第一篇：社會學(xué)概論第四次作業(yè)（推薦）

第四次作業(yè)

1.請從社會分層的角度談?wù)勀銓τ凇捌吹边@一社會現(xiàn)象的看法。

答：社會學(xué)家用“社會分層”這個概念來表示按照一定的標(biāo)準(zhǔn)，人們之間可以區(qū)分出不同層次，而人們所屬的不同層次是高低有序的。因此社會分層研究強(qiáng)調(diào)的是人們在社會中所處的位置不平等。在社會分層的討論中，影響力最大的是馬克思的階級論和韋伯的階層論。韋伯同時考慮經(jīng)濟(jì)因素、社會因素、政治因素區(qū)分出來各社會階層。中國的社會分層變化與經(jīng)濟(jì)體制改革密不可分。李強(qiáng)認(rèn)為中國社會分層呈“倒丁字形”。蘊(yùn)涵著一種社會結(jié)構(gòu)緊張狀況。當(dāng)下常見的“拼爹”現(xiàn)象反射出社會分層不同的人群由于社會地位，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)層次不同，造成社會公德缺失，法制監(jiān)督讓位于權(quán)錢，社會缺乏經(jīng)驗(yàn)正常的評價體系和上升渠道，社會價值體系扭曲。一個“拼爹”的時代是病態(tài)的，一個民眾都默許“拼爹”的社會是可悲的，怎樣約束富二代、官二代的驕橫作為或許是教育問題，但怎樣改變“拼爹”的現(xiàn)實(shí)卻是難解的社會之殤。

2.如何對越軌行為進(jìn)行有效的社會控制？

答：越軌行為對社會的違背，是社會控制的主要對象，對越軌行為的社會控制分為內(nèi)在控制與外在控制，從兩個不同方向達(dá)到對越軌行為確抑制和對社會規(guī)范的明確。內(nèi)化是對越軌行為進(jìn)行社會控制的最有效途徑。一旦社會規(guī)范內(nèi)化成功，一個人通常會繼續(xù)遵守它，即使無人監(jiān)視也是一樣。對越軌的外在控制包含了對社會制裁的動用，主要支用外在的、正式和非正式的社會控制方式對越軌行為進(jìn)行了控制主要體現(xiàn)為懲戒和處罰。

社會因素的作用對越軌行為而言是關(guān)鍵性的，防止越軌行為的有效途徑有三條

1、改變社會規(guī)范，隨著越軌行為的出現(xiàn)而改變原有的社會規(guī)范化，它常常是社會進(jìn)步的表現(xiàn)

2、消除越軌行為的原因和社會條件，這是控制越軌行為的根本途徑

3、增加越軌行為的成本懲罰或以懲罰相威脅，也是增加越軌成本的常用方法之一。

3.請談?wù)勀銓τ诂F(xiàn)代化與全球化利弊的看法。

答：全球化是一種新的世界秩序，是現(xiàn)代化的必然結(jié)果，民族國家從此將完全服從于建立在西方價值和西方經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的全球市場和現(xiàn)代科技的支配。非西方社會將處于更加被動的接受地位。全球化再次表現(xiàn)出西方文明強(qiáng)烈的文化擴(kuò)張沖動，西方價值的擴(kuò)張性與資本擴(kuò)張性完全一致。

這個世界根本不可能負(fù)擔(dān)人們都過西方那樣的生活的，但現(xiàn)代化，尤其是全球化正是要把人們引向這個方向。現(xiàn)代化使人類失去了保護(hù)自身和周圍環(huán)境的天然屏障——各種傳統(tǒng)價值的核心——節(jié)制。世界已因此真正成為了一個統(tǒng)一的世界，它統(tǒng)一于市場經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)和民主政治“三位一體”的現(xiàn)代宗教和消費(fèi)主義的意識形態(tài)。

全球化已注定使所有人都要遭遇西方，而一切與西方價值不符的東西都被視為“問題”，由西方價值主導(dǎo)的現(xiàn)代化和全球化已經(jīng)成了全世界不同地域、不同種族、不同文化、不同傳統(tǒng)人們的唯一出路，現(xiàn)代化成了有史以來最大的專制暴政。當(dāng)西方為征服世界而感到驕傲?xí)r，當(dāng)西方把其它地方的現(xiàn)代化看作是自己的負(fù)擔(dān)時，連西方自己的一些人也意識到，它帶給世界的其實(shí)是一場前所未有的災(zāi)難。

第二篇：2013年社會學(xué)概論平時作業(yè)第四次

2013年11月9日

《社會學(xué)概論》平時作業(yè)四

一、填空題（每個3分，共18分）

1、需要的特點(diǎn)包括必然性、客觀性、社會性。

2、蒙眛時期、遠(yuǎn)古時期、文明時期是人類歷史發(fā)展的三個階段。

3、根據(jù)交往的形式，把交往劃分為 直接交往和 間接交往。

4、我國人口問題表現(xiàn)為 人口數(shù)量龐大、人口素質(zhì)低。

5、失業(yè)有 顯性失業(yè)和 隱性失業(yè)兩種存在形式。

6、社會制度的基本特征是 普遍性、變異性、相對穩(wěn)定性、階級性。

二、簡答題（每個１2，共３6分）

1、簡述社會需要在社會生活中的地位。

答:

一、社會需要是人的行為動力,是人們活動的積極的動力源泉.二、社會需要是人們的社會關(guān)系的基礎(chǔ).三、社會需要與人的勞動,實(shí)踐相結(jié)合,相輔相成,推動著生產(chǎn)和社會的發(fā)展.2、簡述社會現(xiàn)代化的基本內(nèi)容。

答:

一、以工業(yè)化為核心的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化

二、政治現(xiàn)代化

三、文化、科學(xué)技術(shù)、思想道德現(xiàn)代化

四、城鄉(xiāng)社區(qū)現(xiàn)代化

五、群體組織現(xiàn)代化

六、人的現(xiàn)代化

3、簡述社會群體的特征。

答:

一、社會群體具有直接、間接、持久的成員關(guān)系。

二、群體成員具有共同的群體意識。

三、群體成員具有某種共同的行為期待與行動能力。

三、論述題（共24分）

1、簡述道德的社會控制作用。聯(lián)系社會現(xiàn)實(shí)，談?wù)勅绾卧诂F(xiàn)代社會發(fā)揮道德的社會控制作用。答: 道德是以善惡評價為中心的行為規(guī)范的總和。是對人的思想和行為的是非、善惡、正義和非正義、正當(dāng)與不正當(dāng)進(jìn)行評價的標(biāo)準(zhǔn)。道德是一定社會用來調(diào)整人們之間以及個人與社會之間關(guān)系的行為規(guī)范,是靠人們的內(nèi)心信念、社會輿論來促使人們自覺遵守社會的行為規(guī)范的；道德對人們行為具有明顯的指導(dǎo)意義,同時也對違反道德的行為具有控制作用.雖然道德不像法律那樣靠強(qiáng)力來推行,但對遵從該種道德的人來說,其社會控制力不亞于法律.任何社會，特別是社會的統(tǒng)治階級都十分重視道德的社會控制作用。應(yīng)該指出，道德的約束作用也是有限的，因?yàn)榈赖戮哂须A級性、集團(tuán)性。尤其在社會價值觀念發(fā)生重大變化的時期，道德的控制力更受到挑戰(zhàn)。例如改革開放以來，由于外來思想的侵入，某些人的道德觀念發(fā)生了明顯的變化。而且商品經(jīng)濟(jì)條件下的道德還與我國原有的道德觀念發(fā)生著激烈的沖突。人類需要道德，需要高尚的道德。在當(dāng)今條件下，建立于商品經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的社會主義道德體系對提高全民族的道德水平，建立良好的人際關(guān)系，促進(jìn)社會進(jìn)步具有十分重要的意義。

第三篇：社會學(xué)概論作業(yè)答案

社會學(xué)概論作業(yè)答案.txt這是一個禁忌相繼崩潰的時代，沒人攔得著你，只有你自己攔著自己，你的禁忌越多成就就越少。自卑有多種檔次，最高檔次的自卑表現(xiàn)為吹噓自己干什么都是天才。社會學(xué)概論作業(yè)1 一.填空

1.孔德 19世紀(jì)

2.“優(yōu)勢需要” “需要” 3.社會關(guān)系 直接交往 情感性 4.相互作用 相互影響 5.突發(fā)性 非組織性 6.自致角色 7.庫利

8.家庭 鄰里 兒童游戲 9.人際關(guān)系親密

10.正式結(jié)構(gòu) 非正式結(jié)構(gòu) 11.泰羅

二.選擇題 1-5 BDDAD 6-10 ACABA

三.名詞解釋 1．《群學(xué)肄言》：嚴(yán)復(fù)翻譯英國早期社會學(xué)家斯賓塞的《社會學(xué)原理》的一個緒論部分。1903年于上海文明編譯書局出版，書名定為《群學(xué)肄言》，即“如何學(xué)習(xí)社會學(xué)”的意思。1897年先為上海國聞報社翻譯了兩章，名為《砭愚篇》和《倡學(xué)篇》，1901—1902年陸續(xù)譯完，共十六章，于1903年出版。譯文古雅而精深，文章并可瑯瑯成誦，一時風(fēng)行海內(nèi)。

2.初級社會群體：也叫首屬社會群體，是由面對面的交往而形成的，具有親密的成員關(guān)系的社會群體。它反映了人們最簡單，最初步的社會關(guān)系

3.個性：是指一個人在他的生理素質(zhì)的基礎(chǔ)上，在一定的社會歷史條件下通過社會實(shí)踐活動形成的觀念、態(tài)度與習(xí)慣等心理特征。它是個人穩(wěn)定的心理特征的總和。

4．科層制：是韋伯提出的行政管理模型。它是組織內(nèi)部職位分層、權(quán)力等、分科設(shè)層、各司其職的組織結(jié)構(gòu)形式及管理方式。

四.簡答題

簡述西方社會學(xué)產(chǎn)生的歷史背景和科學(xué)條件

答：社會學(xué)產(chǎn)生于十九世紀(jì)三十年代，法國社會學(xué)、哲學(xué)家孔德，在《實(shí)證哲學(xué)教程》第四卷中第一次提出了社會學(xué)這個新名詞以及建立這門新學(xué)科的大體設(shè)想。社會學(xué)作為一門獨(dú)立 的社會科學(xué)是從孔德開始的。

①歷史背景（時代條件）：十九世紀(jì)上半葉，是資本主義的上升時期，也是其弊端開始暴露的時期。生產(chǎn)力的發(fā)展、帶來整個社會的急劇變化，資本主義發(fā)展中產(chǎn)物的許多新的社會矛盾、階級矛盾和社會問題。人們急切尋求一門綜合性的社會科學(xué)來對這一變化進(jìn)行科學(xué)解釋． ②科學(xué)條件：當(dāng)時自然科學(xué)取得了重大成果，特別是物理學(xué)的發(fā)展給立志研究社會運(yùn)行規(guī)律的社會思想家以深刻啟示，能否用自然科學(xué)的方法來研究社會的運(yùn)行規(guī)律。所以說社會學(xué)從產(chǎn)生開始受到自然科學(xué)方法論的影響。

③思想淵源：法國空想社會主義對于資本主義社會批判和分析，以及對圣西門試圖用物 理學(xué)研究社會的想法都對社會學(xué)的建立有直接影響。

社會學(xué)概論作業(yè)2

一.填空 1.滕尼斯

2.工商業(yè)或其他非農(nóng)產(chǎn)業(yè) 3.血緣關(guān)系 地緣關(guān)系 4.過度城市化

5.大城市 中等城市 小城市 6.財富 聲望 權(quán)利 7.社會需要 規(guī)范體系 8.社會行為規(guī)范 9.社會結(jié)構(gòu)

10.人口再生產(chǎn) 物質(zhì)資料在生產(chǎn) 11.國民收入

12.人民的物質(zhì)和文化 13.“五行相勝”

二.選擇題 1-5 BDCDC

三.名詞解釋

1.城市化:城市化是城市數(shù)目不斷增加,城市規(guī)模不斷擴(kuò)大,人口不斷向城市聚集的過程.2.社會分層：按照一定的標(biāo)準(zhǔn)將人們區(qū)分為高低不同等級序列，叫做社會分層。

3．社會保障：也叫社會安全，是國家和社會依照法律對因?yàn)椴荒軈⒓诱趧踊蛟馐芤馔舛荒芫S持基本生活的社會成員提供最低限度的經(jīng)濟(jì)援助、以保障其基本生活的制度。

四.簡述社會趨同論

答：社會趨同論是一些學(xué)者用來解釋不同國家在現(xiàn)代化程中遵循同一規(guī)律的理論。最早由荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家丁伯根于1961年提出。社會趨同論的基本觀點(diǎn)是：社會現(xiàn)代化的過程中，盡管不同的社會起點(diǎn)、社會制度、具體條件不盡相同，但都會經(jīng)歷同樣的過程，經(jīng)濟(jì)上的工業(yè)化、政治民主化、城市化、世俗化。經(jīng)過社會現(xiàn)代化的過程，不同國家在多方面變得越來越相似。

第四篇：社會學(xué)概論作業(yè)及答案

第一次作業(yè)

1.運(yùn)用教材中有關(guān)“社會化”知識分析當(dāng)前“留守兒童”存在問題及形成原因

一是監(jiān)護(hù)不力，九年義務(wù)教育難以保證。據(jù)統(tǒng)計(jì)，80%以上的留守兒童是由祖父母隔代監(jiān)護(hù)和親友臨時監(jiān)護(hù)，年事已高、文化素質(zhì)較低的祖輩監(jiān)護(hù)人基本沒有能力輔導(dǎo)和監(jiān)督孩子學(xué)習(xí)。農(nóng)村學(xué)校受辦學(xué)條件、師資力量、教學(xué)理念的局限與制約，針對留守兒童的需求提供特殊有效的教育和關(guān)愛力不從心，學(xué)校與家庭之間缺乏溝通。家庭和學(xué)校監(jiān)護(hù)不力，導(dǎo)致相當(dāng)數(shù)量的留守兒童產(chǎn)生厭學(xué)、逃學(xué)、輟學(xué)現(xiàn)象。留守兒童學(xué)習(xí)成績及初中教育的在學(xué)率都低于正常家庭兒童，中國人民大學(xué)人口與發(fā)展研究中心的研究顯示，進(jìn)入初中階段以后，留守兒童在校率大幅度下降，14周歲留守兒童的在校率僅為88%。

二是缺乏撫慰，身心健康令人堪憂。據(jù)西部某勞務(wù)輸出大省在一縣域內(nèi)的調(diào)查顯示：70%的父母年均回家不足3次，有的甚至幾年才回家1次;近30%的留守兒童與父母通話、通信頻率月均不足1次。由于父母長期外出，留守兒童的情感需求得不到滿足，遇到心理問題得不到正常疏導(dǎo)，極大地影響了其身心健康形成人格扭曲的隱患，導(dǎo)致一部分兒童行為習(xí)慣較差，并且極易產(chǎn)生心理失衡、道德失范、行為失控甚至犯罪的傾向。南方沿海某省一項(xiàng)調(diào)查顯示，19.6%的留守兒童覺得自己不如人，11.4%覺得自己受歧視，9.5%有過被遺棄的感覺。北方某省的一項(xiàng)調(diào)查顯示，在青少年犯罪中留守兒童所占比例已高達(dá)20%。

三是疏于照顧，人身安全不容忽視。監(jiān)護(hù)責(zé)任不落實(shí)，監(jiān)護(hù)人缺乏防范意識，兒童防護(hù)能力弱，農(nóng)村留守兒童容易受到意外傷害，甚至成為不法分子侵害的對象。公安部門統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，被拐賣兒童群體中，第一位是流動兒童，第二位是留守兒童。女孩受到性侵害又不能及時得到父母幫助，極易釀成嚴(yán)重后果。

2.結(jié)合自身實(shí)際談?wù)勀銓ι鐣巧д{(diào)的理解

人們對社會角色的扮演從來都不是一帆風(fēng)順的。正像社會的運(yùn)行常會產(chǎn)生不協(xié)調(diào)因素一樣，在社會角色的扮演中也常會產(chǎn)生矛盾，遇到障礙，甚至遭到失敗，這就是角色的失調(diào)。常見的角色失調(diào)有以下幾種情況：

1.角色沖突，指在社會角色的扮演中，在角色之間或角色內(nèi)部發(fā)生了矛盾、對立和抵觸，妨礙了角色扮演的順利進(jìn)行。前面在講到角色集時，曾提到角色集的兩種情況，即一組由不同人承擔(dān)的角色和多種角色集于一人之身，從這兩種情況中就產(chǎn)生了兩種不同類型的角色沖突：一種是角色間的沖突，另一種是角色內(nèi)的沖突。

2.角色不清，指社會大眾或角色的扮演者對于某一角色的行為標(biāo)準(zhǔn)不清楚，不知道這一角色應(yīng)該做什么、不應(yīng)該做什么和怎樣去做。

3.角色中斷，指在一個人前后相繼所承擔(dān)的兩種角色之間發(fā)生了矛盾的現(xiàn)象。角色中斷的發(fā)生是由于人們在承擔(dān)前一種角色時并沒有為后一階段所要承擔(dān)的角色做好準(zhǔn)備，或前一種角色所具有的一套行為規(guī)范與后來的新角色所要求的行為直接沖突。

4.角色失敗，指角色扮演過程中發(fā)生的一種極為嚴(yán)重的失調(diào)現(xiàn)象。角色失敗通常可分為兩種情況，一種是角色的承擔(dān)者不得不半途退出角色；另一種是，雖然還處在某種角色的位臵上，但其表現(xiàn)已被實(shí)踐證明是失敗的。

第二次作業(yè)

1.如何解決當(dāng)前的社會結(jié)構(gòu)性矛盾？請聯(lián)系實(shí)際談?wù)勀愕目捶ā?/p>

答： 結(jié)構(gòu)性矛盾的存在以及緩解這些矛盾所遇到的兩難處境與諸多制約，根源于與科學(xué)發(fā)展不盡適應(yīng)的體制機(jī)制。要緩解、消除這些矛盾，根本出路在于深化改革，健全實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制。

（一）改革戶籍制度，為深化財稅體制改革和城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展創(chuàng)造條件。穩(wěn)步推進(jìn)戶籍制度改革，除了可以改善人權(quán)、促進(jìn)社會公平正義外，還可以使居民通過自由遷徙來行使對不同地區(qū)公共服務(wù)的選擇權(quán)，約束地方政府的財政支出行為，使地方政府將增加的財力高效地用于公共服務(wù)領(lǐng)域。

（二）健全中央對地方最低工資標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)機(jī)制，平衡收入增長與就業(yè)壓力。在長期面臨較大就業(yè)壓力的情況下，工資增長節(jié)奏過快，等同于剝奪部分文化水平、技術(shù)水平最低的那部分最弱勢人群的就業(yè)機(jī)會。

（三）增加中央財力，加大轉(zhuǎn)移支付力度，完善政府間財權(quán)事權(quán)職責(zé)格局。在加強(qiáng)民主法治建設(shè)、逐步完善戶籍管理制度、轉(zhuǎn)變政府職能的過程中，可逐步提高中央財政收入比重，加大中央對財力較弱地區(qū)政府的財政轉(zhuǎn)移支付力度。

（四）深化國企改革，促進(jìn)競爭，增加企業(yè)技術(shù)進(jìn)步動力與壓力。競爭性領(lǐng)域存在行政性壟斷，除了破壞公平競爭這一最基本的市場法則外，更重要的是，缺乏競爭動力與壓力的壟斷性國企在技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制方面存在嚴(yán)重缺陷。

（五）加強(qiáng)金融制度建設(shè)，健全服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的金融體系。建立完善以“一行三會”為監(jiān)管主體、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、行業(yè)自律為紐帶、社會監(jiān)督為補(bǔ)充的綜合監(jiān)管體制。

（六）完善價格形成機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源在各行業(yè)、各領(lǐng)域的優(yōu)化配置。理順資本、勞動力、土地、外匯等基礎(chǔ)性生產(chǎn)要素價格，盡可能通過市場競爭形成均衡價格，促進(jìn)資源向高效率領(lǐng)域流動。

（七）創(chuàng)新機(jī)制，加強(qiáng)指導(dǎo)，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。按照推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化要求，支持基層政府提高教育、文化、衛(wèi)生、社會保障等領(lǐng)域的服務(wù)供給能力，努力改善民生，逐步縮小區(qū)域間社會事業(yè)發(fā)展水平的差距。

2.請結(jié)合你的工作實(shí)際，談?wù)勀銓τ诩议L制與科層制管理方式及其差異的認(rèn)識。

答：以管理權(quán)力是否高度集中于一人手中為標(biāo)準(zhǔn)，可以分為家長制管理方式和科層制管理方式。

家長制管理方式的特征：A組織的權(quán)力集中在最高領(lǐng)導(dǎo)者一人手中，權(quán)力集中，個人專斷，隨意性大；B分工不明，責(zé)任不清；C任人唯親，因人設(shè)臵；D沒有嚴(yán)格的管理程序，辦事無章可循，憑經(jīng)驗(yàn)決策，無法可依；E終身制。

家長制的管理方式適合于組織規(guī)模不大、分工不發(fā)達(dá)的傳統(tǒng)社會。管理的好壞受個人經(jīng)驗(yàn)、品質(zhì)的影響。

科層制管理方式的特征：（1）分工具體；（2）等級明確；（3）紀(jì)律嚴(yán)明；（4）任人唯才（5）職權(quán)依附；（6）公私分明。現(xiàn)代社會組織多采用科層制的管理方式。

科層制管理的優(yōu)點(diǎn)：照章辦事、能人結(jié)構(gòu)、事本原則，可以提高工作效率，保證組織活動的順利開展。科層制管理的缺陷:忽視人的主動性和創(chuàng)造性，只強(qiáng)調(diào)照章辦事，缺乏靈活性和應(yīng)變性，容易導(dǎo)致官僚主義。凡是由于管理不善而造成的組織活動偏離目標(biāo)的現(xiàn)象都可以稱之為官僚主義。從管理的主體角度看,無論家長制還是科層制都可能產(chǎn)生官僚主義問題。由家長制管理產(chǎn)生的官僚主義主要表現(xiàn)為：遇事推委、相互扯皮、敷衍塞責(zé)、熱衷于謀取私利；不關(guān)心群眾痛癢、一言堂、命令主義等。由科層制管理產(chǎn)生的官僚主義主要表現(xiàn)為：（1）浮夸習(xí)氣；（2）墨守成規(guī)，缺乏靈活性；（3）繁文縟節(jié)，文牘主義；（4）例行公事，文山會海。

3.我國是否已具備現(xiàn)代社會的基本特征？為什么？

答： 當(dāng)前中國社會階層結(jié)構(gòu)已不再是“兩個階級一個階層”，原來的階層發(fā)生分化，新階層已經(jīng)形成和壯大，更重要的是出現(xiàn)了一個不斷擴(kuò)大的社會中間層和企業(yè)家階層。與發(fā)達(dá)國家相比，現(xiàn)代化社會階層結(jié)構(gòu)的基本構(gòu)成成分在中國已經(jīng)具備，凡是現(xiàn)代化國家所具備的社會階層，都已經(jīng)在中國出現(xiàn)，有的已經(jīng)具有相當(dāng)?shù)囊?guī)模，只是各個階層規(guī)模有大小區(qū)別而已。

之所以說中國已經(jīng)具備了現(xiàn)代化社會階層結(jié)構(gòu)的所有基本構(gòu)成，這種基本的現(xiàn)代社會階層格局不會再有大的變化，這是因?yàn)橹袊呀?jīng)初步具備了現(xiàn)代社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和職業(yè)結(jié)構(gòu)。中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日趨現(xiàn)代化，這在很大程度上決定了職業(yè)結(jié)構(gòu)和職業(yè)階層結(jié)構(gòu)不會有大的變化。現(xiàn)在，中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的基本框架已基本形成，市場對資源配臵的作用越來越大。正是由于市場經(jīng)濟(jì)體制的這種發(fā)展，中國的職業(yè)多樣性也已得到很大發(fā)展，這就決定了中國以職業(yè)為基礎(chǔ)的階層結(jié)構(gòu)具備了現(xiàn)代化階層結(jié)構(gòu)的基本構(gòu)成。

第三次作業(yè)

1.什么是“城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)”？請談?wù)勂鋵ξ覈?jīng)濟(jì)社會的發(fā)展的影響。

答：

（一）城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)指維持城市現(xiàn)代工業(yè)和農(nóng)村傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)二元經(jīng)濟(jì)形態(tài)，以及城市社會和農(nóng)村社會相互分割的二元社會形態(tài)的一系列制度安排所形成的制度結(jié)構(gòu)。即包括城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和城鄉(xiāng)二元社會結(jié)構(gòu)。

（二）我國的城鄉(xiāng)二元社會結(jié)構(gòu)有其發(fā)展的歷史根源，在社會與經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面都有不可磨滅的貢獻(xiàn)和作用。隨著經(jīng)濟(jì)改革和社會轉(zhuǎn)型的不斷推進(jìn)，這種城鄉(xiāng)分割、對立明顯的二元結(jié)構(gòu)日漸露出各種弊端，也給我們的現(xiàn)實(shí)生活和經(jīng)濟(jì)社會的協(xié)調(diào)發(fā)展造成了一定的不良影響。

積極影響。第一，從歷史的角度來看，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)保證了我國在建國初期實(shí)施工業(yè)化發(fā)展階段對資金積累的基本需求，支撐和促進(jìn)了我國工業(yè)體系的快速建立，奠定了我國早期現(xiàn)代化建設(shè)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

第二，我國采取的城鄉(xiāng)二元化戶籍管理模式，不但限制了農(nóng)村人口的盲目流動，而且減少了各種社會問題的發(fā)生概率，為社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供了環(huán)境保障。

第三，我國的城鄉(xiāng)二元化結(jié)構(gòu)，限制但也是保持了大量農(nóng)業(yè)勞動力人口和勞動環(huán)境，這在穩(wěn)定農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，保持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力方面有不可低估的價值。而且我國的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)造就了強(qiáng)大的農(nóng)村社會環(huán)境，積淀和容納了大量離散性勞動力，為維護(hù)社會穩(wěn)定和解決就業(yè)提供了豐足條件。

消極影響。第一，限制資源的合理流動，影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)起飛和發(fā)展。由于城鄉(xiāng)間的這種事實(shí)上分而治之的現(xiàn)狀，導(dǎo)致城鄉(xiāng)聯(lián)系斷裂，互動性差，城市對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動力無法顯現(xiàn)。

第二，無法對城鄉(xiāng)居民形成微觀主體的經(jīng)濟(jì)激勵。傳統(tǒng)的戶籍制是這個社會加諸于我們的枷鎖之一，它在城鄉(xiāng)之間劃出了巨大的鴻溝，建立起了城鄉(xiāng)之間的屏障，結(jié)果是挫傷了人的積極性。

第三，造成城市化與工業(yè)化的脫節(jié)，影響城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。在我們國家實(shí)施的二元結(jié)構(gòu)制度化管理背景下導(dǎo)致社會總體勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益增速受到影響。

第四，社會整合度低，嚴(yán)重制約農(nóng)村穩(wěn)定發(fā)展。我國實(shí)行的城鄉(xiāng)二元社會管理模式造成了嚴(yán)重的社會隔離狀態(tài)，增加了經(jīng)濟(jì)與社會整合的難度。

第五，使環(huán)境惡化，造成生態(tài)失衡。我國在計(jì)劃體制下實(shí)行的城鄉(xiāng)分割式戶籍管理制度，使大量農(nóng)村人口長期滯留在農(nóng)村本已嚴(yán)重超載的土地上，使得生態(tài)環(huán)境、生活環(huán)境日趨惡化。

2.談?wù)勀銓﹄崴龟P(guān)于“社區(qū)”概念的認(rèn)識。

(1)社區(qū)是社會的縮影

由于社區(qū)是社會成員的生活基地，絕大多數(shù)社會成員的基本生活活動是在本社區(qū)內(nèi)進(jìn)行的，他們以家庭為單位消費(fèi)各種生活資料，解決最基本的社會生活需求，以此建立了多種社會人際關(guān)系，通過社區(qū)，共同解決生活中遇到的困難和難題。總之，社會有機(jī)體的最基本的內(nèi)容全部包括在社區(qū)的定義之中，因此，它是一個社會實(shí)體。

(2)社區(qū)是聚落的承載體

何謂聚落?聚落是指各種形式的人類居住場所，它不僅是簡單的房屋建筑的集合體，而且是與居住地相關(guān)的生產(chǎn)、生活設(shè)施和勞動用地的集合物。我國的聚落形式有村落、集鎮(zhèn)、縣城和城市等，他們都是社區(qū)的承載體。正是這些承載體的不同，造就了不同結(jié)構(gòu)類型的社區(qū)。

(3)社區(qū)是多功能的集合體

從組織學(xué)的角度說，社區(qū)與目標(biāo)和功能單一化的社會組織不同，它的功能是多重的。就我國城市社區(qū)的狀況而言，社區(qū)具有以下幾個功能：一是協(xié)管功能。二是民主自治功能。三是監(jiān)督功能。四是文化功能。五是場域功能。

(4)社區(qū)是可持續(xù)發(fā)展的

確切地說，自從有了農(nóng)業(yè)，形成了村落，就有了社區(qū)。社區(qū)最早形成的形式是農(nóng)村。隨著社會的發(fā)展，在農(nóng)村社區(qū)的基礎(chǔ)上 又形成了城市社區(qū)。進(jìn)入現(xiàn)代化社會以后，社區(qū)的發(fā)展仍然是隨著社會的現(xiàn)代化程度、隨著先進(jìn)生產(chǎn)力的進(jìn)步而步人良性的運(yùn)行階段，所以說，社區(qū)是可持續(xù)發(fā)展的。

第四次作業(yè)

1.請從社會分層的角度談?wù)勀銓τ凇捌吹边@一社會現(xiàn)象的看法。

2.如何對越軌行為進(jìn)行有效的社會控制？

3.請談?wù)勀銓τ诂F(xiàn)代化與全球化利弊的看法。

答：

全球化是一種新的世界秩序，是現(xiàn)代化的必然結(jié)果，民族國家從此將完全服從于建立在西方價值和西方經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的全球市場和現(xiàn)代科技的支配。非西方社會將處于更加被動的接受地位。全球化再次表現(xiàn)出西方文明強(qiáng)烈的文化擴(kuò)張沖動，西方價值的擴(kuò)張性與資本擴(kuò)張性完全一致。

這個世界根本不可能負(fù)擔(dān)人們都過西方那樣的生活的，但現(xiàn)代化，尤其是全球化正是要把人們引向這個方向。現(xiàn)代化使人類失去了保護(hù)自身和周圍環(huán)境的天然屏障——各種傳統(tǒng)價值的核心——節(jié)制。世界已因此真正成為了一個統(tǒng)一的世界，它統(tǒng)一于市場經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)和民主政治“三位一體”的現(xiàn)代宗教和消費(fèi)主義的意識形態(tài)。

全球化已注定使所有人都要遭遇西方，而一切與西方價值不符的東西都被視為“問題”，由西方價值主導(dǎo)的現(xiàn)代化和全球化已經(jīng)成了全世界不同地域、不同種族、不同文化、不同傳統(tǒng)人們的唯一出路，現(xiàn)代化成了有史以來最大的專制暴政。當(dāng)西方為征服世界而感到驕傲?xí)r，當(dāng)西方把其它地方的現(xiàn)代化看作是自己的負(fù)擔(dān)時，連西方自己的一些人也意識到，它帶給世界的其實(shí)是一場前所未有的災(zāi)難。

第五篇：公司概論第四次作業(yè)范文

國有企業(yè)激勵機(jī)制的內(nèi)在矛盾及其解決思路

國有企業(yè)(以下稱國企)缺乏活力是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出問題, 也是一個老大難問題, 其與國企激勵機(jī)制不健全具有內(nèi)在聯(lián)系。隨著政企分開和兩權(quán)分離進(jìn)一步展開, 激勵機(jī)制的作用更顯重大, 如何運(yùn)用好激勵機(jī)制也就成為各個企業(yè)面臨的十分重要的課題, 對這一問題的探討也越來越熱。

一、國企激勵機(jī)制的內(nèi)在矛盾及其問題

激勵機(jī)制是通過誘導(dǎo)因素、產(chǎn)權(quán)合約、組織設(shè)計(jì)以及各種報酬與補(bǔ)償?shù)纫惶桌硇曰闹贫劝迅鞣N激勵方法與其它措施相配合, 實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)良性運(yùn)行、快速發(fā)展的激勵體系。具體來說, 是指激發(fā)經(jīng)營者及其員工的工作動機(jī), 也就是說用各種有效的方法去調(diào)動經(jīng)營者與員工的積極性和創(chuàng)造性, 使經(jīng)營者及員工努力去完成組織的任務(wù), 實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo), 并使他們的積極性和創(chuàng)造性繼續(xù)保持和發(fā)揮下去。在所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)兩權(quán)分離以前, 產(chǎn)權(quán)所有者與經(jīng)營者往往集于一身, 激勵機(jī)制主要是針對員工的, 監(jiān)督機(jī)制還相當(dāng)突出。兩權(quán)分離以后, 與所有者具有利益差異的經(jīng)營者階層在企業(yè)中的作用凸顯出來, 不但要對員工進(jìn)行激勵, 更重要的是對經(jīng)營者進(jìn)行激勵, 而且, 企業(yè)內(nèi)部關(guān)系也更加復(fù)雜, 由此而來, 激勵機(jī)制的作用更加突出, 可以說, 激勵機(jī)制運(yùn)用的好壞在一定程度上是決定企業(yè)興衰的一個重要因素。對中國來說, 國企的出資者是國家, 其兩權(quán)分離顯現(xiàn)出兩個層次的問題。一是做為出資者的國家及其代表者與經(jīng)營者個人的利益差異問題, 二是出資者——國家與一般的獨(dú)立法人有很大差異(出資人與企業(yè)法人是兩回事。出資人即使入主企業(yè), 也只能是出資人——股東, 而非法人)。因此, 國企的委托——代理制與一般市場經(jīng)濟(jì)國家的公司代理制既有類似性, 又存在一些差異, 這使國企激勵機(jī)制更顯復(fù)雜, 也使激勵機(jī)制存在一些內(nèi)在矛盾。

首先, 激勵機(jī)制存在內(nèi)在矛盾, 原動力不足。由于國企兩權(quán)分離存在兩個層次, 對國企及其經(jīng)營者的激勵機(jī)制涉及到兩個方面: 其一, 要為政府及其管理人員設(shè)置足夠的動力和壓力, 在此基礎(chǔ)上尋求對國企及其經(jīng)營者的激勵, 其二, 為國企經(jīng)營者應(yīng)在何種程度上被激勵以及他們實(shí)際上會在何種程度上接受激勵。

由于國企所有者缺位, 不僅缺乏對相關(guān)政府公務(wù)人員進(jìn)行激勵的動力, 也缺乏相應(yīng)的責(zé)任, 那么, 缺乏產(chǎn)權(quán)激勵的政府部門及其公務(wù)人員不會有多少動力為代理鏈中的下一家即對國企經(jīng)營者進(jìn)行激勵。因?yàn)榧钫弑旧硪残枰? 如果代理鏈條中任何一環(huán)缺乏激勵, 就會導(dǎo)致激勵措施無法出臺或無法實(shí)施, 這是國企缺乏活力的重要原因。但是, 如果對國企漫長的代理鏈條中的每個環(huán)節(jié)都進(jìn)行激勵, 那么可能整個行政系統(tǒng)都屬于應(yīng)該被激勵的對象, 那么國企也就變成了政府管理人員所有的企業(yè), 那么國企的利潤甚至其全部資產(chǎn)也就會消蝕在漫長的、龐大的代理鏈中。這從某種意義上也表明沒有管理體制的進(jìn)一步改革, 沒有現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè), 要對國企進(jìn)行充分激勵是非常難的, 甚至是不可能的。而且, 對國企經(jīng)營者的激勵意味著他們將公開地分享國企的利益, 那么正當(dāng)?shù)募钆c國有資產(chǎn)流失之間的界限應(yīng)劃在哪? 更何況, 國企本身的情況千差萬別, 國企盈利的原因也不盡相同, 評價國企經(jīng)營者對企業(yè)盈利的貢獻(xiàn)大小也是困難的。

還有, 在國企經(jīng)營者事實(shí)上并不能也不需要承擔(dān)經(jīng)營失誤責(zé)任的情況下, 這種類似于空手套白羊的激勵機(jī)制, 特別是在對國企經(jīng)營者的在職消費(fèi)、隱性收入等難以控制的情況下, 國企經(jīng)營者崗位上本來已有工資外實(shí)物收入、在職消費(fèi)以及隱性收入, 又錦上添花地奉上激勵措施, 其在當(dāng)前社會環(huán)境下所能得到的社會認(rèn)同也成問題。因此, 即便政府將對國企經(jīng)營者的激勵作為政策加以推行, 其實(shí)施也會面臨很大的障礙。激勵政策在國企只能得到極為有限的施行的事實(shí)正好可以印證這一推論。

人們普遍觀察到, 對于國企特別是國有大中型企業(yè)來說, 無論是企業(yè)承包制, 還是股份股的試驗(yàn), 都使國家在擁有企業(yè)經(jīng)營信息方面處于不利的地位, 由于內(nèi)部信息的擁有者即企業(yè)經(jīng)營者與國家利益取向不盡一致, 因而所有者與經(jīng)營者的激勵發(fā)生矛盾。上述情況說明, 在公司治理不到位的情況下, 無論怎樣強(qiáng)調(diào)激勵, 無論建立起多么嚴(yán)密的責(zé)任體系, 都難以將國企引向以效率為導(dǎo)向的企業(yè)。事實(shí)上, 中國圍繞國企、國有資產(chǎn)已建立起了一個龐大的以責(zé)任制度為核心的規(guī)則體系, 但正是這樣的規(guī)則體系把政府公務(wù)人員及國企經(jīng)營者都培養(yǎng)成了責(zé)任規(guī)避型的人格。其實(shí), 防范對國企、國有資產(chǎn)的不當(dāng)侵蝕固然重要, 但如果政策的重心僅僅在于此, 國企經(jīng)營者就不可能從守業(yè)者變成創(chuàng)業(yè)者, 那么國企又如何證明其在競爭中生存的能力和存在的意義呢? 因此, 新的激勵機(jī)制的建立對于國企的生存與發(fā)展來說至關(guān)重要, 而且不可或缺, 更明確地說, 由于國企缺乏自發(fā)形成激勵機(jī)制的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ), 激勵機(jī)制在國企中的重要性要大于其在私企中的重要性。

其次, 體制改革不到位, 兩個層次激勵主體不確定。在國企公司治理中, 既要保證國有資產(chǎn)保值增值,又要處理公司代理問題, 這些要求要由相應(yīng)的主體來實(shí)施, 在中國, 這些主體及其職能均存在重大缺陷。國企的國有資產(chǎn)名義上的所有者是全民, 但由于人民是一個無行為能力的抽象行為主體, 不可能直接管理企業(yè), 因此委托中央政府代為經(jīng)營, 而中央政府也不可能直接管理企業(yè), 又要委托地方政府和各主管部門去經(jīng)營。各主管部門和地方政府再去選擇企業(yè)經(jīng)理人員管理企業(yè)。后者或者說地方和部門都直接管企業(yè), 同時又處于企業(yè)實(shí)際經(jīng)營過程之外, 結(jié)果是既因信息缺乏管不好, 又無法避免行政干預(yù), 還會使企業(yè)資產(chǎn)流失。通過這樣的多級委托代理體制滲漏后, 由于信息不對稱和監(jiān)督的成本隨委托鏈的增加而擴(kuò)大, 原始委托人——人民的意志已根本不能貫徹到最終代理人——經(jīng)理的行為上。而在中級代理層面, 由于政府和主管部門本身不是一個自然人而只是一個抽象的行為主體。它們作為一個機(jī)構(gòu)的行為, 實(shí)際上是由其中的內(nèi)部人決定的。實(shí)際中所謂產(chǎn)權(quán)不清晰問題是對政企不分和委托——代理關(guān)系中經(jīng)營權(quán)背離所有權(quán)等問題的一種概括, 其核心是通過何種制度安排使企業(yè)資產(chǎn)的所有者和經(jīng)營者達(dá)到激勵相容, 或所有者通過何種機(jī)制對經(jīng)營者實(shí)施有效的監(jiān)督。

國家、政府、出資者三者關(guān)系不清, 職能往往攪合在一起。國家與政府存在著特定的連帶關(guān)系, 造成政企不分。政府與出資者在國企行使職能時往往既分工不明, 又職能不到位, 企業(yè)的法人主體和經(jīng)營自主權(quán)沒有充分落實(shí), 就是連誰來當(dāng)國企的法人都不好確定。根據(jù)現(xiàn)代公共選擇理論, 國家機(jī)關(guān)中的內(nèi)部人并不天然代表公眾的利益, 他們的決策是基于自己的利益, 制約僅來自于外部的監(jiān)督。由于外部監(jiān)督的不到位, 政府機(jī)關(guān)的行為在某些方面并不像一個真正的所有者, 而像一個既得利益的索取者。以上市公司為例,作為原始委托人的全體人民, 既不能在股東大會上用手投票, 也不能在股票市場上用腳投票——因?yàn)閲泄筛揪蜎]有流通。而有行為能力的代表著國有出資人利益的董事會成員則由于權(quán)責(zé)利關(guān)系的不對稱, 難以有很強(qiáng)的動力對企業(yè)進(jìn)行控制和監(jiān)督。在國企中, 通常的作法是由政府的主管部門指定一個人當(dāng)法人(廠長、經(jīng)理等), 這又使得上市公司被管理層所控制, 而管理層不一定代表了股東的利益。理論和現(xiàn)實(shí)均證明, 國有資產(chǎn)主體、管理層這三者之間存在利益差別, 也暴露出企業(yè)與國家利益目標(biāo)不一致、與經(jīng)營者利益不一致等問題。如國家雖然是中國上市公司最大的持股人, 但國家的利益卻并沒有完全得到體現(xiàn)。

從董事會成員產(chǎn)生的方式看, 絕大多數(shù)都是由股東單位的上級主管部門委派的, 甚至董事長、CEO 都由上級黨政機(jī)構(gòu)“一紙任命”。由于國有控股上市公司的高層經(jīng)理大多是由作為國有資產(chǎn)所有者代表的政府部門任命, 而非由董事會從市場聘任, 故經(jīng)營人才難以自由流動, 管理者只需花精力應(yīng)付好上級領(lǐng)導(dǎo), 而無需接受市場評價, 無需對企業(yè)經(jīng)營好壞負(fù)責(zé), 因而使在位的企業(yè)經(jīng)理不一定都具備管理現(xiàn)代企業(yè)的能力,經(jīng)理職位本身不能作為能力的信號。這一方面容易造成董事會忽視股東利益, 而偏私經(jīng)理層, 無法形成制衡。另一方面, 也

有政府直接干預(yù)的, 那就是董事會形同虛設(shè), 股東會流于形式, 難以保證上市公司關(guān)鍵的人事安排和重大的決策有效, 無法解決企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的管理能力、思想方式和環(huán)境要求錯位而引起的決策失誤問題。如許多集團(tuán)公司保存公開或隱蔽的“多級法人制”, 存在資金分散、內(nèi)部利益沖突、“利益輸送”的弊病。這兩種方式造成相應(yīng)的兩種情況: 一是對公司經(jīng)理層缺乏有效約束, 出現(xiàn)內(nèi)部人控制的現(xiàn)象。

就是董事會在內(nèi)部董事占多數(shù)的情況下, 自己確定自己的報酬, 或者說, 通過其控制的薪酬委員會給自己確定過高的報酬。二是由于上市公司與其投資母體之間難以割斷的聯(lián)系, 為照顧左鄰右舍和方方面面的關(guān)系, 不可能按市場原則給予經(jīng)理人員充分的激勵。加之由于對CEO 授權(quán)不足, 而執(zhí)行層往往缺乏股東價值的觀念, 無法形成有力的生產(chǎn)指揮系統(tǒng), 或沿用“集體領(lǐng)導(dǎo)”方式造成決策失誤和無人負(fù)責(zé), 并沿用過去的薪酬制度, 對委派人員缺乏足夠激勵, 使企業(yè)缺乏活力。

其三, 激勵機(jī)制的建設(shè)受制約大。改革以前, 在產(chǎn)品價格和生產(chǎn)要素價格都已經(jīng)被扭曲, 競爭性市場不存在的情況下, 沒有一個作為企業(yè)經(jīng)營狀況參照的平均利潤率, 每個企業(yè)的利潤水平不能充分反映企業(yè)經(jīng)營好壞的信息, 也就不能作為評價企業(yè)經(jīng)營狀況的充分信息指標(biāo)。要獲取企業(yè)的開支水平是否合理, 利潤水平是否真實(shí), 以及是否能夠保障所有者的利益等等信息, 其費(fèi)用十分高昂。這使得所有者和經(jīng)營者之間的激勵不相容成為一個難以克服的問題, 而責(zé)任的不對等則進(jìn)一步加強(qiáng)這種傾向。在改革過程中, 國有資產(chǎn)流失越來越嚴(yán)重, 許多人認(rèn)為是國企產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清晰造成的, 遠(yuǎn)非如此簡單。實(shí)際上, 在存在著委托——代理問題, 也就是說國企的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離卻缺乏充分信息的條件下, 國家通過任命或直接委托經(jīng)理人員經(jīng)營國企, 并通過規(guī)定上繳利稅的水平或干脆對企業(yè)實(shí)行統(tǒng)收統(tǒng)支的方式獲得資產(chǎn)收入。企業(yè)經(jīng)理人員雖然缺乏改善企業(yè)經(jīng)營狀況的動力和調(diào)動職工積極性的手段, 但也無法通過侵蝕利潤和國有資產(chǎn)來侵犯國家的利益。進(jìn)行了放權(quán)讓利式改革之后, 一方面, 出現(xiàn)了不按照國家的意愿來經(jīng)營國有資產(chǎn)、支配剩余的可能性, 并非在于產(chǎn)權(quán)不明晰, 而在于所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的情況下監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營的成本太高, 監(jiān)督不到位, 及落后的管理體制造成的。另一方面, 為了避免實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略意圖的國企倒閉及出現(xiàn)失業(yè)問題,政府只好對虧損的國企不斷給予補(bǔ)貼, 而預(yù)算無法硬化, 則給國企以經(jīng)營權(quán)侵犯所有權(quán)創(chuàng)造了更大的可能。

值得一提的是政策性負(fù)擔(dān)對國企績效產(chǎn)生了負(fù)面影響。從國家的角度來看, 無法識別國企虧損的原因,多大程度上來自經(jīng)營失敗和瀆職, 多大程度上來自不利的競爭地位。所以國家只好擔(dān)負(fù)起全部的責(zé)任, 默認(rèn)國企既得利益的剛性, 繼續(xù)通過扭曲的宏觀政策環(huán)境、政府預(yù)算、銀行低息貸款等對國企進(jìn)行保護(hù)。企業(yè)在背負(fù)著政策性負(fù)擔(dān)的條件下, 即使有充分競爭的市場體系, 國家也難以找到評價國企經(jīng)營狀況的準(zhǔn)確指標(biāo), 信息不對稱和激勵不相容問題也就無從解決, 國家也就必須對企業(yè)因政策性負(fù)擔(dān)造成的虧損負(fù)起責(zé)任。由于政策性負(fù)擔(dān)致使國家和企業(yè)之間信息不對稱, 國企一方面爭取補(bǔ)貼, 另一方面把各種經(jīng)營性虧損也歸咎于不利的競爭條件。政府由于必須對政策性負(fù)擔(dān)造成的虧損負(fù)起責(zé)任, 預(yù)算約束因而軟化, 這樣形成了一個惡性循環(huán), 內(nèi)生地導(dǎo)致了國企當(dāng)前的效益低下和國有資產(chǎn)流失的問題。當(dāng)“撥改貸”以后, 國家便以低息貸款的方式, 用社會儲蓄資源補(bǔ)貼國企, 業(yè)已存在的高負(fù)債問題因此而加重。只要國家繼續(xù)對企業(yè)下達(dá)政策性任務(wù), 公平競爭的市場就難以形成, 就找不到一種簡單且成本低廉的充分信息實(shí)施對經(jīng)理人員的監(jiān)督和考核。在這種條件下, 越是從擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)的角度出發(fā)進(jìn)行改革, 經(jīng)營者與所有者之間的激勵不相容就越突出, 責(zé)任不對等的現(xiàn)象就會誘導(dǎo)出更加嚴(yán)重的機(jī)會主義行為, 國家的利益損失就會越大。簡單的兩權(quán)分離和單純在產(chǎn)權(quán)上進(jìn)行改革, 仍然不能有效解決信息不對稱、激勵不相容和責(zé)任不對等的問題,企業(yè)效率依舊得不到提高。例如, 即使在股分制比較徹底的上市公司也難以建立一套行之有效、大家都能接受的績效考評標(biāo)準(zhǔn)與方法, 以薪酬為核心的激勵機(jī)制一旦失敗, 必將

給公司帶來較大的負(fù)面影響。一位上市公司的人力資源經(jīng)理進(jìn)一步解釋說, 上市公司在建立績效考評的標(biāo)準(zhǔn)和方法時, 除了考慮本企業(yè)的員工外, 還要顧及當(dāng)?shù)氐纳鐣骄べY, 以及母公司和相關(guān)部門的看法, 而當(dāng)?shù)貏趧硬块T關(guān)于工資總額的審批制度, 也從某種程度上限制了企業(yè)激勵機(jī)制的靈活性。

其四, 激勵約束機(jī)制不健全, 激勵方式單一。在發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家, 公司治理結(jié)構(gòu)經(jīng)過上百年的發(fā)展和制度演化, 已經(jīng)形成了一整套對董事和高層管理人員進(jìn)行激勵的機(jī)制和手段。中國目前已開始進(jìn)行公司治理, 但是, 由于所有者與經(jīng)營者不相容, 不僅導(dǎo)致了這些市場機(jī)制本身的不發(fā)展, 而且即使這些機(jī)制有所發(fā)展, 也由于聯(lián)系渠道的問題而難以傳導(dǎo)到公司內(nèi)部而發(fā)生實(shí)際的作用。即使是已進(jìn)行公司治理的上市公司, 仍既缺乏合理合法的、充分的激勵, 又缺乏嚴(yán)格規(guī)范的、有效的約束。目前的激勵機(jī)制僅限于薪酬福利等方面, 手段較為單一。以上市公司為例, 一方面是董事和高層管理人員的薪酬結(jié)構(gòu)比較單一, 另一方面是激勵強(qiáng)度較弱, 個人收入和公司業(yè)績未建立起規(guī)范的聯(lián)系。目前中國大多數(shù)國企對企業(yè)經(jīng)理實(shí)行以月薪制為主的報酬制度, 其特點(diǎn)是低工資、低獎金, 部分上市的國企雖實(shí)施了管理層持股的輔助激勵方案,但激勵效用不顯著。據(jù)中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)1998 年對中國企業(yè)經(jīng)理成長與發(fā)展的專題報告顯示, 國企經(jīng)營者的工資水平明顯偏低;另據(jù)一項(xiàng)將我國上市公司董事長、總經(jīng)理的報酬與每股收益和凈資產(chǎn)收益率分別進(jìn)行回歸分析的統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明, 總經(jīng)理的報酬與每股收益的相關(guān)系數(shù)僅為01045, 與凈資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)僅為01009, 并且管理層持股比例與企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的相關(guān)性也很低, 這說明我國上市公司不僅存在報酬激勵不明顯的現(xiàn)象, 而且存在股權(quán)激勵不明顯的現(xiàn)象。

缺乏用人機(jī)制和對公司管理層的激勵機(jī)制, 企業(yè)家價值沒有得到體現(xiàn)。作為稀缺資源的企業(yè)家才能和企業(yè)家精神應(yīng)獲得的租金和風(fēng)險報酬沒有得到承認(rèn)。現(xiàn)代企業(yè)制度要求更有效地配置和使用人力資源, 最大限度地發(fā)揮人的積極性、主動性、創(chuàng)造性。目前一些企業(yè), 高級管理人員的產(chǎn)生沒有引入競爭機(jī)制, 沒有實(shí)現(xiàn)市場化配置, 激勵與約束不足;任職中論資排輩、拉關(guān)系、跑人情現(xiàn)象仍不同程度存在;收入分配與貢獻(xiàn)不成比例等。由于大多數(shù)董事和經(jīng)理人員不是在競爭條件下產(chǎn)生的, 這些人中, 即使是合格的經(jīng)理人才, 其獲得充分激勵的合理性也常常受到質(zhì)疑。根據(jù)委托——代理理論, 剩余索取權(quán)應(yīng)該控制在掌握較多信息和承擔(dān)風(fēng)險一方, 否則整個委托——代理機(jī)制無法運(yùn)行。在中國, 管理層只能夠獲得企業(yè)控制權(quán)的收益, 國企經(jīng)營者對由企業(yè)的所有權(quán)形成的剩余利潤的索取權(quán)無法獲得, 在經(jīng)營者為企業(yè)做出巨大貢獻(xiàn)并掌握較多信息, 但又沒有名義控制權(quán)和剩余索取權(quán)的情況下, 經(jīng)營者往往會利用信息不對稱, 在經(jīng)營中偷懶或強(qiáng)化職務(wù)消費(fèi), 甚至化公為私, 攫取實(shí)際的剩余。在這種情況下, 股東的控制權(quán)和剩余索取權(quán)名存實(shí)亡。這樣的結(jié)局是助長腐敗, 導(dǎo)致整個社會的混亂。比如, 我國競爭性領(lǐng)域的產(chǎn)品市場已經(jīng)相當(dāng)發(fā)展, 競爭十分激烈, 按理應(yīng)該對企業(yè)經(jīng)理人員形成很強(qiáng)的激勵和約束, 但事實(shí)卻并非如此。一些上市公司雖然在市場競爭中表現(xiàn)出來的經(jīng)營績效很差, 但經(jīng)理人員可以照樣過得很瀟灑, 工資、獎金照拿, 職位和待遇不變!當(dāng)然, 與這種情況相反的另一個極端的現(xiàn)象也并不鮮見, 這就是經(jīng)營績效突出的經(jīng)理人員, 也并沒有得到應(yīng)有的很高的獎勵。在這種情況下, 容易導(dǎo)致經(jīng)理心理失衡, 從而走上腐敗的道路。“59 歲現(xiàn)象”就是這種狀況的反面教訓(xùn)。這兩種情況雖然表現(xiàn)形式不同, 但反映的問題卻是相當(dāng)一致, 即由于激勵機(jī)制的不健全, 經(jīng)理人員的個人收入未能同公司業(yè)績建立起真正的聯(lián)系, 從而達(dá)不到獎勤罰懶的效果。