第一篇：楚天高速定期報告編制管理制度

楚天高速(600035)定期報告編制管理制度

湖北楚天高速公路股份有限公司

定期報告編制管理制度

第一章 總則

第一條 為規范湖北楚天高速公路股份有限公司（以下簡稱“公司”）定期報告的編制和

披露流程，確保公司披露信息的真實、準確、完整、及時和公平，認真履行上市公司信息披 露義務，維護投資者和公司的合法權益。根據《公司法》、《證券法》、中國證監會《上市公 司信息披露管理辦法》、上海證券 交易所《股票上市規則》等法規以及公司《信息披露事務 管理制度》、《獨立董事制度》、《董事會審計委員會議事規則》等相關規定的要求，特制定本 制度。

第二條 公司定期報告包括年度報告、半年度報告和季度報告。年度報告中的財務會計

報告應當經由具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。在會計年度、半年度、季 度報告結束后，公司應當及時根據中國證監會和上海證券交易所關于編制定期報告的相關最 新規定編制和披露定期報告。

第二章 董事、監事、高管和其他相關人員的職責

第三條 公司董事、監事、高級管理人員和其他相關人員應當遵守本制度的要求，履行

必要的傳遞、審核和披露流程，提供定期報告編制所需材料，并關注個人簽字責任和對定期 報告內容真實、準確和完整所負有的法律責任。

第四條 公司董事、監事和高級管理人員及其他相關涉密人員在定期報告編制期間，負

有保密義務。在定期報告公布前，不得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄露定期報 告的內容，包括但不限于業績座談會、分析師會議、接受投資者調研座談等方式。

第五條 在定期報告披露前 30 日內和業績預告或業績快報披露前10 日內，公司董事、監事、高級管理人員以及其他內幕信息知情人不得買賣公司股票。

第六條 公司董事、監事和高級管理人員不得虛報、謊報、瞞報財務狀況和經營成果，不得編制和披露虛假財務會計報表。公司董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司所披 露的信息真實、準確、完整。公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意 見。公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。

第三章 獨立董事工作職責

第七條 獨立董事應在公司定期報告的編制和披露過程中，切實履行獨立董事的責任和 2

義務，勤勉盡責。

第八條 在會計年度結束后，公司總經理（經理層代表）應向獨立董事會全面匯報公司

年度生產經營情況和重大事項的進展情況，并安排獨立董事進行現場考察調研活動，上述事 項應有書面記錄，重要的文件應有當事人簽字。

第九條 公司財務負責人應在為公司提供年報審計的注冊會計師（以下簡稱“年審注冊會 計師”）進行審計前向獨立董事書面提交年度審計工作安排及其它相關資料。

第十條 公司應在年審注冊會計師出具初步審計意見后和召開董事會會議審議年報前，安排獨立董事與年審注冊會計師見面，溝通審計過程中發現的問題，獨立董事應履行上述與 年審注冊會計師見面溝通的職責。見面應有書面記錄及當事人簽字。

第十一條 獨立董事應當根據有關規定在年報中就年度內公司對外擔保等重大事項發表 獨立意見。

第四章 董事會審計委員會工作職責

第十二條 董事會審計委員會應當與會計師事務所協商確定年度財務報告審計工作的時 間安排；督促會計師事務所在約定時限內提交審計報告。

第十三條 董事會審計委員會應在年審注冊會計師進場前審閱公司編制的財務會計報

表，形成書面意見；在年審注冊會計師進場后，審計委員會加強與年審注冊會計師的溝通，在年審注冊會計師出具初步審計意見后再一次審閱公司財務會計報表，形成書面意見。

第十四條 董事會審計委員會應對年度財務會計報告進行表決，形成決議后提交董事會

審核；同時，應當向董事會提交會計師事務所從事本年度公司審計工作的總結報告和下年度 續聘或改聘會計師事務所的決議。

第十五條 董事會審計委員會應當對公司半年度及季度財務會計報告進行表決，形成決 議后提交董事會審核。

第十六條 公司內審機構在董事會審計委員會的指導下，制定年度內部控制檢查監督計

劃，將收購和出售資產、關聯交易、從事衍生品交易、提供財務資助、為他人提供擔保、募 集資金使用、委托理財等重大事項作為內部控制檢查監督計劃的必備事項。

第十七條 董事會審計委員會應根據內部控制檢查監督工作報告及相關信息，評價公司 內部控制的建立和實施情況。

第五章 定期報告編制和披露流程

第十八條 公司董事會秘書負責公司定期報告的組織編制和披露工作。證券投資部負責 具體編制及披露。

第十九條 定期報告的內容、格式及編制規則根據中國證監會及其派出機構和上海證券 交易所的最新規定執行。

第二十條 董事會秘書（證券投資部）負責預約定期報告披露時間。在上海證券交易所

定期報告預約期結束前，董事會秘書應在征求公司董事長、總經理、財務負責人的意見后，通過上海證券交易所網站預約定期報告披露時間，并在預約之后及時通知公司董事、監事、高級管理人員。

第二十一條 在報告期結束前3 個工作日內，公司財務負責人、董事會秘書、獨立董事、審計委員會和會計師事務所（如需審計）應根據公司預約的定期報告披露時間共同制定出財 務報告編制、審計（如有）、定期報告編制、披露等各項工作具體時間表。

第二十二條 董事會秘書（證券投資部）應按照監管機構關于編制定期報告的最新規定，起草定期報告框架。

第二十三條 定期報告的編制的部署工作。根據證監會、證監局及上海證券交易所對定

期報告編制和披露的有關要求，由公司董事會秘書和財務負責人組織證券投資部、計劃財務 部門以及控（參）股子公司等相關部門，在每年1 月、4 月、7 月、10 月上旬召開定期報 告編制協調會，部署定期報告編制工作，明確各相關部門的職責、責任人及聯絡人，下發定 期報告編制框架，以及定期報告編制和披露時間表。

第二十四條 年度報告審計各項工作程序：

1、公司總經理向獨立董事匯報公司本年度的生產經營情況和重大事項的進展情況，并 安排獨立董事進行實地考察；

2、公司進行財務決算，匯總本年度財務狀況和經營成果，編制本年度未審財務報告；

3、公司計劃財務部對公司編制的本年度未審財務報告進行核查并提出相關意見后向審 計委員會報告；

4、審計委員會根據計劃財務部核查報告和相關資料對未審財務報告進行審閱、并出具 書面意見；

5、公司審計機構進場對公司及下屬控股子公司和參股公司開展年報審計。為確保審計

工作進程，審計委員會負責書面督促會計師事務所進度，獨立董事與注冊會計師見面溝通審 計過程中的問題，獨立董事向審計委員會提交溝通意見函，審計委員會與注冊會計師完成審 4

計問題的溝通，注冊會計師出具初步審計意見；

6、審計委員會再一次審閱公司財務會計報表，形成書面意見；

7、審計委員會對年度財務會計報表進行表決，形成決議后提交董事會審核。

第二十五條 定期報告初稿編制工作程序：

1、財務負責人負責安排財務部門專門人員配合證券投資部填制定期報告系統等有關財

務信息披露方面的各項工作，按照定期報告編報總體部署，按時將審定后的財務會計報表等 與之相關的財務數據提交給董事會秘書（證券投資部），并保證所提供財務信息的真實、準 確、完整。

2、各相關部門聯絡人應按時向董事會秘書（證券投資部）提交所負責內容，各部門負 責人應保證所提供信息的真實、準確、完整。

3、董事會秘書（證券投資部）負責對收集的信息進行復核、匯總、整理，完成定期報 告初稿。

第二十六條 定期報告審核工作。定期報告初稿報公司高級管理人員審核，并提出修改

意見。對修改內容，有關部門負責人必須重新復核，并向董事會秘書提交復核結果。經公司

總經理同意后形成定期報告審核稿。

第二十七條 定期報告審批工作。董事會召開前5 日（季度報告）或10 日（年度報告和 半年度報告），董事會秘書負責將定期報告審核稿送達公司各位董事審閱，形成定期報告上 會稿。

第二十八條 公司在定期報告披露前的合理期限內發出召開董事會、監事會會議的通知。

第二十九條 公司召開董事會，董事長負責召集和主持，審議定期報告。董事會投票審 議通過定期報告后，董事、高管人員對定期報告簽署書面確認意見并形成決議文件。

第三十條 公司召開監事會，審核定期報告，提出書面審核意見。

第三十一條 董事、監事、高級管理人員不得以任何理由拒絕對定期報告簽署書面意見（非確認意見的應當說明理由），影響定期報告的按時披露。

第三十二條 董事會秘書組織有關人員對定期報告披露稿及相應決議文件（含報紙稿、網站披露文件等）進行復核、校對。

第三十三條 董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。董事長、財務負責人、會計機

構負責人（會計主管人員）應在正式的財務報告中簽字后提交證券投資部，證券投資部在經 董事會秘書審核，董事長的書面簽署文件后，向證券交易所提交定期報告披露申請和相關文 件，并在審核通過后報送證券監管部門，同時向指定媒體披露。

第三十四條 公司應于預約的日期在證券監管部門指定披露信息的報刊或網站上披露定 期報告信息。

第三十五條 公司可根據需要在內部報刊（網站）、其他報刊（網站）登載或報道定期報 告的有關數據和內容，但登載或報道的時間不得早于公司指定的信息披露媒體和上海證券交 易所指定網站的披露時間，且在不同報刊或網站上披露同一信息的數據和內容應保持一致。

第三十六條 若定期報告披露前出現業績提前泄露，或者因業績傳聞導致公司股票交易

異常波動的，公司應當及時披露本報告期的相關財務數據，包括營業收入、營業利潤、利潤 總額、凈利潤、總資產、凈資產、每股收益、每股凈資產、凈資產收益率等主要財務數據和 指標。

第三十七條 公司年度、半年度、季度預計出現下列情形之一的，財務負責人最遲須在 年度結束后15 日之內，半年度報告結束后10 日之內，季度結束后5 日之內書面告知董事會

秘書，以便及時進行業績預告。書面告知內容應包括本期預計凈利潤數、上年同期凈利潤數 及變化比例。董事會秘書還應根據《上海證券交易所股票上市規則》披露其他相關內容。

1、凈利潤為負值；

2、凈利潤與上年同期相比上升或下降50%以上；

3、實現扭虧為盈。

第三十八條 加強對上市公司外部信息使用人的管理：

1、對于無法律法規依據的外部單位年度統計報表等報送要求，公司應拒絕報送；

2、公司依據法律及行政法規的要求應當報送的，需要將報送的外部單位相關人員作為 內幕知情人登記在案；

3、公司應將報送的相關信息作為內幕信息，并提醒報送的外部單位相關人員履行保密 義務。

第三十九條 如因公司各部門或各單位提供材料不及時或者不準確，導致定期報告延期 披露或者多次修正，影響公司聲譽或股票價格的，公司將追究相關人員的責任。

第四十條 本制度由公司董事會制訂、解釋及修訂。經董事會審議批準之日起實行。

第二篇：安全管理制度和操作規程定期修訂管理制度

安全管理制度和操作規程定期修訂修訂管理制度 為了保證崗位所使用的安全規章制度、安全操作規程和應急救援預案能適時得到修訂更新，特制定本制度。本制度適用于安全部負責組織制定的安全規章制度、安全操作規程和應急救援預案的修訂管理。

1、廠長負責安全規章制度、安全操作規程和應急救援預案的審批工作。安全部負責組織企業安全規章制度、安全操作規程和應急救援預案的編制、修訂、發放、作廢、銷毀工作。

2、安全部根據企業安全生產管理實際需要，制定安全規章制度，并發放到有關的工作崗位，規范從業人員的安全行為。根據重大危險源制定公司事故應急救援預案，3、企業應定期進行安全規章制度、安全操作規程和應急救援預案的 評審和修訂，確保其有效性和適用性。正常情況下，應三年修訂一次，遇下列情況應及時修訂： 法律法規發生改變時、機構和人員發生變化時、當生產工藝、技術、設備、原材料、產品發生變化時、危險源發生變化（包括危險源的種類、數量、地理位置）、應急機構和應急人員發生變化時、應急設備設施發生變化時、應急演練后發現存在不符合項時。

4、安全規章制度、安全操作規程和應急救援預案應每三年進行一次評審，以確保其有效性和適宜性，評審時間和評審方式依具體情況而定。

第三篇：醫師定期考核管理制度

醫師定期考核管理制度

為加強對醫師執業的管理，規范醫師的執業行為，提高醫師素質，保證醫療質量和醫療安全，根據《中華人民共和國執業醫師法》及《醫師定期考核管理辦法》等法律法規文件精神，結合我院實際，特制定醫師定期考核管理制度。

一、成立醫師定期考核委員會負責擬定醫師考核工作制度，對醫師定期考核工作進行檢查、指導，保證考核工作規范進行。

二、考核對象：依法取得醫師資格并經注冊，目前從事醫療、中醫（包括中醫、中西醫結合）、口腔和公共衛生類別工作的醫師。

三、醫師定期考核內容包括業務水平測評、工作成績和職業道德評定。醫政科于定期考核日前60日通知需要接受定期考核的醫師。

四、考核程序：

（一）一般程序：

1、個人先對工作成績、職業道德、業務水平等三方面工作寫出述職報告。

2、科室在《醫師定期考核表》上對醫師的工作成績、職業道德進行評定，并簽署評定意見，考核委員會簽署復核意見。

3、由醫政科組織進行業務水平測定并簽署結果。

醫師的業務水平測評可以采用以下一種或幾種形式：

1（1）個人述職；

（2）有關法律、法規、專業知識的考核或考試以及技術操作的考核或考試；

（3）對其本人書寫的醫學文書的檢查；（4）患者評價和同行評議；

（5）省級衛生行政部門規定的其他形式。

4、考核委員會綜合評定意見及業務水平測評結果對醫師做出考核結論，在《醫師定期考核表》上簽署意見，并公布考核結果。

（二）簡易程序：

本人書寫述職報告，考核委員會辦公室簽署意見，報院考核委員會審核批準通過。

符合下列條件者可執行簡易程序：

1、具有5年以上執業經歷，考核周期內有良好行為記錄的。

2、具有12年以上執業經歷，考核周期內無不良行為記錄的。

五、實行醫師行為記錄制度。醫師行為記錄分為良好行為記錄和不良行為記錄。良好行為記錄應當包括醫師在執業過程中受到的獎勵、表彰、完成政府指令性任務、取得的技術成果等；不良行為記錄應當包括因違反醫療衛生管理法規和診療規范常規受到的行政處罰、處分，以及發生的醫療事故等。醫師行為記錄作為醫師考核的參考依據之一。

六、醫師考核結果分為合格和不合格。工作成績、職業道德和業務水平中任何一項不能通過評定或測評的，即為不合格。對考核不合格的醫師，責令其暫停執業活動3個月至6個月，并接受培訓和繼續醫學教育；暫停執業活動期滿，再次進行考核。對考核合格者，允許其繼續執業。

七、醫師在考核周期內有下列情形之一的，可認定為考核不合格：

1、在發生的醫療事故中負有完全或主要責任的；

2、未經醫院批準，擅自在醫院以外的醫療、預防、保健機構進行執業活動的；

3、跨執業類別進行執業活動的；

4、代他人參加醫師資格考試的；

5、在醫療服務活動中索要患者及其親友財物或者牟取其他不正當利益的；

6、索要或者收受醫療器械、藥品、試劑等生產、銷售企業或其工作人員給予的回扣、提成或者謀取其他不正當利益的；

7、通過介紹病人到其他單位檢查、治療或者購買藥品、醫療器械等收取回扣或者提成的；

8、出具虛假醫學證明文件，參與虛假醫療廣告宣傳和藥品醫療器械促銷的；

9、未按照規定執行醫院感染控制任務，未有效實施消毒或者無害化處置，造成疾病傳播、流行的；

10、故意泄漏傳染病人、病原攜帶者、疑似傳染病病人、密切接觸者涉及個人隱私的有關信息、資料的；

11、疾病預防控制機構的醫師未依法履行傳染病監測、報告、調查、處理職責，造成嚴重后果的；

12、考核周期內，有一次以上醫德考評結果為醫德較差的；

13、無正當理由不參加考核，或者擾亂考核秩序的；

14、違反《執業醫師法》有關規定，被行政處罰的。

八、醫師以賄賂或欺騙手段取得考核結果的，應當取消其考核結果，并判定為該考核周期考核不合格。

附：

***醫院醫師定期考核表

2.考核不合格原因填入備注欄。

3.對考核結果不服并提出復核申請的處理情況填入備注欄 4.其它需說明的問題記入備注欄。

第四篇：安全隱患定期檢查管理制度

安全隱患定期檢查管理制度

（1）學校應當建立校內安全定期檢查制度和危房報告制度，按照國家有關規定安排對學校建筑物、構筑物、設備、設施進行安全檢查、檢驗；發現存在安全隱患的，應當停止使用，及時維修或者更換；維修、更換前應當采取必要的防護措施或者設置警示標志。學校無力解決或者無法排除的重大安全隱患，應當及時書面報告主管部門和其他相關部門。

（2）定期（每月1日和十五日）排查校園及周邊安全隱患，發現問題及時整改，需上報的及時上報，從而消除安全隱患，保證師生員工人身和財產安全。

（3）排查重點：校園周邊、實驗設備、計算機裝備、教室門窗、食堂設備、學生宿舍設備、校園設施等。

（4）注意平時的維修保養工作。

第五篇：產品定期抽檢管理制度

浙江立邦電器有限公司

產品定期抽檢管理制度

1、目的加大對生產加工質量的監督管理力度，有效監視產品生產加工質量，進而保證產品質量，特制定本制度。

2、適用范圍

適用于總裝車間裝配和包裝質量的抽檢及改進的日常管理。

3、職責和權限

3.1 品質部經理負責產品裝配和包裝質量抽檢的組織實施。

3.2 巡檢員負責進行定期抽檢并做好檢驗記錄。

3.3 生產經理、車間主任、線長參與抽檢并解決抽檢過程中發現的各種問題，負責追究生產加工過程中的質量責任。

4、工作程序

4.1 抽檢頻次和方法

4.1.1 每天抽檢一次，時間定為14:30~15:00。

4.1.2 裝配質量由生產部長帶隊，品質工程部巡檢、車間主任、線長參加，每條線至少抽兩臺產品進行拆機檢查，主要檢查產品配置的正確性和裝配質量。巡檢員負責做好記錄，記錄應由生產部長、車間主任、線長和巡檢簽字。拆機重新組裝由生產車間負責安排修機人員完成。

4.1.3 包裝質量由品質工程部部長帶隊，巡檢和包裝線長參與，每條線必須抽兩箱產品，主要檢查標貼的規范性、配件的正確性、清潔度、包材的正確性。巡檢負責做好抽檢記錄，記錄應經所有參與抽檢人員簽字。拆包后重新包裝工作由包裝線負責完成。

4.1.4 當帶隊人員不在崗時，應安排好委托代理人，由委托代理人組織進行抽檢工作。

4.2 抽檢日常管理

4.2.1 在車間生產的前提下，每天必須進行抽檢，規定的人員必須參加，不參加抽檢帶隊者每次處50元罰款，參與者每次處30元罰款。委托他人代理，若代理人未到，也視為未參加。

4.2.2 抽檢發現的問題由品質工程部監督責任部門實施改進方案。屬技術缺陷或外協原因的，由品質工程部通知技術或供應部進行改進；屬生產過程原因的，由生產部進行改進；品質工程部應跟蹤驗證改進實施的有效性，有檢查無跟蹤每次處20元罰款。

4.2.3 抽檢過程中發現的不良問題，品質工程部結合《不合格品控制程序》和《現場管理和環境控制程序》的規定追究責任作出處理決定交辦公室，由辦公室公布和交財務部執行。

4.3 本制度自2008年7月1日開始實施，品質工程部應建立并保存《抽檢記錄》。

4.4 相關文件

4.4.1 不合格品控制程序

4.4.2 現場管理和環境控制程序

批準：審核：編制：