LETTER OF GUARANTEE FOR LOSS OF ORGINAL BILLS AND

REQUEST FOR RE-ISSUE OF BILLS

TO:WAN HAI LINES LTD./ WAN HAI LINES(SINGAPORE)PTE LTD..Dear Sirs:

Ocean vessel / Voy No.:

Description of Cargo :

B/L number :

Place of receipt :Place of delivery :

We, [insert name of the Bank], hereby agree to join in this indemnity providing always that the Bank’s liability:

1.shall be restricted to payment of specified sums of money demanded in relation to the indemnity(and shall not extend to the provision of bail or other security).2.Shall be to make payment to you forthwith on your written demand in the form of a signed letter certifying that the amount demanded is a sum due to be paid to you under the terms of the indemnity and has not been paid to you by the Requestor or is a sum which represents monetary compensation due to you in respect of the failure by the Requestor to fulfil its obligations to you under the indemnity.For the avoidance of doubt the Bank hereby confirms that :

(a)such compensation shall include, but not be limited to, payment of any amount up to the amount

stated in proviso 3 below in order to enable you to arrange the provision of security to release the ship(or any other ship in the same or associated ownership, management or control)from arrest or to prevent any such arrest or to prevent any interference in the use or trading of the ship, or other ship as aforesaid, and(b)in the event that the amount of compensation so paid is less than the amount stated in proviso 3

below, the liability of the Bank hereunder shall continue but shall be reduced by the amount of compensation paid.3.shall be limited to a sum or sums not exceeding in aggregate.[insert currency and amount in figures and words]

4.subject to proviso 5 below, shall terminate on[date thirteen months from the date of the indemnity](the ‘Termination Date’), except in respect of any demands for payment received by the Bank hereunder at the address indicated below on or before that date.5.shall be extended at your request from time to time for a period of two calendar years at a time provided that :(a)the Bank shall receive a written notice signed by you and stating that the indemnity is required by you to remain in force for a further period of two years, and

(b)such notice is received by the Bank at the address indicated below on or before the then current termination date.Any such extension shall be for a period of two years from the then current Termination Date and, shouldthe Bank for any reason be unwilling to extend the Termination Date, the Bank shall discharge its liabilityby the payment to you of the maximum sum payable hereunder(or such lesser sum as you may require).However, in the event of the Bank receiving a written notice signed by you, on or before the then currentTermination Date, stating that legal proceedings have been commenced against you as a result of your re-issuing the original Bill of Lading and having delivered the said cargo as specified in the indemnity, the Bank agrees that its liability hereunder will not terminate until receipt by the Bank of your signed written notice stating that all legal proceedings have been concluded and that any sum or sums payable to you by the Requestor and/or the Bank in connection therewith have been paid and received in full and final settlement of all liabilities arising under the indemnity.It should be understood that, where appropriate, the Bank will only produce and deliver to you all original bill of lading that were lost should the same come into the Bank’s possession, but the Bank agrees that, in that event, it shall do so.The Bank agrees to promptly notify you in the event of any change in the full details of the office to which any demand or notice is to be addressed and which is stated below and it is agreed that you shall also promptly notify the Bank in the event of any change in your address as stated above.Yours faithfully

For and on behalf of

[insert name of bank]

[insert full details of the office to which any demand or notice is to be addressed]

Signature

第三篇：提單領取擔保書

提 單 領 取 擔 保 書

TO：青島外輪代理有限公司

1.船名/航次 ：_________________________________________

2.S/O NO.或B/L NO.:____________________________________

3.卸貨港/目的地 :_______________________________________

4.定艙單位 :___________________________________________

本公司作為定艙人,代表發貨人領取貴公司簽發的上述資料的提單共_____套,并保證如期支付所領取提單項下的所有費用,如發生冒領而至使貴公司蒙受任何損害或支付任何費用(包括律師費用及訴訟費用)時,本公司愿意無條件承擔一切賠償責任。

此致

領 單 人:_________________身份證號碼:_____________________

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公司名稱:_______________________________________

(公司及負責人章)

地 址 :_________________________________________

電 話:__________________________________________

日 期:_________年__________月____________日

第四篇：提單遺失保函格式

保 函

致：

船名/航次: 提單號: 開航日:

裝運港: 目的港:

貨物(件數/毛重):

發貨人:

我司委托貴司安排出運上述貨物，因不慎遺失整套正本提單，我司已登報申明該套提單作廢，現請貴司以___________號,通知目的港代理不憑正本提單放貨給收貨人:

由上述特殊操作所引起的一切風險、責任、后果由我司承擔，貴司不承擔任何連帶責任。若貴司被作為責任方受牽連，可憑此保函要求我司承擔全部損失。我司保證承擔由此引起的一切貨款糾紛。

發貨人蓋章: 年

月

日

Copyright : 我的物流吧

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第五篇：提單詐騙及其預防

提單詐騙原因分析及預防

【摘要】信用證付款是產生提單詐騙的根源。100多年來,國際貿易制度都與文件息息相關。首先是信用證(L/C),國際商會UCP400規定銀行審查的就是文件,而且只需要從表面上看準確無誤就可以了。而提單(B/L)上面只要有個船名、船長或代理的簽字,就能到銀行結匯。由此就產生了提單詐騙。銀行里的職員一般難以辨別出提單真假,一般是看單后就結匯給不法分子,不法分子收到錢就逃之夭夭了。本文將對常見的提單詐騙形式做簡單的總結，分析生成提單詐騙的原因，同時針對常見的漏洞提出相關預防措施。

一、提單定義與提單的流轉

1.提單的作用：

提單是運輸合同的證明、貨物收據、物權憑證。2.提單的分類

按貨物是否已裝船區分：已裝船提單、收貨待運提單。按提單抬頭區分：記名提單、指示提單、不記名提單。按無影響結匯的批注區分：清潔提單、不清潔提單。按收費方式區分：運費預付提單、運費到付提單。3.提單的流轉

二、提單詐騙定義

提單欺詐是一種海事欺詐, 也是一種國際貿易欺詐,欺詐者利用海運和國際貿易程序中 1 的提單進行欺詐, 使無辜的買方或銀行上當;船東使貨主上當;船東, 貨主或二人合謀使保險人上當, 從而不正當地, 非法地, 從另一方當事人那里獲取金錢, 貨物的行為。

國際貿易實踐中，提單欺詐產生的原因比較復雜，比如由于提單沒有嚴格的格式要求，對空白提單管理不嚴格，對空白提單的盜用，法律上也沒有規定任何可懲罰措施，因此這種欺詐比較簡單易施。從效益上來看，偽造提單無論在技術上，還是在成本上都比較容易，這大概是利用提單欺詐日益猖獗的直接誘因

三、提單詐騙常見形式

現代科學技術在航運業的廣泛運用使船舶運輸時間大為縮短。由于傳統單證貿易流轉程序的限制, 在正本提單未到的情況下, 為尋求解決貨物到港后壓船、壓港的矛盾, 通常采取以副本提單加保函換取貨物。這一過程中往往造成正本提單持有人再次憑單向承運人提貨, 從而構成欺詐。

1.無單放貨

無單放貨主要包括以下幾種情況:(1)在貨物運抵目的港后, 承運人處于盡快交貨的目的, 將貨物無任何擔保地放給與其有業務關系或者本是該貨物的買主卻無力付款贖單的提貨人。(2)承運人憑保函將貨物交給提單所載收貨人以外的第三人。(3)承運人與提貨人惡意串通, 合謀放貨。

目前, 對于無單放貨的法律性質的界定存在爭議。在我國, 理論界、實務界、包括海事司法實踐, 關于無單放貨性質的接頂、確認, 原本分歧較大, 但近年來各海事法院對大量“無單放貨”糾紛的判決, 絕大多數案件均以侵權糾紛定性并判決無單放貨”的承運人承擔侵權責任。

2.空單或貨量差異

空單, 又稱空頭單證, 指承運人或其代理人或船長簽發的與所載貨物極為不符, 甚至根本沒有裝貨的提單, 包括偽造提單。偽造提單是最明目張膽的一種提單欺詐。欺詐者用著名船公司的標準提單偽造或索性自制一份捏造承運人, 船舶名稱, 貨物狀況的假提單, 代表一份并不存在的“貨物”來出售。偽造提單可能是賣方自謀, 也可能是賣方與船東共謀。

3.倒簽提單和預借提單

倒簽提單 , 提單簽發日期早于貨物裝畢日期的提單。如果貨物實際裝船日期超過信用 2 證規定的裝船日期, 為了使裝運日期與信用證相符, 承運人往 往應托運人要求在提單上填寫符合信用證規定的日期。

預借提單(Advanced B/L)指貨物在裝船前或裝船完畢前簽發的已裝船提單。簽發這種提單也是滿足托運人的需要。貨物不能在信用證規定的裝船日期裝船或裝船完畢, 托運人為了拿到貨款, 要求承運人簽發已裝船提單。預借、倒簽提單從其行為的客觀結果來看, 都是對提單簽發時間的違反, 提單上記載的提單簽發日期早于貨物的實際接收、撞穿日期;而且預借與倒簽提單均是在托運人請求之下, 承運人與托運人和毛的虛假行為, 均對收貨人的利益造成損害, 形成一種新的損害賠償之債, 所以兩者在本質上是一致的。

4.多份提單

依海運習慣做法, 提單簽發一般一套三份。即使在美國,考慮到海外貿易中的通訊安全, 也簽發多份提單, 而較少考慮提單可能被欺詐性地利用。然而, 發行數份提單不僅增加許多麻煩, 而且是欺詐的可能性大增, 弊大于利。

5.提單遺失

如果提單遺失, 將時刻存在欺騙的風險, 包括有人利用該提單提貨或專賣貨物。6.以虛構名義指示承運人交貨或冒充合法收貨人向承運人提貨, 包括保函提貨時冒充合法收貨人。

四、信用證制度：提單欺詐的制度根源

導致提單欺詐的主要原因是信用證制度，更具體地說是根源于信用證的獨立性原則以及由它衍生而來的嚴格相符原則。

（一）信用證制度及其基本原則跟單信用證或信用證是開證行代買方開立的或開證行自己開立的、保證依受益人提交的與信用證條款和條件的要求相符的匯票或單據付款的承諾。跟單信用證作為國際貿易融資的工具之一，是“英國商業天才所創造的機制 ”。信用證制度有以下兩項基本原則：獨立性原則。這一原則的含義是開證行對受益人的付款義務獨立于受益人對他在基礎合同項下義務的履行；開證行對受益人的付款義務獨立于開證申請人對開證行的義務，即不可撤銷的信用證一經開出，開證行即承擔了第一位的付款責任。獨立性原則 在UCP600中主要體現在第3條、第4條中。嚴格相符原則。嚴格相符原則對于國際貿易具有重要的意義，它使受益人相信，如果受益人滿足了銀行承諾的條件（即信用證規定的條件），則銀行作為“可靠的出納員”的承諾即可無條件的付諸實施。這一原則是信用證獨立性原則的衍生物。

（二）信用證制度本身固有的缺陷導致提單欺詐跟單信用證的基本特征之一是：銀行處理的單證而不是貨物。提單是從大副收據發展而來的，大副收據本身是承運人的收貨證明。后來經過長期的貿易實踐，提單被等同于對物的物權憑證逐漸成為一種商業習慣，而且這種習慣在法律上得到認可，即提單作為一種物權憑證是可流通的或可轉讓的。因此提單的交付等于象征性交付貨物。這一點是信用證下銀行以提單作為主要的付款憑證的主要原因。跟單信用證的這一特征決定了提單的價值及其在信用證體系中的作用。

在跟單信用證制度下，使用提單是基于一個重要的假設，即提單的實質是其可轉讓性。然而提單的發展并未達到像貨幣流通那樣的程度。但在具體案例審理中，則認為，對受益人而言，“不可撤銷的信用證與現金同屬一個級別，必須予以承兌 ”。這意味提單的可轉讓性在跟單信用證支付體系中得到了夸大，提單在可流通性上的缺陷卻被忽視。其后果是：提單仍舊具有物權憑證的地位，但不再表現為其內在的物權作用與債權作用，此時提單的轉讓被視為貨物所有權的推定交付，其可信度難以保證。不論是因該提單系完全偽造或因承運人時常難以確認貨物的實際品質就簽發了清潔提單，收貨人均很難以之對抗承運人。他也不能要求保險公司予以賠償。因此他得到的提單只是一張廢紙或者大打折扣。為了不影響信用證交易的正常運行，提單的可轉讓性受到了極度的重視。

縱向觀之，提單在現代商業交易中仍保證其旺盛的生命力，是由于法律是犧牲了其他準則的情況下，才發展了提單的可轉讓性。正因為提單的可轉讓性已發展到目前的程度，使得實施欺詐更加容易。堅持可轉讓性與防止欺詐在一定程度之外是不可能兼而有之的，只可能視交易的需求來決定哪個更重要，或者在某種范圍內進行選擇，即通過由當事人增加費用來采取相應措施防止欺詐。

五、提單制度自身的缺陷

上述的跟單信用證制度是提單欺詐產生的根源，它是人們之所以會利用提單進行欺詐的根本原因。此外，在國際貿易以及海商法領域所規定的提單制度本身亦存在著一些缺陷和矛 盾之處。

（一）成套提單的問題法國舊商法規定提單須發行四份以上，1966年海上貨物運輸法改為兩份以上，意大利航行法規定為兩份，德國商法則未規定，全依托運人要求而定，英國法對此也無明文，習慣上多為兩份或三份，如三份托運人自留一份，另一份寄交收貨人，再一份交船長。日本商法及國際海上貨物運輸法也承認數份提單的發行。我國臺灣地區海商法也依德日法例，承認數份提單的發行。大陸現行海商法未規定提單發行份數。但是依海運實務，提單一般發行一套三份。各國許可發行數份提單，理由不外乎提單遺失或被盜時備用；寄送提單給收貨人同時，另交一份給船長收執以便核對。但時至今日，由于通訊發達，前述理由己非充分。因提單遺失或被盜與往昔相比己大為減少，即使發生此種情況，但由于通訊發達，也能立即完成補發手續；托運人或船長僅持有提單抄本即可；各國依提單份數課征印花稅，為節省支出，發行數份也屬浪費；現在交通發達通訊便捷，收貨人已不必擔心提單過于遲延。因此，與其發行數份，不如發行一份，若有需要，則簽發給副本或抄本。

（二）記名提單的問題在記名提單情況下，托運人與承運人的關系是以提單以及其所簽訂的其它運輸協議為準，因為記名提單不可轉讓，所以對記名收貨人來說僅僅是合同的受益方，在法律關系上應以托運人與承運人簽訂的合同為準。因此，如果托運人有任何改變運輸合同的協議，都應該約束記名收貨人，這一點與指示提單或不記名提單有明顯的區別。筆者認為，構成物權憑證的基本條件必須是該憑證是可以轉讓的；轉讓該憑證轉讓對貨物的推定占有權；同時商業貿易習慣視交付此憑證即為實際交付貨物。因此，記名提單不具備物權憑證的功能。

（三）清潔提單的問題信用證所要求的提單從理論上來講必須是清潔提單。清潔提單表明承運人在接受貨物時，貨物的表面狀態良好，因此，外表狀態良好，并不排除貨物內容存在憑目力不能發現的缺陷。UCP600第27條規定：“清潔運輸單據是指單據上并未明確宣稱貨物或包裝有缺陷的條文或批注的運輸單據。”根據《海牙規則》第3條第3款的規定，承運人應如實記載貨物表面情況，即承運人有批注權。承運人依據自身合理的判斷對貨物的表面狀況進行批注，對確定海上貨物索賠中承運人所負的責任意義重大。當貨物運抵目的港后，收貨人或取得代位求償權的保險人進行索賠的依據就是將卸貨后的驗貨單與提單中對貨物質量和表面狀況的規定、批注相比較，兩者所差異之處就是承運人應承擔的責任。因此，為盡量減少自己的責任，承運人都會對所收到的貨物狀況做如實的批注。同時，托運人希望取得 5 無批注的清潔提單作為向銀行結匯的憑證。

六、提單詐騙的預防與對策

一、承運人必須依法、如實簽發提單。依法簽發提單包括:A、依法定程序簽發。當托運人將貨物運至碼頭后,通常由班輪公司的裝船代理接收,并由其簽發大副收據,之后,再由托運人填寫提單上的有關內容,承運人核對提單內容和大副收據無誤后,即簽發提單交與托運人。承運人由于未確定船舶而簽發了收貨待運提單的,在船舶確定并將貨物裝船后,應及時給托運人簽發已裝船提單。B、按法定格式簽發。承運人事先印制的提單格式必須符合法律的要求,根據我國5海商法6第七十三條的規定,提單正面的內容包括了十一項,與5漢堡規則6第十五條第一款列舉的十五項內容基本相同,承運人必須按這些內容簽發。C、按航運慣例簽發。無論是有關提單的三個規則還是各國的海商法都明確承運人在接收貨物后才簽發提單,因此,提單的簽發日期應當是貨物的裝船日期。

二、杜絕或從嚴掌握預借和倒簽提單。倒簽或預借提單辦理結匯,有損外貿企業形象及 外運公司信譽,并可能造成經濟損失。目前我國港口擁擠,船期不準是客觀情況,出口公司在簽約、訂艙、交貨時需充分考慮到這些因素。同時應加強對合同履行各個環節的管理工作,加強與有關部門的配合,必要時應事先設法取得客戶的配合。如不得以預借提單時,則要注意防止發生實際裝貨船舶與/預借提單的船名不相符合的情況,如因無艙位或貨物遲延而改裝了另一條船。

一旦發生這種情況,則應采取緊急措施,果斷追回全套單據,重新繕制,決不可有僥幸心態。因為,從法律責任看,出口方預借提單結匯已構成偽造裝運日期,一旦另一方查明事實真相,違約方須承擔一定法律責任。如出口方提供了裝于甲船已裝船的清潔提單而貨物卻裝上乙船,無需細查,即可證明出口商預借了提單,僅憑這一點,進口商就可據此拒付貨款并提出索賠。而倒簽提單屬托運人和承運人合謀欺騙收貨人的行為,因此受害方不僅可以追究賣方的責任,而且可以追究承運人的責任。這種行為的法律后果無論對賣方還是對承運人都是嚴重的。為預防發生倒簽提單,國外信用證有一些關于裝運期的固定用語,出口商應對有關裝期規定要有準確的認識,嚴格按信用證規定裝運,從正當手段獲得裝船清潔提單,以維護良好的信譽。

三、印刷和使用難以偽造的提單。國際海事局提議,印制和使用難以偽造的提單,控制其 流通。我國是1958年紐約公約的成員國,在負有承認和執行國外仲裁裁決義務的同時,享有要 求其它締約國承認和執行我國仲裁裁決的權利。我國船運企業提單中訂入仲裁條款,約定由中國海事仲裁委員會仲裁。

四、選擇資信好的交易伙伴。在國際貿易交往中,對客戶的資信情況全面了解是保障業務順利進行的先決條件。所謂資信情況好,包括兩個方面:一是資產情況好,有相當可觀的資產,且經營狀況好,有履約能力;二是能在誠實信譽的原則上履約,不會隨意撕毀契約。

五、嚴格海運提單的簽署。

信用證業務是純粹的單據交易,銀行承擔其付款責任的唯一條件是受益人提交了符合信用證條款的單據,只要單據表面滿足/單單相符,單證一致的條件,銀行就承擔付款責任。而不管單據的真假與否,如果單據出現不符點,對出口方來說,就喪失了安全及時收匯的銀行保證。對進口方來說也會造成不同程度的損失。

六、選擇可靠的船公司(承運人)運載貨物。

根據目前航運界狀況要完全禁止保函的使用是不易的,因此選擇可靠的承運人則至關重要;裝船時承托雙方都要謹慎,力爭做到出現問題早發現,及時解決,避免出保函;承托雙方對保函的出據和接受也要慎重,以便在保函項下發生損失時易于協商解決;由于保函具有承托雙方合伙對第三者收貨人欺詐的性質,因此,應十分注意選擇可靠的承運人運載貨物。

七、積極運用法律手段,及時要求海事司法保護。

尋求海事法院的保護時應注意:第一,發現外方有詐騙跡象時,及時向海事法院提起訴訟。因為有時一旦國外不法商人的詐騙行為得逞,我方就無處尋覓行騙人,即便能夠找到,他也不會輕易應訴,不會輕易執行判決。以偽造單據詐騙為例,如果行騙人偽造的全套單據(包括提單)完全符合信用證的要求,根據5UCP5006慣例,議付行即應履行付款義務。若趕在銀行付款之前亦即詐騙方得到貨款之前,及時向海事法院提起訴訟則可避免損失該貨款;若在付款之后才向法院起訴,行騙商可能已逃之夭夭,法院作出判決也無法執行。第二,提出訴訟保全措施,這是使不法外商詐騙目的不能得逞的重要措施。申請訴訟保全后,海事法院及時對詐騙者所有或詐騙標的物實施扣押或凍結,確保日后對詐騙案件司法判決的實際進行。但是,如果提出的訴訟保全是凍結信用證項下的貨款,則該請求必須在銀行承兌之前提出,因為在遠期信用證付款情況下,如果銀行已承兌了匯票,則銀行在信用證項下的責任就變成了匯票項下的無條件的付款義務,法院也就無權對該貨款實施保全措施。

八、在提單中訂入仲裁條款。現實情況是,我國許多航運企業尚未在其提單中訂入仲裁條款,對提單中訂入仲裁條款也還有許多疑問。針對這種情況,中國海事仲裁委員會專家咨詢委員會成員,在1995年12月考察了國外法律和司法實踐后,一致認為在提單中訂入仲裁條款 是可行的。我國航運企業應盡快修改其提單,在提單中訂入仲裁條款。承認提單仲裁條款效力的另外一個重要原因,是國際公約、國內法等對承運人最低限度義務作了強制性規定,從實體上平衡了提單關系人之間的利益關系,而仲裁程序又是通行的、被廣為接受的解決國際商務糾紛的方式。從各國司法實踐看,提單仲裁條款較普遍地受到尊重。1993年中國海商法協會調查證實,英、美、荷蘭、加拿大、挪威等國家的法院均承認提單仲裁條款的效力。在英、美等實行/對物訴訟的國家,如果船東提出有效的提單仲裁條款,扣船地法院將以存在有效的仲裁協議為由裁定中止訴訟,要求當事人仲裁解決其糾紛。租船合同中的仲裁條款可用明確的措詞并入提單,從而構成承運人與提單持有人之間的有效仲裁協議。即使在提單欺詐的極端情況下,為使糾紛迅速、合理地解決,防止無謂拖延,根據仲裁條款自治0說,似乎也應堅持提單仲裁條款的效力,糾紛由仲裁法庭裁決。出于維護國家主權的考慮,國家不傾向于承認外國法院根據提單管轄權獲得的管轄權,即使承認了,外國法院判決在本國也很難得到承認和執行。在國家間有雙邊司法互助協定的情況下也是如此,因為司法互助協助定一般僅限于司法文書的呈達和調查取證。