第一篇：2012年上海財經大學810金融學基礎考研資料

2012年上海財經大學810金融學基礎考研資料

金融學基礎分經濟學（微觀經濟學與宏觀經濟學）、宏觀金融（國際金融與貨幣銀行學）、微觀金融（投資學與公司金融）三部分，各部分各占比1/3。

參考書目為：

1、《微觀經濟學：現代觀點（第七版）》范里安，格致出版社，2009年

2、《宏觀經濟學》曼昆(Mankiw)，中國人民大學出版社，2005年

3、《國際金融學》奚君羊，上海財經大學出版社，2008年

4、《貨幣銀行學》（第二版）戴國強，高等教育出版社，2005年

5、《投資學》金德環，高等教育出版社，2007年

6、《公司理財》（原書第7版）斯蒂芬.羅斯等，機械工業出版，2007年

上海財經大學“金融學基礎”（科目代碼：810）考試大綱：

“金融學基礎”分經濟學（微觀經濟學與宏觀經濟學）、宏觀金融（國際金融與貨幣銀行學）、微觀金融（投資學與公司金融）三部分，各部分各占比1/3。

微觀經濟學部分：

一、消費者行為：預算約束、消費者偏好與效用函數、消費者最優選擇、需求、斯勒茨基方程、消費者剩余

二、不確定性：期望（預期）效用函數、風險規避、風險性資產

三、生產者行為：技術、成本最小化、成本曲線、利潤最大化、企業供給

四、競爭性市場：市場需求、行業供給、短期均衡、長期均衡、經濟租金、競爭性市場中的稅收與稅負轉嫁

五、不完全競爭市場：壟斷定價、價格歧視、自然壟斷、寡頭產量競爭、產量合謀、產量領導者模型、價格領導者模型

六、博弈論基礎：支付矩陣、納什均衡、混合策略納什均衡七、一般均衡：交換經濟均衡、帕累托有效、均衡與效率（福利經濟學第一定理和福利經濟學第二定理）

八、外部性與公共品

宏觀經濟學部分：

一、國民收入核算與國民收入恒等式24

二、IS-LM 模型

1、收入與支出；

2、IS-LM 模型；

3、IS-LM 模型中的財政、貨幣政策；

4、開放經濟下 IS-LM模型政策效應分析

三、總供給與總需求

1、總供給與總需求；

2、失業與通貨膨脹

四、經濟增長

1、新古典經濟增長模型；

2、內生經濟增長模型

五、消費

1、持久性收入消費理論

2、不確定條件下的消費行為

六、投資

1、基本投資理論；

2、投資的 Q 理論

七、經濟周期

1、價格錯覺模型；

2、實際經濟周期模型；

3、粘性價格模型

八、宏觀經濟政策爭論

1、積極與消極政策；

2、政策時滯與政策效應；

3、規則與相機抉擇

國際金融部分：

一、國際收支及宏觀經濟均衡

1、國際收支的概念、國際收支平衡表的內容、各種國際收支理論

2、國際收支分析方法、國際收支性質上的不平衡及其成因、國際收支的自動調節機制

3、國際收支的彈性論、吸收論、乘數論和貨幣論

4、國際收支失衡的政策調節方法及其效能

5、開放經濟條件下的內部與外部均衡、米德沖突、丁伯根法則和政策分配原則、斯旺模型

和蒙代爾模型

6、中國的國際收支

二、外匯、匯率及匯率制度

1、外匯的概念及貨幣的可兌換性、匯率的標價方法及貨幣的升值與貶值、匯率種類、外匯

風險、外匯市場的概念、主要的外匯交易

2、匯率的決定基礎、各種匯率決定理論、各種外匯交易和外匯風險防范方法

3、影響匯率變動的主要因素、匯率變動對經濟的影響、購買力平價論、利率平價論、貨幣

論（靈活價格貨幣模型和粘性價格貨幣模型）、資產組合論

4、固定匯率、浮動匯率及中間匯率制度

5、最優貨幣區理論、蒙代爾－弗萊明模型、三元難題、外匯干預

6、中國的匯率制度

三、國際儲備和國際貨幣體系

1、國際儲備的內涵、國際清償力、國際儲備的規模與結構管理

2、多種貨幣儲備體系的成因和特點

3、國際金本位制度和儲備貨幣本位制度的運作機制、布雷頓森林體系的建立及其崩潰、買

加體系的成因、歐元區的形成和發展

4、中國的國際儲備管理和人民幣國際化

四、國際金融市場、國際資本流動和貨幣危機

1、國際金融市場的概念、構成、發展過程

2、國際資本市場的涵義和優勢

3、國際貨幣市場以及歐洲貨幣市場的特點、經營活動、優劣及其影響254、國際資本流動的主要類型和動因、國際中長期資本流動和國際短期資本流動的形式和特點

5、貨幣危機的基本概念及其成因、三代貨幣危機模型的基本機理和經濟影響

貨幣銀行學部分：

一、貨幣、信用與利息

1、貨幣與貨幣制度：貨幣的起源和發展、貨幣的職能、貨幣制度、貨幣的層次

2、信用：信用的產生與發展、現代信用的基本形式、各種主要的信用工具、信用的作用

3、利息與利率：利息本質的理論、利率的種類、利率的作用、利率的決定、利率的結構

二、金融市場

1、直接融資與間接融資、金融市場的功能、金融市場的分類、金融創新

2、貨幣市場：特征、主要工具

3、資本市場：特征、主要工具

4、其他金融市場與工具：金融衍生產品及市場、外匯市場、黃金市場

三、金融機構體系

1、商業銀行：產生與發展、主要業務、經營管理、巴塞爾協議

2、投資銀行：產生與發展、主要業務、分業經營與混業經營

3、其他金融機構：存款型、契約型、投資型、政策型

4、中央銀行：產生與發展、主要業務、性質與地位、職能與作用

5、金融危機與金融監管：金融危機的原因與表現、金融監管的必要性與主要措施

四、貨幣理論與政策

1、貨幣供給：商業銀行存款創造、基礎貨幣、貨幣乘數、喬頓模型、內生性與外生性

2、貨幣需求：影響貨幣需求的因素、傳統貨幣數量說、流動性偏好理論及其發展、現代貨

幣數量說

3、貨幣政策：貨幣政策工具、貨幣政策中間目標、貨幣政策最終目標、菲利普斯曲線、單一規則與相機抉擇、貨幣政策的傳導機制

4、通貨膨脹與通貨緊縮：通貨膨脹的度量、成因與治理、通貨緊縮

5、金融與經濟發展：金融抑制、金融發展

投資學部分：

一、證券市場和證券投資的收益與風險

1、基本概念、證券市場的要素及運行

（1）證券、投資、金融市場、各類金融工具的概念、特點與分類

（2）證券市場主體、證券市場中介

（3）證券發行與交易的方式和運行規則

2、證券投資收益和風險

（1）證券投資收益和風險的種類

（2）各種收益率的計算

（3）投資風險的衡量

二、證券投資組合管理

1、多樣化與組合構成（1）有效集及無差異曲線

（2）最佳資產組合的選擇和投資分散化

2、有效市場與資本資產定價模型

（1）有效市場理論

（2）資本資產定價模型263、因素模型與套利定價理論

（1）因素模型（2）套利定價理論

4、資產配置

三、投資工具分析和投資業績評估

1、股票、債券和證券投資基金

（1）股票定價模型與股票投資分析

（2）債券定價分析與債券組合管理

（3）證券投資基金的運作與管理

2、期權和期貨

（1）期權和期貨的原理、功能及品種

（2）期權定價模型與期貨價格決定

（3）期權和期貨的交易機制、交易策略

3、投資績效評估

公司金融部分：

一、公司概論與資本預算

1、公司概論：

公司制企業、公司治理、公司目標、凈營運資本、財務現金流量、杜邦分析

2、資本預算 ：

凈現值、年金、永續年金、永續增長年金、增長年金、股利折現模型、股利增長模型、階段股利模型、NPVGO 模型、投資回收期、內部報酬率、盈利指數、約當成本法

3、風險分析與資本預算：

決策樹、敏感性分析、情景分析、盈虧平衡分析、實物期權

二、資本結構與股利政策

1、資本結構：

MM 定理

1、MM 定理

2、有稅收的 MM 定理、財務困境成本、權衡理論、優序融資理論、自由現金流量假說

2、杠桿企業的估值：

財務杠桿、經營杠桿、加權平均資本成本、APV 估值模型、FTE 估值模型、WACC 估

值模型

3、股利政策：

股利支付方式、股利政策類型、股利無關理論、股票回購

4、長期融資：

IPO 折價之謎、私募股權資本、長期負債發行、可轉換債券、認股權證、銀團貸款、融資

租賃、經營租賃、三、短期財務規劃、現金管理與信用管理

1、短期財務規劃：

經營周期、現金周期、存貨周轉期、應收賬款周轉期、應付賬款周轉期、可持續的增長率

2、現金管理與信用管理 ：

鮑莫爾模型、最優信用政策、平均收款期

四、企業并購、破產與重組收購兼并

協同效應、購買法、和解與破產、破產概率的 Z 值模型

五、跨國公司金融

1、國際公司資本成本與結構27

分割市場下的權益資本成本、一體化市場下的權益資本成本、匯率變化對債務成本的影響、國際公司資本結構影響因素、國際公司資本預算

2、國際稅收環境與跨國經營稅收管轄權、稅收遞延與抵扣、國際避稅策略、轉移定

價

3、國際證券組合投資

國際證券組合投資渠道、本國偏好之謎

參考資料：

第二篇：上海財經大學金融學考研復試考什么

上海財經大學金融學考研復試考什么常見問題

注意在準備的過程中，要結合自己的經歷和見解來準備答案，讓自己回答的問題和整個的自我介紹融為一個整體。要不然很容易被考官抓住把柄，問個沒完，很容易因緊張而露出馬腳。（資料來源 精學上財考研網）在每一年的面試中都會有很多相同的問題，這些問題看起來很平常，卻有很多陷阱，一不小心就會被考官抓主小辮子了。回答這些常見的看起來很平常的問題，是很有藝術的。

1、“What can you tell me about yourself?”(“關于你自己，你能告訴我些什么?”)

This is not an invitation to give your life history.The interviewer is looking for clues about your character, qualifications, ambitions, and motivations.不完全等同于自我介紹，選一部分。

2、“What would you like to be doing five years after graduation?”

If possible, I will go on with my study for doctorate degree.After graduating received doctorate degree, I wanted to teach in university, and continue research in Archaian(古代的)literature field, I hope I can have some achievement in my major.3.“What is your greatest strength”?“(”你最突出的優點是什么?“)這是你”展示自己“的最佳機會，不要吹噓自己或過于自負，但要讓雇主知道你相信自己，你知道自己的優點。

”I feel that my strongest asset is my ability to stick to things to get them done.I feel a real sense of accomplishment when I finish a job and it turns out just as I'd planned.I've set some high goals for myself.For example, I want to graduate with highest distinction.如可答：“我認為我最大的優點是能夠執著地盡力把事情辦好。當做完一件工作而其成果又正合我的預想時，我會有一種真正的成就感。我給自己定了一些高目標。資料來源 精學上財考研網比如說，我要成為出色的畢業生。

4、”What is your greatest weakness?“(”你最大的弱點是什么?“)你不應該說你沒有任何弱點，以此來回避這個問題;每個人都有弱點。最佳策略是承認你的弱點，但同時表明你在予以改進，并有克服弱點的計劃。

Maybe because I am young people, I am a short fuse girl in daily life, fortunately I have realized it was disadvantage, and I am trying my best to get rid of it.5.How do you feel about your progress to date?對于你至今所取得的進步你是怎樣看的? 絕不要對你以前的所作所為表示內疚。

”I think I did well in school.But I am clear that I still have a long way to walk to realize my dream and finally achieve self-value.I will try my best.6.What has been your greatest accomplishment? 資料來源 精學上財考研網

I will try my best to accomplish my plan as soon as I make a good choose, and I am not distracted by circumstance and I never give up my choose, such as this postgraduate exams.什么是你最大的成就?我會盡我所能，盡快完成我的計劃，因為我有一個好的選擇，我會在不分心的情況下，我從來沒有放棄我選擇這樣的研究生考試。

第三篇：2014上海財經大學行政管理專業考研資料

上海財經大學行政管理專業考研資料上海財經大學 行政管理 2010年 招生目錄

專業代碼：120401本專業招生5人

研究方向01政府績效管理（精學上財考研網）

02行政管理國際比較

初試科目①101思想政治理論

②201英語一或203日語

③303數學三

④803經濟學

復試科目復試內容

1．筆試；

2．英語口試：以考查英語應用能力為主；

3．專業面試。（精學上財考研網）

參考書目

初試參考書目

《微觀經濟學：現代觀點》范里安，上海三聯出版社和上海人民出版社（2006年）；《宏觀經濟學》曼昆(Mankiw)，中國人民大學出版社（2005年）。

復試參考書目

《行政管理學》夏書章，中山大學出版社（2001年）。

第四篇：2014年上海財經大學金融學專業考研信息匯總

上海財經大學金融學專業考研科目

金融學的考試科目包括英語、政治、數學和金融學基礎。其中，可根據自己的實際情況選擇考數一還是數三；“金融學基礎”包括經濟學（微觀經濟學與宏觀經濟學）、宏觀金融（國際金融與貨幣銀行學）、微觀金融（投資學與公司金融）三部分，各部分各占比1/3。

上海財經大學金融以前是參加全國金融聯考的，但是現在不再舉行，去年的招簡里給出了金融考試大綱，但沒有給出參考書目。根據往年經驗，給出以下參考：

1、《微觀經濟學：現代觀點（第七版）》范里安，格致出版社，2009年

2、《宏觀經濟學》曼昆(Mankiw)，中國人民大學出版社，2005年

3、《國際金融學》奚君羊，上海財經大學出版社，2008年

4、《貨幣銀行學》（第二版）戴國強，高等教育出版社，2005年

5、《投資學》金德環，高等教育出版社，2007年

6、《公司理財》（原書第7版）斯蒂芬.羅斯等，機械工業出版，2007年

上海財經大學金融學院（資料來源 精學上財考研網）

一、優勢

上海市重點學科。

二、師資力量

黃明教授：院長，美國著名學者，美國康乃爾大學金融學終身教授。

戴國強：資深老師。

三、考試特點——整體難度屬于中等。

也參加全國聯考，但是難度相比較復旦大學要小。

四、就業前景——總體比較好。

上海證券交易所的很多工作人員都是畢業于上海財經大學的證券投資專業。

貨幣銀行學和國際金融學專業的畢業情況就要差一些。

五、精學上財教育網專家建議

上海財經大學地處上海，每年都有很多的優秀學生加入，因此也有所發展。加上現在上財每年都會擴招，因此難度也有所降低，是那些跨專業考研的理想選擇。

第五篇：上海財經大學2012年431金融學綜合考研試題

上海財經大學2012年431金融學綜合考研試題 計算：6個，每個10分。

1、已知公司原流通股、本次配股價格和數量、配股后股價，求配股前股價。

2、投資一個項目，知道初始投資額、投資期限、每年廣告費用、產品單價和成本、貼現率、公司稅率，求會計盈虧平衡點和凈現值盈虧平衡點。

3、給出A、B兩公司面對的固定利率和浮動利率。（1）哪家公司在浮動利率市場上有競爭優勢？

（2）給出合適的貸款和互換方案，使兩家公司受益相同。（3）在此方案下，A公司5年內能節省多少利息費用？

4、給出三種商品的數量，以及基期和報告期的價格。（1）計算CPI。

（2）你認為CPI能否準確反映物價總水平？為什么？（3）通常CPI對物價總水平是高估還是低估？為什么？

5、已知A、B兩資產的風險，分別求在相關系數為1和-1的情況下風險最小的投資組合構成。

6、已知人民幣和美元的一年期利率及當前的匯率，求一年期遠期匯率

上海財經大學研究生學籍管理實施細則

上財研〔2005〕18號 2005年5月31日修訂

第一章 總則

第一條 為了加強和完善研究生的學籍管理，嚴肅校紀校風，維護正常教學秩序，保證研究生的培養質量，根據國家教育部頒發的《普通高等學校學生管理規定》（教育部第21號令），以及《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》（1981年5月20日）和《中華人民共和國高等教育法》（1998年8月29日）的有關精神，結合我校具體情況，特制定本實施細則。

第二條 本實施細則適用于本校2005年及以后按照國家政策和規定錄取的接受學歷教育的全日制研究生（含非定向生、自籌經費生、定向培養生、委托培養生），包括碩士研究生和博士研究生。

第二章 入學與注冊

第三條 新生應當按規定日期，憑本校《錄取通知書》、身份證和學歷證書辦理入學手續。經健康檢查合格后準予入學。

因故不能按期入學者，應當事先向研究生部請假，假期不得超過兩周。未請假或者請假逾期者，除不可抗力等正當事由以外，視為放棄入學資格。

第四條 新生入學三個月內，發現患有疾病，不能堅持學習者，由學校指定二級甲等以上醫院診斷證明，經過一年治療能夠達到健康

標準者，可保留入學資格一年，回家或原單位治療。保留入學資格的新生不具有學籍，也不享受在校研究生待遇。

保留入學資格的新生，應當在到期前一個月內向研究生部提出入學申請，并需附經二級甲等以上醫院診斷其達到國家規定的入學體檢標準的證明，經研究生部審核同意和校醫院復查合格后，方可重新辦理入學手續。

第五條 新生入學后學校在三個月內按照國家招生規定對其進行政治思想、道德品質、業務水平和健康狀況等方面復查。

復查合格者，準予注冊，正式取得研究生學籍，并發給研究生證。

第六條 新生有下列情況之一者，由院（系、所）提出，經研究生部同意，主管校長批準，取消入學資格。

1.健康復查結果不符合招生體檢標準者，或入學后三個月內發現患有嚴重疾病，經學校指定二級甲等以上醫院診斷認為一年治療期內難以恢復健康者；

2.復查發現入學前有嚴重政治問題，或者在報考過程中弄虛作假、徇私舞弊者；

3.保留入學資格期滿的新生未按規定申請入學，或雖申請入學但經復查不合格者； 被取消入學資格的新生的檔案和戶口等關系，一律退回原單位或原戶籍所在地。

第七條 計劃內非定向新生根據學校有關規定享受公費醫療，自籌經費、定向培養、委托培養類型的研究生醫療費自理。非定向研究生和自籌經費研究生應參加大學生系列保險（定向培養、委托培養生自愿），保險費由研究生本人承擔。

第八條 在每學期開學時，研究生應當按時到所在的院（系、所）辦理注冊手續。凡需交費的研究生，交費后方可注冊。家庭經濟困難的研究生可以申請貸款或者其他形式資助，辦理有關手續后注冊。未按學校規定繳納學費或者其他不符合注冊條件的不予注冊。因故不能按時注冊者，應當向所在院（系、所）請假，履行暫緩注冊手續，并報研究生部備案。未經請假或請假逾期，超過兩周不注冊者，可視為放棄學籍，按自動退學處理。

第九條 新生因根據上級有關要求或自愿參加邊疆等貧困地區進行鍛煉，并有具體單位接收者，可推遲入學一年或保留學籍一年。

第三章 轉學與轉專業

第十條 一般不受理研究生轉學、轉專業和改換指導教師，如發生專業調整或指導教師調動工作等特殊情況，方可受理申請。具體受理手續：

1.在校內轉專業，由本人提出申請，經所在院（系、所）及擬轉入院（系、所）和導師考核同意后，報研究生部批準。

2.研究生轉學，由本人提出申請，經院（系、所）和導師同意，研究生部審核，主管校長批準，并征得擬轉入單位及其所在省（市、自治區）主管部門批準后，方可辦理轉學手續。

3.外單位研究生轉入我校的，須向我校研究生部提出申請，經研究生部審核確認其符合轉入條件，并征得擬轉入的院（系、所）和導師同意后，報主管校長批準。從外省（市、自治區）轉來的學生，須報上海市教委批準。研究生轉學和轉專業批準后,須報國家教育部備案。

第十一條 屬于下列情況者，不得轉學或轉專業：

1.已進入最后一學年學習的研究生；

2.一般院校的研究生不得轉入重點院校；

3.委托培養和定向培養研究生不得轉為計劃內非定向培養的研究生。

第四章 請假與考勤

第十二條 研究生在學習期間應當按時參加培養計劃規定和我校統一組織的各類活動，因故不能堅持正常學習，應當及時請假。如需續假，應辦理手續。

1.因病請假，須憑醫生診斷證明（在校期間憑校醫院證明，外出期間憑縣級以上醫院證明）。病假在兩周以內，須經院(系、所)批準；超過兩周則需經院（系、所）審核后，報研究生部批準。一學期內病假累計超過六周者應辦理休學手續。

2.因有特殊情況請事假，一周內由院（系、所）批準；超過一周須經研究生部批準。一學期內事假累計不得超過四周。超過四周者須辦理保留學籍手續。

3.未經請假或請假未獲批準而擅自離校，或請假期滿而未續假或續假未獲批準而逾期不返校者，均以曠課論處，參照《上海財經大學學生違紀處分實施細則》的有關條款進行處理。

第五章 休學、停學與復學

第十三條 研究生因病或因生育需要不能堅持正常學習而需要休學者，應當經校醫院或二級甲等以上醫院證明，由本人提出申請，院（系、所）同意，研究生部審核后報主管校長批準。休學一般以一學期為限，期滿后如不能復學者，可繼續申請休學，但累計不超過一年。辦理休學手續離校的研究生，學校保留其學籍。

第十四條 因病休學的研究生，在休學期間，如原享受公費醫療和普通獎學金者可繼續享受，享受期限以學校專業基本學制為限（不包括延長學習年限）。休學離校的往返路費由本人自理。因生育需要休學的研究生，生育期間產婦的醫療費用根據校醫院的有關規定執行，普通獎學金的發放按照因病休學研究生的規定執行。

第十五條 研究生有下列情況之一者，應予停學：

1.以學生身份公費出國者；

2.經批準，非畢業生以學生身份創業者或到用人單位全職工作者；

3.定向培養、委托培養研究生因單位工作需要中斷學業者；

4.因特殊原因需中斷學業者。

研究生停學應由本人持有關證明，向所在院（系、所）提出申請，經院（系、所）同意后上報研究生部審核批準，辦理停學手續。停學一般以一學期為限，特殊情況者可繼續申請，但累計不超過一年。研究生經批準停學，在相應時間內保留學籍，但不享受在校或休學研究生待遇。

第十六條 休學的研究生，應在休學期滿前一個月，持二級甲等以上醫院健康證明，向院（系、所）申請復學，經校醫院復查合格，研究生部審核批準后，方可辦理復學手續。

第十七條 停學的研究生，應在停學期滿前一個月，向院（系、所）申請復學，經研究生部審核批準，方可辦理復學手續。

復學的研究生一般應降到下一年級學習。

第十八條 休學期滿復學復查不合格、休學或停學期滿后超過一個月且經校方告知后不申請復學者，按自動退學處理。在休學、停學期間有嚴重違法行為，取消復學資格。

第六章 退學

第十九條 各院（系、所）應根據本專業研究生培養方案規定的要求，對研究生在德、智、體方面進行全面考查。凡有下列情形之一者，應予退學：

1.碩士研究生一學期有兩門學位課程考試不及格，或一門學位課程考試不及格經補考一次后仍不及格者。

2.博士研究生有一門學位課程考試不及格者。

3.無故不參加考試，或無故不按期完成學位論文者。

4.一學期內，曠課累計達50個學時，或未請假離校連續兩周未參加學校規定的教學活動者；

5.超過學校規定期限未注冊而又無正當事由的；

6.休學（或保留學籍）期滿，在學校規定期限內未提出復學申請或者申請復學經復查不合格者。

7.因病休學一年不能治愈，或者經學校指定醫院確診，患有精神分裂癥、癲癇病以及其它疾病（包括意外傷殘）無法繼續在校學習者。

8.在休學、停學期間違法亂紀情節嚴重的。

9.因業務基礎、科研能力差，難以完成學業者，或因其他原因不宜繼續培養者。

10.本人申請退學，經勸說教育無效者。

11.因公派出國聯合培養，滯留不歸者；或假期出國探親、旅游，無故逾期不歸者。

12.研究生因自費出國留學，要求退學，按國家教委教留字（1993）81號文的規定辦理。研究生申請出國退學，可自動保留學籍一年；超過一年且不復學者，作放棄學籍處理。

第二十條 對研究生的退學處理，由校長會議研究決定。對退學的研究生，由學校出具退學決定書并送交本人，同時報上海市教委備案。

研究生退學后作如下處理：

1.經批準退學的研究生，應當按學校規定期限辦理退學手續離校，其檔案及戶口等關系退回原單位或家庭戶籍所在地（定向或委托培養的研究生，其檔案及戶口等關系退回定向或委托培養單位）。

2.已退學的研究生不得申請復學，可發給學歷證明。實際學習滿一年以上，完成培養計劃要求且課程成績合格者，發給肄業證書；學習不滿一年者，發給學習證明。未經批準擅自離校者，作自動退學處理，不發給肄業證書和學習證明。經批準退學的研究生，自批準之日起不再享受在校研究生的一切待遇。

第七章 獎勵與處分

第二十一條 對品學兼優或在某些方面表現突出的研究生，經評定后應采取通報表揚，頒發社會專項獎學金和優秀人民獎學金，發給獎狀，或授予稱號等方式予以表彰和獎勵。

第二十二條 對犯有錯誤的研究生，根據情節輕重，可分別給予警告、嚴重警告、記過、留校察看、開除學籍的處分。

留校察看以一學年為期。受留校察看處分的研究生，在察看期滿時確已改正錯誤，可按期解除察看；在留校察看期間有顯著進步表現的，可提前解除察看；經教育不改的，可勒令退學或開除學籍。

第二十三條 研究生在考試過程中，如有相互交談，抄襲（包括靠拷盤）、偷看、夾帶、傳遞考試信息、交換試卷、在課桌上書寫與考試有關的內容等嚴重違反考試紀律或者作弊的，不論是否受益均取消其考試資格，考試成績記為無效，并責令其做出書面檢查，同時視其舞弊情節和認識態度給予必要的紀律處分，一般給予記過處分、取消其申請學位資格；協同舞弊者，給予與舞弊者同樣處分。

第二十四條 研究生有下列情況之一的，給予開除學籍處分；

1.違反憲法，反對四項基本原則、破壞安定團結、擾亂社會秩序者；

2觸犯國家刑律，構成刑事犯罪者；

3違反治安管理規定受到處罰，性質惡劣者；

4由他人代替考試、替他人參加考試、組織作弊、使用通訊設備作弊及其他作弊行為嚴重者；

5剽竊、抄襲他人研究成果，情節惡劣者；

6違反學校規定，嚴重影響學校正常教育教學秩序、生活秩序以及公共場所管理秩序，侵害其他個人、組織合法權益，造成嚴重后果者；

7．屢次違反學校規定受到紀律處分，經教育不改者；

第二十五條 對犯錯誤的研究生，處理時要堅持調查研究，實事求是，處分要適當。在作出處分決定之前，應當聽取研究生本人或者代理人的陳述和申辯。在作出處分后應當出具處分決定書，并送交學生本人。

對犯錯誤的研究生的處分，由研究生所在的院（系、所）提出，報研究生部審核，主管校長批準。

當事人對處分決定不服的，應在5個工作日內向校學生申訴處理委員會提出書面申訴，校學生申訴處理委員會應當在接到書面申訴之日起15個工作日內組織有關人員進行復查，復查結論應當告知申訴人。需要改變原處分決定的，由學生申訴處理委員會提交學校重新研究決定。

當事人對復查決定有異議的，在接到學校復查決定書之日起15個工作內，可以向上海市教委提出書面申訴。

從處分決定或者復查決定送交之日起，當事人在申訴期內未提出申訴的，學校將不再受理其提出的申訴。

第二十六條 對研究生做出開除學籍處分決定，應當由校長會議研究決定，并報國家教育部備案。

第二十七條 被開除學籍的研究生，入學前屬在職人員的，其學籍等材料退回原單位；其他人員其學籍等材料一律退回其家庭戶籍所在地。受處分者應當在十日內辦理離校手續，停止享受普通獎學金和公費醫療待遇，并將其戶口關系遷至家庭所在地。被開除學籍的研究生由學校發給學習證明。

第二十八條 研究生的鑒定、處分、獎勵等材料要歸入本人檔案，不得撤銷。

第八章 學制與畢業（肄業、結業）

第二十九條 碩士研究生學制為二年或兩年半；博士研究生學制為三年；碩博連讀學制另行規定。

第三十條 研究生提前完成本專業培養方案規定的各項學習任務，成績合格，修滿學分，可提前進行論文答辯。提前答辯應在一學期之前由研究生本人提出，經導師和院（系、所）同意后，報研究生部審定。對確定提前畢業的學生（不包括定向培養、委托培養），校學生就業指導中心應將其列入暑假或寒假畢業生統計人數內，納入國家派遣計劃。

第三十一條 研究生應在規定學制內努力完成學習任務，一般不得延長學習年限。如因特殊原因需要延長，應由本人向導師和院（系、所）提出申請，經導師和院（系、所）同意，報研究生部審核批準，可適當延長學習年限。需延長學習年限的研究生應當在每年的三月或九月提出申請，逾期不予辦理。

1．除休學外,在規定的學制內未完成研究生培養計劃課程的學習者不得延長學習年限，應做肄業處理。

2.延長學習年限以學期為時間單位。碩士研究生學習年限延長不超過一年；博士研究生學習年限延長不超過三年。

3.延長期滿完成學位論文但答辯未通過者，作結業處理，在一年內補行論文答辯通過者，換發畢業證書。

4.延長期內不享受公費醫療、普通獎學金、業務費，不享受住宿資格。

第三十二條 按期修完本專業培養方案規定的全部課程，成績合格，修滿總學分，完成畢業（學位）論文并通過答辯，德、智、體全面考核合格者準予畢業，并發給畢業證書；學習期滿，但畢業（學位）論文未能通過者，準予結業，發給結業證書；實際學習已滿一年，課程成績合格者，作為肄業；實際學習未滿一年者，發給學習證明。學歷證書遺失或者損壞一律不補發，但可由本人向原發證機構申請，經審查后依據其情況出具相應的學歷證明書，證明書與原證書具有同等效力。

對未取得畢業資格的研究生，學校按政策將其檔案、戶口等關系轉回原戶籍所在地。

第三十三條 畢業研究生在畢業前應當認真做好畢業鑒定。

第九章 附則

第三十四條 定向培養、委托培養及在職研究生，不得改變其培養類型，畢業后均回原單位。本規定適用于對此類研究生的學籍管理。從本校在職人員和青年教師中招收的在職研究生，須經所在部門提出，人事處師資科同意，報主管校長批準。

第三十五條 港、澳、臺研究生和非全日制研究生的學籍管理，除另有規定外，均參照本實施細則執行。

第三十六條 本實施細則由上海財經大學研究生部負責解釋。

第三十七條 本實施細則自發布之日起施行。