第一篇：2011年3季度案件風險隱患排查自查報告

案件風險排查活動自查報告

合行總部：

按照總部2011（194）號文件精神：要求各網點每季度末上報本季度的案件風險自查報告。XX分理處立刻組織全體職工認真學習并成立了專項自查小組，組長由分理處主任XXX擔任，成員有主會計XXX、信貸主管XXX。對我分理處各崗位人員進行了認真細致的全面檢查?，F將自查情況匯報如下：

一、柜員卡管理方面：

1、建立了柜員卡管理制度，做到了柜員卡管理有章可

尋，明確了崗位責任制。

2、建全了柜員卡管理登記簿，并安要求及時登記，定

期更換柜員卡密碼，無一人使用多卡現象沒有將授

權密碼泄露給他人使用現象。

3、嚴格安柜員了卡管理制度對柜員休假進行報批備案

制度，對柜員休假超一個月報總部電腦信息部對柜

員卡進行停用，保證了柜員卡的安全性。

4、柜員授權卡安制度嚴格管理，沒有柜員授權卡通用

現象。所有授權業務都有授權柜員親自操作，有效

杜絕了授權業務操作風險。

二、印章、重要空白憑證管理方面：

1、業務印章的使用、保管、交接按照合行總部印章管

理規定進行操作。經檢查沒有發現業務印章混用現

象，能夠做到人離開印章入箱保管，下班后入庫保

管。

2、重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規定，并建

立登記簿進行逐份登記。經檢查重要空白憑證安要

求入庫專人保管，實物與系統數據一致。領用有登

記有領用柜員簽字。

3、印、證指定專人分管分用，不存在重要空白憑證或

其他空白憑證上預先加蓋印章現象。

三、查庫制度方面：

1、按規定對分理處進行查庫、碰庫。主會計安要求進

行了每日驗箱、每月查庫4次并有記錄；單位負責

人安要求每月查庫2次并有記錄。

2、大庫及柜員錢箱不存在白條、費用單據、貸款借據、利息收入憑證、等抵庫現象。

3、能夠按照現金管理制度執行。檢查中未發現柜員錢

箱超限額現象，主出納能夠及時對柜員現金進行調

配及保證了營業正?，F金使用又保證了日常現金安

全。

以上是我分理處2011年3季度案件風險排查自查情

況匯報，請總部審查。

XXXXX

二〇一一年九月二十六日

第二篇：案件風險隱患排查自查報告

馬市坪社關于

《案件風險隱患排查活動》 的自查報告

縣聯社：

馬市坪社自接到《南召縣農村信用合作聯社案件風險隱患排查活動實施方案》后，立刻組織全體職工認真學習并成立了專項自查小組，張廣朝為主任，成員有劉鵬、冀正磊、崔建成。對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查?，F將自查情況匯報如下：

一、柜員管理方面：

1、建立健全柜員崗位責任制，按規定分設等級權限。

2、確定主管柜員，主管柜員在權限內進行業務授權，未將授權密碼泄露給他人使用。

3、每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發生業務進行事后監督。

4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經主管柜員授權并及時登記。

5、嚴格執行在監控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現象，不存在柜員尾箱不交接現象。

二、印章、重要空白憑證管理方面：

1、業務印章的使用、保管、交接按照省聯社印章管理

規定進行操作。

2、重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規定，并建立登記簿進行逐份登記。

3、印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現象。

三、查庫制度方面：

1、按規定對信用社進行查庫、碰庫。

2、不存在白條、費用單據、貸款借據、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現象。

四、信貸業務方面：

我社嚴格按照國家相關法律和“三法一指引”進行發放貸款，不存在違規冒名發放貸款現象。

五、計算機業務方面：

1、按規定將內網、外網分開。

2、未虛設操作柜員。

3、未在業務用機上安裝與業務無關的軟件系統。

六、銀行卡業務方面：

1、空白銀行卡的保管、使用、發放按重要空白憑證管理。

2、廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。

3、嚴格執行賬戶實名制規定，不存在違規代理開卡等現象。

4、按規定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業務。

七、安全保衛方面：

1、按規定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。

2、金庫執行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。

3、存在守庫人員代簽名現象。

通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項落實整改責任人。在今后的工作中一定要認真學習，強化監督，提高認識，進一步增強全員的制度執行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發生，為我社各項業務健康穩健的發展提供有力的保障。

馬市坪信用社社

2011年6月3日

第三篇：案件風險隱患排查自查報告

XX分理處2012年4季度

案件風險排查自查報告

合行總部：

按照合行安排要求以網點為單位每季度開展一次案件

風險自查。東川分理處成立了以主任XXX為組長，以主會計：XXX，信貸主管：XXX為成員的案件風險自查領導小組。領導小組按季對我分理處對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查?，F將2012年4季度自查情況匯報如下：

一、柜員管理方面：

1、建立健全柜員崗位責任制，按規定分設等級權限。

2、確定主管柜員，主管柜員在權限內進行業務授權，未將授權密碼泄露給他人使用。

3、每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發

生業務進行事后監督。

4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經主管柜員授權并及時登記。

5、嚴格執行在監控下辦理柜員交接，存在交接代簽名

現象，不存在柜員尾箱不交接現象。

二、印章、重要空白憑證管理方面：

1、業務印章的使用、保管、交接按照省聯社印章管理

規定進行操作。

2、重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規定，并建

立登記簿進行逐份登記。

3、印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證

或其他空白憑證上預先加蓋印章現象。

三、查庫制度方面：

1、按規定對信用社進行查庫、碰庫。

2、不存在白條、費用單據、貸款借據、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現象。

四、信貸業務方面：

我社嚴格按照國家相關法律和“三法一指引”進行發

放貸款，不存在違規冒名發放貸款現象。

五、計算機業務方面：

1、按規定將內網、外網分開。

2、未虛設操作柜員。

3、未在業務用機上安裝與業務無關的軟件系統。

六、銀行卡業務方面：

1、空白銀行卡的保管、使用、發放按重要空白憑證管

理。

2、廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。

3、嚴格執行賬戶實名制規定，不存在違規代理開卡等

現象。

4、按規定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業務。

七、安全保衛方面：

1、按規定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。

2、金庫執行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。

3、存在守庫人員代簽名現象。

通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項落實整改責任人。在今后的工作中一定要認真學習，強化監督，提高認識，進一步增強全員的制度執行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發生，為我社各項業務健康穩健的發展提供有力的保障。

XX分理處

2012年12月29日

第四篇：案件風險隱患排查自查報告

馬市坪社關于

《案件風險隱患排查活動》的自查報告

縣聯社：

馬市坪社自接到《南召縣農村信用合作聯社案件風險

隱患排查活動實施方案》后，立刻組織全體職工認真學習并成立了專項自查小組，張廣朝為主任，成員有劉鵬、冀正磊、崔建成。對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查?，F將自查情況匯報如下：

一、柜員管理方面：

1、建立健全柜員崗位責任制，按規定分設等級權限。

2、確定主管柜員，主管柜員在權限內進行業務授權，未將授權密碼泄露給他人使用。

3、每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發

生業務進行事后監督。

4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經主管柜員授權并及時登記。

5、嚴格執行在監控下辦理柜員交接，存在交接代簽名

現象，不存在柜員尾箱不交接現象。

二、印章、重要空白憑證管理方面：

1、業務印章的使用、保管、交接按照省聯社印章管理

規定進行操作。

2、重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規定，并建

立登記簿進行逐份登記。

3、印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證

或其他空白憑證上預先加蓋印章現象。

三、查庫制度方面：

1、按規定對信用社進行查庫、碰庫。

2、不存在白條、費用單據、貸款借據、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現象。

四、信貸業務方面：

我社嚴格按照國家相關法律和“三法一指引”進行發

放貸款，不存在違規冒名發放貸款現象。

五、計算機業務方面：

1、按規定將內網、外網分開。

2、未虛設操作柜員。

3、未在業務用機上安裝與業務無關的軟件系統。

六、銀行卡業務方面：

1、空白銀行卡的保管、使用、發放按重要空白憑證管

理。

2、廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。

3、嚴格執行賬戶實名制規定，不存在違規代理開卡等

現象。

4、按規定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業務。

七、安全保衛方面：

1、按規定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。

2、金庫執行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。

3、存在守庫人員代簽名現象。

通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項落實整改責任人。在今后的工作中一定要認真學習，強化監督，提高認識，進一步增強全員的制度執行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發生，為我社各項業務健康穩健的發展提供有力的保障。

馬市坪信用社社2011年6月3日

第五篇：季度案件風險排查報告 - 副本

XXX三季度案件風險排查報告

XXXXX聯社：

按照聯社關于案件風險排查文件精神，確保三季度案件風險排查工作有序、有效進行，我社三季度全面展開認真的自查工作，現將自查工作情況報告如下：

一、基本情況

截止2014年9月12日我社共有營業網點1個，職工12人，其中正式職工8人，勞務派遣工3人。

二、基本做法

1、加強員工的思想政治教育，及時掌握員工的思想動態，如出現異常情況及時排除化解。

2、對營業臨柜人員進行柜臺。會計結算類業務進行排查，特別是對大額交易進行重點認真排查。

3、對信貸人員經辦的貸款業務進行排查，嚴格落實貸款“三查”制度，檢查信貸資料是否齊全，面談面簽落實情況，貸款利率執行情況等，堅決杜絕冒名貸款和“三違”貸款發生。

4、充分發揮每名員工的主人翁精神，愛社如家精神，發現風險隱患，及時反饋排除。

三、排查內容及重點

（一）業務排查

1、大額存款排查。二季度，我社各項存款7021.68萬元。無單筆50萬元以上現金存取款業務；單筆50萬元以上轉帳業務，主要是財政帳戶工資撥付及代發社會養老保險及低保等業務，手續合法，符合規定。

2、帳戶排查，四季度我社共計排查帳戶49個，其中專用帳戶7個，臨時帳戶1個，基本帳戶41個，所開帳戶印鑒資料齊全，帳戶使用合理，堅持按月對賬，核對余額，達到內外帳完全相符，無違規問題。

3、大額現金調撥情況排查。四季度寺耳信用社累計從聯社調入現金3筆，涉及金額60萬元，累計調出2筆，金額40萬元。經查現金調撥程序符合聯社有關現金管理有關制度規定，調撥登記薄、表填寫內容符合規定要求，未出現差錯。

4、印鑒管理使用情況排查。一季度我社共計排查印鑒卡49個，能夠嚴格按照規定由會計主管理，按規定使用，無違規違紀行為。

5、重要空白憑證排查。經查我社的重空、現金、抵（質）押物等賬實相符，并建立了登記薄進行隨時登記，以便做到賬實相符

7、柜員卡管理情況的排查。全社12名員工都能夠堅持做到按規定使用，一人一卡，各自保管，互相監督，未發現

不合規問題。

8、安全方面排查。安全無小事，經查我社及分社始終把抓安全工作放在首位，對個別職工安全意識不強的員工進行重點培訓，經常對職工進行安全再教育、逢會必講、牢固繃緊安全就是效益這股弦，現在我社職工普遍安全意識較強，能夠自覺遵守各項安全制度，職工輪流值班已形成制度，社主任每月堅持兩次對社本身和分社安全檢查兩次已形成慣例，發現問題現場解決，確保社內外、職工人身安全等，做到防患于未然。三季度信用社及分社未發現安全事故。

（二）人員排查。經排查我社12名職工都能夠按照信用社的工作安排，兢兢業業的工作在業務一線，未發現有九種人的問題，也未出現違規違紀的問題。

（三）安全設施排查。經查我社的尾隨門、電視監控錄像、報警系統等設施管理制度的執行情況及滅火器和各種消防設施性能正常，均能發揮正常作用。

經過三季度專項排查，我社結合冒名貸款專項治理工作，把冒名貸款與案件風險排查工作作為一項長期工作，建立季度滾動排查機制，不斷加強制度建設，用制度管人，扎實深入推進案件專項治理工作，進一步建立案件防范長效機制，將各種案件風險和隱患消滅在萌芽狀態，確保我社各項業務安全、合規可持續發展。

XXXXXX 2014年9月12日