第一篇：機房建設等級保護二級要求

機房環境建設等級保護二級要求

依據國家等級保護要求，等級保護二級的機房環境應滿足以下要求：

1)機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內。

2)具備防盜竊和防破壞能力：

a)主要設備放置在機房內，并將設備或主要部件進行固定，設置明顯的不易除去的標記；

b)通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪設在地下或管道中；

c)主機房應安裝必要的防盜報警設施。

3)機房建筑應設置避雷裝置，并為機房內所有交流電源接地防靜電措施。

4)機房應設置滅火設備和火災自動報警系統。

5)具備防水和防潮能力：

a)機房內水管安裝不得穿過機房屋頂和活動地板下；

b)窗戶、屋頂和墻壁等具有防雨水滲透能力；

c)機房應具備防止水蒸氣結露和地下積水的轉移與滲透。

6)機房應設置溫、濕度自動調節設施，使機房溫、濕度的變化在設備運行所允許的范圍之內。

7)機房供電線路上配置穩壓器和過電壓防護設備，并提供短期的備用電力供應，至少滿足關鍵設備在斷電情況下的正常運行要求。

8)電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相干擾。

第二篇：等級保護-中心機房管理制度

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中心機房管理制度

為科學、有效地管理中心機房，保證網絡系統安全、高效運行和使用，結合本局網絡結構及運行情況，特制定如下制度，請遵照執行。

一、機房日常管理

1.管理目標是保證中心機房設備與信息的安全，保障機房具有良好的運行環境和工作環境。

2.機房日常管理指定專人負責。

3.機房鑰匙要嚴格保管，不得隨意轉借，一旦丟失要及時報告并積極尋找，并采取有效措施予以補救。

4.無關人員未經批準不得進入機房，更不得動用機房設備、物品和資料，確因工作需要，相關人員需要進入機房操作必須經過批準方可在管理人員的指導或協同下進行。

5.機房應保持清潔、衛生，溫度、濕度適可，機房內嚴禁吸煙，嚴禁攜帶無關物品尤其是易燃、易爆物品及其他危險品進入機房。

6.消防物品要放在指定位置，任何人不得隨意挪動；機房工作人員要掌握防火技能，定期檢查消防設施是否正常。出現異常情況應立即采取切斷電源、報警、使用滅火設備等正確方式予以處理。

7.硬件設備要注意維護和保養，做到設備物卡相符、設備使

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用狀態記錄完整。

8.建立機房登記制度，對本地局域網、廣域網的運行情況建立檔案。未發生故障或故障隱患時，網管人員不可對中繼、光纖、網線及各種設備進行任何調試，對所發生的故障、處理過程和結果等要做好詳細記錄。

9.網管人員應做好網絡安全工作，嚴格保密服務器的各種帳號，監控網絡上的數據流，從中檢測出攻擊的行為并給予響應和處理。

10.網管人員要對數據實施嚴格的安全與保密管理，防止系統數據的非法生成、變更、泄露、丟失及破壞。網管人員應在數據庫的系統認證、系統授權、系統完整性、補丁和修正程序方面實時修改。

二、設備管理

1.網管人員對各種網絡設備的使用需按操作程序或使用說明書進行。

2.經常對硬件設備進行檢查、測試和修理，確保其運行完好。3.所有貴重設備均由專人保管，專人使用，不得外借或由非專業人員單獨操作。

4.中心機房的所有設備未經許可一律不得挪用和外借，特殊情況經批準后辦理借用手續，借用期間如有損壞由借用單位或使用人員負責賠償。

5.硬件設備發生損壞、丟失等事故，應及時上報，填寫報告

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單并按有關規定處理。

6.中心機房及其附屬設備的管理（登記）與維修由網管人員負責。設備管理人員每半年要核準一次設備登記情況。

7.中心機房主機（系統服務器）、網絡服務器及其外圍設備由網管人員每周進行一次例行檢查和維護，尤其是設備供電、運行狀態是否正常等要時常檢查和維護。

三、系統軟件、應用軟件管理

1.軟件要定期進行系統維護與備份，備份至少保持一式兩套，并存放在溫度濕度適宜的磁介質庫存中。

2.應用軟件、應用數據應根據運行頻率進行定期或不定期的備份工作，備份軟件和數據亦應存放于的磁介質庫存中。

3.應用軟件的源程序除了在磁介質上備份以外，網管員應自己進行備份，以防應用程序發生意外，難以恢復。

4.為了便于對系統軟件進行應用與管理，機房中須備有與系統軟件有關的使用手冊和各種指南等資料，以便維護人員查閱。其資料未經許可，任何人不得拿出機房。

5.應用軟件人員應將項目的調研資料、各階段的設計說明書、圖表、源程序、應用系統運行流程圖等進行分類歸檔，以便查閱。

6.當應用軟件修改時，具體的功能修改、邏輯修改、程序變動等，都應有相應的文檔記錄，以備查閱。

7.為確保軟件系統的安全，磁介質除了應有專人管理外，還

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應配備防火器具，確立防磁、防靜電、防灰塵等有效措施（建筑上保證），磁介質保管要明確責任，遵守出入庫制度。

四、計算機病毒防范管理

1.網管人員應有較強的病毒防范意識，定期進行病毒檢測（特別是服務器），發現病毒應立即處理。

2.采用國家許可的正版防病毒軟件并及時更新軟件版本。3.未經領導許可，網管人員不得在服務器上安裝新軟件，若確實需要安裝，安裝前應進行病毒例行檢測。

4.經遠程通信傳送的程序或數據，必須經過檢測確認無病毒后方可使用。

五、數據保密及數據備份

1.根據數據的保密規定和用途，確定使用人員的存取權限、存取方式和審批手續。

2.禁止泄露、外借和轉移專業數據信息。3.未經批準不得隨意更改業務數據。

4.網管人員制作數據的備份要異地存放，確保系統一旦發生故障時能夠快速恢復，備份數據不得更改。

5.業務數據必須定期、完整、真實、準確地轉儲到不可更改的介質上，并要求集中和異地保存，保存期限至少2年。

6.備份的數據由網管人員負責保管，備份的數據應在指定的數據保管室或指定的場所保管。

7.備份數據資料保管地點應有防火、防熱、防潮、防塵、防

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磁、防盜設施。

六、安全檢查管理

1.中心機房安全是關系到行業安全的一件大事，是保證各個業務系統正常工作的前提條件，因此必須堅持定期安全檢查。

2.中心機房自檢每年進行一次，且須認真做好檢查記錄。3.對檢查中發現的問題將進行限期整改。

附1：網絡管理員職責

1.主要負責全市網絡（包含局域網、廣域網、城域網）的系統安全性及正常運行。

2.負責日常操作系統、網管系統、郵件系統的安全補丁、漏洞檢測及修補、病毒防治等工作。

3.應經常保持對最新技術的掌握，實時了解INTERNET的動向，做到病毒預防為主。

4.良好周密的日志記錄以及細致的分析是預測攻擊，定位攻擊，以及遭受攻擊后追查攻擊者的有力武器。察覺到網絡處于被攻擊狀態后，網管員應確定其身份，并對其發出警告，提前制止可能的網絡犯罪，若對方不聽勸告，在保護系統安全的情況下可做善意阻擊并向主管領導匯報。

5.對機房進行管理，嚴格按照機房制度執行日常維護。6.每月管理人員應向主管領導提交當月值班及事件記錄，并對系統記錄文件保存收檔，以備查閱。具體文件及方法見附

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件。

7.嚴格控制進入機房人員，不允許私自帶他人入內。8.要定期檢查機房及各種安全設備，做好記錄確保安全。9.對機房各種設備均應建立技術檔案，認真填寫、妥善保管登記備案。

10.定期對機器進行維護，保證機器正常運行。

11.負責對門、窗、燈、電源、機器的安全情況進行全面檢查、管理，全面保證機房的安全無誤。

12.搞好機房衛生，保持一個良好的環境。

13.不允許私自將機房內的設備、工具、部件等帶出機房，借物須辦理借物手續。

14.對因責任心不強而造成事故和嚴重后果的，要追究責任。

附2：計算機使用和管理制度

信息中心電腦管理和維護由專職管理人員負責，并完整保存計算機及其相關設備的驅動程序、保修卡及重要隨機文件。

1.未經許可，不準隨便動用電腦設備。

2.未經許可，任何人不準更換電腦硬件和軟件，拒絕使用來歷不明的軟件和光盤。

3.嚴格按規定程序開啟和關閉電腦系統。(1)開機流程：

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接通電源→打開顯示器、打印機等外設→開通電腦主機→按顯示菜單提示，鍵入規定口令或密碼→在權限內對工作任務進行操作。

(2)關機流程：

退出應用程序、各個子目錄→關斷主機→關閉顯示器、打印機等外設→切斷電源。

4.使用人員如發現計算機系統運行異常應及時與管理員聯系，非專業管理人員不得擅自拆開計算機調換設備配件。

5.外請人員對電腦進行維修時，單位應有人自始至終地陪同，電腦維修維護過程中，首先確保對單位信息進行拷貝，防止遺失。

6.凡因個人使用不當所造成的電腦維護費用和損失，使用者是否賠償由單位視情決定。

7.計算機及其相關設備的報廢需經過本局辦公室或專職人員鑒定，確認不符合使用要求后方可申請報廢。

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本制度提供各單位專門用于機房內部，作為機房工作人員的日常行為規范。

一、機房人員日常行為準則

1、必須注意環境衛生。禁止在機房、辦公室內吃食物、抽煙、隨地吐痰；對于意外或工作過程中弄污機房地板和其它物品的，必須及時采取措施清理干凈，保持機房無塵潔凈環境。

2、必須注意個人衛生。工作人員儀表、穿著要整齊、談吐文雅、舉止大方。

3、機房用品要各歸其位，不能隨意亂放。

4、機房應安排人員值日，負責機房的日常整理和行為督導。

5、進出機房必須換鞋，雨具、鞋具等物品要按位擺放整齊。

6、注意檢查機房的防曬、防水、防潮，維持機房環境通爽，注意天氣對機房的影響，下雨天時應及時主動檢查和關閉窗戶、檢查去水通風等設施。

7、機房內部不應大聲喧嘩、注意噪音/音響音量控制、保持安靜的工作環境。

8、堅持每天下班之前將桌面收拾干凈、物品擺放整齊。

二、機房保安制度

1、出入機房應注意鎖好防盜門。對于有客人進出機房，機房相關的工作人員應負責該客人的安全防范工作。最后離開機房的人員必須自覺檢查和關閉所有機房門窗、鎖定防盜裝置。應主動拒絕陌生人進出機房。

2、工作人員離開工作區域前，應保證工作區域內保存的重要文件、資料、設備、數據處于安全保護狀態。如檢查并鎖上自己工作柜枱、鎖定工作電腦、并將桌面重要資料和數據妥善保存等等。

3、工作人員、到訪人員出入應登記。

4、外來人員進入必須有專門的工作人員全面負責其行為安全。

5、未經主管領導批準，禁止將機房相關的鑰匙、保安密碼等物品和信息外借或透露給其它人員，同時有責任對保安信息保密。對于遺失鑰匙、泄露保安信息的情況要即時上報，并積極主動采取措施保證機房安全。

6、機房人員對機房保安制度上的漏洞和不完善的地方有責任及時提出改善建議。

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7、禁止帶領與機房工作無關的人員進出機房。

8、絕不允許與機房工作無關的人員直接或間接操縱機房任何設備。

9、出現機房盜竊、破門、火警、水浸、110報警等嚴重事件時，機房工作人員有義務以最快的速度和最短的時間到達現場，協助處理相關的事件。

三、機房用電安全制度

1、機房人員應學習常規的用電安全操作和知識，了解機房內部的供電、用電設施的操作規程。

2、機房人員應經常實習、掌握機房用電應急處理步驟、措施和要領。

3、機房應安排有專業資質的人員定期檢查供電、用電設備、設施。

4、不得亂拉亂接電線，應選用安全、有保證的供電、用電器材。

5、在真正接通設備電源之前必須先檢查線路、接頭是否安全連接以及設備是否已經就緒、人員是否已經具備安全保護。

6、嚴禁隨意對設備斷電、更改設備供電線路，嚴禁隨意串接、并接、搭接各種供電線路。

7、如發現用電安全隱患，應即時采取措施解決，不能解決的必須及時向相關負責人員提出解決。

8、機房人員對個人用電安全負責。外來人員需要用電的，必須得到機房管理人員允許，并使用安全和對機房設備影響最少的供電方式。

9、機房工作人員需要離開當前用電工作環境，應檢查并保證工作環境的用電安全。

10、最后離開機房的工作人員，應檢查所有用電設備，應關閉長時間帶電運作可能會產生嚴重后果的用電設備。

11、禁止在無人看管下在機房中使用高溫、熾熱、產生火花的用電設備。

12、在使用功率超過特定瓦數的用電設備前，必須得到上級主管批準，并在保證線路保險的基礎上使用。

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13、在危險性高的位置應張貼相應的安全操作方法、警示以及指引，實際操作時應嚴格執行。

14、在外部供電系統停電時，機房工作人員應全力配合完成停電應急工作。

15、應注意節約用電。

四、機房消防安全制度

1、機房工作人員應熟悉機房內部消防安全操作和規則，了解消防設備操作原理、掌握消防應急處理步驟、措施和要領。

2、任何人不能隨意更改消防系統工作狀態、設備位置。需要變更消防系統工作狀態和設備位置的，必須取得主管領導批準。工作人員更應保護消防設備不被破壞。

3、應定期進行消防演習、消防常識培訓、消防設備使用培訓。

4、如發現消防安全隱患，應即時采取措施解決，不能解決的應及時向相關負責人員提出解決。

5、應嚴格遵守張貼于相應位置的操作和安全警示及指引。

6、最后離開的機房工作人員，應檢查消防設備的工作狀態，關閉將會帶來消防隱患的設備，采取措施保證無人狀態下的消防安全。

五、機房用水制度

1、禁止將供水管道和設施安裝在機房內。

2、應格遵守張貼于相應位置的安全操作、警示以及安全指引。

六、機房硬件設備安全使用制度

1、機房人員必須熟知機房內設備的基本安全操作和規則。

2、應定期檢查、整理硬件物理連接線路，定期檢查硬件運作狀態（如設備指示燈、儀表），定期調閱硬件運作自檢報告，從而及時了解硬件運作狀態。

3、禁止隨意搬動設備、隨意在設備上進行安裝、拆卸硬件、或隨意更改設備連線、禁止隨意進行硬件復位。

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4、禁止在服務器上進行試驗性質的配置操作，需要對服務器進行配置，應在其它可進行試驗的機器上調試通過并確認可行后，才能對服務器進行準確的配置。

5、對會影響到全局的硬件設備的更改、調試等操作應預先發布通知，并且應有充分的時間、方案、人員準備，才能進行硬件設備的更改。

6、對重大設備配置的更改，必須首先形成方案文件，經過討論確認可行后，由具備資格的技術人員進行更改和調整，并應做好詳細的更改和操作記錄。對設備的更改、升級、配置等操作之前，應對更改、升級、配置所帶來的負面后果做好充分的準備，必要時需要先準備好后備配件和應急措施。

7、不允許任何人在服務器、交換設備等核心設備上進行與工作范圍無關的任何操作。未經上級允許，更不允許他人操作機房內部的設備，對于核心服務器和設備的調整配置，更需要小組人員的共同同意后才能進行。

8、要注意和落實硬件設備的維護保養措施。

七、軟件安全使用制度

1、必須定期檢查軟件的運行狀況、定期調閱軟件運行日志記錄，進行數據和軟件日志備份。

2、禁止在服務器上進行試驗性質的軟件調試，禁止在服務器隨意安裝軟件。需要對服務器進行配置，必須在其它可進行試驗的機器上調試通過并確認可行后，才能對服務器進行準確的配置。

3、對會影響到全局的軟件更改、調試等操作應先發布通知，并且應有充分的時間、方案、人員準備，才能進行軟件配置的更改。

4、對重大軟件配置的更改，應先形成方案文件，經過討論確認可行后，由具備資格的技術人員進行更改，并應做好詳細的更改和操作記錄。對軟件的更改、升級、配置等操作之前，應對更改、升級、配置所帶來的負面后果做好充分的準備，必要時需要先備份原有軟件系統和落實好應急措施。

5、不允許任何人員在服務器等核心設備上進行與工作范圍無關的軟件調試和操作。未經上級允許，不允許帶領、指示他人進入機房、對網絡及軟件環境進行更改和操作。

6、應嚴格遵守張貼于相應位置的安全操作、警示以及安全指引。

八、機房資料、文檔和數據安全制度

1、資料、文檔、數據等必須有效組織、整理和歸檔備案。

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2、禁止任何人員將機房內的資料、文檔、數據、配置參數等信息擅自以任何形式提供給其它無關人員或向外隨意傳播。

3、對于牽涉到網絡安全、數據安全的重要信息、密碼、資料、文檔等等必須妥善存放。外來工作人員的確需要翻閱文檔、資料或者查詢相關數據的，應由機房相關負責人代為查閱，并只能向其提供與其當前工作內容相關的數據或資料。

4、重要資料、文檔、數據應采取對應的技術手段進行加密、存儲和備份。對于加密的數據應保證其可還原性，防止遺失重要數據。

九、機房財產登記和保護制度

1、機房的日常物品、設備、消耗品等必須有清晰的數量、型號登記記錄，對于公共使用的物品和重要設備，必須建立一套較為完善的借取和歸還制度進行管理。

2、機房工作人員應有義務安全和小心使用機房的任何設備、儀器等物品，在使用完畢后，應將物品歸還并存放于原處，不應隨意擺放。

3、對于使用過程中損壞、消耗、遺失的物品應匯報登記，并對責任人追究相關責任。

4、未經主管領導同意，不允許向他人外借或提供機房設備和物品。

十、團隊精神和相互協作

1、機房工作小組人員應樹立團隊協作精神。

2、任何將要發生的給其他人員工作和安排產生影響的事情，或需要與其他工作人員互相協調的事情，應先提出和協調一致，禁止個人獨斷獨行的作風。

3、工作分工要明確，責任要到位、工作計劃要清晰，工作總結要具體。

4、小組人員有義務服從工作安排，并有義務對工作安排提出更加合理化建議和意見。

5、營造民主協作的工作環境，任何人員有權利和義務組織、聯絡其他小組成員、主管領導等展開討論、開展會議、及時反映問題、做到相互溝通、協同工作。

第三篇：機房安全等級和分區保護

第十八條機房安全等級和分區保護：

（一）市級聯社的主機房定為Ｃ級；重要業務系統的微機房定為Ｄ級；縣聯社管理的機房定為Ｄ級。

（二）機房內部劃分為核心區、生產區、輔助區，各區之間應為物理割斷。Ｃ級機房劃分為核心區和輔助區；Ｄ級機房劃分為生產區和輔助區。

●核心區是指安裝有主計算機、主通信機、網絡通信及控制設備、磁盤機、光盤機等數據存儲設備、數據存儲介質庫、系統操作室等機房要害區域。允許計算機安全管理員、系統管理員或系統值班員等兩人以上同時進出，其他人員進入核心區須經部門領導批準并由以上人員之一全程陪同；

●生產區是指信用社業務前端設備操作室、打印機室、數據資料室、介質交接室、運行值班室等金融業務運作區域和各部門或縣級聯社的微機房。允許經業務部門領導批準的業務操作人員進出，系統開發人員不得進入生產區；維護人員進出須有業務操作人員陪同。在非工作時間進入生產區，必須經主管領導批準，至少有兩人同行；

●輔助區劃分為三類：第一類包括供電設備用房，如配電室、不間斷電源（ＵＰＳ）室、發電機室等；第二類包括消防、空調設備用房，如火警監控室、空調監控室等；第三類包括機房工作人員共用房間，如辦公室、衛生間等。允許從事該項工作的人員進出。

第四篇：信息安全等級保護(二級)

信息安全等級保護(二級)

備注：其中黑色字體為信息安全等級保護第二級系統要求，藍色字體為第三級系統等保要求。

一、物理安全

1、應具有機房和辦公場地的設計/驗收文檔（機房場地的選址說明、地線連接要求的描述、建筑材料具有相應的耐火等級說明、接地防靜電措施）

2、應具有有來訪人員進入機房的申請、審批記錄；來訪人員進入機房的登記記錄

3、應配置電子門禁系統(三級明確要求)；電子門禁系統有驗收文檔或產品安全認證資質，電子門禁系統運行和維護記錄

4、主要設備或設備的主要部件上應設置明顯的不易除去的標記

5、介質有分類標識；介質分類存放在介質庫或檔案室內，磁介質、紙介質等分類存放

6、應具有攝像、傳感等監控報警系統；機房防盜報警設施的安全資質材料、安裝測試和驗收報告；機房防盜報警系統的運行記錄、定期檢查和維護記錄；

7、應具有機房監控報警設施的安全資質材料、安裝測試和驗收報告；機房監控報警系統的運行記錄、定期檢查和維護記錄

8、應具有機房建筑的避雷裝置；通過驗收或國家有關部門的技術檢測；

9、應在電源和信號線上增加有資質的防雷保安器；具有防雷檢測資質的檢測部門對防雷裝置的檢測報告

10、應具有自動檢測火情、自動報警、自動滅火的自動消防系統；自動消防系統的運行記錄、檢查和定期維護記錄；消防產品有效期合格；自動消防系統是經消防檢測部門檢測合格的產品

11、應具有除濕裝置；空調機和加濕器；溫濕度定期檢查和維護記錄

12、應具有水敏感的檢測儀表或元件；對機房進行防水檢測和報警；防水檢測裝置的運行記錄、定期檢查和維護記錄

13、應具有溫濕度自動調節設施；溫濕度自動調節設施的運行記錄、定期檢查和維護記錄

14、應具有短期備用電力供應設備（如UPS）；短期備用電力供應設備的運行記錄、定期檢查和維護記錄

15、應具有冗余或并行的電力電纜線路（如雙路供電方式）

16、應具有備用供電系統（如備用發電機）；備用供電系統運行記錄、定期檢查和維護記錄

二、安全管理制度

1、應具有對重要管理操作的操作規程，如系統維護手冊和用戶操作規程

2、應具有安全管理制度的制定程序：

3、應具有專門的部門或人員負責安全管理制度的制定（發布制度具有統一的格式，并進行版本控制）

4、應對制定的安全管理制度進行論證和審定，論證和審定方式如何（如召開評審會、函審、內部審核等），應具有管理制度評審記錄

5、應具有安全管理制度的收發登記記錄，收發應通過正式、有效的方式（如正式發文、領導簽署和單位蓋章等）----安全管理制度應注明發布范圍，并對收發文進行登記。

6、信息安全領導小組定期對安全管理制度體系的合理性和適用性進行審定，審定周期多長。（安全管理制度體系的評審記錄）

7、系統發生重大安全事故、出現新的安全漏洞以及技術基礎結構和組織結構等發生變更時應對安全管理制度進行檢查，對需要改進的制度進行修訂。（應具有安全管理制度修訂記錄）

三、安全管理機構

1、應設立信息安全管理工作的職能部門

2、應設立安全主管、安全管理各個方面的負責人

3、應設立機房管理員、系統管理員、網絡管理員、安全管理員等重要崗位（分工明確，各司其職），數量情況（管理人員名單、崗位與人員對應關系表）

4、安全管理員應是專職人員

5、關鍵事物需要配備2人或2人以上共同管理，人員具體配備情況如何。

6、應設立指導和管理信息安全工作的委員會或領導小組（最高領導是否由單位主管領導委任或授權的人員擔任）

7、應對重要信息系統活動進行審批（如系統變更、重要操作、物理訪問和系統接入、重要管理制度的制定和發布、人員的配備和培訓、產品的采購、外部人員的訪問等），審批部門是何部門，審批人是何人。審批程序：

8、應與其它部門之間及內部各部門管理人員定期進行溝通（信息安全領導小組或者安全管理委員會應定期召開會議）

9、應組織內部機構之間以及信息安全職能部門內部的安全工作會議文件或會議記錄，定期：

10、信息安全管理委員會或領導小組安全管理工作執行情況的文件或工作記錄（如會議記錄/紀要，信息安全工作決策文檔等）

11、應與公安機關、電信公司和兄弟單位等的溝通合作（外聯單位聯系列表）

12、應與供應商、業界專家、專業的安全公司、安全組織等建立溝通、合作機制。

13、聘請信息安全專家作為常年的安全顧問（具有安全顧問名單或者聘請安全顧問的證明文件、具有安全顧問參與評審的文檔或記錄）

14、應組織人員定期對信息系統進行安全檢查（查看檢查內容是否包括系統日常運行、系統漏洞和數據備份等情況）

15、應定期進行全面安全檢查（安全檢查是否包含現行技術措施有效性和管理制度執行情況等方面、具有安全檢查表格，安全檢查報告，檢查結果通告記錄）

四、人員安全管理

1、何部門/何人負責安全管理和技術人員的錄用工作（錄用過程）

2、應對被錄用人的身份、背景、專業資格和資質進行審查，對技術人員的技術技能進行考核，技能考核文檔或記錄

3、應與錄用后的技術人員簽署保密協議（協議中有保密范圍、保密責任、違約責任、協議的有效期限和責任人的簽字等內容）

4、應設定關鍵崗位，對從事關鍵崗位的人員是否從內部人員中選拔，是否要求其簽署崗位安全協議。

5、應及時終止離崗人員的所有訪問權限（離崗人員所有訪問權限終止的記錄）

6、應及時取回離崗人員的各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構提供的軟硬件設備等（交還身份證件和設備等的登記記錄）

7、人員離崗應辦理調離手續，是否要求關鍵崗位調離人員承諾相關保密義務后方可離開（具有按照離崗程序辦理調離手續的記錄，調離人員的簽字）

8、對各個崗位人員應定期進行安全技能考核；具有安全技能考核記錄，考核內容要求包含安全知識、安全技能等。

9、對關鍵崗位人員的安全審查和考核與一般崗位人員有何不同，審查內容是否包括操作行為和社會關系等。

10、應對各類人員（普通用戶、運維人員、單位領導等）進行安全教育、崗位技能和安全技術培訓。

11、應針對不同崗位制定不同的培訓計劃，并按照計劃對各個崗位人員進行安全教育和培訓（安全教育和培訓的結果記錄，記錄應與培訓計劃一致）

12、外部人員進入條件（對哪些重要區域的訪問須提出書面申請批準后方可進入），外部人員進入的訪問控制（由專人全程陪同或監督等）

13、應具有外部人員訪問重要區域的書面申請

14、應具有外部人員訪問重要區域的登記記錄（記錄描述了外部人員訪問重要區域的進入時間、離開時間、訪問區域、訪問設備或信息及陪同人等）

五、系統建設管理

1、應明確信息系統的邊界和安全保護等級（具有定級文檔，明確信息系統安全保護等級）

2、應具有系統建設/整改方案

3、應授權專門的部門對信息系統的安全建設進行總體規劃，由何部門/何人負責

4、應具有系統的安全建設工作計劃（系統安全建設工作計劃中明確了近期和遠期的安全建設計劃）

5、應組織相關部門和有關安全技術專家對總體安全策略、安全技術框架、安全管理策略等相關配套文件進行論證和審定（配套文件的論證評審記錄或文檔）

6、應對總體安全策略、安全技術框架、安全管理策略等相關配套文件應定期進行調整和修訂

7、應具有總體安全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設規劃、詳細設計方案等相關配套文件的維護記錄或修訂版本

8、應按照國家的相關規定進行采購和使用系統信息安全產品

9、安全產品的相關憑證，如銷售許可等，應使用符合國家有關規定產品

10、應具有專門的部門負責產品的采購

11、采購產品前應預先對產品進行選型測試確定產品的候選范圍，形成候選產品清單，是否定期審定和更新候選產品名單

12、應具有產品選型測試結果記錄和候選產品名單及更新記錄（產品選型測試結果文檔）

13、應具有軟件設計相關文檔，專人保管軟件設計的相關文檔，應具有軟件使用指南或操作手冊

14、對程序資源庫的修改、更新、發布應進行授權和批準

15、應具有程序資源庫的修改、更新、發布文檔或記錄

16、軟件交付前應依據開發協議的技術指標對軟件功能和性能等進行驗收檢測

17、軟件安裝之前應檢測軟件中的惡意代碼（該軟件包的惡意代碼檢測報告），檢測工具是否是第三方的商業產品

18、應具有軟件設計的相關文檔和使用指南

19、應具有需求分析說明書、軟件設計說明書、軟件操作手冊等開發文檔

20、應指定專門部門或人員按照工程實施方案的要求對工程實施過程進行進度和質量控制

21、應具有工程實施過程應按照實施方案形成各種文檔，如階段性工程進程匯報報告，工程實施方案

22、在信息系統正式運行前，應委托第三方測試機構根據設計方案或合同要求對信息系統進行獨立的安全性測試（第三方測試機構出示的系統安全性測試驗收報告）

23、應具有工程測試驗收方案（測試驗收方案與設計方案或合同要求內容一致）

24、應具有測試驗收報告

25、應指定專門部門負責測試驗收工作（具有對系統測試驗收報告進行審定的意見）

26、根據交付清單對所交接的設備、文檔、軟件等進行清點（系統交付清單）

27、應具有系統交付時的技術培訓記錄

28、應具有系統建設文檔（如系統建設方案）、指導用戶進行系統運維的文檔（如服務器操作規程書）以及系統培訓手冊等文檔。

29、應指定部門負責系統交付工作

30、應具有與產品供應商、軟件開發商、系統集成商、系統運維商和等級測評機構等相關安全服務商簽訂的協議（文檔中有保密范圍、安全責任、違約責任、協議的有效期限和責任人的簽字等內容

31、選定的安全服務商應提供一定的技術培訓和服務

32、應與安全服務商簽訂的服務合同或安全責任合同書

六、系統運維管理

1、應指定專人或部門對機房的基本設施（如空調、供配電設備等）進行定期維護，由何部門/何人負責。

2、應具有機房基礎設施的維護記錄，空調、溫濕度控制等機房設施定期維護保養的記錄

3、應指定部門和人員負責機房安全管理工作

4、應對辦公環境保密性進行管理（工作人員離開座位確保終端計算機退出登錄狀態、桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件）

5、應具有資產清單（覆蓋資產責任人、所屬級別、所處位置、所處部門等方面）

6、應指定資產管理的責任部門或人員

7、應依據資產的重要程度對資產進行標識

8、介質存放于何種環境中，應對存放環境實施專人管理（介質存放在安全的環境（防潮、防盜、防火、防磁，專用存儲空間））

9、應具有介質使用管理記錄，應記錄介質歸檔和使用等情況（介質存放、使用管理記錄）

10、對介質的物理傳輸過程應要求選擇可靠傳輸人員、嚴格介質的打包（如采用防拆包裝置）、選擇安全的物理傳輸途徑、雙方在場交付等環節的控制

11、應對介質的使用情況進行登記管理，并定期盤點（介質歸檔和查詢的記錄、存檔介質定期盤點的記錄）

12、對送出維修或銷毀的介質如何管理，銷毀前應對數據進行凈化處理。（對帶出工作環境的存儲介質是否進行內容加密并有領導批準。對保密性較高的介質銷毀前是否有領導批準）（送修記錄、帶出記錄、銷毀記錄）

13、應對某些重要介質實行異地存儲，異地存儲環境是否與本地環境相同（防潮、防盜、防火、防磁，專用存儲空間）

14、介質上應具有分類的標識或標簽

15、應對各類設施、設備指定專人或專門部門進行定期維護。

16、應具有設備操作手冊

17、應對帶離機房的信息處理設備經過審批流程，由何人審批（審批記錄）

18、應監控主機、網絡設備和應用系統的運行狀況等

19、應有相關網絡監控系統或技術措施能夠對通信線路、主機、網絡設備和應用軟件的運行狀況、網絡流量、用戶行為等進行監測和報警 20、應具有日常運維的監控日志記錄和運維交接日志記錄

21、應定期對監控記錄進行分析、評審

22、應具有異常現象的現場處理記錄和事后相關的分析報告

23、應建立安全管理中心，對設備狀態、惡意代碼、補丁升級、安全審計等相關事項進行集中管理

24、應指定專人負責維護網絡安全管理工作

25、應對網絡設備進行過升級，更新前應對現有的重要文件是否進行備份（網絡設備運維維護工作記錄）

26、應對網絡進行過漏洞掃描，并對發現的漏洞進行及時修補。

27、對設備的安全配置應遵循最小服務原則，應對配置文件進行備份（具有網絡設備配置數據的離線備份）

28、系統網絡的外聯種類（互聯網、合作伙伴企業網、上級部門網絡等）應都得到授權與批準，由何人/何部門批準。應定期檢查違規聯網的行為。

29、對便攜式和移動式設備的網絡接入應進行限制管理

30、應具有內部網絡外聯的授權批準書，應具有網絡違規行為（如撥號上網等）的檢查手段和工具。

31、在安裝系統補丁程序前應經過測試，并對重要文件進行備份。

32、應有補丁測試記錄和系統補丁安裝操作記錄

33、應對系統管理員用戶進行分類（比如：劃分不同的管理角色，系統管理權限與安全審計權限分離等）

34、審計員應定期對系統審計日志進行分析（有定期對系統運行日志和審計數據的分析報告）

35、應對員工進行基本惡意代碼防范意識的教育，如告知應及時升級軟件版本（對員工的惡意代碼防范教育的相關培訓文檔）

36、應指定專人對惡意代碼進行檢測，并保存記錄。

37、應具有對網絡和主機進行惡意代碼檢測的記錄

38、應對惡意代碼庫的升級情況進行記錄（代碼庫的升級記錄），對各類防病毒產品上截獲的惡意代碼是否進行分析并匯總上報。是否出現過大規模的病毒事件，如何處理

39、應具有惡意代碼檢測記錄、惡意代碼庫升級記錄和分析報告 40、應具有變更方案評審記錄和變更過程記錄文檔。

41、重要系統的變更申請書，應具有主管領導的批準

42、系統管理員、數據庫管理員和網絡管理員應識別需定期備份的業務信息、系統數據及軟件系統（備份文件記錄）

43、應定期執行恢復程序，檢查和測試備份介質的有效性

44、應有系統運維過程中發現的安全弱點和可疑事件對應的報告或相關文檔

45、應對安全事件記錄分析文檔

46、應具有不同事件的應急預案

47、應具有應急響應小組，應具備應急設備并能正常工作，應急預案執行所需資金應做過預算并能夠落實。

48、應對系統相關人員進行應急預案培訓（應急預案培訓記錄）

49、應定期對應急預案進行演練（應急預案演練記錄）50、應對應急預案定期進行審查并更新

51、應具有更新的應急預案記錄、應急預案審查記錄。

第五篇：計算機信息系統等級保護二級基本要求

第二級基本要求 1.1 技術要求 1.1.1 物理安全

1.1.1.1 物理位置的選擇（G2）

機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內。1.1.1.2 物理訪問控制（G2）

本項要求包括：

a)機房出入口應安排專人值守，控制、鑒別和記錄進入的人員；

b)需進入機房的來訪人員應經過申請和審批流程，并限制和監控其活動范圍。1.1.1.3 防盜竊和防破壞（G2）

本項要求包括：

a)應將主要設備放置在機房內；

b)應將設備或主要部件進行固定，并設置明顯的不易除去的標記； c)應將通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪設在地下或管道中； d)應對介質分類標識，存儲在介質庫或檔案室中； e)主機房應安裝必要的防盜報警設施。1.1.1.4 防雷擊（G2）

本項要求包括：

a)機房建筑應設置避雷裝置； b)機房應設置交流電源地線。1.1.1.5 防火（G2）

機房應設置滅火設備和火災自動報警系統。1.1.1.6 防水和防潮（G2）

本項要求包括：

a)水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下； b)應采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透； c)應采取措施防止機房內水蒸氣結露和地下積水的轉移與滲透。1.1.1.7 防靜電（G2）

關鍵設備應采用必要的接地防靜電措施。1.1.1.8 溫濕度控制（G2）

機房應設置溫、濕度自動調節設施，使機房溫、濕度的變化在設備運行所允許的范圍之內。

1.1.1.9 電力供應（A2）

本項要求包括：

a)應在機房供電線路上配置穩壓器和過電壓防護設備；

b)應提供短期的備用電力供應，至少滿足關鍵設備在斷電情況下的正常運行要求。1.1.1.10 電磁防護（S2）電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相干擾。1.1.2 網絡安全

1.1.2.1 結構安全（G2）

本項要求包括：

a)應保證關鍵網絡設備的業務處理能力具備冗余空間，滿足業務高峰期需要； b)應保證接入網絡和核心網絡的帶寬滿足業務高峰期需要； c)應繪制與當前運行情況相符的網絡拓撲結構圖；

d)應根據各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網或網段，并按照方便管理和控制的原則為各子網、網段分配地址段。

1.1.2.2 訪問控制（G2）

本項要求包括：

a)應在網絡邊界部署訪問控制設備，啟用訪問控制功能；

b)應能根據會話狀態信息為數據流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為網段級。

c)應按用戶和系統之間的允許訪問規則，決定允許或拒絕用戶對受控系統進行資源訪問，控制粒度為單個用戶；

d)應限制具有撥號訪問權限的用戶數量。1.1.2.3 安全審計（G2）

本項要求包括：

a)應對網絡系統中的網絡設備運行狀況、網絡流量、用戶行為等進行日志記錄； b)審計記錄應包括事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關的信息。

1.1.2.4 邊界完整性檢查（S2）

應能夠對內部網絡中出現的內部用戶未通過準許私自聯到外部網絡的行為進行檢查。1.1.2.5 入侵防范（G2）

應在網絡邊界處監視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務攻擊、緩沖區溢出攻擊、IP碎片攻擊和網絡蠕蟲攻擊等。1.1.2.6 網絡設備防護（G2）

本項要求包括：

a)應對登錄網絡設備的用戶進行身份鑒別； b)應對網絡設備的管理員登錄地址進行限制； c)網絡設備用戶的標識應唯一；

d)身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換； e)應具有登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數和當網絡登錄連接超時自動退出等措施；

f)當對網絡設備進行遠程管理時，應采取必要措施防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽。

1.1.3 主機安全 1.1.3.1 身份鑒別（S2）

本項要求包括：

a)應對登錄操作系統和數據庫系統的用戶進行身份標識和鑒別；

b)操作系統和數據庫系統管理用戶身份標識應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換；

c)應啟用登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數和自動退出等措施；

d)當對服務器進行遠程管理時，應采取必要措施，防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽；

e)應為操作系統和數據庫系統的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。

1.1.3.2 訪問控制（S2）

本項要求包括：

a)應啟用訪問控制功能，依據安全策略控制用戶對資源的訪問； b)應實現操作系統和數據庫系統特權用戶的權限分離；

c)應限制默認帳戶的訪問權限，重命名系統默認帳戶，修改這些帳戶的默認口令； d)應及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。1.1.3.3 安全審計（G2）

本項要求包括：

a)審計范圍應覆蓋到服務器上的每個操作系統用戶和數據庫用戶；

b)審計內容應包括重要用戶行為、系統資源的異常使用和重要系統命令的使用等系統內重要的安全相關事件；

c)審計記錄應包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識和結果等； d)應保護審計記錄，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等。1.1.3.4 入侵防范（G2）

操作系統應遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應用程序，并通過設置升級服務器等方式保持系統補丁及時得到更新。1.1.3.5 惡意代碼防范（G2）

本項要求包括：

a)應安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫； b)應支持防惡意代碼軟件的統一管理。1.1.3.6 資源控制（A2）

本項要求包括：

a)應通過設定終端接入方式、網絡地址范圍等條件限制終端登錄； b)應根據安全策略設置登錄終端的操作超時鎖定； c)應限制單個用戶對系統資源的最大或最小使用限度。1.1.4 應用安全

1.1.4.1 身份鑒別（S2）本項要求包括：

a)應提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身份標識和鑒別；

b)應提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復雜度檢查功能，保證應用系統中不存在重復用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用；

c)應提供登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數和自動退出等措施； d)應啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據安全策略配置相關參數。

1.1.4.2 訪問控制（S2）

本項要求包括：

a)應提供訪問控制功能，依據安全策略控制用戶對文件、數據庫表等客體的訪問； b)訪問控制的覆蓋范圍應包括與資源訪問相關的主體、客體及它們之間的操作； c)應由授權主體配置訪問控制策略，并嚴格限制默認帳戶的訪問權限；

d)應授予不同帳戶為完成各自承擔任務所需的最小權限，并在它們之間形成相互制約的關系。

1.1.4.3 安全審計（G2）

本項要求包括：

a)應提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應用系統重要安全事件進行審計； b)應保證無法刪除、修改或覆蓋審計記錄；

c)審計記錄的內容至少應包括事件日期、時間、發起者信息、類型、描述和結果等。1.1.4.4 通信完整性（S2）

應采用校驗碼技術保證通信過程中數據的完整性。1.1.4.5 通信保密性（S2）

本項要求包括：

a)在通信雙方建立連接之前，應用系統應利用密碼技術進行會話初始化驗證； b)應對通信過程中的敏感信息字段進行加密。1.1.4.6 軟件容錯（A2）

本項要求包括：

a)應提供數據有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的數據格式或長度符合系統設定要求；

b)在故障發生時，應用系統應能夠繼續提供一部分功能，確保能夠實施必要的措施。1.1.4.7 資源控制（A2）

本項要求包括：

a)當應用系統的通信雙方中的一方在一段時間內未作任何響應，另一方應能夠自動結束會話；

b)應能夠對應用系統的最大并發會話連接數進行限制； c)應能夠對單個帳戶的多重并發會話進行限制。1.1.5 數據安全及備份恢復 1.1.5.1 數據完整性（S2）應能夠檢測到鑒別信息和重要業務數據在傳輸過程中完整性受到破壞。1.1.5.2 數據保密性（S2）

應采用加密或其他保護措施實現鑒別信息的存儲保密性。1.1.5.3 備份和恢復（A2）

本項要求包括：

a)應能夠對重要信息進行備份和恢復；

b)應提供關鍵網絡設備、通信線路和數據處理系統的硬件冗余，保證系統的可用性。1.2 管理要求 1.2.1 安全管理制度 1.2.1.1 管理制度（G2）

本項要求包括：

a)應制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機構安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等；

b)應對安全管理活動中重要的管理內容建立安全管理制度；

c)應對安全管理人員或操作人員執行的重要管理操作建立操作規程。1.2.1.2 制定和發布（G2）

本項要求包括：

a)應指定或授權專門的部門或人員負責安全管理制度的制定； b)應組織相關人員對制定的安全管理制度進行論證和審定； c)應將安全管理制度以某種方式發布到相關人員手中。1.2.1.3 評審和修訂（G2）

應定期對安全管理制度進行評審，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。1.2.2 安全管理機構 1.2.2.1 崗位設置（G2）

本項要求包括：

a)應設立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責； b)應設立系統管理員、網絡管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責。1.2.2.2 人員配備（G2）

本項要求包括：

a)應配備一定數量的系統管理員、網絡管理員、安全管理員等； b)安全管理員不能兼任網絡管理員、系統管理員、數據庫管理員等。1.2.2.3 授權和審批（G2）

本項要求包括：

a)應根據各個部門和崗位的職責明確授權審批部門及批準人，對系統投入運行、網絡系統接入和重要資源的訪問等關鍵活動進行審批； b)應針對關鍵活動建立審批流程，并由批準人簽字確認。1.2.2.4 溝通和合作（G2）

本項要求包括： a)應加強各類管理人員之間、組織內部機構之間以及信息安全職能部門內部的合作與溝通；

b)應加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作與溝通。1.2.2.5 審核和檢查（G2）

安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查內容包括系統日常運行、系統漏洞和數據備份等情況。1.2.3 人員安全管理 1.2.3.1 人員錄用（G2）

本項要求包括：

a)應指定或授權專門的部門或人員負責人員錄用；

b)應規范人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景和專業資格等進行審查，對其所具有的技術技能進行考核；

c)應與從事關鍵崗位的人員簽署保密協議。1.2.3.2 人員離崗（G2）

本項要求包括：

a)應規范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權限； b)應取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構提供的軟硬件設備； c)應辦理嚴格的調離手續。1.2.3.3 人員考核（G2）

應定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核。1.2.3.4 安全意識教育和培訓（G2）

本項要求包括：

a)應對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培訓和相關安全技術培訓； b)應告知人員相關的安全責任和懲戒措施，并對違反違背安全策略和規定的人員進行懲戒；

c)應制定安全教育和培訓計劃，對信息安全基礎知識、崗位操作規程等進行培訓。1.2.3.5 外部人員訪問管理（G2）

應確保在外部人員訪問受控區域前得到授權或審批，批準后由專人全程陪同或監督，并登記備案。1.2.4 系統建設管理 1.2.4.1 系統定級（G2）

本項要求包括：

a)應明確信息系統的邊界和安全保護等級；

b)應以書面的形式說明信息系統確定為某個安全保護等級的方法和理由； c)應確保信息系統的定級結果經過相關部門的批準。1.2.4.2 安全方案設計（G2）

本項要求包括： a)應根據系統的安全保護等級選擇基本安全措施，依據風險分析的結果補充和調整安全措施；

b)應以書面形式描述對系統的安全保護要求、策略和措施等內容，形成系統的安全方案；

c)應對安全方案進行細化，形成能指導安全系統建設、安全產品采購和使用的詳細設計方案；

d)應組織相關部門和有關安全技術專家對安全設計方案的合理性和正確性進行論證和審定，并且經過批準后，才能正式實施。

1.2.4.3 產品采購和使用（G2）

本項要求包括：

a)應確保安全產品采購和使用符合國家的有關規定；

b)應確保密碼產品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求； c)應指定或授權專門的部門負責產品的采購。1.2.4.4 自行軟件開發（G2）

本項要求包括：

a)應確保開發環境與實際運行環境物理分開；

b)應制定軟件開發管理制度，明確說明開發過程的控制方法和人員行為準則； c)應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南，并由專人負責保管。1.2.4.5 外包軟件開發（G2）

本項要求包括：

a)應根據開發要求檢測軟件質量；

b)應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南； c)應在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；

d)應要求開發單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。1.2.4.6 工程實施（G2）

本項要求包括：

a)應指定或授權專門的部門或人員負責工程實施過程的管理； b)應制定詳細的工程實施方案，控制工程實施過程。1.2.4.7 測試驗收（G2）

本項要求包括：

a)應對系統進行安全性測試驗收；

b)在測試驗收前應根據設計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，在測試驗收過程中應詳細記錄測試驗收結果，并形成測試驗收報告；

c)應組織相關部門和相關人員對系統測試驗收報告進行審定，并簽字確認。1.2.4.8 系統交付（G2）

本項要求包括：

a)應制定系統交付清單，并根據交付清單對所交接的設備、軟件和文檔等進行清點； b)應對負責系統運行維護的技術人員進行相應的技能培訓； c)應確保提供系統建設過程中的文檔和指導用戶進行系統運行維護的文檔。1.2.4.9 安全服務商選擇（G2）

本項要求包括：

a)應確保安全服務商的選擇符合國家的有關規定；

b)應與選定的安全服務商簽訂與安全相關的協議，明確約定相關責任；

c)應確保選定的安全服務商提供技術支持和服務承諾，必要的與其簽訂服務合同。1.2.5 系統運維管理 1.2.5.1 環境管理（G2）

本項要求包括：

a)應指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調、溫濕度控制等設施進行維護管理；

b)應配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務器的開機或關機等工作進行管理； c)應建立機房安全管理制度，對有關機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環境安全等方面的管理作出規定；

d)應加強對辦公環境的保密性管理，包括工作人員調離辦公室應立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區接待來訪人員等。

1.2.5.2 資產管理（G2）

本項要求包括：

a)應編制與信息系統相關的資產清單，包括資產責任部門、重要程度和所處位置等內容；

b)應建立資產安全管理制度，規定信息系統資產管理的責任人員或責任部門，并規范資產管理和使用的行為。

1.2.5.3 介質管理（G2）

本項要求包括：

a)應確保介質存放在安全的環境中，對各類介質進行控制和保護，并實行存儲環境專人管理；

b)應對介質歸檔和查詢等過程進行記錄，并根據存檔介質的目錄清單定期盤點； c)應對需要送出維修或銷毀的介質，首先清除其中的敏感數據，防止信息的非法泄漏；

d)應根據所承載數據和軟件的重要程度對介質進行分類和標識管理。1.2.5.4 設備管理（G2）

本項要求包括：

a)應對信息系統相關的各種設備（包括備份和冗余設備）、線路等指定專門的部門或人員定期進行維護管理；

b)應建立基于申報、審批和專人負責的設備安全管理制度，對信息系統的各種軟硬件設備的選型、采購、發放和領用等過程進行規范化管理； c)應對終端計算機、工作站、便攜機、系統和網絡等設備的操作和使用進行規范化管理，按操作規程實現關鍵設備（包括備份和冗余設備）的啟動/停止、加電/斷電等操作；

d)應確保信息處理設備必須經過審批才能帶離機房或辦公地點。1.2.5.5 網絡安全管理（G2）

本項要求包括：

a)應指定人員對網絡進行管理，負責運行日志、網絡監控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作；

b)應建立網絡安全管理制度，對網絡安全配置、日志保存時間、安全策略、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規定；

c)應根據廠家提供的軟件升級版本對網絡設備進行更新，并在更新前對現有的重要文件進行備份；

d)應定期對網絡系統進行漏洞掃描，對發現的網絡系統安全漏洞進行及時的修補； e)應對網絡設備的配置文件進行定期備份； f)應保證所有與外部系統的連接均得到授權和批準。1.2.5.6 系統安全管理（G2）

本項要求包括：

a)應根據業務需求和系統安全分析確定系統的訪問控制策略； b)應定期進行漏洞掃描，對發現的系統安全漏洞及時進行修補；

c)應安裝系統的最新補丁程序，在安裝系統補丁前，應首先在測試環境中測試通過，并對重要文件進行備份后，方可實施系統補丁程序的安裝；

d)應建立系統安全管理制度，對系統安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出規定；

e)應依據操作手冊對系統進行維護，詳細記錄操作日志，包括重要的日常操作、運行維護記錄、參數的設置和修改等內容，嚴禁進行未經授權的操作； f)應定期對運行日志和審計數據進行分析，以便及時發現異常行為。1.2.5.7 惡意代碼防范管理（G2）

本項要求包括：

a)應提高所有用戶的防病毒意識，告知及時升級防病毒軟件，在讀取移動存儲設備上的數據以及網絡上接收文件或郵件之前，先進行病毒檢查，對外來計算機或存儲設備接入網絡系統之前也應進行病毒檢查；

b)應指定專人對網絡和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；

c)應對防惡意代碼軟件的授權使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確規定。1.2.5.8 密碼管理（G2）

應使用符合國家密碼管理規定的密碼技術和產品。1.2.5.9 變更管理（G2）

本項要求包括：

a)應確認系統中要發生的重要變更，并制定相應的變更方案； b)系統發生重要變更前，應向主管領導申請，審批后方可實施變更，并在實施后向相關人員通告。

1.2.5.10 備份與恢復管理（G2）

本項要求包括：

a)應識別需要定期備份的重要業務信息、系統數據及軟件系統等； b)應規定備份信息的備份方式、備份頻度、存儲介質、保存期等；

c)應根據數據的重要性及其對系統運行的影響，制定數據的備份策略和恢復策略，備份策略指明備份數據的放置場所、文件命名規則、介質替換頻率和數據離站運輸方法。

1.2.5.11 安全事件處置（G2）

本項要求包括：

a)應報告所發現的安全弱點和可疑事件，但任何情況下用戶均不應嘗試驗證弱點； b)應制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件類型，規定安全事件的現場處理、事件報告和后期恢復的管理職責；

c)應根據國家相關管理部門對計算機安全事件等級劃分方法和安全事件對本系統產生的影響，對本系統計算機安全事件進行等級劃分；

d)應記錄并保存所有報告的安全弱點和可疑事件，分析事件原因，監督事態發展，采取措施避免安全事件發生。

1.2.5.12 應急預案管理（G2）

本項要求包括：

a)應在統一的應急預案框架下制定不同事件的應急預案，應急預案框架應包括啟動應急預案的條件、應急處理流程、系統恢復流程、事后教育和培訓等內容； b)應對系統相關的人員進行應急預案培訓，應急預案的培訓應至少每年舉辦一次。