第一篇：截至5月18日,浙江轄區期貨公司及員工通過證券期貨

第4期（總第54期）

浙江上市公司協會二○一○年五月三十一日

2010年第一期浙江上市公司

董事、監事培訓班在杭舉辦

2010年5月13日，由浙江證監局主辦、浙江上市公司協會承辦的“2010年第一期浙江上市公司董事、監事培訓班”在浙江新世紀大酒店舉辦。浙江證監局副局長蔣瀟華，上市公司監管一處處長周躍、上市公司監管二處副處長章英杰、浙江上市公司協會常務副會長姜全州等領導出席了培訓并講話。蔣瀟華副局長就監管者目標、上市公司董事、監事責任等方面作了重要講話。

蔣瀟華副局長首先詳細闡述了監管部門的監管目標、監管部門與上市公司的關系、監管部門的指導思想。他指出，監管部門的監管目標與上市公司的目標是一致的，都是為了促進上市公司實現規范、健康、可持續發展。浙江證監局一

貫堅持實事求是的監管理念，把幫助、指導和解決上市公司發展過程中的一些不規范問題作為監管的出發點和落腳點。同時，對于那些故意的、惡意的違法違規行為，浙江證監局將予以堅決打擊、嚴厲懲處。他強調，上市公司在規范運作時要嚴格做到“五條紅線”不觸犯：一是嚴禁虛假信息披露；二是嚴禁內幕交易；三是嚴禁操縱股票價格，堅決杜絕人為操縱市場行為的發生；四是嚴禁大股東侵占上市公司資金、財產，侵害上市公司利益；五是嚴禁上市公司董監高違規買賣股票。在談到上市公司要不斷提高自我規范水平時，他強調，上市公司董事、監事要充分認識到上市公司規范運作的重要性，要牢固樹立“我要規范”的工作態度和工作理念，要認真履行自己的職責，嚴格按照資本市場規則辦事。

復旦大學知名學者、博士生導師胡鴻高教授結合自身豐富的理論與實踐經驗，通過案例分析的形式，對公司治理政策法規進行了詳細的闡釋，明確了董事會和監事會的定位、職能以及董事、監事的任職資格、權利義務和法律責任，并對中國公司制度的發展方向和趨勢作了客觀的分析和評價。浙江財經學院院長助理黃董良教授圍繞《企業內部控制基本規范》和《企業內部控制配套指引》，理論聯系實際，講授了公司內部控制的目標、內部控制要素、公司內部控制措施以及內部控制規范體系。此外，來自深圳證券交易所、浙江證監局的專家還圍繞“上市公司信息披露規則”、“上市公司

董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理”、“轄區上市公司典型違法違規案例分析”等課程進行了政策講解和案例剖析。他們通過經驗介紹、互動交流等方式，極大地調動了在座董事、監事的聽課積極性。

培訓為期兩天，來自浙江轄區的60家上市公司共兩百余名董事、監事參加了培訓。授課結束后，培訓人員還參加了浙江上市公司董事、監事培訓考試。通過培訓，進一步加深了上市公司董事、監事對相關政策法規的認識和理解，為董事、監事今后更好地履行職責和推進上市公司規范運作打下了良好的基礎。

抄送：浙江證監局。

分送：副會長、理事、秘書長；存檔。

印發：各會員單位。

共印150份

第二篇：上海轄區期貨公司首席風險官工作指引

上海轄區期貨公司首席風險官工作指引

第一章 總則

第一條 為了貫徹落實《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，切實發揮首席風險官作用，制定本指引。

第二條 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

期貨公司應當根據章程和本指引的規定，制定首席風險官工作基本制度，經董事會審議后報監管部門備案。首席風險官工作基本制度應包括首席風險官工作的基本原則、機構設置、任免制度、回避制度、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式、違規事項的報告、處理和責任追究、績效考核等的具體內容。

首席風險官應當按照上述規定，制定首席風險官的工作規程和業務流程。

第三條 期貨公司應當建立全面風險管理制度，實現對市場風險、操作風險、信用風險、法律風險等的有效識別和管理，由公司董事會、經營管理層及全體員工共同參與推動執行。第四條 期貨公司董事會對公司合規管理和風險管理負有 最終責任，公司經營管理層對公司經營管理及工作人員執業行為的合規管理和風險管理負有領導責任，全體工作人員對其執業行為的合法合規和風險管理負有直接責任。

第五條 首席風險官負責對期貨公司的經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查。

期貨公司股東會、董事會、監事會、高級管理人員以及全體工作人員應當按照法律法規和公司章程等規定，切實履行有關合法合規和風險管理的職責。

期貨公司應當將首席風險官檢查結果納入期貨公司高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核內容。

第六條 首席風險官向期貨公司董事會負責，公司董事會對首席風險官進行考核，并聽取總經理意見。

第七條 期貨公司應當為首席風險官獨立、有效履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術保障。

期貨公司應在每年預算中對首席風險官履行職責的經費進行單獨列支，經費內容包括但不限于合規培訓、現場檢查、走訪。

第八條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

第九條 期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官工作。

第二章 工作職責

第十條 公司稽核部門或者稽核崗位、合規部門或者合規崗位對首席風險官負責，按照公司章程和首席風險官的要求開展工作。

第十一條 期貨公司專職合規和稽核人員至少為3人。人員在200人以上的期貨公司的專職合規和稽核人員的比例不少于公司總人數的3％或者人員數量不少于8人。

期貨公司營業部應當設立合規崗，合規人員可以兼職。

第十二條 公司應當保障首席風險官的獨立性，首席風險官不得兼任除合規部門負責人以外的其他職務，不得負責與其職責相沖突的部門。

第十三條 首席風險官應當對期貨公司的風險管理架構、風險管理制度、流程的健全性等進行全面評估，對公司風險管理的有效性進行核查。

第十四條 期貨公司應當保障首席風險官行使下列與其履行職責相關的權利：

（一）參加或者列席與其履行職責相關的公司股東會、董事會、監事會、總經理辦公會以及各部門會議；

（二）對合規、稽核人員的選任和考核具有決定權，對風險控制、交易、結算、財務、技術、營業部負責人等關鍵崗位人員的選任提出意見和建議；

（三）對公司重大決策、管理制度、業務規范和流程，發表合規意見和建議；

（四）查閱公司相關文件、檔案和資料；

（五）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構有關人員進行談話；

（六）監督檢查公司各項業務的合規運行情況；

（七）知曉監管部門、自律組織下發公司的文件、通知、監管措施；

（八）公司章程規定的其他權利。

第十五條 首席風險官應當對公司經營管理的各項制度、重大決策、創新業務進行合規性審查，協助公司建立健全符合法律、法規及監管部門要求的各項制度和業務流程。

法律、法規、自律規則、交易所規則等發生變動，首席風險官應當及時建議公司董事會或者高級管理人員并督導公司有關部門，評估其對公司合規管理的影響，修改、完善有關管理制度和業務流程。

第十六條 首席風險官應當對下列事項進行事前合規審查：

（一）創新業務及創新產品的推出；

（二）公司對外廣告宣傳；

（三）超過公司凈資本5％以上的對外投資；

（四）法律、法規以及公司規定的其他事項；

第十七條 首席風險官應當督促公司各部門及高級管理人 員履行法規、規章及監管部門規定的報告義務。

期貨公司向監管部門、自律組織報送的與首席風險官履職相關的文件、報告和報表，應當經首席風險官簽字確認。

第十八條 首席風險官應當建立并培育公司合規文化和全面風險管理理念，加強公司員工的合規意識和風險管理意識。

期貨公司應當建立全員合規培訓制度，每年組織開展新員工合規培訓以及所有員工的定期合規培訓。期貨公司全體工作人員應當熟知與其執業行為有關的法律法規和準則，主動參加合規培訓，積極配合合規管理工作。

期貨公司首席風險官應當積極協助并監督公司合規培訓工作的開展。

第十九條 首席風險官應當對經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全并有效執行以下制度：

（一）公司客戶保證金安全存管制度；

（二）公司風險監管指標管理制度；

（三）公司治理和內部控制制度；

（四）期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；

（五）公司信息披露制度；

（六）公司信息技術制度；

（七）中間介紹業務制度；

（八）全面結算資格制度；

（九）維護穩定制度；

（十）其他對可能影響公司持續穩健經營有重要影響的制度。

第二十條 期貨公司首席風險官應采取現場檢查和非現場檢查方式對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查。對公司發生的監控中心預警、凈資本預警、信訪投訴、重大風險隱患以及被監管部門、自律組織采取監管措施等情況應進行獨立質詢和調查，并向總經理或者相關負責人提出整改意見。

總經理或者相關負責人對存在的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會、監事報告，必要時向監管部門報告。

首席風險官應當組織合規部門每年按照《期貨公司營業部管理規定（試行）》的要求對營業部合規情況至少進行1次現場檢查，及時向營業部所在地證監局報送檢查報告并抄報我局。

第二十一條 首席風險官發現期貨公司存在《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十四條情形的，應當立即向監管部門報告，同時向公司董事會和監事會報告。首席風險官應當配合期貨公司整改，并將整改情況向監管部門報告。

第二十二條 首席風險官應當履行定期報告和臨時報告義 務。

定期報告包括季度報告和報告。臨時報告是指第十八條的報告和監管部門指定的報告。

第二十三條 首席風險官應當將季度報告、報告在規定的時間內報告董事會、總經理和監管部門，并于每半年向期貨公司董事長就自身履職情況進行當面報告。

總經理有權向董事會對首席風險官的季度報告和報告提出異議，并說明理由和意見。

董事會應當對總經理提出的異議和首席風險官的報告進行審議，作出專項決議，報我局備案，并附上異議內容。

第二十四條 首席風險官的季度、工作報告包括但不限于以下內容：

（1）首席風險官履行職責情況；

（2）公司經營管理各項制度建立及變化情況；

（3）公司各項制度的執行情況以及違法違規行為的發現、整改情況；

（4）公司風險管理狀況；

（5）檢查工作底稿復印件；

（6）監管部門要求或者公司認為需要報告的其他內容。首席風險官的報告中應包含關于公司合規管理及風險管理有效性的評估及整改情況。

期貨公司董事會每年3月31日前應對首席風險官上一履 職情況進行評價，并將評價結果在每年4月15日前上報我局。第二十五條 首席風險官的定期工作報告和臨時報告需經首席風險官簽字。

第二十六條 首席風險官應當做好工作留痕，保留工作底稿和工作記錄，建立首席風險官工作檔案，真實、充分地反映其履行職責情況。

工作底稿和工作記錄按規定至少保存20年。

第二十七條 首席風險官應當保持與監管部門、自律組織的聯系和溝通，主動配合其工作。

第三章 監督管理

第二十八條 首席風險官未按照《期貨公司首席風險官管理辦法（試行）》的有關規定，出現應報告而未報告，應發現而未發現情形的，監管部門將采取相應監管措施。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，證監會可以從輕、減輕或者免于行政處罰。

第二十九條 監管部門每半年對首席風險官履職情況進行1次談話。期貨公司發生重大信訪投訴、監控中心重大預警、凈資本預警和不達標、重大風險隱患以及被監管部門、自律組織采取監管措施的，及時約見首席風險官談話。

監管部門通過定期或不定期檢查，監督檢查首席風險官的履職情況。

第三十條 首席風險官應當按時參加監管部門組織的例會 或者認可的培訓。

首席風險官連續兩次不參加例會或者培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，監管部門將按照規定采取監管措施。

第三十一條 期貨公司董事會擬免除首席風險官應當事先報告監管部門，說明免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選書面報告監管部門，監管部門將視情況對公司及其相關人員進行調查。

第四章 附則

第三十二條 本指引適用于上海轄區期貨公司，由中國證監會上海證監局負責解釋。

第三十三條 本指引內容如與中國證監會的規定不符，以中國證監會規定為準。

第三十四條 本指引自下發之日起實施，原《上海轄區期貨公司首席風險官工作指引（試行）》作廢。

第三篇：通過階段培訓 公司希望車間員工能學到什么

通過階段培訓 公司希望高強絲車間員工能學到什么 前不久，我們對高強絲車間員工進行了短期培訓，系統學習了產品工藝操作規程管理制度、工藝操作規程、預應力鋼絲拔絲生產作業指導書、預應力鋼絲酸洗磷化生產作業指導書等相關知識。培訓時間很短，作為第一階段小結，有必要進行總結一下，通過車間培訓我們能讓大家學到什么。

第一點，通過培訓，讓大家知道公司出臺產品工藝操作規程管理制度的目的意義，明白開展工藝紀律檢查的必要性和嚴肅性。要讓大家知道我們創辦企業的目的是掙錢的，講究的是追求的利益最大化，出臺產品工藝操作規程管理制度在于規范過來車間工藝的隨意性，防止管理人員好心辦錯事，避免企業發生不必要的經濟損失。

第二點，通過培訓，讓大家清楚工藝操作規程、預應力鋼絲拔絲生產作業指導書、預應力鋼絲酸洗磷化生產作業指導書三個技術性文件是員工自己學習的東西，是自己工作的應知應會，是更好勝任工作的基礎，是自己掙錢的資本。尤其要明白這次培訓的工藝操作規程、預應力鋼絲拔絲生產作業指導書、預應力鋼絲酸洗磷化生產作業指導書等相關知識是技術科總結過來工作實踐后進行修訂的最新的技術資料。尤其是拉拔過程道次的模具配比是郭廠長反復計算推敲才確定的生產工藝。

第三點，通過培訓，讓大家明白幾個道理，消除一些模糊認識。

1、明白工藝操作規程是指導生產的綱領性技術文件，是企業廠規廠法之一，是保障產品質量實現優質高產的重要保障。

2、明白工藝檢查是兩級監督。車間主任對本車間的工藝執行情況隨時進行檢查監督，發現問題及時糾正處理。技術科工藝監督員對各車間的工藝執行情況，每天至少監督檢查一次。

3、明白和開展接班檢查。車間上下班接班檢查要開始做，接班檢查內容要進行記錄，接班人向代班長、車間主任匯報。

4、明白生產過程中影響預應力鋼絲伸直性的主要因素是主要因素是張力和溫度。

5、明白拉拔過程中模具壓縮比的順序規律是從進線模開始，壓縮比應逐次減小，違背這一規律容易出現脆斷。

6、學會和掌握拉拔過程中避免“劃條”，知道“劃條”的原因是一是拉絲模有損傷，二是缺乏良好的潤滑條件。明白“劃條”出現后經過的拉拔道次越多，對產品的損害越大，輕者產品表面質量不合格，重者產品表面出現“裂口”成為廢品。

7、引導大家清楚認識，鋼絲的強度高與低不應依靠溫度起作用，而是與總壓縮比有關。當然，鋼絲強度的高低主要還是取決于原材料的性能。

第四篇：人力資源管理經典案例研究分析：奔馳公司通過員工持股提高效率

正保遠程教育（美國紐交所上市公司 代碼：DL）人力資源管理經典案例研究分析：奔馳公司通過員工持股提高效率

“我們的目標是，使員工進一步認識到自己同企業是息息相關的。這一點是可以做到的。”戴姆勒――奔馳股份公司執委會里負責人事的機構打算把向員工發放企業盈利股票、職工股票、刺激個人的積極性這三者融為一體。

1997年戴姆勒――奔馳股份公司根據贏利情況直接向員工發放股票，這還是第一次。如果公司1997年的結算被計算出來的話，那么公司全體員工春天將得到一筆特殊的支付。前提是營業盈利至少達到15億馬克。這些盈利首先可以使每個員工得到270馬克的收益。公司每多贏利1億馬克，付給每個員工的紅利就增加38馬克。如果公司1997年的經營情況與1996年相同的話，那么每個人就會多收入800馬克。

企業的盈利股票取決于年終結算，這一新的規定是1997年6月由企業領導和職工代表委員會共同商定出的。

特羅皮奇說，取代了過去模式的新規定對員工們來說也可能產生痛苦的影響。他說：“企業效益好，向員工發的盈利股票就多。如果企業經營不好，那么發給員工的股票就少，情況嚴重時甚至一點也不發。”這樣一來除了使員工們感到自己同企業是息息相關的之外，還可以促使更多的員工關心美元匯率變化，美元匯率對出口強勁的戴姆勒――奔馳股份公司的經營狀況起著重大影響。

全企業職工代表委員會主席卡爾·福伊爾施泰因完全支持新規定：“實行盈利股票在戴姆勒――奔馳股份公司的特殊支付中是一種新的做法。員工參與企業贏利投資也可以明顯增加個人收入。”他對支付的數額表示同意，他說：“鑒于公司最近幾年良好的發展趨勢，員工參股的規模是合理的。”職工股票除了新實行的盈利股票外，20多年來戴姆勒－奔馳股份公司的員工們也可以購買職工股票。每年有40%到50%的有購買股票權的人利用了這種權利，特羅皮奇對這個比例是滿意的。

如果誰從一開始就履行了認購股票權利的話，那么他在投資1.5萬馬克的情況下，今天就可以自豪地得到價值4.5萬馬克的巨額股份（還不包括股息在內）。這就是說，他額外得到了紅利。

據估計，目前比較多的員工是處在這種幸運的形勢之下。據執委會觀察，這些員工把自己的股份視為存錢罐，而不是到期后就得盡快變成現錢的有價證券。由于收益好，1996年企業把每年的認購權從10股提高到30股。認購的股票越多，得到的補貼越多，每股最高可達450馬克。

特羅皮奇證實說，戴姆勒――奔馳股份公司實行的盈利股票加職工股票的做法是增強員工同企業息息相關意識的兩個手段。他又強調說：“這兩個手段起到互補作用。一年的盈利股票由于是當年支付紅利，因此起著短時間的刺激作用。而職工股票是對企業的投資，多數是長期的。這樣的投資促使員工關注股票行情，他們會因為股票行情的變化而擔憂或高興。

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