第一篇：九個七條規(guī)定試題

山東新礦趙官能源9個七條規(guī)定學(xué)習(xí)考試題

單位：姓名：職務(wù)：（工人 班組長 管理人員）成績：

一、填空題（每空3分，共計60分）

1、必須按規(guī)定采取煤層注水、高壓噴霧、濕式鉆眼、潮料噴漿、除塵器等防塵措施，嚴(yán)禁（）。

2、必須定期監(jiān)測一氧化碳、硫化氫等有毒有害氣體，嚴(yán)禁氣體超限時不撤出（）。

3、必須組織上崗前、在崗期間和離崗時職業(yè)健康檢查，嚴(yán)禁從事禁忌作業(yè)或安排（）人員從事井下作業(yè)。

4、必須正確使用和愛護(hù)安全生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施，（）使用損壞或失效的設(shè)備、設(shè)施。

5、必須履行崗位職責(zé)，有權(quán)（）違章指揮，嚴(yán)禁（）勞動紀(jì)律。

6、必須遵守安全制度，有權(quán)（）違章行為，提出安全管理建議，發(fā)現(xiàn)隱患及時報告，嚴(yán)禁隱患未排除（）。

7、必須經(jīng)過安全培訓(xùn)并經(jīng)考核（），嚴(yán)禁（）上崗。

8、必須做到通風(fēng)系統(tǒng)可靠，嚴(yán)禁無風(fēng)、微風(fēng)、循環(huán)風(fēng)（）作業(yè)。

9、必須保證主要通風(fēng)機、局部通風(fēng)機連續(xù)運轉(zhuǎn)，嚴(yán)禁無計劃、無措施（）。

10、必須嚴(yán)格作業(yè)規(guī)程編審和落實，嚴(yán)禁無（）、無（）施工。

11、必須保證井巷質(zhì)量和安全出口（），（）空頂作業(yè)。

12、必須實現(xiàn)采區(qū)分區(qū)通風(fēng)，采掘工作面獨立通風(fēng)，嚴(yán)禁不符合規(guī)程的（）通風(fēng)。

13、必須由專職人員按爆破作業(yè)說明書爆破，堅持“（）”、“（）”制度，嚴(yán)禁違章放炮。

14、必須按標(biāo)準(zhǔn)及時填繪反映實際生產(chǎn)建設(shè)情況的圖紙，保證內(nèi)容（），嚴(yán)禁隱瞞作業(yè)地點。

二、簡述題（1、結(jié)合本專業(yè)工作，簡述9個七條規(guī)定中的其中一個，與本職工作不相符者不得分。

2、一般從業(yè)人員、煤礦班組長、煤礦科區(qū)長、煤礦通防安全、煤礦安全開采、煤礦防治水安全、煤礦職業(yè)病危害防治七條規(guī)定中，任選其中你最熟悉的敘述。

3、本題40分）

第二篇：九個規(guī)定

煤礦科區(qū)隊長保護(hù)生命安全七條規(guī)定

一、必須遵守國家有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范并貫徹到每位職工中，嚴(yán)禁違反規(guī)定組織生產(chǎn)。

二、必須堅持正規(guī)循環(huán)作業(yè)、均衡生產(chǎn)，嚴(yán)禁超能力、超強度、超定員組織生產(chǎn)。

三、必須執(zhí)行事故隱患排查治理制定，安全隱患按“五定”表進(jìn)行整改，并實行閉環(huán)銷號管理，嚴(yán)禁事故隱患未消除組織作業(yè)。

四、必須全面掌握作業(yè)地點危險因素，告知工人應(yīng)急處置和防范措施，嚴(yán)禁強令工人違章冒險作業(yè)。

五、必須堅持安全巡查，強化現(xiàn)場安全質(zhì)量監(jiān)督管理，及時制止工人違章作業(yè)，嚴(yán)禁瞞報、謊報或者遲報重大事故隱患。

六、必須嚴(yán)格執(zhí)行緊急情況停產(chǎn)撤人制度，發(fā)現(xiàn)災(zāi)害征兆或險情，立即下達(dá)停產(chǎn)撤人命令，嚴(yán)禁事故隱患未消除恢復(fù)生產(chǎn)。

七、必須按照規(guī)定參加安全培訓(xùn)并經(jīng)考核合格，嚴(yán)禁無證或者證件失效上崗。

煤礦班組長保護(hù)礦工生命安全七條規(guī)定

一、必須認(rèn)真執(zhí)行“三大規(guī)程”和探放水規(guī)定，落實瓦斯治理措施，嚴(yán)禁違規(guī)組織生產(chǎn)。

二、必須嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度，每班工作前全面檢查作業(yè)地點安全情況，隱患未消除不得組織作業(yè)，嚴(yán)禁違章指揮。

三、必須熟練掌握生產(chǎn)工藝、安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，合理分工，確保工程質(zhì)量達(dá)標(biāo)，嚴(yán)禁使用不合格的設(shè)備、設(shè)施和材料。

四、必須按計劃有序組織生產(chǎn)，“三人連鎖”制度落實到位，嚴(yán)禁超能力、超定員作業(yè)。

五、必須堅持安全巡查、制止違章現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)隱患及時處理，劣質(zhì)工程及時返工，出現(xiàn)險情立即撤出危險區(qū)域作業(yè)人員，嚴(yán)禁冒險作業(yè)。

六、必須隨時掌握作業(yè)人員的身體思想狀況，認(rèn)真開好班前班后會，嚴(yán)禁職工帶病上崗。

七、必須經(jīng)過安全和技能培訓(xùn)并經(jīng)考核合格，嚴(yán)禁無證上崗。

煤礦井下一般從業(yè)人員保證安全七條規(guī)定

一、必須牢固樹立“安全第一，預(yù)防為主”的思想，熟練掌握作業(yè)場所和本崗位生產(chǎn)工藝、“三大規(guī)程”，防治水規(guī)定及《防突規(guī)定》確保工作質(zhì)量，嚴(yán)禁違章作業(yè)。

二、必須保障身心健康，嚴(yán)禁身體不適、酒后及帶病上崗。

三、必須掌握作業(yè)地點和崗位存在的危險因素、防范及應(yīng)急處置措施，嚴(yán)禁冒險作業(yè)。

四、必須正確使用和愛護(hù)安全生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、勞保裝備，嚴(yán)禁使用損壞或失效的設(shè)備、設(shè)施及勞保裝備。

五、必須履行崗位職責(zé)，有權(quán)拒絕違章指揮，嚴(yán)禁違反勞動紀(jì)律。

六、必須遵守安全制度，有權(quán)制止違章行為，提出安全管理建議，發(fā)現(xiàn)隱患及時報告，并按照有關(guān)規(guī)定、秩序進(jìn)行處理，嚴(yán)禁隱患未排除繼續(xù)作業(yè)。

七、必須經(jīng)過安全培訓(xùn)并經(jīng)考核合格，嚴(yán)禁無證上崗。

煤礦安全開采七條規(guī)定

一、必須在批準(zhǔn)區(qū)域正規(guī)開采，嚴(yán)禁超層越界或巷道式開采。

二、必須嚴(yán)格開拓布局和開采順序，嚴(yán)禁超過核準(zhǔn)數(shù)量布置采掘工作面。礦井開拓方式或采煤工藝發(fā)生變化，必須報上級主管部門審批、備案。

三、必須嚴(yán)格作業(yè)規(guī)程編審和落實，嚴(yán)禁無規(guī)程、無措施施工。

四、必須保證井巷質(zhì)量和安全出口暢通，嚴(yán)禁空頂作業(yè)。

五、必須按規(guī)定編制探放水設(shè)計、瓦斯抽采設(shè)計及安全技術(shù)措施，并經(jīng)主體企業(yè)審批，嚴(yán)禁不具備安全條件組織生產(chǎn)。

六、必須由專職人員按爆破作業(yè)說明書爆破，堅持“一炮三檢”、“三人連鎖”制度，嚴(yán)禁違章放炮。

七、必須按《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)》、《煤礦防治水規(guī)定》和《防治煤與瓦斯突出規(guī)定》及時填繪反映實際生產(chǎn)建設(shè)情況的圖紙，保證內(nèi)容齊全無誤，嚴(yán)禁隱瞞作業(yè)地點。

煤礦通風(fēng)安全七條規(guī)定

一、必須做到通風(fēng)系統(tǒng)合理可靠，嚴(yán)禁無風(fēng)、微風(fēng)、循環(huán)風(fēng)冒險作業(yè)。

二、必須保證主要通風(fēng)機、局部通風(fēng)機連續(xù)運轉(zhuǎn)，嚴(yán)禁無計劃、無措施擅自停風(fēng)。

三、必須實現(xiàn)采區(qū)分區(qū)通風(fēng)，采掘工作面獨立通風(fēng)，嚴(yán)禁不符合規(guī)程的串聯(lián)通風(fēng)。

四、必須按規(guī)定設(shè)置采區(qū)專用回風(fēng)巷，保證采區(qū)進(jìn)回風(fēng)巷貫穿整個采區(qū)，嚴(yán)禁一條巷道一段進(jìn)風(fēng)、一段回風(fēng)。

五、必須保證通風(fēng)設(shè)備齊全、完好，嚴(yán)禁使用擋風(fēng)簾進(jìn)行調(diào)風(fēng)。

六、必須按規(guī)定進(jìn)行礦井通風(fēng)阻力測定和主要通風(fēng)機系統(tǒng)安全檢驗，嚴(yán)禁無反風(fēng)設(shè)施組織生產(chǎn)。

七、必須按規(guī)定采取預(yù)防自然發(fā)火措施，嚴(yán)禁無防滅火設(shè)計和防滅火系統(tǒng)（不少于兩種）不完善進(jìn)行生產(chǎn)。

煤礦瓦斯防治安全七條規(guī)定

一、必須按規(guī)定建立瓦斯抽采系統(tǒng)，堅持“先抽后采（掘）、不抽不采”原則，嚴(yán)禁在瓦斯抽采不達(dá)標(biāo)區(qū)域進(jìn)行采掘作業(yè)。

二、必須按規(guī)定采取兩個“四位一體”的綜合防突措施，嚴(yán)禁采突出面、掘突出頭。

三、必須做到安全監(jiān)控有效，各類斷電功能齊全可靠，瓦斯超限立即撤人，嚴(yán)禁瓦斯超限作業(yè)。

四、必須嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯檢查制度，以瓦檢員人數(shù)定面定崗，嚴(yán)禁空班漏檢、假檢。

五、必須按規(guī)定配帶便攜式甲烷檢測儀，嚴(yán)禁井下電氣設(shè)備失爆或擅自打開電氣設(shè)備檢修。

六、必須制定安全技術(shù)措施并由救護(hù)隊排放瓦斯，嚴(yán)禁私自打開盲巷或密閉。按突出管理礦井揭煤時必須由救護(hù)隊員現(xiàn)場指導(dǎo)作業(yè)。

七、必須按規(guī)定進(jìn)行瓦斯等級鑒定和瓦斯參數(shù)測定，嚴(yán)禁擅自降低瓦斯等級。

煤礦防治水安全七條規(guī)定

一、必須查明隱蔽致災(zāi)因素，嚴(yán)禁開采或破壞防隔水煤柱。

二、必須確保圖紙資料真實可靠，嚴(yán)禁擅自開采各類保安煤柱。

三、必須堅持預(yù)報預(yù)測、有掘必探、先探后掘、先治后采，嚴(yán)禁非專業(yè)技術(shù)人員和隊伍、使用非專用探放水設(shè)備作業(yè)。

四、必須堅持發(fā)現(xiàn)突水征兆立即停產(chǎn)撤人，嚴(yán)禁人文地質(zhì)條件不清盲目生產(chǎn)。

五、必須做到防水設(shè)施齊全完好可靠，探放水工作落實到位，嚴(yán)禁冒險作業(yè)。

六、必須保證礦井、水平、采取排水能力滿足要求，嚴(yán)禁排水系統(tǒng)不完善違規(guī)采掘。

七、必須在汛期前完成防洪、防排水、防雷電工程，暴雨等災(zāi)害性天氣停產(chǎn)撤人，嚴(yán)禁冒險作業(yè)。

煤礦機電運輸安全七條規(guī)定

必須保障礦井雙回路電源線路、井下供電不少于兩回路，提人絞車、主扇、抽放泵站、壓風(fēng)機及主水泵必須實現(xiàn)雙回路供電，嚴(yán)禁擅自更改繼電保護(hù)整定值。

二、必須嚴(yán)格遵守停送電管理制度，嚴(yán)禁非專職人員或非值班電氣人員操作電氣設(shè)備。

三、必須保證在用機電設(shè)備設(shè)施完好，防爆性能符合規(guī)定，嚴(yán)禁使用未檢測的大修設(shè)備及國家明令禁止或淘汰的設(shè)備和工藝，嚴(yán)禁使用失爆設(shè)備。

四、必須選用按規(guī)定取得安全標(biāo)志的礦用產(chǎn)品，嚴(yán)禁非阻燃、非防爆電氣設(shè)備違軌入井。

五、必須按照設(shè)備設(shè)計能力提升和運輸人員，嚴(yán)禁安全保護(hù)裝置失效、人物混乘、無證操作。

六、必須確保安全監(jiān)控、人員定位、通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)，嚴(yán)禁非兼容、未標(biāo)校的部件和設(shè)備隨意接入。

七、必須定期檢查維修和檢測設(shè)備設(shè)施，確保各種保護(hù)可靠，嚴(yán)禁帶電檢修、搬遷電氣設(shè)備和電纜。

煤礦職業(yè)病危害防治安全七條規(guī)定

一、必須在正常的生產(chǎn)時監(jiān)測游離二氧化硅含量和呼吸性粉塵濃度，嚴(yán)禁提供虛假數(shù)據(jù)。

二、必須按規(guī)定采取煤層注水、高壓噴霧、濕式鉆眼、潮料噴漿、除塵器等防塵措施，嚴(yán)禁干打眼、粉塵超標(biāo)作業(yè)。

三、必須按規(guī)定發(fā)放勞保用品，嚴(yán)禁超高溫或高溫超時作業(yè)。

四、必須對噪音源采取隔音、消音、吸音等防治措施，嚴(yán)禁使用不合格的防噪護(hù)具。

五、必須定期監(jiān)測一氧化碳、硫化氫等有毒有害氣體，嚴(yán)禁氣體超限時不撤出人員。

六、必須在醒目位置設(shè)置公告欄、警示標(biāo)識，嚴(yán)禁隱瞞信息或提供信息不真實。

七、必須組織上崗前、在崗期間出離崗時職業(yè)健康檢查，嚴(yán)禁從事禁忌作業(yè)或安排未體檢人員從事井下作業(yè)。

第三篇：試題七

試題七

一、單選題

1、《證券法》自（）起施行。A、2005年10月27日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日

2、《證券法》規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。（）A、正確 B、錯誤

3、向特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)由承銷團承銷，承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。（）A、正確 B、錯誤

4、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由交易所與承銷的證券公司協(xié)商確定。（）A、正確 B、錯誤

5、要約收購人應(yīng)在向中國證監(jiān)會報送收購報告書之日起（）日后，公告其收購要約。A、15日 B、10日 C、30日

6、甲是乙證券公司從業(yè)人員，甲利用職務(wù)違反交易規(guī)則，下列說法正確的是（）A、甲承擔(dān)全部責(zé)任 B、甲和乙承擔(dān)連帶責(zé)任 C、乙承擔(dān)全部責(zé)任

7、因突發(fā)事件影響證券交易的正常進(jìn)行時，交易所可以采取什么措施（）A、采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌措施 C、采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

8、關(guān)于要約收購，以下說法錯誤的是（）A、收購人可以發(fā)出部分要約 B、收購人必須發(fā)出全面要約 C、收購人可以發(fā)出全面或部分要約

9、上市公司收購中，收購人在收購行為完成后多長時間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓（）A、12個月 B、3年

C、6個月

10、任何人在成為證券從業(yè)人員后，其原已持有的（），必須依法轉(zhuǎn)讓。A、國債 B、基金 C、股票 D、上述全部證券

11、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。A、1個月 B、2個月 C、3個月 D、4個月

12、禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）A、正確 B、錯誤

13、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報告和公告。A、3% B、5% C、10% D、30%

14、證券投資者保護(hù)基金由（）繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。A、證券投資者 B、證券公司 C、證券交易所 D、上述三者

15、證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。（）A、正確 B、錯誤

16、證券公司監(jiān)督管理條例的目的是（）A、防范和轉(zhuǎn)嫁證券公司的風(fēng)險 B、保障投資者的利益和社會公共利益

C、加強對證券公司的監(jiān)督管理、規(guī)范證券公司的行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益 D、提高證券公司的管理水平

17、證券公司按照國家規(guī)定，可以發(fā)行、交易、銷售（）金融產(chǎn)品 A、保險類 B、證券類

C、各類 D、信托類

18、不得持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人是：（）A、有未解決的經(jīng)濟糾紛及經(jīng)濟案件的人 B、因犯罪被處以刑罰，刑罰執(zhí)行完畢滿3年的 C、大量持有上市股票的人 D、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的

19、證券公司設(shè)立、變更及注銷應(yīng)憑（）由公司登記機關(guān)依法辦理 A、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 B、當(dāng)?shù)卣呐?C、中國證券業(yè)協(xié)會的批文 D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批文

20、關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，以下正確的是（）A、合規(guī)負(fù)責(zé)人由公司總裁提名聘任

B、合規(guī)負(fù)責(zé)人不必報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可 C、合規(guī)負(fù)責(zé)人可以兼任經(jīng)營管理的職務(wù) D、合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員

21、證券公司經(jīng)營融資融券，下面錯誤的是（）A、只需足夠的資金及證券即可

B、風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定、財務(wù)狀況良好 C、治理結(jié)構(gòu)健全、內(nèi)部控制有效

D、有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案

22、下面屬證券公司可以動用客戶交易結(jié)算資金或委托資金的是：（）A、證券公司辦公費用

B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金 C、證券公司自營用資金 D、證券公司彌補虧損資金

23、證券公司高級管理人員不包括：（）A、董事會秘書 B、總裁

C、業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理 D、合規(guī)負(fù)責(zé)人

24、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的是：（）A、使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

B、向客戶事先說明其資產(chǎn)本金可能會受損失，且不向其做保證取得最低收益的承諾。

C、在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔

離。

D、接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額。

25、客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。以上說法（）。A、正確 B、錯誤

26、客戶交易結(jié)算資金只能在()之間劃轉(zhuǎn),但客戶提款,證券公司將收取客戶的費用轉(zhuǎn)入自有資金專用存款賬戶等業(yè)務(wù)除外。A、結(jié)算公司的自有資金專用存款賬戶和結(jié)算資金專用存款賬戶 B、客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和清算備付金賬戶

C、結(jié)算公司的自有資金專用存款賬戶和證券公司的自有資金專用存款賬戶 D、證券公司的自有資金專用存款賬戶和驗資專戶

27、客戶申請開通單客戶多銀行服務(wù)業(yè)務(wù)，客戶可開立（）個主資金賬戶。A、1個、B、2個 C、3個 D、1個都不用

28、證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入（）范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核制度范圍。A、公司合規(guī)管理 B、公司內(nèi)部員工管理 C、公司自營業(yè)務(wù)管理 D、公司柜臺業(yè)務(wù)管理

29、證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司是委托代理關(guān)系，代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，不是證券公司員工，所以證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家家證券公司的委托。（）A、正確 B、錯誤

30、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)，不得擅自安裝使用與業(yè)務(wù)及技術(shù)維護(hù)無關(guān)的應(yīng)用軟件。（）A、正確 B、錯誤

31、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部機房機柜或機架宜配臵雙回路供電，相關(guān)電器設(shè)備、電線應(yīng)與機柜用電負(fù)載相適應(yīng)，禁止留有余量。（）A、錯誤 B、正確

32、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券公司對應(yīng)用系統(tǒng)重大升級或改造時，應(yīng)根據(jù)實際情況要求證券營業(yè)部制定專項預(yù)案或修訂應(yīng)急預(yù)案。必要時應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷顿Y者并提醒防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險。（）

A、正確 B、錯誤

33、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部應(yīng)每年至少進(jìn)行（）次應(yīng)急演練，并留存演練記錄。A、3 B、2 C、1 D、以上均不對

34、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部應(yīng)執(zhí)行所屬證券公司人員管理、機房管理、網(wǎng)絡(luò)管理、設(shè)備管理等制度，并且每年將信息系統(tǒng)運行及制度執(zhí)行情況報告所屬證券公司并同時按監(jiān)管部門的要求抄送有關(guān)單位。（）A、正確 B、錯誤

35、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，采用綜合接地系統(tǒng)接地的證券營業(yè)部機房，直流接地、交流工作地和防雷保護(hù)地，直接連接大樓的綜合接地，接地電阻應(yīng)不大于4歐姆。（）A、正確 B、錯誤

36、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部機房建議采用雙路供電，應(yīng)配備UPS電源和至少一種其他持續(xù)供電方式，具有自備發(fā)電機的證券營業(yè)部，UPS電源應(yīng)保證機房設(shè)備和不低于25%的現(xiàn)場交易設(shè)施持續(xù)供電不低于（）。A、3小時 B、4小時 C、2小時 D、1小時

37、證券營業(yè)部機房應(yīng)具有獨立于一般照明電的專用供電線路，設(shè)有（）配電柜或配電箱。供電容量應(yīng)滿足證券營業(yè)部配電規(guī)劃需求，并留有一定余量。A、獨立的 B、非獨立的

38、證券營業(yè)部用于交易業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)禁止直接接入互聯(lián)網(wǎng)，處理交易業(yè)務(wù)的計算機終端應(yīng)實行專機專用，嚴(yán)禁接入互聯(lián)網(wǎng)。（）A、正確 B、錯誤

39、證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶提供（）種以上行情揭示與分析系統(tǒng)。A、1 B、2 C、3 D、以上均不對

40、證券營業(yè)部應(yīng)定期檢查電力、空調(diào)、消防等設(shè)施，（）選擇非交易時間進(jìn)行UPS電池的充放電測試，并詳細(xì)記錄。A、每個月 B、每季度

C、每半年 D、每年

41、證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)?？蛻羯暾堔D(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的（）交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。A、1個 B、2個 C、3個 D、5個

42、客戶資金賬戶可以在（）開立。A、證券營業(yè)部現(xiàn)場 B、銀行

C、證券登記結(jié)算機構(gòu) D、其他代辦機構(gòu)

43、證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。（）A、正確 B、錯誤

44、證券公司應(yīng)當(dāng)在客戶開戶以后，至少每（）根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理。A、半年 B、一年 C、兩年 D、三年

45、證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征，按照規(guī)定程序，提供與客戶（）相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品。A、交易特征 B、資金規(guī)模 C、資產(chǎn)規(guī)模 D、風(fēng)險承受能力

46、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)完成回訪。A、1周 B、2周 C、1個月 D、2個月

47、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機制。A、監(jiān)督

B、平衡 C、制衡 D、審核

48、涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)（）。A、事先復(fù)核，事后審批。B、事先審批，事后復(fù)核。

49、封閉式基金在基金合同期限內(nèi)的基金份額總額（）。A、可以增加 B、可以減少 C、固定不變 D、可以增減

50、證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況、具體證券的操作等發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險，引導(dǎo)理性投資。（）A、正確 B、錯誤

二、多選題 證券法：

1、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則。A、公平B、自愿 C、有償 D、誠實、信用

2、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）A、具備健全且運行良好的組織機構(gòu) B、具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

C、最近二年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為 D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

3、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）

A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管

B、持有公司百分之五以上的股東及其董事、監(jiān)事、高管，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)市、高管 C、由于所任公司職務(wù)可以獲得的內(nèi)幕信息的相關(guān)人員

D、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

4、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行； B、公司股本總額不少于人民幣伍千萬元；

C、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；

D、公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

5、上市公司有下列情形之一的，可由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（）A、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；

B、公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者； C、公司有重大違法行為； D、公司最近二年連續(xù)虧損；

6、上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（）

A、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件； B、公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正； C、公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個內(nèi)未能恢復(fù)盈利； D、公司解散或者被宣告破產(chǎn)；

7、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）A、公司債券的期限為一年以上；

B、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元； C、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

8、證券交易活動中下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（）A、公司分配股利或者增資的計劃； B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之二十； D、上市公司收購的有關(guān)方案；

9、禁止任何人以下列手段操縱證券市場：（）

A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量； B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量； C、在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量； D、以其他手段操縱證券市場。

10、證券公司及其從業(yè)人員下列行為為損害客戶利益的欺詐行為：（）A、違背客戶的委托為其買賣證券；

B、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；

C、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； D、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

11、投資者可以采?。ǎ┘捌渌戏ǚ绞绞召徤鲜泄?。A、場內(nèi)收購 B、場外收購 C、要約收購 D、協(xié)議收購

12、證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：（）A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立； B、資金賬戶開立； C、證券的存管和過戶；

D、證券交易所上市證券交易的清算和交收；

13、有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：（）A、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

B、凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%； C、存在未清償?shù)狡趥鶆?wù)；

D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

14、證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)其（）、專業(yè)人員數(shù)量，對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。A、財務(wù)狀況 B、內(nèi)部控制水平C、合規(guī)程度

D、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力

15、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A、董事 B、監(jiān)事 C、高級管理人員 D、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人

16、證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得（）。A、與他人合資經(jīng)營管理 B、與他人合作經(jīng)營管理

C、將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理 D、委托給他人經(jīng)營管理

17、證券公司不得違反規(guī)定委托（）進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動。A、銀行 B、信托公司

C、保險經(jīng)紀(jì)人 D、證券經(jīng)紀(jì)人

18、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員（）。A、直接持有、買賣國債 B、直接持有、買賣股票 C、借他人名義持有、買賣股票 D、收受他人贈送的股票

19、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定（）。A、證券買賣方向 B、選擇證券種類 C、決定買賣數(shù)量 D、買賣價格

20、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，（）等風(fēng)險控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。A、自營證券總值與公司凈資本的比例 B、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例 C、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例 D、持有一種證券的數(shù)量與該證券流通數(shù)量的比例

21、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（）

A、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；

B、接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額； C、使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；

D、在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離；

22、證券公司及其證券營業(yè)部必須將客戶交易結(jié)算資金全額存放于（）。A、客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶 B、清算備付金賬戶

C、證券公司的自有資金專用存款賬戶 D、結(jié)算公司的自有資金專用存款賬戶

23、客戶交易結(jié)算資金,包括客戶()。A、為保證足額交收而存入的資金;B、出售有價證券所得到的所有款項(減去經(jīng)紀(jì)傭金和其他正當(dāng)費用);C、持有證券所獲得的股息,現(xiàn)金股利,債券利息;D、資金利息;

24、從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A、經(jīng)中國人民銀行認(rèn)定具有足夠的抗風(fēng)險能力和良好的經(jīng)營業(yè)績的商業(yè)銀行

B、具有及時,安全,高效的資金匯劃系統(tǒng),能夠保證本行系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金匯劃在兩小時內(nèi)到賬

C、有健全的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)操作辦法和規(guī)程,有相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門和人員 D、能夠按證監(jiān)會規(guī)定的格式和時間報送證券交易結(jié)算資金賬戶的有關(guān)資料 E、符合證監(jiān)會認(rèn)定的其他條件;

25、單客戶多銀行服務(wù)與現(xiàn)行第三方存管制度有何區(qū)別（）。

A、現(xiàn)行第三方存管模式客戶只能選擇一家銀行作為其交易結(jié)算資金的存管銀行，若想更換存管銀行，需在證券公司及銀行端完成存管銀行的變更手續(xù)；

B、單客戶多銀行服務(wù)模式，客戶可同時選擇多家銀行作為其交易結(jié)算資金的存管銀行，不同存管銀行對應(yīng)不同資金賬戶，主資金賬戶與輔助資金賬戶間可進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，實現(xiàn)客戶使用多家銀行資金進(jìn)行證券投資的目的；

C、單客戶多銀行服務(wù)模式下，每個資金賬戶與其對應(yīng)的存管銀行賬戶之間的存管模式與現(xiàn)行第三方存管模式一致； D、單客戶多銀行服務(wù)模式下，每個資金賬戶與其對應(yīng)的存管銀行賬戶之間的存管模式與現(xiàn)行第三方存管模式不同。

26、證券公司應(yīng)當(dāng)對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中（）的培訓(xùn)時間不少于20個小時。A、經(jīng)濟業(yè)務(wù)知識 B、證券基礎(chǔ)知識 C、法律法規(guī) D、職業(yè)道德

27、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（）A、證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限； B、證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間； C、證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部； D、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；

28、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：（）A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

B、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

C、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定； D、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

29、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。A、證券經(jīng)紀(jì)人的服務(wù)能力 B、服務(wù)的證券公司的管理能力 C、服務(wù)的證券營業(yè)部的客戶管理水平D、客戶服務(wù)的合理區(qū)域

30、取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中（），并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。A、向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書 B、明示其與證券公司的委托代理關(guān)系 C、不必出示證券經(jīng)紀(jì)人證書 D、明示其與證券公司的雇用合同關(guān)系

31、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)禁止性行為有：（）

A、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； B、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

C、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； D、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

32、證券營業(yè)部機房應(yīng)當(dāng)設(shè)臵（），前一區(qū)域用于安放服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備等設(shè)備，后一區(qū)域用于安放UPS電源等設(shè)備。A、主區(qū)域 B、次區(qū)域 C、設(shè)備區(qū)域 D、輔助設(shè)備

33、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券公司在確保證券營業(yè)部信息系統(tǒng)穩(wěn)定運營的前提下，還應(yīng)該在技術(shù)人員管理方面達(dá)到一定的要求，這些要求包括（）。A、至少配備二名專職技術(shù)人員

B、技術(shù)人員應(yīng)具有1年以上技術(shù)崗位從業(yè)經(jīng)驗 C、至少配備一名專職技術(shù)人員和一名兼職技術(shù)人員 D、技術(shù)人員應(yīng)具有計算機及相關(guān)專業(yè)學(xué)歷

34、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部應(yīng)加強網(wǎng)絡(luò)安全管理，下列行為不符合網(wǎng)絡(luò)安全管理要求的是（）。A、未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)設(shè)立網(wǎng)站

B、在所屬證券公司統(tǒng)一指導(dǎo)下設(shè)立和管理網(wǎng)站 C、通過所屬證券公司網(wǎng)站下載網(wǎng)上客戶交易端 D、未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)將營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)對外互聯(lián)

35、證券營業(yè)部應(yīng)按照所屬證券公司的統(tǒng)一要求建立相應(yīng)的信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，對（）制訂明確的應(yīng)急處理流程。A、系統(tǒng)故障 B、通信和網(wǎng)絡(luò)故障 C、供電系統(tǒng)故障

D、自然災(zāi)害及其他突發(fā)事件

36、客戶證券賬戶不可以在（）現(xiàn)場開立 A、銀行 B、證券營業(yè)部 C、證券登記結(jié)算機構(gòu) D、證券交易所

37、證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時自行設(shè)臵密碼，提醒客

戶（），并在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護(hù)。

A、適時修改密碼 B、頻繁修改密碼 C、增強密碼強度 D、減弱密碼強度

38、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。A、提供虛假、誤導(dǎo)性信息 B、采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù) C、誘導(dǎo)無投資意愿參與證券交易活動

D、誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動

39、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估。A、財務(wù)與收入狀況 B、證券專業(yè)知識

C、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好 D、客戶是否本地居民

40、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以()，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。A、信函或電子郵件 B、手機短信 C、網(wǎng)上查詢

D、與客戶約定的其他方式

41、每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報（）備案。A、證券公司住所地證券業(yè)協(xié)會 B、證券營業(yè)部所在地證券業(yè)協(xié)會 C、證券公司住所地證監(jiān)局 D、證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局

42、按照《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，在證券營業(yè)部人員管理中，（）。A、從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷

B、從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動 C、從事客戶賬戶及客戶資金存管人員可以從事營銷 D、技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

43、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。A、網(wǎng)上查詢 B、書面查詢 C、在營業(yè)場所公示 D、電話查詢

44、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（）

A、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益 B、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告 C、編制中期和基金報告

D、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

45、公開披露基金信息，不得有下列行為（）A、虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 C、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D、依照法律,行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為

46、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》將證券投資咨詢?nèi)藛T區(qū)分為：（）A、證券分析師； B、證券研究員； C、證券投資顧問； D、財務(wù)顧問；

47、證券投資顧問向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)做到：（）

A、了解客戶的身份，財產(chǎn)與收入狀況，證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好； B、評估客戶的風(fēng)險承受能力； C、告知客戶投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；

D、根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)；

48、下列有關(guān)證券投資顧問的說法，哪些是正確的：（）

A、證券投資顧問依據(jù)研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明研究報告的發(fā)布人，發(fā)布日期； B、證券投資顧問不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益； C、證券投資顧問可以向客戶說明與其投資建議不一致的觀點； D、證券投資顧問不得向他人泄露其知悉的客戶投資決策計劃信息；

49、證券研究報告發(fā)布前，應(yīng)經(jīng)過（）環(huán)節(jié) A、格式審查； B、質(zhì)量審查； C、實質(zhì)審查； D、合規(guī)審查；

50、已取得證券從業(yè)資格，但存在下列行為（）的人員，不得申請執(zhí)業(yè)證書: A、未被機構(gòu)聘用； B、最近三年受過刑事處罰；

C、存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形； D、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者未過禁入期的；

第四篇：計算機試題七

計算機試題七

一。單選：第1題（1分）

1.POP3服務(wù)器用來_____郵件。接收

2.Internet中URL的含義是____。統(tǒng)一資源定位器

3.接入Internet并且支持FTP協(xié)議的兩臺計算機，對于它們之間的文件傳輸，下列說法正確的是____。所有文件均能傳輸

4.利用FTP(文件傳輸協(xié)議)的最大優(yōu)點是可以實現(xiàn)____。異種機和異種操作系統(tǒng)之間的文件傳輸

5.要在IE中停止下載網(wǎng)頁，請按____。Esc鍵

6.要在IE中返回上一頁，應(yīng)該____。單擊“后退”按鈕

7.關(guān)于網(wǎng)頁快照的說法不正確的是____。？

8.HTML是指____。超文本標(biāo)識語言

9.要想在IE中看到您最近訪問過的網(wǎng)站的列表可以____。單擊“標(biāo)準(zhǔn)按鈕”工具欄上的“歷史”按鈕

10.瀏覽Internet上的網(wǎng)頁，需要知道____。網(wǎng)頁的地址

11.使用OutlookExpress的通訊簿，可以很好管理郵件，下列說法正確的是____。在通訊簿中可以建立聯(lián)系人組

12.在瀏覽網(wǎng)頁時，下列可能泄漏隱私的是____。Cookie

13.是Internet上一臺計算機的____。域名

14.有關(guān)FTP下列描述不正確的是____。FTP可以實現(xiàn)即時的網(wǎng)上聊天

15.在Internet上搜索信息時，下列說法不正確的是____。windows client表示檢索結(jié)果中含有windows 或client

16.以下域名的表示中，錯誤的是____。shl63,net,cn

17.要打開IE窗口，可以雙擊桌面上的圖標(biāo)____。InternetExplorer

18.如果想要控制計算機在Internet上可以訪問的內(nèi)容類型，可以使用IE的____功能。分級審查

19.URL的含義是____。信息資源的網(wǎng)絡(luò)地址的統(tǒng)一描述方法

20.匿名FTP是____。允許用戶免費登錄并下載文件的FTP

21．如果在瀏覽網(wǎng)頁時，發(fā)現(xiàn)了自己感興趣的網(wǎng)頁，想要把該網(wǎng)頁的地址記住，以便以后訪問，最好的辦法是____。把該網(wǎng)頁添加到收藏夾

22.關(guān)于Internet，以下說法正確的是____。Internet不屬于某個國家或組織

23.Internet為人們提供許多服務(wù)項目，最常用的是在各Internet站點之間漫游，瀏覽文本、圖形和聲音等各種信息，這項服務(wù)稱為____。www.tmdps.cnputerbook“(用引號括起來的computerbook)，檢索的結(jié)果最可能是____。？

26.當(dāng)你想搜索英語口語方面的mp3下載時，使檢索結(jié)果最準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞是____。英語口語mp3下載

27.Yahoo網(wǎng)站在萬維網(wǎng)上搜索的方法是____。能交替使用“分類目錄”和“關(guān)鍵字”搜索

28.在Internet上使用的基本通信協(xié)議是____。TCP/IP

29.網(wǎng)頁上看到你所收到郵件的主題行的開始位置有”回復(fù)：“或”Re：“字樣時，表示該郵件是____。對方回復(fù)的答復(fù)郵件

30.下列說法錯誤的是____?？砂l(fā)送的多媒體信息只有文字和圖像

31.FTP是實現(xiàn)文件在網(wǎng)上的____。復(fù)制

32.FTP的中文意義是____。文件傳輸協(xié)議

33.如果你對網(wǎng)頁上的一段圖文信息感興趣，想保存到本地硬盤，最好進(jìn)行____操作。文字、圖片分開來復(fù)制

34.下面____是ftp服務(wù)器的地址。？

35.在Outlook中，關(guān)于發(fā)送電子郵件的說法不正確的是____?？梢园l(fā)送執(zhí)行文件

36.FTP的主要功能是____。傳送網(wǎng)上所有類型的文件

37.如果想在Internet上搜索有關(guān)DetroitPistons（底特律活塞）籃球隊方面的信息，用____關(guān)鍵詞可能最終有效。DetroitPistons

38.在Internet上收發(fā)E-mail的協(xié)議不包括____。ARP

39.關(guān)于發(fā)送電子郵件，下列說法中正確的是____。只要你有E-mail地址，別人就可以給你發(fā)送電子郵件

40.在Internet中，協(xié)議____用于文件傳輸。FTP

41.OutlookExpress中設(shè)置唯一的電子郵件帳號：kao@sina.com，現(xiàn)成功發(fā)送一封電子郵件給shi@sina.com，則發(fā)送完成后____。在收件箱中有shi@sina.com郵件

42.用IE訪問網(wǎng)頁時，一般要到____才能單擊鼠標(biāo)訪問網(wǎng)站里的信息。當(dāng)鼠標(biāo)指針變成手形時

43.你想給某人通過E-mail發(fā)送某個小文件時，你必須____。使用粘貼附件功能，通過粘貼上傳附件完成44.OutlookExpress的主要功能是____。接收，發(fā)送電子郵件

45.下列4項中，合法的電子郵件地址是____。46.電子郵箱系統(tǒng)不具有的功能是____。自動刪除郵件

47.InternetExplorer瀏覽器本質(zhì)上是一個____。瀏覽Internet上Web頁面的客戶程序

48.用戶的電子郵件信箱是____。郵件服務(wù)器硬盤上的一塊區(qū)域

49.下面關(guān)于電子郵箱的使用說法不正確的是____。電子郵件地址的結(jié)構(gòu)為：用戶帳號后置該用戶所連接主機的郵箱地址，如zhu.163.com

50.電子郵件從本質(zhì)上來說就是____。文件變換

51.當(dāng)電子郵件在發(fā)送過程中有誤時，則____。電子郵件系統(tǒng)將會將原來郵件退回，并給出不能寄達(dá)的原因

52.要打開新InternetExplorer窗口，應(yīng)該____。按Ctrl+N鍵

53.以下選項中____不是設(shè)置電子郵件信箱所必需的。電子郵件的空間大小

54.電子郵件地址的一般格式為____。用戶名@域名

55.在OutlookExpress窗口中，新郵件的”抄送“文本框輸入的多個電子信箱的地址之間，應(yīng)用____作分隔。分號(;)

56.用OutlookExpress接收電子郵件時，收到的郵件中帶有回形針狀標(biāo)志，說明該郵件____有附件

57。在OutlookExpress中設(shè)置唯一電子郵件帳號：kao@sina.com，現(xiàn)成功接收到一封來自shi@sina.com的郵件，則以下說法正確的是B 在收件箱中有shi@sina.com郵件

58.在InternetExplorer常規(guī)大小窗口和全屏幕模式之間切換，可按____。Fll鍵

59.如果要添加一個新的帳號，應(yīng)選擇OutlookExpress中的____菜單郵件

60.當(dāng)你登錄在某網(wǎng)站注冊的郵箱，頁面上的”發(fā)件箱"文件夾一般保存著的是____。你已經(jīng)撰寫好，但是還沒有成功發(fā)送的郵件

第五篇：七上半期試題

2013—2014學(xué)（上）半期測試題

出望外。．．．

B．他沿著十里路來到秋浦河段，走上山丘眺望前方，河面上水波粼粼，回望．．．．岸上，麥穗泛起層層麥浪。

C．黃小明的自我介紹很精彩，臺下的同學(xué)們不可抗拒地鼓起掌來。．．．．D．大家都要積極參加學(xué)校組織的獻(xiàn)愛心活動，切不可袖手旁觀。．．．．

5、選出下列句子中沒有語病的一項（）（2分）A．《我的老師》這篇課文的作者是魏巍寫的。B．山村里，滿山遍野到處都是果樹。C．我們討論了并且聽了老紅軍的報告。D．每個學(xué)生都應(yīng)該養(yǎng)成上課認(rèn)真聽講的好習(xí)慣。

6、下列有關(guān)文學(xué)文化常識的表述，錯誤的一項是()（2分）

A．《荷葉 · 母親》作者是冰心，她的原名叫謝婉瑩，現(xiàn)代作家，著有詩集《繁星》《春水》、散文集《寄小讀者》等。

B．《金色花》是一首散文詩，作者是印度文學(xué)家泰戈爾。

C．《陳太丘與友期》中“君”“尊君”“家君”分別理解為您、您的父親、您家的父親。

D．中國四大名著是：羅貫中的《三國演義》、施耐庵的《水滸傳》、吳承恩的《西游記》、曹雪芹的《紅樓夢》。

7、判斷下列語句運用的修辭手法：（2分）

初一語文

【范圍：七上1、2、3單元 時間120分鐘 滿分100分 命題人：李素英 楊榮】

【注意事項】：

請在答題卷上答題。

一、基礎(chǔ)知識積累及其運用（20分，每小題2分）

1、根據(jù)拼音寫出相應(yīng)的詞語。（2分）

①chí zhī yǐ héng（）②huā tuán jǐn cù（）

2、下列詞語有錯別字的一項是（）（2分）A．分歧 醞釀 臉頰 禱告 B．澄清 訣別 覆蓋 遮蔽 C．洗耳恭聽 形影不離 疲倦不堪 鴉雀無聲 D．自做主張 迷迷糊糊 蛛絲螞跡 美不勝收

3、對下列加點字詞在句中意思解釋有誤的一項是（）（2分）

A.我想一個兩全的辦法，找不出；我想拆散一家人，分成兩路，各得其所，．．．．終不愿意。（各得其所：每個人或事物都得到合適的安頓。）

B.你可曾在茫茫大霧中航行過？在霧中神情緊張地駕駛著一條大船，小心翼．．．翼地緩慢地向?qū)Π恶側(cè)ァ＃ㄐ⌒囊硪恚褐?jǐn)慎小心，絲毫不敢疏忽的樣子。）．C.我用兒童狡猾的眼光察覺，她愛我們，并沒有存心要打的意思。（狡猾：詭．．計多端，不可信任。）

D.校長威爾登博士對我的拉丁文作文寬宏大量，證明他獨具慧眼，能判斷我．．．．全面的能力。（獨具慧眼：能看到別人看不到的東西，形容眼光敏銳，見解高超。）

4、下列句子中加點詞語使用錯誤的一項是（）（2分）

A.同學(xué)們，你們的任何一點點進(jìn)步，爸爸和媽媽都看在眼里，都會讓他們喜．

（1）花朵兒一串挨著一串，一朵接著一朵，彼此推著擠著，好不活潑熱鬧?。ǎ?/p>

（2）每次上體育課，看見她褲子那長長的傷疤，我就覺得對不住她。（）

8、寫出下列刻畫人物的手法。（2分）

①到了一處，我蹲下來，背起了母親，妻子也蹲下來，背起了兒子。（）②她憔悴的臉上現(xiàn)出央求的神色。（）③“爸爸不是說給我了么？”我小聲的說。（）

④我想一個兩全其美的辦法，找不出；我想拆散一家人，分成兩路，各得其所，總不愿意。（）

9、名著閱讀（2分）

唐僧大驚道：“悟空，這個人才死了，怎么就化作一堆骷髏？”行者道：“他是個潛靈作怪的僵尸，被我打殺，他就現(xiàn)了本相。他那脊梁上有一行字，叫做?白骨夫人??！?唐僧倒也信了；怎禁那八戒旁邊唆嘴道：“師父，他的手重把人打死，只怕你念那話兒，故意變化這個模樣，掩你的眼淚哩！”唐僧果然耳軟，又信了他，隨復(fù)念起。行者禁不得疼痛，跪于路旁，只叫“莫念!莫念!”唐僧道：“猴頭，還有甚說話!出家人行善。你在這荒郊野外，一連打死三人，倘到城市之中，人煙湊集之所，撞出大禍，教我怎的脫身?你回去罷！”行者道：“師父錯怪了我也。這廝分明是個妖魔，他實有心害你。我打死他，替你除了害，你卻不認(rèn)得，反信了那呆子，屢次逐我?！?/p>

上文是《西游記》

（2）她也笑了，坐在我身邊，絮絮叨叨地說著。．．．． 13．文章三次用“悄悄地”這一詞語描寫母親的行為動作，請琢磨 圍繞兒子的情緒展開故事情節(jié)。請你依據(jù)文章思路填空：(4分)①故事情節(jié)：()手機——討論如何處置手機——()手機——回顧還手機情景

②兒子的情緒：驚喜 ——()—— 心情很好 ——()17.結(jié)合文章內(nèi)容和加點詞語，理解“兒子把手機遞給他時，他竟愣在那里不知所措”的含義和表達(dá)作用？(3分)．．．．

等要素。（3分）

23.文中將雪比喻為“ ”和“ ”（用課文原句回答），你認(rèn)為哪一個更好？為什么？（3分）

24.“寒雪”“內(nèi)集”“欣然”“大笑”等詞語營造了一種怎樣的家庭氛圍?（1分）

18.文章

一筆一紙勾起兒時的記憶，一字一句喚出青春的希望。孩童的懵懂、少年的青澀，父母的期望、老師的教誨，都在書包里匯集，積聚，交織！

請以“書包里的故事”為題寫一篇作文。

作文題二：請以“嶄新的生活”為題，自選角度，寫出對初中生活的點滴感受。

要求：

1、字?jǐn)?shù)：不少于500字

2、書寫工整，語句通順。

3、合理分段，勿寫錯別字。

4、有事例，有真情實感。