第一篇：合規(guī)1

歙縣農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)創(chuàng)建學(xué)習(xí)心得

營業(yè)部——張靜潔 通過前一階段的學(xué)習(xí)，我深刻的熟悉到，合規(guī)文化教育活動是在特定的歷史時期形成具有農(nóng)村商業(yè)銀行金融特點(diǎn)的教育方式及與之相適應(yīng)的治理制度和組織形式，是農(nóng)村商業(yè)銀行信仰和借鑒巴塞爾銀行監(jiān)管委員會的治理經(jīng)驗(yàn)方式并付諸實(shí)踐的價值觀念，集中體現(xiàn)了農(nóng)村商業(yè)銀行員工的價值準(zhǔn)則、經(jīng)營觀念、行為規(guī)范、共同信念及創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力，是推動農(nóng)村商業(yè)銀行改革與發(fā)展的堅強(qiáng)政治保證和組織保證。可以說，這次活動的開展，讓我進(jìn)一步認(rèn)清了崗位職責(zé)、凈化了了思想、提高了領(lǐng)導(dǎo)務(wù)能力。下面，就這次學(xué)習(xí)的收獲，我談點(diǎn)我的見解。

一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營治理水平的需要。開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級領(lǐng)導(dǎo)對加強(qiáng)合規(guī)文化教育的熟悉，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動者。當(dāng)今社會是一個知識經(jīng)濟(jì)社會，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務(wù)、新知識更是層出不窮。形勢的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，非凡是要注重加強(qiáng)對政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。同時，要進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項(xiàng)經(jīng)營活動引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，形成講實(shí)話，報實(shí)情，出實(shí)招，辦實(shí)事，務(wù)實(shí)效的經(jīng)營作風(fēng)，營造良好的經(jīng)營環(huán)境，提升治理水平，嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實(shí)，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和治理風(fēng)險，維護(hù)和提升農(nóng)行形象。一方面，要提高全體員工對加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化教育的熟悉，全行干部職工是泉州農(nóng)行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的實(shí)踐者和創(chuàng)造者，沒有廣大員工的積極參與，就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵紀(jì)守法。從現(xiàn)實(shí)看，許多員工對企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學(xué)的熟悉和理解，把企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)與企業(yè)的一般文化娛樂活動混淆起來，以為

提幾句口號，組織一些文體活動，唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。要集中時間、集中精力做好財會人員的培訓(xùn)、考核，業(yè)務(wù)培訓(xùn)力求達(dá)到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實(shí)用性、提升性，要使所有會計出納人員人人熟知制度規(guī)定，個個爭當(dāng)合格柜員，柜面成為營銷舞臺；要強(qiáng)化財會人員政治、思想和職業(yè)道德的培訓(xùn)，針對不同崗位的實(shí)際情況，采取以會代訓(xùn)、專題培訓(xùn)等不同形式，力求使財會隊(duì)伍的綜合素質(zhì)在原有基礎(chǔ)上再上一個等級。通過系列活動，使全體員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控治理意識，狠抓基礎(chǔ)治理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。

二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是建立長效發(fā)展機(jī)制的需要。企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個時期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。從我行來看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營理念。首先要采取走出去、請進(jìn)來等形式，通過學(xué)習(xí)、交流、研討使全體員工熟悉到農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)如何發(fā)展，員工在自已的崗位上應(yīng)如何做好自已的工作，與別的員工相比差別有多大，應(yīng)如何改進(jìn)；在新興支行這個大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，對農(nóng)行的改革與發(fā)展有何建設(shè)性意見。要通過談熟悉，談個人的人生觀、世界觀、價值觀，以此建立我行的合規(guī)文化，進(jìn)而提高農(nóng)行的凝聚力、戰(zhàn)斗力。其次要與案件專項(xiàng)治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強(qiáng)對易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開展專項(xiàng)治理，果斷糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。要通過開展教育活動，鼓勵員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，提供案件線索，推動案件專項(xiàng)工作深入開展，提高企業(yè)合規(guī)

文化。最后要結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真開展規(guī)范化服務(wù)，按照總行各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定中的條款，對一些細(xì)節(jié)問題、難點(diǎn)問題要進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)。對當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營和柜臺服務(wù)形勢，認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益，打開思路，不斷創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。

三、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要。加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要

目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應(yīng)該做到“三要”。一要樹立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風(fēng)險防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。非凡要防止企業(yè)炒銀行的思想。一個項(xiàng)目必然會引起多家銀行競爭，在競爭中企業(yè)肯定會提出一些不合理的條件讓銀行增加貸款風(fēng)險，要很好權(quán)衡利弊，切忌為了芝麻而丟了西瓜。寧愿不發(fā)展，不要盲目發(fā)展，而造成新的資金沉淀。二要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。為此，要結(jié)合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。要認(rèn)真借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)，要重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險提示制度。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動性、效益性，建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險防范。四要堅持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

第二篇：合規(guī)

最近觀看了警示片。通過典型案例的觀看，真實(shí)再現(xiàn)了案例中那些曾經(jīng)事業(yè)飛黃騰達(dá)而得意忘形的同行，面對權(quán)力和金錢，未經(jīng)得住誘-惑與考驗(yàn)，私欲膨脹，一步步邁向犯罪深淵，最終走進(jìn)高墻、受到法律懲制的過程。

影片剖析了他們的違法違紀(jì)行為給國家、社會、家庭及個人所帶來的嚴(yán)重后果，具有很強(qiáng)的警示教育效果和震撼力，增強(qiáng)了教育的實(shí)效性，營造出了“不想為，不能為，不敢為”的氛圍，使心靈受到強(qiáng)烈震撼和警示。“遠(yuǎn)離違規(guī)、珍惜工作”讓我們從這些直觀的感受和深刻的警醒中得到心靈的震憾，從而達(dá)到預(yù)防犯罪、遠(yuǎn)離犯罪的目的。

感受體現(xiàn)：

一是抓好防范。典型案件警示教育是筑牢預(yù)防職務(wù)犯罪思想道德防線的有效形式，通過采取多種形式，扎扎實(shí)實(shí)抓好預(yù)防從業(yè)人員職務(wù)犯罪工作，努力營造從嚴(yán)治行、廉潔從業(yè)、依法合規(guī)的和-諧發(fā)展環(huán)境。要關(guān)心、關(guān)愛我們的干部，領(lǐng)導(dǎo)要把企業(yè)文化作為自身言行的自覺行動、身體力行。使大眾心態(tài)失衡而激發(fā)出不滿情緒而導(dǎo)致案件發(fā)生。

二是以案為鑒，引以為戒，從自身的崗位特點(diǎn)理解風(fēng)險防范、提高警示性，自覺提高依法合規(guī)意識，要更新觀念，勤奮學(xué)習(xí)，爭做與時俱進(jìn)的干部。及時更新知識結(jié)構(gòu)，不斷強(qiáng)化政治理論、專業(yè)技能和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，形成“建設(shè)學(xué)習(xí)型社會、爭當(dāng)知識型公民”的氛圍。

三是警鐘常鳴。要時刻保持清醒頭腦，面對權(quán)力和金錢，要經(jīng)得住誘-惑，要牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，在思想上警鐘常鳴，增強(qiáng)遵紀(jì)守法意識和自我約束能力，筑牢拒腐防變的思想道德防線，自覺抵制各種不良思想的誘-惑，珍惜職業(yè)生命。自覺提高依法合規(guī)意識。自覺做到自重、自盛自警、自勵，做到廉潔奉公，按章操作，從根本上防范道德風(fēng)險和操作風(fēng)險，確保不發(fā)生任何案件事故。

五是要嚴(yán)以律己，要教育干部自覺養(yǎng)成良好的生活習(xí)慣，要依法合規(guī)辦事，自覺防范安全隱患，做合格公民，做合格員工。

通過觀看警示片，又一次受到了警示再教育，進(jìn)一步增強(qiáng)了依法合規(guī)的意識，牢固樹立了制度觀念，提高了廉潔從業(yè)、遵章守紀(jì)、規(guī)范操作、恪盡職守的自覺性。真正感知了有所知、有所悟、有所懼的目的，從而進(jìn)一步增強(qiáng)了教育的說服力，制度的約束力和監(jiān)督的威懾力。更加堅定了做人自強(qiáng)不息、不爭名利、始終保持不賭博、不吸毒的良好形為習(xí)慣；保持經(jīng)濟(jì)量入為出、不攀比、不參預(yù)高消費(fèi)的生活習(xí)性；以平常心、做平常人，干平常事、過平常日子，不斷豐富與完善知足者常樂的人生價值觀。

第三篇：合規(guī)

建設(shè)合規(guī)文化，打造合規(guī)光大

合規(guī)經(jīng)營管理是銀行生存與發(fā)展的根基，合規(guī)管理作為商業(yè)銀行一項(xiàng)核心風(fēng)險管理活動在商業(yè)銀行中的地位日趨重要，合規(guī)創(chuàng)造價值的理念正逐步被認(rèn)知，無論在任何時候都要將合規(guī)經(jīng)營擺在重要戰(zhàn)略位置，不斷普及合規(guī)知識、推進(jìn)合規(guī)經(jīng)營管理、培育合規(guī)經(jīng)營文化。

對于合規(guī)管理，總行曾下發(fā)了《中國光大銀行”十個嚴(yán)禁”行為規(guī)范》，包括柜員“十個嚴(yán)禁”、柜臺經(jīng)理“十個嚴(yán)禁”、營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“十個嚴(yán)禁”及客戶經(jīng)理“十個嚴(yán)禁”(含對公、個貸、理財)，劃定了四十條“紅線”，禁止員工觸碰，目的是以此為契機(jī)，有針對性地加大案防力度，培養(yǎng)員工合規(guī)意識、守法意識、案防意識，做到“知而避之則安”。

目前光大銀行已經(jīng)建立成了有特色的合規(guī)管理體系：第一是合規(guī)綱領(lǐng)：根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律法規(guī)，制定了《中國光大銀行內(nèi)部控制管理制度》，作為合規(guī)管理的綱領(lǐng)性文件，指導(dǎo)全行內(nèi)控合規(guī)管理工作；第二是合規(guī)內(nèi)容：經(jīng)過細(xì)化的《合規(guī)執(zhí)行與承諾書》、各崗位條規(guī)卡、《中國光大銀行員工合規(guī)手冊》等共同構(gòu)成合規(guī)具體內(nèi)容；第三是合規(guī)預(yù)警：制定了《中國光大銀行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警管理辦法》，并成立了內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會，定期召集合規(guī)預(yù)警會議，通報合規(guī)預(yù)警信息，做到防患于未然；第四是合規(guī)報告：制定了《中國光大銀行合規(guī)風(fēng)險報告制度》，作為常規(guī)合規(guī)管理工作，定期報告各單位、各條線在內(nèi)外部監(jiān)管檢查及日常工作中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險，進(jìn)一步完善內(nèi)控合規(guī)制度；第五是合規(guī)考核：《中國光大銀行全員問責(zé)暫行辦法》及《經(jīng)營單位合規(guī)運(yùn)營百基分考核管理辦法》形成互補(bǔ)，“案件問責(zé)”與“違規(guī)問責(zé)”相結(jié)合，共同構(gòu)成合規(guī)考核體系；第六是合規(guī)評價：制定了《中國光大銀行內(nèi)部控制綜合評價辦法》，根據(jù)該辦法對全行各條線內(nèi)控合規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行客觀評價，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、查找不足、改進(jìn)制度、完善內(nèi)控。

第四篇：合規(guī)

xxx，男，出生年月：1981年3月，政治面貌：團(tuán)員，畢業(yè)于安徽省第一輕工業(yè)學(xué)校。2000年9月進(jìn)入報社印刷廠工作。在校期間表現(xiàn)良好，曾連續(xù)三次被評為“優(yōu)秀班干部”，兩次被評為“優(yōu)秀團(tuán)員”。

一、注重政治理論學(xué)習(xí)。

在2003年9月進(jìn)入報社照排室工作后，積極參加夜班部、照排室的定期集中學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)中把黨的理論和“三個代表”重要思想等政治理論的學(xué)習(xí)作為首要學(xué)習(xí)內(nèi)容。照排室是市委黨報的一個重要陣地，所以我們要加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，提高個人自身的素質(zhì)非常重要。在此之外我還積極參加報社團(tuán)委組織的政治學(xué)習(xí)，在團(tuán)委領(lǐng)導(dǎo)建立學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)團(tuán)組織的旗幟下，與全社團(tuán)員青年共同對“三個代表”重要思想和黨的十六大精神進(jìn)行深入透徹的學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)中發(fā)揚(yáng)理論實(shí)際相結(jié)合的方法，進(jìn)而更好的完成了團(tuán)組織下達(dá)的每一項(xiàng)任務(wù)，完成了一個共青團(tuán)員應(yīng)有的義務(wù)。

二、認(rèn)真細(xì)致的做好本職工作。

在進(jìn)入報社照排室工作之后，我的工作任務(wù)是進(jìn)行電腦傳版。傳版是一項(xiàng)需要認(rèn)真細(xì)致的工作，要把好每一個版面的傳輸工作，不容出錯，一旦出錯就一發(fā)動全身，所以我在傳版記錄本上寫著：“時刻提高警惕”來告訴自己一刻都不能馬虎，至今無傳輸錯誤。傳版工作還有一個最大的特點(diǎn)就是每天工作結(jié)束后都要比別人走的遲。因?yàn)閭靼媸钦张攀夜ぷ鞒绦虻淖詈笠坏拦ば颍簿褪前押米詈笠魂P(guān)，在這一方面我努力勤奮的工作著，毫無怨言，為辦好黨報盡一位共青團(tuán)員應(yīng)盡的職責(zé)。

三、團(tuán)結(jié)進(jìn)取，積極參加團(tuán)組織開展的各項(xiàng)活動。

積極踴躍參加團(tuán)組織開展的活動是每位團(tuán)員青年在團(tuán)組織的旗幟下不可缺少的一個重要課題。在去年，在報社團(tuán)委書記的帶領(lǐng)下我們參觀了華光玻璃集團(tuán)、拓展野外訓(xùn)練在錦江大酒店進(jìn)行彩彈射擊、慶國慶報社舉行大聯(lián)歡以及在今年3·12植樹節(jié)，我們在曹山創(chuàng)建了xxx日報社“青年記者林”等非常有意義的活動。在參加活動的同時既充實(shí)了自己的業(yè)余生活，又增長了一些豐富的文化生活知識，也拓寬了視野。

四、以自己的實(shí)際行動爭做一位合格的共青團(tuán)員。

經(jīng)過團(tuán)組織的悉心培養(yǎng)和廣大團(tuán)員青年的信任，在2005年2月我被推選為報社機(jī)關(guān)團(tuán)委第一團(tuán)支部書記。在喜悅的同時也感到一種壓力，作為支部書記怎樣更好的服務(wù)于廣大團(tuán)員青年，能不能繼續(xù)保持優(yōu)點(diǎn)，改正缺點(diǎn)，能不能在廣大團(tuán)員面前以身作責(zé)，以更高的要求來做好每一項(xiàng)工作等一系列課題極富挑戰(zhàn)性。不過我相信自己，在現(xiàn)實(shí)生活中為了更好的把以上課題做好，我常常以一個共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)則嚴(yán)格要求自己，為團(tuán)員青年排憂解難。以及積極參加義務(wù)獻(xiàn)血和扶貧送溫暖。在去年我們照排室積極資助一位因家庭貧困而失學(xué)的春蕾女童，使這位失學(xué)女童又重新回到了課堂。除此之外，我還能不計報酬的加班加點(diǎn)完成工作任務(wù)，能夠吃苦耐勞。

雖然通過團(tuán)組織的悉心培養(yǎng)和自己的努力取得了一點(diǎn)點(diǎn)成績，但是我認(rèn)為還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，雖然能以一個共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)來嚴(yán)格要求自己，但是距離一個共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)還相差很遠(yuǎn)，所以在今后的工作中我們要實(shí)事求是，戒驕戒躁，努力克服自己的缺點(diǎn)，始終保持團(tuán)組織的先鋒模范作用，腳踏實(shí)地、積極進(jìn)取、不斷創(chuàng)新、默默的奉獻(xiàn)，力爭使自己在各項(xiàng)工作中取得新的成績，努力使自己成為共青團(tuán)組織的優(yōu)秀先鋒。

xxx同志1995年進(jìn)入xxx日報印刷廠照排室工作至今。該同志任勞任怨，與同事們團(tuán)結(jié)協(xié)作，從不計較個人得失，顧全大局，受到同事們的喜愛與擁護(hù)。

xxx同志在工作中總是吃苦在前，別人不愿干的工作找到她，她總是毫無怨言。大伙在工作中遇到困難時，她也總是勇于擔(dān)起責(zé)任，并認(rèn)真分析加以解決。在出色完成本職工作的基礎(chǔ)上，xxx同志對扶老、助貧工作更是熱心、積極，不管是下鄉(xiāng)扶貧還是資助貧困失學(xué)兒童或是幫助孤寡老人，她每次都克服家庭困難積極參與，該同志常說：“我們有能力、有條件去幫助別人，為會么不去幫助呢？”她樂于助人的性格在她的行動中完完全全地體現(xiàn)出來。

尤其值得一提的是，該同志從不自滿，時刻提醒自己的不足，總是虛心學(xué)習(xí)身邊同事們的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，及時改正自己的不足，不斷地完善自己。在她的身上我們看到她精于本職、勇于探索、勤于實(shí)踐、樂于奉獻(xiàn)的時代精神，也體現(xiàn)了她特別能戰(zhàn)斗、特別講奉獻(xiàn)的傳統(tǒng)美德。

xxx同志在照排室擔(dān)任錄字與排版的工作任務(wù)，她在工作中精益求精，出錯率極少，為企業(yè)降本增效做出貢獻(xiàn)。xxx同志積極努力和認(rèn)真的工作態(tài)度，使其業(yè)務(wù)技能不斷提高，成為行業(yè)多面手。她從事的錄字、排版工作，出錯率汪，速度快，贏得客戶的一致好評。為單位爭了光，也為本人贏得了很高的榮譽(yù)，xxx同志還在2002年全省的錄字比賽中憑借著過硬、扎實(shí)、熟悉的業(yè)務(wù)技能取得了全省第二名的出色成績。2005年初，xxx同志被大伙推選為xxx日報社機(jī)產(chǎn)團(tuán)委第四支部的團(tuán)支部書記，上任后她帶領(lǐng)一幫團(tuán)員青年進(jìn)行村、下鄉(xiāng)慰問失學(xué)女童，又帶領(lǐng)團(tuán)員青年去敬老院看望孤寡老人。單位別的部門工作任務(wù)繁重時，她還組織團(tuán)員青年利用節(jié)假日義務(wù)幫忙。她成了團(tuán)員青年心目中的核心人物，她在繼續(xù)努力著，用自己的一言一行實(shí)踐著生命的價值！

本人xxx，男，28歲，團(tuán)員。2000年自安徽大學(xué)中文系畢業(yè)后進(jìn)入xxx日報社做記者，現(xiàn)在xxxx日報淮河晨刊編輯二部從事編輯工作。在做記者期間，本人完成了許多重大采訪任務(wù)，多篇稿件獲省市好新聞獎；2003年本人服從報社調(diào)整安排，創(chuàng)設(shè)“民生資訊”版，并承擔(dān)編輯任務(wù)，在近兩年的高考專題報道中，所編版面受到讀者歡迎和報社表揚(yáng)。2005年初，在報社機(jī)關(guān)團(tuán)委成立后，本人經(jīng)過民主推薦選舉，任第二支部組織委員。

任第二支部組織委員期間事跡：

2005年3月，xxx日報社團(tuán)支部升格為報社機(jī)關(guān)團(tuán)委后，本人經(jīng)團(tuán)委組織民主推薦，團(tuán)員青年的信任選舉，成為第二支部組織委員。任職以來，主要事跡有三：

第一，身體力行爭當(dāng)表率

作為一名團(tuán)干部，必須更要注重自己的言行，處處發(fā)揮表率作用，才能贏得廣大團(tuán)員青年的支持和尊重，同時，這也是做好團(tuán)內(nèi)各項(xiàng)工作的根本保證，為此，本人十分注重加強(qiáng)自身的修養(yǎng)，在團(tuán)支部內(nèi)外工作中，本人嚴(yán)于律已，寬厚待人，特別是在團(tuán)內(nèi)開展的一些活動中，本人處處以身作則，事事起帶頭作用。由于第二支部的團(tuán)員青年是以晨刊記者部為班底組建的，他們工作任務(wù)重，時間不確定，而且其組成的團(tuán)員中大多是剛從大學(xué)畢業(yè)，具有一定的自由散漫的特點(diǎn)，針對這一情況，本人抱著切實(shí)為大家服務(wù)的態(tài)度，經(jīng)常與他們交流工作經(jīng)驗(yàn)，并請一些有水平、有經(jīng)驗(yàn)、老編、老記們給他們傳授心得，幫助他們快速熟悉、適應(yīng)新的人生角色。在團(tuán)委組織的一些活動中，本人除積極參加外，并動員他們參加集體組織的活動。

第二，積極協(xié)助團(tuán)委及支部班子開展工作

任職以來，本人積極向團(tuán)委建言獻(xiàn)策，就團(tuán)的活動開展提出自己的想法，并動員本支部的團(tuán)員青年熱情參與活動。近一年來，團(tuán)委組織的大大小小活動，本支部團(tuán)員除有特殊情況外，大部分都能積極參加。2005年的植樹節(jié)期間，團(tuán)委組織團(tuán)員青年?duì)I造“青年記者林”，本支部積極響應(yīng)，在曹山一隅，同其他支部團(tuán)員一道，植下近千棵樹苗，不久后，又去給小樹苗培土、澆水，所栽下的樹苗無一死亡。在支部內(nèi)，本人更不顧自己所承擔(dān)的繁重的編輯任務(wù)，積極協(xié)助支部班子成員開展好本支部的工作，及時把相關(guān)材料整理歸檔。

第三：積極參加社會公益活動。

向春蕾女童捐款，看望慰問貧困家庭，參加青年志愿者活動等。

第五篇：合規(guī)管理辦法

合規(guī)管理辦法

第一章 基本政策

第一條 為建立公司合規(guī)文化，加強(qiáng)合規(guī)管理，防范合規(guī)風(fēng)險，促進(jìn)公司安全穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國貸款法》、《貸款公司管理辦法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 合規(guī)是指公司的經(jīng)營管理活動與法律、監(jiān)管法規(guī)、行業(yè)規(guī)則及公司規(guī)章制度規(guī)定相一致。

合規(guī)風(fēng)險，是指因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險。公司合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。

公司合規(guī)風(fēng)險管理范圍包括公司合規(guī)文化建設(shè)、業(yè)務(wù)活動、營銷推介、新產(chǎn)品創(chuàng)新等各個方面。

第三條 公司在開展業(yè)務(wù)時堅持高標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)履行“誠信為本、客戶至尊”承諾，致力于在合規(guī)的前提下維護(hù)客戶利益，“零差錯”和“投資人利益最大化”是合規(guī)管理的最終目標(biāo)。

第四條 公司倡導(dǎo)和培育合規(guī)文化，將合規(guī)文化融入公司經(jīng)營管理、內(nèi)控建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)的全過程。將其作為企業(yè)文化的重要組成部分，全體員工應(yīng)深刻領(lǐng)會公司合規(guī)文化，不斷提高合規(guī)意識，嚴(yán)格履行合規(guī)職責(zé)，實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)。

公司合規(guī)文化主要包括以下理念：

“合規(guī)人人有責(zé)”，合規(guī)并不僅是合規(guī)部門或?qū)I(yè)合規(guī)人員的責(zé)任，每一名員工都是合規(guī)操作和管理的第一責(zé)任人，堅持合規(guī)操作和管理是每個部門、每位員工日常工作的神圣職責(zé)。每位員工都要養(yǎng)成按章辦事、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣，杜絕違規(guī)操作。

“合規(guī)從高層做起”，當(dāng)企業(yè)文化強(qiáng)調(diào)誠信與正直的道德行為準(zhǔn)則,并由董事會和高級管理層作出表率時,合規(guī)才最為有效。公司董事會和高級管理層保證帶頭合規(guī)，接受全體員工監(jiān)督。

“合規(guī)創(chuàng)造價值”，合規(guī)與公司經(jīng)營成本和風(fēng)險控制等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，違規(guī)加大風(fēng)險成本，合規(guī)能為公司創(chuàng)造價值。良好的合規(guī)風(fēng)險管理有助于提高公司品牌價值、增加無形資產(chǎn)，有助于吸引更多優(yōu)質(zhì)客戶。公司確立合規(guī)經(jīng)營基調(diào)，以合規(guī)促發(fā)展，用發(fā)展來體現(xiàn)合規(guī)的績效。

“主動合規(guī)”，合規(guī)不是被迫行為，而是公司發(fā)展的自身要求；合規(guī)意識要貫穿于全體員工的行為中，成為一種自覺和必然的行為準(zhǔn)則。

“合規(guī)與監(jiān)管有效互動”，通過合規(guī)與監(jiān)管的良性有效互動，改變被監(jiān)管者與監(jiān)管者博弈的傳統(tǒng)理念，主動領(lǐng)會監(jiān)管要求，以監(jiān)管促發(fā)展，爭取更優(yōu)監(jiān)管評價和政策，從而獲得競爭優(yōu)勢。

“合規(guī)與時俱進(jìn)”，合規(guī)文化不是一成不變的，要與時俱進(jìn)、不斷創(chuàng)新。合規(guī)始終與公司制度創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等各項(xiàng)創(chuàng)新活動同步，不斷豐富、發(fā)展，創(chuàng)造先進(jìn)的企業(yè)文化。

第二章 組織體系

第五條 公司董事會對合規(guī)管理工作負(fù)有最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審議、審批公司的合規(guī)政策、審議合規(guī)風(fēng)險管理報告，授權(quán)風(fēng)險控制委員會作為合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，監(jiān)督和指導(dǎo)合規(guī)部門的日常管理工作，風(fēng)險控制委員會通過與合規(guī)風(fēng)險部負(fù)責(zé)人單獨(dú)面談和其他有效途徑，了解合規(guī)政策的實(shí)施情況和存在的問題，對公司合規(guī)管理狀況作出評價，及時向董事會或高級管理層提出相應(yīng)的意見和建議，監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，確保合規(guī)管理有效。

第六條 監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會和高級管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。第七條 公司高級管理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；設(shè)立合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部，保證合規(guī)部門獨(dú)立履行職責(zé)；任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性；發(fā)生重大違規(guī)事件及時向董事會及下屬風(fēng)險控制委員會報告。

第八條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部為合規(guī)風(fēng)險的日常管理部門，在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理合規(guī)風(fēng)險，履行以下職責(zé)：

（一）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對公司經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議；

（二）制定并執(zhí)行合規(guī)管理計劃，包括合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等；

（三）審核評價內(nèi)控制度和操作流程的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求；

（四）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；

（五）積極主動地識別和評估經(jīng)營活動中的合規(guī)風(fēng)險；

（六）實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查。

第九條 為保障合規(guī)部門能夠獨(dú)立行使合規(guī)風(fēng)險管理職權(quán)，合規(guī)部門獨(dú)立于其他部門，不與其他部門發(fā)生利益沖突，合規(guī)負(fù)責(zé)人不分管業(yè)務(wù)。公司高級管理層賦予合規(guī)部門與任何員工溝通談話并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。

第十條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部收集整理與經(jīng)營管理相關(guān)的各項(xiàng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，制作成合規(guī)手冊下發(fā)到各部門，并定期、不定期組織合規(guī)培訓(xùn)和測試，促進(jìn)全員深入掌握各項(xiàng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則。

第十一條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對各業(yè)務(wù)部門的日常合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行指導(dǎo)和檢查；合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部定期接受內(nèi)部審計部門的審計及專項(xiàng)審計、定期接受監(jiān)管部門的合規(guī)性審查。對在內(nèi)部審計部門和監(jiān)管部門的檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及提出的建議，認(rèn)真及時地予以落實(shí)和整改，并將落實(shí)和整改情況及時向內(nèi)部審計部門和監(jiān)管部門反饋。

第十二條 公司各部門及部門設(shè)立的合規(guī)風(fēng)控員負(fù)責(zé)在日常工作中主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，并向合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部報告涉及合規(guī)風(fēng)險的任何情況。

第十三條 公司全體員工包括高級管理層均為合規(guī)管理的第一責(zé)任人。必須嚴(yán)格貫徹落實(shí)公司合規(guī)管理制度，維護(hù)公司合規(guī)文化建設(shè)。

第三章 識別與報告

第十四條 公司合規(guī)風(fēng)險的識別和報告應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度以及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。

第十五條 公司應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的原則，及時有效地對公司的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別和報告。

第十六條 公司合規(guī)風(fēng)險識別和報告的范圍包括（但不限于）下列內(nèi)容：

（一）新業(yè)務(wù)的開辦和研發(fā)；

（二）客戶關(guān)系的維護(hù)；

（三）各種業(yè)務(wù)活動的宣傳與推介；

（四）各類固有業(yè)務(wù)的開展情況；

（五）貸款的設(shè)立和推介；

（六）各類貸款業(yè)務(wù)的開展情況；

（七）貸款財產(chǎn)的保管；

（八）貸款的運(yùn)營與風(fēng)險管理；

（九）貸款的變更及清算；

（十）公司的信息披露情況；

（十一）關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)的開展；

（十二）法律、行政法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的應(yīng)予識別和報告的其他合規(guī)風(fēng)險。

第十七條 公司的合規(guī)風(fēng)險需要實(shí)時進(jìn)行識別和報告的范圍包括（但不限于）下列內(nèi)容：

（一）新業(yè)務(wù)的開辦和研發(fā)；

（二）新的客戶關(guān)系的建立和維護(hù)；

（三）各種業(yè)務(wù)活動的宣傳與推介；

（四）公司的信息披露情況；

（五）貸款的設(shè)立和推介；

（六）貸款的變更及清算；

（七）其他需要實(shí)時進(jìn)行識別和報告的合規(guī)風(fēng)險。

第十八條 每季度需要進(jìn)行識別和報告的公司合規(guī)風(fēng)險的范圍包括（但不限于）下列內(nèi)容：

（一）新客戶和老客戶的客戶關(guān)系維護(hù)；

（二）各類固有業(yè)務(wù)的開展情況；

（三）貸款財產(chǎn)的保管；

（四）各類貸款業(yè)務(wù)的開展情況；

（五）貸款的運(yùn)營與風(fēng)險管理；

（六）關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)的開展；

（七）其他需要每季度進(jìn)行識別和報告的合規(guī)風(fēng)險。

第十九條 各部門在日常業(yè)務(wù)活動中時刻以法律、規(guī)則和準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩，衡量業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性，控制合規(guī)風(fēng)險；各部門合規(guī)風(fēng)控員對本部門業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性進(jìn)行日常審查，對本部門員工是否違反合規(guī)文化進(jìn)行監(jiān)督，并定期對本部門合規(guī)風(fēng)險管理情況進(jìn)行評估，向合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部報告。

第二十條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對日常經(jīng)營活動包括新業(yè)務(wù)研發(fā)、客戶關(guān)系維護(hù)、宣傳推介等活動中的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別和評估；收集相關(guān)信息和數(shù)據(jù)；進(jìn)行合規(guī)性測試和調(diào)查；每季向高級管理層和風(fēng)險控制委員會上報合規(guī)風(fēng)險評估報告，對報告期合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等進(jìn)行匯報。

第二十一條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對全公司的合規(guī)風(fēng)險管理情況進(jìn)行匯報，由合規(guī)風(fēng)控員于每季度向公司的高級管理層和風(fēng)險控制委員會上報《合規(guī)管理報告》，以書面形式匯報全公司的合規(guī)風(fēng)險管理和合規(guī)文化建設(shè)的情況。

第二十二條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部應(yīng)于每年向董事會和監(jiān)管部門報告全公司的合規(guī)風(fēng)險管理情況。合規(guī)風(fēng)控員根據(jù)公司的合規(guī)風(fēng)險管理情況對公司全年的合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等進(jìn)行匯報，并形成書面的《合規(guī)管理報告》。

第二十三條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部應(yīng)每季度對各部門的合規(guī)風(fēng)險管理情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并由合規(guī)風(fēng)控員對現(xiàn)場檢查的情況作好記錄，填寫合規(guī)性現(xiàn)場檢查工作底稿，分別由合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部負(fù)責(zé)人、合規(guī)風(fēng)控員、各部門總經(jīng)理以及各部門的主要責(zé)任人員或各部門合規(guī)風(fēng)控員簽字。

第二十四條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部每年根據(jù)公司發(fā)展變化情況，及時對公司的各項(xiàng)合規(guī)政策、內(nèi)控制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程和工作規(guī)則以及公司規(guī)章制度的合規(guī)性情況進(jìn)行評估和測試，對不符合合規(guī)性要求的規(guī)定及時通知各部門進(jìn)行調(diào)整和修改，對修改后的各項(xiàng)政策和制度進(jìn)行匯總，作出合規(guī)性評價，并向公司董事會提交，由董事會最終對公司的各項(xiàng)合規(guī)政策及制度進(jìn)行審批。

第二十五條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對各部門沒有做好合規(guī)風(fēng)險管理工作以及沒有及時認(rèn)真向合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部提出落實(shí)和整改方案并有效落實(shí)該方案的部門及人員，按照公司《員工手冊》和《合規(guī)績效考核辦法》的規(guī)定，對各部門的負(fù)責(zé)人以及相關(guān)的責(zé)任人員在每季度的合規(guī)績效考評中進(jìn)行相應(yīng)的扣分。

第二十六條 公司高級管理層根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估報告及時調(diào)整合規(guī)政策、糾正內(nèi)控制度和流程的合規(guī)缺陷，對違反合規(guī)文化，加大合規(guī)風(fēng)險的員工進(jìn)行問責(zé)和處罰。公司高級管理層每年向董事會及監(jiān)管部門報告合規(guī)風(fēng)險管理和合規(guī)文化建設(shè)情況。發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項(xiàng)報告制度的規(guī)定及時向監(jiān)管部門報告。

第四章 考核與問責(zé)

第二十七條 公司對合規(guī)風(fēng)險管理實(shí)行考核和問責(zé)制度，根據(jù)合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部日常合規(guī)管理及合規(guī)考核中發(fā)現(xiàn)的問題，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)和獎懲，依據(jù)公司合規(guī)問責(zé)制度具體實(shí)施。

第二十八條 公司建立內(nèi)部舉報制度，發(fā)動一線員工，鼓勵檢舉違法違規(guī)問題，員工發(fā)現(xiàn)違反合規(guī)政策的事件可向內(nèi)部舉報管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（即公司辦公室）、高級管理層或直接向風(fēng)險控制委員會舉報。

第二十九條 公司制定《合規(guī)績效考核制度》和《合規(guī)問責(zé)制度》，定期對全公司各崗位人員進(jìn)行合規(guī)績效考核；對違反合規(guī)文化，造成合規(guī)風(fēng)險的員工公司按照《合規(guī)問責(zé)制度》進(jìn)行問責(zé)和處罰。公司同時建立《誠信舉報制度》，鼓勵員工加強(qiáng)責(zé)任心，對任何違反誠信原則和合規(guī)文化的行為進(jìn)行監(jiān)督和舉報，促進(jìn)公司內(nèi)部控制更好地發(fā)揮作用。

第五章 附則

第三十條 本辦法由合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部負(fù)責(zé)解釋和修訂，自公布之日起實(shí)行。