第一篇：關于開展物業管理行業專項檢查工作的實施方案

關于開展物業服務企業專項考核工作的實施方案

根據《平原縣物業服務企業信用檔案管理暫行辦法》，為加大行業管理力度，規范企業行為，提高我縣物業管理企業服務水平，經研究決定對縣物業管理企業開展專項檢查，具體實施方案如下：

一、考核范圍

城區范圍內從事物業管理的企業及所管理的物業項目：榮兆物業（金河源小區）、興房物業（帝景城小區、西苑小區）、星空之平物業（檀都小區、觀源小區）、至誠物業（麗水豪廷小區）、聚福物業（聚福花園）、華都物業（名士豪廷、市政公寓）、方圓物業（南都御景、新城家園）

二、考核流程

第一階段，6月xz日至6月x日，每天上午對一個小區實地察看，下午例會進行總結

第二階段，6月x日至6月x日，物業辦針對第一階段發現的問題及整改情況組織開展專項檢查，對檢查中發現的問題及時下發整改通知書。

第三階段，6月x日至6月x日，督促企業按照整改通知書要求，對企業本身以及托管項目存在的各類問題，認真組織整改，并在x月x日前將整改措施及效果報物業辦。

三、考核人員

由縣房管中心牽頭，邀請消防大隊等職能部門及小區業主等社會各界人士參加。

四、相關事宜

結合本次專項檢查，及物業管理三級企業資質年檢工作，將不符合條件的檢查結果報市中心。

第二篇：關于開展物業管理行業專項檢查工作的實施方案概要

關于開展物業管理行業專項檢查工作的實施方案

南京市房產管理局 2007年6月1日

根據南京市房產管理局、南京市物價局、南京市工商行政管理局聯合下發的《關于開展我市物業管理專項檢查工作的通知》，為貫徹落實《中華人民共和國公司法》、《物業管理條例》及《物業服務收費管理辦法》等相關法律法規，加大行業管理力度，規范企業行為，提高我市物業管理企業服務水平，經研究決定，市房產局、市物價局、市工商局結合年檢工作，聯合對全市十三個區（縣）物業管理企業開展專項檢查，具體實施方案如下：

一、組織領導

成立由市房產局、市物價局、市工商局組成的聯合檢查領導小組，由市房產局陸春林局長任組長，市物價局張瑞忠副局長、市工商局陸廣陵副局長、市房產局郭宏定副局長為副組長。在市房產局設立專項檢查辦公室，辦公室主任由市房產局郭宏定副局長擔任，副主任由市房產局房產與物業管理處處長蔡熹蔚、市物業管理辦公室主任潘文輝（負責具體組織領導）、市房產監察大隊大隊長葉福良、市房產局信息中心副主任蔣海琴、市物業協會秘書長王利生、市物價局房地產價格處處長陳仁斌、市工商局市場處處長陳元虎、各區房管局、物價局、工商局（分局）分管局長擔任。

專項檢查辦公室以區縣為單位設置13個檢查組，同時設立一個綜合保障組。分組情況如下：

1、第一組：玄武區

組長：市房產局房產與物業管理處滕政；副組長：玄武區房管局龔志勇；組員由區物價局、工商局（分局）、市物業協會理事單位人員組成，區房管局負責聯絡工作。

2、第二組：白下區

組長：市物業辦張汛石；副組長：白下區房管局金波；組員由區物價局、工商局（分局）、市物業協會理事單位人員組成，區房管局負責聯絡工作。

3、第三組：秦淮區

組長：市物業辦周燁；副組長：秦淮區房管局費松林；組員由區物價局、工商局（分局）、市物業協會理事單位人員組成，區房管局負責聯絡工作。

4、第四組：建鄴區

組長：市物業辦朱勇；副組長：建鄴區房管局單健生；組員由區物價局、工商局（分局）、市物業協會理事單位人員組成，區房管局負責聯絡工作。

5、第五組：鼓樓區

組長：鼓樓區房管局陳士發；副組長：鼓樓區房管局周建新；組員由區物價局、工商局（分局）、市物業協會理事單位人員組成，區房管局負責聯絡工作。

6、第六組：下關區

組長：市物業辦胡新芒；副組長：下關區房管局周偉宏；組員由區物價局、工商局（分局）、市物業協會理事單位人員組成，區房管局負責聯絡工作。

7、第七組：棲霞區

組長：市房產局房產與物業管理處胡俊成；副組長：棲霞區房管局徐智勇；組員由區物價局、工商局（分局）、市物業協會理事單位人員組成，區房管局負責聯絡工作。

8、第八組：雨花臺區

組長：雨花臺區房管局顧春暉；副組長：雨花臺區房管局莊毅；組員由區物價局、工商局（分局）、市物業協會理事單位人員組成，區房管局負責聯絡工作。

9、第九組：江寧區

組長：江寧區房管局貢清；副組長：江寧區房管局王兆龍；組員由區物價局、工商局（分局）組成，區房管局負責聯絡工作。

10、第十組：浦口區

組長：浦口區房管局張和平；副組長：浦口區房管局徐江平；組員由區物價局、工商局（分局）組成，區房管局負責聯絡工作。

11、第十一組：六合區

組長：六合區房管局鄭家貴；副組長：六合區房管局王勇；組員由區物價局、工商局（分局）組成，區房管局負責聯絡工作。

12、第十二組：溧水縣 組長：溧水縣建設局羅勇；副組長：溧水縣物業辦趙啟保；組員由區物價局、工商局（分局）組成，區房管局負責聯絡工作。

13、第十三組：高淳縣

組長：高淳縣建設局孔祥虎；副組長：高淳縣建設局許晨華；組員由區物價局、工商局（分局）組成，區房管局負責聯絡工作。

辦公室設立綜合保障組，由周燁負責，胡俊成、胡新芒、張汛石、熊梅竹參加，負責各組聯絡協調，接待社會投訴和反映，匯總面上情況，撰寫專項檢查簡報、階段性匯報總結等文字材料。

二、檢查范圍

全市13個區(縣)從事物業管理的企業及所管理的物業項目。檢查重點主要是企業管理的住宅項目。

三、工作步驟

本次檢查分為企業自查自糾階段、專項檢查階段、企業整改問題階段、匯總檢查結果和處罰四個階段。

第一階段，5月21日至7月20日，各區房管局（縣建設局）、物價局、工商局（分局）對本轄區內注冊的物業管理企業及其托管的物業項目（重點是住宅項目）展開普查，指導轄區內的各物業管理企業，填報《南京市物業管理企業及托管項目基本情況表》,上南京市房產管理局網站分別填報物業三級資質企業年檢表，物業一、二級資質企業數據采集表，在寧外地企業備案表。按照檢查內容和要求開展自我檢查和自我整改，提高服務水平，規范服務行為；各區房管局（縣建設局）開展物業管理企業三級資質年檢工作。各區檢查組匯總檢查 情況，上報市專項檢查辦公室，安排第二階段市、區聯合檢查范圍。在此期間設立舉報投訴電話，并向社會公布。

第二階段，7月21日至8月31日，專項檢查辦公室以區縣為單位分成13個檢查組，強化組織領導，認真安排檢查計劃，突出工作重點，針對第一階段發現的問題及整改情況組織開展專項檢查，對檢查中發現的問題及時下發整改通知書。

第三階段，9月1日至9月15日，各檢查組督促企業按照整改通知書要求，對企業本身以及托管項目存在的各類問題，認真組織整改，并在9月15日前將整改措施及效果報市專項檢查辦公室。

第四階段，9月16日至9月30日，市房產、物價、工商三個部門按照相關法規對整改不力的企業進行執法，并在有關媒體公布。

四、檢查內容和標準

檢查工作查閱企業資料及現場管理效果兩個部分進行。各檢查組首先到達企業辦公場所，檢查企業自身資質、人員資格等有關情況；同時對物業區域現場進行有針對性的抽查。

第一部分:檢查物業管理企業

1、獲得經年檢合格的企業法人營業執照

檢查企業法人營業執照是否通過年檢，未辦理年檢或者年檢不合格的企業工商部門下發整改通知書，對整改不力的單位依法注銷企業法人營業執照。

2、具備物業管理企業資質證書

檢查從事物業管理的企業是否取得物業管理企業資質證書，對未 取得資質證書從事物業管理的企業，由行政主管部門下發整改通知書，企業應及時到行政主管部門申領資質證書，行政主管部門視具體情況按照《物業管理條例》第60條規定給予處罰。

3、專業技術人員配備到位

檢查企業聘用的物業管理專業人員以及工程、管理、經濟等相關專業類的專職管理和技術人員不少于10人具有職稱證書。其中，具有中級以上職稱的人員不少于5人，工程、財務等業主負責人具有相應專業中級以上職稱，對不符合資質等級條件的企業由行政主管部門下發整改通知書，企業應及時將人員配備到位，行政主管部門將視具體情況按照《物業管理企業資質管理辦法》相關規定檢查企業資質年檢是否合格。

4、物業管理人員取得職業資格證書

檢查物業管理專業人員（包括企業經理、部門經理、項目經理、管理員）按照國家有關規定取得職業資格證書，對不符合資格條件的企業由行政主管部門下發整改通知書，行政主管部門將視具體情況按照《物業管理企業資質管理辦法》相關規定檢查企業資質年檢是否合格。

5、物業管理及專業技術人員簽訂勞動合同

檢查企業聘用的物業管理人員、專業技術人員是否簽訂勞動合同，對未簽訂合同或合同已過期的企業由行政主管部門下發整改通知書，行政主管部門將視具體情況按照《物業管理企業資質管理辦法》相關規定檢查企業資質年檢是否合格。

6、物業管理及專業技術人員經過繼續教育培訓

檢查企業聘用的物業管理人員、專業技術人員是否經過繼續教育培訓，對未參加繼續教育培訓的由行政主管部門督促企業落實相關人員培訓。

7、簽訂物業(前期物業)服務合同

檢查企業托管項目是否簽訂物業（前期物業）服務合同，合同是否到期，對有條件簽訂合同但未簽訂合同或合同已過期的企業由行政主管部門下發整改通知書，企業應及時整改，行政主管部門將視具體情況按照《物業管理企業資質管理辦法》相關規定檢查企業資質年檢是否合格。

8、企業從網上準確填報資質申報系統或數據采集系統。

9、企業每季按規定填寫《物業管理經營情況表》、《企業主要財務指標基層表》。

第二部分:根據物業服務合同載明的服務事項，檢查物業管理企業托管項目現場，查看服務管理效果；檢查該物管區域是否按通知要求對報修電話等進行公示；同時檢查該物管處是否存在其他違規行為。

1、檢查該物管區域是否按通知要求對報修電話等進行公示，對未按要求進行公示的，由行政主管部門督促企業落實。

2、物業管理用房

檢查物業管理用房用途，企業是否未經業主大會同意擅自改變物業管理用房的用途。違反規定的，檢查組下發書面整改通知，整改不力的，按照國務院《物業管理條例》第六十五條給予處罰。

3、物業管理交接

檢查企業退出物業項目交接情況，是否按規定按時移交物業管理的相關設施和必要資料。違反規定的，檢查組下發書面整改通知，整改不力的，按照《江蘇省物業管理條例》第四十一條、《南京市物業管理辦法》第四十條給予處罰。

4、物業管理收費

檢查企業是否按物價部門規定收取物業管理費用，前期物業管理收費是否經物價部門備案或核準，有無擅自提高物業服務收費標準、違規收費行為。違反規定的，檢查組下發書面整改通知，整改不力的，按照《南京市物業管理收費辦法》給予處罰。

5、按照該項目物業服務合同載明的服務標準，檢查物業管理企業托管項目現場，查看服務管理是否達合同約定。如企業服務未達合同約定，要求物業管理企業整改。

6、現場查看管理服務效果，隨機調查業主意見，根據檢查中發現的問題要求物管企業立即整改。

7、檢查組將對以上檢查內容的整改情況進行回訪，如發現整改不力的，記入企業誠信檔案并在行業內通報批評。

五、相關事宜

1、各區房管局要結合本次專項檢查，安排專人負責2007物業管理三級企業資質年檢工作，組織轄區內各物業管理企業按照有關要求按時填報網上信息以及完成相關工作，資質檢查結果報市局。

2、市專項檢查辦公室將在普查前匯總各區物業項目投訴糾紛情 況，以便各區檢查組開展有針對性的檢查，重點解決業主投訴多、意見大的問題。各區普查中，轄區內物業企業托管的物業項目不在本轄區的，各區房管局（縣建設局）通過2007物業管理三級企業資質年檢工作匯總情況，交轄區檢查組進行檢查。

3、各區檢查組要以本次檢查為契機，徹底摸清轄區內企業及托管項目的基礎信息，建立基礎檔案、物業項目存在的矛盾及企業違規情況，檢查時根據檢查內容對各物業管理企業及托管項目現場進行檢查、指導，疏理發現的問題，要求企業落實整改措施，并每周一上午匯總上報市專項檢查辦公室。4、13個檢查組建立檢查例會制度，匯總檢查情況，疏理問題，研究對策，并向市專項檢查辦公室上報；市專項檢查辦公室定期舉行各組長例會，通報檢查情況，分析檢查中發現的問題，研究處罰措施。

5、市房產局給每個檢查組安排一定的工作補貼。各區房管局負責安排檢查路線、檢查車輛、檢查人員工作餐及必要的防暑降溫費。

第三篇：開展專項檢查工作總結報告

關于開展《廉政準則》貫徹執行情況

專項檢查工作總結的報告

《廉政準則》貫徹執行情況專項檢查工作開展以來，我處高度重視，充分認識到專項檢查的重要性和必要性，并將此項工作納入重要議事日程。同時，我處嚴格按照《關于開展〈中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則〉貫徹執行情況專項檢查工作的通知》要求，逐步、逐條進行檢查落實，基本完成了自查自糾和督查整改階段工作，現將本次專項檢查工作開展情況總結如下：

一、認真組織學習，營造專項檢查工作氛圍

（一）廣泛動員，營造學習氛圍。自《廉政準則》由中共中央頒布施行以來，我處嚴格按照《關于貫徹實施〈中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則〉的通知》要求，積極組織黨員領導干部和職工進行學習，并堅持把貫徹執行《廉政準則》與各項高速公路管理工作相結合，與黨員領導干部的日常教育相結合。同時，我處及時召開動員會，動員黨員領導干部深入開展自查自糾。

（二）精心組織，創新學習載體。學習伊始，我處便將學習《廉政準則》納入中心組學習計劃和黨員領導干部、職工的思想教育計劃，及時召開了主題為“貫徹落實《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》，切實加強領導干部作風建設”的民主生活會，并以《廉政準則》為重點，深入一線，進行宣傳，征求意見和建議。此外，我處還通過召開

座談會、組織生活會、上黨課、觀看警示教育片、輔導光盤、觀摩廉政教育基地、撰寫心得體會等多種形式，不斷增強黨員領導干部的黨性修養，提高他們的廉潔從政意識。特別是接到局通知后，我處及時下發有關通知，要求每名黨員采取網上自學的方式，重溫《廉政準則》和《關于領導干部報告個人有關事項的規定》，并利用電子公告屏等有效載體，大力營造濃厚的學習氛圍。

二、開展專項治理，探索防范風險有效途徑

只有加強源頭治理，才能深化廉政建設。自《廉政準則》頒布實施以來，我處與當前開展的規范權力運行制度修訂工作相結合，不斷探索防范風險有效途徑，切實把制度貫穿于教育、監督、預防、懲治等各個環節。

在領導干部廉潔自律方面突出突出問題專項治理工作中，我處著重抓好“小金庫”、路政執法與治超管理、通行費減免以及職工招錄等謀取不正當利益的專項治理。一是“小金庫”專項治理。根據黨中央、國務院和省的有關要求，我處高度重視“小金庫”治理工作，不斷開展自查、不定期檢查和抽查，并將檢查結果進行公示。上半年，我處嚴格按照省治金辦的有關部署和要求，深入開展了“小金庫”全面復查工作，復查結果進行了公示，同時形成了全面復查報告，并向人民群眾作出了鄭重承諾。截止目前，我處沒有以會議費、培訓費套取資金設立“小金庫”；沒有虛列利息支出、手續費、虛假理賠等套取資金設立“小金庫”；沒有隱匿收入設立“小金庫”；沒有違規收費、罰款及攤派設立“小金

庫”等現象。二是路政執法與治超管理的專項治理。加大執法力度，實行路段管理人員定位；案件處理跟蹤，實行“痕跡化”管理；加強紀律約束，杜絕吃拿卡要行為，同時要求全體執法人員重視執法程序，規范執法。此外，為加強對超限車輛的核查，成立了專門的領導小組，以確保收費和路政隊伍人員互相監督，防止舞弊行為的發生。三是通行費減免專項治理。我處制定了《收費站車道保暢預案》、《收費站突發事件應急預案》、《收費站應急保暢實施方案》等相關制度,嚴格執行“綠色通道”車輛減免費政策，設立專用車道優先放行，保證了鮮活農產品運輸車輛順利通行，實現了收費工作規范、有序。四是職工招錄專項治理。嚴格按照招錄制度進行招錄，不走人情，并提交支委會討論通過。五是工程招標、材料與設備采購與租賃等方面的專項治理。幾年來，我處通過一系列的制度，流程更加規范，采購更加透明。截止目前，無違規現象。六是公務車專項治理。我處制定了嚴格的公務用車制度，做到了合理調配車輛，車輛的使用費用也明顯降低。七是節能降耗專項治理。我處始終提倡“節能降耗”，反對“鋪張浪費”。為此，管理處從源頭上治理腐敗現象的滋生，做到節約辦公、文明辦公，科學辦公。如隨手關燈、關電腦、不定稿不打印等。

此外，我處不斷完善以民主集中制為核心的集體決策制度、信息公開制度等，確保形成用制度管權、管人、管事、管錢的長效機制，真正使各崗位職權沿著制度化、規范化、程序化的軌道運行。

三、開展自查自糾，剖析廉政從政問題根源

1、自查。開展專項檢查工作以來，我處積極組織黨員干部對照“八個嚴禁”、“52個不準”進行自查自糾。在自查自糾過程中，主要采取以黨小組和黨員責任區為單位，召開專題分析會的形式進行自查。同時，不斷督促黨員干部認真反思，查找有沒有違反《廉政準則》的行為。

自《關于領導干部報告個人有關事項的規定》實施以來，我處嚴格執行，并堅持述職述廉制度，不斷建完善領導干部廉政檔案。同時，班子成員每半年開展一次自查，處長每年述職述廉一次，全處黨員干部個人重大事項也均能及時報告。截止目前，我處無違反“八個嚴禁”、“52個不準”和《關于領導干部報告個人有關事項的規定》的情況。

2、查擺出的問題。一是重事務，輕學習。缺乏學習的壓力感和緊迫感。個別同志從客觀上強調工作忙、任務重，沒有處理好工作和學習之間的關系；二是重指導，輕實踐。個別同志存在的作風不夠扎實、工作不夠深入、缺乏深入實踐考察和研究等問題；三是重安排，輕要求。在工作安排上，個別同志強調每項工作都要有新的提高、有新的發展。但在具體落實上，沒有用一流的標準。

四、深入進行整改，制定專項檢查整改措施

根據此次查找出的問題，我處及時制訂具體的整改措施，并采取一些有效的辦法加以解決。

一是加強理論學習，提高自身素質。我處進一步加強理

論學習，并結合工作實際，以黨課、做報告、自學等多種方式，拓寬干部職工的知識面，提高素質，以適應新的形勢，新的變化。

二是密切聯系群眾，深入調查研究。開展專項檢查工作以來，我處不斷發揚密切聯系群眾優良作風，深入群眾，開展調查研究，虛心聽取干部群眾意見和建議，切實把群眾滿意不滿意，高興不高興，答應不答應，擁護不擁護作為衡量工作好壞的標準。

三是突出以人為本，執政為民理念。三年來，我處高度重視用路人需求，及時以宣傳單等形式，向用路人解答宣傳有關政策，做好提示工作，并努力做好緊急救援和路政文明執法等方面工作。

四是以身作則。班子成員率先垂范，充分發揮模范帶頭作用，嚴格按制度辦事。

五是廉潔自律。黨員領導干部認真貫徹執行《黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《關于黨員領導干部報告個人有關事項的規定》等法規，時刻嚴格要求自己，基本達到政治上堅定、工作上務實、作風上過硬、廉政上過關的要求。

六是強化培訓。針對職工提出的有關培訓事宜，形成了培訓計劃，細化了培訓內容。同時，根據不同的業務需要，分類進行培訓，主要采取講座、座談、授課、委培、自培等方式進行，以滿足職工對業務知識的需要。

總之，通過《廉政準則》貫徹執行情況專項檢查工作的開展，進一步完善了我處有關制度，解決了當前存在的一些實際問題。同時，進一步規范了各崗位工作流程，使每名職工對本崗位職權有了一個新的認識，為推進全處的黨風廉政建設工作奠定了堅實的基礎。

第四篇：《關于開展物資采購專項檢查工作的實施方案》

關于開展物資采購專項檢查工作的實施方案

牽頭單位：運行司

為進一步規范煙草行業物資采購行為，加強對物資采購工作的管理監督，按照《 2008年煙草行業整頓規范生產經營秩序和加強內部管理監督工作要點》（國煙辦[2008]89號）要求，制定本實施方案。

一、指導思想

認真貫徹落實全國煙草工作會議精神，緊緊圍繞建設“嚴格規范，富有效率，充滿活力”中國煙草的總體任務要求，通過開展物資采購專項檢查，著力推進采購管理規章制度與內部監管長效機制的建設，全面推行公開招標，堅持實行陽光采購與痕跡管理，切實加強對物資采購工作全過程、全方位的監督管理，為行業平穩發展奠定堅實基礎。

二、檢查對象

（一）煙草系統工業企業，包括各中煙工業公司、具有獨立法人資格的卷煙工業企業、煙機制造企業、濾棒生產企業等；

（二）煙草系統商業企業，包括各級煙草專賣局（公司）、煙葉生產購銷公司、打葉復烤企業、進出口專業公司等；

（三）煙草系統事業單位，包括科研設計院所、培訓中心、學校等。

三、檢查范圍

重點圍繞 2008年實施的煙用材料、煙機零配件、煙葉種植配套物資、交通工具、一般設備及辦公自動化設備、燃料、10萬元及以上的防災救災物資、批量1萬元以上的辦公耗材（含軟件）等方面的大宗（大額）物資

采購開展檢查。煙用材料包括5類專賣品卷煙材料與14類非專賣品卷煙材料，煙葉種植配套物資包括7類物資，煙機零配件主要是煙草專用機械零配件。

四、檢查內容

開展物資采購專項檢查工作，要著重檢查各項制度是否完善，決策程序是否規范，實施過程是否合規，監督檢查是否到位。

（一）管理制度完善性

檢查物資采購的各項管理制度建設情況。管理制度應根據煙草專賣法、招標投標法、合同法等法律法規與國家局的有關規范性文件（包括《關于加強卷煙工業企業煙用材料采購規范管理的規定》、《關于規范煙機零配件采購行為的若干規定》、《煙機零配件網上交易監管工作管理辦法》及煙葉種植配套物資采購方面的行業有關規定等）。物資采購制度要覆蓋機構與職責、集中采購目錄、資質認證、計劃預算管理、采購方式、招標投標管理、采購程序、合同管理、質量管理、檔案資料（記錄）管理、咨詢投訴程序、監督管理等采購活動內容。

（二）決策程序規范性

物資采購決策程序的履行情況。采購活動決策的依據、決策過程及民主決策等方面情況。

（三）實施過程合規性

1、供應商管理。供應商管理實行企業內控的資質認證制，包括供應商資質認證、資質復核與進入退出機制。供應專賣品卷煙材料的供應商應持有煙草專賣生產企業許可證。

2、采購計劃與預算。采購預算應按規定程序審批；采購計劃經過審批后實施；專賣品卷煙材料采購計劃按國家局、總公司下達的計劃編制執行。

3、采購程序。符合招標條件的采購項目應當進行招標；招標過程按照招標投標法及規定程序進行；實施招標以外采購方式的，應得到批準或授權，并按照規定的程序進行；采購部門應組織對供應商履約的驗收；按照規定流程和審批程序對符合支付條件的采購項目支付采購資金。

4、痕跡管理。采購過程中有關檔案資料（記錄）的保存、銷毀按照規定進行。

（四）監督檢查到位性

內部監督檢查部門按照規定及時進行監督活動并保存記錄；監管情況納入企務公開范疇。

五、檢查時間和方法

自查階段（4-7月）：各單位依據本實施方案制訂本單位物資采購自查方案并開展自查，原則上7月底前完成自查總結并上報國家局。

抽查階段（8-11月）：國家局、總公司組織專項檢查組到有關企業重點抽查。

六、檢查要求

（一）提高認識，加強領導。各單位要認真領會物資采購專項檢查的重要意義，切實加強對專項檢查工作的組織領導。主要領導要高度重視，主管領導具體負責，職能部門和整頓辦共同牽頭，相關職能部門要積極支持、參與和配合。各單位要認真制訂物資采購自查及整改方案，做到嚴密

組織，突出重點，狠抓落實，確保本單位專項檢查工作有序開展。

（二）組織實施，邊查邊改。各單位要按照自查及整改方案組織實施自查和整改工作。對照國家法律法規和國家局有關物資采購規范性文件，完善本單位物資采購有關制度，建立物資采購規范管理的長效機制。對本單位 2008年實施的物資采購項目進行清查，并針對存在的問題認真整改。國家局將對抽查中發現的問題進行通報，并責令相關單位限期整改。

第五篇：（原創）“小金庫”專項檢查工作實施方案

XX公司“小金庫”專項檢查工作實施方案

根據

公司《關于開展“小金庫”專項檢查的通知》（辦〔2014〕

1號）要求，按照公司整體工作部署，結合實際對開展好“小金庫”專項檢查工作，制定如下實施方案：

一、組織機構和人員

XX成立“小金庫”專項檢查工作領導小組。

組

長：

成員：

工作職責：全面負責和領導XX“小金庫”專項檢查工作，聽取專項檢查工作的匯報，研究和決定XX“小金庫”專項檢查重大事項等。

XX“小金庫”專項檢查工作設辦公室。

主

任：

成員：

工作職責：貫徹落實

xx公司

專項檢查工作的指示和決定；負責整體組織、指導和協調XX機關科室、各單位開展好“小金庫”專項檢查工作；對專項檢查中發現的問題進行研究，按要求向公司匯報專項檢查計劃，并上報相關資料。

二、專項檢查范圍

檢查期間為2010年至2014年會計，重大事項追溯到以前。涵蓋全部表內表外企業（單位）、賬內賬外資金資產，各項“小金庫”資金的收支數額，以及201年底“小金庫”資金滾存余額和形成的資產。

三、專項檢查內容和重點

嚴格按照中共中央紀委、監察部、財政部、審計署、國務XX國資委聯合印發的《國有及國有控股企業“小金庫”專項治理實施辦法》（中紀發〔2010〕29號）開展檢查。凡違反法律法規及其他有關規定，應列入而未列入符合規定的單位賬簿的各項資金（含有價證券）及其形成的資產，均屬于“小金庫”。“小金庫”包括但不限于以下表現形式：

（一）隱匿收入設立“小金庫”

1．用銷售商品收入、提供勞務收入等營業收入設立“小金庫”；

2．用資產處置、出租、使用等其他收入設立“小金庫”；

3．用股權投資、債權投資取得的投資收益設立“小金庫”；

4．用政府獎勵資金、社會捐贈、企業高管人員上交兼職薪酬、境外企業和中外合資企業中方人員勞務費用結余、罰沒收入、押金及保證金等其他收入設立“小金庫”。

（二）虛列支出設立“小金庫”

1．虛列產品成本、工程成本、采購成本、勞務成本等營業成本設立“小金庫”；

2．虛列研發支出、業務招待費、會議費、銷售服務費、手續費、培訓費、咨詢費等期間費用設立“小金庫”；

3．虛列職工工資、福利費用、勞務費用、社會保險費用、工會經費、管理人員職務消費等人工成本費用設立“小金庫”。

（三）轉移資產設立“小金庫”

1．以虛假會計核算方式轉移原材料、產成品等資產設立“小金庫”；

2．以虛假股權投資、虛假應收款項核銷等方式轉移資產設立“小金庫”；

3．以虛假資產盤虧、毀損、報廢方式轉移資產設立“小金庫”；

4．以虛假交易方式轉移資產設立“小金庫”。

（四）以其他形式設立“小金庫”

1．利用假發票、假合同、假票據等方式騙取資金設立“小金庫”；

2．利用銀行票據貼現等融資方式騙取資金設立“小金庫”；

3．利用無法支付的往來款項等方式騙取資金設立“小金庫”；

4．設立賬外公司。設立賬外公司違規經營，形成賬外資產；

5．以個人名義在銀行存放和以個人名義保管單位公款；

6．違規收費設立“小金庫”；

7．上下級單位之間相互轉移資金設立“小金庫”；

8．利用其他方式設立“小金庫”。

四、時間進度和安排

此次“小金庫”專項檢查工作自八月中旬開始至10月底結束，采取自查自糾和重點檢查相結合的方式進行，分為四個階段。

（一）第一階段：動員部署階段（8月中旬至8月25日）。

和科室、各單位要把“小金庫”專項檢查工作擺上重要議事日程，要按照實施方案的要求，結合自身實際情況認真組織實施。

（二）第二階段：全面自查階段（8月25日—9月25日）。

各科室、各單位要按照專項檢查計劃的要求，組織對本科室、本單位范圍內各種違法違規問題進行清理，進行如實記錄、立即糾正，并實行零報告制度。

（三）第三階段：繼續自查及重點抽查階段（9月26日—10月20日）。

各科室、各單位繼續自查自糾，在此基礎上，迎接XX公司“小金庫”專項檢查工作小組的檢查。

（四）第四階段：整改報告階段（10月21日—10月30）。

各科室、各單位對專項檢查階段查出的問題認真組織研究，做到整改落實到位、資金資產處置到位、違紀責任人員處理到位。在整改過程中要深入剖析問題產生的原因，強化源頭治理，持續優化內部控制，完善相關制度，建立“小金庫”治理的長效機制。

五、“小金庫”專項檢查問題處理原則

對各科室、各單位自查和被查發現的“小金庫”，要嚴格按照“依紀依法，寬嚴相濟”的指導思想進行處理，總的原則是“自查從輕從寬，被查從重從嚴”。

1、“小金庫”專項治理工作鼓勵自查自糾，對自查發現的問題從輕從寬處理。凡自查認真、糾正及時的，對責任單位可從輕、減輕或免予經濟處罰，對有關責任人員可從輕、減輕或免予處分。對自查出的“小金庫”，應區分“小金庫”形成的性質與來源進行相應賬務處理，對國家和集團公司有明確規定的，各單位要依照規定立即整改；無明確規定或各單位不能準確定性的問題，要及時報XX“小金庫”專項檢查工作小組辦公室。對未整改的問題，應在檢查整改報告中說明原因及整改期限。

2、對查出“小金庫”、存在重大問題未及時發現、發現問題存在瞞報或未整改的單位和部門，對主要領導、分管領導和直接責任人，一律按《中共中央辦公廳、國務XX辦公廳關于深入開展“小金庫”治理工作的意見》（中辦發〔2009〕18號）精神，進行從重處理，按照組織程序先予以免職，再依據有關規定追究責任。

3、對在“小金庫”專項治理工作中弄虛作假、壓案不查、對抗檢查、拒不糾正、銷毀證據、突擊花錢、打擊報復舉報人的，或在專項檢查工作中走過場的，追究責任，嚴肅處理。

六、有關要求

1、加強組織領導。嚴肅財經紀律和深入開展“小金庫”治理，是保障中央八項規定貫徹執行的重要舉措。各科室、各單位要提高思想認識，端正工作態度，要由本單位負責人統一領導“小金庫”專項檢查工作。

2、加強溝通協調。遇到重大或特殊情況的，可隨時匯報。在自查過程中，如果有把握不準的問題，也要及時向檢查小組辦公室報告。

3、建立長效機制。一方面通過自查自糾和重點檢查，查清并糾正設立“小金庫”等資產和資金管理中存在的不規范行為；另一方面要以專項檢查工作為契機，摸清“小金庫”產生的根源，通過完善體制、健全制度和強化監管，建立防治“小金庫”的長效機制。

4、按要求上報相關資料。各科室、各單位要按“小金庫”專項檢查工作要求，按時間節點上報相關資料。上報資料由科室負責人，單位兩個主要領導簽字背書。

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