技術合作開發合同 http://s.yingle.com/y/fb/957535.html 建筑

安

裝

工

程

設

計

合同

http://s.yingle.com/y/fb/957534.html

? 項目融資委托服務協議

http://s.yingle.com/y/fb/957533.html

? 建設工程承包合同協議條款

http://s.yingle.com/y/fb/957532.html

? 福建省城市房屋拆遷補償安置協議 http://s.yingle.com/y/fb/957531.html

? 對外建筑工程承包合同

http://s.yingle.com/y/fb/957530.html

? 進口貨物運輸代理協議

http://s.yingle.com/y/fb/957529.html

? 水運工程施工監理合同范本(1996http://s.yingle.com/y/fb/957528.html

版)? ? 汽車運輸貨票 http://s.yingle.com/y/fb/957527.html 企業形象設計合作協議書范本http://s.yingle.com/y/fb/957526.html

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? 國際土木工程招投標

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? 公路工程施工監理合同協議書范本2018最新 http://s.yingle.com/y/fb/957524.html

? 鋼質掛槳機船拆解改造協議http://s.yingle.com/y/fb/957523.html

2018最新

? ? 運輸費償還協議 http://s.yingle.com/y/fb/957522.html 建筑安裝工程承包合同(格式二)http://s.yingle.com/y/fb/957521.html

? 委托制作光盤協議2018最新

http://s.yingle.com/y/fb/957520.html

? ? 委托設計制作合同 http://s.yingle.com/y/fb/957519.html 房屋

拆

遷

安

置

補

償

合同

http://s.yingle.com/y/fb/957518.html

? 網頁制作合同(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/957517.html

? 養豬場工程施工合同

http://s.yingle.com/y/fb/957516.html

? 建筑安裝工程承包合同(格式四)http://s.yingle.com/y/fb/957515.html

? 安裝工程一切險投保申請書

http://s.yingle.com/y/fb/957514.html

? 機器維修(保修)合同

http://s.yingle.com/y/fb/957513.html

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? 家庭居室裝飾裝修工程施工合同

http://s.yingle.com/y/fb/957512.html

? ? ? ? 網站設計制作協議 http://s.yingle.com/y/fb/957511.html 專利許可證合同 http://s.yingle.com/y/fb/957510.html 建筑 http://s.yingle.com/y/fb/957509.html

中山市中小學校多媒體電腦室購置安裝工程合同 http://s.yingle.com/y/fb/957508.html

? 進料加工復出口協議書范本http://s.yingle.com/y/fb/957507.html

2018最新

? ? ? 輻照加工合同 http://s.yingle.com/y/fb/957506.html 包機運輸合同 http://s.yingle.com/y/fb/957505.html 科技

查

新

合同

（格

式

一)http://s.yingle.com/y/fb/957504.html

? 設備大中修工程合同

http://s.yingle.com/y/fb/957503.html

? ? 建筑 http://s.yingle.com/y/fb/957502.html 某市住宅房屋

拆遷貨幣

補償協議

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? ? 網絡服務代理合同 http://s.yingle.com/y/fb/957500.html 煤礦建

筑

安

裝

工

程

承

包

合同

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? 加工承攬合同(格式二)http://s.yingle.com/y/fb/957498.html

? ? 建設工程勘察合同 http://s.yingle.com/y/fb/957497.html 建筑安裝工程承包合同(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/957496.html

? 衛生巾訂單加工協議

http://s.yingle.com/y/fb/957495.html

? ? ? ? ? 土方運輸協議 http://s.yingle.com/y/fb/957494.html 貨物運輸委托合同 http://s.yingle.com/y/fb/957493.html 書籍承印合同 http://s.yingle.com/y/fb/957492.html 室內設計委托協議 http://s.yingle.com/y/fb/957491.html 臨時圍墻施工協議書范本http://s.yingle.com/y/fb/957490.html

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? 項目融資代理與理財服務代理協議書范本2018最新 http://s.yingle.com/y/fb/957489.html

? 四川省工程建設項目招標代理合同(2004版)http://s.yingle.com/y/fb/957488.html

? ? ? 廣告制作合同 http://s.yingle.com/y/fb/957487.html 委托加工鋼材協議 http://s.yingle.com/y/fb/957486.html 深圳市市政道橋中小型維修工程施工合同 http://s.yingle.com/y/fb/957485.html

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? 委托理財暨帳戶監管協議

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? 陜西省房屋拆遷貨幣補償協議

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? ? ? ? 網絡推廣委托合同 http://s.yingle.com/y/fb/957482.html 綜架承攬合同 http://s.yingle.com/y/fb/957481.html 測繪合同(1995版)http://s.yingle.com/y/fb/957480.html 電視

監

控

工

程

安

裝

合同

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? ? 企業短信服務條款 http://s.yingle.com/y/fb/957478.html 危險品

運

輸

業

務

承

包

經

營

合同

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? 《北京市建設工程施工合同》(1994http://s.yingle.com/y/fb/957476.html

版)? 福建裝修工程室內環境質量保證合同A2款(包工不包料裝修工程)http://s.yingle.com/y/fb/957475.html

? 網站主頁制作協議書范本2018最新(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/957474.html

? 企業技術秘密保護協議書范本http://s.yingle.com/y/fb/957473.html

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? LOGO設計注冊協議書范本2018最新

http://s.yingle.com/y/fb/957472.html

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? ? 北京市加工合同 http://s.yingle.com/y/fb/957471.html 網站主頁制作協議書范本2018最新(格式二)http://s.yingle.com/y/fb/957470.html

? 商業設計委托協議2018最新(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/957469.html

? 黃河水利工程維修養護合同

http://s.yingle.com/y/fb/957468.html

? 貴陽市房屋拆遷安置補償協議

http://s.yingle.com/y/fb/957467.html

? 水陸聯運貨物運輸合同

http://s.yingle.com/y/fb/957466.html

? ? 外包加工合同 http://s.yingle.com/y/fb/957465.html 工業燃料油購銷合同(鐵路運輸)http://s.yingle.com/y/fb/957464.html

? 深圳市建設工程設計合同

http://s.yingle.com/y/fb/957463.html

? ? 承攬合同(格式二)http://s.yingle.com/y/fb/957462.html 網頁

制

作

合同

（格

式

四)http://s.yingle.com/y/fb/957461.html

? 工程咨詢服務協議書范本http://s.yingle.com/y/fb/957460.html

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? 民用航空貨運代理合同(2004版)http://s.yingle.com/y/fb/957459.html

? 車輛(VIP小車)移動電視設備安裝維護協議 http://s.yingle.com/y/fb/957458.html

? 安徽省城市房屋拆遷補償安置協議 http://s.yingle.com/y/fb/957457.html

? ? 修繕修理合同 http://s.yingle.com/y/fb/957456.html 監理

委

托

合同

（格

式

一)http://s.yingle.com/y/fb/957455.html

? ? ? 建設工程借款合同 http://s.yingle.com/y/fb/957454.html 軟件測試合同 http://s.yingle.com/y/fb/957453.html 技術轉

讓

（專

利

實

施

許

可)

合同

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? ? 水路貨物運輸合同 http://s.yingle.com/y/fb/957451.html 節電設備安裝(購銷)協議http://s.yingle.com/y/fb/957450.html

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? 包船運輸合同(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/957449.html

? 空運貨物出口運輸協議

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? 建設工程施工協議 http://s.yingle.com/y/fb/957447.html

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? 建設工程拆遷房屋合同

http://s.yingle.com/y/fb/957446.html

? 安徽省城市房屋拆遷補償安置協議(2003版)http://s.yingle.com/y/fb/957445.html

? 海南省城鎮房屋拆遷補償安置協議(2018版)http://s.yingle.com/y/fb/957444.html

? 重慶市計算機信息系統集成合同示范文本(2004版)http://s.yingle.com/y/fb/957443.html

? ? 房屋拆遷補償協議 http://s.yingle.com/y/fb/957442.html 建設工程施工合同 http://s.yingle.com/y/fb/957441.html

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