第一篇：關于對廣東威爾醫學科技股份有限公司及相關人員予以內部通報批評的決定

關于對廣東威爾醫學科技股份有限公司 及相關人員予以內部通報批評的決定

廣東威爾醫學科技股份有限公司:

經查，你公司在未經董事會批準的情況下，于2004年7月擅自動用募集資金3104萬元歸還銀行借款，事前未向本所咨詢，事后也未及時向本所報告并公告，遲至10月才應本所要求召開董事會對此事項進行追認并發布公告。

你公司的上述行為，違反了本所《股票上市規則》第4.1條的規定。你公司董事長兼總經理周曙光和董事、副總經理兼董事會秘書周先玉未能勤勉盡責，對此負有不可推卸的責任，分別違反了本所《股票上市規則》第2.2.2條和第5.1.4條的規定。

根據本所《股票上市規則》第12.1條、第12.2條和第12.4條的規定，本所決定對你公司及上述人員予以內部通報批評。

對于你公司及上述人員的違規行為和內部通報批評處分，本所將記入中小企業板塊上市公司誠信檔案。

本所鄭重提醒你公司及全體董事：應恪守誠信原則，嚴格遵守證券法律法規，按照本所《股票上市規則》、《中小企業板塊上市公

司誠信建設指引》的要求，認真履行信息披露義務，做好募集資金管理工作，不得擅自改變募集資金用途，自覺維護中小企業板塊上市公司的良好形象。

深圳證券交易所

二○○四年十月二十五日

第二篇：關于對麗江玉龍旅游股份有限公司副董事長陳方、董事何希文、監事楊志昆予以內部通報批評的決定

關于對麗江玉龍旅游股份有限公司副董事長陳方、董事何希文、監事楊志昆予以內部

通報批評的決定

麗江玉龍旅游股份有限公司:

經查，你公司副董事長陳方、董事何希文、監事楊志昆有以下事實未在麗江玉龍旅游股份有限公司（以下簡稱“麗江旅游”）招股說明書、股票上市公告書以及提交我所的《上市公司董（監）事聲明及承諾書》中如實披露：

1．2004年3月，陳方與麗江旅游第五大股東協力公司的股東（包括何希文、楊志昆）簽署股權轉讓協議，受讓協力公司86%的股權，為協力公司的控股股東，陳方通過協力公司控制了麗江旅游

2.25%的股份。

2．2004年6月，協力公司與麗江旅游第二大股東云南機械進出口股份有限公司（以下簡稱“機械股份”）的股東云南機械股份有限公司簽署了股權轉讓協議，受讓機械股份90.26%的股份，協力公司通過機械股份控制了麗江旅游24.11%的股份。陳方作為協力公司的控股股東，通過協力公司和機械股份實際控制了麗江旅游26.36%的股份。

你公司陳方、何希文、楊志昆三人的上述行為，嚴重違反了本所《股票上市規則》2.2.2條、2.2.3條的規定。根據《股票上市規則》12.2條的規定，本所決定對你公司陳方、何希文、楊志昆三人

予以內部通報批評，并將上述行為和處理決定正式記入本所中小企業板塊上市公司誠信檔案。

本所鄭重提醒你公司陳方、何希文、楊志昆三人：應恪守誠信原則，嚴格遵守證券法律法規，按照本所《股票上市規則》、《中小企業板塊上市公司誠信建設指引》的要求，積極配合公司及時、真實、準確、完整地履行信息披露義務，自覺維護中小企業板塊上市公司的良好形象，杜絕此類事件發生。

深圳證券交易所

二○○四年十一月二十九日

第三篇：關于對山東沃華醫藥科技股份有限公司時任董事、高級管理人員田開吉給予處分的決定[模版]

關于對山東沃華醫藥科技股份有限公司時任董事、高級管理人員田開吉給予處分的決定

當事人：

田開吉，山東沃華醫藥科技股份有限公司時任董事、副總裁、財務總監。

經查明，田開吉存在以下違規行為：

田開吉于2010年11月26日向山東沃華醫藥科技股份有限公司（以下簡稱“沃華醫藥”或“公司”）董事會提出辭職申請，辭去董事、副總裁、財務總監、審計委員會委員職務，田開吉的辭職申請自書面送達董事會即生效。但田開吉在辭職后于2010年11月29日賣出沃華醫藥股票103,063股，金額為175萬元，田開吉作為上市公司董事及高級管理人員，在離職后6個月內賣出公司股票。此外，田開吉在提出辭職申請前持續賣出公司股票，但未按有關規定提前向本所報備。田開吉的上述行為違反了《公司法》第一百四十二條、《深圳證券交易所股票上市規則》（2008年修訂）第3.1.8條的規定。

鑒于田開吉的上述違規事實和情節，根據《深圳證券交易所股票上市規則》（2008年修訂）第17.3條的規定，經本所紀律處分委員會審議通過，本所決定對田開吉給予通報批評的處分。

對于田開吉的上述違規行為和本所給予的上述處分，本所將記

入上市公司誠信檔案，并向社會公布。

深圳證券交易所

二○一一年五月四日