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第一篇：《證券從業人員行為準則》學習心得

《證券從業人員行為準則》學習心得

根據甘肅分公司【2010】063號公告精神，甘肅分公司組織全體員工進行《證券從業人員行為守則》及《證券從業人員執業行為準則》學習的通知要求，本人對照上述兩項規則及公司內部下發的《國泰君安證券從業人員執業行為準則》和《國泰君安證券員工證券從業資格管理暫行辦法》共四項文件進行了認真的學習，使我進一步地認識到了證券從業人員合規合法開展業務的重要性，學習總結如下：

從基本準則、禁止行為以及監督和懲戒幾個方面展開詳細的說明。作為一名從業人員，需要我們針對自身的實際情況認真審視自己的行為是否合規，在日常業務工作中，要不斷提高對自己的要求，不斷提高自身的職業素養以及執業能力和專業水平，在工作過程中處客戶利益、公司利益與自身利益之間的關系。以行業的規范準則時刻督促自己，通過對個人素質的提升，提高對客戶的服務水平。

了一個新的要求；我們所做的服務不僅僅要合法合規而且要文明，對于客戶的合理要求要樹立“客戶至上”的職業道德風尚，對于客戶的不合理要求，要勇于拒絕，要不卑不亢。簡簡單單的十六字對我們的要求寫的詳詳細細，簡單明了。由此，延伸出來的八要十不準，我們就很容易理解并且能及時做到消化和掌握。

證券從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。客戶是我們的衣食父母，應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶提示投資風險。

此次學習，使我更加認識到，作為一名證券從業人員，不僅要具備專業的業務知識、優良的業務素質，還要具備良好的職業道德和自律意識，才能確保投資者的合法權益。只有增強了從業人員合規執業的意識，才能提升客戶服務水平和營造良好的行業風氣，從根本上維護證券行業的商業信譽，促進證券市場的穩健發展。

學2010、05、19習人：王鑫

作為證券公司的一員，我們有責任維護證券市場的規范發展，維護正常的市場秩序，證券從業人員執業行為準則雖然是從各個不同的角度對從業人員提出了要求，但歸根結底，主要強調的就是合規，合規發展，合規經營，合規才能有未來，具體到細節上，提出了“十六字”的執業操守以及“八要十不準”的行為準則。對于“十六字”的執業操守：“遵紀守法”是從大的方面要求我們每一個人，只有在合法的前提下才能談及合規發展；“勤勉盡責”、“廉潔自律”以及“文明服務”是具體到我們每一個人自身的細節，對我們平時的工作提出了一個新的要求；我們所做的服務不僅僅要合法合規而且要文明，對于客戶的合理要求要樹立“客戶至上”的職業道德風尚，對于客戶的不合理要求，要勇于拒絕，要不卑不亢。簡簡單單的十六字對我們的要求寫的詳詳細細，簡單明了。由此，延伸出來的八要十不準，我們就很容易理解并且能及時做到消化和掌握。

學2010、05、19

習

人

：

王

鑫

第三篇：證券從業人員管理

第2章證券從業人員管理 2.1從業資格

2.1.1從業資格概述

在依法從事證券業務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業務的專業人

員，應當按照法律規定，取得從業資格和執業證書。下面對從業資格相關內容

進行簡單介紹。

1.從事證券業務的專業人員

(1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務k

專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員。(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員。(5)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。2.專業人員從事證券業務的資格條件

專業人員申請從事不同的證券業務需要具備不同的資格條件。(1)一般證券業務

國已取得證券從業資格

一合一

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花被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用

園具有完全民事行為能力圓最近三年未受過刑事處罰

囤未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的囤品行端正，具有良好的職業道德

國法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。(2)證券投資咨詢業務

圓通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業資格 @被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用

園具有中華人民共和國國籍回具有完全民事行為能力

囤具有大學本科以上學歷(教育部認可的)

囤具有從事證券業務兩年以上的經歷國未受過刑事處罰

回未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

回品行端正，具有良好的職業道德

囤法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。(3)證券經紀營銷業務

國通過以下四組考試中任意一組；通過了證券基礎知識和任意一門專業科目的考試；通過了證券經紀人專項考試兩個科目；通過了資格考試的證券基礎知

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識和專項考試的證券經紀業務營銷兩個科目；通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目

四被證券公司聘用園具有完全民事行為能力圓最近三年未受過刑事處罰

囤未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

囤品行端正，具有良好的職業道德

國法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。3.從業人員申請執業證書的條件和程序

(1)從業人員申請執業證書的條件

從業人員需要先取得從業資格，取得從業資格的人員，符合下列條件的，以通過機構申請執業證書

囤已被機構聘用。

四最近三年未受過刑事處罰。

四不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形。

圓未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。囤品行端正，具有良好的職業道德。

國法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

申請人符合上述規定條件的，協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證

監會備案，頒發執業證書；不符合上述規定條件的，不予頒發執業證書，并應

主菜單

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當自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。

(2)從業人員申請執業證書的程序

申請人通過所在機構向協會申請執業證書，其具體程序是

國由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號。

申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交月

在機構。

園機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由

機構保管備查，電子申請表提交協會。

圓協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面

申請表及有關證明材料。

回對于符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，并在協會網

站公告。

2.1.2監督管理

1.取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書

重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

2.從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內同協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

3.取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發主后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。1111o中國電信4G 1820 86%回國〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

4.機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。

5.從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關

規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

6.協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從

業人員的職業道德和專業素質。

7.協會依據本辦法及中國證監會有關規定制定的從業資格考試辦法、考試大

綱、執業證書管理辦法以及執業行為準則等，應當報中國證監會核準。

8.協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和執業注冊登記管

理。

2.1.3法律責任

1.參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參

加資格考試。

2，取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證

書；已頒發執業證書的，由協會注銷其執業證書。

3，機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由協會責令改正；拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者

并處警告、3萬元以下罰款。

4.機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。合一

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5.從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單到或者并處警告、3萬元以下罰款。

6.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的

人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

·IW'z3上lla八y--I'園中7」'四期人ur￡1」囫貝，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁

難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。

2.1.4資格管理的有關規定

1.證券經紀業務營銷人員執業資格管理的規定

根據《證券公司監督管理條例》和中國證監會《關于證券公司經紀業務營銷活動有關事項的通知》對證券公司經紀業務的營銷活動的規范要求，要求證券公司加強證券經紀業務營銷人員(以下簡稱“營銷人員。)的管理，具體規定如 1 0

(1)通過證券經紀人專項考試取得證券從業資格的證券公司員工，經所在村構向協會申請執業注冊，可以取得證券經紀營銷執業證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經紀業務營銷活動以外的證券經營業務活動。

口)申請人需登錄中國證券業協會執業證書管理系統填寫《執業注冊申請表》，經所在機構審核后通過該系統向中國證監會提交申請。

(3)營銷人員應遵守證券業務的相關法律、法規和行政規章，遵守從業人多

執業行為準則，并按要求參加從業人員年檢。

(4)營銷人員應按照中國證監會對從業人員的統一要求參加后續職業培訓，主菜單

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規范執業行為，不斷提高業務水平、職業道德水平和綜合素質。

2屈券投資基金銷售人員從業資格管理的規定

證券投資基金銷售人員是指下列兩類人員：基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人；基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。

關于證券投資基金銷售人員從業資格管理的具體規定如下。

(1)基金銷售人員應按照本規則的要求取得從業資質證明，基金銷售人員月

業資質可以通過以下方式獲取

國通過證券業從業人員資格考試中的”證券市場基礎知識“和”證券投資基

金“兩科考試，由所在機構統一進行注冊申請，符合條件的可獲得中國證券業衫業證書。

@通過基金銷售人員從業考試即”證券投資基金銷售基礎知識“一科的，可直

接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。

(2)基金銷售人員應符合下列資質要求

國基金管理公司的全部基金銷售人員應取得規定的中國證券業執業證書。

四證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得規定的中國證券業執業證書。

國證券公司總部及營業網點、商業銀行總行、各級分行及營業網點、專業基

金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財

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業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售人員從業考試成績合格證。臼)基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動時應通迠

適當的方式向基金投資人出示從業資質證明。

(4)對于通過證券業從業人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機構應遅照《證券業從業人員資格管理辦法》《證券業從業人員資格管理實施細則》和

《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》的要求，統一辦理執業注冊、后

續培訓和執業年檢。

(5)對于取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員，基金銷售機構可李照協會證券從業人員后續職業培訓大綱的要求，組織與基金銷售相關的職業培

訓。取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的鰈訓，也可以參加協會遠程系統的培訓或所在轄區地方證券業協會組織的培訓。

(6)基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業資質利業務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人

員的基本資料和培訓情況等。

(7)基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基盞銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。

(8)協會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執業行為等進行監督檢查。對于違反本規則及協會其他自律規則的，協會將進行調查并視情節輕重對基金銷售機構和基金銷售人員予以紀律處分，相關懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機構的誠信數據庫。不予糾正或情節嚴重的，報告中國證監 , A ZX 0 合一

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3.證券投資咨詢人員分類及其從業室格管理的規定

證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，并直接或間接收取服務費用的活動。

(1)證券投資咨詢人員分類

根據服務對象的不同，證券投資咨詢業務可以分為：面向公眾的投資咨詢業

務；為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務；為本公司投資管理部門、投資銀行部門的投資咨詢服務。

(2)證券投資咨詢人員資格管理的規定

證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：具有中華人民共和國國籍；具有完全民事行為能力；品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰；具有大學本科以上學歷；證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷；通過中國證監會統一組織的證券從業人員資格考試；中國證監會規定的其他條件

證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格，按照下列程序審批：申請人向經中國證監會授權的所在地地方證管辦(證監會)提出申請(所在地地

萬證管辦(證監會)未經中國證監會授權的，申請人向中國證監會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監會)經審核同意后，提出初審意見；地方證售辦(證監會)將審核同意的申請文件報送中國證監會，經中國證監會審批后，向申請人頒發資格證書，并將批準文件抄送地方證管辦(證監會)。

證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格，應當提交下列文 1111o中國電信4G 1820 85%回國〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

件：中國證監會統一印制的申請表；身份證；學歷證書；參加證券從業人員資格考試的成績單；所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料；中國證監會要求報送的其他材料。

取得證券投資咨詢執業資格的人員，應當在所參加的證券投資咨詢機構年檢時間同時辦理執業年檢。取得證券投資咨詢從業資格，但是未在證券投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

4.證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

(1)首次注冊程序

國對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱=申請人=)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管

理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱=男統”)，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第一、二、五位為字母，第二、四、六位為數字。例如；b5mo12，第四位的=0。是數字零，第五位是小寫字母“1。)。

@申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼，即可進入系統填寫執業注冊申請表。申請人要根據自己從事證券證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機

構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：執業注冊申請表；身份證復印件；學歷證書復印件；具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；證券業協會規定的其他材料。

證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業協會檢查

國證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是

主菜單

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否符合證券投資咨詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交證券業協

zr 0

@證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業協會通過系統通

知其所在機構，并說明原因。

囤注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編

號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。

(2)變更注冊程序

國提出變更請求。證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員登錄系統，進入變更申請菜單，點擊”錄入“，在屏幕下方填寫”申請人姓名“和”身份證號碼。，并選擇“變更類別”，點擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經錄入的待變更注冊申請人信息，資格管理員選擇相應人員，確認后點擊下方的“提

@對變更申請進行審核。證券業協會確認申請人原所在證券公司、證券投資咨詢機構已經提交離職備案和誠信執業情況說明后，受理其變更注冊請求。之后，申請人所在證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員可在系統中查詢申請人的系統編碼和密碼，并通知申請人登錄系統，修改執業注冊申請表中的相關 1言息。申請人修改相關信息后，將執業注冊申請表提交給證券公司、證券投資

咨詢機構審核。申請人符合注冊登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機構將相關申請提交證券業協會。

國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材 1111o中國電信4G 1820 85%回國〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

料后三十日內審核完畢。對不予注冊的人員，證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

國證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業協會將在網站更新有限公示信息。

5.保薦代表人的資格管理規定

m個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件

圓具備3年以上保薦相關業務經歷。

四最近3年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。名參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

回誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行

政處罰。

囤未負有數額較大到期未剮嘗的債務。

囤中國證監會規定的其他條件。

(2)個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會插

交下列材料

冗申請報告。

四個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。

國證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。國證券業執業證書。

囤從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任法律規定的境內 1111o中國電信4G 182o %5%回國〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

證券發行項目協辦人的工作情況說明。

囤保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況。

國保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由

其董事長或者總經理簽字。

園中國證監會要求的其他材料。

臼)保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書，或者受到中國證監會行政交罰的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格

(4)個人通過中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代荖

人資格后，1里列A匕=J彐節/」u甲囤旺竹業附z3竭百丁圈旺血z3imw口i岊'l出書匕了捐)組5八的保薦代表人業務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人業務培訓的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人業務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。(5)保薦代表人的注冊登記事項包括

圓保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。四保薦代表人的聯系電話、通訊地址。圓保薦代表人的任職機構、職務。W薦代表人的學習和工作經歷。囤保薦代表人的執業情況。

1111o中國電信4G 1821 %5%回國〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

囤中國證監會要求的其他事項。

(6)保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職利構向中國證監會申請變更登記，并提交下列材料囤變更登記申請報告。四證券業執業證書。

圓保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明。

@新任職機構出具的接收函。

囤新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應

由其董事長或者總經理簽字。囤中國證監會要求的其他材料。

6.客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的要求

證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在協會進行執業注冊，具體要求

如下。

(1)申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件

國已取得證券從業資格。

圓具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。

@具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近三年內沒有受到監管部門的行政

處罰。

圓協會規定的其他條件。

(2)投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執業注冊，并提交下列材料 1111o中國電信4G 1821害5%回國〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

圖申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷的證明。

四申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾。園協會要求報送的其他材料。

證券公司初次辦理的，還應當提交機構信息備案表和公司客戶資產管理業務

許可證明復印件。

(3)協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人

國不符合本規范第三十一條規定的條件。

@被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年。

圓被協會采取紀律處分未滿兩年。圓未通過證券從業人員年檢。

囤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。

園其他情形。

(4)協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情開

之一的，不予通過年檢

區)不符合一般證券從業人員有關規定。四兩年內沒有管理客戶委托資產。

圓被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年。圓被協會采取紀律處分未滿兩年。囤其他情形。

1111o中國電信4G 1821害5%回國〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

未通過年檢的人員，協會注銷其投資主辦人資格，并將相關情況記入從業人

員誠信檔案。

(5)投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內

向協會進行離職備案。

(6)投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立萼觀、專業審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

(了)投資主辦人不得進行內幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的爺

為，或其他違反規定的操作。

7.財務顧問主辦人應當具備的條件

財務顧問主辦人是指對財務顧問及其負責并購重組項目的簽名人員，應當具

備下列條件

川具有證券從業資格。

(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。

(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。W所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。

(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。

(7)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處

分

(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。

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倒中國證監會規定的其他條件。

2.2執業行為 2.2.1執業行為概述

1.證券業從業人員執業行為準則

《證券業從業人員執業行為準則》(以下簡稱《準則》)是由中國證券業協

會(以下簡稱”協會“)發布實施的行業自律規則，《準則》的內容不僅包括

《證券法》《證券投資基金法》及相關法律法規中明確規定的禁止性行為，還

包括證券行業發展過程中形成的證券從業人員的基本行為規范和標準。

(1)禁止行為

國從業人員一般性禁止行為：從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證

券交易價格等非法活動；編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；從事與其履行職責有利益沖突的業務；貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務；接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；買賣法律明文禁止買賣的證券；違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資料；中國證監會、協會禁止的其他行為。

@證券公司的從業人員特定禁止行為；代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；違規向客戶提供資金或有價證券；侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍；在經紀業務中接受客戶的全權委托；對外透露自營買賣信息，將

自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；中國證監會、協會禁止的其他行為。

園基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：違反有關

信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；在不同基金資產之間、基金資

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產和其他受托資產之間進行利益輸送；利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；挪用基金投資者的交易資金和基金份額；在基金銷售過程中誤導客戶；中國證監會、協會禁止的其他行為。

@證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：接受他人委托從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；中國證監會、協會禁止的其他行為

(2)基本準則

國從業人員應遵守國家相關法規規范，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度

以及行業公認的職業道德和行為準則。

@從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守

信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

圓從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業

服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶掲示投資風險。

@為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓。

囤從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

囤從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人

隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除主菜單

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外：國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的；有關法律、法規要求提供的。從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

國機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告；協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。

2.中國證券業協會誠信管理的規定

中國證券業協會(以下簡稱”協會")建立誠信信息管理系統、誠信狀況評估

和檢查制度，對會員和從業人員的誠信建設進行日常管理。誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。

(1)誠信信息的采集與管理

誠信信息，是指會員、從業人員在經營、執業活動中是否遵紀守法、誠實守

信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。

國誠信信息的內容。誠信信息包括；基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及

協會自律規則規定的其他信息。

四誠信信息采集的途徑。

圓誠信信息的管理。協會應公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠信信息，保持I成信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄I成信信息。記入誠信信息管理系統的誠信信息所對應的決定或者行為經法定程序撤銷、變更的，協會應及時刪除、修改相應誠信信息；經規定途徑采集的信息所對應

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1111o中國電信4G 1821害5%回國〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記的決定或者行為經法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

(2)誠信信息的保存與效力期限

誠信信息以電子文檔形式長期保存。誠信信息有紙質證明文件的，證明文件

以電子和紙質兩種形式保存。

誠信信息的效力期限為；基本信息長期有效；獎勵信息、處罰處分信息效力

期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5 年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。超過效力期限的誠信信息轉入歷史記錄庫。轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務，但法律法規及協會另有規定的除外。

臼)誠信信息的使用與查詢

效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。

查詢申請符合規定條件、材料齊備的，協會應自收到查詢申請之日起】0個工作日內出具誠信報告。查詢申請人在獲得協會出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。查詢申請不符合上述規定，或查詢信息涉及國家秘密、其他公民、法人或其他組織的商業秘密及個人隱私的，協會對查詢申請不予準許，并向申請人說明理由。

協會應當保留誠信信息查詢記錄，但下列情形除外；查詢公開誠信信息的會員、從業人員按規定權限查詢本單位及本單位從業人員或本人誠信信息的。查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢

時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

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(4)誠信狀況評估與檢查

協會根據行業I成信建設發展需要，制定會員、從業人員誠信狀況評估標準，對會員、從業人員誠信狀況開展評估。會員、從業人員誠信狀況評估可采取自評、他評或二者相結合的方式。會員在誠信評估周期內的誠信制度建設、誠信活動開展、受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。從業人員受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。

協會可根據行業誠信建設需要，對會員、從業人員誠信情況進行檢查，對于

違反誠信規定的會員、從業人員，采取自律懲戒措施。

(弓)誠信自律管理與責任

會員、從業人員對自己報送的誠信信息的真實性、準確性、完整性負責。報

送的誠信信息有虛假內容的，協會應采取談話提醒、警示及其他自律管理措施；情節嚴重的，協會應給予紀律處分。會員無正當理由不按規定報送、更新誠信信息的，協會應予以提示；提示后仍不按規定報送、更新的，協會應采取

自律懲戒措施。

協會工作人員和其他知情者對有限公開誠信信息及歷史記錄庫中誠信信息負有保密義務，并承擔相應的保密責任。協會工作人員有下列行為之一的，應追究其責任

乞違反保密職責，泄露有限公開誠信信息及歷史記錄庫中誠信信息或超范圍使用誠信信息

寶擅自修改誠信信息或有選擇地記錄誠信信息。

協會對違反規定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加

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工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施；情節嚴重的，應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施；違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。

3.證券市場禁入措施

中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人

員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

(1)證券市場禁入措施的實施對象

下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施

國發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或

者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員。

@發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股

東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。

國證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機

構負責人或者其他證券從業人員。

國證券公司的控股股東、拿；際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。

國證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員。合一

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國證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員

及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員。

申國證監會認定的其他違反法律、行政法規或中國證監會有關規定的有關

責任人員。

(2)證券市場禁入措施的內容及期限

違反法律法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員

采取3～5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施

囤嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的。

四違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害 bh H1.園組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關

規定的活動的。

@其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。

(3)證券市場禁入措施的程序

中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁

入決定后，立即停止從事證券業務或者履行上市公司董事、監事、高級管理人

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員職務，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。

2.2.2證券經紀業務的有關規定

證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照

客戶的要求代理客戶買賣證券的業務。

1.證券經紀人與證券公司之間的委托關系

證券經紀人與證券公司之間的法律關系界定如下。證券經紀人，是指接受詞

券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然

這一界定有三層含義，一是證券公司與證券經紀人之間的法律關系最委托代

理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任；二最證券經紀人是自然人，不能是機構或團體；三是證券經紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動，只能采取證券經紀人的形式，不能采取居間人等其他形式。

2.證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的規定

證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度，規范證券經紀業務人員行為。

(1)從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客F 貧金存管等業務活動；營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務；技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。

(2)與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。涉及萼

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戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕。

(3)證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

(4)證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開產數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶

投訴的情況等作為考核的重要內容，考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。

3.證券經紀業務營銷人員執業行為范圍及禁止性規定

(1)證券經紀業務營銷人員的執業行為范圍

按照《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人在執業過程中，可以根據證

券公司的授權，從事下列部分或者全部活動

向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。

回向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程。回向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、中國證監會規定、自律規

則和證券公司的有關規定。

回向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息。

向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信

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《證券從業人員行為準則》學習心得

第一篇：《證券從業人員行為準則》學習心得

第二篇：《證券從業人員行為準則》學習心得

第三篇：證券從業人員管理