第一篇：2012年工程建設項目監督檢查工作總結檔案

2012年工程建設項目監督檢查工作總結檔案

疏勒縣援疆項目監督檢查工作

領導小組辦公室

二〇一二年十一月五日

第二篇：農業建設項目監督檢查規定

農業建設項目監督檢查規定

第一章

總則 第二章

職責分工 第三章

監督檢查內容 第四章

監督檢查程序 第五章

檢查結果處理 第六章

附則

第一章

總

則

第一條

為規范農業建設項目監督檢查工作，保證項目資金安全，提高建設質量和效益，依據《農業基本建設項目管理辦法》、《農業部基本建設財務管理辦法》和《農業綜合開發項目和資金管理辦法》及相關規定，制定本規定。

第二條

本規定適用于農業部和省級人民政府農業行政主管部門組織的監督檢查。

第三條

項目檢查工作應當堅持客觀、公正、實事求是的原則。

第四條

對農業部組織的監督檢查工作，地方各級農業行政主管部門及項目建設單位應當予以配合。

第五條

檢查人員必須依法辦事，遵守廉潔自律有關規定，不得參與、干預被檢查單位與項目無關的工作或經營管理活動。檢查人員必須保守國家秘密和被檢查單位的商業秘密。第六條

監督檢查工作經費不得在項目中列支。第七條

各級農業主管部門應當建立農業建設項目社會公開監督制度，主動接受社會監督。

第二章

職責分工

第八條 農業部發展計劃司歸口管理農業建設項目監督檢查工作，負責起草相關工作制度，編制檢查方案，統一部署檢查，組織建設項目專項檢查，通報檢查結果，提出違規問題處理意見并監督整改。

第九條

農業部行業司局和部直屬單位，負責本行業或本單位建設項目監督檢查、整改等具體工作，并于每年二月底前，將上本行業或本單位項目檢查情況報農業部發展計劃司。

第十條

省級人民政府農業行政主管部門負責組織本轄區內建設項目監督檢查，監督建設單位開展項目自查，并根據項目整改要求，組織落實整改措施，完成各項整改工作。

省級人民政府農業行政主管部門負責人對本轄區農業項目監督檢查負領導責任。

第三章

監督檢查內容

第十一條

項目程序檢查。檢查項目是否按基本建設程序組織實施。

第十二條

前期工作檢查。檢查項目立項報批是否符合規定；初步設計是否由具有相應資質的單位編制，內容是否與立項批復銜接，審批是否符合權限、規范、及時；施工圖是否按照有關規定及初步設計批復要求編制；是否按有關規定履行項目報建程序。

第十三條

施工檢查。檢查建設單位是否按照批復的建設內容和期限組織施工，是否存在肢解發包、轉包、違法分包現象；施工單位是否具備相應資質，施工技術方案和施工機械設備、技術人員、施工方法、安全控制、設備材料使用、工程進度是否符合要求。

第十四條

工程質量檢查。檢查建設單位是否建立設備材料質量檢查制度；施工單位是否建立工程質量保證體系和現場工程質量自檢、重要結構部位和隱蔽工程質量預檢復檢制度；監理單位是否有完善的質量管理體系和監理大綱并嚴格履行監理職責；施工單位和監理單位是否落實質量責任制；工程質量是否符合設計要求，是否達到驗收標準，是否出現過重大質量事故。

第十五條 項目資金檢查。檢查項目的資金來源是否符合有關規定，資金計劃（包括地方配套資金）下達、撥付、到位情況；概算控制措施是否落實，概算審批和調整是否符合國家有關規定；實行專戶儲存、專帳核算、專款專用情況；資金的使用是否符合概算和有關規定，支付是否按照合同執行；項目單位的財務制度是否健全，財務管理是否規范，有無套取、擠占、挪用、截留、滯留資金，有無虛列工程資金支出、白條抵賬、虛假會計憑證和大額現金支付；項目竣工決算審計等。

第十六條

招標投標及合同檢查。檢查是否按批準的招標方案組織招投標；招投標運作是否規范；合同是否合法、嚴密、規范；是否履行合同。

第十七條

項目組織機構檢查。檢查建設單位是否建立項目建設組織機構，是否有完善的規章制度，是否配備專職人員、是否對項目建設全過程依法實施有效監督、管理。

第十八條

開工條件檢查。檢查初步設計及概算是否已經批復，建設資金是否落實，施工組織設計是否編制，施工招標和監理招標是否完成，施工圖設計是否完成，建設用地和主要設備材料是否落實。

第十九條

工程監理檢查。檢查監理單位是否具備相應資質，現場監理人員數量和素質是否符合合同約定，監理手段和措施是否滿足工程建設要求。

第二十條

竣工驗收檢查。檢查竣工驗收程序是否規范，相關文件材料和檔案是否齊全和規范，主要結論和意見是否符合實際情況，竣工驗收后是否及時辦理固定資產移交手續。

第二十一條

項目運行情況檢查。檢查項目是否能正常運行并達到預期效果。

第四章

監督檢查程序

第二十二條

農業部建立農業基本建設項目管理信息系統。省級人民政府農業行政主管部門和農業部直屬單位要定期報送監督檢查信息。

第二十三條

農業部在組織項目檢查前，一般應將檢查工作方案通知相關省級人民政府農業行政主管部門或部直屬單位。

第二十四條

項目檢查可采取下列方式：

（一）聽取項目建設單位及相關單位匯報，進行詢問和質疑；

（二）查閱、摘錄、復制有關文件資料、檔案、會計資料；

（三）實地查看項目實施情況；

（四）召開相關人員座談會，核實情況。

檢查組應當做好檢查工作的有關會議和談話內容記錄，對檢

查中發現的問題，要備留資料來源及證據；檢查結束時應當與建設單位和主管部門交換意見。

第二十五條

檢查工作結束后，檢查組應當及時形成項目檢查總報告和分項目報告。主要內容包括：

（一）前期工作情況及分析評價；

（二）計劃下達與執行情況及分析評價；

（三）建設管理情況及分析評價；

（四）資金使用和監管情況及分析評價；

（五）工程質量情況及分析評價；

（六）項目管理經驗和存在的主要問題，以及相應整改建議。

第五章

檢查結果處理

第二十六條

對于項目監督檢查中發現的違紀、違規問題，農業部根據情節輕重采取以下處理措施：

（一）責令限期整改；

（二）通報批評；

（三）暫停撥付中央預算內資金；

（四）凍結項目資金；

（五）暫停項目建設；

（六）撤銷項目、收回項目資金；

（七）減少或暫停安排所在地和項目單位新建項目。對違紀、違法人員，農業部建議有關地方和部門進行查處并追究相關責任。

第二十七條 對于責令限期整改和通報的項目，農業部發出整改通知或通報，明確整改內容、整改期限及相關要求。

項目整改單位要按照整改要求完成整改工作，并在規定期限內將整改結果報農業部發展計劃司和相應行業司局。農業部在收到整改情況報告后，組織項目整改復查。對復查合格的項目予以書面確認，對于整改不力的，按照本辦法第二十六條予以處理。

第二十八條

對管理制度健全、執行程序規范、投資效益顯著的項目單位和地方，農業部給予通報表揚，并在投資及項目安排時給予傾斜。

第六章

附

則

第二十九條

本規定所稱農業建設項目，是指農業部管理的農業基本建設項目和農業綜合開發項目。

第三十條

本規定自2004年9月1日起施行。

第三篇：建設項目(工程)檔案驗收辦法

建設項目（工程）檔案驗收辦法

（國檔發[1992]8號國家檔案局頒發）

第一條 為使建設項目（工程）檔案完整、準確、安全保管并有效利用，根據國家計委“建設項目（工程）竣工驗收辦法”和國家檔案局的有關規定，特制定本辦法。

第二條 建設項目（工程）檔案是指從建設項目（工程）的提出、立項、審批、勘察設計、施工、生產準備到竣工投產（使用）的全過程中形成的應歸檔保存的文件資料。

第三條 凡按批準的設計文件所規定的內容新建、擴建、改建的基本建設項目（工程）和技術改造項目的竣工驗收工作均應包括對檔案的驗收。

第四條 歸擋的文件、檔案必須達到完整、準確、系統，保障生產（使用）、管理、維護、改擴建的需要。

檔案的完整指按國家檔案局和國家計委國檔發[1988]4號文件所確定的內容，將項目（工程）建設全過程中應該歸檔的文件、資料歸檔，各種文件原件齊全。

檔案的準確指檔案的內容真實反映項目（工程）竣工時的實際情況和建設過程，做到圖物相符，技術數據準確可靠，簽字手續完備。

檔案的系統指按其形成規律，保持各部分之間的有機聯系，分類科學，組卷合理。

檔案保管條件符合國家檔案局制定的《檔案庫房技術管

理暫行規定》的有關要求。

第五條 歸檔的案卷質量符合GB/T11822-89《科學技術檔案案卷構成的一般要求》。

第六條 歸檔時必須有竣工圖，竣工圖要求圖面清晰；具體編制工作，繼續執行原國家建委《關于編制基本建設工程竣工圖的幾項規定》。竣工圖應逐張加蓋竣工圖章，竣工圖章內容包括：×××工程竣工圖、施工單位名稱、編制人、審核人、技術負責人和編制日期。圖章規格尺寸為70mm×50mm。

第七條檔案行政管理部門要派員參加初步驗收和竣工驗收。竣工驗收時，驗收主管單位應當通知有關的檔案行政管理部門派員參加驗收委員會或驗收組。

按照國家計委《建設項目（工程）竣工驗收辦法》第五條的規定，參加統一組織的活動。

第八條 檔案驗收組織的成員分別由各級檔案行政管理部門、主管部門的檔案機構和建設單位、生產（使用）單位、設計、施工等單位的檔案人員參加。

在大、中城市規劃區范圍內的建設項目，檔案驗收組織的成員應當包括當地的城市建設檔案部門。

第九條 國家檔案局和省級檔案局以及國務院有關部門檔案機構，參加國家重點建設項目和限額以上技術改造項目的竣工驗收，其他建設項目則分別由相關的地方檔案行政管

理部門和有關主管機關檔案部門參加其竣工驗收。

第十條 檔案驗收應與工程驗收的初步驗收和竣工驗收兩個階段同步進行，重點應放在初步驗收階段。

第十一條 建設項目（工程）初步驗收前，建設單位組織施工、設計及使用等有關單位的項目負責人，工程管理、工程技術負責人，進行檔案的自檢工作，并做出檔案自檢報告。

第十二條 初步驗收時，在驗收主管單位組織下，檔案部門著重抽查項目檔案的歸檔情況。工程規模大、檔案案卷數量超過1000卷的，抽查15%的項目檔案；工程規模小，檔案案卷數量在1000卷以下的，抽查30％的項目檔案，評價檔案資料的完整、準確、系統性情況以后，寫出初驗意見，對存在的問題提出改進要求，限期解決。建設、設計、施工單位按初步驗收的改進意見在竣工驗收前加以改進。第十三條 竣工驗收時，項目規模較大、較復雜的，應有檔案的專題驗收報告。工程規模較小的，則應在驗收報告中寫明檔案的情況。在竣工驗收鑒定書中要有關于檔案情況的評價。

第十四條 檔案驗收報告應包括以下內容：

1、項目檔案資料概況；

2、項目檔案工作管理體制；

3、項目文件、資料的形成、積累、整理與歸檔工作情

況；

4、竣工圖的編制情況及質量；

5、項目檔案資料的接收、整理、管理工作情況；

6、存在問題及解決措施；

7、檔案完整、準確、系統性評價及在施工、試生產中的作用。

8、附表。附表中包括的條目：單項、單位工程名稱、文字材料（卷、頁）、竣工圖（卷、頁）。

第十五條本辦法由國家檔案局負責解釋。第十六條本辦法自發布之日起施行。

第四篇：水運建設項目工程檔案分類大綱

水運建設項目工程檔案分類大綱

1.工程建設立項審批

1.1勘測設計任務書、報批文件及審批文件

1.2規劃報告書、附件、附圖、報批文件及審批文件 1.3項目建議書、附件、附圖、報批文件及審批文件

1.4預可行性及可行性研究報告、附件、附圖、報批文件及審批文件 1.5可行性研究報告的評估報告或專家評審意見 1.6行業主管部門對可行性研究報告的審查意見

1.8各階段的環境影響、水土保持、水資源評價等專項報告及批復文件 1.9項目用地預審意見 1.10岸線審批文件

1.11通航安全、勞動安全、衛生防疫、防洪等部門的評估及審核意見 1.12其他文件材料 2工程建設設計審批

2.1初步設計及審批文件、專家審查意見及審查會議紀要 2.2消防部門審核意見 2.3施工圖設計及審批文件 2.4工程勘測資料

3.工程準備階段文件材料

3.1建設用地規劃許可及規劃選址圖 3.2建設用地選址意見及紅線圖 3.3海域使用權證書 3.4建設用地申請及批復 3.5征地拆遷及移民有關文件

3.6疏浚泥土處置方案及海洋傾倒許可證 3.7疏浚泥土棄置堆放用地審批文件

3.8占用漁業水域補償及海洋生態損失補償協議 3.9供電、供水、通訊、排水等協議 3.10開工備案文件

3.11水上水下施工許可證 3.12質量監督通知書

3.13建設前原始地形、地貌狀況圖、照片 4.工程招投標及合同文件

4.1工程招標書、招標修改文件、招標補遺及答疑文件等招標文件

4.2工程投標書、資質材料、履約類保函、委托授權書和投標澄清文件、修正文件等投標文件

4.3開標議程、開標大會簽字表、報價表、評標紀律、評標人員簽字表、評標記錄、報告等評標文件 4.4工程中標通知書

4.5談判紀要、審查材料、合同文本等各類合同文件，合同變更、索賠等涉及法律事務的文件 5.工程管理文件

5.1有關工程管理的規定、制度、方案、規范、辦法等各類規范性文件

5.2建設單位就工程、質量、安全、進度、費用控制等印發的管理文件（包括普發性和針對性）5.3有關投資、進度、物資、工程量的建議計劃、實施計劃和調整計劃及報表 5.4建設單位組織召開的工地例會紀要、專題會議紀要 5.5設計變更批復及請示等 6.施工文件材料

6.1總體、分部、開工及工程技術交底、圖紙會審紀要 6.2施工組織設計、施工方案、施工計劃及相關紀要 6.3測量設備檢驗證書

6.4工地實驗室資質證書

6.5工程定位（水準點、基準點、控制點）測量、復核記錄 6.6工程進度、投資控制

6.7工程技術管理、工程質量控制相關文件

6.8工程質量、安全、進度、費用控制的來往文件、會議紀要等 6.9施工日志、大事記 6.10工程照片及聲像資料

6.11永久性水準點坐標圖、建筑物坐標高程測量記錄

6.12原材料及構件出廠證明、質量鑒定報告、復驗單及產品說明書、合格證 6.13各種原材料、半成品、成品、混凝土預制件合格證及試驗記錄 6.14原材料及構件試驗匯總及試驗報告等 6.15強度及密閉性試驗報告

6.16分項工程開工申報單及相應附件、施工原始資料及中間檢驗報告單及相應的各工序自檢資料 6.17隱蔽工程驗收記錄

6.18機電設備安裝調試及性能考核記錄、檢查評定資料 6.19其他設備材料的記錄報告 6.20專項檢測及監控資料

6.21工程變更、索賠、延期申報及審批

6.22單位、分部、分項工程質量檢驗評定資料 6.23其他文件資料

6.24事故及缺陷處理報告等相關資料 6.25浚前、浚后測量圖 6.26施工總結 6.27其他

7.監理文件材料 7.1監理規范規程 7.2設備材料審核文件

7.3監理下達開工、停工、復工各項指令 7.4監理通知、會議紀要、工作指令、指示等 7.5合同管理文件 7.6計劃進度管理文件 7.7工程計量與支付

7.8工程技術管理、質量控制相關文件 7.9往來文件與信函 7.10監理日志

7.11工程照片與聲像資料 7.12其他文件

7.13原材料、零配件等試驗檢驗報告

7.14設備采購、制造的檢驗計劃、要求、記錄及試驗、分包單位資格報審表 7.15工程檢測檢查記錄

7.16設備采購、監理工作總結

8.工藝、設備及生產技術準備、試生產文件材料（含國外引進設備材料）8.1工藝說明、規程、路線、試驗、技術總結 8.2產品檢驗、包裝、工裝圖、檢測記錄

8.3采購工作中有關詢價、報價、招投標、考察、購買合同等文件材料 8.4設備、材料報關（商檢、海關）、商業發票等材料

8.5設備、材料檢驗、安裝手冊、操作使用說明書等隨機文件

8.6設備、材料出廠、質量合格證明、裝箱單、工具單，備品備件單等 8.7設備、材料開箱檢驗記錄及索賠文件等材料

8.8設備、材料的防腐、保護措施等文件材料 8.9設備圖紙、使用說明書、零部件目錄 8.10設備測試、驗收記錄

8.11設備安裝調試記錄、測定數據、性能鑒定 8.12設備試車、驗收、運轉、維護記錄 8.13生產管理、技術責任制等規定 8.14安全操作規程、事故分析報告 8.15運行記錄

8.15產品技術參數、性能、圖紙

8.17工業衛生、勞動保護材料、環保、消防運行檢測檢錄 8.18技術準備計劃及技術培訓資料

8.19主要器材、消耗材料的清單和使用情況記錄 9..交、竣工驗收資料

9.1工程交、竣工申請報告及批復 9.2工程驗收報告及初步驗收意見 9.3有關專項驗收報告

9.4竣工驗收鑒定書及驗收委員會名冊 9.5工程總結文件

9.6工程審計文件、材料、決算報告 9.7財務決算、工程決算、支付報表

9.8交付使用的固定資產、流動資產、無形資產、遞延資產清冊 9.9工程建設聲像資料

9.10環境保護、水土保持、消防、人防、檔案等專項驗收意見

9.11竣工驗收會議其他重要文件材料及記載驗收會議主要情況的聲像資料 9.12項目評優報獎申報材料、批準文件及證書運行記錄

9.13試運行記錄、港口工程施工水域掃測報告、實船實航試驗記錄、整治效果分析報告、觀測成果報告 9.14碼頭能力核算報告

9.15工程交接表（工程名稱主要工程數量固定資產價值）9.16竣工圖 9.17其他

10.科研項目文件材料

10.1課題報告、任務書及批準文件 10.2協議書、委托書、合同

10.3研究方案、計劃、調查研究報告 10.4試驗記錄、圖表、照片 10.5實驗分析、計算、整理數據

10.6實驗裝置及特殊圖紙、工藝技術規范說明書 10.7實驗裝置操作規程、安全措施、事故分析 10.8階段報告、科研報告、技術鑒定

10.9成果申報、鑒定、審批及推廣應用材料 10.10質量監督部門質量監督相關文件

10.11重大活動、隱蔽工程施工及重大事故處理等聲像資料 10.12考察報告 10.13其他

11.其他文件材料 11.1其他文件材料

第五篇：XX區政府投資工程建設項目監督檢查實施細則

XX區政府投資工程建設項目 監督檢查實施細則（試行）

第一章 總則

第一條 根據《XX區政府投資工程建設項目監督檢查辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），制定本細則。

第二條 《辦法》所稱政府投資工程建設項目是指以財政資金、政府融資資金以及全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股（主導）地位的工程項目。

（一）財政預算內以及納入財政管理的非稅收入資金安排的建設項目；

（二）上級專項補助資金安排的建設項目；

（三）政府性基金安排的建設項目；

（四）政府性融資項目，主要包括項目建設單位通過銀行、BT、BOT、土地置換等方式融資的建設項目；

（五）國家機關、國有企事業單位和社會團體的自有資金及借貸資金安排的建設項目；

（六）其他財政性資金安排的建設項目。

第三條 《辦法》第二條所稱“負有管理和監督職能的政府相關部門”是指政府各職能部門以及對政府投資工程建設項目具有管理、監督作用的相關單位。

第四條 政府投資工程建設項目按照規劃、審批、勘察、設計、招投標、施工、建設管理、竣工驗收等基本程序開展管理和監督檢查工作。

第二章 監督檢查具體內容

第五條 政府投資工程建設項目手續報批：

項目建設單位對已納入投資計劃的政府投資工程建設項目應按照基本建設程序和國家投資管理規定，做好項目的申報工作。

第六條 政府投資工程建設項目勘察和設計：

項目建設單位須委托具有相應資質的勘察、設計單位進行地質勘察和施工設計。施工設計要嚴格按照有關規定和程序進行審查。投資總額在500萬元(含)以上的政府投資工程建設項目設計方案須經區政府主要領導或分管領導審查同意。

第七條 政府投資工程建設項目招投標：

（一）政府投資工程建設項目的勘察、設計、監理、施工以及與工程建設項目有關的重要設備、材料的采購，嚴格按照《XX區進一步加強政府投資項目招投標管理的若干規定（試行）》（臨政發【2011】81號）文件及相關法律法規進行招投標。

（二）項目建設單位要按照招標文件的要求統一接受投標文件，確保投標信息在開標前的保密性，防止投標人之間互相圍標串標。

（三）項目建設單位須組織有關部門對招標文件進行會審。

（四）實行工程量清單招標，工程預算和工程量清單須報區財政部門審查。

第八條 政府投資工程建設項目施工管理：

（一）合同簽訂

1、項目建設單位主要負責人為建設項目施工管理的第一責任人，對建設項目組織實施負總責。

2、項目建設單位按招標文件要求和中標文件承諾的內容及時與中標

單位簽訂規范的勘察、設計、施工、監理等合同（包括補充合同）。

3、實行監理工程師、監理人員，建造師（項目經理）、“五大員”（造價員、施工員、材料員、專職安全員、質檢員）押證制度。項目建設單位對上述人員的執業資格證書原件封存保管后，方可簽訂合同。

當項目主體工程完成70％以上工程量時，施工單位、監理單位可書面提出申請退回執業資格證書原件。由項目建設單位、監理單位共同核實完成工程量并出具證明，報對應的監督檢查組核實同意，方可退回執業資格證書原件。

4、合同（含補充協議）簽訂前，合同及協議文本須報區財政部門、審計部門進行審核。

（二）現場管理

1、政府投資工程建設項目實行考勤簽到制度。

2、實行日常考勤情況公示制度。項目建設單位必須在工程正式開工后一周內在施工工地樹立公示牌，將合同中承諾的監理工程師、監理員，建造師（項目經理）、“五大員”每日在崗情況、工作內容、上月現場工作時間進行公示。每日在崗情況、工作內容必須當天及時更新，上月現場工作時間必須每月更新一次。公示牌所公示的監理單位、施工單位出勤考核情況由項目建設單位派駐工地的管理人員負責填寫，項目建設單位專人實施監督。每天上午、下午實行兩次考勤。

3、項目建設單位要建立健全請假制度。在施工階段中涉及工程重大質量安全以及對工程造價有較大影響的隱蔽工程等關鍵部位、主要構件安裝等關鍵工序，監理、施工單位管理人員必須在施工現場，不得請假，其余時間不在施工現場必須辦理請假手續，但監理工程師和監理人員、建造師（項目經理）和“五大員”不得同時請假。“五大員”的請假須經

建造師（項目經理）簽字同意，監理單位審核，項目建設單位審批；建造師（項目經理）和監理人員的請假須經監理單位簽署意見，項目建設單位審批。書面請假手續留存項目部備查的同時抄告項目建設單位備案。在監督檢查組例行檢查時，項目部須當場出具請假條，否則不予認定為請假。

4、監理工程師、建造師（項目經理）和技術負責人等主要人員在施工現場的工作時間每月應不少于25天。

5、項目建設單位負責抓好建設項目的日常管理考勤工作，根據考勤情況對監理、施工單位采取監管處理措施，處理結果報對應的監督檢查組備案。

（三）工程變更

1、工程變更須嚴格按照《XX區政府投融資建設項目審計辦法實施細則》（臨政發［2011］79號）、《XX區區級財政投資評審管理規定（試行》（臨政發［2011］80號）規定執行。

2、工程變更實行報批制度。工程變更事項金額達到30萬元（含）以上的經區政府分管領導同意后方可變更。變更審批后，由項目建設單位發出變更通知書，并將經審批的設計變更相關資料報財政、審計部門和質量安全監督機構備案。施工單位根據變更通知書實施工程變更。

3、項目建設單位在報批工程變更時，需填報工程變更報告單，說明變更原因、內容及變更金額，并附送如下資料：

（1）經項目建設單位、設計和監理等單位簽字蓋章認可的工程變更申報單；

（2）工程變更估價清單、工程量計算表；（3）適用變更的合同條款，變更前、后的施工圖；

（4）隱蔽工程的影像資料；（5）其它相關資料。

（四）合同履行管理

項目建設單位須加強對施工企業履行合同情況管理，及時檢查和制止承包單位的轉包、非法分包、掛靠以及其他違法違規行為。

（五）項目建設責任制

項目建設單位要按照“一把手負總責，分管領導具體抓”的原則，從勘察、設計、到施工各階段進行全過程工程質量安全監管，將項目進行細化分解落實到相關責任人，形成明晰的責任分解表。加強對工程質量安全規定及履行合同情況的督查，確保各項施工安全保障措施落實到位。對發現的問題，及時督促監理單位、施工單位整改到位，并按有關規定和合同約定嚴肅追究責任、落實處罰措施。

第九條 政府投資工程建設項目資金管理：

區財政部門向項目施工單位撥付項目資金，嚴格履行以下審批程序：

（一）項目施工單位提出書面申請，并如實提供資金使用計劃、工程合同、工程進度等相關資料，由項目建設單位審核同意報區財政部門。

（二）區財政部門審核同意后，堅持“按計劃、按合同、按進度”的原則，根據項目實施的不同階段，嚴格控制項目資金的支付比例，不得突破以下最高支付比例限制規定：

1、簽訂工程合同到進場施工前，付款比例不得超過中標價的15％；

2、工程進場施工到竣工前，按合同約定及工程進度付款；到工程通過竣工驗收，累計付款比例不得超過工程價款總額的70％；

3、工程通過竣工驗收，并經審計部門決（結）算審計后，余款按合同約定付款；同時，政府投資工程建設項目按合同價不低于10％預留工

程質量保證金，待質保期滿后再清算；

4、與勘察、設計相關聯的工程（項目）竣工驗收前，勘察費、設計費支付比例不得超過合同價款的70％，其余30％待工程（項目）通過竣工驗收后清算；

5、材料、設備采購的付款辦式由項目建設單位商區政府采購部門根據市場供求等情況研究決定。

（三）項目建設單位要嚴格執行基本建設財務會計制度，指定專人負責基本建設財務工作，建立健全內部財務管理制度。每個項目必須單獨編號、單獨建帳、單獨核算。并按規定向區財政部門報送基建財務報表。

第十條 政府投資工程建設項目竣工決（結）算和竣工驗收：

（一）項目建設單位及時督促施工單位提交工程結算書及相關工程竣工結算資料，會同監理單位進行審核，經項目建設單位主要領導簽字確認后，及時向區財政部門提交，并對施工單位提交的結算資料負有審核責任。

（二）區財政部門按照《XX區區級財政投資評審管理規定（試行）》（臨政發［2011］80號）文件規定對項目建設單位提交的項目結算資料進行評審，提出審核意見，形成評審報告，并書面批復項目建設單位。

（三）項目建設單位以區財政部門批復為依據，與施工單位辦理工程竣工結算。

（四）區審計局按照《XX區政府投融資建設項目審計辦法實施細則》（臨政發［2011］79號）文件要求對項目建設單位提報的審計資料進行項目竣工決（結）算審計，及時出具審計報告。并對財政投資評審情況負有監督審計責任。

第三章 監督檢查保障

第十一條 監督檢查工作由區政府投資工程建設項目監督檢查領導小組統一領導，由區紀委監察局派駐（出）紀檢組、監察室按照駐在部門劃分牽頭組織開展政府投資工程建設項目的監督檢查工作。

第十二條 監督檢查工作必要時吸收專業人員和專家參加。第十三條 監督檢查專業人員、專家應具備相應的技術資格，以保證監督檢查的公正性和嚴肅性。

第十四條 監督檢查經費、監督檢查專業人員和專家專項補貼由區政府統一協調提供保障。

第四章 監督檢查方式

第十五條 監督檢查采取定期檢查與不定期檢查、現場檢查與提調資料、明查與暗訪相結合的形式進行。

第十六條 監督檢查可采取以下方式進行

（一）聽取被檢查單位對有關建設項目的全面情況匯報，在被檢查單位召集與檢查事項有關的會議，參加被檢查單位與檢查事項有關的會議。

（二）檢查項目審批手續，招投標、施工和監理、責任制落實、竣工驗收、審計等環節及有關資料。

（三）現場查驗、調查、核實建設項目工程實施、工程質量以及進度等情況。

（四）查閱復制被檢查單位有關建設項目的財務報告、會計憑證、會計帳簿等財務會計資料，核查被檢查單位的財務、資金狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時要求被檢查單位主要負責人作出說明。

（五）受理政府投資工程建設項目有關的來信來訪和投訴，并按照

程序進行調查處理。

（六）向財政、審計、行業行政主管等有關部門及銀行調查了解被檢查單位的資金使用、工程質量和經營管理情況。

第五章 監督檢查結果運用

第十七條 監督檢查結果須經監督檢查組檢查人員簽字確認，并按照有關法律法規出具初步檢查意見，由被檢查單位主要負責人簽字后，由區紀委監察局派駐（出）紀檢組、監察室據情分類進行處理。

（一）能立即改正的，責令當場進行糾正。

（二）不能立即改正的，發出整改通知書或監察建議書，責令限期改正。檢查組適時組織復查，跟蹤督辦整改情況，直至達到整改目標。被檢查單位在收到整改通知書或監察建議書后，要根據整改的內容和要求，認真進行整改，并在規定期限內向檢查組提交書面整改報告。

（三）對監督檢查中發現的質量、安全、資金等重大違法違紀問題，可當場責令被檢查單位暫停工程建設，及時通報財政部門暫停撥付資金，并迅速向區紀委、監察局以及區政府匯報進行處理。

（四）對于構成責任追究情形的，按照程序和管理權限，依據《XX區政府投資工程建設項目責任追究暫行辦法》進行責任追究。對阻撓、拒不配合的單位或個人，從重進行處理。

第十八條 區政府主要領導或分管領導于每月底，聽取監督檢查組關于政府投資工程建設項目監督檢查情況的匯報，遇有重大問題隨時聽取匯報。監督檢查情況形成書面材料，報XX區政府投資工程建設項目監督檢查領導小組辦公室備案。

第六章 監督檢查紀律

第十九條 監督檢查人員要嚴守檢查紀律，不參與、不干預被檢查

單位的日常業務活動和經營管理活動；不得泄露被檢查單位的秘密；不得參與其近親屬擔任被檢查單位高級管理人員的項目建設單位的檢查工作；不得在被檢查單位為自己、親友或者其他人謀取私利。

第二十條

項目建設單位主要負責人是項目建設實施管理的第一責任人，對項目建設、資金管理及工程質量負總責。要主動接受和配合檢查人員依法進行檢查，及時、如實向檢查人員提供與建設項目有關的文件、合同、協議、報表、人員等相關資料和情況，報告建設和管理過程中的主要事項，不得拒絕、阻撓、瞞報。

第七章 附則

第二十一條 本細則下發30日內，各項目建設單位要依據本細則研究出臺本部門、本行業政府投資工程建設項目監督檢查實施細則，成立主要領導為組長的監督檢查機構，并報區監督檢查領導小組辦公室備案。實施細則須明確檢查任務，細化責任分工，將責任層層落實到主要領導、分管領導、具體科室和相關人員。項目建設單位及其工作人員在政府投資工程建設項目過程中發生的違紀違法違規行為按照《XX區政府投資工程建設項目責任追究暫行辦法》實行責任追究。

第二十二條 各鎮人民政府、街道辦事處參照本細則執行。第二十三條 本細則由區監察局負責解釋。

第二十四條 本細則自發布之日起實施，有效期至2017年1月31日。